（工商管理专业论文）对我国发展循环经济的理论思考.pdf

摘要 摘要 中共十六届三中全会明确提出，树立和落实以人为本，全面、协 调、可持续的科学发展观，这是对我国2 0 多年改革开放和世界各国 社会经济发展经验教训的深刻总结，反映了中国政府和人民对发展问 题的新认识，是在中国确立的发展理念的一次飞跃。对于我国来说， 积极推进循环经济发展，是求真务实、落实科学发展观的有效载体。 循环经济的思想萌芽可以追溯到环境保护兴起的2 0 世纪6 0 年 代，7 0 8 0 年代环境保护运动主要关注的是经济活动造成的生态后 果，到了9 0 年代，提出以资源利用最大化和污染排放最小化为主线， 逐渐将清洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费等融为一套 系统的循环经济战略。 循环经济主要有“减量化、再利用、资源化”三大原则，减量化 原则针对的是输入端，旨在减少进入生产和消费过程中物质和能源流 量；再利用原则属于过程性方法，目的是延长产品和服务的时间强度； 资源化原则是输出端方法，能把废弃物再次变成资源以减少最终处理 量，也就是我们通常所说的废品的回收利用和废物的综合利用。 循环经济具体体现在经济活动的企业层面上( 小循环) 、区域层 面上( 中循环) 、在社会层面上( 大循环) ，分别通过运用3 r 原则实现 三个层面的物质闭环流动。 我国经济发展表现出如下特征： 一是经济发展进入以大众消费时代为特征的工业化加速时期； 二是重化工产业主导将是未来一个时期经济高速增长基本特征； 三是生态环境问题会加剧长期存在的二元结构导致的社会矛盾， 四是经济区域差距将会继续存在，缩小地区差距的难度将会加大，五 是经济增长对国外资源的依赖程度会不断增大，贸易摩擦将会同益上 升。 党的十六大提出了全面建设小康社会的目标和任务。在我国资源 严重短缺、环境破坏同益加剧，环境污染只益突出的情况下，随着经 济快速增长和人口不断增加，水资源、土地资源、能源、矿产资源等 不足的矛盾会越来越突出，生态建设和环境保护的形势同益严峻。如 果一直采取传统的发展方式来实现经济总量翻两番的目标，资源和环 北京交通大学硕士学位论文 境支撑将难以为继，国家生态安全将面临严峻的局面，全面建设小康 社会的生态文明目标就无法实现。在我国发展循环经济，是转变经济 增长方式，缓解资源约束，实现可持续发展的现实选择，也是是落实 以人为本的科学发展观的具体实践。 循环经济已经在一些发达国家中取得了成功的实践。目前，从企 业层次污染排放最小化实践，到区域工业生态系统内企业间废弃物的 相互交换，再到产品消费过程中和消费过程后物质和能量的循环，都 有许多很好的成功实例，为我们提供了借鉴。我国在区域层面上、产 业层面上也在进行循环经济的实践，在发展过程中存在这“三大矛 盾”、“四大制约”、“三大创新”，为此，需要采取如下政策来推动我 国循环经济的发展，一是转变观念，重新进行政府目标定位，二是 建立和完善促进循环经济发展的法律、法规体系，三是建立有利于循 环经济发展的政策体系，四是建立国家生态环境信息公丌发布制度， 五是加强对循环经济理论与政策的研究，确立发展循环经济的优先领 域，六是建立经济增长与生态环境监测和评估预警系统，七是开展国 际合作与交流，大力引进国外先进环保技术和管理经验，八是重新布 局经济发展的格局，明确区域功能定位。同时，需要在九个领域优先 发展循环经济，即经济发展的客观要求，优先进行制度框架设计：加 快循环经济法律法规体系建设；对中国生态环境和基本资源价值进行 评估，确定其交易的价格体系；选择能够增加就业和能够产生再生资 源的部门优先发展；采取政策诱导和强制技术标准相结合的措旋，促 进这些资源的循环利用和节约使用；以污染大户和重点排污行业为主 要控制对象，促进其降低资源和能源消耗强度，控制污染排放；确定 循环经济发展重点；建立和完善强制性污染排放标准和排污收费制度 体系；加大循环经济技术体系的研究开发力度。 关键词：循环经济；可持续发展观；思考 a b s t r a c l a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m y ，w h i c hi sn o t o n l y an e wm o d eo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，b u tab r a n d - n e wt h e o r yo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t j o n ，i st h e k e yo fs o l v i n gt h ep r e d i c 锄e n to fr e s o u r c es h o n a g ea l l de n v i f o n m e n t d e t e r i o r a t i o n ，a n di m p l e m e n t i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya s w e l l t h u s ，i ti sp a i dc l o s ea t t e n t i o nt ob yt h ec o u n t r i e sa 1 1o v e rt h ew o r l d ， e s p e c i a n yt h o s ed e v e l o p e do n e s s o c a l l e dc i r c u l a t i n ge c o n o m yi sap r o c e s so fp r o d u c t i v ea c t i v i t yt h a t g u i d e db yk e 印i n go nt h et h o u g h to ft h ed e v e l o p m e n l ，a c c o r d i n gt ot h e w a yt h a ls w e e p i n gp m d u c t j o n ，p r a c t i c et oe n e r g ya n di t sw a s t es y n t b e s i z e t h ep r o d u c t j o np i d c e s so ft h ee x p l o i t a t i o n i tr e q u e s t st oc o n s t i t u t ea f e e d b a c k t y p e o f r e s o u r c e s p m d u c t i o n s r e b o mr e s o u r c e s ” t ot h e e c o n o m i ca c t i v i t i e s ；i t sc h a r a c t e r i s t i ci sl o wm j n j n g ，h i 曲u s i n g ，l o w e x h a u s t i i le s s e n c ec j r c u l a t i n ge c o n o m yi sak i n do fe c o s y s t e me c o n o m y ； i tr e q u e s t st om a k eu s eo ft h ee c 0 1 0 9 i c a lr e g u l a t i o n st og u i d et h eh u m a n s o c i a le c o n o m j ca c t i v i t i e s d e v e l o p i n gt h ec j r c u l a “n ge c o n o m yi sav a l i d v a l u et om a k et h en a t u r er e s o u r c e st og e tt 0m a k eu s eo fw e l i ，c o n s u m et o w i nt h et a l l e s ti n c o m ew j t ht h el o w e s tr e s o u r c e s ，t or e a l i z et h ee c o n o m y r c s o u r c e s ， t h ep u r p o s eo ft h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n d e v e l o p i n g c i r c u l a t i n ge c o n o m ym a i no fn o wb ei to fa ”3 r ”p r i n c i p l e ，n a m e l y ”r e d u c e t h ed e a lt u m ( r e d u c e ) a tm a k eu s eo f ( r e u s e ) ，a tc i r c u l a t i n g ( r e c y c l e ) ” p r i n c i p l e i nt h e t h e s i s ， w ep o i n to u t“t h r e e k e yc o n t r a d i c t j o n s f o u rv i t a l r e s t r j c t j o n s t h r e ei m p o r t a n ti n n o v a t i o n s ”j nc i r c u l a re c o n o m y b a s e do n a b o v e ，w es t u d yf f o mc h a n 画n gc o n c e p tt os e tu pa n di m p r o v et h es y s t e m o fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，a n dc o n s t i t u t ean a t j o n a le c o l o g i c a le n v i m n m e n t i n f o 珊a t i o ns y s t e m w ew a n tt o s t r e n 舀h e n t h es t u d yo nc i r c u l a t i o n e c o n o m j ct h e o r ya n dp o l i c y e s t a b l j s h i n g a ne c o n o m i cg m w t hw j t h e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a lm o n i t o f i n ga n da s s e s se a r l yw a n l j n gs y s t e m ， d e v e l o p i n gc j r c u l a re n o m i c a l l yi n t e m a t i o n a lc o 叩e r a t i o na n de x c h a n g e s a c t i v e s ， t oj n t t o d u c e f o t e j g n a d v a n c e de n v i t o n m e n t a l p r o t e d j o n t e c h n o l o g ya n de x p e “e n c eo fm a n a g e m e n t 1 nt h ee n d ，w ea n a j y z e da 北京交通大学硕士学位论文 d e v e l o p e dr e c y c l ee c o n o m y c a s eo fg u i y a n g k e yw o r d ：c i r c u l a re c o n o m y ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，s t r a t a g e m 独创性声明 y 8 7 8 1 5 7 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的 研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标 注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教学机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何 贡献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签 日期：窿! 缉互月旦日 导言 1 导言 1 1 研究背景 中共t 六届三中全会明确提出，树立和落实以人为本，全面、协 调、可持续的科学发展观，统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济 社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放，促进 经济社会和人的全面发展。以人为本，全面、协调、可持续的发展观， 是对我国2 0 多年改革开放和世界各国社会经济发展经验教训的深刻 总结，反映了中国政府和人民对发展问题的新认识，是在中国确立的 发展理念的一次飞跃。科学发展观以全面发展、协调发展、可持续发 展为其内涵，必须找到一种有效的载体或机制来实施。对于我国来说， 积极推进循环经济发展，是求真务实、落实科学发展观的有效载体。 循环经济的思想诞生于2 0 世纪6 0 年代的美国，到8 0 年代末9 0 年代初，其理论体系和实践模式在西方主要工业国家成熟和完善起 来。9 0 年代中后期，循环经济的概念和思想引入到我国，成为经济学 界、环境学界的重视，并开展了一系列的研究工作。在对循环经济本 质认识上，许多研究局限于“垃圾经济”或是“生态经济”，对循环 经济于转变经济增长方式的意义认识不足。面对我国资源的严峻形 势，对循环经济的有关问题进行理论探讨，从中找到适应国情的循环 经济模式，提出相应的对策与优先领域，对于落实科学发展观，实现 我国经济社会的可持续发展具有主要的意义。f 是在这样的背景下， 确立了本课题的研究。 1 2 研究目的与意义 本课题设想从阐述循环经济的理论体系入手，对循环经济的本质 特征进行深入剖析，在此基础上，从我国经济发展的特征分析我国发 展循环经济的必要性和迫切性，提出我国发展循环经济的政策性建 议，并提出优先发展领域。目的在于通过本研究，弄清楚循环经济的 有关理论问题，为我国发展循环经济提供科学依据，更好地指导我国 循环经济的实践。 本课题的现实意义在于：循环经济概念和思想引入我国以来，我 国政府、学术界、企业界都给予了极大关注，中央领导同志对发展循 北京交通火学硕十学位论文 环经济也多次发表意见。党的十六届四中全会又提出了建设社会主义 新农村的宏伟构想，循环经济模式是一种很好的模式。因此，本课题 的研究对于解决我国现实中的重大问题具有很好的现实意义。 1 3 研究思路与主要内容 1 3 1 研究思路 本课题研究采取如下逻辑思路：在对循环经济有关概念及特 征进行论述的基础上，深入分析循环经济的本质特征；通过分析我国 经济发展的特征，以及我国资源状况，阐述我国发展循环经济的紧迫 性和必要性；此后分析研究我国发展循环经济面i 临的有关问题，对世 界发达国家发展循环经济的经验分析之后，提出我国发展循环经济的 政策性建议以及优先发展领域；最后，以贵阳市为例，对发展循环经 济进行案例分析。 1 3 2 主要内容 第一部分对本课题的研究背景、研究目的与意义，以及研究思路 做简要说明；第二部分对循环经济的理论框架进行一个梳理，对循环 经济的本质特征进行剖析；第三部分从分析我国经济发展的特征入 手，分析我国发展循环经济的紧迫性与必要性；并对我国发展循环经 济过程存在的问题进行分析；第四部分在对国外发展循环经济经验概 括的基础上，提出我国发展循环经济的政策性建议与优先领域；第五 部分是以贵阳市为例进行的案例分析。 循环经济产生的背景 2 循环经济的产生背景 2 1 循环经济的提出 循环经济的思想萌芽可以追溯到环境保护兴起的2 0 世纪6 0 年 代，其中，美国经济学家鲍尔丁提出的“宇宙飞船理论”可以作为循 环经济的早期代表，他认为，地球就像在太空中飞行的宇宙飞船，要 靠不断消耗自身有限的资源而生存，如果不合理开发资源、破坏环境， 就会像宇宙飞船那样走向毁灭。 2 0 世纪在7 0 年代，世界各国关心的问题仍然是污染物产生后如 何治理以减少其危害，即环境保护的末端治理方式。8 0 年代，人们注 意到采用资源化的方式处理废弃物，思想上和政策上都有所升华。人 们的认识经历了从“排放废物”到“净化废物”再到“利用废物”的 过程。但对于污染物的产生是否合理这个根本性问题，是否应该从生 产和消费源头上防止污染产生，大多数国家仍然缺少思想上的洞见和 政策上的举措。总的说来，7 旷8 0 年代环境保护运动主要关注的是经 济活动造成的生态后果，而经济运行机制本身始终落在他们的研究视 野之外。 到了9 0 年代，特别是可持续发展战略成为世界潮流的近几年， 源头预防和全过程治理替代末端治理成为国家环境与发展政策的真 正主流，人们在不断探索和总结的基础上，提出以资源利用最大化和 污染排放最小化为主线，逐渐将清洁生产、资源综合利用、生态设计 和可持续消费等融为一套系统的循环经济战略。 发展知识经济和循环经济成为国际社会的两大趋势。知识经济要 求加强经济运行过程中智力资源对物质资源的替代，实现经济活动的 知识化转向；循环经济要求以环境友好的方式利用自然资源和环境容 量，实现经济活动的生态化转向。自从9 0 年代可持续发展战略以来， 发达国家正在把发展循环经济、建立循环型社会看作是实施可持续发 展战略的重要途径和实现方式。 国内学者以诸大建为代表，较早将循环经济概念引入中国。行政 部门领导以国家环保总局局长解振华为代表，于2 0 0 0 年开始，倡导 在中国发展循环经济。 江泽民同志在2 0 0 2 年全球环境基金成员国会议上的讲话中 北京交通大学硕士学位论文 明确指出，“只有走以最有效利用资源和保持环境为基础的循环经济 之路，可持续发展才能得以实现”。胡锦涛总书记在2 0 0 3 年中央人口 资源环境工作座谈会上进一步指出：“要加快转变经济增长方式，将 循环经济的理念贯穿到区域发展、城乡建设和产品生产中，使资源得 到最有效的利用”。温家宝总理2 0 0 4 年中央人口资源环境工作座谈会 上提出2 0 0 4 年工作重点之一是大力发展循环经济。 2 2 循环经济的内涵 2 2 1 循环经济的概念 所谓循环经济，本质上是种生态经济，它要求运用生态学规律 而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动。与传统经济相比，循 环经济的不同之处在于：传统经济是一种由“资源一产品一污染排放” 单向流动的线性经济，其特征是高开采、低利用、高排放。在这种经 济中，人们高强度地把地球上的物质和能源提取出来，然后又把污染 和废物大量地排放到水系、空气和土壤中，对资源的利用是粗放的和 一次性的，通过把资源持续不断地变成为废物来实现经济的数量型增 长。与此不同，循环经济倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式。 它要求把经济活动组织成一个“资源一产品一再生资源”的反馈式流 程，其特征是低开采、高利用、低排放。所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自 然环境的影响降低到尽可能小的程度。循环经济为工业化以来的传统 经济转向可持续发展的经济提供了战略性的理论范式，从而从根本上 消解长期以来环境与发展之间的尖锐冲突。 循环经济概念很多，但可以归纳为如下三类： 第一类是从人与自然的关系角度定义循环经济，主张人类的经济 活动要遵从自然生态规律，维持生态平衡。从这一角度出发，循环经 济的本质被规定为尽可能地少用和循环利用资源。 第二类是从生产的技术范式角度定义循环经济，主张清洁生产和 环境保护，使生产过程的技术范式从“资源消费一产品一废物排放” 开放( 或称为单程) 型物质流动模式”转向“资源消费一产品一再生 资源”闭环型物质流动模式。其技术特征表现为资源消耗的减量化、 4 循环经济产生的背景 再利用和资源再生化。其本质使生态经济学，其核心是提高生态环境 的利用效率。这类观点认为循环经济是一种新经济形态，但它们所说 的经济形态实际上是技术层面上的物质循环模式，而没有涉及生产关 系和生产要素问题。 第三类观点认为循环经济是一种新的经济形态。首先是将循环经 济看作一种新的生产方式，认为它是在生态环境成为经济增长制约要 素、良好的生态环境成为一种公共财富阶段的一种新的技术经济范 式，是建立在人类生存条件和福利平等基础上的以全体社会成员生活 福利最大化为目标的一种新的经济形态。这类观点特别强调，“资源 消费一产品一再生资源”闭环型物质流动模式，资源消耗的减量化、 再利用和资源再生化都仅仅是其技术经济范式的表征。其本质是对人 类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展。 国内对循环经济的最大认识误区是没有明确循环经济实质上是 要调整人们的利益关系和生产关系。这正是生态环境保护非常困难的 原因。也是一些地方政府与企业合谋，欺骗群众，对付中央和地方环 保部门的真正原因。 2 2 2 国内对循环经济内涵的认识 第一种描述认为：循环经济是针对工业化运行以来高消耗、高排 放的线性经济而言的。它要求把经济活动组织成为“自然资源一产品和 用品一再生资源”的反馈式流程，所有的原料和能源都能在这个不断 进行的经济循环中得到最合理的利用，从而使经济活动对自然环境的 影响控制在尽可能小的程度( 诸大建) 。 第二种描述认为：所谓循环经济就是在人类的生产活动过程中， 控制废弃物的产生，建立超反复利用自然的循环机制，把人类的生产 活动纳入到自然循环中去，维护自然生态平衡( 曲格平) 。 第三种描述认为：循环经济就是把清洁生产和废弃物的综合利用 融为一体的经济，它要求运用生态学的规律来指导人类的经济活动， 按照自然生态系统物质循环和能量流动规律重构经济系统，使经济系 统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，建立起一种新型态 的经济( 曹凤中) 。 第四种描述认为：循环经济的核心是以物质闭环流动为特征，运 北京交通大学硕士学位论文 用生态学规律把经济活动重构组成一个“资源一产品一再生资源”的 反馈式流程和“低开采一高利用一低排放”的循环利用模式，使得经 济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，最大限度地提 高资源与能源利用率，从而实现经济活动的生态化，达到消除环境污 染、提高经济发展质量的目的( 张等) 。 第五种描述认为：循环经济就是按照自然生态物质循环方式运行 的经济模式，它要求用生态学规律来指导人类社会的经济活动( 刘平 宇1 。 第六种描述认为：在技术层面上循环经济是与传统经济活动的 “资源消费一产品一废物排放”开放( 或称为单程) 型物质流动模式 相对应的“资源消费一产品一再生资源”闭环型物质流动模式。其技 术特征表现为资源消耗的减量化、再利用和资源再生化。其本质使生 态经济学，其核心是提高生态环境的利用效率( 解振华) 。 第七种描述认为：循环经济作为一种新的生产方式，它是在生态 环境成为经济增长制约要素、良好的生态环境成为一种公共财富阶段 下的一种新的技术经济范式，是建立在人类生存条件和福利平等基础 上的以全体社会成员生活福利最大化为目标的一种新的经济形态。 “资源消费一产品一再生资源”闭环型物质流动模式，资源消耗的减 量化、再利用和资源再生化都仅仅是其技术经济范式的表征。其本质 是对人类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展( 解振华) 。 第八种描述认为：循环经济就是在人、自然资源和科学技术的大 系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，不 断提高资源利用效率，把传统的，依靠资源净消耗线性增加发展，转 变为依靠生态资源循环来发展的经济( 吴季松) 。 2 3 循环经济的框架及原则 2 3 1 框架的构建 循环经济具体体现在经济活动的三个重要层面上，分别通过运用 3 r 原则实现三个层面的物质闭环流动。 在企业层面上( 小循环) 。根据生态效率的理念，推行清洁生 产，减少产品和服务中物料和能源的使用量，实现污染物排放的最小 循环经济产生的背景 量化。要求企业做到： ( a ) 减少产品和服务的物料使用量；( b ) 减少产 品和服务的能源使用量；( c ) 减少有毒物质的排放；( d ) 加强物质的循 环使用能力；( e ) 最大限度可持续地利用可再生资源；( f ) 提高产品的 耐用性；( g 1 提高产品与服务的强度。 在区域层面上( 中循环) 。按照工业生态学的原理，通过企业 间的物质集成、能量集成和信息集成，形成企业间的工业代谢和共生 关系，建立工业生态园区。 在社会层面上( 大循环) 。通过废旧物资的再生利用，实现消 费过程中和消费过程后物质和能量的循环。 2 3 2 构建的原则 循环经济主要有三大原则，即“减量化、再利用、资源化”原则， 每一原则对循环经济的成功实施都是必不可少的。 减量化原则针对的是输入端，旨在减少进入生产和消费过程 中物质和能源流量。换句话说，对废弃物的产生，是通过预防的方式 而不是末端治理的方式来加以避免。在生产中，制造厂可以通过减少 每个产品的原料使用量、通过重新设计制造工艺来节约资源和减少排 放。例如，通过制造轻型汽车来替代重型汽车，既可节约金属资源， 又可节省能源，仍可满足消费者乘车的安全标准和出行要求。在消费 中，人们以选择包装物较少的物品，购买耐用的可循环使用的物品而 不是一次性物品，以减少垃圾的产生。 再利用原则属于过程性方法，目的是延长产品和服务的时间 强度。也就是说，尽可能多次或多种方式地使用物品，避免物品过早 地成为垃圾。在生产中，制造商可以使用标准尺寸进行设计，例如使 用标准尺寸设计可以使计算机、电视和其他电子装置非常容易和便捷 地升级换代，而不必更换整个产品。在生活中，人们可以将可维修的 物品返回市场体系供别人使用或捐献自己不再需要的物品。 资源化原则是输出端方法，能把废弃物再次变成资源以减少 最终处理量，也就是我们通常所说的废品的回收利用和废物的综合利 用。资源化能够减少垃圾的产生，制成使用能源较少的新产品。资源 化有两种，一是原级资源化，即将消费者遗弃的废弃物资源化后形成 与原来相同的新产品，例如将废纸生产出再生纸，废玻璃生产玻璃， 北京交通火学硕士学位论文 废钢铁生产钢铁等；二是次级资源化，即废弃物变成与原来不同类型 的新产品。原级资源化利用再生资源比例高，而次级资源化利用再生 资源比例低。与资源化过程相适应，消费者应增强购买再生物品的意 识，来促进整个循环经济的实现。 对废物问题的优先顺序是避免产生一循环使用一最终处置。其要 义是，首先要减少经济源头的污染物的产生量，因此工业界在生产阶 段和消费者在使用阶段就要尽量避免各种废物的排放；其次是对于源 头不能消减又可利用的废弃物和经过消费者使用的包装废物、旧货等 要加以回收利用，使它们回到经济循环中去；只有那些不能利用的废 弃物，才允许作最终的无害化处置。以固体废弃物为例，循环经济要 求的分层次目标是：通过预防减少废弃的产生；尽可能多次使用各种 物品；尽可能使废弃物资源化；对于无法减少、再使用、再循环的废 弃物则焚烧或处理。 2 4 循环经济的产业化体系 循环经济的产业化体系，要具备几个方面的特征：第一，生产消 费、加工要注重产品的开发与质量，减少原材料的消耗和选用能够从 回收到利用的材料、结构；第二，在简化包装材料和容器的同时，要 做到可以回收再利用；第三，对于有毒有害的产业废弃物进行及时的 环境无害化处理；第四，培育把消费后的产品资源化的回收，是对生 活废弃物的填埋和焚烧处理量降低到最小的有效方法；第五，要尽可 能地把污染环境的能源转移到可再生利用的沼气及太阳能和风力等 绿色能源上来。 就一个地区建立循环经济的产业化体系而言，主要应做到以下几 点：明确发展总体战略和方针目标及项自总体布局；建立绿色产业 原料基地；规划绿色林业发展：发展绿色农业、畜牧业和养殖业；发 展生态观光、旅游业；发展无公害生产资料和无公害包装容器；发展 高科技绿色产品深加工业；进行环境保护和水土保持：进行投资总概 算和综合效益分析。 第一产业的循环方案。农业循环系统包括按照生态系统中食 物链原理，在农业生产中形成农业生物问的物质和能量的多级循环利 循环经济产生的背景 用；加大三大产业的联合，多业配套，深化农产品加工业的产业链； 改善农村能源结构，促进农业资源的良性循环。第一产业循环体系如 下： 生活污水 l 有篓 污水处理厂广i 泵 一化肥 生态1 ：业系统 城市生活 生态农业 循环系统 农产品 l工业原 | 卜一 l生物能 生态工业系统 能源系统 图2 1第一产业循环体系思路 第二产业的循环方案。第二产业的发展要遵从循环经济的 减量化、再使用、再循环3 r 原则，通过成员之间的副产物和废物的 交换、能量和废水的利用、基础设施的共享，来实现经济效益、社会 效益和生态效益的协调发展。 第三产业的循环方案。第三产业循环经济方案的主要内容 应该涉及旅游、宾馆、餐饮、娱乐、环卫、物管、物流、信息、金融、 教育、文化等社会典型的三产行业，从理论上严格科学地定位三产各 分支行业的循环经济模式，从分层次上和等级上划分四个部分：从行 业层次上根据生态效率理念，尽量做到清洁生产。 从行业群落层次上按照生态工业理论，建立良好的再生资源的输 入和输出关系。在废弃物层次上，尽量实现无害化、减量化和资源化。 在服务对象参与层次上，鼓励广大的公众参与，建立有奖举报和有效 预防制度。最终建立三产循环经济框架体系，对策略、方案、技术体 系、建设规划、相应政策等进行系统研究，在输入端、过程中和输出 端均实现良性的经济循环。 三大产业问的循环方案 9 北京交通大学硕士学位论文 图2 2 三大产业之间的循环思路 2 5 循环经济的经济学本质探讨 国家环境保护总局谢振华局长的关于循环经济理论与政策的 几点思考( 光明同报，2 0 0 3 年1 1 月3 只第3 版) 一文，反映了我 国政府的环境主管部门对于国家环境与发展问题在更高层次的新的 战略认识。这篇文章不仅对循环经济在人与自然的关系层面上，而且 在人类经济活动的技术范式层面和经济学层面上有了深入发展。 循环经济这一概念，实际上是将生态环境在经济中的位置进行 了还原，由一个经济外部因素转变为内生因素。这是人类社会不断发 1 0 循环经济产生的背景 展的必然结果。因为人类的经济活动向自然环境中抛弃的各种污染 物，已经远远超过自然生态环境的自然净化和自然循环能力，在生理 学范围内已经对人类自身的健康产生不利影响，自然的生产能力已经 下降，这导致生态环境已经具有明显的二重性。在自然物质形态上， 它是自然的产物，是没有价值的人类共有生存条件；在其社会形态上， 它已经是人类生产和生活的稀缺要素。 2 5 1 发展循环经济的客观必然性 人类生产活动的本质，是人与自然界进行物质循环交流。其目 的是使人类自身生存和发展下去。人类生存与发展的基础自然资源资 源是土地。人类经济发展的目的是生活质量的提高。生活质量提高在 不同时期有不同标准和目标。在农业经济时代，人类首先要解决温饱 问题，自然提供的产品不足，人类技术手段落后，精神和情感面对自 身机体功能不足的巨大压力。为了提高生活质量，实现温饱，人类一 方面创造新的生产技术，以便提高开垦土地的能力，提高单位土地面 积的产量；另一方面争夺土地所有权；同时还要不断生产劳动力。土 地成为稀缺资源以后，人类为了减少对土地的依赖，不断发明新的生 产技术手段，以求提高土地的生产率。 到了1 8 世纪中叶，人类发明了机器，开始用自然力代替人类的 肌肉动力以从自然界更大规模地、更高效率地索取物质资源并对它们 进行加工制造，生产更多的消费品。人们已经不满足于拥有充足的食 品，“现代化”成为追求的时尚。人们的幸福观已经从温饱转向占有 更多的人造物质产品。商品经济的充分发达使得占有财富的多寡成为 人的社会经济地位高低和幸福与否的象征。于是，在科学技术革命的 推动下，大工业诞生了，生产力急速发展，人类进入了资本主义社会。 资本把用更少的消耗从自然界取得更多的物质资源，制造更多的物质 产品称为“效率”。显然，进入工业化以后这种效率不断提高，于是， 人类从自然界开采的资源量迅速增长，不断提高的效率使得经济规模 越来越大，正像马克思所描述的那样，资本主义创造了前所未有的生 产力，物质财富像被魔鬼呼唤一样从地下涌出。 在商品经济社会，作为人类后继者的现代人类，已经不再满足 于祖先的生存方式，欲望不断膨胀。为了满足自己作为具有高级思维 能力的高等动物的无限欲望，使生活变得“越来越好”，人类不断发 北京交通大学硕士学位论文 明创造具有强大生产能力的技术体系，从自然界索取越来越多的原始 资源，然后按照我们的需要进行加工改造，成为我们的消费品，来满 足我们物质的和精神的需要，并且在使用过后把它们再抛回自然界。 这就是我们传统工业化社会所应用的主导技术范式。 直到现在，资本主义社会创造了世界上最高的生产效率。效率 已经成为我们这个时代的追求的目标。但是效率是什么? 效率是一种 价值观。在技术层面上，效率是一种投入产出关系，主要用于衡量稀 缺资源的利用效果，是对于稀缺要素而言的。农业经济下，效率主要 指劳动生产率和单位面积的土地产量。工业经济下加入了资本这个 “万恶之源”。追求自身无限增值的“资本”成为创造财富的最稀缺 的资源，因此，效率转变为资本增值的重要概念。技术上的效率没有 价值判断的含义，但不幸的是，作为资本主义繁荣支柱的私人资本的 加入，却使得效率具有了价值取向。核心问题是效率给谁带来了好处。 私人资本只追求自己的无限增值和利润，就其本性而言，它对于被资 本奴役的广大民众的福利提高没有兴趣，特别是对于人类自身赖以生 存的生态被破坏和环境被污染毫不关心。因为在旧的资本主义制度 下，关注可以免费利用生态环境毫无疑问会降低资本的增值效率，因 此，早期资本主义的高效率本没有给所有人带来好处。 在资本特性的驱使下，一切可以私有化的东西都具有了明确的 产权，人与人之间的关系变成了赤裸裸的交换关系，唯有生态环境出 于其自然属性的特点使得它难以私有化，作为上帝赐给人类的共同财 富，每个人都可以共同享受而不用付费。显然，早期的资本主义大生 产方式是建立在对生态和自然环境的自由免费利用基础上的。私人资 本的获利与社会付出的生态环境成本是不对称的。_ i _ f 是在这种不对称 的经济制度下，人类经济活动直沿袭资源开采、加工制造、废弃物 排放、产品流通消费、废旧产品抛弃的线性过程。资本主义私人资本 在满足社会消费需求创造利润而实现自身不断增值的同时，也使其抛 回自然界的废弃物按指数形式上升。其直接后果是，我们赖以产生和 生存的自然生态环境不断恶化。 到了2 0 世纪6 0 年代，发达国家开始进入后工业化时期。在全 世界仅有不到五分之一人口进入现代化社会的情况下，资源的短缺和 生态环境问题已经成为经济继续增长的重大约束。 循环经济产生的背景 是谁污染了生态环境? 当然是生产者。 它们为什么污染环境? 他们利用社会共有的生态环境资源进行 生产获利，但他们没有与任何人签订和约。他们在自己获利的同时， 使得其他人的生活成本提高了，生活环境变差了。在生态环境和资源 产权不明确的情况下，私人生产获利和社会成本的付出出现了不对 称。经济学将其称为外部不经济。 这种外部不经济在技术上是无法避免的，我们也不可能因为污 染的产生而停止经济活动。唯一的办法是通过一种制度安排，使生态 环境的产权明晰化，将其作为一种生产要素，依据其外部性进行定价， 实行有偿使用。这就使得生态环境本身成为一种财富，成为一种可以 交换的经济要素。这是循环经济的经济学基础之一。从这个角度看， 循环经济的基础是福利经济学。 但不幸的是，技术进步不是万能的。单位g d p 的污染强度可以 下降，但人均资源总量的消费却是随着技术进步和人均收入的提高而 提高的。科技进步和新经济都没有解决每个人对自然资源的消费量上 升的趋势。 我们可以用下面的公式来表征人均资源占有和消费与科学技术 发展之问的关系： z t = a k ( t ) c ( t ) + b 式中：z t 时间t 的人均资源消耗量，k ( t ) 代表科学技术水平， c ( t ) 代表时间t 的空床率，a 和b 是常数项。显然k ( t ) 和c ( t ) 都是时间的增函数，两者的乘积也是时问的增函数，而且是指数函数。 源的稀缺性决定了经济增长的极限。这就意昧着在人口增长的 情况下，人均经济收入存在极限，如果不把经济发展至于资源的不断 循环利用基础之上，人类社会是不可持续发展的。由于人类的经济活 动目标是追求利益最大化，在循环利用资源的成本高于新开发资源 时，循环经济变得无利可图。这要求政府通过制度创新塑造一种机制， 使得循环利用资源在微观上有利可图，这是循环经济发展的条件之 政府应该在多大程度上介入或干预循环经济发展，它的理论依 掘是什么。 外部性和市场失灵是政府介入和干预经济的理由，但我们必须 北京交通大学硕士学位论文 仔细研究外部性的价值有多大，才能正确确定政府在什么时候，采取 多大的力度去推动循环经济。这是经济学尚未真正解决的问题。 经济学理解的污染与生态学理解的污染也存在差异。经济学将 污染定义为“外部不经济”，即未经协商就强加给他人的成本。并非 所有的废弃物都造成污染，只有“当人类系统的排放量超过了非人类 生态系统的承受能力，并将导致这些系统的生产力下降”时，人类排 放的废弃物才构成污染。这一定义意味着，对我们一般意义上理解的 污染进行治理时，需要有一个度。 污染治理度的概念的提出，给我们又提出了一个新的任务，即， 污染和生态环境的价值计量。环境价值计量通过适当的指标界定生态 环境的内涵，在此基础上对发展循环经济产生的生态环境效益进行科 学的测度。因此，它是循环经济的理论基石之一。尽管国内外在这个 领域已经作了大量的工作，但还没有找到一种被各方面共同接受的方 法。这是循环经济立法与环境定价存在的困难之一。 上述分析告诉我们，在我国发展循环经济，包括生态经济， 还需要在制度创新、生态环境价值计量、运行机制设计等方面进行更 深入的探讨。目前的生态经济省试点、循环经济省试点仅仅是迈出了 第一步，还需要进行更深入细致的研究，总结经验，完善机制。 尤其要进一步研究生态经济试点省、循环经济试点省建设中， 政府应该做些什么，其理论依据是什么：应该做到什么程度，其科学 依据是什么；要求国家给予什么样的政策支持，其根据是什么：应该 进行什么样的法律法规立法，其法理是什么；应该进行什么样的经济 制度创新，其经济学理论基础是什么；应该用什么样的指标去衡量试 点建设的成果，其原理是什么。这些问题是经济学界环保学界、社会 学界和政府部门，以及企业的共同课题。 2 5 2 循环经济的前景是通过制度创新建立一种新的经济形态 在资本主义社会制度下，私人资本免费利用被认为是“取之不 尽”的人类公共环境和公共资源，并不断把它转换成更多的资本。相 比之下，利用劳动力一人力资源则很“昂贵”。于是，源自于自然资 源与人结合而生产出来的机械设备，作为资本的物质形态不断地把人 从生产过程中替代出来。表面上资本替代人是为了提高技术效率和经 循环经济产生的背景 济效率，实际上是资本把劳动力所有者一人( 主要是没有资本的人) 排除在了利益分配之外，生态环境的免费使用换取的物质利益主要被 资本所有者占有。这就是马克思所说的“异化”。 生态环境作为一种具有社会共有性质的短缺要素，利用它所创 造的利益必须得到公平的分配，而且必须保证它的可持续利用。使用 这些要素获得利益的人必须使其他人的利益不受伤害，或者对受到伤 害的人给予补偿。受益人在使用后应尽可能将其复原，以便其他人能 够继续使用。这显然需要社会做出种制度安排。迫使生态环境的使 用者改变原来的技术范式，采取新的技术体系和生产方式。 就私人资本的特性来说，如果没有外力干预，它是不会放弃或 减少对利益的追求而投入成本改变技术范式的。从这个角度来说，技 术范式的改变是制度安排的结果。经济学的任务是研究怎样促进生态 环境和公共资源的使用者改变其原有的技术范式，实现已经变得稀缺 的生态环境和公共资源的可持续使用和公平享用。 在我国以公有制为基础的社会主义市场经济制度下，不存在私 人资本统治国民经济的制度基础，但我们在理论上存在着严重的认识 障碍，使得生态环境也处于没有产权的随意索取状态。改革开放以后， 尽管我们逐步意识到了生态环境问题，但迫于经济增长和就业的巨大 压力，从人民群众到很多地方政府，事实上一直以经济增长为首要目 标，环境问题一直被置于边缘地位。企业、行政单位之间片面追求“集 体”局部经济利益导致全局生态环境被破坏的结果这一点，与资本主 义私人资本追求资本扩张而牺牲民众生态环境利益并无本质差别。 生态环境保护和循环经济发展的困难，还在于当前技术经济的 成本效益比较。以大规模、高速度为特征的现代生产技术体系使得很 多原材料开采、加工制造的直接经济成本f = i 益降低。相比之下，对各 种废旧产品和废弃物的处理技术发展滞后，在很多情况下，把废旧产 品和生产过程中产生的废弃物变为有用资源的再生成本比购买新资 源的价格相对更高，由此增加了推进循环经济的难度。这源于生态环 境等公共资源的“私人”使用与社会付出成本的不对称性，使得初次 资源和再生资源的价格形成机制不同。 上述分析表明，循环经济作为一种新的生产方式，它是在生念 环境成为经济增长制约要素、良好的生态环境成为一种公共财富阶段 北京交通大学硕士学位论文 的一种新的技术经济范式，是建立在人类生存条件和福利平等基础上 的以全体社会成员生活福利最大化为目标的一种新的经济形态“资 源消费一产品一再生资源”闭环型物质流动模式，资源消耗的减量 化、再利用和资源再生化都仅仅是其技术经济范式的表征。其本质是 对人类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展。 人类要实现可持续发展，必须重新构建一种新的制度框架，对 人与自然的关系和人类社会生产关系进行新的制度安排。这种新的制 度框架的核心是要将生态环境作为一种生产要素，进行新的规制管 理，纳入市场运行机制之中。这必将重新构造社会价格形成机制，从 而重新调整社会利益分配关系。当前的循环经济仍然只是在技术层次 上的探索，仍然处于发展的初级阶段。随着全球人口和经济不断增长， 资源制约只益增强，循环经济必将会成为未来人类社会一种新的经济 形态。但这是一个长期发展过程。因为它涉及国家间的价格形成机制 与国际贸易，涉及不同类型和处于不同发展阶段的国家之间的利益问 题。 2 5 3 循环经济一中国新型工业化的最高形式 党的十六大提出，