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俄罗斯民法法典化进程略论 兼谈对我国民法法典化的借鉴 ( 硕士论文摘要) 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 法律史 外国法律史 焦月 周伟文 动笔书及此文的初衷，是想以民法典的编纂活动为叙述的基本着眼点，对俄 罗斯民事立法领域自基辅罗斯时期至今1 1 0 0 年以来的发展轨迹作一梳理。 习惯上，按照是否有正式的专门民法典出台，可以将俄罗斯民法的发展划分 为两个阶段：第一阶段为十月革命之前无正式民法典颁布生效阶段，在这一时期， 俄罗斯曾进行过法典编纂的最初尝试，也有诸多涉及民事法律规定的法律汇编或 是法律集问世，但是并没有出现正式颁布和施行的专门民法典，至多只是产生了 民法典的草案；而第二阶段则是从十月革命至今，在这段时间里，俄罗斯民法实 现了三次法典化，相应出台了三部民法典，分别是1 9 2 2 年苏俄民法典、1 9 6 4 年苏俄民法典以及自1 9 9 4 年丌始分部分颁布的现行俄罗斯联邦民法典。 本文遵循这一基本思路展开论述。对早期俄罗斯的民事立法情况加以简单介 绍，而着重于论述俄罗斯的三次民法法典化，并对作为法典化成果的三部民事法 典的立法背景、基本特点及历史价值加以分析，力求使读者对俄罗斯民事立法法 典化的发展进程有一框架式的整体了解，同时探求这一进程对中国民事法典构建 的借鉴意义。 本文第一章两个部分，其一主要介绍了俄罗斯在1 9 世纪之前的民事立法发 展情况及在其法制史上影响较为深远的两部法律汇编；其- - 着重阐述了1 9 世纪 中叶至2 0 世纪初立法法典化的最初尝试，这一阶段成立了许多的专门法典编纂 委员会，也多次出台了法典草案，本文仅就斯佩兰斯基的法典编纂活动及其成果， 以及“1 9 0 5 年法典草案”加以介绍。 第二章主要介绍了俄罗斯第一次民法法典化的情况。对1 9 2 2 年苏俄民法 典的立法背景、基本特点等问题加以阐述。这是俄罗斯历史上第一次颁布专门 的民事法典，也是世界上第一部社会主义性质的法典。本章着重分析了这部过渡 时期民法典的历史价值。 第三章主要介绍了俄罗斯第二次民法法典化的情况。对1 9 6 4 年苏俄民法 典加以分析，这是俄罗斯历史上的第二部正式颁布的民法典，是计划经济下民 法典的扛鼎之作，本章着重论述了这部民法典出台的必然性、基本价值等问题。 第四章主要介绍了1 9 9 1 年苏联解体之后，俄罗斯历史上第三次民法法典化 的情况，探讨了新时期下俄罗斯新民法典的编纂思路。 第五章则主要探讨了俄罗斯在苏俄时期以及新俄时期所颁行的民法典，对中 国目前正在进行的民法典编纂的借鉴意义。 本文的结语部分，笔者试着对俄罗斯民法法典化进程中的基本特点加以总 结。 关键词 民法典俄罗斯“罗斯法典”“1 6 4 9 年会典”斯佩兰斯基 “1 9 2 2 年苏俄民法典”“1 9 6 4 年苏俄民法典”“俄罗斯联邦民法 典”私法复兴 0 6 c y x ) i e n n e0 6h c t o p h hr p a x 且a h c k o r o 3 a k a h o 且a t e j i b c t b ap o c c n n - - - - - - - - - - - - - - c t a t b ，i o 皿h o b p e m e h h o3 a m e q a e t 3 h a q e h h ef p a v k 皿a h c k o m y3 a k a h o , a a t e y l b c t b yk h p ( 且h c c e p t a i i h o h h o ep e q b e p a t ) m a l c y b t e t ：h c t 0 p h i i p a b a i - i o r c h c t e m a ：h c t o p h gh h o c t p a h h o r or r p a b a o a m m a r l ah 瑚a b t o p a ：3 eh y e q b a m a a a ahh m hp y k o b o 且a t e h g ：且缸i e h t3 x oy l a f iy b m b c t a t b a 0 6 c y m a e t0 6n e t o p n nr p a x , a a n c i o r o3 a k a i i o 且a t e i b c t b ap o c c r m ( b x i x x i b e k o b ) ck h e b c k o 曲p o c nj i oc h xn o p ( o k o a o1 1 0 0 r 1 m o g a op a 3 m 4 b a t bh o t p o h i 珥h c t o p h i oi p a x g a h c k o f o3 a i c a h o 盯e b c t b a p o c c r mh a 且b a n e p r l o 且a ：b i i e p b o mn e p n o 且e ( ch a q a j i a x i b e k o b d 0 0 k t q 6 p q ) p o c c h h h b l t a j i a c bc h c t e m a t h 3 a i l h h3 a k o h ahh 3 且a b a r i ah e c k o i i i ) k oc 6 0 p h i , i k o b n p a b a ，b k o t o p b i xn y h k t o bh or p a m a a h c k o r on p t m am e h b m e ，ab ob t o p o m ( co l c r a 6 p a 且oc l t x h o p ) h a q a h hb o 且h t bk q 且h 中h k a i i h l 0c i i e i i h a r l h h o r or p m t l a a n c k o r ok o 皿c k c ah h 3 且a b 3 3 i h t p i tr p a x z a a n c k o r ok o 且e k c a ：“r p a x 陋a h c k r l f ik 0 且c k cp c o c e 1 9 2 2 r ”、 “i p a ) i 诅a h c k h hk o 且e k cp c o c p 19 6 4 r ”、 “r p 锄c a i i c k h 嚣 k o j i e k cp o c c l 4 f i c k o f i 中e 且e p a h h ”( t o n b k o1 p hp a 3 且e _ i i aaq c t b 芒p t i h hp a s a e ae m 6b0 6 c y x t e n n n ) f j i a b h o e c o , 皿e p x m t h c c t a t i b hc t o h t c hb t o m ，q t op a c c 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lf r a m ea b o u tt h er u s s i a n c i v i ll e g i s l a t i o nd e v e l o p m e n ta n ds e e kf o ri t sr e f e r e n c e ds i g n i f i c a n c et ot h ec h i n e s e c i v i ll a w l e g i s l a t i o n c h a p t e ro n ei n c l u d e st w op a r t s p a r to n ep r e s e n t st h et r a c k so f r u s s i a sc i v i ll a w l e g i s l a t i o nd e v e l o p m e n tb e f o r e1 9 t t ic e n t u r ya n di n t r o d u c e st w ol e g a lc o m p i l a t i o n s w h i c hh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c e so nr u s s i a sl e g a lh i s t o r y p a r tt w oh i g h l i g h t st h e i n i t i a le f f o r t so fc o d i f i c a t i o nb e t w e e nt h em i d d l eo f1 9 t hc e n t u r ya n dt h eb e g i n n i n go f 2 0 血c e n t u r y i nt h i sp e r i o d m a n ys p e c i a lc o m m i t t e e sf o rc o d i f i c a t i o nh a db e e n e s t a b l i s h e da n ds o m ed r a f t so fc i v i lc o d ef o l l o w e da sar e s u l to ft h e s ee f f o r t s ，a n di n t h i sp a p e 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e c o n d t i m e t h en e c e s s i t ya n dv a l u e so f “s o v i e tr u s s i a nc i v i lc o d e ( 1 9 6 4 ) ”w i l lb e d i s c u s s e dh e r e ，w h i c hi ss e c o n do f f i c i a l c i v i lc o d ei nr u s s i a nh i s t o r ya n dm o s t s i g n i f i c a n to n ei nt h ep l a n n i n g o r i e n t e de c o n o m y c h a p t e rf o u rm a i n l yi n t r o d u c et h et h i r dt i m eo fr u s s i a sc o d i f i c a t i o no fc i v i l l a ww h i c hs t a r t e df r o mt h ed i s i n t e g r a t i o no fs o v i e tu n i o n19 9 1 t h es p i r i to f c o d i f i c a t i o nu n d e rn e wt i m ei se x p l o r e dh e r ea n dr e f e r e n c e ds i g n i f i c a n c eo fn e w r u s s i a sc i v i lc o d eo np r e s e n tc h i n aw i l lb ef o c u s e da tt h ee n do f t h i sc h a p t e r t h ef i f t hc h a p t e rm a i n l yd e s c r i b e sa l lt h ec i v i ll a w si s s u e dd u r i n gs o v i e tu n i o n a n dr u s s i a ，w h i c hi su s e df o rr e f e r e n c et ot h ec o d i f i c a t i o no fc h i n e s ec i v i ll a w n o w a d a y s i nt h el a s tc h a p t e r , ac o n c l u s i o nw i l lb ed r a w nb ys u m m a r i z i n gt h ef e a t u r e so f t h e d e v e l o p m e n to f r u s s i a nc i v i ll a w i ni t sl o n gh i s t o r y l k e yw o r d s j c i v i lc o d er u s s i a n“s o v i e tr u s s i a n “s o v i e tr u s s i a nc i v i lc o d e ”o f1 9 6 4 r u s s i a nf e d e r a t i o nc i v i lc o d e ” c i v i lc o d e ”o f1 9 2 2 j u d i c i a ir e n a i s s a n c e 俄罗斯民法法典化进程略论 兼谈对我国民法法典化的借鉴 导言 从基辅罗斯( k n e b c k a sp y c b ) 1 算起，俄罗斯( p o c c r i ) 迄今已有1 1 0 0 多年的历 史，它曾是欧洲封建专制制度存在时间最长的国家，以沙皇的专制独裁而闻名于 世，而在经过1 9 1 7 年十月革命诞生了俄罗斯联邦社会主义共和国( p o c c h 订c k 锄 c o b e i c k r qo e 且印a t l i b h 硼c o i i h a j i t l c t h q e c k a np e c n y 6 a n r a ) 之后，它又成为了社会 主义制度的楷模和样本。现在的俄罗斯正处于向现代资本主义过渡的转轨时期， 不过，在经济、政治以及社会生活等诸多方面旧的东西都没有彻底消除，特别是 在法律领域，新出现的各种制度具有着十分明显的继承性，这种继承性不仅有苏 俄时期的痕迹，甚至还隐约透着十月革命之前沙俄体制的影子。 俄罗斯联邦在历史传统、制度变革、社会经济走向等等方面不仅具有典型性， 且与中国改革开放和市场经济发展有相通之处。2 对俄罗斯民事立法领域千余年 来的发展轨迹作以梳理，用动态发展的观点去理解当前俄罗斯民法领域中所正在 发生的诸多变化，深入了解俄罗斯民事法律发展的总体情况，对我们无疑是有益 的。本文作者主要选取了民法领域中的“法典化”问题作为基本着眼点展开论述。 按照一般的观点，俄罗斯民法的发展历史可以按照是否有正式颁行实施的民 法典而划分为两个阶段：一是十月革命之前没有正式民法典颁布的阶段，在这一 时期，有诸多的涉及民事法律规定的法律汇编或是法律集问世，但却并没有正式 颁布和施行的民法典，至多只是产生了民法典的草案；而另一阶段则是自1 9 1 7 一般认为，俄罗斯人属于东斯拉夫人的主要组成部分。在公元8 到9 世纪时期，东斯拉夫人的诸多部落 联盟开始发展为国家，史称公国，其中，位于第涅伯河中游的基辅公国河位于北部的诺夫格罗德公固是其 中势力较大的两个公国。按照传说，在8 8 2 年，诺夫格罗德的王公奥列格( o a e rp i o p l k o a r q7 9 2 0 ) ，沿第 涅伯河南下，征服了基辅和附近众多小公国，建立了以基辅为中心的统治，奥列格称罗斯大公，史称其建 立的国家为“基辅罗斯”( k e s c r a sp y c b ) 。c m ：m a h m o o , i a e a r r a b t a - 3 a m n c i c k o eb j i i b i h i t eh 8 叫m , a 3 , p yk g e n c k o 请 p r c h h t t p ：l a w l r u s e a r c h h l b a ? u r l = h t t p 3 a l a w l r u 4 4 9 2 6 1 1 h t m l & r e q t e x t = c a e 8 e 5 e 2 f 1 e a e 0 f f + d o f 3 f i f c + 8 6 2 & t e x t = c a e 8 e 5 e 2 f 1 e a e 0 f f + d o f 3 f i f c + 8 6 2 & m i m e - ；t e x f f h t m l & c h a r s e t = w i n d o w s - 1 2 5 1 & h l d o c l i s t = - h t t p 3 a s k a r u s e a r c h b a 3 f t e x t 3 d 2 5 c a 2 5 e 8 2 5 e 5 2 5 e 2 2 5 f 1 2 5 e a 2 5 e 0 2 5 f f 2 b 2 5 d o 2 5 f 3 2 5 f 1 2 5 f c 2 8 8 6 21 1 82 0 0 6 2 参见马长山：俄罗斯的市民社会诉求与“法治国家”定位，载求是学刊，2 0 0 3 年第1 期。 1 年十月革命建立苏俄至今，这一阶段中，俄罗斯的民事立法实现了三次法典化， 相应出台了三部民法典，分别是：1 9 2 2 年苏俄民法典、1 9 6 4 年苏俄民法典 以及自1 9 9 4 年开始分部分颁布的俄罗斯联邦民法典。 本文遵循这一基本思路，从1 2 世纪的罗斯真理开始叙述，对十月革命 之前俄罗斯的民事立法加以简单梳理，而着重于对俄罗斯三部成文的民事法典进 行分析，力求使读者对俄罗斯民事立法法典化的发展进程有一框架式的了解。并 试图通过对俄罗斯民事法典编纂历程的分析，探讨其对中国民事立法法典构建的 借鉴意义。在新的世纪即将来临之时，从另一个角度，理性地确认当代中国法制 现代化的跨世纪发展战略，推动依法治国、建设社会主义法治国家的伟大进程。 第一章俄罗斯早期立法法典化倾向 第一节19 世纪上半叶之前的法典汇纂尝试 1 9 世纪之前的俄罗斯法律渊源种类繁多，以习惯法为主，同时包含有各种 类型的条例、王令和条约等，十分繁杂。事实上，并未真正出现现代意义上的专 门的部门法典，至多只是出现了法律法令集或是法律汇编，但是，这段时期中频 繁的法律汇纂活动，反映了俄罗斯对罗马法成文法典化习惯的接受和承袭，这也 是近代俄罗斯一直采取法典方式定型部门法律的历史渊源所在，谈到俄罗斯的法 典化，这段历史不得不提。据可考资料，在此一时期结集成编的法律文件主要包 括罗斯真理( i l p a a a ap y c c r , q ) 、( 1 4 5 7 年律书( c ) 7 i e 6 h i i k1 4 5 7 0 4 、1 5 5 0 年 律书( c y 丑e 6 h h k l 5 5 0 r ) 、1 6 4 9 年会典( c 0 6 0 p n o e y o 硪e h h ea a e k c e a m h x a f i a o b 聃a 。1 6 4 9r o z ) 等等6 ，但是，由于大部分法律集内容涉及的只是国家机 3 参见公丕祥：二十世纪中国的三次法律革命，载中外法学，1 9 9 9 年第3 期。 4 c m ：“h p a m t ap y c c k “”h t t p ：w w w e u l t i n f o r u l f u l l t e x t l l l 0 0 1 1 0 0 8 1 0 9 8 1 2 2 4 h t m1 22 52 0 0 5 这一律书又称作 “大公律书”，是莫斯科大公伊凡三世( h a a n i i i b a c l 4 j i b c b h h1 4 4 0 - 1 5 0 5 ) 基本统一俄罗斯后编纂颁布的， 共6 8 条。以罗斯法典、1 4 6 7 年普斯可夫审判法规及习惯法为主要渊源。律书主要意图在于促进和 巩固中央集权制度，保护军功贵族与商人的利益。又可参见何勤华主编：外国法制史，法律出版社2 0 0 3 年第3 版，第3 7 6 页。 5 这一律书又称“沙皇律书”、“第二律书”，足莫斯科和全俄罗斯太公伊凡列世( h s a ni v b a c r j l b e b h t i 1 5 3 0 1 5 8 4 ) 编纂颁布的，共1 0 0 条，主要内容是针对法院组织和诉讼的规定。参见何勤华主编：外国法 制史，法律出版社2 0 0 3 年第3 版，第3 7 6 页。 6 除此之外，还包括诸如东正教会的1 5 5 1 年百条宗教、综合律书、立陶宛条例等多种法律渊源， 这些法律文件当中也多少有涉及民法的零星条文，但影响不大，又但碍于资料限制，故未展开叙述。关于 这一时期的法律编纂情况，可参见张寿民：俄罗斯法律发达史，法律出版社2 0 0 0 年第1 版，第2 7 - - 3 0 页。 2 关和诉讼制度等问题，而缺乏专门民事法方面的规定，又鉴于本文论述的侧重点 在于民法，故而本节仅就俄罗斯历史上两次影响较为深远的涉及民事法律的编纂 活动及其法律成果进行阐述，以期对俄罗斯民法领域的成文法典化历史进程有一 整体印象。 一、罗斯真理 罗斯真理( f i p a a 且a p y c c k a a ) ，在国内一些著作中，又被称为罗斯法典。 它是俄罗斯第一部成文法典。也是目前所知的第一部包含了民事法律规范的法 典。这一法典在俄罗斯法制史中占有重要的地位，是我们借以了解早期俄罗斯法 律的极为重要的史料。 一般认为，罗斯真理形成于1 1 世纪初至1 3 世纪初，历经两个世纪之久， 由亚罗斯拉夫真理( f l p a b 丑a , q p o c z a b a ) 和亚罗斯拉维奇真理( h p a a 且a 且p o c a b h q e 话) 两部分构成7 。法典主要由王公的命令、司法判决，以及以维护早 期封建社会关系为核心的刑法、婚姻、继承和债务关系等方面的法律组成。共包 括1 2 1 项法律条款，其中，有4 9 项法律条款以及4 项补充条款涉及民事立法规 范。8 作为俄罗斯历史上一部重要的法律文献，它甚至影响了乌克兰、白俄罗斯、 立陶宛的法律发展。9 归功于罗斯真理的归纳，当时俄罗斯民事立法发展的基本情况可以一 目了然：1 0 至1 1 世纪，基辅罗斯境内已有大规模领地，大公贵族的大土地所 有制开始形成。这些大土地占有者的利益，受到了法律的严格保护，亚罗斯拉 夫真理中明显反映了这一隋况；其次，按照罗斯真理的规定，因损害所生 之债和犯罪相混和在一起，须处以刑罚，这与其他古代中世纪国家将人身损害赔 7 亚罗斯拉夫真理形成于1 1 世纪初叶至中期，是一部适用于基辅罗斯全境的成文法典，反映丁在亚罗 斯拉夫统治时期，基辅罗斯处于新旧制度更替之中，封建关系尚未得到充分发展阶段的法律基本特征。而 亚罗斯拉维奇真理于1 7 0 2 年形成，是亚罗斯拉夫的儿子们对多年以来立法活动和司法实践的综台和总 结，1 1 世纪7 0 年代至9 0 年代，立法者又对亚罗斯拉维奇真理进行了修改和补充。1 1 3 6 年诺夫格罗德 起义之后。建立了贵族共和国，需要一部适应自身的完整法律于是亚罗斯拉夫真理和亚罗斯拉维 奇真理正式合编在一起，罗斯真理最终形成。这足普遍意义上对罗斯真理的解释。c u ：“f l p a 阳a p y c c k a a ” h t t p ：t w w w c u l t i n f o r u l f u l l t e x t l l l 0 0 1 1 0 0 8 1 0 9 8 2 2 4 h t m 1 21 i2 0 0 5 而在张寿民所著俄罗斯法律发达史中， 作者认为罗斯真理共可分为三个版本，分别是简明版、详细版和缩版。本文所述按其观点可看作是简 明版的罗斯真理。而详细版本较比简明版长4 至5 倍，缩版本则是详细版的摘录。可参见张寿民著：俄 罗斯法律发达史，法律出版社2 0 0 0 年第1 版，第1 0 一1 1 页。 8 c m ：p o c c h 茹c r o e3 a k o h o 且a t e l i b c t b o x x xb e l g o b t1 3 a 啪且玳m 册b o , r p e u h e 氍p y c x m ：i o p v i qj 4 t ， 1 9 8 4c6 4 7 3 9 c m ：“f l p a b a ap y c c x a s ”h t t p ：l w w w c u l t i n f o r u f u l l t e x t i 0 0 i 0 0 8 1 2 8 5 3 3 h t m 12 2 0 0 6 偿作为债务之一还是有很大区别的，1 2 世纪之前订立契约的主要方式是口头订 立，但也需遵守一定的形式要件，而一些重要的如涉及不动产的契约，则多采用 书面的形式，当时契约的种类主要包括互易、买卖、借贷、租赁、雇佣、寄托等 1 0 ；再次，罗斯真理对婚姻的缔结方式加以详细规定，并且在基辅罗斯接受 了基督教之后，盛行教会的结婚形式也开始进入俄罗斯民族，婚姻开始接受教会 管辖，基本上采用了东罗马帝国的婚姻制度。此一时期的法律中，确认了夫妻关 系的不平等，保留了浓厚的家长制残余，子女始终受父权支配；关于继承，罗 斯真理确立了两种不同的继承程序，较为特殊的是，它并没有涉及丈夫的继承， 而对妻子继承却作出了规定。 二、1 6 4 9 年会典 1 6 4 8 年沙皇阿列克榭米哈伊洛维奇“( a n e k c e 葫m r i x a 妇o b r l q1 6 2 9 1 6 7 6 ) 在镇压了被称作“食盐暴动”的起义之后，决定于同年9 月召开国民会议，审查 以前的法律并着手进行新的法律汇编的制定。法律汇编草案于1 6 4 9 年经国民议 会批准并颁布实施，故被称作是1 6 4 9 年会典( c 0 6 0 p u o ey o 凇衄ea a e k c e m h x 描o b h q a ，1 6 4 9r o d ) ，中文又译为阿列克榭米哈伊洛维奇法典，是俄罗 斯君主专制制度萌芽时期的封建法典，包括国家法、物权、诉讼法等几个主要的 部门法。由2 5 章佗组成，共9 6 7 条，其中，涉及民事法律的条文共4 0 2 条。”该 部法典一直有效施行至1 9 世纪初期。 从民法角度来讲，它巩固了俄罗斯统一的封建土地所有制，严格保护贵族利 益，以法律的形式正式确认了农民农奴化的后果。同早期的律书类同的是，会典 缺乏调整中央机关活动的规范，只有个别条文涉及到家庭法和债权法，会典中明 文禁止了收取借贷利息，规定物品保管人在保管的物品被盗窃的情况下可以不负 责任，同时还对雇佣家庭奴仆的契约作出了规定，规定此种契约的期限不得超过 5 年。从其立法技术来看，该部会典已经具有了较为完备的体系，对欧洲某些国 ”参见张寿民著：俄罗斯法律发达史，法律出版社，2 0 0 0 年第j 版，第1 7 - - 1 9 页。 ”沙皇米哈伊尔赞德洛维奇的儿子，1 6 4 5 1 6 7 6 年在位。c m ：皿i l l e t l k i l h aeb u a p la n e r c e f im h x a 讶0 b h q i m cr l t t c a t e j l b ( i _ o c t a h o b k an p 0