科技成果评价和指标体系研究.pdf

摘要 科技成果评价机制不完善，特别是成果评价指标体系的缺失或不科学是影 响我国科技成果转化的重要因素。完善科技成果评价是推动国家科技事业持续健 康发展，促进科技资源优化配置，提高科技管理水平的蕈要手段和保障。在当前 政府职能由管理型向服务性转变的背景下，本文以科技成果评价为研究内容，分 析了目前科技成果评价中存在的缺乏科学客观的指标体系、评价主体错位、科技 成果评价体系在知识产权保护方面的缺陷等问题；并在借鉴发达国家成功经验的 基础上提出了建立相应的科技成果评价指标体系、树立组织评价单位的主体地 位、实现政府职能转变，设立成果评价中介机构、强化科技成果评价中的知识产 权保护、完善专家库建设，实行动态跟踪管理等完善科技成果评价体系的对策。 关键词：科技成果评价专家指标体系 a b s t r a c t ta u l t i n e s s e s o ft h ea s s e s s m e n t m e c h a n i s mo fs c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a l a c h i e v e m e n t si nc h i n a ，e s p e c i a l l yt h eu n s c i e n t i f i ce v a l u a t i o ns y s t 锄so f a c h i e v e m e n t s a r em a mf a c t o rt oa f f e c tt h et r a n s f o r mo ft e c h n o l o g ya c h i e v e m e i l t si n t o p r o d u c t s 乙o n s u n n a t l n gt h ea c h i e v e m e n t sa s s e s s m e n ts y s t e mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sa n l m p o r t a n tm e t h o dt od r i v et h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to fn a t i o n a ls c i e n c ea n d t e c n i l o i o g ) ，c a r e e r i tc a np r o m o t et h eo p t i m u ma l l o c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c l l i l 0 1 0 9 y r e s o u r c e sa n dl m p r o v et h em a n a g e m e n tl e v e lt o w a r d ss c i e n c ea n d t e c h n o l o g y i nt h i s t h e s i s t h em a j o rp r o b l e m st h a tl i e si na s s e s s m e n to fa c h i e v e m e n t sw a s a n a l y z e dw i t h t h ea s s e s s m e n to fa c h i e v e m e n t s ， an e wm e t h o dt oe v a l u a t es c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 y a c h i e v e m e n t sq u a n t i t a t i v e l ya n dq u a l i t a t i v e l yw a s e n u m e r a t e d ，t h ei n d e xs v s t e i l lo f a c n l e v e m e n t sa s s e s s m e n tw a sc o n s t r u c t e d ，a n ds o m ec o u n t e rm e a s u r e so ni m p r o v i n g t h ea s s e s s m e n to fa c h i e v e m e n t sw e r e p r o v i d e d k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t ；a s s e s 锄e n t ；e x p e r t ；i n d e xs y s t 锄 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特剐加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 撇一一锄为一瓤叩如 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁鲞盘芏有关保留、使用学位论文的规定。特授权 叁盗蕉生可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部 f 或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一繇琢殇挪繇 工彩 、一 j 签字闩期：唧年了月侈日 签字日期：年月同 第一章引言 1 1 研究背景及意义 第一章引言 科技成果是广大科技人员辛勤劳动的结晶，是人类的宝贵财富，是建设社会 主义现代化强国必不可少的资源。随着科学技术的进步和发展，科技成果越来越 受到人们的普遍关注，它们一旦被转化为生产力，将会带来巨大的经济效益和社 会效益，极大地促进国家及地区经济的发展。正确评价科技成果是科技管理工作 中的一个核心问题，它不仅关系到科学研究能否健康发展，而且直接影响到一个 国家的科技进步和经济增长的速度。与西方发达国家相比，我国开展科技评价工 作的时间并不长，我国的科技评价制度也还处在不断改进与完善之中。应该说， 它对促进科技成果的产生，推动科技创新起到了一定的积极作用。在我国短短 几年内，实现科技论文数量跃升至世界第五，就说明了这一点。但是，勿庸讳言， 当前成果数量虽然上去了，成果质量则成了大问题。换言之，真正能称得上“成 果”的并不多。有人甚至认为，虽然每年产生那么多论文，但大量的平庸之作无 异于“垃圾”。当前，人们对科技成果评价工作提出了科学性、公平性、合理性 的客观要求，这样科技成果评价方法的研究就具有很好的理论和应用价值。 1 2 科技成果定义、属性与分类 一、定义 科技成果是指由组织或个人完成的各类科学技术研究、开发项目所产生的具 有一定学术价值的知识产品或应用价值的技术和产品等，应当具备科学性、创造 性、新颖性、先进性等属性弛3 。一般说来，一项成熟的科技成果需要跨越基础研 究、应用研究、工程化研究、商业化研究等四个研究阶段。科技成果分为应用技 术成果、基础研究成果和软科学研究成果。 应用技术成果主要指为提高生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续 试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新产品、新 设计、计算机软件、技术标准等阳1 。基础研究成果主要指在基础研究领域为了阐 明自然现象、特征和规律的新发现、新理论而发表或出版的基础理论类论文、学 术专著等。软科学研究成果主要指为决策科学化和管理现代化而进行的有关科技 发展战略、政策、规划、预测、科技立法等科技管理和科技决策方面已应用并取 得成效的研究成果，主要包括软科学研究报告、论文以及著作等。对人文、社会 学等范畴的研究成果暂不列入软科学研究成果的范围。 第章引言 二、属性 科技成果具有科学性、创造性、新颖性和先进性等属性。科学性是指科技成 果应当具有客观真实性和系统严密性。创造性是指科技成果的科学首创性，其必 须有独到之处，是前所未有的，或国内外虽有而未公开，在当代科学技术前沿取 得一定突破或在科学技术发展中具有一定建树h 1 。新颖性是指在评价委托日以前 被评价科技成果的全部或部分科学技术内容没有在国内外出版物上公开发表过 碡1 。先进性是指被评价科技成果在技术上与其同类相比的正差异，即被评价科技 成果与国内外同类科技成果相比所处的学术地位，以及关键技术性能与主要的技 术经济指标与已知的最先进的同类科技成果水平的比较。 1 3 科技成果评价 一般在对某一事物进行评价时，都以其对人类自身的利益价值的大小作 为评价的准则，科技成果评价也一样。所谓科技成果评价，就是科技成果评价中 介机构根据委托者提出的评价要求，运用科学、可行的方法对被评科技成果所进 行的真假审查与辨别，对其科学性、创造性、新颖性、先进性、应用效果与前景 进行的评议，并做出相应结论畸1 。也就是对上述新的科学理论、技术构思或设计 方案等创造性结果的价值评判。这里所说的价值包括已经取得( 存在) 的和可能 ( 潜在) 的对人类的所有利益。 科技成果评价是科研管理工作中的一项重要内容，是推动科技成果转化的重 要环节，也是激励广大科研人员提高科研水平的重要措施。科技成果的评价方法 是否切合实际，评价是否客观公正，不仅影响科研管理的效应及科技奖励的公正 性、权威性和激励效应，而且还会影响科技、经济与社会的发展。科技成果评价 能够促进科技资源的优化配置，是提高科技管理水平的重要手段和保障。它不仅 关系到国家科技发展目标，而且影响科技事业健康发展，对树立正确的学术风气 准则具有重要意义。为了克服科技成果评价中存在的某些不足，本文结合实际工 作中遇到的问题，针对常用的科技成果评价方法和实践中的问题、原因及其防范 对策等问题进行了探讨，旨在改善成果的评价方法h 1 。 1 3 1 科技评价中介机构 通过社会中介机构进行科技成果评价是国际上比较成熟的一种方法。为适应 我国市场经济发展的进程，在科技成果评价工作中依法成立科技成果评价中介机 构，承担科技成果评价工作阳3 。科技成果评价中介机构是指具有科技成果评价业 务能力，独立接受科技成果评价委托，有偿提供科技成果评价服务的社会中介服 2 第一章引言 务机构。中介机构的组成人员由具备一定资质的专家、学者以及科技管理人员组 成，机构本身具备法人资格，能够独立、公正、客观地开展评价业务，能独立承 担评议( 鉴定) 和评奖结论的法律责任。政府科技主管部门、企事业单位和个人均 可有偿委托中介机构进行科技成果评价。这样责、权、利明确，不但少了行政干 预，而且也杜绝了人情，有利于作出客观公正的结论，从而提高了评价的质量， 避免了失范行为的发生旧。 政府科技主管部门仅负责基础性研究、有关国家长远利益的应用研究、高新 技术研究以及重大科技攻关项目的评价，把现行众多的评价权委托给学术中介机 构或学术单位，政府科技主管部门负责制定相关的管理政策和法规，并对执行情 况进行监督，认真处理违规行为，规范评价类别，整顿中介机构，建立必要的监 督和惩处机制。 承担国家科技成果评价的中介机构由国务院科学技术行政部门认定，承担地 方科技成果评价的评价中介机构由省级人民政府科学技术行政部门认定n0 | 。认定 部门应当遵循公平、公正、公开的原则，择优认定评价中介机构。认定的评价中 介机构应当具备下列基本条件：为企业或合伙制企业、事业法人；正在从事科技 咨询、科技成果评价等相关工作：具有相应专业背景的专职人员不少于5 人；具 备相应专业领域的技术、管理、市场以及财务专家库；具有健全的内部管理制度； 具有固定的办公场所和必要的办公条件；满足认定部门规定的其他条件。 为了保证科技成果的评价质量，中介机构需要建立质量控制系统。质量控制 系统由评价规范、实施程序、奖励处罚制度和其他保证措施组成。评价质量控制 既涉及严格的技术层面，又涵盖职业道德、行为规范等非技术层面。政府要建立 监督和预警系统，监督社会中介机构遵守法律规定和特定评价规范的情况，及时 掌握动态状况并做出有效反映。要充分发挥行业协会的作用，建立行业性的评价 专家资质认定制度和信用体系。为应对国际竞争提高社会中介机构的竞争力，完 善中介机构的内部治理结构，建立规范的运作管理制度，在竞争中发展与发挥中 介机构的效能1 。 1 3 2 科技评价咨询专家 科技成果评价咨询专家是指为评价中介机构提供评价咨询服务的同行专家。 当前成果评价的主要方式是同行专家评议，即在同研究领域内聘请与被评价项目 研究方向相同或接近的有较高研究水平的专业人员对该成果进行评价。这种评价 方式的优点是，评价专家是本行业的专业人员，对本专业科技发展的现状及进展 程度比较了解，可以指出被评价成果的创新或不足，能掌握该成果在该领域国内 外同类研究中所达到的水平，从而客观准确地作出评价，这种方法促进了科学化、 3 第一章引言 民主化的科研管理进程，因此，被许多国家普遍采用，广泛应用于科研管理过程， 也成为成果评价的主要手段。 然而，随着社会的发展，在市场经济占主流的社会环境中，由于法制建设的 落后，成果评价也不可避免地落入庸俗化，表现为成果鉴定泛滥，超范围使用， 使同行专家评议或为成果评价的唯一标准n 引。但是，同行专家评议是有其局限性 的，使用不当会引发一些矛盾，甚至引起学术界的强烈批评。为解决同行专家 评议的不足，丰富并完善成果评价专家库是一个明智的选择，专家库做到三级学 科专家齐全，并按现研究方向、所学专业和研究专长增加学科专家的细分，增加 专家评价字段，把专家分为“首选”和“一般”两个档次，同时在组成专家评审 组时要考虑交叉学科，多选择知识面广，又有学术专长的同行专家，特别是中青 年学者，他们接受新知识的速度快、能力强、思维灵活、有创新意识，在同行评 议中可担当重要角色。 1 3 3 科技成果评价材料 评价委托者应当根据评价项目的所属类别向评价中介机构提交评价所必须 的资料。 一、应用技术成果 研制报告：主要包括技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类 先进技术的比较、技术成熟程度、应用情况、对社会经济发展和科技进步的意义、 推广应用的条件和前景、存在的问题等内容n 引。 科技查新报告：对查新成果的新颖性、创造性、实用性做出科学判断，出具 有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。 测试分析报告及主要试验、测试记录报告( 包括原始记录) 。 检测机构出具的产品检测报告。 国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或者结论的参考文献。 国家法律法规要求的行业审批文件。 缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益以及社会效益、环 境效益证明。 有关成果应用用户出具的成果应用证明。 评价中介机构认为评价所必需的其他技术资料( 安全证明，环境影响评价证 明、知识产权所属权证明等) 。 二、基础研究类成果 发表的论文或出版的著作；论文( 论著) 被收录和被他人论文( 论著) 正面 4 第一章引言 引用证明；检索报告书；评价中介机构认为评价所必需的其他技术资料。 三、软科学研究成果 研究报告；发表的论文或出版的著作；实际应用或采纳单位出具的应用证明； 评价中介机构认为评价所必需的其他技术资料。 1 3 4 科技成果查新 为了促进科技成果转化、规范科技成果管理，科技成果评价工作成为科技成 果管理( 评价、登记、转化、权益、统计等) 的重要组成部分。如何对一些课题 和成果做出客观、公正、准确的评价，有必要通过科技查新咨询给出客观的文献 检索信息依据，来辅助专家进行评审n 4 】。 科技查新是科技成果实行规范化管理后，为避免科研立项的低水平重复及科 技成果鉴定的失准现象而开展的一项新型科技信息咨询服务业务，是依靠现阶段 丰富的网络信息资源为基础，以文献检索为手段，以所检文献结果为依据，凭借 有丰富专业知识的专家咨询组和一定情报检索、情报研究水平的信息专业人员， 对检索结果进行综合分析，对查新成果的新颖性、创造性、实用性做出科学判断， 出具有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。科技查新的目的是提高科技 立项和成果评审的科学化和规范化水平，提高科技立项和成果鉴定与奖励的严肃 性、公正性、准确性和权威性。从科技信息的宏观角度，科技查新为科技管理部 门在科技成果评价中提供科学的文献依据，在决策中起重要作用引。 1 3 5 科技成果评价原则 科技成果分为应用技术成果、基础研究成果和软科学研究成果。科技成果评 价中介机构、评价咨询专家应当首先根据评价成果的属性确定其类别，再依据相 应类别的评价指标体系与评分标准对其进行评价。 一、依法评价原则 科技成果评价中介机构从事的一切科技成果评价活动都是要以法律、法规为 准绳，其所有活动都必须在法律、法规规定的范围内进行。涉及科技成果评价有 关各方的行为活动应当遵循科学技术评价办法( 试行) 、科技成果管理暂行 办法。 二、“分类评价”原则 从科技成果的内涵出发，不同的科技成果，其创新点应从不同的角度来描述， 即应分类评价： 第一章引言 理论研究成果有基础理论成果和应用基础理论研究成果之分，前者指发现并 阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的自然科学基础理论研究中有所发现的 结果。其主要表现形式为通过发表学术论文、学术专著或在学术会议上宣读。基 础研究成果应以在基础研究领域阐明自然现象、特征和规律，做出重大发现和重 大创新：它应以新发现、新理论等的科学水平、科学价值作为评价重点。在国内 外有影响的学术期刊上发表的代表性论文及被引用情况应作为评价的重要参考 指标。后者即应用基础理论研究的成果不仅表现为论文的学术价值，更主要表现 为对实际应用的指导作用。 应用技术研究成果是指可用于生产或指导生产的科技成果，包括可以独立应 用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收创新成果。主要表现为新技 术、新产品、新工艺、新材料、新设计、新方法、新品种、新资源及其它应用技 术，此外还包括计算机软件成果以及各种标准n 剖。应用技术研究成果应以运用科 学技术知识在科学研究、技术开发、后续开发和应用推广中取得新技术、新产品， 新工艺获得自主知识产权，促进生产力水平提高，实现经济和社会效益为评价重 点。应用技术成果的技术指标、投入产出比和潜在市场经济价值等应作为评价的 重要参考指标。 软科学研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政 策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果，主要包 括软科学研究报告和著作等。软科学研究成果不仅应具有创造性，还要对国民经 济发展及国家、部门、地区的决策和实际工作具有指导意义。软科学研究成果应 以研究成果的科学价值和意义，观点、方法和理论的创新性以及对决策科学化和 管理现代化的作用和影响作为评价重点。软科学研究成果的研究难度和复杂程 度、经济和社会效益等应作为评价的重要参考指标。 三、 “社会确认”原则 无论哪一类的科技成果都应通过一定形式评价予以确认，即通过专家评审 ( 含会议评审及函审) 、专家鉴定( 含会议鉴定及函审鉴定) 、专利审查、检测、评 估或者市场以及其它形式的社会确认。 科技成果评价可根据不同类型选择不同的社会确认方法。基础研究成果一般 采用函审方式；新产品一般采用检测鉴定；其他类型的应用技术成果和部分创新 性强、技术难度大或关系到人身财产安全等重大问题的新产品可采用会议鉴定。 要提倡开展函审和检测鉴定，减少会议鉴定。对于推广应用前景好，经济、社会 效益显著的重大应用技术成果，可委托经国家或省认定的科技成果评估机构进行 评估。发明专利、实用新型专利有较大学术价值或实施后获得市场承认并取得经 济、社会效益的，报有关专利管理部门确认u 引。 6 第一章引言 四、“实事求是”原则 科技成果评价指标主要包括学术、技术价值和实用价值两类指标。不同类型 的科技成果评价要贯彻“实事求是”原则，采用不同的评价指标体系。理论研究 成果以学术价值评价为主，并进行潜在经济效益、社会效益及推广应用前景的评 价。应用技术成果以实用价值评价为主，并进行技术水平的评价口引。成果评价结 果应在充分的国内外对比数据或检索证明材料的基础上，对成果的科学、技术和 经济内涵应实事求是地进行全面分析，不要滥用“国内领先”、“国内首创”、 “达到国际领先水平”、“国际先进水平”、“突破性进展”、“重大科技成果”、 “填补空白”等抽象用语，更要严禁弄虚作假和搞形式主义。 科技成果的查新，是实事求是地进行国内外数据对比的有效手段之一。科技 查新的目的与归宿是对成果的创新点进行查证。而成果“查新点”是集中反映成 果新颖性的核心部分，科技成果管理机构和人员应针对成果的每个“查新点”逐 一予以分析、查证。与此同时，科技查新的新颖性结论也应该以“查新点”为核 心，把“技术要点”与“查新点”结合在一起，进行整体判断并作出“有否同样 成果”的结论性意见，从而判断该成果是否具有新颖性n 引。 专家评审及专家鉴定是实事求是地进行科技成果评价的一个关键。专家评审 及专家鉴定主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力 以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出 评价。 五、“独立、公平、公正、公开”原则 由于专家评审及专家鉴定仍是当前对科技成果评价的主要手段，其评价结论 往往就是该科技成果的最终评价。但经验告诉我们，评审、鉴定专家即使由国家 或省认定的科技成果评价机构聘请，但仍具有一定程度的个人因素。因此，建立 科技成果评价专家库，并完善专家库的建设，严格执行回避制度和专家组定期轮 换制度，才会使评价结果更加公平和公正瞳引。在我国，对于申报科技奖励的科技 成果在颁奖前由颁奖单位公示其评奖结果是符合“公平、公正、公开”原则的， 但专家评审及专家鉴定的科技成果的评价意见往往是未经公示就被科技管理机 构批准确认，应该说这也是一个漏洞。 1 4 本论文的工作 近年来，我国每年取得大量科技成果，成果转化率逐渐提高。然而，科技与 经济脱节问题仍没有得到根本解决，我国科技成果转化现状仍不容乐观。据统计， 美国大约有8 0 - - - - 8 5 的科技成果能及时转化，英、法、德等国的科技成果转化 7 第一章引言 率为5 0 - 6 5 ，韩国、新加坡等国的科技成果转化率为3 0 - - 5 0 ，而我国每 年登记的科技成果有3 0 0 0 0 多项，并且数量逐年递增，其中天津市2 0 0 7 年产生1 8 8 6 项，2 0 0 8 年2 0 1 0 项。但能大面积推广并产生规模效益的不足1 5 ；全国每年批准 专利数4 0 0 0 0 多件，但专利转化率仅1 0 皿。虽然与基础研究成果和软科学研究 成果相比，应用技术类科技成果的转化率相对较高，但每年仍有大批成果束之高 阁，无法得到转化和推广。 作者通过近几年的实践，探索，逐步改进，为国家和我市科技成果评价工作 的改革提供了大量的实践经验和借鉴作用。本文中作了如下工作： 1 分析了造成科技成果推广和转化率低的原因。 2 对科技成果评价体系展开研究，其中重点是应用技术类和基础研究类成 果评价指标体系的制定、评价流程的设置等。 3 对完善科技成果评价机制进行了有益的探索。 4 提出更为科学的科技成果评价指标体系。 8 第二章科技成果评价综述 第二章科技成果评价综述 2 1 国外科技成果评价概述 最早的科技评价始于2 0 世纪2 0 年代的美国，随后是4 0 - - 6 0 年代的法国、德国、 加拿大、日本、丹麦、俄罗斯等国。在英文中，评价意为“评价”或“评估”。 国外主要采用评估的形式，一般包括在技术评价或项目管理中，贯穿于科研项目 的整个过程。国外对科研计划项目完成后的评估，一般称为“后评估”，与我国 的科技成果鉴定类似，但是在国外的科技管理中却并没有类似“成果”的统称乜引。 由于东西方科研体制的区别，国外的科研一般在企业内进行，向外转让的并不多。 国外科技评价机构有多种形式，从组织机构上可分为政府性质和非政府性 质，多为社会服务性的评估中心。而机构的层次上又可分为国家级、地方或州级、 科研院所级乜3 。各国的科技评估体系都较为完整，组织机构建设也相当健全。依 据对象，科技评估的类型大致可以分为政策评估、计划评估、项目评估、机构评 估和人员评估。根据科技评估的时段又可分为事前评估、事中评估、事后评估三 类。通常事前评估决定系统是否开始，采用预测和仿真的方法来进行评估；事中 评估，是在系统计划实施中进行评估，着重检验是否按计划执行，对前面工作的 进展情况与预期效果进行比较，并对未来进行预估；事后评估，是指在系统完成 后，评估它是否达到了预期的目标。美国是开展科技评价活动历史最悠久的国家 之一，最早成立的国会研究服务部( c r s ) 主要是针对各委员会及议员们提出的各 类问题进行研究、分析和评估。经过多年的发展，这项工作被加以制度化，建立 了科技评估支持系统，完善的评估机制以及丰富的评估形式，其内容影响着其他 国家。美国科技评估组织机构的设置相当健全，政府与社会、中央与地方评估机 构同时并存晗引。总体上可以分为三类：国会、联邦政府科技评估机构，州政府科 技评估机构，大的院校和研究所的评估机构。现有的评估机构有美国国会技术评 价办公室( o t a ) 、国会研究服务部( c r s ) 、国会预算局( c b o ) 、美国管理科学开发 咨询公司( m s d ) 、世界技术评估中心( w t e c ) 以及其他一些民间营利性的科技咨询 机构n 引。美国科技评估机构的完备设置保证了评估活动主体的独立性，并且评估 的组织机构对整个评估活动的运作和评估结果负直接的责任心引。 德国目前已经建立了比较完整的科技评估组织体系，大致上可分为三个层 次：联邦和州政府主要评估机构科学委员会，由联邦和州两级政府共同支持 和承担费用的咨询机构，实际是政府组织开展调查研究和科技评估的执行机构。 该机构由高层次的科技界和政府界人士组成，实行联邦政府任命派遣制。德国科 技评估主要侧重于对申请科研资助的科技研究项目的事前评估，而对其研究成果 9 第二章科技成果评价综述 的评价则主要把科技技术转移程度作为对科研机构自身能力评审的一个指标。对 基础研究项目、应用技术研究项目和开发研究项目采用不同的评价方式弛6 1 。德国 在评审基础研究时主要参考的标准有：发表学术著作与论文的质量和数量，引起 同行学者的关注程度，被同行学者研究引用的次数，是否被国际认同的权威性文 摘所摘录，被邀参加学术活动的次数，获得多少荣誉称号、奖金( 尤其是诺贝尔 奖) 。对这类计划内项目的验收，一般采用延时验收的办法，使其充分得到学术 界的评议，再以学术界对其真实评价作为是否验收通过的依据，而不是项目一结 束就由几个专家进行所谓的评审和验收。在评价应用研究和开发研究项目时主要 遵循市场的价值规律，向专利管理靠拢，指导研究者申请专利，与市场经济直接 挂钩，不受名额限制。德国科研项目的申请门槛较低，但评估过程严格心”。 日本进行科技评价的范围主要是政府资助的所有研究开发活动，科技评估只 有课题评价制度，没有科技成果评审制度。评价主体是独立于被评价机构和评价 委托机构的第三方心。 2 2 我国科技成果评价与管理工作现状 我国科技成果评价与管理工作始于2 0 世纪5 0 年代，在计划经济体制下形成其 基础体系。我国科技评价体系是由国家和各省市自治区科技行政管理部门组成， 以国家为主，实行统一领导、分级管理的原则。科学技术部是我国科技评价活动 的行业主管部门，负责对全国的科技评价活动进行总的组织、管理、指导、协调 和监督。评价机构主要是在科技管理部门所属的有关单位，如软科学研究机构、 科技咨询机构、科技情报机构等部门的基础上产生的晗引。科技成果评价严格执行 归口管理，最低审批权限至地、州、市科技行政管理机关。需要评价的科技成果， 由完成单位或个人根据任务来源或隶属关系，经其主管部门审查同意后，向组织 评价单位申请评价，隶属关系不明确的，可直接向地、州市科技行政管理机关申 请评价。该体系对我国科学技术的发展、发明创造的繁荣和科技成果的产业化起 到了较好的引导和促进作用。但在我国经济体制转型及加入w t 0 的大背景下，现 有的科技成果评价与管理模式与市场经济发展的要求不相适应并表现出诸多弊 端，在一定程度上阻碍了我国科技事业的进一步发展b 引。总结我国科技成果评价 与管理工作的总体状况，表现出三个“为主”的特征。 2 2 1 科技成果评价与管理以政府部门为主 我国相关法律法规明确规定，科技成果评价与管理以政府为主体。例如，2 0 0 1 年颁布的科技成果登记办法规定：“科学技术部管理指导全国的科技成果登 记工作。省、自治区、直辖市科学技术行政部门负责本地区的科技成果登记工作； l o 第二章科技成果评价综述 国务院有关部门、直属机构、直属事业单位负责本部门的科技成果登记工作。 1 9 9 4 年颁布的科学技术成果鉴定办法第五条指出：“国家科学技术委员会归 口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作。省、自治区、直辖市科学技术委 员会归口管理、监督本地区的科技成果鉴定工作。国务院各有关部门负责管理、 监督本部门的科技成果鉴定工作。”口q 2 2 2 科技成果评价方式以成果鉴定为主 科技成果评价可以采用多种方式，包括鉴定、验收、评估、评审、行业准入 评价、项目结题、知识产权( 专利、集成电路版权、动植物新品种审定等) 等。 长期以来科技成果鉴定是我国科技成果评价的主要方式。随着科技体制改革的不 断深入，我国科技成果评价正朝着多样化方式发展，成果鉴定数量在评价项目中 所占比例呈逐年下降趋势，以天津市为例，2 0 0 6 年为3 9 4 ，2 0 0 7 年下降至3 1 6 ，2 0 0 8 年则降为2 5 。其它评价方式的比例虽有所上升，但我国科技成果评价 仍以成果鉴定为主要方式。 2 2 3 科技成果总体水平以国内领先( 先进) 为主 科技成果的数量和质量总体呈上升态势，以天津市为例，2 0 0 6 - - - , 2 0 0 8 年科技 成果总量年均增长1 4 5 。根据对2 0 0 8 年上报的2 0 1 0 项科技成果水平的分类统计 ( 其中应用技术类成果一直是科技成果登记的主要类别，占成果总数的8 8 7 6 ) ， 达到国内领先和国内先进水平的成果共1 4 1 6 项，占7 0 4 5 ；达到国际先进水平 以上的成果4 2 5 项，占2 1 1 4 ，其中达到国际领先水平的成果8 1 项，占4 0 3 ； 其它水平的成果共8 8 项，占4 3 8 ，科技成果总体水平以国内领先( 先进) 为主。 2 3 科技成果评价的功能及其应遵循的规律 科技成果的评价功能包括两个方面，一是对科技成果本身的认定。科技成果 评价的过程是一个对其肯定或否定的过程，一项具有巨大潜在价值的科技成果通 过社会对其的需求程度以及应用后产生的巨大的利益而得以认定。另一方面是通 过对科技成果本身的认定，而肯定成果者对社会的贡献，从而激发广大科技人员 的积极性。 随着我国改革开放的不断深入，科学技术是第一生产力的观念已普遍得到承 认。这种生产力是通过科技成果在生产上的转化而得以实现的，由于不断提高生 产力水平的需要，生产上需要大量的新的科技成果。另一方面，由于知识产权的 存在，一切科技成果都属于成果完成者所有n 引。这样，一个科技成果的供求关系 在成果的生产者和应用者之间自然形成，各种各样的技术市场也应运而生。科技 第二章科技成果评价综述 成果是商品的观念已得到共识。 既是商品则有价值和使用价值，其交换的供求关系则必须遵循价值规律，实 行等价交换。前述对科技成果的“价值”评判包括价值和使用价值，和其它商品 一样，这种对科技成果价值和使用价值的评价，应在商品的交换关系中得以体现。 然而，科技成果又是一种特殊商品，有的成果凝结了大量的人类劳动，即商品的 价值，但谈论其使用价值却为期甚远。如纯理论成果和部分应用基础研究成果， 它们的评价的供求关系表现为科学家的相互引用，而无经济的表现形式。 2 4 现行的科技成果评价方式 科技成果评价可以采用多种方式包括鉴定、验收、评估、评审、行业准入 评价、项目结题等。现有的已得到普遍承认的科技成果评价方式是科技成果的鉴 定和奖励。 长期以来，科技成果鉴定是我国科技成果评价的主要方式。国家鉴定制度是 科技成果评价的一种特殊方式，主要是对科技成果本身质量的认定，无论是会议 鉴定还是函审鉴定，都是在由几名同行专家在听取报告、审阅材料或现场测试的 基础上，对成果作出相应的评价。随着科技体制改革的不断深入，我国韵科技成 果评价方式正呈现出向多样化发展的趋势，每年成果鉴定数量保持相对稳定，在 评价项目中所占比例呈逐年下降趋势，如天津市2 0 0 6 年以鉴定方式评价的项目为 6 1 4 项，占总成果数量3 9 4 ；2 0 0 7 年5 9 6 项，占3 1 6 ；2 0 0 8 年为5 0 2 项，约2 5 ，与之相对应的其他评价方式的比例则有所上升。这也与近几年政府倡导的成 果多元化评价和出台了鉴定评价不作为申报科技奖的必要条件等政策有关。 鉴定评价侧重在对成果的科学价值估价和潜在利益的预测方面。通过对成果 的科学性、新颖性、创造性、可靠性的评价，为成果用户选择该成果提供一个参 考性意见。建立在参加鉴定的几名专家对国内外同类研究的了解基础上，由于专 家人数的限制，加之对其潜在价值属预测性评价，其结论本身还需在社会的需求 关系中加以验证，如一项被鉴定会鉴定为国际先进水平的成果，社会对该成果的 需求量却不一定大，在现实社会中，鉴定拔高的现象比比皆是；已鉴定了的许多 成果，被束之高阁，无用户问津的现象，也不胜枚举3 | 。 国家奖励制度是科技成果的评价的另一种形式。这一评价方式相对来说比前 一方式全面得多。它通过对成果的奖励级别的不同，直接评价了成果的科学价值 和已经取得的经济价值高低，也直接反映了成果完成者贡献的大小。所以这一旨 在调动科技人员的积极性的评价方式，不仅对成果本身质量进行了认定，而且对 成果完成者的贡献作了认定。 科技成果评价应逐渐转向社会评价，所谓社会评价，即整个社会对科技成果 1 2 第二章科技成果评价综述 进行的“价值”评判。目前，市场经济已逐渐在我国建立起来，把科技成果推向 市场，由成果应用方来肯定其价值的大小已势在必然。鉴定和奖励作为科技成果 评价的方式，除各级政府代表国家进行以外，应承认和鼓励社会各阶层、社会团 体、企业事业单位来完成对科技成果的认定。全国有许多为社会取得重大效益的 成果被应用单位给以重奖，这标志着科技成果社会评价的开展。随着社会评价体 系的不断研究、形成和完善，政府评价制度应加以修改，使其评价的成果更准确、 更权威、更精炼、更具荣誉感。 2 5 科技成果评价中的主要方法 科技成果是指科技项目研究过程中或完成后所产生的结论性成果，它能反映 科研项目和科研人员的科研质量、水平、层次及社会贡献度。科技成果包括论文、 著作、研究报告、专利、评议( 鉴定) 成果等。科技成果评价是指检验与认定科技 成果的科学性、创新性、科学价值和应用前景，评价科技成果的质量、水平和效 益。常用方法有：定性评价、定量评价及定性与定量相结合的评价。 2 5 1 定性评价 定性评价主要依靠评价者的学识和经验对成果水平作出判断。其实质是依靠 相同领域或相近领域的专家，对申请者所从事的科学研究活动的结果进行学术评 价。目前，国内外科研管理部门及科学家们在科技成果评价中，普遍应用了同行 评议的方法。同行评议方法一般包括函审评议、专家组会议评议，并结合实地考 察两种。尽管形式不同，每个同行评议专家的意见通常通过其填写的评价表表达。 目前，国内科技成果评价同行评议专家评议表基本由两部分组成，即首先是专家 根据评价指标的内涵按评定程度赋分，然后标明成果的水平；其次，在给出成果 综合评议意见以及今后研发建议引。 2 5 2 定量评价 定量评价是根据事先制定的评价指标体系，按一定的程序和方法计算出定量 结果的评价。评价一个科技成果( 特别是基础和应用基础研究) 价值多少，关键要 看成果完成人是否在国际著名学术杂志上发表相关论文，而且要看论文被同行引 用的情况，引用频次越高，证明它们越受承认乜制。目前，科学计量学指标主要有： ( 1 ) 学术论著的公开发表与出版及出版物级别，即期刊的影响因子；( 2 ) 学术论著 的传播与反响程度( 被转载、摘录及被权威检索工具收录情况) ；( 3 ) 学术论著的 被引用( 或应用) 与被评论量( 综述文献、权威评论刊物) ，对该指标的统计即引文 分析一般以被引频次为具体评价指标引。 第二章科技成果评价综述 2 5 3 定性与定量相结合的方法 定性与定量相结合的评价，即以定量为目标，将定性因素融合于评价指标体 系当中，按一定的方法和程序计算出定量的结果。科研管理定量方法的发展趋势 为多目标综合评价。近年来，多目标综合评价方法，如模糊数学、层次分析法、 灰色系统理论、理想点法、多元回归法、聚类分析法、判别分析法等方法得到广 泛应用。所谓多目标也就是多指标、多层次；所谓综合，就是将多指标的影响效 应合理地综合起来，使各指标值得到比较现实的表达口引。现代管理中需要定量表 达的对象绝大多数都是多指标的，科技成果评价、研究机构评价、科研能力评价 等都存在多指标的问题。 上述评价方法都有各自的适用范围和评价特性，有的成果适用于定性评价， 有的则适用于纯技术性的定量评价，如果能综合考虑这些方法的不同适用范围和 特性，使其优势互补，这样形成的评价方法将会有更加广泛的适用性。基于上述 考虑，我们建立了一种新型的科技成果评价方法，并形成了科技成果评价指标体 系。 2 6 科技成果评价体系与知识产权保护 随着知识经济时代的到来，知识产权作为一种重要的法权和无形资产，越来 越成为社会经济发展的重要动力和国际竞争的制胜武器，对知识产权的保护也就 日益成为需要关注的问题。但是根据专利法的有关规定，凡以论文形式公开 发表或以鉴定会形式公开发布的科技成果，就不能再申请专利保护。因此，以鉴 定评价为主的科技成果评价体系，不仅在客观上可能造成知识产权的流失，而且 难以从法律上实现对自主知识产权的有效保护。事实上，由于一些科研绩效考核 政策的短期导向，很多科研单位和科技工作者都热衷于采取鉴定评价方式，急于 使自己的科研成果得到学术肯定和社会承认，因而往往忽视了其中应当得到高度 重视的知识产权保护问题。 首先，知识产权保护制度不但有利于把科技成果转化为自主知识产权，扩大 知识产权存量，而且能有效地保护自主知识产权，在自主知识产权受到侵犯时能 依法防守反击，追究侵权者的责任晴引。四川发明人邵一刚的一项发明专利因其实 用性而遭到仿制，邵一刚为了维护自己的合法权益请求知识产权局立案处理，查 处了侵权厂家，同时获得了赔偿，不仅维护了自己的合法权益，同时追究了侵权 者的责任，很好地体现了知识产权制度的防守反击的作用。 其次，知识产权保护制度不仅保护发明者的合法权益，使发明者通过技术创 新获得经济效益，而且对发明人还有一奖两酬的政策，很好的体现了知识、技术 1 4 第二章科技成果评价综述 参与分配的原则和激励机制，能鼓励技术创新，促进科技成果的不断涌现。被誉 为“当代毕畀”的专利发明人、中科院院士王选就因其多项发明专利而屡次获各 种奖项，充分体现了知识参与分配、获得经济效益的原则。所有这些都能激励发 明人的积极性，从而在技术上有所创新。 第三，知识产权保护制度有利于实现技术创新资源的合理配置。一方面利用 专利制度中的文献检索功能可以使研究者先对目前有关的技术有所了解，避免重 复研究，也避免无意识地侵犯他人的知识产权。同时，也可以合法利用他人的研 究成果，应用到自己的研究和生产当中，避免浪费大量的人力物力以及财力，使 得有限的技术创新资源得到有效、合理的利用。 第四，知识产权保护制度确立了科技工作者在知识创新过程中必须共同遵守 的行为规则，建立了一种制约机制，有利于形成一种良好的科研道德氛围。在学 术界，侵权、抄袭事件时有发生，正是学术界缺少诚信、缺乏科研道德的表现。 在道德不足以起到作用的时候就该动用强制的法律形式来迫使人们遵守一种规 范，知识产权制度就能很好地防止那些情况的出现，保护凭真才实学创造出来的 科技成果。 。 由此可见，知识产权保护对于激发科技成果的产生、保护发明人的合法权益、 加强科研道德建设、促进科研事业的持续发展，都有着十分重要的作用。国家科 技部等明确发文规定在科技项目研究成果中的知识产权管理问题必须得到重视， 从申请、立项到执行、验收，承担单位都必须有完善的知识产权保护制度。而科 技成果评价，恰恰是科研活动中的验收的重要方式之一，因而科技成果评价体系 与知识产权保护制度是不可分离的，知识产权保护制度必须纳入科技成果评价体 系，并作为其中的重要组成部分。实际上，在国外的研究机构和企业，专利评 价也是科技成果评价体系的重要内容。专利评价是指通过获得专利、专利保护和 实施等情况来评价科技成果，这种方式通用性、权威性强，而且知识产权受到法 律保护。专利评价是一种重要的成果评价方式，也是知识产权制度的重要内容之 第三章科技成果评价存在问题及对策 第三章科技成果评价存在问题及对策 3 1 科技成果评价中常见问题 我国的科技成果在评价中频繁使用“国内领先”、“国内首创”、“达到国际领先 水平”、“国际先进水平”、“突破性进展”、“重大科技成果”、“填补空白”等字 句，似乎科学研究都无一失败，且水平都很高。而从1 9 9 9 年国家设立科技五大奖项以来， 国家自然科学一等奖、国家技术发明一等奖却多年空缺，从一定程度上反映出我国科技 成果评价上的弊端。基于以上现象，我国学者和政府管理部门对科技成果评价理论方法 进行了很多探索和研究，如国家自然科学基金委资助项目“科学研究的综合绩效评价方 法研究及应用”，国家软科学研究计划项目“我国科技成果评价方法与管理模式研究” 等。这些努力和研究对促进我国科技成果评价制度的完善起到了十分重要的作用，极大 地推动了科技成果转化和科技进步。但由于科技工作的多样性，目前我国科技成果评价 标准和方法过于简单，难以满足科技成果评价工作需要，存在不少问题鼬1 。 1 缺乏一套科学、客观的指标体系 科技成果鉴定办法规定专家对科技成果的鉴定意见内容包括科技成果是否完成 计划任务要求；科技资料是否完整；科技成果的创造性、先进性、成熟性如何：存在问 题及努力方向等方面的评价等，这些均是定性评价意见。我国科技成果评价，由于缺乏 一套统一、科学、客观、定性与定量相结合的评价指标体系，加上专家素质不一，对成 果理解不尽相同，从而难以得出切合实际的成果评价结论。 2 评价主体错位 按照科技成果鉴定办法规定，参加鉴定评价工作的专家应由组织鉴定单位从国 家或本省、自治区、直辖市、