硅谷天堂资产管理集团介绍.pdf

1 1 1 1 1 1 1 1 夫骥骜之气，夫骥骜之气，夫骥骜之气，夫骥骜之气， 鸿鹄之志，鸿鹄之志，鸿鹄之志，鸿鹄之志， 有谕乎人心者，有谕乎人心者，有谕乎人心者，有谕乎人心者， 诚也。诚也。诚也。诚也。 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司硅谷天堂资产管理集团股份有限公司硅谷天堂资产管理集团股份有限公司硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3 3 3 3 3 目录目录目录目录 1 1 1 1 1 1 1 1、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况 2 2 2 2 2 2 2 2、 业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍 3 3 3 3 3 3 3 3、 基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例 4 4 4 4 4 4 4 4、 核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化 5 5 5 5 5 5 5 5、 公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标 4 4 4 4 4 4 4 4 公司概况公司概况公司概况公司概况 知名的本土资产管理公司知名的本土资产管理公司知名的本土资产管理公司知名的本土资产管理公司 专业从事私募股权投资及基金管理专业从事私募股权投资及基金管理专业从事私募股权投资及基金管理专业从事私募股权投资及基金管理 注册资本注册资本注册资本注册资本20000200002000020000万元万元万元万元 发起设立创业投资基金发起设立创业投资基金发起设立创业投资基金发起设立创业投资基金31313131家家家家, , , ,已投项目已投项目已投项目已投项目56565656 个；公司现已进入快速发展期，预计未来个；公司现已进入快速发展期，预计未来个；公司现已进入快速发展期，预计未来个；公司现已进入快速发展期，预计未来 几年基金资产管理规模将达百亿几年基金资产管理规模将达百亿几年基金资产管理规模将达百亿几年基金资产管理规模将达百亿 5 5 5 5 5 5 5 5 股东持股情况介绍股东持股情况介绍股东持股情况介绍股东持股情况介绍 13.87 13.87 13.87 13.87 其他自然人股东其他自然人股东 2.00 2.00 2.00 2.00 北京丰晨世纪科技有限公司北京丰晨世纪科技有限公司 2.50 2.50 2.50 2.50 厦门新景地投资有限公司厦门新景地投资有限公司 2.50 2.50 2.50 2.50 句容宝华投资开发有限公司句容宝华投资开发有限公司 3.00 3.00 3.00 3.00 深圳市驰源实业有限公司深圳市驰源实业有限公司 4.00 4.00 4.00 4.00 博杰纵横成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）博杰纵横成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 10.99 10.99 10.99 10.99 北京五木阳光投资咨询有限公司北京五木阳光投资咨询有限公司 11.00 11.00 11.00 11.00 深圳市兴东立创业投资合伙企业（有限合伙）深圳市兴东立创业投资合伙企业（有限合伙） 50.15 50.15 50.15 50.15 山水控股集团有限公司山水控股集团有限公司 所占股权比例（所占股权比例（%）股东名称及姓名股东名称及姓名 6 6 6 6 6 6 6 6 组织结构组织结构组织结构组织结构 7 7 7 7 7 7 7 7 浙江天堂硅谷创业集团有限公司浙江天堂硅谷创业集团有限公司浙江天堂硅谷创业集团有限公司浙江天堂硅谷创业集团有限公司 深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司 。 基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人 直接和间接参股直接和间接参股直接和间接参股直接和间接参股 及控股企业及控股企业及控股企业及控股企业 朝阳基金、晨曦基金、合众基金、合胜基金、合丰基金、恒通基 金、恒裕基金、洁能基金、鲲诚基金、鹏诚基金、阳光基金、北 京阳光、北京合众、北京鲲诚、上海阳光、武汉阳光、深圳阳光、 鲲鹏基金、长沙先导、武汉创新投、上海合众、吉林天亿、湖北 益龙、杭州盈通 合计合计合计合计27272727家家家家 鑫富药业、杭州创业软件股份有限公司、浙江嘉康电子股份有限公司、浙江天 一堂药业有限公司、浙江绿环橡胶粉体工程有限公司、北京停云馆文化投资有 限公司、湖北益龙教育发展有限公司、北京天堂阳光酒店管理有限公司、浙江 益龙实业集团有限公司、深圳市嘉达高科产业发展有限公司、深圳中航信息科 技产业股份有限公司、浙江亚厦装饰股份有限公司、浙江新农化工股份有限公 司、天通浙江光电技术有限公司。 管理资产概览管理资产概览管理资产概览管理资产概览 阳光基金阳光基金阳光基金阳光基金 合众基金合众基金合众基金合众基金 方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司 - - - - - - - - - 7 8 8 8 8 8 8 8 8 8 管理团队管理团队管理团队管理团队 王林江：历任钱江水利开发股份有限公司董事、董事会秘书、常务副总经 理、嵊州市投资发展有限公司董事长；现任中国技术创业协会副 理事长、硅谷天堂资产管理集团股份有限公司董事长、浙江天堂硅 谷创业集团有限公司董事长。 袁维钢：历任建行杭州市天水支行行长、西子联合控股副总裁、浙商银行 和百大集团董事。现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总 裁、浙江天堂硅谷创业集团有限公司总裁。 孔红满：历任杭州大学经济与管理学院办公室主任，曙光信息产业有限公 司副总裁，颐华投资控股有限公司总裁。现任中国基本建设优化 研究会副秘书长，硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁。 余葆红：历任北京金软通科技发展有限公司副总经理及董事、钱江硅谷控 股有限责任公司常务副总及监事、山水控股集团有限公司执行总 裁。现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁。 9 9 9 9 9 9 9 9 9 管理团队管理团队管理团队管理团队 杨伟强：历任tcl电器销售有限公司副总经理，tcl电脑科技有限公司总经 理，tcl集团有限公司董事，tcl集团股份有限公司副总裁。现任 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁、华南大区总裁。 鲍 钺：历任中国人民银行湖南省分行金融管理处证券信托主管、中联建 设股份有限公司董事会秘书、世纪证券有限责任公司副总裁。现 任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁、浙江天堂硅谷创 业集团有限公司董事。 李侨峰：历任中国国家物资部所属深圳宏昌期货公司交易部经理、北京新 纪元期货经纪有限公司投资总监，北京鑫恒润投资有限公司总裁 ，中国资源开发集团有限公司（hk661）执行董事、主席、ceo。 现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司执行总裁。 10101010 管理团队管理团队管理团队管理团队 乐荣军：历任武汉中商集团股份有限公司总经理，深圳铜锣湾百货公司总 经理，大连万达集团商业开发有限公司副总经理，湖北益龙教育 发展有限公司总经理。现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 执行总裁、华中大区总裁。 冯 新：历任上海诚信进出口有限公司总经理，利德科技发展有限公司总 经理，深圳市航嘉源投资管理有限公司总经理。现任硅谷天堂创 业投资有限公司执行总裁、华东大区总裁。 应子宁：历任中国银行总行海外行管理部襄理，中国人保信托投资公司国 际业务部总经理，中保信期货经纪有限公司总裁，北京国寿投资 管理有限公司副总经理，北京紫霞房地产开发有限公司总经理。 现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司副总裁。 熊 进：历任四川电器(博瑞传播)股份有限公司董事长、总经理，成都博 瑞投资有限公司副董事长、副总经理，北京曙光信息技术有限公 司副总经理。现任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司副总裁、 西南大区总经理。 1111111111111111 马颂德：第八、第九届全国政协委员。清华大学自动控制系飞行器控制专 业、法国巴黎第六大学计算机视觉专业毕业，法国国家博士学位。历任中 国科学院自动化所实验室主任、所长、国家科学技术部副部长、党组成员。 现任中国技术创业协会理事长、中国科学院自动化研究所研究员。 王连洲：著名经济学家。历任全国人大财经委员会办公室财金组组长、办 公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、正局级巡视员，中国证券 法、信托法、投资基金法起草工作的主要组织者和参与者。现任中国信托 业协会顾问、华夏基金管理公司独立董事、华宝信托投资公司独立董事。 谢庆键：曾任中国金融学会常务理事，江苏省金融学会会长，南京财经大 学金融学院名誉院长，中国金融学会常务理事，中国人民银行浙江省分行 行长、党委书记；中国人民银行上海分行副行长、党委副书记；中国人民 银行南京分行行长、党委书记；中国人民银行总行参事；交通银行独立非 执行董事。 顾问专家团队顾问专家团队顾问专家团队顾问专家团队 12121212 人才结构人才结构人才结构人才结构 公司各部门人员构成公司各部门人员构成公司各部门人员构成公司各部门人员构成 基金投资管理部 基金产品管理部 增值服务部 资本管理部 综合管理部 财务管理部 管理层 公司员工学历构成公司员工学历构成公司员工学历构成公司员工学历构成 研究生以上学历 本科学历 大专学历 1313131313131313 13 政府支持政府支持政府支持政府支持 我公司与湖北省科 技厅、武汉市科技 局于2008年12月签 订了引导基金委托 管理协议，受托管 理双方共同发起设 立的湖北省暨武汉 市创投引导基金。 图为我公司董事长 王林江先生与出席 湖北省暨武汉市创 投引导基金启动仪 式的湖北省委常委、 常务副省长李宪生, 湖北省副省长郭生 练等领导的合影。 14141414 政府支持政府支持政府支持政府支持 我公司与武汉市 科技局共同主办 了武汉科技投融 资合作签约仪式。 图为我公司董事 长王林江先生与 武汉科技局相关 领导共同签署协 议。出席签约仪 式的还有全国政 协副主席、科技 部部长万钢等相 关领导。 15151515 政府支持政府支持政府支持政府支持 我公司于2009年2月与北京市发改委签订了引导基金委托 管理协议，受托管理由双方共同发起设立的北京硅谷天堂 阳光创业投资引导基金。图为我公司执行总裁鲍钺先生与 北京市发改委相关领导在签约仪式上。 16161616 政府支持政府支持政府支持政府支持 2010年7月1日，中国证监会李小雪书记一行莅临天堂硅 谷调研，并到公司各部门看望员工。 1717171717171717 17 政府合作政府合作政府合作政府合作 2007200720072007年年年年12121212月公司董事长王林江先生当选为中国技月公司董事长王林江先生当选为中国技月公司董事长王林江先生当选为中国技月公司董事长王林江先生当选为中国技 术创业协会副理事长术创业协会副理事长术创业协会副理事长术创业协会副理事长 2009200920092009年年年年2 2 2 2月与北京市发改委签订委托管理协议，月与北京市发改委签订委托管理协议，月与北京市发改委签订委托管理协议，月与北京市发改委签订委托管理协议， 共同发起并受托管理北京硅谷天堂阳光基金共同发起并受托管理北京硅谷天堂阳光基金共同发起并受托管理北京硅谷天堂阳光基金共同发起并受托管理北京硅谷天堂阳光基金 2008200820082008年年年年12121212月与湖北省科技厅、武汉市科技局签月与湖北省科技厅、武汉市科技局签月与湖北省科技厅、武汉市科技局签月与湖北省科技厅、武汉市科技局签 订委托管理协议，共同发起并受托管理武汉硅谷订委托管理协议，共同发起并受托管理武汉硅谷订委托管理协议，共同发起并受托管理武汉硅谷订委托管理协议，共同发起并受托管理武汉硅谷 天堂阳光基金天堂阳光基金天堂阳光基金天堂阳光基金 18181818 2009200920092009年年年年9 9 9 9月，与杭州高科技创业投资管理有限公月，与杭州高科技创业投资管理有限公月，与杭州高科技创业投资管理有限公月，与杭州高科技创业投资管理有限公 司签订委托管理协议，共同发起并受托管理浙江司签订委托管理协议，共同发起并受托管理浙江司签订委托管理协议，共同发起并受托管理浙江司签订委托管理协议，共同发起并受托管理浙江 天堂硅谷合丰基金天堂硅谷合丰基金天堂硅谷合丰基金天堂硅谷合丰基金 政府合作政府合作政府合作政府合作 2009200920092009年年年年10101010月，与科技部火炬中心、浙江省创业风月，与科技部火炬中心、浙江省创业风月，与科技部火炬中心、浙江省创业风月，与科技部火炬中心、浙江省创业风 险投资引导基金签订委托管理协议，共同发起并险投资引导基金签订委托管理协议，共同发起并险投资引导基金签订委托管理协议，共同发起并险投资引导基金签订委托管理协议，共同发起并 受托管理浙江天堂硅谷合胜基金受托管理浙江天堂硅谷合胜基金受托管理浙江天堂硅谷合胜基金受托管理浙江天堂硅谷合胜基金 2009200920092009年年年年11111111月，公司获得月，公司获得月，公司获得月，公司获得2009200920092009年度年度年度年度“ “ “ “中国技术创业中国技术创业中国技术创业中国技术创业 协会科技创业投资奖科技投资机构活跃奖协会科技创业投资奖科技投资机构活跃奖协会科技创业投资奖科技投资机构活跃奖协会科技创业投资奖科技投资机构活跃奖” ” ” ” 2010201020102010年年年年3 3 3 3月，与上海科技投资公司签订委托管理月，与上海科技投资公司签订委托管理月，与上海科技投资公司签订委托管理月，与上海科技投资公司签订委托管理 协议，共同发起并受托管理上海硅谷天堂合众基协议，共同发起并受托管理上海硅谷天堂合众基协议，共同发起并受托管理上海硅谷天堂合众基协议，共同发起并受托管理上海硅谷天堂合众基 金金金金 19191919 0 0 1010 2020 3030 4040 5050 6060 20012001200220022003200320042004200520052006200620072007200820082009200920102010 19191919 0 0 5 5 1010 1515 2020 2525 3030 20012001 20022002 20032003 20042004 20052005 20062006 20072007 20082008 20092009 20102010 基金家数（家）基金家数（家） 管理资产（亿）管理资产（亿） 其中：有其中：有16161616家企业成功上市家企业成功上市 4 4 4 4家已提交上市申请家已提交上市申请 19 0 0 1010 2020 3030 4040 5050 6060 20012001 20022002 20032003 20042004 20052005 20062006 20072007 20082008 20092009 20102010 当年项目当年项目 已上市已上市 已投项目已投项目 已投项目（个）已投项目（个） 经营业绩经营业绩经营业绩经营业绩 2020202020202020 目录目录目录目录 1 1 1 1 1 1 1 1、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况 2 2 2 2 2 2 2 2、 业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍 3 3 3 3 3 3 3 3、 基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例 4 4 4 4 4 4 4 4、 核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化 5 5 5 5 5 5 5 5、 公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标 2121212121212121 业务定位业务定位业务定位业务定位 我们的职责：为创业者铸就成功的硅谷，为投资 者打造财富的天堂。 我们是桥梁：连接资金与优秀项目。 我们努力打造一个公平、开放、合作、分享的大 平台。 2222222222222222 硅谷天堂硅谷天堂硅谷天堂硅谷天堂 （基金管理人）（基金管理人）（基金管理人）（基金管理人） 拥有 投资管理资产托管 重大事项报告 重大事项报告 委托管理资产 委托监督资产管理 监督基金资产的投资运作 指示基金资产运作 过程监督基金资产基金资产基金资产基金资产 基金资产基金资产基金资产基金资产 托管银行托管银行托管银行托管银行 （基金托管人）（基金托管人）（基金托管人）（基金托管人） 硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金 硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金硅谷天堂投资基金 22 股权投资基金法律框架股权投资基金法律框架股权投资基金法律框架股权投资基金法律框架 2323232323232323 业务管理流程业务管理流程业务管理流程业务管理流程 投投投投投 投投投募 募募募 管管管管退退退退 基金产品基金产品基金产品基金产品 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 基金产品基金产品基金产品基金产品 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 基金投资基金投资基金投资基金投资 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 基金投资基金投资基金投资基金投资 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 增值服务增值服务增值服务增值服务 小组小组小组小组 增值服务增值服务增值服务增值服务 小组小组小组小组 资本管理资本管理资本管理资本管理 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 资本管理资本管理资本管理资本管理 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 23 2424242424242424 业务管理流程业务管理流程业务管理流程业务管理流程 （一）基金募集业务流程（一）基金募集业务流程（一）基金募集业务流程（一）基金募集业务流程 基金产品设计：根据不同客户的风险偏好与获利要求，结合中国基金产品设计：根据不同客户的风险偏好与获利要求，结合中国基金产品设计：根据不同客户的风险偏好与获利要求，结合中国基金产品设计：根据不同客户的风险偏好与获利要求，结合中国 现行法律，进行基金产品创新与开发现行法律，进行基金产品创新与开发现行法律，进行基金产品创新与开发现行法律，进行基金产品创新与开发 基金产品销售：通过自有资源及渠道完成基金产品销售基金产品销售：通过自有资源及渠道完成基金产品销售基金产品销售：通过自有资源及渠道完成基金产品销售基金产品销售：通过自有资源及渠道完成基金产品销售 基金产品托管：基金成立后，即与银行签署托管协议，基金全部基金产品托管：基金成立后，即与银行签署托管协议，基金全部基金产品托管：基金成立后，即与银行签署托管协议，基金全部基金产品托管：基金成立后，即与银行签署托管协议，基金全部 资产由银行托管，以保证投资人资金的安全性，资产由银行托管，以保证投资人资金的安全性，资产由银行托管，以保证投资人资金的安全性，资产由银行托管，以保证投资人资金的安全性， 防止管理人防止管理人防止管理人防止管理人的道德风险的道德风险的道德风险的道德风险 基金客户服务：基金认购结束后，定期对投资人进行基金相关信基金客户服务：基金认购结束后，定期对投资人进行基金相关信基金客户服务：基金认购结束后，定期对投资人进行基金相关信基金客户服务：基金认购结束后，定期对投资人进行基金相关信 息的披露与沟通，维护良好的客户关系息的披露与沟通，维护良好的客户关系息的披露与沟通，维护良好的客户关系息的披露与沟通，维护良好的客户关系 2525252525252525 业务管理流程业务管理流程业务管理流程业务管理流程 （二）项目投资业务流程（二）项目投资业务流程（二）项目投资业务流程（二）项目投资业务流程 项目收集：利用各种渠道寻找候选项目项目收集：利用各种渠道寻找候选项目项目收集：利用各种渠道寻找候选项目项目收集：利用各种渠道寻找候选项目 初步判断：项目经理应在认领项目两周内完成项目的初步判断初步判断：项目经理应在认领项目两周内完成项目的初步判断初步判断：项目经理应在认领项目两周内完成项目的初步判断初步判断：项目经理应在认领项目两周内完成项目的初步判断 实地调研：初步判断完成后，按要求进行实地考察实地调研：初步判断完成后，按要求进行实地考察实地调研：初步判断完成后，按要求进行实地考察实地调研：初步判断完成后，按要求进行实地考察 尽职调查：根据实地考察结果，对项目进行确认，一个月内组织尽职调查：根据实地考察结果，对项目进行确认，一个月内组织尽职调查：根据实地考察结果，对项目进行确认，一个月内组织尽职调查：根据实地考察结果，对项目进行确认，一个月内组织 各方完成对项目全方位尽职调查各方完成对项目全方位尽职调查各方完成对项目全方位尽职调查各方完成对项目全方位尽职调查 投资决策：经公司基金投资决策委员会审议通过，授权谈判及对投资决策：经公司基金投资决策委员会审议通过，授权谈判及对投资决策：经公司基金投资决策委员会审议通过，授权谈判及对投资决策：经公司基金投资决策委员会审议通过，授权谈判及对 外签署投资协议外签署投资协议外签署投资协议外签署投资协议 投资完成：完成相关手续并提供相关增值服务投资完成：完成相关手续并提供相关增值服务投资完成：完成相关手续并提供相关增值服务投资完成：完成相关手续并提供相关增值服务 2626262626262626 项项项项 目目目目 信信信信 息息息息 搜搜搜搜 集集集集 小小小小 组组组组 讨讨讨讨 论论论论 增增增增 值值值值 服服服服 务务务务 方方方方 案案案案 实实实实 施施施施 考考考考 核核核核 反馈反馈反馈反馈 审核决策审核决策审核决策审核决策 增值服务方案增值服务方案增值服务方案增值服务方案 增值服务需求增值服务需求增值服务需求增值服务需求 发现和建议发现和建议发现和建议发现和建议 26 业务管理流程业务管理流程业务管理流程业务管理流程 （三）增值服务业务流程（三）增值服务业务流程（三）增值服务业务流程（三）增值服务业务流程 2727272727272727 资本决策资本决策资本决策资本决策 委员会决策委员会决策委员会决策委员会决策 创投项目创投项目创投项目创投项目 并购项目并购项目并购项目并购项目 退出方案退出方案退出方案退出方案 项项项项 目目目目 讨讨讨讨 论论论论 变变变变 现现现现 退退退退 出出出出 27 业务管理流程业务管理流程业务管理流程业务管理流程 （四）资本退出管理流程（四）资本退出管理流程（四）资本退出管理流程（四）资本退出管理流程 2828282828282828 董事长一票否决权董事长一票否决权董事长一票否决权董事长一票否决权 董事长一票否决权董事长一票否决权董事长一票否决权董事长一票否决权 决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性 决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性决策委员会成员的独立性 决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制 决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制决策委员会简单多数票决制 基金产品基金产品基金产品基金产品 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 基金投资基金投资基金投资基金投资 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 资本管理资本管理资本管理资本管理 决策委员会决策委员会决策委员会决策委员会 28 决策机制决策机制决策机制决策机制 三大独立的决策机构，贯穿整个创业投资业务流程，创造了国内私募三大独立的决策机构，贯穿整个创业投资业务流程，创造了国内私募三大独立的决策机构，贯穿整个创业投资业务流程，创造了国内私募三大独立的决策机构，贯穿整个创业投资业务流程，创造了国内私募 股权投资领域规范化经营的诸多样板，银行托管、规范决策、外部监股权投资领域规范化经营的诸多样板，银行托管、规范决策、外部监股权投资领域规范化经营的诸多样板，银行托管、规范决策、外部监股权投资领域规范化经营的诸多样板，银行托管、规范决策、外部监 控已成为行业标准。控已成为行业标准。控已成为行业标准。控已成为行业标准。 2929292929292929 价值源泉价值源泉价值源泉价值源泉 根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的根据以上价值实现的5 5 5 5 5 5 5 5个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可个阶段，硅谷天堂的业务可 进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资进一步细分成基金募集、基金投资、增值服务与资 本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块本退出四大核心模块 通过项目寻通过项目寻通过项目寻通过项目寻 求，发现具有求，发现具有求，发现具有求，发现具有 投资价值的优投资价值的优投资价值的优投资价值的优 质项目质项目质项目质项目 基金管理人在基金管理人在基金管理人在基金管理人在 完成对项目的完成对项目的完成对项目的完成对项目的 尽职调查后，尽职调查后，尽职调查后，尽职调查后， 基金完成对项基金完成对项基金完成对项基金完成对项 目公司的投资目公司的投资目公司的投资目公司的投资 企业的内在价企业的内在价企业的内在价企业的内在价 值得到有效提值得到有效提值得到有效提值得到有效提 升升升升 通过在资本市通过在资本市通过在资本市通过在资本市 场公开发行股场公开发行股场公开发行股场公开发行股 票，或者溢价票，或者溢价票，或者溢价票，或者溢价 出售给产业集出售给产业集出售给产业集出售给产业集 团、上市公团、上市公团、上市公团、上市公 司，实现价值司，实现价值司，实现价值司，实现价值 的放大的放大的放大的放大 价值发现阶段价值发现阶段价值发现阶段价值发现阶段 价值持有阶段价值持有阶段价值持有阶段价值持有阶段 价值提升阶段价值提升阶段价值提升阶段价值提升阶段 价值放大阶段价值放大阶段价值放大阶段价值放大阶段 在资本市场抛在资本市场抛在资本市场抛在资本市场抛 售项目企业的售项目企业的售项目企业的售项目企业的 股票，实现价股票，实现价股票，实现价股票，实现价 值的最终兑现值的最终兑现值的最终兑现值的最终兑现 价值实现阶段价值实现阶段价值实现阶段价值实现阶段 3030303030303030 目录目录目录目录 1 1 1 1 1 1 1 1、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况 2 2 2 2 2 2 2 2、 业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍 3 3 3 3 3 3 3 3、 基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例 4 4 4 4 4 4 4 4、 核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化 5 5 5 5 5 5 5 5、 公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标 3131313131313131 北京鲲诚北京鲲诚北京鲲诚北京鲲诚 洁能基金洁能基金洁能基金洁能基金 行业基金行业基金行业基金行业基金 朝阳基金朝阳基金朝阳基金朝阳基金 起步期起步期起步期起步期 晨曦基金晨曦基金晨曦基金晨曦基金种子期 种子期种子期种子期 恒裕基金恒裕基金恒裕基金恒裕基金恒通基金恒通基金恒通基金恒通基金平衡基金平衡基金平衡基金平衡基金 阳光基金阳光基金阳光基金阳光基金 合众基金合众基金合众基金合众基金成长期成长期成长期成长期 31 鹏诚基金鹏诚基金鹏诚基金鹏诚基金 鲲诚基金鲲诚基金鲲诚基金鲲诚基金 成熟期成熟期成熟期成熟期 鲲鹏基金鲲鹏基金鲲鹏基金鲲鹏基金 基金产品一览基金产品一览基金产品一览基金产品一览 已成功发行已成功发行已成功发行已成功发行31313131只基金只基金只基金只基金 合丰基金合丰基金合丰基金合丰基金 北京阳光北京阳光北京阳光北京阳光 合胜基金合胜基金合胜基金合胜基金 深圳阳光深圳阳光深圳阳光深圳阳光 武汉阳光武汉阳光武汉阳光武汉阳光 上海阳光上海阳光上海阳光上海阳光 长沙先导长沙先导长沙先导长沙先导 3232323232323232 投资项目投资项目投资项目投资项目56565656个个个个 成功上市项目成功上市项目成功上市项目成功上市项目16161616个个个个 实现成功退出项目实现成功退出项目实现成功退出项目实现成功退出项目4 4 4 4个个个个 共管理创业投资基金共管理创业投资基金共管理创业投资基金共管理创业投资基金31313131支；公司现已进入快速发展支；公司现已进入快速发展支；公司现已进入快速发展支；公司现已进入快速发展 期，预计未来几年基金资产管理规模将达百亿期，预计未来几年基金资产管理规模将达百亿期，预计未来几年基金资产管理规模将达百亿期，预计未来几年基金资产管理规模将达百亿 基金投资状况基金投资状况基金投资状况基金投资状况 3333333333333333 江通动画股份有限公司江通动画股份有限公司江通动画股份有限公司江通动画股份有限公司 影视动画投资出品、制 作、版权贸易、衍生产 品开发与销售的综合性 高科技文化企业。是国 家广电总局授牌的“国 家动画产业基地”和文 化部授牌的“国家文化 产业示范基地”。 投资案例投资案例投资案例投资案例江通动画江通动画江通动画江通动画 2009200920092009年年年年3 3 3 3月月月月30303030日，温家宝总理视察江通动画股份有限公司日，温家宝总理视察江通动画股份有限公司日，温家宝总理视察江通动画股份有限公司日，温家宝总理视察江通动画股份有限公司 33 3434343434343434 武汉市海波钢结构工程有限公司武汉市海波钢结构工程有限公司武汉市海波钢结构工程有限公司武汉市海波钢结构工程有限公司 集桥梁钢结构设计制造与安装、船体制造、港口机械制造、建筑钢结构制 造为一体的重型钢结构公司。湖北省高新技术企业，先后参与建设了国内 六十余座跨海跨江大型桥梁的建设，是目前国内参加钢结构桥梁建设最多 的企业之一。 投资案例投资案例投资案例投资案例海波钢构海波钢构海波钢构海波钢构 34 3535353535353535 武汉格瑞林建材科技股份有限公司武汉格瑞林建材科技股份有限公司武汉格瑞林建材科技股份有限公司武汉格瑞林建材科技股份有限公司 从事混凝土外加剂研发、生产、销售与技术服务的专业性公司，通过 iso9001质量管理体系认证和铁路客运专线高性能混凝土用外加剂产品及其 生产企业质量保证能力的认证。相继中标“京沪高铁”、“哈大”客运专线、 海南东环铁路等重大工程，逐步成为国内外同行业中的龙头企业之一。 投资案例投资案例投资案例投资案例格瑞林格瑞林格瑞林格瑞林 35 3636363636363636 深圳市一体医疗科技有限公司深圳市一体医疗科技有限公司深圳市一体医疗科技有限公司深圳市一体医疗科技有限公司 以尖端医疗设备的研发、生产、 销售为基础，以设备租赁、医疗 项目运营与管理为核心的国际化 健康产业集团，致力于在肿瘤诊 疗和健康康复等领域为客户提供 完整价值链服务与解决方案。自 主研发的“放疗、光疗、热疗、 放射影像诊断”四大系列产品取 得了广泛应用，在国内肿瘤、健 康康复领域确立了领先地位。 投资案例投资案例投资案例投资案例一体医疗一体医疗一体医疗一体医疗 36 3737373737373737 安徽泰格生物技术有限公司安徽泰格生物技术有限公司安徽泰格生物技术有限公司安徽泰格生物技术有限公司 省级高新技术企业，全球最大的稳定维生素c及其衍生产品生产和供应 商，有万吨级vc、万吨级稳定vc、万吨级酸化剂产品及维生素a类和b类 产品等，综合产品生产能力达5万吨/年。其中vc磷酸酯处于全球市场的 主导地位，拥有遍及全球的稳定客户群，产销量和出口量连续多年居国 内之首。公司通过了iso9000质量体系认证、iso14000环境体系认证、 18000职业健康与安全体系认证和欧洲pdv gmp+饲料行业认证。 投资案例投资案例投资案例投资案例泰格生物泰格生物泰格生物泰格生物 37 3838383838383838 深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司深圳莱宝高科技股份有限公司 全国最为知名的ito导电玻璃供应商之一； 国内首家批量生产彩色滤光片的厂家； “莱宝”牌导电玻璃占有全国20%的市场； 拥有优秀的管理团队和自主开发专利技术； 2007年1月12日在深圳中小板上市（名称莱宝高科，代码：002106）。 投资案例投资案例投资案例投资案例莱宝高科莱宝高科莱宝高科莱宝高科 38 3939393939393939 浙江鑫富药业股份有限公司浙江鑫富药业股份有限公司浙江鑫富药业股份有限公司浙江鑫富药业股份有限公司 主打产品泛酸钙，规模世界第一；随着竞争的加剧，泛酸钙市场价格下降，公 司一方面改进工艺技术，改化学法拆分为生物法，不仅减少了环境污染，还降 低了成本，从而提高了产品的市场竞争力，同时，由泛酸钙延伸做泛醇，并进 一步开发药品泛硫乙胺，新的产品利润增长点一个接一个，使企业保持高速成 长，上市后基本上成了中小企业板块的龙头，受到热烈追捧。 投资案例投资案例投资案例投资案例鑫富药业鑫富药业鑫富药业鑫富药业 39 4040404040404040 中国南玻集团股份有限公司中国南玻集团股份有限公司中国南玻集团股份有限公司中国南玻集团股份有限公司 一九九二年二月，公司a、b股同时在深交所上市，成为中国最早的上市公司 之一。经过二十余年的发展，集团目前资产规模已超过100亿元，员工近万 人，是中国玻璃行业和太阳能行业最具竞争力和影响力的大型企业集团。 投资案例投资案例投资案例投资案例南玻南玻南玻南玻 40 4141414141414141 广东金刚玻璃科技股份有限公司广东金刚玻璃科技股份有限公司广东金刚玻璃科技股份有限公司广东金刚玻璃科技股份有限公司 国家火炬计划重点高新技术企业、国家玻璃深 加工工程技术开发中心试验基地。已申报十多项国家发明专利，并参与编制12项 国家标准或行业规范。其主要产品已经在北京奥运主会场国家体育场“鸟巢”、 广州奥林匹克体育中心、广州国际会议展览中心、日本东京地铁站、香港数码港 等二百多个国内外工程项目中应用。 2010年7月8日在深圳创业板上市（名称金刚玻璃，代码：300093）。 投资案例投资案例投资案例投资案例金刚玻璃金刚玻璃金刚玻璃金刚玻璃 41 左：北京奥运主会场左：北京奥运主会场左：北京奥运主会场左：北京奥运主会场 国家体育场国家体育场国家体育场国家体育场“ “ “ “鸟巢鸟巢鸟巢鸟巢” ” ” ” 中：汕头市广播电视中心中：汕头市广播电视中心中：汕头市广播电视中心中：汕头市广播电视中心 右：东京地铁站右：东京地铁站右：东京地铁站右：东京地铁站 4242424242424242 北京爱国者存储科技有限公司北京爱国者存储科技有限公司北京爱国者存储科技有限公司北京爱国者存储科技有限公司是华旗集团旗下专注于移动存储技术 研发、应用、推广及销售的公司。目前公司业务涉及usb闪存盘、移 动硬盘、录音笔、mid口袋电脑以及数码相框、双界面卡、海量存储、 网络视频播放机等新兴领域。作为中国移动存储第一品牌，爱国者 带领中国移动存储行业成为首个大规模领先国际市场的it行业。 投资案例投资案例投资案例投资案例爱国者存储爱国者存储爱国者存储爱国者存储 42 4343434343434343 烟台海益宝水产有限公司烟台海益宝水产有限公司烟台海益宝水产有限公司烟台海益宝水产有限公司是一家以海参 育种、育苗、养殖、加工为主体经营的 综合性水产企业。目前，公司拥有海参 育种、育苗车间3000多立方水体，深加 工车间1900平方米，高标准海参围堰养 殖池近300亩，底播优质养殖海域3880 亩，成为目前全国最大的海参产品养殖 基地之一。 投资案例投资案例投资案例投资案例海益宝海益宝海益宝海益宝 43 4444444444444444 其它投资案例其它投资案例其它投资案例其它投资案例 方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司方大炭素新材料科技股份有限公司 丹化化工科技股份有限公司丹化化工科技股份有限公司丹化化工科技股份有限公司丹化化工科技股份有限公司 深圳市中航信息科技产业有限公司深圳市中航信息科技产业有限公司深圳市中航信息科技产业有限公司深圳市中航信息科技产业有限公司 杭州远传通信技术有限公司杭州远传通信技术有限公司杭州远传通信技术有限公司杭州远传通信技术有限公司 杭州中正生物认证技术有限公司杭州中正生物认证技术有限公司杭州中正生物认证技术有限公司杭州中正生物认证技术有限公司 海南亚洲制药集团股份有限公司海南亚洲制药集团股份有限公司海南亚洲制药集团股份有限公司海南亚洲制药集团股份有限公司 山东圣阳电源股份有限公司山东圣阳电源股份有限公司山东圣阳电源股份有限公司山东圣阳电源股份有限公司 海南双成药业有限公司海南双成药业有限公司海南双成药业有限公司海南双成药业有限公司 4545454545454545 目录目录目录目录 1 1 1 1 1 1 1 1、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况、公司概况 2 2 2 2 2 2 2 2、 业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍业务介绍 3 3 3 3、 基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例基金产品及成功案例 4 4 4 4 4 4 4 4、 核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化核心竞争力与企业文化 5 5 5 5 5 5 5 5、 公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标公司愿景与业务发展目标 4646464646464646 核心竞争力核心竞争力核心竞争力核心竞争力 决策机制造就的风险有效控制者决策机制造就的风险有效控制者决策机制造就的风险有效控制者决策机制造就的风险有效控制者 项目的评估决项目的评估决项目的评估决项目的评估决 策制度策制度策制度策制度 董事长董事长董事长董事长 一票否决一票否决一票否决一票否决 投资后投资后投资后投资后 风险评价风险评价风险评价风险评价 风险控制风险控制风险控制风险控制 创业投资风险控制的重要性创业投资风险控制的重要性创业投资风险控制的重要性创业投资风险控制的重要性 三级决策三级决策三级决策三级决策 流程流程流程流程 第三方第三方第三方第三方 独立顾问独立顾问独立顾问独立顾问 4747474747474747 20