科技型中小企业技术创新支持体系研究.doc

1 科技型中小企业技术创新支持体系研究科技型中小企业技术创新支持体系研究 ResearchResearch onon thethe SystemSystem ofof SmallSmall andand Medium-sizedMedium-sized Technology-basedTechnology-based EnterprisesEnterprises SupportingSupporting TechnologyTechnology InnovationInnovation 摘要摘要 随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛发展，技术创新已成为决定企 业市场竞争成败的关键因素。世界各国经济发展的实践表明，技术创新是经济 增长的源泉, 是企业获取竞争优势和实现可持续发展的不竭动力。科技型中小 企业不仅创造了相当数量的技术创新成果，而且创造了技术水平很高的产品， 科技型中小企业技术创新在提高产业竞争力和促进经济增长方式转变中的重要 作用已经成为共识。但是我国中小企业在技术创新过程中，还存在着许多的困 难和矛盾，科技型中小企业规模小，抵御风险能力差，创新进化能力较弱，其 创新与发展往往受到很大限制。促进科技型中小企业发展的核心是提升其技术 创新的能力，而技术创新支持体系不优化是制约其技术创新推动的瓶颈。 本文试图通过对科技型中小企业技术创新支持体系的研究，为我国各级政 府对科技型中小企业技术创新问题的客观决策提供一定参考，其研究成果为我 国科技型中小企业经营者的战略决策与实施措施提供一些依据与可操作性对策。 内容如下：第一，首先对科技型中小企业技术创新相关概念进行了界定，并分 析了影响科技型中小企业技术创新的内外因素，找出了其技术创新支持体系的 各项指标体系，并对支持体系的构建给出了具体解释。第二，设计其技术创新 支持体系的评价模型，对评价指标进行标准化处理，并进行实证分析。最后， 利用评价模型对安徽省科技型中小企业技术创新支持体系进行应用研究，分析 安徽省科技型中小企业技术创新支持体系的优势和不足，为企业和政府进一步 完善及优化安徽省中小企业技术创新支持体系提供一些决策依据。 AbstractAbstract 2 目录目录 摘要.1 ABSTRACT.1 目录.2 1.绪论.3 1.1 研究背景与意义 .3 1.2 国内外研究现状 .3 1.2.1 国外技术创新研究动态.3 1.2.2 国内研究现状.5 1.3 研究内容 .6 1.4 研究方法与技术路线 .7 1.4.1 研究方法.7 1.4.2 技术路线.8 2.论文相关基础理论综述.9 2.1 科技型中小企业相关概念 .9 2.1.1 科技型中小企业概念的界定 .9 2.1.2 科技型中小企业的特征 .9 2.1.3 科技型中小企业在我国经济发展中的作用 .10 2.2 科技型中小企业技术创新相关理论 .10 2.2.1 技术创新理论 .10 2.2.2 科技型中小企业技术创新的特点.12 2.2.3 技术创新支持体系的理论依据.14 2.3 技术创新支持体系评价方法的相关研究 .15 2.3.1 层次分析法（AHP).15 2.3.2 模糊综合分析法.15 3. 科技型中小企业技术创新支持体系的构建.16 3.1 科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则 .16 3.2 科技型中小企业技术创新支持体系的构建 .17 3.3 科技型中小企业技术创新支持体系的解释 .18 3.3.1 法律支持体系.18 3.3.2 财税支持体系.18 3.3.3 金融支持体系.18 3.3.4 社会化服务支持体系.19 4 科技型中小企业技术创新支持体系评价模型设计及应用研究 .19 4.1 评价模型的设计 .19 4.1.1 模糊综合评价方法和步骤 .19 4.1.2 层次分析法确定权重 .20 4.2 评价指标的标准化处理 .21 4.2.1 定量指标.21 3 4.2.2 定性指标.21 4.3 安徽省科技型中小企业技术创新支持体系评价模型应用研究 .21 1.1.绪论绪论 1.1 研究背景与意义研究背景与意义 随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，国际经济技术竞争日趋激烈，技术创 新在国家创新体系中占据着越来越重要的地位。我国经济体制和科技体制改革的不 断深入，为中小企业提供了良好的生存和发展空间。科技型中小企业作为中小企业 中最具活力和发展前景的企业，在促进国民经济稳步增长、技术创新成果产出、缓 解就业压力、拉动民间投资优化经济结构、促进市场竞争和繁荣、保持社会稳定等 诸多方面发挥着重要的作用，已成为创新型社会建设的重要支撑。作为高新技术产 业的主体，科技型中小企业具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制以及良 好的市场适应能力，其技术创新具有涉及面广、创新能力强、创新效率及效益高等 特点。 显然，提升科技型中小企业技术创新能力在建设创新型社会中发挥着重要的基 础作用。通过科技型中小企业技术创新，一方面可以优化科技型中小企业的产品结 构，提升产品的技术含量和附加值，提高产品的销售份额，实现规模经济效益和科 技进步效益的快速增长；另一方面有利于节约资源和能源，降低消耗，提高生产要 素重新组合的质量和使用效率，实现科技型中小企业的持续稳定发展。提升科技型 中小企业自主创新能力依赖于科技型中小企业的内外部环境的共同作用，需要构建 完善的科技型中小企业技术创新支持体系。 由于科技型中小企业自身的局限性和外部成长环境的不完善性，相当一部分科技型 中小企业在技术创新过程中遇到了障碍，普遍存在缺乏技术创新人才、创新资金来 源不足、企业技术创新投入不足、信息渠道不畅、创新服务能力弱等问题。我国重 视科技型中小企业技术创新工作比较晚，政府激励不足，尤其在技术创新支持体系 的建设上还远远落后于发达国家，支持其技术创新的某些政策环境还需要进一步的 建立和完善。因此，如何通过多角度、多层次的政策扶持来引导科技型中小企业良 性发展，构建符合我国国情的科技型中小企业技术创新支持体系，规范和引导科技 型中小企业技术创新活动，从而充分发挥科技型中小企业改善资源配置、提升产业 能级、加快转型发展的作用，是当前政府部门有待解决的问题。 1.2 国内外研究现状国内外研究现状 1.2.11.2.1 国外技术创新研究动态国外技术创新研究动态 以论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响为出发点，熊 彼特(J. A. Schumpeter)在 20 世纪 30 年代末首先提出了技术创新理论1。这个理 论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石， 4 在整个西方经济学说史上占有重要地位。总体说来，国外在技术创新方面的研究过 程大体上可分为三个阶段： 第一阶段是 50 年代初到 60 年代末，技术创新研究迅速发展，形成了对技术创 新起源、效应和内部过程与结构等方面的研究，同时，也开始涉及到创新过程中的 信息交流与创新环境等问题。这一阶段的主要特征： 第一，处于创新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框 架。在管理学科中逐步形成专门的技术创新研究领域。由于技术变化对传统组织管 理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体的组织结构变动、风险决策行为及 管理策略的角度出发进行研究。 第二，研究开始涉及到创新过程中信息交流与创新环境等。扼特巴克等人在 60 年代的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体 的内外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。 第三，从整体上看，在这一阶段创新仍只是作为一个变量来研究。 第二阶段是 70 年代初到 80 年代初，该阶段将研究的具体对象开始逐步分解， 对创新不同侧面和不同层次的内容进行比较全面的研究，这是技术创新研究的持续 兴旺阶段。这一阶段的主要特征是： 第一，技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初 步形成了技术创新研究的理论体系。 第二，研究的内容具体开始逐步分解，出现了对创新不同侧面和不同层次内容 的比较全面的探讨与争鸣。 第三，逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。 这一阶段创新研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主。 第三阶段是 80 年代初至今，该阶段的研究向综合化方向发展，注重研究内容 和成果对社会经济技术活动的指导作用，研究了实用性强的课题。这一阶段出现了 许多研究成果：缪尔塞(R.Muser)在对前人成果进行历史回顾和整理分析的基础上， 提出了较为完整准确的创新定义；芒罗(H. Munro)等人针对技术创新动力源泉问题， 提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点；格温(D. Gerin)提出以创新不确定性为 前提的创新过程理论；布朗(W. B. Brown)等人提出以创新目标、创新阶段和决策 输入变量为中心的相关性系统分析，而且，对技术创新的预测和创新活动的测度评 价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、以及某一行业的 技术创新或某项技术创新与发展的全过程进行了分析。该阶段的主要特征如下： 第一，研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述总结，就某些专题 将己有研究成果分门别类加以总结描述。二是折中协调提高，即将创新研究中有关 争论问题重新提出，结合新情况，在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。 三是系统归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层 次上的系统理论。 第二，在综合已有研究成果的基础上，从已有研究范围中选出或新提出有关重 点专题深入研究。 5 第三，重视研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。 1.2.21.2.2 国内研究现状国内研究现状 国外在进行技术创新研究的同时，国内也在 20 世纪 80 年代中后期，技术创新 研究受到学术界的普遍关注，许多高等院校和科研单位都开展了技术创新的研究， 进行了技术创新管理学科基础理论和应用实践方面的探索。 清华大学经济管理研究所是我国较早进行技术创新理论和实践研究的单位之一。 从 1989 年开始，该所获得了国家自然科学基金资助的第一个技术创新研究项目 “我国大中型企业技术创新机制研究” ，此后又相继获得“依靠技术创新提高我国 经济增长质量的机制和政策研究” ， “技术转移的扩散机制和政策研究”等项目，以 及国内许多相关项目的研究。 目前，国内在技术创新领域的研究已取得了一些阶段性成果。清华大学傅家骥教 授在吸收国外技术创新理论基础上，结合我国国情，重新界定了技术创新的定义： 技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生 产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出 新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建 立企业新的组织，它是科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。1992 年其主编的技术创新中国企业发展之路一书，是清华大学承担的国家自然科 学基金资助的“八五”重大科研项目大中型企业技术创新的科研成果，也是我 国经济学界系统论述企业技术创新机制、过程和国家政策的第一部专著，该专著反 映了当时我国在大中型企业技术创新研究、技术创新与技术选择及技术扩散的研究 等方面的最新成果，初步探讨了技术创新的理论体系和政府管理问题。该项研究从 其研究对象、研究内容和研究方法构成的整个体系来看，基本上沿袭了西方创新经 济学的规范方法，由于紧密结合中国这个发展中国家的实际展开创新经济研究，使 得该研究带有浓重的中国特色和较高的使用价值。由于该项研究以企业技术创新作 为研究的主题，所以只对高技术创新的机制和风险投资问题以及北京高新技术产业 开发试验区高技术创新实践进行了初步探讨和实证研究。关于技术创新的风险评价 与决策问题，该项研究采用了效用函数的评价与决策方法。效用函数分析法用于风 险分析具有较高的经济理论意义，但其复杂程度和可操作性却限制了该方法在创新 实践中的应用，并且该项研究并没有给出一个较为全面系统的评价指标体系与评价 的理论和方法。另外，该项研究仅仅是对风险投资的分类、投资方式及现状、融资 体系的设计与运营等进行了初步的研究，并没有对高技术创新风险投资决策的定量 分析方法和技术进行研究。 清华大学的高建博士在其科研专著中国企业技术创新分析中，对技术创新的 测度进行了深入的研究，对技术创新的测度进行了界定和对技术创新指标进行了分 类；在充分吸收国外测度的合理成份的基础上，结合我国国情，提出我国不宜采用 基于特性的测度方法，而应采用基于阶段的测度方法，并设计出全面、系统的技术 创新过程测度框架和指标体系，即测度框架由创新投入的测度、创新实施的测度、 6 创新产出的测度和非过程因素的测度四部分构成，测度指标体系则是由分别属于这 四部分的上百项测度指标构成。在此基础上，又进一步探讨了增强技术创新主动性、 企业技术创新的主体化和技术创新能力分析三个改善我国企业技术创新的关键问题， 提出了企业的技术创新能力由创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、R不可分割性指技术创新过程的整体性、系统性，缺少其中任何一个环节和角色 都不能称之为创新;创新利润的非独占性是指由于技术的二重性，创新收益不可避 免地会从创新企业向非创新企业溢出。由于科技型中小企业具有独特的个性特征， 决定了科技型中小企业技术创新活动也有其自身的特征。 （1）科技型中小企业技术创新具有广泛性和多样性 科技型中小企业相对而言，更具有广泛性和多样性，使其技术创新活动更容易 接近市场和直接面向消费者，因而从各方面都体现出广泛性和多样性。就整体而言， 科技型中小企业技术创新活动所投入的人力、物力、财力之大，所涉及的产业领域 之广，所涉及的部门和地区之多，是其他组织和团体根本无法比拟的，而其创新成 果所分布的领域和所影响的范围之广也是有目共睹的。从创新方式上，包括产品 (服务)创新、工艺创新、研究与开发、技术转移等;从创新成果看，既有大量的渐 进产品创新和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新。而且很多科技型中小企业 可能并不拥有直接的技术创新成果，它们或者从事技术转移，或者只是为大企业的 技术创新提供配套和服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程、以及创新成 13 果等方面，科技型中小企业技术创新都显示出无限的多样性和广泛性。 （2）科技型中小企业技术创新具有较高的效率 科技型中小企业技术创新的高效率体现在两个方面:技术创新产出上，比大企 业具有更高的效率;科技型中小企业的技术创新更能够充分利用政府的资助。发达 国家研究资料都认为，科技型中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为 大企业的两倍。如把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的 因素考虑在内，小企业比大企业具有更强的创新性，也拥有更多的发明创造;其次， 研究资料表明，科技型中小企业的技术创新能够充分利用政府的资助，同样的资助 经费在小企业用于基础研究的可能性比在大企业要高四倍。 （3）科技型中小企业技术创新活动具有充分的活力 随着知识经济的带来，资本不再是唯一的制胜之道，技术扮演着越来越重要的 角色。科技型中小企业内外部环境的改善，使其在技术创新上的优势更加明显，其 技术创新在质与量上都体现出很高的水平和活力。一方面，科技型中小企业创造了 很高比例的社会技术创新成果。据资料统计，美国科技型中小企业的技术创新成果 和新技术数量占全国总数的 55%以上，高于其占全社会 50%的就业比例，这表明科 技型中小企业的技术创新活动具有充分的活力。另一方面，科技型中小企业在技术 创新的水平上也毫不逊色。20 世纪美国科技型中小企业创造的重大技术创新成果 包括:DNA 指纹技术、光扫描器、人造检测设备、心脏阀、软接触透镜等。 （4）科技型中小企业技术创新中企业家的作用相对突出 在科技型中小企业的经营活动中，企业家扮演着更为重要的角色，弛的影响力 比在大企业中更为明显。在技术创新活动中，他们除了制定技术创新战略外，通常 还亲自参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作。 （5）科技型中小企业技术创新更有赖于、也更善于利用外界的支撑 技术转移是科技型中小企业技术创新活动的重要形式之一。国外研究发现，在 发达国家，技术转移在科技型中小企业技术创新活动中有重要地位。这个结论意味 着技术的发明创造并非科技型中小企业的重点，而成果的试验发展和商业化才是他 们看重的环节。再加上科技型中小企业自身资源有限，因此，科技型中小企业的技 术创新相对大企业而言，更具有外向型，更倾向利用外界各种资源。这其中也包括 政府及政策制定者的指导与支持。美国的数据显示，在没有大学参与的 R&D 活动中， 虽然大、小企业的回报率都平均只有 14%左右，而在有大学参与的 R&D 活动中，大、 小企业的回报率却分别约为 30%和 44%，表明科技型中小企业能够更好地利用大学 或科研机构所提供的技术创新条件，提高合作水平。此外，科技型中小企业技术创 新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等多方面的帮 助和指导，还需要基础设施的充分支持和中介机构的帮助。能够更好地处理企业与 社会、市场等的关系，这也是科技型中小企业技术创新的重要特征之一。 （6）科技型中小企业技术创新需要政府的大力扶持 科技型中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这些不利方面包括 获得资金的能力不高，信息、技术、人力资源缺乏，政府行政管理方面的过高要求 14 等等，不一而足。因此，科技型中小企业技术创新更需要政府采取措施，直接和间 接地从各方面对其加以扶持。各方面的研究也显示，政府有意无意的行为都会对科 技型中小企业的技术创新活动发挥相当大的影响。政府可以通过政策和法律手段有 效地鼓励和促进科技型中小企业技术创新活动。 2.2.32.2.3 技术创新支持体系的理论依据技术创新支持体系的理论依据 政府干预和扶持中小企业技术创新的理论依据，既有技术创新自身的特性的原 因，也有中小企业本身的特点所决定的，归结起来主要有这 4 个方面的原因: 技术创新成果的非独占性技术 创新成果通常被认为是介于完全公共产品和完全排他性之间的“中间产品” 。 在自然状态下，企业的创新研究的过程是一个私人财力智力的投入行为，但是创新 的成果所包含的信息则具有公共产品的性质，任何人都可以无须通过重复原来的研 究过程而直接利用这个信息所包含的价值。创新活动这种性质被称为非独占性。这 个现象产生两个影响:伤害创新者积极性，所以企业不希望创新成果被别人无成本 地复制；但是，知识的溢出却有益于社会的进步。为了找到一个平衡点，既能够使 企业有足够的积极性去进行创新，又有利于全社会的进步，并使得社会的技术创新 不会因为成果的独占性而停滞，政府就有必要发挥其管理者的功能，对企业技术创 新，包括其中大量的中小企业技术创新进行干预和扶持，使得私人收益和社会收益 趋于一致。 市场经济调节中小企业技术创新的机制缺陷 市场经济的竞争机制能够有效迫使中小企业进行技术创新，市场经济的价格机 制也能够有效地引诱中小企业进行技术创新。但是竞争机制和价格机制都不能够改 变技术创新过程具体的问题，如风险问题、一些具有明显公共产品性质的但又对全 社会有重要影响的技术创新问题等。尤其是随着现代科学技术的不断发展，这样的 问题越来越受到各有关方面的关注。这些需要巨额投资又具有极高风险的技术领域 是企业，尤其是抗风险能力比较差的中小企业所难以涉足的，如新材料、新能源、 航天航空等。但事实上，随着知识经济的到来，中小企业在技术创新，乃至基础性 研发中都有自己独到的优势，所以政府完全有必要对中小企业的技术创新进行一定 的支持，以降低其风险，提振其信心。 中小企业及其技术创新的社会效应 正如大量事实所表现的那样，中小企业在各国经济发展都发挥了越来越大的作 用，推动经济的持续发展、创造了大量就业机会、满足了人们不断增长的物质文化 需求，同时，它还是企业家精神和许多大企业发展的摇篮。而且，中小企业的技术 创新成果并不逊色于大企业，当代许多重要的技术创新都是由中小企业提供的，如 人造生物胰岛素、指纹技术、家用电脑、拉链等，这些成果都是中小企业对全社会 的巨大财富贡献，极大地推动了经济的发展。因此，政府应该积极地扶持和引导具 15 有重要创新潜力和热情的中小企业，以更好地发挥其创新的能力。 政府和中小企业同属国家技术创新系统 中小企业与大企业一样，是国家创新体系中的执行主体，其他组织，如高校、 科研机构、中介组织和政府则构成了中小企业技术创新的体制背景。国家技术创新 系统的最基本的功能是配置创新资源，通过各种体制协调国家创新活动，主要包括 财政金融支持体系、创新人才供给培训体系、创新技术信息服务体系等。这些体系 中，尤其是制度的提供方面，中小企业不能发挥太大作用。相反，政府作为国家利 益的总代理，拥有宪法赋予的至高权力，能够有效地协调国家创新系统。因此，从 国家技术创新系统的角度，政府有责任对中小企业技术创新进行管理和扶持。 2.3 技术创新支持体系评价方法的相关研究技术创新支持体系评价方法的相关研究 2.3.12.3.1 层次分析法（层次分析法（AHP)AHP) 层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称 AHP 法)是美国运筹学家 T.L.Saaty 教授在 70 年代末提出的一种定性定量分析相结合的多目标决策分析方 法，对于解决多因素、多层次、多目标复杂系统的决策问题具有明显优势。高新技 术上市企业技术创新效果评价涉及到市场营销、研发、组织管理等多个方面，许多 因素不易量化，在确立评价指标体系时，最困难的是如何把定性指标量化并与定量 指标结合到一个评价模型中，而层次分析法则有效的解决了这一问题。它把复杂事 物的各种影响因素按照一定的顺序划分它把复杂事物的各种影响因素按照一定的顺 序划分成有相互联系的层次，使评价者对复杂问题的决策思维判断过程系统化、模 型化和数学化；在每一层次中，根据客观实际和经验对各元素指标之间的相对重要 性进行量化，从而科学的确立了指标的权重。 2.3.22.3.2 模糊综合分析法模糊综合分析法 模糊综合评价，是一种基于以模糊数学的综合评价方法，该综合评价法根据模 糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，即用模糊数学对受到多种因素制 约的事物或对象做出一个总体的评价，它具有结果清晰，系统性强的特点，能较好 地解决模糊的、难以量化的问题，适合各种非确定性问题的解决。它是模糊数学在 自然科学领域和社会科学领域中应用的一个重要方面。模糊综合评价法的基本原理 是：首先，确定被评价对象的因素(指标)集 U=(U1， U2，Um)和评价集 V=(V1， V2，Vn)，其中 Uj 为各单项指标，Vi 为对 Ui 的评价等级层次，一般 可分为五个等级；V =(优，良，中等，较差，差)；其次，确定各 t 因素权重 i 的 权重向量，获得模糊评判矩阵后把模糊评判矩阵与因素的权重集进行模糊运算并进 行归一化，得到模糊评价综合结果。模糊综合评价模型主要是建立在复合运算基础 之上，其突出优点是在于简单易行，且能反映许多问题的本质，适用性较强，可用 16 于主观指标的综合评判，也可用于客观指标的综合评价，但其缺点也是相当明显的， 由于它只考虑了主要因素而忽略了其余信息，因此对实际问题的刻画很不力，尤其 是多目标评价模型，要对每一个目标，每一个因素确定隶属度函数，过于繁琐，并 且在对分准则层中的每个因素进行等级判断时比较难以建立一个比较客观的量的度 量或其它可操作的衡量标准。 3.3. 科技型中小企业技术创新支持体系的构建科技型中小企业技术创新支持体系的构建 3.1 科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则 在构建科技型中小企业技术创新支持体系的首要任务是确立支持体系的原则， 在考虑支持体系原则的时候必须从多角度出发，权衡多方面的因素。主要可以归纳 为以下几个原则： (1)科学性原则 科学性原则是设计支持体系的基本原则， 是发现和解决中小企业技术创新所 存在问题的关键。 技术创新支持体系的指标内容都建立在科学理论基础上，表达 精确、规范。并且评价体系应具有一定的层次性，因此评价体系必须具备代表性、 完整性和系统性，要以现代科技统计理论为基础，结合必要的专项调查和考证，即 定量评价与定性评价相结合，横向比较与纵向比较相结合，通过综合考核评价，得 出科学合理、真实客观的评价结果。描述中小企业技术创新支持体系不仅需要反映 其经济方面的定量指标， 还需要反映其特性程度及经验性的定性指标， 因此支持 体系的建立，必须将定性与定量指标相结合，应尽可能量化，对于不能量化的指标， 则不要过分追求量化，以保证整个系统的真实可靠性。 (2)实用性和可操作性原则 评价体系所需的资料应易于调查和收集，尽可能从统计资料中获取，或者可在 现有的资料基础上加工获得，尽量避免形成庞大的指标群或层次复杂的指标树。评 价指标体系各项指标要能够实现量化，指标值采用相对值，以利于企业不同时期的 对比，促进企业创新工作的进展。支持体系设计应简明扼要、定义明确。在科学合 理的基础上，既要考虑其比较、分析和综合评价的功能性，又要考虑能够提供中小 企业技术创新相关资料的可能性。对设计的指标能够进行有效测度或统计，其中对 于定性指标主要采用语意变量来加以量化。 (3)合理性原则 评价体现应力求全面合理，把影响科技型中小企业技术创新程度最大的要素选 出来，且所选的指标要具有代表性，并与企业的技术创新相关性要大。 (4)系统性原则 中小企业技术创新支持体系作为一个主系统，包括金融支持体系、财税支持体 系、社会化服务体系、法律支持体系。主、子系统有机结合，协调统一能够比较全 面地反映国家对中小企业技术创新活动的支持情况。 (5)导向性原则 17 设计科技型中小企业技术创新支持体系的目的是建立由支持科技型中小企业技 术创新活动的指标所组成的支持体系， 有利于国家了解科技型中小企业在进行技 术创新过程所获得的支持情况, 找出其薄弱环节，制定相应政策，促进中小企业的 技术创新活动。 3.2 科技型中小企业技术创新支持体系的构建科技型中小企业技术创新支持体系的构建 科技型中小企业技术创新支持体系是一个复杂的系统工程，本文认为，科技型 中小企业技术创新支持体系是指支持其技术创新活动，使之能发挥良好作用的若干 主要外部因素 (要素)及它们之间的协同作用所构成的有机整体。科技型中小企业 技术创新支持体系的评价指标设有四个一级评价指标，即法律支持体系、财税支持 体系、金融支持体系和社会化服务支持体系等方面的内容。每个一级指标下又分别 设有数目不同的二级指标体系。技术创新支持体系指标见下表： 一级指标二级指标 a1:法律支持体系 a11:中小企业技术创新法规 a12:中小企业基本法 a13:技术创新法规 a14:扶持政策性法规 a15:其他相关法规 a2: 财税支持体系 a21:对中小企业 R&D 补贴强度 a22:对中小企业其他方面的补贴强度 a23:对中小企业 R&D 税收减免程度 a24:对中小企业其他方面的税收减免程度 a25:中小企业获得政府采购的金额比例 a26:获得政府采购的中小企业比例 a27:购置设备获得的税收优惠程度 a28:风险投资获得的税收优惠程度 a29:人才激励措施获得的税收优惠程度 a3: 金融支持体系 a31:上市中小企业的比例 a32:风险资本参与投资的中小企业比例 a33:对中小企业的贷款程度 a34:贷款条件的宽松度 a35:对中小企业的贷款担保程度 a36:获得担保的中小企业比例 科技 型中 小企 业技 术创 新支 持体 系 a4: 社会化服务支持体系 a41:在孵中小企业比例 a42:孵化成功率 a43:科技园内中小企业比例 a44:科技园内中小企业产值比例 a45:咨询服务能力 a46:培训服务能力 a47:促进中小企业合作的能力 a48:信息机构服务能力 a49: 每十万人口高等学校平均在校人数 18 3.3 科技型中小企业技术创新支持体系的解释科技型中小企业技术创新支持体系的解释 3.3.13.3.1 法律支持体系法律支持体系 法律支持体系决定区域中小企业技术创新的具体行为步骤和程序，不同的政策 法律对技术创新运行产生的影响也不一样，它是政府调节和干预中小企业技术创新 活动的手段。中小企业在市场上处于弱势地位，建立完善的法律体系可以给中小企 业提供一个能与大企业公平竞争的法律环境和条件，是中小企业技术创新活动得以 顺利进行的根本保障。 中小企业技术创新法规 a11: 中小企业基本法 a12: 技术创新法规 a13: 扶持政策性法规 a14: 其他相关法规a15: 3.3.23.3.2 财税支持体系财税支持体系 财政支持体系作为政府宏观调控的主要手段之一，对促进中小企业技术创新的 发展起到了重要的推动作用。它不但为中小企业技术创新创造了更加公平的竞争环 境，而且为积极培育充满活力的中小企业发挥着公共财政应有的作用。其中获得政 府采购的比重=中小企业获得的政府采购额政府采购的总额，获得政府财政补贴 的比重=中小企业获得的政府财政补贴额政府补贴总额。 税收优惠政策比较持久、稳定，与其他政策相比更容易促进中小企业的技术创 新行为。通过有针对性地在中小企业购置设备、风险投资和人才激励等方面给予税 收优惠，能够为中小企业技术创新营造良好的税收环境，帮助企业渡过难关，以推 动中小企业技术创新活动的有效开展。中小企业技术创新税收优惠政策不但可以促 进新兴中小企业特别是科技型中小企业的发展，而且还能有效地改革目前我国高新 技术区的税收优惠政策，为中小企业技术创新提供更加有力的支持。 对中小企业 R&D 补贴强度 a21: 对中小企业其他方面的补贴强度 a22: 对中小企业 R&D 税收减免程度 a23: 对中小企业其他方面的税收减免程度 a24: 中小企业获得政府采购的金额比例 a25: 获得政府采购的中小企业比例 a26: 购置设备获得的税收优惠程度 a27: 风险投资获得的税收优惠程度 a28: 人才激励措施获得的税收优惠程度 a29: 3.3.33.3.3 金融支持体系金融支持体系 世界各国中小企业技术创新中遇到的普遍问题就是融资问题。应该对中小企业 贷款的不良率在监管上予以一定的容忍度，因为小企业的贷款管理成本比较高，相 对来讲风险也比较大，尤其受市场波动影响比较大。因此说，金融支持的力度能很 19 好地反映一个区域的中小企业技术创新的外部环境的优劣。获得银行贷款的比重= 中小企业技术创新获得的贷款金额银行发放的贷款总额。 上市中小企业的比例 a31: 风险资本参与投资的中小企业比例 a32: 对中小企业的贷款程度 a33: 贷款条件的宽松度 a34: 对中小企业的贷款担保程度 a35: 获得担保的中小企业比例 a36: 3.3.43.3.4 社会化服务支持体系社会化服务支持体系 在孵中小企业比例 a41: 孵化成功率 a42: 科技园内中小企业比例 a43: 科技园内中小企业产值比例 a44: 咨询服务能力 a45: 培训服务能力 a46: 促进中小企业合作的能力 a47: 信息机构服务能力 a48: 每十万人口高等学校平均在校人数 a49: 4 4 科技型中小企业技术创新支持体系评价模型设计及应用研究科技型中小企业技术创新支持体系评价模型设计及应用研究 4.1 评价模型的设计评价模型的设计 4.1.14.1.1 模糊综合评价方法和步骤模糊综合评价方法和步骤 模糊综合评价是通过构造等级模糊子集把反映被评事物的模糊指标进行量化 (即确定隶属度)，然后利用模糊变换原理对各指标综合。步骤如下： (1) 确定评价对象的因素论域个评价指标，。P 12 , p uu uu (2) 确定评语等级论域，即等级集合。每一个等级可对应一个模 12 , p vv vv 糊子集。 (3) 建立模糊关系矩阵,在构造了等级模糊子集后，要逐个对被评事物从每个因R 素上进行量化，即确定从单因素来看被评事物对等级模糊子集的1,2, i u ip 隶属度，进而得到模糊关系矩阵