（统计学专业论文）人力资本与经济增长的实证研究.pdf

摘要 经济增长理论是现代经济学的一个重要分支，经济增长是一国取得经济成 就的最重要的标志和过程。经济学家们一直视经济增长问题为第一等的经济问 题。世界各国都在关注经济的增长，经济持续稳定地增长已经成为各国政府追 求的目标。从世界各国经济发展趋势看，资源和资本竞争的时代已经逐步被以 人力资本为基础的科学技术竟争的时代所代替，中国经济成长已经到了需要加 快人力资本发展的阶段。 “人力资本”理论是由诺贝尔经济学奖获得者，美国著名经济学家舒尔茨 和贝克尔等人率先正式提出来的，该理论一经提出，就立即被西方理论界所接 受。人力资本作为推动经济增长的投入要素之一早已引起国外经济学界的重视 和研究，但当今国内对人力资本的作用和重要性的认识却很不够。人力资源开发 的滞后使我们这个人力资源丰富的国家面临这样一种窘境：一方面劳动力数量 过剩，一方面人力资本数量匮乏，两者已构成制约我国经济增长和可持续发展的 “瓶颈”。 在我们国家这个泱泱大国，越来越大的收入差距引起了我们的关注，高等 教育的一再扩招，就业压力的逐渐增大，各地区经济收入的拉大，让我们不得 不关注人力资本投资在我们现在这个“知识经济”中到底起了一个怎么样的驱 动。国外学者对于各个国家做了研究，说明人力资本投资与经济增长呈现明显 的正相关；我国学者也不例外，说明人力资本在我们国家的经济增长中贡献多 少份额，从中我们知道对于中国还跟世界先进国家有着一定的差距。 随着人力资本在经济增长中作用的日益增大，人力资本的地区分布差异也 越来越成为引起我国地区经济发展不平衡的重要因素。现在很多省份的大学毕 业生都进入了经济发达的城市，为了追求高质量的生活水平。广东省是我们国 家经济发展前列的省份之一，本文从协整性分析和因果关系检验法对广东省人 力资本与经济增长之间的关系进行了研究，试图从这个角度切入，分析教育结 构变量、总体变量与国内生产总值之间的长期关系。研究结果表明：在各级教 育变量与国内生总值之间存在着长期的协整关系。但是，我国政府对教育投入 i 摘要 不足，并且教育投入在不同教育层次分配不均，最终导致教育投入的实际效用 低下等方面仍存在着许多问题亟待解决。 关键词：经济增长，人力资本，协整性分析，格兰杰因果关系检验 i i a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t ht h e o r yi sa ni m p o r t a n tb r a n c ho fm o d e me c o n o m y ，t h e e c o n o m i cg r o w t hi st h em o s ti m p o r t a n t s y m b o la n dt h ep r o c e s so fac o u n t r y o b t a i n i n gt h ee c o n o m i ca c h i e v e m e n t t h ee c o n o m i s t sl o o ks t r a i g h ta h e a dt h e e c o n o m i cg r o w t hq u e s t i o na st h ef i r s te c o n o m i cp r o b l e m t h er e s to ft h ew o r l da r e c o n c e r n e da b o u te c o n o m i cg r o w t h ，s u s t a i n e da n ds t e a d ye c o n o m i cg r o w t hh a s b e c o m eag o a lp u r s e db yt h eg o v e r n m e n t f r o mt h ev a r i o u sc o u n t r i e se c o n o m i c d e v e l o p m e n tt e n d e n c y ，t h ee r ao ft h er e s o u r c e sa n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o ni s r e p l a c e db yt h ee r ao fh u m a nc a p i t a lb a s i n go nc o m p e t i t i o n t h ec h i n e s ee c o n o m i c g r o w t hh a sr e a c h e da5 t a g eo fd e v e l o p m e n to fh u m a nc a p i t a l t h e “h u m a nc a p i t a l ”t h e o r yi sp r o p o s e db ya m e r i c a nf a m o u se c o n o m i s t s c h u l t za n db e c k e rw h oa k e a d yw i n n e dt h en o b e le c o n o m i cp r i z e t h i st h e o r ya s s o o na sp r o p o s e dt h a ti m m e d i a t e l yi sa c c e p t e db yt h ew e s t e r nt h e o r y t h eh u m a n c a p i t a la st h eo n eo ft h ei m p e t u se c o n o m yh a sa l r e a d ya r o u s e dt h ea t t e n t i o na n d s t u d yo ff b r e i g ne c o n o m i cs e c t o r ，b u tn o wd o m e s t i ca w a r e n e s so ft h er o l ea n d i m p o r t a n c eo fh u m a nc a p i t a li sv e r yi n a d e q u a t e h u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n tl a g s b e h i n do u rc o u n t r yi sf a c e ds u c had i l e m m a ：o nt h eo n eh a n d ，t h en u m b e ro fl a b o ri s s u r p l u s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h eh u m a nc a p i t a lq u a n t i t yi sd e f i c i e n t ，w h i c ha r e a l r e a d yr e s t r i c t i n gc h i n a se c o n o m i cg r o w t ha n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ht h i so u rg r e a tc o u n t r y ，t h em o r ea n dm o r eg r e a ti n c o m ed i s p a r i t yh a sa r o u s e d o u ri n t e r e s t ，e x p a n s i o no fh i g h e re d u c a t i o n ，t h ep r e s s u r eo ne m p l o y m e n ti sg r a d u a l l y i n c r e a s i n g v a r i o u sa r e a si n c o m ee n l a r g i n g ，l e tu sn o w ，w em u s tp a ya t t e n t i o nt o h u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ti nt h e “k n o w l e d g ee c o n o m y ”w h i c hi nt h ee n dw i l ls e r v e a sak i n do fh o w - d r i v e n t h eo v e r s e a ss c h o l a rh a sd o n et h er e s e a r c h ：o u rc o u n t r y s c h o l a r sa r en o te x c e p t i o n a l ，t h e ye x p l a i n e dt h eh u m a nc a p i t a lg r o w t hc o n t r i b u t e s h o wm a n ys h a r e si no u rc o u n t r ye c o n o m y ，w ek n e wt h ec e r t a i nd i s p a r i t yb e t w e e n o u rc o u n t r ya n dt h eo t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s g r o w i n ga l o n gw i t ht h eh u m a nc a p i t a li nt h ee c o n o m y ，t h eh u m a nc a p i t a ll o c a l t d i s t r i b u t i o nd i f f e r e n c ea l s om o r ea n dm o r eb e c o m e si m p o r t a n ta t t n b u t ec a u s e so u r c o u n t ya r e ae c o n o m yd e v e l o p m e n t a r en o tb a l a n c e d m a n yu n i v e r s i t yg r a d u a t e s h a v ee n t e r e da p r o s p e r o u sc i t yp u r s u i t i n g t h e h i g hq u a l i t y s t a n d a r do f l i v i n g g u a n g d o n gp r o v i n c ei so n eo ft h ep r o v i n c e si nt h ef o r e f r o n to fo u rn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t b a s e do nt h e c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s a n d c a u s a l i t ym e t h o d ，t h i sp a p e r i n v e s t i g a t e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t ho f g u a n g d o n g a n a l y s i st h el o n g r u n r e l a t i o n s h i p b e t w e e ne d u c a t i o ns t r u c t u a l v a r i a b l e s ，o v e r a l lv a r i a b l ea n dg d p i ng u a n g d o n g t h er e s u l t ss h o wt h a tt h e s ea r e l o n g - t e r mc o i n t e g r a t i o n sb e t w e e nt h ev a r i a b l e s b u t ，i n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n ti n e d u c a t i o nb yo u rg o v e r n m e n ta n di n b a l a n c e da l l o c a t i o no fi n v e s t m e n ti nt h e e d u c a t i o nl e v e l sa n dg e o g r a p h i c a lr e g i o n s a l lt h e s ec o u l dc a u s el o wu t i l i t yo f e d u c a t i o ni n v e s t m e n t k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ，e c o n o m i cg r o w t h ，c o - - i n t e g r a t i o na n a l y s i s i i 目录 图目录 图1 - 1 本文研究流程图2 图5 - 1 ：各层次劳动力人口占其总人数的比例2 5 图5 2 ：经济增长和人力资本存量之间的折线图关系2 5 表目录 表5 - 11 9 7 8 - - 2 0 0 0 年广东省各类学校在校学生数( 单位：万人) 2 1 表5 - 21 9 7 8 - - 2 0 0 0 年广东省各类学校专任教师数( 单位：人) 2 2 表5 3 广东省各年基础教育的情况2 3 表5 4 广东省各年高等教育的情况2 3 表5 5 广东省各年研究生教育情况2 4 表5 6 时间序列a d f 检验3 1 表5 7 残差序列a d f 检验3 2 表5 氇小学的a d f 检验。3 3 i i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文人力资本 与经济增长的实证研究，是本人在导师指导下，在东北财经大 学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所 知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成 果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本 声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：单为日期：口厂年向月f 7 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 人力资本与经济增长的实证研究系本人在东北财经大学 攻读博：l ：硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论 文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容 不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于保 存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文 的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财 经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公 布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名： 荤驾日期：d 厂年口月7 曰 噍口易年，羽f 7 日 第一章绪论 第一节选题背景及研究意义 经济增长理论是现代经济学的一个重要分支，经济增长是一国取得经济成 就的最重要的标志和过程。经济学家们一直视经济增长问题为第一等的经济问 题。世界各国都在关注经济的增长，经济持续稳定的增长已经成为各国政府追 求的目标。从世界各国经济发展趋势看，资源和资本竞争的时代已经逐步被以 人力资本为基础的科学技术竞争的时代所代替，中国经济成长已经到了需要加 快人力资本发展的阶段。 “人力资本”理论是由诺贝尔经济学奖获得者，美国著名经济学家舒尔茨 和贝克尔等人率先正式提出来的。该理论一经提出，就立即被西方理论界所接 受。人力资本作为推动经济增长的投入要素之一早已引起国外经济学界的重视 和研究，但当今国内对人力资本的作用和重要性的认识却很不够。人力资源开发 的滞后使我们这个人力资源丰富的国家面临这样一种窘境：一方面劳动力数量 过剩，一方面人力资本数量匮乏，两者已构成制约我国经济增长和可持续发展的 “瓶颈”。 在我们国家这个泱泱大国，越来越大的收入差距引起了我们的关注，高等 教育的一再扩招，就业压力的逐渐增大，各地区经济收入的拉大，让我们不得 不关注人力资本投资在我们现在这个“知识经济”中到底起了一个怎么样的驱 动。国外学者对于各个国家做了研究，说明人力资本投资与经济增长呈现明显 的正相关；我国学者也不例外，说明人力资本在我们国家的经济增长中贡献多 少份额，从中我们知道对于中国还跟世界先进国家有着一定的差距。 随着人力资本在经济增长中作用的日益增大，人力资本的地区分布差异也 越来越成为引起我国地区经济发展不平衡的重要因素。现在很多省份的大学毕 业生都进入了经济发达的城市，为了追求高质量的生活水平。广东省是我们国 家经济发展前列的省份之一，本文从协整性分析和因果关系检验法对广东省人 力资本与经济增长之间的关系进行了研究，试图从这个角度切入，分析教育结 构变量、总体变量与国内生产总值之间的长期关系。研究结果表明：在各级教 1 人力资本与经济增长的实证研究 育变量与国内生总值之间存在着长期的协整关系。但是，我国政府对教育投入 不足，并且教育投入在不同教育层次分配不均，最终导致教育投入的实际效用 低下等方面仍存在着许多问题亟待解决。 第二节研究流程 本文共分六章，第一章简要介绍本文研究的背景和目的；第二章是对人力 资本对经济增长理论的文献回顾；第三章是对经济增长理论与人力资本理论的 思想渊源的发展史；第四章是对人力资本定义的概括；第五章是模型的构建以 及实证的分析；第六章是结论和建议。 e 函 图1 1 本文研究流程图 2 第二章人力资本对经济增长的作用理论研究综述 第二章人力资本对经济增长的作用理论研究综述 第一节人力资本对经济增长的作用理论 首先，人力资本之所以是决定经济增长的重要因素，关键在于它具有特殊 的生产能力。从生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生产功能。前 者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资 本是提高生产效率的关键因素，其途径一是人力资本投入的增加可以提高人力 资本自身的生产效率；二是人力资本投资增加可以提高其他生产要素的生产效 率。作为生产要素的人力资本一方面直接对经济增长做出贡献，另一方面又通 过促进科学和技术的进步来促进经济的增长。科学和技术的进步依赖人力资本 的提高，而技术进步是人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见， 经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加。 其次，人力资本具有知识效应，包括知识进步的需求效应、收入效应及替 代效应三个方面。知识进步的需求效应是指在经济发展中有用的新知识要求新 形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能，甚至两者都需要。知识收入效应 是指受过教育或培训的具有更多知识与能力的人会具有更多的生产力，因为他 们具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。知识替代效应首先表 现在我们能够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比较，其 补充和替代作用已经变得越来越重要。知识的替代效应可以克服经济发展中自 然资源。物质资本与原生劳动的不足，保持经济的可持续发展。此外，知识的 替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素边际 收益递减对经济长期增长的不利影响。 第三，人力资本具有“溢出效应”。罗伯特、卢卡斯认为通过脱离生产的 学校教育而获得的是一般性的知识，这些人力资本能产生内部效应，即对投资 者本身的生产率的贡献；通过“干中学”获得的是专业化知识，这些人力资本 能产生外部效应，又称为溢出效应，即对投资者以外的要素生产率的贡献。外 部效应使人们的平均技能水平或人力资本水平可以在人们之间传递，其结果是 不仅可以提高自身的生产率，还增加了劳动力和物质资本的生产率，并产生了 3 、力资本与经济增长的实证研究 生产中的递增收益。 因此，运用人力资本的生产功能、知识效应以及溢出效应均可说明经济增 长是人力资本不断积累的结果，人力资本是经济增长的引擎。 第二节国内外学者对人力资本与经济增长的研究 一、国外学者对人力资本的研究 在人力资本思想萌芽时期，从威廉佩蒂对人口货币价值的计算、亚当斯 密将对人的能力划归为固定资本、阿弗里德马歇尔对人的投资对个人收入影 响的分析，到i 弗希尔阐述的任何带来收入的财产都是资本的观点，都充分 注意到人的因素及人力的投资在经济发展中的重要作用。在现代人力资本形成 阶段，诺贝尔经济学奖获得者、人力资本理论的开山大师美国经济学家舒尔茨， 他系统地阐述了人力资本概念、投资、形成途径及人力资本对经济增长的关键 作用，指出教育是形成人力资本的主要途径；许多经济学家对不同国家人力资 本状况进行了实证分析，验证了舒尔茨的理论。人力资本在2 0 世纪8 0 年代得 到了进一步的发展和完善，经济学家在“增长模型”和“发展模型”中都把人 力资本视为最重要的内生变量。人力资本与经济增长的关系研究主要集中在两 方面。一方面是人力资本与经济增长关系的国际比较研究；另一方面是对落后 或不发达地区人力资本与经济增长关系的分析。此领域最常用的是柯布一道格 拉斯生产函数，该函数引入人力资本变量作为经济增长的决定性要素，对经济 增长三个方面源泉( 技术、资本和劳动力) 进行分析。b a r r o - - l e e 。应用此函数得 出结论：从原创国到模仿国的国际化技术转移过程中，人力资本作为促进技术 扩散的因素之一，在帮助发展中国家赶超发达国家方面发挥了重要作用。 t r y g g v it h o rh e r b e r i s s o n 利用北欧五国的历史数据，将正规教育、资本、工 作时间和全要素生产率对经济增长的影响进行量化分析、结果表明北欧国家经 济增长的1 2 - - 3 3 来自正规教育的投入。内生增长模型则说明了在物质资本 积累的回报率逐渐减小的情况下，发达经济可以长期持续增长的原因就在于人 力资本的投入。通过教育使人力资本投资和物质资本投入的边际回报率相等， 4 使经济以更快的速度增长。经济学家对发展中国家的人力资本研究主要是分析 人力资本对经济持续增长的作用，并与发达国家相比，以得出有益的政策建议。 如p a u lg l e w w e 和h a n a ng 以越南为例研究了发展中国家的家庭财富状况对教 育投资的限制程度，运用经济增长函数研究越南家庭财富与教育需求之间的关 系，发现财富的变化与教育需求之间存在很强的正相关性。y a nw a n g 。等对中国 1 9 7 8 1 9 9 9 年间的人力资本存量进行度量，然后应用道格拉斯函数对这段时间 的数据进行检验，结果表明中国人力资本积累十分迅速，这对经济增长和福利 改善有很大贡献，全要素的增长在国内生产总值增长中仍扮演着十分重要的角 色。人口学学者多是将人口数量、人口素质、人口结构与经济发展结合起来进 行研究。t r 马尔萨斯所提出的“两个公理”、“三个命题”，对人口数量 对经济增长的作用以及人口生产和生活资料之间的关系进行了论证；法国人口 学者a 兰德里、f w 诺特斯坦等在考察西方晷家工业化以来经济发展速度 加快、人口增长速度降低的原因时，已经注意到医疗卫生保健费用提高，从儿 童到合格劳动力的抚养和培养费用猛增的事实等等。 二、国内学者对人力资本的研究 我国经济学家对人力资本研究也给予了高度关注，主要集中在国外人力资 本进行介绍( 杨明洪，2 0 0 1 ) 、论述人力资本与经济发展的关系( 吕铁，1 9 9 6 ) 、 对教育投资进行经济学分析( 苌景州，1 9 9 6 ) 、对中国人力资本进行分析与评 价( 候风云，1 9 9 9 ) 。国内许多学者广泛采用著名的柯布一道格拉斯生产函数 对我国人力资源或者人力资本对经济增长的关系进行研究。大多数学者认为， 改革开放以来，我国人力资本贡献率远远小于物质资本。其中国家统计局的计 算结果显示，改革开放以来的中国经济增长得益于t f p ( 全要素生产率) 的大幅增 长，在1 9 7 8 1 9 9 5 年，资本的贡献大约是5 5 左右，人力资本大约是5 4 ， 劳动力的贡献大约是9 5 ，t f p 大约是2 9 4 ( 胡鞍钢，2 0 0 2 ) 。王金营对中 国改革开放以来入力资本在经济增长中作用的研究发现，中国1 9 7 8 1 9 9 8 年的 经济增长中有1 6 9 来自于劳动力的人力资本水平的提高( 王金营，2 0 0 2 ) 。 吴建国认为，资本投入是我国改革开放以来经济增长的主动力、资本对经济增 长的贡献率为5 8 1 6 。虽然人力资本对我国经济增长存在积极作用和贡献， 5 人力资本与经济增长的实证研究 但由于我国人力资本投资的力度不足，人力资本存量和人力资本水平的增长率 仍处于较低水平，从而使得人力资本在经济增长中的贡献份额仍然较小。1 9 7 8 1 9 9 8 年人力资本存量的贡献率为1 1 3 6 ，人力资本水平对经济增长的贡献率 仅为5 1 4 ( 吴建国，2 0 0 2 ) 。曹晓东认为，我国人力资本在总投资中所占的 份额和在g d p 中所占的比例分别由1 9 7 8 年的9 4 2 和4 4 1 下降至1 9 9 5 年的 8 4 7 和4 3 2 ；同时，人力资本对经济增长的贡献却在提高，1 9 5 3 1 9 7 8 年贡献率为1 0 1 ，1 9 7 8 1 9 9 5 年为2 3 9 ，平均增加了1 3 8 个百分点。人 力资本投资在总投资中所占比例下降与贡献率及收益率增长共存的现象，说明 了人力资本在经济中的积极作用与日俱增，其重要性正在逐步加强，成为经济 增长的一个主要贡献因素( 曹晓东，2 0 0 2 ) 。当然，也有个别学者持相反结论。 如程芳等人根据1 9 7 8 1 9 9 8 年人口和经济历史数据，构建了人才资本、基础人 力资本、物质资本投资增长对c - d p 增长的贡献函数，分析的结果表明人力资本 投资对经济增长贡献率远远高于物质资本投资的贡献。中国人口学者也从人口 学方面对人力资本进行研究，蔡叻较早地关注到人力资本与劳动力流动的关系， 发表了迁移障碍、人力资本和劳动力流动的论文( 联合国教科文组织亚太 经济迁移研究网络工作论文，1 9 9 9 年第6 号) ；李建民1 9 9 8 就承担了国家社 会科学基金项目“人力资本投资与中国经济持续增长关系研究”的研究。此外， 社会学者也对人力资本进行了相关的研究，女性人力资本的经济学分析以及妇 女经济地位与女性人力资本的关系( 王洪春、王金营，1 9 9 6 ) 、人际关系与人 力资本投资的研究( 晓冰，2 0 0 1 ) 、人力资本发展的观念障碍( 蒋大兴，2 0 0 1 ) 等。 。b a x t o ，r 。j ，l e e ，j w ( 1 9 9 3 ) i n t e m a t i o n a lc o m p a r i s o n so fe d u c a t i o n a l a t a i n m e u t ，j o u r n a lo fm o n e t a r ye c o n o m i c s ，v 0 1 3 2 p ) 3 9 3 3 9 4 。y a n w a n g ，y u d o n g y a o s o u r c e so fc h i n a se c o n o m i cg r o w t h 1 9 5 2 1 9 9 9 ：i n c o r p o r a t i n gh u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o n c h i n ae c o n o m i c r e v i e w 2 0 0 3 1 4 ( 1 ) ：3 2 5 2 6 麓m _ n jm 量三耋经济耋长理论与人力资本理论的思想渊源wm 1 l 舞! ! 曼! 曼! ! ! ! ! 曼! ! 自詈 第三章经济增长理论与人力资本理论的思想渊源 人类关于人力资本理论的探索经历了漫长的岁月，可以一直追溯到现代意 义的经济科学创立之初。例如：1 7 世纪英国著名哲学家培根留下了“知识就是 力量”的名言。 那一时期的古典大师们就已经通过他们提出的劳动价值学说确立了人力资 本在经济活动中的特殊地位。如配第( w p e t t y ，1 6 2 3 1 6 8 7 ) 关于“土地是 财富之母，劳动是财富之父”的著名论断，以及布阿吉贝尔( b o i s g u i l l e b e r t ， 1 6 4 6 1 7 1 4 ) 关于劳动时间决定价值的论述，就是这些思想的最早代表，其中， 配第把“武器装备。的损失与“人类生命”的损失进行比较，被认为西方现代 经济学之父的亚当斯密( a s m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 和他的主要继承人大卫李 嘉图( d r i c a r d o ，1 7 7 2 1 8 2 3 ) 以及经济学家马歇尔、费雪等在各自的学说中 阐述过人力资本的思想观点。 第一节古典经济增长理论 一、亚当斯密的人力资本思想 古典经济学创始人之一、英国经济学家亚当斯密是最早大胆而明确地把 人的能力归为固定资本的经济学家之一。他的名著国富论( 1 7 7 6 ) 中提到， 一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分。因为获 得能力需要花费一定的费用，所以它可以被看作是在每个人身上固定的、已经 实现了的资本。当这种能力成为个人能力的一部分时，一个工人技能的提高如 同一部机器或一件工具的改进一样，可以节约劳动，提高效率。虽然提高工人 的技能要投入相当多的费用，但它能生产出更多的利润，足以补偿费用的支出。 在国富论中，亚当斯密指出：“对于任何一个从事需要特殊技能的职业 的人来说，他必须花费许多劳动时间来获得相应的教育。因此，这个人可以和 7 人力资本与经济增长的实证研究 一台昂贵的机器相比。他所从事工作的收入必需要高于普通人的工资水平，以 补偿他的全部教育成本，至少应该等于与其同等价值资本的利润。”既然人的 知识、技艺、能力和健康是一种资本，那么这种资本的形成与维持也需要花费 金钱、时间与劳动，人力资本的投资不仅包括直接成本( 教育的花费) ，而且 还应包括间接成本( 受教育期间放弃的劳动投入) 。 亚当斯密把教育和培训支出视为物质资本投资，也是可以获取利润的投 资。他在国民财富的性质和原因的研究中把工人的技能的增强视为经济进 步与经济福利增长的基本源泉，其中包含了首次论证人力资本投资与劳动者技 能如何影响个人收入和工资结构方面的内容。 二、大卫李嘉图的人力资本思想 大卫李嘉图( 1 8 0 9 ) 进一步发展了斯密的思想，在他的经济理论中已经 可以看到有关人力资本额阐述，而且他提到社会财富的增长取决于劳动数量的 扩大和劳动生产力的提高。 但正如他在政治经济学及赋税原理中强调的，他认为资本是国家财富 中用于生产的部分，包括实现劳动所必须的食物、衣服、工具、原料与机器等 等，资本的积累才是经济发展的关键。在他的模型中，生产过程的投入分为数 量不变和可变两类，即土地是固定不变的，而劳动力和资本投入是可变的。 在经济增长的早期阶段，人口相对土地比较少，因而利润和资本积累的机 会比较高。较高的利润刺激资本积累，资本积累的增加导致劳动需求的增加， 从而使市场工资率高于维持生存的水平，进而导致人口增长。而在人口不断增 长，土地有限的条件下，收入呈递减趋势，资本积累将趋于停止，整个经济处 于停滞状态。因而，为了保证经济增长，不仅需要劳动力的增加和资本积累， 提高劳动生产率更是必不可少的条件。任何促进边际生产率提高的措施，如农 业的改电、机器的采用或是税赋与公共支出的削减等等，都会提高利润，从而 提高资本形成率，促进经济增长速度。 他强调土地报酬递减对经济增长的制约，低估了技术进步和人均资本拥有 量增加对劳动生产率提高的巨大促进作用。而实践已经说明，所谓土地报酬递 减并不构成对经济增长的绝对限制。 8 第三章经济增长理论与人力资本理论的思想渊源 三、古典经济增长理论的价值与局限 在古典经济学时代，除了上述学者外，其他一些经济学家，如马尔萨斯都 对经济增长的研究做出了各自的贡献， 济增长的结论。马歇尔( a m a r s h a l l ， 得出了技术进步和财富的积累将促进经 1 8 4 2 一1 9 2 4 ) 在经济学原理一书中 指出，“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资。绝大多数资本是 由知识和组织所构成，知识是生产发展的最大动力，知识是最强有力的生 产发动机，它使我们能降伏自然而满足我们的需要。”此外，他在1 8 9 0 综合西 方经济学时注意到经济增长与劳动质量的关系。美国经济学家欧文费雪 ( i r v i n gf i s h e r ，1 8 6 7 1 9 4 7 ) 在1 9 0 6 年出版的资本和收入的性质一书 中，专门阐述了人力资本的思想，还明确而令人信赖地提出了一个完整的资本 概念。他指出所谓资本，从资本的价值观来看，就是未来收益的折现值，资本 的价值亦必须以其未来净收益计量。 这一切都为经济增长理论地进一步发展提供了重要的思想基础，他们认为 影响经济增长的因素包括许多，如劳动供应、技术进步、资本积累等，并强调 了资本积累对经济增长的作用。 虽然在他们的理论中都提及人在经济活动中的重要地位与作用，涉及“人 力资本”的思想。但由于受所处时代的局限以及各自研究目的的影响，古典经 济学家们都未能专门集中地论述人力资本及其相关问题。一直到2 0 世纪中叶， 有关人力资本的论述，只是零散地分布在众多的经济学文献当中，主流西方经 济学并没有真正把人力资本看作是一种资本。在当时的技术发展水平下，劳动 力在经济生活中的地位是无法与物质资本所比拟的，主流经济学家将劳动力与 士地、资本并列为生产的要素，是不包含知识和技能的自然形成的劳动力，是 简单的劳动力人时数量的总和。 四、熊彼特的创新理论与人力资本思想 美籍奥地利经济学家熊彼特的经济理论在西方经济学领域自成体系，独具 一格。他在经济增长理论领域中，运用“创新”的概念来说明经济增长的动力、 过程和目的，在经济增长理论各流派中独树一帜。 熊彼特认为，经济增长是通过经济周期的变动而实现的，经济从旧的均衡 9 人力资本与经济增长的实证研究 状态转变到新的均衡状态的只有依靠技术的革新和创新，而企业家正是这种创 新的动力与源泉。在熊彼特的经济理论体系中，经济增长的动力是“创新者”， 也就是这些有见识、有组织才能、敢于冒险的企业家。 经济增长的目的就是企业家进行创新活动的目的即获取利润，当然除了获 取超额利润之外，企业家进行创新的另一动机是为了显示自己的才华和能力， 享受事业辉煌的成就感，这种精神被成为“企业家精神”，我们可以看出“企 业家精神”也是人的一种能力。从广义上说，它也属于人力资本的范畴，熊彼 特进一步指出经济增长主要是由企业家对超额利润和特殊心理满足的追求而进 行的一轮又一轮的创新( 包括技术创新或组织创新) 和随之而来的创新模仿和 扩散，不断打破经济静态来实现的。因此，经济增长的快慢，关键在于企业家 出现的速率，规模及其创新活动的社会制度环境，这一理论与古典的“资本积 累决定论”形成了鲜明的对比。 第二节经济增长理论与人力资本理论的产生 2 0 世纪5 0 年代对人力资本理论研究比较突出的有出生在波兰的美国经济 学家明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 。西方著名经济思想史专家马克布劳曾指出： “明塞尔在舒尔茨、贝克尔之前发现了人力资本理论，但该理论的创始人 却通常认为是后者。” 一、明塞尔的人力资本思想 明塞尔在1 9 5 8 年发表的题为人力资本投资与个人收入分配一问中，明 塞尔首次进行了建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数学模型的 尝试。其后，在他的另一篇开拓性论文在职培训：成本、收益与某些含义 中，又根据对劳动者个体收益差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量 和在这种投资上获得的私人收益率。概括来说，明塞尔对人力资本的理论的主 要贡献有以下几个方面： 1 他首先建立了人力资本投资的收益率模型，该模型用培训或教育的年数 表示人力资本投资量，进行人力资本投资便意味着收益的延迟。人力资本投资 1 0 量越大，其年收入越高，这是对人力资本投资在收益上的一种补偿。2 他最早 提出了人力资本收益函数，并将人力资本投资划分为正规教育和培训两个方面， 并分别用教育年限和工作经验年限表示两个变量。这对于更全面系统地考察人 力资本投资与收入分配内在联系具有重要的理论与经验分析意义。3 他将人力 资本理论与分析方法应用于劳动市场行为与家庭决策。例如，他用工作经历的 间断性导致经验年限的减少来解释妇女工资相对低于男性的现象。 二、索洛的技术进步决定论 索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ) 提出了技术进步决定论，并在应用全要素生产率( 即 广义的技术进步) 分析方法检验新古典经济增长模型时发现，资本和劳动的投 入只能解释1 2 5 左右的产出增长，另外8 7 5 的产出增长则被归为代表技术 进步的“余数( r e s f d u a l ) ”，即索洛余数。 三、经济增长多因素决定论 索洛模型中的“余值”显然除了技术进步这一因素外，还包含着其它因素。 那么如何将这一余值分为各个组成部分，并分别测定各自的贡献率。肯德里克、 丹尼森、库兹涅茨等人从“技术进步决定论”出发，进一步深化、细化了增长 因素分析；乔根森则从调整投入要素特别是劳动投入要素的质量入手，分析了 影响经济增长的各因素及其贡献率。 第三节舒尔茨与贝克尔的人力资本理论 一、舒尔茨的人力资本理论 舒尔茨是从探索经济增长和社会发展而逐步踏上研究人力资本的道路，他 的研究道路恰好代表了西方人力资本理论兴起的典型进程。舒尔茨发现：单纯 从人力自然资源、实物资本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。 因为，二次大战以来的统计数字表明，国民收入的增长一直比国家投入资源( 包 括自然资源、实物资本等) 的增长快得多。而且，一些在战争中实物资本遭到 巨大破坏的国家( 如西德：日本等) ，都奇迹般地迅速恢复和发展起来；另2 些资源条件很差的国家( 如丹麦、瑞士和亚洲四小龙等) 也同样能在经济起飞 方面取得很大成功。舒尔茨认为，这些现象说明，除了己知的要素外，一定还 有重要的生产要素被“遗漏”掉了，而这个要素就是人力资本。 舒尔茨指出，人力资本是社会进步的决定性原因。但是人力资本的取得不 是无代价的，人力资本的取得需要消耗稀缺资源，也就是说需要消耗资本投资。 人力资本包括人的知识和人的技能的形成时投资的结果，并非一切人力资源而 是只有通过一定方式的投资、掌握了知识和技能的人力资源才是一切生产资源 中最重要的资源。因此，人力资本才是资本的一种形态。 人的知识和能力需要通过投资才能形成，事实上，人对自身的投资一直以 来都是十分巨大的。同时，人力资本作为一种生产能力，已经远远超过了一切 其它形态的资本生产能力的综合，而对人的投资带来的收益率超过了对一切其 它形成的资本的投资收益率。舒尔茨采用收益率法测算了人力资本投资中最重 要的教育投资，对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间的经济增长的贡献，其比例高达3 3 ， 这一数据后来在全世界各国被广泛引证，用以证明人力资本对经济发展的巨大 影响。舒尔茨强调，把人的知识和能力看作是资本和财富，并不是对人的至高 无上的地位地否定，而是为了更好地为自由的人创造更多财富，这两者并不矛 盾。 二、贝克尔的人力资本理论 加里贝克尔( g a r y s - b e c k e r ) 被认为是现代经济学领域中最有创见的学 者之一，他曾和舒尔茨同在芝加哥大学执教，同时成为人力资本理论研究热潮 的推动者，并成为著名的芝加哥学派的主要代表人物之一，他的著作人力资 本被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点。 贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在1 9 6 0 年后发表的一系列 著作中，其中最有代表性的是生育率的经济分析7 7 ( 1 9 6 0 ) 、人力资本 ( 1 9 6 4 ) 和家庭论( 1 9 8 1 ) 。他在书中从家庭生产和个人资源f 尤其是时间) 分配的角度，系统地阐述了人力资本与人力资本投资的问题，为人力资本的性 质、人力资本的投资行为提供了具有说服力的理论解释。 1 2 第三章经济增长理论与人力资本理论的思想渊源 贝克尔对人力资本理论的贡献，突出体现对人力资本的微观经济分析上。 他对家庭生育行为的经济决策和成本一效用分析，他提出的孩子的直接成本和 间接成本的概念、家庭时间价值和时间配置的概念、家庭中市场活动和非市场 活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人 力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都具有开创意义。追求效用最大化、 市场均衡和稳定偏好，是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。 贝克尔运用人力资本投资一收益的均衡模型，以家庭为基础，以时间价值 提高和对子女质量需求为核心，对人力资本投资与经济增长关系进行了考察。 他认为，从长期看，在一定的生产技术和资源条件下，每代人的时间价值可由 其一生所享受的总效用和其愿留给后代的总效用一同决定。收入的增长会增加 人们对闲暇的需求，人们生育子女也较少。一个人口增长率极高的社会其人力 资本总量会较低，此时人们对子女的投资较少，这种现象的逐代延续并形成恶 性循环，这也证实不发达国家处于“低水平均衡”状况的根源所在。 三、新增长理论与人力资本理论的发展 从2 0 世纪8 0 年代开始，以罗默的收益递增和长期增长及卢卡斯的论 经济发展机制两文为标志，经济增长理论研究发生了深层变化，他们的理论 被称为“新增长理论”，这一理论的出现给人力资本理论增添了新的内容。它 的核心在于修改了古典模型中的生产函数，并