（国际贸易学专业论文）国际化视角下民营制造企业技术成长的影响因素研究.pdf

摘要 本文结合国际经济学、国际贸易学、技术经济学、创新经济学的理论基础， 分析了国际化视角下中国民营制造企业技术成长的影响因素，对中国民营制造企 业的发展具有一定的实践意义。 文章首先对企业技术成长的相关理论和研究进行了深入分析，并在此基础上 研究了企业技术成长的途径，由此构建出国际化视角下不同生命周期阶段的民营 制造企业技术成长途径的选择模型。文章随后以前面的研究结果为指导推演出影 响民营制造企业技术成长的因素，i i l j # b 部影响因素( 外资技术溢出、政府科技投 入、市场开放程度、知识产权保护) 和内部影响因素( 企业研发投入、技术吸收 能力、国外技术引进和人力资本投入) ，相应的八个衡量指标分别为外商直接投 资占国内总投资的比重、科技三项费、进出口总额占国内生产总值的比重、修正 后的g p 指数、企业科技经费内部支出、科学家和工程师占从业人员的比重、国 外技术引进费用支出和科技活动人员数量。 文章最后对当前湖南省企业技术成长的现状和问题进行了分析，并运用相关 分析和多元线性回归模型对上述因素对湖南省的民营制造企业技术成长 ( 1 9 9 7 2 0 0 6 年) 的影响做了实证分析。 通过理论分析和实证研究，文章得出的主要研究结论是：( 1 ) 处于不同生命 周期阶段的民营企业根据其资金和能力的不同可以选择不同的外生型技术成长 途径。( 2 ) 从湖南省企业技术成长现状来看，湖南省企业内生型和外生型技术 成长能力都较弱，均低于全国平均水平，从目前正逐渐转好的内外部条件来看， 湖南省企业通过国外技术市场交易来实现外生型技术成长是现实可行的。湖南省 制造业要有效发挥后发优势，政府应加强对外交流活动、加大科技投入，企业则 应根据自身情况选择适宜的外生型技术成长途径。( 3 ) 政府科技投入、市场开 放程度、知识产权保护、企业研发投入和人力资本投入与湖南省民营工业企业技 术成长的相关系数很高；从逐步回归结果来看，企业研发投入、人力资本投入、 市场开放程度和国外技术引进的变动显著影响了湖南省民营工业企业的技术成 长。 关键词：国际化；企业技术成长；影响因素；外资技术溢出；企业研发投入 a b s t r a c t o nt h eb a s i so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e c h n o l o g y e c o n o m i c sa n di n n o v a t i o ne c o n o m i c s ，t h i st h e s i sa n a l y z e si n f l u e n c i n gf a c t o r so f t e c h n o l o g i c a lg r o w t h i nc h i n e s e p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，t h i s a r t i c l eh a ss o m e s i g n i f i c a n c ei np r a c t i c a l l yt ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l ea n a l y s e sc o r r e l a t i v et h e o r i e sa n dr e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a lg r o w t h t h o r o u g h l y ，a n dr e s e a r c h e st e c h n o l o g i c a lg r o w t ha p p r o a c h e s ，t h e n t h ea r t i c l e c o n s t r u c t st h es e l e c t i n gm o d e lo fe x o g e n o u st e c h n o l o g i c a lg r o w t ha p p r o a c h e si n d i f f e r e n t s t a g e s o fc o r p o r a t el i f e c y c l e su n d e ri n t e r n a t i o n a l i z a t i o np e r s p e c t i v e a c c o r d i n gt ot h ep r e v i o u ss t u d yt h et h e s i sw o r k so u tt h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h e t e c h n o l o g i c a lg r o w t ho fe n t e r p r i s e s t h e y a r ee x t e r i o ri n f l u e n c i n gf a c t o r s 口d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，g o v e r n m e n tr & de x p e n d i t u r e ，d e g r e eo fm a r k e to p e n n e s s a n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n ) a n d i n t e r i o r i n f l u e n c i n g f a c t o r s ( e n t e r p r i s e s r & de x p e n d i t u r e ，t e c h n o l o g ya b s o r p t i v ec a p a b i l i t y ，f o r e i g nt e c h n i q u e a c q u i s i t i o na n dh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ) ，a n de i g h tr e l e v a n ti n d e x e sw h i c hc a r l m e a s u r e da r ep r o p o r t i o no ff d ii nd o m e s t i ci n v e s t m e n t ，a m e n d a t o r yi n d e xo fg p ， e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g ye x p e n d i t u r e ，p r o p o r t i o no fs c i e n t i s ta n de n g i n e e ri nw o r k f o r c e ，e x p e n d i t u r ef o rf o r e i g nt e c h n i q u ea c q u i s i t i o na n dt e c h n o l o g yp e r s o n n e l i nt h ee n d t h et h e s i sa n a l y z e st h et e c h n o l o g i c a lg r o w t ho fe n t e r p r i s e s 、厕mt h e d a t ai nh u n a np r o v i n c e ，a n dm a k e sa ne m p i r i c a la n a l y s i sa b o u tt h er e l a t i o no f s e l e c t e df a c t o r sa n dt h et e c h n o l o g i c a lg r o w t hi nh u n a n sp r i v a t em a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s ( 19 9 7 , - , 2 0 0 6 ) u s i n gc o r r e l a t i o na n a l y s i sa n d m u l t i - l i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l t h r o u g ht h e o r ys t u d ya n de m p i r i c a ls t u d y , t h em a i nc o n c l u s i o n sw h i c ht h et h e s i s o b t a i n e da r e ：( 1 ) t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sc a ns e l e c td i f f e r e n te x o g e n o u st e c h n o l o g i c a l g r o w t hp a t t e r n sa c c o r d i n gt ot h e i rd i f f e r e n ts t a g e so fl i f e c y c l e sw i t hd i f f e r e n tf u n d s a n dc a p a b i l i t i e s ( 2 ) a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n s ，h u n a n sc a p a b i l i t i e so f e n d o g e n o u sa n de x o g e n o u st e c h n o l o g i c a lg r o w t ha r eb o t hw e a k ，a n du n d e rt h e a v e r a g eo ft h ew h o l ec o u n t r y l o o k sf r o mt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lc o n d i t i o n sw h i c h b e c o m i n gb e t t e r ，i ti s f e a s i b l et or e a l i z et h ee x o g e n o u st e c h n o l o g i c a lg r o w t hb y t r a d i n gi nf o r e i g nt e c h n o l o g ym a r k e t t h e r e f o r e ，h u n a ng o v e r n m e n ts h o u l do r g a n i z e s m o r ec o m m u n i c a t i o n sw i t hf o r e i g nc o u n t r i e sa n di n v e s tm o r ei ns c i e n c ea n d i l t e c h n o l o s y ，a n dt h ee n t e r p r i s e ss h o u l ds e l e c ta p p r o p r i a t ee x o g e n o u st e c h n o l o g i c a l g r o w t hp a t t e m sb a s e do nt h e i ro w nc o n d i t i o n s ( 3 ) t h e c o r r e l a t i v ec o e f f i c i e n t s b e t w e e nt e c h n o l o g i c a lg r o w t ha n dg o v e r n m e n t ss & tf u n d i n g ，d e g r e eo fm a r k e t o p e n n e s s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n ，e n t e r p r i s e s r & de x p e n d i t u r ea n d h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta r ev e r yh i g h a c c o r d i n gt o t h er e s u l t so fs t e p w i s e r e g r e s s i o n e n t e r p r i s e s r & de x p e n d i t u r e ，h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ，d e g r e e o f m a r k e to p e n n e s sa n df o r e i g nt e c h n i q u ea c q u i s i t i o nc a ni n f l u e n tt h et e c h n o l o g i c a l g r o w t hi nh u n a n sp r i v a t ee n t e r p r i s e sr e m a r k a b l y k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；t e c h n o l o g i c a lg r o w t h ；i n f l u e n c ef a c t o r s ；f d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ；e n t e r p r i s e s r & de x p e n d i t u r e i l l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的 材料。 作者签名： 醐孕吐膛日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布 学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保 存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关规定送交学位论文。 日期：盟年二月堡日日期：塑年二月堑日 硕士学位论文第1 章导论 第1 章导论 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 论文选题背景 技术与国际贸易的关系可以从两个角度来看，一是技术对国际贸易的影响， 贸易常常是技术创新与技术转移的结果，技术差异是国际贸易的原因之一；二是 国际贸易对技术的影响，贸易是企业获取技术的重要手段，起着提高企业技术水 平和推动一国技术进步的作用。索洛认为，由于技术的创新使国际经济活动效率 大大提高，既节约了时间又节约了成本【lj 。 技术与企业的关系在当前国际化日益加强的背景下也越来越紧密和重要，因 为与经济全球化相伴随的是技术全球化和创新的全球化，而技术和创新的主体是 企业，那么技术和创新全球化的主角就成为了跨国公司。2 0 世纪8 0 年代，战略 管理学者开始认识到技术是企业的业务定位和竞争战略中的重要因素。 b u r g e l m a n ( 1 9 8 8 ) 贝1 j 多次强调了技术与战略整合的重要性，并指出这是一个动态 过程 2 】。p o r t e r 观察到，技术是解决竞争规则的重要因素之一。它所提的“通用 战略”，即产业范围差异化、集中差异化、产业范围成本领先、集中成本领先等 战略的实施都需要技术战略的有力匹配。企业的技术战略既要考虑企业当前的技 术发展水平，也要反映其未来的技术发展需要，并且为此做好计划。 当今世界，经济全球化加速发展，新技术革命突飞猛进，同时，企业国际化 趋势进一步加强，技术作为一种生产要素同时作为一种商品的国际流动，不仅对 一国经济增长起着重要作用，而且对企业成长也具有相当重要的意义。 ( 1 ) 国际化视角的特殊性 随着第三次科技革命的深入，世界经济一体化不断跃上新的台阶，从而出现 技术全球化的时代特征。2 0 世纪9 0 年代以后，技术全球化、先进技术转移的速 度在大大加快。不但技术相对落后的企业希望从各种途径获得更新的技术来武装 自己，而且许多拥有新技术的企业也产生了技术快速转移的冲动，因此，许多跨 国公司在技术创新之后并不是像以前那样先在母国投入生产，过若干年转移到中 等技术国家，最后再转移到落后的发展中国家，而是全球同步上市，采用快速撇 取策略通过规模效益收回投资。显然，在生产和技术国际化的大背景下，先进技 术外部获得的可能性在增加1 3 1 。 硕士学位论文 第1 章导论 生产国际化是国际技术转移的重要决定因素之一。跨国公司依据其全球战 略，将不同的生产环节配置到不同的国家，生产经营活动的国际化促进了技术的 国际流动，跨国公司在国际技术转移中发挥着重要作用。同时，生产国际化程度 的提高还进一步推动了r & d 以及技术创新的全球化，跨国公司r & d 活动的国 际化趋势日趋明显。越来越多的跨国公司不再将r & d 机构局限于母国，而是将 r & d 活动扩散到母国以外的其他区位，在世界范围内配置研发资源，利用多个 国家的科技资源，跨国界开展r & d 活动。 由于处于同一技术水平上的企业增多，竞争激烈，谁能以最快速度最大规模 占领市场，谁才能取胜，技术发明企业对于某些新技术或发明，会力求实现全球 同步使用，服务于其全球生产的目标。因此，经济国际化使得技术引进国虽然没 有控制核心技术，也能够较快地在本国境内使用先进技术和制造先进产品【4 】。 ( 2 ) 中国民营企业的现状 改革开放二十多年来，民营企业发展迅速，尤其是制造企业，近些年来对国 民经济的贡献率也越来越大，但是很多民营企业的生命周期却十分短暂。改革开 放2 0 多年来，在全国近4 2 0 万家民营企业中经营十年以上的企业仅有1 0 ，其中小 型民营企业平均寿命仅为三年，大中型民营企业平均寿命为七年。据统计2 0 0 3 年底湖南民营企业总数达n 5 6 5 万户，比上年增长1 7 3 ，不到两年时间，增长数 约占改革开放2 0 多年来总数的四成。当年新开业的民营企业户数已由2 0 0 1 年的 o 8 万户增j j i 至u 2 0 0 3 年的1 6 万户。然而，湖南民营企业寿命在1 0 年以上的仅占2 1 6 至l j l o 年的占3 6 3 ，5 年以下的6 i 4 2 6 【5 】。因此近年来，中国民营经济的高速增 长还能不能维持下去的问题正在引起学者们更多的关注。 我国民营企业大多数是以一个产品起家，经历一段为时不长但速度极快的膨 胀发展阶段之后，由于技术创新能力弱，产品升级或更新换代没有跟上，往往以 一个产品独撑企业，随着产品寿命的终止，企业生命周期也随之终结。由此可见， 技术成长是民营企业发展的重要条件。只有随着技术水平的不断提高，民营企业 才能从依赖劳动力成本优势逐步转向依托技术优势，逐步实现生产由低端到中端 ( 拥有非核心技术) 进而到高端( 拥有核心技术) ，从而持续稳步地发展。然而， 由于技术开发的资金和能力有限，并且技术创新门槛越来越高，民营企业完全依 靠自身开发和创新已不现实，随着市场压力的增大，越来越多的企业纷纷采取外 生型技术成长途径来加快企业的技术成长速度，以获得先动优势和r & d 能力， 从而力求在市场上获得持续的竞争优势。因此，深入分析中国民营制造企业技术 成长的影响因素，对全面了解以及正确选择国际化视角下的民营制造技术成长途 径具有较强的实践意义。 ( 3 ) 国际化视角下的技术成长应定义为技术转移+ 技术创新 2 硕士学位论文第l 章导论 对于发展中国家而言，技术成长的过程，本质上是一个技术不断创新、后来 者持续追赶且逐步缩小技术缺口的过程。经济落后的国家可以通过大量的技术转 移进而模仿以缩小与发达国家之间的技术差距，提高本国的技术水平，实现企业 的技术成长。 同时，技术水平的提高并不是只要进行技术转移就可以达成的，也不是引进 了技术就必然有经济增长，技术成长和经济增长都要受到很多因素的影响。后发 优势最重要的是后发国家的技术能力，在技术发展到一定程度、本国已有一定的 技术创新能力的前提下，后进国才有可能跨越技术发展的某些阶段，实现技术和 经济发展的“蛙跳”效应。 因而，对于中国民营制造企业来说，国际化视角下的技术成长应完整定义为 技术转移+ 技术创新。 综上，在国际化视角下，国际贸易可以实现先进技术的全球共享，在节约世 界经济资源的同时提高全球社会福利，国际贸易还能从各方面促进各国的技术创 新活动，提高企业的技术创新速度。对当前的中国民营制造企业而言，如何利用 经济全球化促进企业的技术成长，将是企业能否快速发展并促进中国经济增长的 关键。 1 1 2 研究目的和意义 ( 1 ) 研究目的 本文的研究目的在于，在结合国际经济学、国际贸易学、技术经济学、创新 经济学的理论基础上，尝试全面分析国际化视角下中国企业技术成长的影响因 素，并提出不同生命周期阶段的民营制造企业技术成长途径的选择模型。以选择 出的影响因素为自变量，以技术成长的指标数据为因变量，结合实际数据运用定 性和定量的分析方法对所选影响因素对企业技术成长的影响作深入研究，并归纳 总结出目前影响中国民营制造企业技术成长的主要因素。 ( 2 ) 研究意义 本文以国际化视角下民营制造企业技术成长的影响因素的实证研究为选题 具有理论和实践上的双重意义。首先，本文将国际化的背景与全面定义下的技术 成长结合起来分析，具有一定的理论意义。其次，本文选择在国际化视角下深入 分析和研究中国民营制造企业技术成长的影响因素，对企业和政府都具有较强的 实践意义：可为民营制造企业正确选择适合的技术成长途径提供依据；对中 国目前有关科技活动的政策可以查漏补缺，进而为政府相关管理部门的政策制定 提供参考。通过政府与企业的共同努力，加速我国民营企业的技术成长，提升我 国的技术水平。 硕士学位论文第l 章导论 1 2 研究方法与思路 1 2 1 研究方法 本文主要运用1 9 9 6 2 0 0 6 年来的各项数据分析国际化视角下民营制造企业技 术成长的影响因素。由于一方面技术成长受多个因素的影响，因此本文的主要研 究方法是运用多元线性回归模型来对各因素所造成的影响进行分析；另一方面由 于收集的数据为时间序列样本并以简单线性形式建立计量经济学模型，自变量之 间往往存在多重共线性，因此本文运用逐步回归法排除模型中引起多重共线性的 变量。逐步回归法是根据拟合优度的变化决定新引进的变量是否可以用其他变量 的线型组合代替，而不作为独立的解释变量的一种方法。如果拟合优度变化显著， 则说明新引入的变量是一个独立解释变量；如果拟合优度变化不显著，则说明新 引入的变量不是一个独立解释变量，它可以用其他变量的线型组合代替，也就是 说它与其他变量之间存在共线性。本文采用f 概率作为引入变量或剔除变量的判 据：当一个变量的s i gt 值0 0 5 时该变量被引入回归方程，当一个变量的s i gt 值 o 1 0 时该变量从回归方程剔除。 除此之外，本文还借用一些简单直观的图表来表示数据的变化趋势或者总结 分析结论。 1 2 2 研究思路和论文结构 本文围绕因素研究这一中心：首先从理论上推演出在国际化视角下民营制造 企业技术成长的影响因素；接着从概念角度归纳出衡量各个因素的指标因子，并 对其进行解释；本文的主体部分是在理论分析的基础上提出不同生命周期阶段的 民营制造企业技术成长途径的选择模型，并运用归纳总结出来的各个指标因子与 技术成长进行相关分析与回归分析。图1 1 为本文的结构示意图。 4 硕士学位论文 第l 章导论 图l 一1 论文结构示意图 5 硕士学位论文第l 章导论 1 3 研究综述 国内外相关研究总的来说，从宏观角度的实证分析较多，对微观主体进行实 证分析并不太多，同时大部分学者都将技术转移和技术创新分开研究，因此下面 将技术转移和技术创新的国内外研究分别进行综述。 1 3 1 技术转移的国内外研究综述 ( 1 ) 国外相关研究 国外的研究者们在对技术转移进行研究时，通常都是考量跨国公司的优势技 术在国际技术转移中对东道国所产生的技术扩散和技术溢出效应。 哈德和哈里森( m h a d d a d & a h a r r i s o n ，1 9 9 1 ) 检验了1 9 8 5 1 9 8 9 年摩洛哥 制造业的技术溢出情况，结果没有发现任何溢出迹象。他们的研究发现外资降低 了部门生产力的平均率趋势，并且技术越简单，这种部门效应就越显著。也就是 说，外资促进了当地具有最佳实用型技术行业生产力的进步，但现代技术扩散的 迹象却不明显。 科高( 1 9 9 4 ) 弓i 用1 9 7 0 年墨西哥制造业部门的相关资料分析了各个行业中技 术传播效果和出现在外资企业和东道国企业的技术差距、技术特性对技术传播的 影响。他认为，阻碍技术扩散不是由技术差距或技术使用复杂性等与技术相关的 因素引起的，而是由与这些因素相关的外资企业市场占有率综合作用的结果。外 资企业在技术、产品及生产规模等方面形成与东道国企业有着显著差距的排他性 的市场领域，所以外资企业和东道国企业在技术上的差距不会缩小【6 】。 佩瑞茨( p e r e z ，1 9 9 7 ) 运用演化经济学的方法得出跨国公司的技术溢出效应与 内外资企业的技术差距之间存在着一种非线形关系。在某一临界值以下，技术外 溢效应随着技术差距的增加而增大，一旦技术差距超过了这一临界值，那么由于 国内企业的技术水平太低，很可能无法吸收跨国公司带来的新技术，从而导致技 术溢出效应变小。如果技术差距进一步扩大，跨国公司的溢出效应可能变得微乎 其微，甚至产生负面影响，即存在“发展门槛【7 1 。 从上述的研究成果中可以发现，国外的研究者们通过一系列的假设与模型在 理论上承认技术溢出效应存在正反馈，国际技术转移能够给东道国的企业带来积 极影响，推动东道国的技术进步。但是在对一些国家与行业的具体分析中，他们 却发现技术扩散存在于有限的范围内，而且技术差距受东道国市场因素的综合影 响，不容易缩小。国际技术转移并不是单方面利于东道国，如果东道国与跨国公 司技术差距很大，以至于存在“发展门槛 的话，跨国公司在国际技术转移中有 可能给东道国带来负面影响。可见，在国外研究者的眼中，国际技术转移是受技 术差距及东道国市场环境等综合因素的影响，其对东道国的影响是不确定的。 6 硕士学位论文第l 章导论 ( 2 ) 国内相关研究 国内研究者则从不同角度论证了国际技术转移对我国的积极影响。在技术转 移效果方面，平和斯蒂芬( p i n gl a n & s t e p h e ny o u n g ，1 9 9 6 ) 对大连合资企业中方 经理人员的问卷调查显示，2 6 的人认为获得了高级技术转移( 可缩短1 0 年以上 技术差距) ，4 8 的人认为获得中级技术转移( 可缩短1 0 年以下技术差距) ，2 6 的人认为无实质性技术转移。 在技术溢出方面，沈坤荣( 1 9 9 9 ) 分析了中国各省的数据，以综合要素生产率 ( f t f p ) 为被解释变量，以各省的外商直接投资占国民生产总值比重( b f d i ) 为解释 变量，结论是b f d i 每增加一个单位，可以带来o 3 7 个单位的f t f p 的增长【引。 因此，外商直接投资对于中国产业的技术进步具有重要的作用。潘文卿( 2 0 0 3 ) 利 用1 9 9 5 2 0 0 0 年我国工业部门的数据进行了研究，结果证明了f d i 技术溢出效 应的存在一j 。同时，张建华( 2 0 0 3 ) 和j 用广东省城市数据进行的检验也表明f d i 技 术溢出效应显著存在【l o 】。 江小娟( 2 0 0 2 ) 币u 用2 0 0 0 年的数据分析外商直接投资对中国工业增长的贡献 时，将跨国公司对当地经济的影响分为直接影响和间接影响，前者是指跨国公司 的生产经营活动对当地g d p 的影响，后者指的是跨国公司对东道国企业的技术、 管理等方面的影响，即跨国公司技术溢出效应，促进了当地技术和生产力水平的 提高【1 。 包群等( 2 0 0 3 ) 通过建立出口内生技术进步的增长模型，考察出口贸易如何通 过影响全要素生产率来促进我国经济增长，实证结果发现出口贸易主要通过对非 出口部门的技术外溢促进我国经济增长【1 2 】。 总的来说，国内学者们大都肯定了国际技术转移对我国技术进步、生产水平 提高和经济增长的积极作用。 1 3 2 技术创新的国内外研究综述 ( 1 ) 国外相关研究 国外的研究者们从不同角度对技术创新进行了各类研究。在技术创新主体方 面，梅耶斯和马克维斯的研究表明，企业大小与创新数量并没有一致的关系，大 企业并不见得比小企业开发的创新多【1 3 】。曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 也认为企业大小 对创新的影响很小，至少当企业规模超过某一阈值时是这样的【1 4 】。 在技术创新过程方面，罗斯韦尔与泽可韦尔德( 1 9 8 3 ) 提出交互作用模型，认 为技术创新过程是一种逻辑相连且非线性连续的过程，可以被分解为一系列既能 够独立又相互依赖、相互作用的信息网络，将创新实体( 企业) 内部各功能块与 外部更为广泛的科学技术共同体及市场联系了起来。就是说，在企业技术创新过 7 硕士学位论文 第l 章导论 程中，必须同时考虑技术能力与市场需求这两个因素的相互作用。随后，克莱因 和罗森伯格提出了链式模型，其中包括了交互作用模型的内容，它的基本特征是 反映了在创新过程中所有不同阶段之间存在着的多种联系，每一阶段所开发与积 累的知识对其他阶段都是有益的，且存在着一个相互反馈的过程，即在过程的所 有阶段都存在着反馈。i l 5 j 在技术创新的溢出方面，要准确地进行测度是困难的，格瑞里克斯( z g r i l i c h e s ) 虽然观察到了战后在电子和保健行业的重要技术进展对下游行业产生 了巨大的利益，但他无法做出准确的测度。后来许多学者用不同的方法对创新利 益溢出进行了一些估算。据美国学者布瑞斯纳汉( t eb r e s n a h a n ) 估算，从1 9 5 8 年到8 0 年代，计算机行业的创新给下游产业带来的利益为其创新支出的1 5 2 倍。耶鲁大学的列文( r c l e v i n ) 等人估计，r & d 的溢出每增加1 ，相关企业 的生产的平均成本就会降低0 0 5 。杰夫( r j a f f e ) 贝l j 估计出，r & d 的溢出每增加 1 ，相关企业的利润会增长o 3 。 在创新成功的因素方面，英国经济学家兰格力士( j l a n g r i s h ) 等调查了1 9 6 6 年和1 9 6 7 年被授予英国女王技术创新奖的8 4 个项引。6 j 。调查表明有7 个因素 对创新成功很重要：创新组织中有一个处于权威地位的杰出人物；创新组织 中有其他类型的杰出人物：对某种市场需要有清楚的认识；对一项科学技术 发现的潜在价值和用途的认识：创新组织内的良好合作；资源可获得性； 来自政府方面的帮助。 ( 2 ) 国内相关研究 国内学者对技术创新的研究一般都结合了中国当前的实际情况，刘瑾( 1 9 9 7 ) 阐述了如何在开放经济的条件下通过“干中学”和技术创新来推动中国的技术进 步【1 7 1 。 谢洁( 1 9 9 8 ) 对上海浦东新区投资规模大、技术先进的8 0 家外资企业进行了 调查，以国产化程度来衡量技术扩散的指标。9 3 的外资企业有技术扩散行为( 即 国产化行为) ，其中7 8 的外资企业处于深度国产化阶段( 即关键的中间投入物国 产化) ，6 3 的外资企业实现了技术创别1 8 】。 在技术创新的主体方面，连燕华( 1 9 9 4 ) 等认为只有企业是技术创新的主体， 大学和科研机构不能成为技术创新的主体，只是新的生产要素的提供者【1 9 】。而 尹忠萍( 2 0 0 2 ) 认为技术创新的主体是企业家，因为企业家具备技术创新各环节的 组织管理与协调能力，并筹措技术创新所需要的巨额资金，企业家最了解市场， 能把技术创新成果推向市场，实现创新成果的商业化【2 0 】。针对这观点，杨红 燕、陈光( 2 0 0 3 ) 采用理论与实证相结合的方法，分析了影响我国企业家尚未成为 8 硕士学位论文第l 章导论 技术创新主体的因素【2 。 由于受计划经济体制的影响，技术创新理论在较长一段时间内未能引起我国 经济、科技和管理等有关各界的重视，随着改革开放和社会主义市场经济体制的 逐步发展，技术创新研究越来越受到政府和企业的重视，国内学者们也开始探讨 技术创新对我国经济增长和企业发展的影响和作用。 从我国的实际情况可以看出，我国在国际技术转移中吸收跨国公司先进技术 并不是一帆风顺的，起初由于巨大的技术差距、自身吸纳技术能力的不足，和市 场机制的不完善，我国的吸收效应不明显。但是近年来，这样的局面大有改观。 随着中国经济的发展、自身技术水平的提高，越来越多的跨国公司逐步在中国市 场投放先进技术，技术溢出的效应也在一段时间后逐渐释放，这对促进我国技术 创新和整体技术水平的提高起到了积极作用。 1 3 3 企业技术成长研究的不足 国内学者采用的大多是某一时点的横截面数据，只能静态反映中国在某一时 期国际技术转移和技术创新的情况，并不能全面的、动态的描述一段时期内国际 技术转移和技术创新在我国的发展态势，因此在国际技术转移和技术创新理论方 面还有很多值得学习与探索的空间。另一个不足之处是在研究对象上，国内学者 以往研究中所研究的主体大多是国家或地区，即从宏观的角度评价一个国家或地 区科技的投入以及技术的进步，对企业尤其是民营制造企业科技投入与管理的研 究明显不足。 1 3 4 有关民营企业技术成长的研究综述 ( 1 ) 民营企业技术创新的重要地位 辜胜阻( 2 0 0 6 ) 调查统计发现，我国民营企业提供了全国约6 6 的专利发明、 7 4 以上的技术创新、8 2 以上的新产品开发。在国家确定的首批1 0 3 家创新型 试点企业中，民营科技企业有7 7 家，占7 5 。民营企业在“以企业为主体、产 学研结合的技术创新体系中，扮演着非常重要的角色【2 2 1 。 张国良( 2 0 0 7 ) 经过统计分析，发现我国民营企业创造的最终产品和服务的价 值占国内生产总值的5 5 6 ，工业新增产值占7 4 7 ，社会销售额占5 8 9 ，提 供的出口额占6 2 3 ，上缴税收占4 6 2 ，民营企业解决的就业占我国城镇就业 总量的7 5 以上。民营企业的技术创新活动在新经济发展中正在发挥越来越重要 的作用【玎】。 ( 2 ) 民营企业技术创新的优势与不足 著名经济学家、北京大学教授厉以宁( 2 0 0 7 ) 分析了民营企业在投资和自主创 9 硕士学位论文第l 章导论 新方面具有的三个相对优势有：首先，机制比较灵活，能够适应市场的变化，抓 住机遇。其次，自身能承担投资风险，开发风险，敢于承担实验中的失败。第三， 民营企业能够以多种方式实行制度创新，因为其自身有决策权，所以只要看准了 的项目，他就可以在约定的时间内租到别人发明的技术。另外，它还可以用参股 的方式，合办一个企业，共同来生产专利。因此，形式的多样化能使民营企业遇 到问题时，都能够比较顺利解决，而国有企业难以解决这些问题。这也正好印证 民营企业在自主创新中占了7 0 的成果船钊。 马雪峰( 2 0 0 7 ) 认为，除了规模和高科技发展给民营企业带来的创新优势外， 与国有企业相比，民营经济还有其特有的体制优势。它是一种全新的运行机制：决 策独立自主、经营面向市场、经营与利益挂钩及人才优胜劣汰。这使得民营企业 特别是中小型企业与市场经济有着天然的联系，具有对市场反应灵敏、科技成果 转化快的优点比5 1 。 王基建，罗才荣( 2 0 0 7 ) 分析了我国民营企业技术创新的微观特点，主要包括： 市场需求拉动是民营企业技术创新的内在动力。消化吸收和再创新是民营企 业技术创新的重要途径。机制灵活是民营企业技术创新的有利条件。企业家 精神是民营企业技术创新的引擎。人才和资金不足是制约民营企业技术创新的 重要因素1 。 梁静( 2 0 0 7 ) 对我国民营企业技术创新动力不足的原因进行了研究，总结出三 大原因是劳动密集型产业优势明显，普通民营企业缺乏技术创新的动力。缺 乏政策支持，民营高科技企业技术创新有心无力。知识产权保护不力，技术创 新企业无法获得创新的全部收益瞳7 。 ( 3 ) 有关民营企业技术创新的实证调查研究 黄建欢，刘宏滨( 2 0 0 6 ) 以1 9 9 8 2 0 0 3 年技工贸收入高于1 0 0 万元的广东民营科 技企业为样本，用模糊数学模型和因子分析这两种方法，对其技术创新能力及其 成长状况进行了分析，结果表明从1 9 9 8 年以来，广东民营科技企业的技术创新能 力呈现出先上升、然后从高位回落的态势，2 0 0 0 年处于较高水平，2 0 0 3 年较2 0 0 2 年略有回升。但从数值上看，2 0 0 3 年是1 9 9 8 年的3 倍，表明这些年来广东民营科 技企业的技术创新能力有较大成长【2 引。 王红领( 2 0 0 7 ) 使用中国社会科学院民营经济研究中心与浙江省民营企业协 会在2 0 0 6 年对中国民营制造业企业一次抽样调查的数据考察了中国民营企业的 研发投入及国际贸易对企业技术创新的影响，结果表明，企业的出口比重对企业 的创新投入具有较强的解释力1 2 9 1 。按照国际经济学的解释，如果信息对称的话， 国际贸易会借助进口国的市场反馈促进商品输出国的技术改进，从而带来新一轮 的技术创新活动。 1 0 硕士学位论文 第1 章导论 总体来看，有关民营企业技术成长的研究主要还是集中在意义、障碍、能力 和水平等方面，而针对民营企业技术成长的轨迹、途径、外部环境等问题的系统 研究则还较少。进行民营企业技术成长途径和因素的专门研究，对当前民营企业 的发展具有开拓思路和指导方向的作用，这也是本文的意义所在。 硕士学位论文 第2 章国际化视角下民营企业技术成长的理论分析 第2 章国际化视角下民营企业技术成长的理论分析 2 1 民营企业的界定 “民营”是非常具有中国特色的一个词汇，它是在中国经济体制改革过程中产 生的，并且曾经非常流行。而现实却很有讽刺意味，概念流行的民营企业，并没 有相应的法律地位。我国先后制定了中华人民共和国公司法、中华人民共和 国个人独资企业法、中华人民共和国合伙企业法等，这些法律对相应的企业 在各方面都做了具体的法律规定，基本上涵盖了现阶段我国各种类型的企业，但 没有“民营企业”。什么是民营企业呢? 首先来看目前我国普遍接受的对民营经济的界定。全国工商联于2 0 0 3 年成 立的“全国工商联民营经济发展形式分析课题组 在2 0 0 3 年1 1 月1 9 日完成的 中国民营经济发展分析报告2 0 0 3 年度中对民营经济明确表述为：“广义的 民营经济是指除国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的统称，包括内资民 营经济( 含个体工商户、私营企业等) 、港澳台投资企业和外商投资企业。狭义的 民营经济是不包含外商投资企业。 1 3 0 民营经济与民营企业的差别在于前者指的是一种经济活动，后者指的是一法 人组织，两者你中有我，我中有你。因此可以根据全国工商联对于民营经济的定 义来界定民营企业。 在“公司法”中，是按照企业的资本组织形式来划分企业类型的，主要有：国 有独资、国有控股、有限责任公司、股份有限公司( 又分上市公司和非上市公司) 、 合伙企业和个人独资企业等。按照上面对民营经济内涵的界定，我国民营企业界 定从广义上看，所有的非公有制企业均被统称为民营企业，即除国有独资、国有 控股外，其他类型的企业中只要没有国有资本，均属民营企业，包括个体工商户、 私营企业、集体企业、港澳台投资企业和外商投资企业；狭义的民营企业则不包 含外商投资企业。 在本文中，采用的均是狭义的民营企业界定：即不包含三资企业在内的个体 工商户、私营企业、集体企业等企业的统称。 1 2 硕士学位论文 第2 章国际化视角下民营企业技术成长的理论分析 2 2 国际化视角下企业技术成长概念的辨析和界定 2 2 1 内生型技术成长一企业技术创新的概念辨析和界定 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 作为创新经济学的发起人认为：创新是“企业家对 生产要素的新的组合 ，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引 入生产体系，从而形成一种新的生产能力，以获取潜在利润。具体来说，创新包 括五种情况：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 7 l 用新技术；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 控制原材料新 的供应来源：( 5 ) 实现工业的新组织。可以看出，这五种要素中，前两种指生产技 术，后三种则为组织管理技术。另外，熊彼特还认为，创新是一个经济学范畴而 非技术范畴，发明是新工具或新方法的发现；创新则是新工具或新方法的实施。 发明往往是创新的一个环节，创新并不一定需要发明，发明只有用于经济之中带 来利润才算是创新p 。 索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在在资本化 过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件， 即新思想来源和以后阶段的实现发剧3 2 】。这一“两步论”被认为是技术创新概 念界定研究上的一个里程碑。 弗里曼( c f r e e m a n ) 作为技术创新方面的著名学者，他更多地从经济学角度来 观察技术创新。他在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中认为：“技术创新就 是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”【3 3 】。 缪尔赛( r m u e s e r ) 在上世