（世界史专业论文）赫尔与《互惠贸易协定法》（19331935）.pdf

内容提要 科德尔赫尔( c o r d e uh u l l ) 是美国外交史上最重要的政治家之一。1 9 3 4 年国会通过 的互惠贸易协定法( r e c i p m c a lt r a d e a 目e e m e n t s a d ) 被认为是美国关税史上的转折点。 人们认为罗斯福总统的国务卿赫尔在互惠贸易协定法的产生和执行过程中作用巨大。 本文试通过回顾赫尔贸易思想的形成和互惠贸易协定法的产生与初期实行过程来考察 赫尔与互惠贸易协定法之间的关系。 科德尔赫尔是美国外交史上一位重要的政治家。他是著名的国际主义者。通过回顾 赫尔贸易和关税观点形成的过程，作者分析了赫尔贸易思想的形成与美国社会变化之间的 关系。作者认为赫尔的贸易思想是美国国际经济地位发生根本转变的产物。 富兰克林罗斯福当选总统后，赫尔担任了国务卿，他积极推进关税改革。但是，随 着新政的开展，政府内部对关税改革的态度成生了分歧。面对紧急的国内经济形势，罗斯 福最终采取了民族主义的国际经济政策。关税改革的挫折和伦敦经济会议失败的过程集中 体现了罗斯福政府初期的对外经济政策。这一过程也展现了影响美国对外经济问题决策的 各方面因素。 伦敦经济会议后，国内的经济形势使原有的力量平衡发生了变化。经济民族主义的政 策在政府中的作用逐渐减小。出于不同立场的各派形成了新的联盟促使互惠贸易协定法 通过。赫尔是低关税的积极倡导者，他是促成互惠贸易协定法的一个重要因素，但不 是唯一因素，也许甚至不是决定性的因素。互惠贸易协定法是多因素的产物。 互惠贸易协定法的初步实施，取得了明显的成绩。但是，赫尔受到了环境的束缚， 他无法实现充分的关税削减。同时，为了维护美国的利益赫尔不得不实际上放弃自己多年 的原则。因此，赫尔的思想是不能超越时代的，他也具有局限性。 关键词： 科德尔赫尔、互惠贸易协定法、 伦敦经济会议、美国关税政策 a b s t r a c t c o r d e uh u uw a so n eo f 也em o s ti m p ( n a n ts t a 蛐e ni nt h eh 至s t o f yo a m e r i c a nf o r e i g n p o l i c y 尺g c 驴r d c 口z 打口d e4 9 陀e 肌已n 坫五c f ，w h i c hw a se n a d e di n1 9 3 4 ，w a sr c c 0 鄹娩e da st h e t u n j n gp o i n to fa m e r i c a n i 抓西h i s t o 珥s c h o l a r sc o n s i d e r e dc o r d e l lh u uw a st h ep e r s o nw h o d i dm u c ht ob r i n za _ b o u ta n di m p l e m e n tt h e 船c 咖r o c 口f 加d e4 9 r e e m e n 豳4 c f t h et h e s i sr c v i e w s h o wh u u si d e ao n 仃a f e i cd e v e l o p e da n dt h ep r o c e s so fr g c 驴m 叩f 加d e 船硎朗船爿d s a k i n ga n di m p l e m e n 血ga n dt h e na n a l y z e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc 0 r d e u i u l la n d 删口r o c 口fz d 如4 印绷积8 爿c f 0 0 r d e uh u uw a so n e0 f 也em o s ti m p o r t a n ts t a t e 锄e ni n 也eh i s t o r yi f a m 耐c 纽f b r c i g np o l i c y h ew a sf a m o u sa s “i n t e m a t i o n a l i s t ”t 1 l r o u 曲r e v i e w i i l gt h ef o 啦a t i v ep r o c c s so fe u u ，si d e a 衄 t r a d ea n dt r a 伍c ，t h ea u t h o rd i s c u s s e st h er e l a t i o 璐h i pb e t w e e nt h ep r o c e s sa n dt h ec h a n g e si n a m 弧c a ns o d e t ya n da 碹u e st h a th u si d e ar e s u i t e d 丘d mr a d i c a lc h a g e so fa m e r i c a n 血e r n a t i o n a le n o m i cs t a t u s d u r i 【喀f i a n h i nd r 0 0 s c v e l t sp r e s i d e n c y h u uw a sa p p o i n t e dt ob es e c r e t a r y0 fs t a t e h u l l p u s h e dh i st a r i cr c v i s i o np r o g r 衄稍t l lz c a l b 1 心a tt h ei c c p t i o n0 fl h en e wd e a l ，t h e a d n 血1 i s t r a t i o ns h o w c di t s e 主fd i l ，i d e dd i 五k r c n c 鼯o nt h es u b j c c to ft a r i 丘p o l i c y f a c i 】略t h e d e p r e s s i o ，r o o s e v e nf i n a l l yc h o s et h ee c o n o m i cn a t i o n a l i s mp c d i c yt op r o t e c tt h ei t e r e s t so f u n i t e ds t a t e s t h a tl c dt ot h ef a i l u r eo ft l l el 0 n d o ne c o n o m i cc o f e r c n c e a 血e rl o n d o ni 三c o n o m i cc 0 n f e r e n c e d o m e s t i ce c o n 呲i cs i u 皿t i o nb r o k e 也ef ( m e rb a l a n c eo f p o w e r e c o n o m i cn a t i o n a l i s tp o l i c yh a dl e s se 丘吾c to 窖0 v e 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i s t o r yo f m e r i c a n f o r e i g nr e l a t i o n s ) 的讨论会上，还有专题讨论文章。2 但是与美国外交史上其他问题相 比，对赫尔与互惠贸易协定法关系的研究还比较薄弱关于这个问题的专著并不多， 多是未发表的学位论文。 3 0 年代后期开始就有对赫尔与互惠贸易法关系的研究但是这一阶段的研究基本上处 于初级阶段。这一阶段，受到环境和材料的影响，以政治法律文本研究为主，对赫尔与互 惠贸易法之间关系的研究并不深入。 首先，当时互惠贸易协定法下的互惠贸易计划还在初期实施阶段。大量研究属于 时事评论，仅就贸易法本身与美国贸易进行讨论。对赫尔在互惠贸易法的产生与执行中的 作用研究不多。 其次当时有相当一批著作是作为国务院推销互惠贸易协定法计划的一部分而出 现。由于国会每三年就要重新审议互惠贸易协定法，所以国务院要尽一切可能使该法 案在例行的审议中通过，就不断为互惠贸易协定法的审议通过而开展各种宣传运动以 获得民意的支持。这其中也包括出版关于互惠贸易协定法 研究方面的著作。这类著作 的作者分为两类：一类就是国务院负责经济事务的官员或者就是 互惠贸易协定法的执 行负责人。代表著作是美国必须行动，其作者塞尔就是直接负责互惠贸易计划执行的 助理国务卿。3 另一类作者是学者，但有很强的官方背景，一般能够接触到当时研究者接触 不到的资料。并能够和当事人进行对话和采访。这些文章及著作既可视为论著又可视为史 料，比如塔斯卡1 9 3 8 年著的美国的互惠贸易政策一书，有大量对当事人的采访，成 为后代研究者经常借鉴的权威书籍。钽是他们的共同点就是观点缺乏批判性，褒扬多于批 评，主要目的是为互惠贸易政策辩解并赢得舆论支持。 最后，研究的材料受到限制使对赫尔与互惠贸易协定法之间关系的研究基本停 留在表面层次。当时，许多档案还没有解密。同时，互惠贸易协定法和互惠贸易计划 还在执行的过程中因此材料不全。这阶段由于没有档案材料的支持，研究很难深入， 集中体现的就是这一阶段的互惠贸易协定法研究以政治研究为主，以国会纪录和条约 ：篙箸裟篙糍编翟勰嚣嚣勰删黜：勰曼盎躐嚣二等磊，。 d a v i d w o o i n c r “( b 田e j lh u l l 1 h cr c c j 口r o 髓l m d e a 灯m c n “a a a 训l h c p o s i - w a r e c o n o m i c o r d e r ”m a s t c o l 】c 2 e ：黜；麓湍黑茹簏僦z 甏苗芎裟蕊糍裟麓。舯，。 集为资科进行文本上的解读。1 由于第二次世界大战的爆发，人们的研究重点发生转移，赫 尔与互惠贸易协定法的研究没有什么进展，仅出版了赫尔的一本传记。2 不过，这一阶段的研究仍然为后来的研究提供菜种框架。如当时的研究就把互惠贸 易协定法本身和它的执行。即互惠贸易计划，看作一个整体加以论述，认为两者的逻辑 是一贯的：还强调互惠贸易协定法是美国关税历史上的转折点等等。这些都对后来的 研究起到巨大的影响。 第二次世界大战结束后，对赫尔与互惠贸易协定法关系的研究进入了新阶段。这 一阶段由于大量档案文献的解密和当事人回忆录的出版，研究得以进一步深入。同时，这 一时期的受到冷战影响。赫尔被认为是一位多边主义的旗手，互惠贸易协定法被认为 是美国多边主义的先声，战后世界的经济繁荣也被视为以互惠贸易协定法为开端的美 国多边主义的胜利。 这一时期研究资料确实大大地丰富了。一方面，研究者可以自由获得大量外交档案。 另一方面，当事人出版了数量丰富的回忆录和私人文件，赫尔在1 9 4 8 年也出版了自己两 卷本的回忆录这期厨，对赫尔的研究也更加深入，研究者又有新的赫尔的传记出版。对 赫尔的贸易思想研究有所深化，发表了关于赫尔贸易思想的论文。对赫尔与 互惠贸易协 定法的研究也褥到了迸一步的深化，出现一批高质量的论文，比如俄勒冈大学阿瑟威 廉施塔茨的博士论文 降低关税的实现与所得税的建立 1 9 1 3 年，民主党在大选中大胜，威尔逊( w o o d r o ww i l s o n ) 当选总统，同时民主党在 参众两院也占据了多数威尔逊的胜利对赫尔来说至关重要，这为赫尔实现自己的理想提 供了一个舞台。赫尔在回忆录中说：“威尔逊的胜利为我开辟了新的时代。”赫尔很敬佩威 尔逊。他在回忆录中认为威尔逊是一位能干的“政治家和爱国者一位和平的提倡者和 和平的领袖”他们的经济思想十分相似：两个人都提倡有效的竞争和消除特权阶层的特权， 并且认为只有通过关税削减才能达到这些目的，同时他们反对过激的措施。 威尔逊政府期间，赫尔不仅初步实现了自己降低关税和实现所得税的目标，而且由于 负责编写所得税法案，他被誉为美国“所得税之父”。赫尔认为安德伍德关税法与所 得税是他二十多年来努力工作的成果。5 从两党政治的角度看，民主党在国会占多数为关税改革铺平了道路在威尔逊就职后 不到一个月，国会中的民主党人就提出了新的关税法提案。这个法案的草案由岁入委员会 负责起草，委员会的主席就是安德伍德议员，因此该法案称为安德伍德关税法。法案 分为两个主要部分，一部分是削减关税水平；另一部分是实施所得税。这两部分内容都是 赫尔长期奋斗的目标，他直接参与了所得税提案的起草工作。 在关税法准备的过程中，赫尔也表现出了他对关税改革谨慎的一面。这件事围绕着羊 毛关税税率展开。在委员会中，威廉詹宁斯布赖恩( w i l l i 锄j e n n i n g sb r y a n ) 议员 主张取消羊毛关税，将羊毛列入免税目录。赫尔反对他的观点认为应该将羊毛关税降到 1 5 。赫尔的观点得到了委员会主席安德伍德议员的赞同。从这一点可以看出，赫尔并不 是一个十分激进的关税改革者。所以，在后来互惠贸易协定法创立的过程中，赫尔能 够很大程度上与其他势力相妥协，最终保证互惠贸易协定法在当时的环境下可以通过。 安德伍德要求赫尔准备一份所得税法草案作为关税法的一部分。所得税法也是一个长 久讨论的问题。随着美国社会的发展，旧有的财政体系难以适应新形势的要求。从1 9 世 纪末开始，政治家们就在讨论所得税的可能。赫尔在进入国会后的第一提案也是所得税提 案。在赫尔撰写所得税法的时候，制定所得税法似乎成为了一种共识前共和党总统塔夫 特也对所得税法表示支持。赫尔的草案中规定对年收入超过4 千美元的个人和企业征收1 的所得税，年收入超过4 千美元的个人和企业，除征收1 的所得税外，对年收入2 万到5 万美元的个人和企业超出4 千美元的部分加收1 的所得税，对年收入5 万到1 0 万美元的 个人和企业超出4 千美元的部分加收2 的所得税，对年收入超过1 0 万美元的个人和企业 ! h u l l ， 如州o f 憎，v o l 1 p p 6 4 6 5 1h u 仉肘洲f 揩，、b 1 1 ，p 6 9 h u l l ，m o h ，、，0 1 1 口1 2 0 ：j o h n w d a v l d s o n ，一c r o 站m 口出0 ，m e d o m j n e o 叩。咖跏e c 盱0 ，州，o w 晰幻n 。n c w h a v c n ，1 9 5 6 ，p3 3 h u m f 咖d f 船，v o l1 d7 0 9 对超出部分加收3 的所得税。考虑到1 9 1 3 年美国家庭年平均收入1 5 0 0 美元，2 赫尔的所 得税草案的措施可以说是相当温和的。结果草案得到了大部分委员的赞同。但是米切 尔帕尔默( m i t c h e l lp a l m e r ) 和安德鲁彼得斯( a n d r e wp e t e r s ) 议员认为应该写八 每年总统有权提高或者降低所得税的税率。这一点是赫尔极为反对的。他一向反对政府干 预经济，认为总统无权干预税收，并认为这是对宪法的侵犯。最终，在赫尔的游说下委员 会支持了赫尔的意见。3 与之相比，以后的互惠贸易协定法中对总统对税收权力的扩大， 表明赫尔为了能够实现改革关税的目的作出了部分妥协。 安德伍德关税法在1 9 1 3 年1 0 月由威尔逊总统签字生效。这一法案使美国的关税 税率减少到了2 9 ，并且扩大了免收关税的产品范围。这一法案是美国历史上少有的几个 大幅降低关税的法案。同时，随着这一法案的签署作为法案一部分的所得税法也获得了 通过。美国所得税体制正式建立了起来。 由于撰写了这一法案的所得税部分，赫尔因此被誉为美国所得税之父。在这以后，赫 尔真正成了具有全国影响力的政治家。这一经历对于赫尔十分重要，他在日后的回忆中说： “如果我能活第二次，我就会像不放弃公共生活那样，不放弃我为了实现所得税体系的斗 争。“5 在此之后，哈佛大学专门请他在经济学季刊上发表关于税收改革的文章。他由 此获得了“国会经济问题专家”的美誉。所得税制度的建立也使美国政府的财政减少了对 关税的依赖。所得税体系的建立具有双重作用，一方面政府财政对关税依赖的降低有助于 推行关税改革降低关税税率；另一方面，所得税体系的建立使政府更多地顾及国内经济问 题，为了实现国内经济的繁荣政府更容易使用提高关税税率的手段来保护国内商品和劳动 力市场，这正是二十年代共和党政府所作的。 在这一阶段，赫尔可以说基本实现了他初期的奋斗目标，实现了关税削减和建立了所 得税体系。随着关税削减的达成和所得税体制的建立，赫尔的初期奋斗目标得以实现。这 可以视为其经济思想的早期实践阶段。赫尔早期的思想是以国内事务为主导的。他主张降 低关税，是因为关税是不公平的税收，是农民的负担，他主张建立所得税制度是因为只有 通过所得税才能实现美国国内社会的公平。但是，随着世界经济和政治的发展，美国越来 越澡地卷入了世界。赫尔也不可避免地转变了他的观点。从一个国际的视角去重新审视他 奋斗已久的目标。促成这一转变的就是第一次世界大战。 四、第一次世界大战与赫尔关税观点的变化 1 9 1 3 年，安德伍德关税法的通过实现了赫尔长期以来努力的目标，即关税削减和 所得税。赫尔认为他已经取胜并达到了目标，但是第一次世界大战的爆发，大大拓展了赫 尔的视野。 战争使美国第一次如此深入地卷入世界事务，也使赫尔第一次从国际眼光审视世界和 他自己的奋斗目标。世界大战使他从一个只关注国内问题的进步主义者转变为关心世界事 务和国际和平的国际主义者。在国会政治活动的早期，赫尔并没有从世界角度考虑国际贸 易问题。他认为自己为之奋斗的关税问题是一个国内事务。他主张削减关税纯粹是因为关 税是不公平的，是因为“美国的保护性关税体系使商业从自然的渠道转向了人为的渠道。 这就引起了财富的不公平分配，产生出有钱人，使那些靠自己劳动的人们变穷，建立了等 级的条件并且庇护了垄断，使他们能够象吸血鬼那样吸千我们国家的最后一点活力。”5 在 m i l n e r a 1 6 船噼吖“胁胁i “，p 1 5 8 2f 佗d e n c k k w l s 知l e i ，n f o 晶弘二_ 删打口嘞哪地e 玑z 卿一! 卿n e w y o r k ，1 9 5 2 ，p 2 b h u l l ，o 枷，、b 1 i p7 1 a n h r 鱼a n i c vl j n k i 地d d 阳嗽幻h ? n f 舳w 厅e c d 洲，p n n c e 们n ，1 9 5 6 ，p 1 8 2 h u t m 口m 1 d7 2 6w l a mra i l c n t m c l n i 亡m a t l o n a 】t r a d ep h 订。站帅yo f c o r d e l ih u 9 0 7 1 9 3 3 ”一舢删n 鲫 胞灿 x u l i ，( m a r c h ，1 9 5 3 ) m1 0 5 1 0 赫尔看来，关税是以牺牲大部分人的利益来帮助一小部分人，关税增加了普通人的生活开 支。战争使他的贸易思想经历了深刻的变化，尤其是改变了他对关税问题的认识。 大战爆发后，赫尔十分关注欧洲的战事，并对之发表评论。1 9 1 5 年2 月2 6 日在国会 的发言中赫尔强调：“美国人民没有清醒地从目前发生在欧洲的战事中发现美国金融、商 业和工业对于世界的重大影响。美国人民和还未卷入战争的人们很少意识到我们正处在人 类历史上一个极端重要的时刻。”第一次世界大战的爆发和残酷的战争给人们带来的灾难 向全人类提出了一个问题：战争是为什么爆发的? 如何才能防止战争? 不同的人有不同的 观点。在赫尔看来，各国的经济敌对是引发战争的根本原因。因此，只有消除贸易壁垒， 才能够达到世界繁荣，从而在根本上消灭战争。这一信念成为了赫尔今后的奋斗准则。2 1 9 1 6 年是赫尔政治生涯的“里程碑”。赫尔此时已经考虑关税削减对于整个人类的益 处了。他开始相信贸易壁垒预示着战争，如果工业国之间团结一致降低关税，那么生活标 准将会提高并能保证世界和平。3 赫尔的这种思想是他过去平等思想的延续，只不过是要在 更广泛的范围来实行。 1 9 1 6 年7 月8 日，赫尔在国会演讲时攻击高关税体制他说：“这种( 高关税) 体制 已经危及到了所有贸易国家的和平。国家自然地利用级别的歧视、实际的联合抵制、不恰 当的特惠制度和其他狂暴的手段达到目的众所周知，正是高关税体系下那些不公平 的、伤害性的和制造麻烦的贸易政策和费力的贸易争夺才真正地引起了现在的欧洲战争。” 在这里，赫尔依然强调公平和平等，但视角已经从国内转向国际要求在国际上实现贸易公 平。 他不断地强调：“经济战是真正的战争温床，贸易中的报复、歧视和联合抵制不可避 免地产生各国之间的摩擦，而事实上，这正是过去历次战争的主要原因。”他认为“所有 形式的关税歧视和报复、进出港的特惠权、对门户开放的违背和歧视性的禁运与限 制”都将带来世界的不稳定并最终导致战争。5 1 9 1 6 年末，赫尔开始设想防止未来战争的手段。与威尔逊追求建立国联这样的国际机 构一样，湔尔也希望通过建立国际机构来达到消除贸易歧视维护经济和平从而避免战争的 目的。他建议美国带头放弃经济战并建议世界各国成立一个国际性的贸易大会( t r a d e c o n g r e s s ) 。其目的是用以“去除和防止经济战所能带来的不公平的结果和可能出现的各 种危险，并促进世界各国之间公平和友好的贸易关系”。他认为成立一个国际贸易大会“将 是国际联盟的有益补充并能加强国际联盟的力量使之运作更加顺畅。”6 赫尔希望大会在最 惠国的条款基础上签订一系列协议，以防止商业冲突、联合抵制和特惠关税这一类有碍于 国际贸易发展的行为。这样做不仅可以实现世界经济的繁荣而且可以避免战争的爆发。7 这 里我们可以看到，赫尔主张先由美国单方面承当义务削减关税，另一方面通过多边国际谈 判实现国际上的关税壁垒普遍降低，从而促进世界繁荣来防止战争。 他将这份建议提交给了当时的国务卿兰辛( r o b e r tl a n s i n g ) 。在给兰辛的信中，赫尔 强调“普遍接受的事实就是目前在欧洲发生的战争主要是因为在大战爆发之前各国之间的 贸易敌对”。他同时还强调在停战之后，美国必须最先提出与协约国或同盟国成立经 济联盟。 1 h u l l ， 加l d 如，v 0 1 i ，p p 7 6 7 7 oh u l l 砌加h ，i i ，p ，8 l h u l l ，朋j 脚打，、b 1 i 。p 8 l h u l i 朋j m f 、吲i 。p 8 2 a l l e n ，“n c i n t e m a t i o n a lt r a d ep h i l 0 8 叩h yo f c o r d e l lhl l l i ：1 9 0 7 _ 1 9 3 3 ”一m r 血n d n 硎七月州e w ，xl i 畎m a r c h ，1 9 5 3 ) ， p 1 0 6 o a 1 1 e n “n cl n i e m a t i o n a lt r a d cp h i l o s o p h yo fc o r d c h u l l ：1 9 0 7 1 9 3 3 ”一m e r 把口n c 叩d m f cr 州e w ， x u l i ，( m a r c h ，1 9 5 3 ) ，p 1 0 6 a l l e n ，“1 飞ci n e m a t i o n a im d ep h i l o s o p h yo fc o r d e l 】h u l i ：1 9 0 7 1 9 3 3 ”一加打f c 口n c 。n o 卅把r 洲p w ， x u i i ，( m a r c h ，1 9 5 3 ) ，p 】0 7 “l e n ，“1 m cl n l c m a i l o n a lt r a d ep h 儿o s o p h y0 1c o r d e l lh u l l ：j 9 0 7 1 9 3 3 ”一爪r f c d n n d 用把尺“i e w ，xl i i l ，( m a r c h ，1 9 5 3 ) ， 1 1 但他的建议遭到了国务院的回绝。国务院官员认为“协约国与同盟国之间的关系目前 十分紧张，因此任何类似的建议都是不可行的”。兰辛告诉赫尔“这样的建议无疑在 此时对敌对的双方都是不可接受的。” 尽管国务院拒绝了他的建议，赫尔还是继续为他的国际贸易大会的主张辩护。赫舒认 为兰辛缺乏“广阔的国际经济的视角。”2 他说：“如果我是总统，那么我就将在稍后的一个 比较合适的时间里i 句全世界所有商业国家提议在欧洲战争结束后，在华盛顿举行一个世界 贸易会议以成立永久的世界贸易大会。”这个贸易大会的职能就是去除那些“产生破坏性 的商业敌对或经济战”的所有贸易活动，“消除和避免经济战所带来的严重后果和可能的 危险，并促进世界上所有国家公平、友好的贸易关系。”3 他于随后将这一建议提交国会， 但是没有获得通过。 在这一阶段，赫尔的贸易观点发生了深刻的转交。他从个从田纳西来的农民代表转 变成一个著名的国际主义者。过去他因关税对农民不公平而主张降低关税。此时，他已经 将降低关税看作是实现世界繁荣和世界和平的手段。同时，这种转变仍然继承了他的平等 观念。他从强调国内平等转交为强调国际平等。要求美国降低关税来换取外国对美国商品 平等的待遇。但是，一战后国际和国内强大的民族主义势力使赫尔的观念很难得以实现， 要达到赫尔所要求的自由贸易的世界还有很长的路要走。 五、反对派领袖：关税反击共和党的武器 第一次世界大战后，在1 9 2 0 年的大选中，民主党遭遇了惨败，处于在野党的地位。 这一时期是民主党最困难的时期。国内政治形势的突然变化使赫尔还要等很长时间才能实 现自己的关税主张。， 共和党占据了白宫和国会多数。从那时候开始，美国进入了共和党执政的时期。共和 党执政后不久就改变了威尔逊政府的低关税政策。1 9 2 1 年，国会通过了紧急关税法， 将玉米、羊毛和肉类的关税提高到了1 9 0 9 年的水平1 9 2 2 年国会又通过福德尼麦克 蒙伯关税法( f o r d n e r 州c m u 田b e rt a r i f fa c t ) 。该法案将制成品的关税税率提高到了历 史上的最高水平。 高关税政策成为了二三十年代美国共和党政府贸易政策的一个基本特 征。 共和党的高关税政策有其深厚的国内背景。1 9 世纪束以来，美国经济不断卷入世界市 场，但美国国内各经济部门卷入世界的程度是不同的。这种不同就造成了美国两大不同的 社会集团即：经济民族主义者与国际主义者。他们成为了美国关税政策制定中两大压力集 团。 美国经济不断卷入世界市场的一个特征就是美国海外投资的增长。随着美国经济的增 长，大部分美国公司和银行将他们的视野转向海外市场寻求投资机会。美国的海外投资从 1 8 9 0 年开始持续增长。如表二所示，到1 9 0 0 年美国的海外投资已经相当可观；这些投资 集中在原料开采和加勒比的农业。到1 9 1 2 年海外直接投资已经十分庞大并且海外借款已 经十分重要。美国人所持有的外国债券在美国人所持有的非政府债券中的比例从1 9 1 2 年 的3 1 窜升至1 9 2 9 年的1 9 4 。1 d 1 0 7 1 a 】1 e n ，“n el n i e m a 【i o n a lm d eph i i o s o p h yo fc o r d e l lhu 1 j ：1 9 0 7 1 9 3 3 ”一m e r 妇n & 硼d m f cr 州f 洲，x u l j ，( m a r c h ，1 9 5 3 ) ， 口1 0 7 h u m 胁撕巧、b 1 1 p 8 2 h u i i ， 耙m 口f ”，v 0 1 j ，p 8 2 ”j c f ff e d e n s e c i o 剐c o n n i da n df o r e j 即e c o n o m i cp 0 1 i 。y ，1 9 1 4 一1 9 4 0 ”，枷们i d ，f 。n 口f ( ) r 占d n 妇f 而m4 2 ，1 ，( v i e r 1 9 8 8 ) p p ，6 3 4 12 表二：1 9 0 0 一1 9 3 9 年美国海外投资( 百万美元) 1 9 0 01 9 1 21 9 2 21 9 2 91 9 3 31 9 3 9 美国海外直接投资 7 5 l2 4 7 6 5 ，0 5 0 7 8 5 07 0 0 06 7 5 0 国内公司和农业资产 3 7 2 7 57 5 1 0 01 3 1 9 0 4 1 5 0 3 2 61 0 9 3 7 51 1 9 3 2 4 海外投资所占比例 2 o 3 3 3 8 5 2 6 4 5 7 美国持有的海外债券 1 5 9 6 2 34 o o o7 。3 7 55 0 4 82 6 0 0 美国所持有的非政府 5 1 5 11 4 5 2 4 、2 3 6 8 73 8 。0 9 93 7 7 4 83 2 5 0 2 债券 海外债券所占比例 3 1 4 3 1 6 9 1 9 4 1 3 4 8 o 来源： 海外投资：r a y 0 n dg 0 1 d s i t h ，爿s f 嘶d ，曲曲够如曲p 姗f 甜s 招鹧v 0 1 i ，p r i n c e t o n ，1 9 5 5 p 1 0 9 3 国内数据；r a y n dg o l d 轴i t h ，5 耐e s 妇抽e 怕f j 日j 助劬c e 斯e 8 fd ，曲p 肋j f 甜s 抬t 鹪v o l i i ，p r i n c e t o n ，1 9 6 3 ，p p 7 2 _ 8 3 海外投资的增长说明美国经济大大地融入到世界经济体系之中。但是这种与世界经济 联系更加紧密的关系在美国的各个产业部门之间是不均衡的。 表三：1 9 2 9 年美国部分产业海外直接投资与账面价值( 百万美元) 部门海外直接投资 账面价值所占比例 采矿业和石油开采业 2 2 7 8 1 2 8 8 61 7 7 公共事业、运输业和通信行业 1 6 2 5 4 1 - 7 2 83 9 制造业 1 5 3 42 3 6 7 26 5 机械制造和设备制造业 4 4 41 9 0 72 3 3 机车制造业。 1 8 4 1 ，2 3 2 1 4 9 橡胶制造业 6 0 4 3 41 3 8 化学工业 1 3 0 1 4 9 78 7 食品制造业 2 2 2 4 0 0 l5 5 木材加工业 6 9 2 ，0 0 l 3 4 金属制造业 1 5 04 7 8 83 1 纺织工业 7 l2 9 3 22 4 石料、牯土和玻璃制造业 2 3 1 4 5 11 6 皮革制造业 4 2 6 91 3 农业 8 7 5 5 1 0 3 31 5 通过表三可以看出，美国国内各行业海外投资的程度不同。美国采矿业和石油开采业 的海外投资是相当可观的。机械制造和设备制造业、机车制造业、橡胶制造业和化学工业 的海外投资比例也是相当高的，它们的海外投资总和约占制造业海外投资的一半左右。但 是可以说美国大部分工业还没有进入国际市场。海外直接投资大多集中在拥有特别的技 术、管理或市场优势的行业，比如机械制造和石油开采业。而像钢铁工业和食品制造业， j e f f f c d c n ，“s c c t o r a l c o n 订i c ta n df o 他i g ne c o n o m i cp o l i 。y ，1 9 1 4 一1 9 4 0 ”。h 坨r 肋f 如n 口f o 曙a n l r 如n4 2 ，1 ( w i n t c r 1 9 8 8 ) ，p6 5 13 由于与外国竞争者相比并没有什么优势，就很少开展海外投资。所以，拥有技术优势的产 业更加的国际化了，丽传统的劳动密集型工业尽管还占经济的主要成分，但很少进入国际 市场。在对外出口方面，情况也是相似的。机械制造和设备制造业、机车制造业、橡胶制 造业和化学工业是主要的出口行业。这就造成了这样一神现象：当美国的一些主要经济部 门成为全球经济的领袖时，大部分美国经济部门主要关注的还是国内。这也就形成了对于 美国对外经济政策的国际主义派和民族主义派，而强大的民族主义派导致在二十年代国际 主义者降低关税的要求很难实现。 此外，第一次世界大战期间及其后各国民族主义情绪高涨，导致国际政治和经济政策 受到民族主义的影响。共和党的高关税政策也是对战后国际经济的一种反应。战后，世界 经济所面临的一个很严重的问题就是如何处理一战期间美国迅速增长的生产能力。战争期 间，欧洲国家的生产遭到了严重的破坏。来自欧洲的大量订单刺激了美国生产的增长。但 是，战争结束后欧洲国家的生产能力逐渐恢复。欧洲各国为了维护本国的就业和市场，又 重新拾起了民族主义的大棒，纷纷提高关税来限制美国商晶进入本国的雷内市场。这种限 制严重打击了美国的出口。1 9 2 0 年美国的出口额为8 3 亿4 2 0 0 万美元，到1 9 2 】年降为4 5 亿3 7 0 0 万美元，几乎下降了一半。到1 9 2 2 年更是下降到3 8 亿9 5 0 0 万美元。出口大幅度 的下降成为引起战后初期美国经济危机的主要原因之。共和党的高关税政策一方面是对 欧洲国家限制的报复，也是扩大本国市场将多余生产力转入国内的手段 但是，一战后美国在世界经济中的地位已经发生了根本的变化。美国从债务国变成了 一个债权国。如果美国高筑关税壁垒的话，那么世界上的其他国家就无法通过与美国贸易 获得必要的购买力。这必将造成美国产品海外需求的减少和国际贸易的缩水。财政部长奥 托卡恩( o t t ok a h n ) ，沮丧地看待保护主义的持续增长，指出了问题所在：“美国成为 了债权国，我们现在必须使我们自己适应债权国的角色。我们必须把我们对待进口产品的 态度改变得更友善一些。我们应该从过去的政策遗产中摆脱出来，并改变我们过去的政策 以应对我们由于战争已经交化的地位。”2 也就是说，美国在战后没有及时调整贸易和关税 政策来适应已经变化的国际经济地位。 共和党的高关税政策作为对国际上经济民族主义的回应在某种程度上能够维护美国 的； ! i 益，但是这种政策有两个问题：一、循环的关税报复必将使全球贸易大幅缩水，这样 美国制造商也很难顺利地卖出生产的产品，这些产品必然转入国内市场，这就使国内市场 供过于求，价格必然下跌；二、与美国巨大的生产能力相比，美国的国内市场是十分有限 的，尽管可能通过高关税政策从外国生产商手中抢回一部分市场，但是美国巨大的生产能 力仍然是无法获得释放的，这也必然造成降价和减少生产。 共和党商关税政策的问题由于“道威斯计划”的安排形成了跨大西洋的货币循环，使 欧洲国家获得美国贷款才得以缓解。然而，这并没有从根本上解决共和党高关税政策的根 本问题。一战后，美国商业一直面临商品价格下降的窘境。巨大的生产能力和有限的市场， 这对矛盾必将导致商关税政策的破产。摩根的合作伙伴德怀特莫罗( d 霄i g h tm o r r o w ) 也指出：“一个国家是不可能通过排除世界上其他国家在贸易中的份额来成为世界贸易的 领袖的。”3 但是，当时民主党内的分裂十分严重，很难在政治上有所作为。作为各方妥协的结果， 赫尔担任民主党全国委员会主席一职。这时的赫尔已经在1 9 2 0 年的大选中丢掉了自己在 国会的席位。在这个新的位置上，赫尔面临许多的困难。首先，为了1 9 2 0 年的大选民主 党欠下了大量的外债。第二，民主党内部的分裂十分严重。第三，由于共和党的大胜和美 国孤立主义势力的强大，民主党提不出什么在实质上与共和党不同的主张。 ：b r m i 【c h c l le d ，加御w d r 加口，插f d r f f 如出出5 7r e 一肌e ，c 口5 ，7 阳j 9 船s e c o n de d 衔o n ，n e wy 0 r k ，】9 9 2 p p4 2 6 4 3 0 m 8 y j a n c m a l 泣7 矗e 如 y 如盱d ，d f 幻勋h ，n c w 、b r k ，1 9 6 3 p p2 0 4 2 0 5 3 f r i e d c n ，“s e c t o 哺l ( = o n n i c ta n df o r e i g ne c o n o m l cp 0 1 i c y ，1 9 1 扯1 9 4 0 ”，一r m l 口，协d “砸曲工z 口f i 删4 2 ，1 ，( w i n t e r 】9 8 8 ) ，印6 6 j 7 四处筹钱还债并维护民主党团结的同时，赫尔主张民主党要提出削减关税的主张。柿 作为民主党的全国委员会的主席和岁入委员会的少数党代表( 1 9 2 3 年赫尔又重新回到国 会) 不失时机地批评共和党的高关税政策。他主张民主党要与共和党提出不同的贸易政策， 关税政策正是一个合适的题目。他认为“美国人必须重新审视他们的关税政策。如果我们 要保持较低的产