（国际贸易学专业论文）中国—东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究.pdf

摘要 经济全球化和区域经济一体化已成为当今世界经济发展的两大趋势，东亚 的区域经济合作已成为2 1 世纪世界经济发展的新亮点。2 0 0 2 年1 1 月，中国 与东盟全面经济合作框架协议的签署标志着中国一东盟建立自由贸易区的进 程正式开始启动。目前中国一东盟自由贸易区正处建设阶段，进行分析中国 东盟自由贸易区的贸易与投资效应的事前研究具有重要意义。这种研究不但能 使中国和东盟知道自己各自的收益利益所在及其大小，更重要的是，它能使中 国一东盟自由贸易区的各成员国明确贸易与投资效应最大化的途径，使自由贸 易区的建设少走弯路。中国与东盟成员都是发展中国家，研究中国一东盟自由 贸易区的贸易与投资效应问题实际上是研究发展中国家之间建立的自由贸易区 的成败得失问题。如果该自由贸易区得以顺利建成并取得成功，那无疑会给发 展中国家为规避经济全球化的负面影响而进行发展中国家之间的区域经济合作 起到示范作用。 本文共分为四章。第一章首先介绍了中国一东盟自由贸易区建立的背景和 意义。第二章在介绍了区域经济一体化的贸易效应理论之后，从关税减让、比 较优势和产业内贸易三个方面重点分析中国一东盟自由贸易区的贸易效应。第 三章在分析了区域经济一体化的直接投资效应理论后，对中国与东盟的直接投 资现状和直接投资效应进行重点分析。在此分析的基础上，第四章提出了我国 如何应对自由贸易区产生的贸易效应和投资效应的具体对策。 关键词：中国一东盟自由贸易区，贸易效应，直接投资效应 a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na r et h et w ot r e n d so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e c o n t e m p o r a r y w o r l d t h e r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o ni ne a s ta s i ab e c o m e st h ef o c u sp o i n to ft h ew o r l di n2 1 s tc e n t u r y t h e f r a m ew o r ka g r e e m e n to fc h i n a a s e a no v e r a l le c o n o m i cc o o p e r a t i o ns i g n e d b yc h i n aa n da s e a n i nn o v e m b e r2 0 0 2s i g n i f i e dt h eb e g i n n i n go fc h i n a - a s e a n f r e et r a d ea r e a ( h e r e a f t e rc a l l e dc a f t a ) i ti sv e r yi m p o r t a n tt oa n a l y z et h et r a d ee f f e c ta n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( h e r e a f t e rc a l l e df d i ) e f f e c to fc a f t aw h i l ec a f t ai ss t i l lu n d e rc o n s t r u c t i o n t h i sk i n do fp r e - s t u d yc a nm a k eb o t hc h i n aa n da s e a nk n o ww h a tt h e yw i l lg e t f i o mc a f t 久a n dh o wt oc o n s t r u c tc 自正1 k w e l l b o t hc h i n aa n da s e a na r ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s s t u d y i n gt h et r a d ee f f e c ta n d f d ie f f e c to fc a f t ai s a c t u a l l ys t u d y i n g h o wt oc o n s t r u c tf t ab e t w e e n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s i fc a f t ai sc o n s t r u c t e ds u c c e s s f u l l yi nt h ef u t u r ei tw i l ls e ta g o o de x a m p l ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e st oe v a d et h en e g a t i v ee f f e c to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n dc o o p e r a t ew i t he a c ho t h e r t h i st h e s i si n c l u d e sf o u rc h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r ，t h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo fc a f t a a r ei n t r o d u c e d i nt h es e c o n dc h a p t e r ，t h et h e s i sa n a l y z e st h e t r a d ee f f e c to fc a f r af r o mt h ea s p e c to ft a r i f fr e d u c t i o n ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e a n di n t r a i n d u s t r yt r a d ea f t e rg i v i n ga ni n t r o d u c t i o no ft h et r a d ee f f e c tt h e o r yo f r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a f t e ra n a l y z i n gt h ef d ie f f e c tt h e o r yo fr e g i o n a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h et h i r dc h a p t e rp u t se m p h a s i so nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ff d i a n df d ie f f e c to fc a f t a o nt h eb a s i so fa n a l y s i sa b o v e ，t h i sp a p e rg i v e ss o m e a d v i c e sa b o u th o wt or e s p o n dt ot h et r a d ee f f e c ta n df d ie f f e c to ff d ii nt h el a s t p a r t k e yw o r d s ：c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ，t r a d ee f f e c t ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n te f f e c t 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的- ，硕士学位论文中国一东 盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究，是本人在导师指 导下，在东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取 得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人 和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：嗡杀l f _ 期：。辞，月铆钉 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中国东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 系本人在东北财经大学攻读博士硕士学位期问在导师指导下完 成的博士硕士学位论文。本论文的研究成果归东北财经大学所 有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了 解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和 借阅。本人授权东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名；嘀哥支 导师签名：还乡露箍 日期；御缉f 饲 ) e i 门期：洳。2 年f 1 月。亭日 前言 刖吾 对于区域经济一体化的研究可以追溯到2 0 世纪5 0 年代，第一个区域经济 一体化组织欧洲经济共同体的成立。当时研究的主要问题是区域经济一体化的 贸易效应，即一体化的实施对区域内部成员国相互之间的贸易以及区域与外部 国家之间的贸易的影响。基本沿用1 9 5 0 年瓦伊纳提出的关税同盟理论的贸易创 造和贸易转移这一分析思路；或在其基础上进行一定的修正和拓展，但几乎所 有的文献都没有涉及区域经济一体化的国际直接投资效应。这一方面是由于自 1 9 6 0 年海默创造性地提出垄断优势理论以来，国际直接投资理论尚处于不断丰 富和完善的时期，还远未像国际贸易理论发展的那样成熟：另一方面，由于在 当时来说，国际贸易在世界经济舞台上扮演着举足轻重的角色，而相比之下， 国际直接投资的规模尚小，其对世界经济的影响和推动作用也未充分显现，因 此未能引起国际经济学者的广泛关注。1 9 6 6 年金德尔伯格开创性地提出区域经 济体化的投资创造和投资转移效应，这将使区域经济一体化的经济效应研究 推进到投资效应的领域。然而金德尔伯格的研究也具有一定的局限性。他所定 义的投资创造和投资转移只关注来自区域外的国际直接投资，而没有将区域内 成员国相互之间的直接投资包括在内。 2 0 世纪8 0 年代中期以后，随着新贸易理论的创立和国际直接投资理论的 日臻完善，以及产业组织理论的引入，区域经济体化直接投资效应的研究开 始以产业组织行为分析为基础，从跨国公司可能对区域经济一体化做出的战略 反应的角度来分析和把握体化对区域内国际分工、贸易和投资流动等各方面 的影响。随着发展中国家区域经济一体化的大量涌现，不少经济学家对发展中 国家区域经济一体化，特别是对拉美、中美洲区域经济一体化的贸易与投资效 应进行了深入的分析。本文对中国一东盟自由贸易区贸易与投资效应的研究将 丰富这方面的内容。 中国一东盟自由贸易区的贸易与宣接投资效应问题研究 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 第一节中国一东盟自由贸易区建立的背景 2 0 0 1 年1 1 月，国务院总理朱镕基在出席第五次中国与东盟领导人会议时， 建议中国与东盟在1 0 年内建成自由贸易区，2 0 0 2 年1 1 月，双方签署中国一 东盟全面经济合作框架协议( 简称框架协议) ，正式启动建立贸易区的 进程。中国一东盟自由贸易区的建立并非偶然，而是有其深刻的背景。 一、国际区域经济合作向纵深发展( 国际背景) 全球范围内区域经济一体化正在迅速发展。据世界贸易组织统计，截至 2 0 0 6 年3 月底，向世贸组织通报的各种区域贸易安排已达3 4 0 个。在关贸总协 定近5 0 年历程中，共有1 2 4 个自由贸易区；1 9 9 5 年世贸组织成立后，新建立 了2 1 6 个自由贸易区。东亚、南亚已有1 4 个自由贸易区，更多的正在磋商和谈 判中。【” 区域贸易安排的蓬勃发展，使区域贸易集团内部的贸易量大幅增长。据世 贸组织统计，2 0 0 0 年，仅发生在欧盟、北美自由贸易区、东盟自由贸易区、南 方共同市场、中欧自由贸易区和安第斯共同体六大区域贸易集团内部的贸易量， 已占到世界贸易总量的3 6 左右。据世贸组织估计，目前全球贸易的一半以上 是在各种区域经济集团内部进行的。【2 】区域贸易安排产生的贸易创造效应，使 些积极参与的国家在激烈的国际竞争中占尽先机。 纵观全球，在当前的区域贸易安排中，各方特别是大国角逐加剧。欧盟、 北美自由贸易区正在向更广范围、更大规模、更高层次扩展，拉美、非洲，包 括澳大利亚、新西兰等国家区域经济合作步伐明显加快，日本、印度等国正在 力争主导亚洲经济合作进程。 区域贸易安排近年来的迅猛发展有其深刻的原因。一方面，由于国际贸易 中的保护主义频频抬头，使各国不得不寻求通过建立区域贸易安排来规避形形 色色的贸易壁垒，促进区内贸易的发展；另一方面，在世贸组织框架下的多哈 2 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 回合谈判步履蹒跚，旷日持久，迫使各国另辟蹊径，通过涉及国家少、见效快 的区域贸易安排，达到增强本国竞争力的目的。 然而，在新一轮的区域经济一体化浪潮中，缺少能够代表亚洲利益的成熟 经济合作组织。成立于1 9 7 6 年的东盟拥有1 0 个成员国，是目前东亚地区最大 的以政治经济合作为主的区域组织，但是区域经济一体化进程却比较缓慢，与 北美和欧盟相比质量相差甚远。中国是亚洲最大的发展中国家，并且已经加入 w t o ，为了使亚洲拥有一个真正能代表亚洲利益的区域合作组织，有效维护亚 洲地区的经济利益，东盟与中国的经济合作成为历史的必然。 二、东南亚金融危机对中国一东盟自由贸易区的推进作用 1 9 9 7 年7 月东盟国家爆发的以货币、银行、债务以及信用等危机交织并发 为特征的金融危机，对该地区经济的持续高速发展造成巨大的冲击，也对各国 市场开放的进程产生了影响，并带来一系列政治和安全方面的后果。 金融危机导致东盟国家经济急剧衰退，严重削弱了有关国家的经济实力， 延缓了经济发展速度。金融危机后将近1 0 年时间里，东盟大多数国家经济一直 保持持续高速增长。金融危机爆发之后，东盟国家的经济急转直下，普遍出现 衰退，尤其印尼和泰国陷入战后最严重的经济危机。1 9 9 7 年，印尼经济增长率 为5 ，马来西亚为7 5 ，菲律宾为5 。1 ，新加坡为7 6 ，泰国为一0 4 。1 9 9 8 年，除菲律宾外，东盟上述其它四国经济均出现负增长，东盟平均g d p 增长率 为一6 3 ，与此同时，各国的通货膨胀率和失业率急剧上升。此外，这些国家货 币大幅度贬值造成其外债剧增，甚至出现偿债困难。至1 9 9 7 年底，印尼的外债 额为1 3 7 4 亿美元，马来西亚为4 2 7 亿美元，菲律宾为5 4 亿美元，泰国为9 2 0 亿美元。其中，印尼的7 8 2 亿美元私人债务无法按期偿还，只好与1 3 家国际债 权银行达成延期8 年偿还债务的协议。 3 】当时国际经济机构普遍认为，东南亚 金融危机使这些国家经济损失数千亿美元，其经济难以在短期内恢复元气。 在东南亚国家遭受金融危机，我国面临许多困难的情况下，中国坚守人民 币不贬值的承诺，这其实是为东盟各国在经济上确保了最后的防洪堤和避风港。 与此同时，中国向印尼、泰国等提供了几十亿美元的贷款及物资援助，为防止 金融危机的进一步恶化起到了积极的作用，树立了我国作为国际社会负责任大 3 中国一东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 国的良好形象。 东亚经济危机之后，东盟各国在经济上对中国的期望值普遍增强，都希望 中国能承担起重建东亚经济的重任，中国与东盟间这种经济协作基础的提升， 无疑是推进双方友好关系进一步发展的坚实基础。 三、中国加入w t o 对中国一东盟自由贸易区的推动作用 对于中国加入w t o 这一重大事件，东盟各国政界和学者持有各种不同的 观点。一些人认为是好事，可以促进中国的贸易自由化，使中国融入世界发展 的潮流，从而促进中国与东盟之间在各个领域的合作。另外一些人则表现出极 大的担忧，产生了极为强烈的危机感。持后一种观点的人认为，中国加入w t o 将对东盟产生很大的冲击，双方之间的竞争将白热化，在越来越激烈的竞争中， 东盟将处于更加不利的地位。 事实上，中国加入w t o 对中国与东盟的经贸关系发展有其积极的影响。 第一，中国加入w t o 有利于促进中国的进一步改革开放，而一个更加改 革开放的中国，对世界和东盟是一个福音。中国加入w t o ，会使中国变得更 加开放，一个向全世界开放的中国，一个谋求融入全球化浪潮的中国，一个繁 荣富强的中国，符合世界和东盟的利益，为此，作为中国的邻居的东盟，不但 不应该感到害怕，相反，它应该感到高兴。东盟国家，可以从一个开放的、发 展的、正在走向繁荣富强的中国得到许多实惠。最大的实惠，是东盟可以更加 自由地进入中国市场。加入w t o 之后，中国允诺要进一步开放国内市场，这 种开放，是向全世界的开放，发达国家和发展中国家都可以公平地进入中国市 场，作为中国的邻居，与其它地区和国家相比，东盟国家进入中国市场拥有具 有更多的天时、地利、人和。近年来，中国正在实施“走出去”的战略，鼓励 本国企业到海外投资设厂，寻找新的发展机遇；会有更多有实力的中国企业走 出国门，走向世界。东南亚，可能是许多想在国外寻求发展机会的中国企业的 首选之地。 第二，中国加入w t o 为中国与东盟的经济贸易合作开辟了更加广阔的前 景。中国加入w t o 之后，会遵守w t o 的各项规章制度，遵守国际惯例，按 照国际惯例办事，作为一个重要的投资与贸易伙伴，东盟各国将会发现中国更 4 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 l l j , i , ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 自! ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! 鲁自! ! ! ! ! ! ! ! 鼍! ! ! 曼 好打交道了，在中国做生意更加方便和顺利了，各种障碍和制度上的限制越来 越少了。其次，中国与东盟之间的经济互补性将会进一步凸显。经济互补性是 国家与国家之间进行经济合作的基础，中国与东盟国家虽然同属于发展中国家， 但是，他们是处于不同发展阶段的发展中国家，其资源及地理环境等方而均有 很大的差异性，这些都赋予了双方更多的经济互补性。 但是，中国加入w t o 后，使中国与东盟之间原来就存在的经济竞争进一 步加剧，主要表现在如下两个方面： 首先，是出口市场的竞争。中国与东盟的出口产品都属于劳动密集型产品， 包括纺织品、成衣、电子产品、家用电器等，出口市场又都相对集中于美国和 欧洲，中国加入w t o 后，这种竞争将会表现得更加激烈。对中国与东盟国家 来说，出口产业的发展有着十分重要的意义。因为中国和东盟国家在经济发展 中面临着诸如就业、加快产业结构调整和优化增长方式等问题。扩大出口市场 首先可以创造大量的就业机会促进经济增长和扩大经济规模；还可利用出口所 得引进先进技术和设备，加快母国的产业结构调整、增长方式优化的步伐。中 国和东盟多数国家劳动力丰富，在出口劳动密集型产品方而具有比较优势。双 方在经济发展程度、技术水平等方面相近，在充分利用劳动力优势的过程中， 不可避免地在行业设置和产品生产上出现些相似，造成某种商品出口市场接 近。在全球化浪潮日益加剧的今天，世界范围的出口障碍逐渐减少。作为普通 制成品生产大国的中国和东盟多数国家因资金和技术的限制，产品开发和升级 相对落后，而为了促进出口的增长，实行数量扩张，从而导致不少产品生产能 力过剩。在亚洲金融危机之前，国际市场中不少制成品的供应就己出现相对饱 和的现象。虽然东盟国家为克服危机，逐步调整产业结构，使部分资源向一些 新兴行业转移，但由于各国都将发展出口作为促进经济发展的催化剂，不少正 在发展的新兴行业也难免再度出现产品过剩的问题。因此，中国与东盟国家在 出日方而的竞争不可避免。 其次，是争夺外国投资。东盟和中国都是国际资本的主要流入国，外资对 东盟和中国的经济发展起着非常重要的作用，资本的总量是有限的，各国都想 争取到多一点的外资，中国加入w t o 之后，投资环境进一步改善，市场的前 景更加诱人，它所产生的磁吸效应不但会将那些西方的资本吸引过来，而且还 5 中国一东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 会把那些东盟各国本身的资本也吸引过来，这也是东盟各国最为担心的。 就连新加坡总理吴作栋1 9 9 9 年1 0 月在接受记者采访时也认为“中国将变 成一个深具吸引力的投资市场，除非我们有能力同它竞争，不然在本区域的投 资都将转移到中国去。”【4 j 这些的确存在的竞争并不可怕，每一个国家的发展都是在国际竞争的环境 下取得的。在全球化的条件下，竞争是不可避免的，东盟国家不应该害怕竞争， 而是应该积极参与竞争，在新的竞争环境下赢得更快的发展。当然，中国和东 盟之间也应该建立各种新的渠道，防止发生恶性的竞争，现实的选择有二：一 是加强中国与东盟各国领导人之间的政治对话，使这些对话制度化、经常化； 一是加快建立中国一东盟自由贸易区的步伐，一旦建成包括中国和东盟各国在 内的自由贸易区，东盟和中国之间便形成了一个统一的市场，一些问题便迎刃 而解。 第二节中国一东盟自由贸易区建立的意义 中国和东盟毗邻而居，一方的稳定对于另一方的发展具有重大的意义。中 国与东盟建立自由贸易区，将使双方的经济合作更加密切，由此带来的制约力 与牵引力将有利于双方争端问题的谈判与和平解决，从而有利于政治合作关系 的加强。中国一东盟自由贸易区的构建，将对双边、区域与东亚整体的发展产 生积极、深远的影响。 第一，顺应经济全球化和区域一体化潮流，推动地区合作进入更高层次。 从世界经济发展的趋势来看，区域贸易和投资自由化已经成为促进各国经济发 展的必由之路。建立中国一东盟自由贸易区，最大限度地密切中国与东盟的经 贸关系是中国实现东亚合作战略目标的关键。中国的主要进出口伙伴有一半以 上是东亚国家和地区，从一定程度上来讲，这一地区的产业结构、贸易结构、 资本结构具有相对的完整性和互补性，因此开展贸易合作的潜在空间巨大，对 中国的崛起有着特别的意义。 东亚地区也是中国投资的最大伙伴，中国吸收外资的8 5 来自东亚。中国 经济与东亚经济的依赖性不断加强。目前，中国对外经济活动的7 0 是在东亚 6 第一章中国东盟自由贸易区的建立 地区进行的。【5 】因此，中国积极参与东亚经济合作，推动东亚经济合作进程， 对促进我国贸易、投资及整体经济的发展，意义重大。而东盟同其它东亚国家 的经济关系更加密切，日、中、韩是东盟国家主要的贸易和投资伙伴，不断深 化与它们的经济合作关系，是促进东盟经济保持增长和实现繁荣的重要前提。 中国和东盟都需要通过成立连接双方的自由贸易区作为构建大东亚经济合作圈 的框架和基础。 第二，获得政治经济双赢的局面。政治上，通过加强中国、东盟双方的经 济联系，将促进今后几年中国、东盟睦邻友好，互信伙伴关系的进一步深入发 展，符合中国营造和平合作周边环境的长远利益。同时，由于中国与东盟国家 都属于发展中国家，双方的合作可以更好地维护发展中国家的利益，推动建立 更加合理的国际政治经济新秩序。 经济上，中国一东盟自由贸易区的建立将促进双方经济增长和贸易量的增 加。中国一东盟自由贸易区的建立，中国对东盟的出口每年将增加1 0 6 亿美元， 增幅为5 5 1 ，东盟对中国的出口每年将增加1 3 0 亿美元，增幅为4 8 。【6 】而 这一数字还只是通过静态模型得出的初步结果，如果考虑到其它动态因素，双 方所获得的效益还不止这个数字。当然，中国一东盟自由贸易区的建设短期内 也会对双方构成一定程度的挑战。双方的产业结构趋同，存在着一定的竞争关 系，会对双方经济造成一定的冲击，特别会使中国对东盟本业已存在的贸易逆 差继续扩大。 第三，有利于维护亚太地区的和平稳定。面对区域经济合作和经济全球化 的浪潮，中国一东盟自由贸易区的启动是双方经济发展和经贸合作的必然趋势， 也是对双方构建互信睦邻友好关系的重要保证。中国与东盟做出的这一选择， 适应经济全球化的潮流，从而对东亚地区的经济发展和政治稳定产生深远影响。 总之，中国一东盟自由贸易区的构建，它将使面向2 1 世纪的中国与东盟睦 邻互信伙伴关系更加牢固。中国和东盟国家在经济上、政治上和文化上的交流 更加频繁。中国与东亚的共同繁荣与稳定将得到更加可靠的保障。自由贸易区 的构建将极大地增强中国和东盟在世界经济中的份量，提高自己的国际地位， 有利于亚洲地区乃至世界的和平与稳定。 7 中国一东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 【1 1 世界贸易组织官方刚站w w w 埘o o r g 闭世界贸易组织官方网站w w w w t o o r g p l 霍伟东 1 4 陈明华 i s 邱丹阳 1 6 邱丹阳 中国一东盟自由贸易区研究， “中国如何面对东南亚的竞争”， 诬南财经大学出版社，2 0 0 5 年 东南亚纵横，2 0 0 0 年4 月 “中国一东盟自由贸易区的构建及意义”，国际问题研究，2 0 0 4 年第2 期 “中国一东盟自由贸易区的构建及意义”，国际问题研究，2 0 0 4 年第2 期 8 第二章中国一东盟自由贸易匹的贸易效应 第二章中国一东盟自由贸易区的贸易效应 第一节区域经济一体化的贸易效应理论及其再思考 一、区域经济一体化的贸易效应理论 1 静态效应 1 9 5 0 年，美国普林斯顿大学经济学家瓦伊纳( v i n e o 最早研究了区域经济一 体化贸易影响，并且提出了著名的关税同盟理论，分析了“贸易创造”和“贸 易转移”两种效应。瓦伊纳认为，贸易创造效应是指由于关税同盟内部取消关 税，一成员国国内生产成本高的产品为另一成员国成本低的产品所替代，从而 导致从成员国的进口增加，提高了资源配置效率，增加了消费者福利；而贸易 转移效应是指原来从同盟外非成员国成本较低的产品进口转向另一成员国成本 较高的产品进口，其结果恶化了资源配置，减少了社会福利。 1 1 后来理论界对 于区域经济一体化静态效应的分析基本上都是以关税同盟理论为蓝本的。按照 关税同盟理论，区域经济一体化的静态效应主要包括贸易创造效应和贸易转移 效应两个方面： 第一，贸易创造效应。关税同盟建立以后，成员方之间取消了各种关税和 非关税壁垒，实现了贸易的自由化，这时原来由本国生产的某些商品将被其它 成员方低成本的进口商品所取代，从而导致贸易规模扩大。随着贸易规模的扩 大，各成员方的福利水平将因此提高。贸易创造效应主要由生产效应和消费效 应组成。实现贸易自由化以后，各成员方的生产专业化水平提高，它们可以把 本国资源使用从原来效率低的部门转向效率高的部门，从而大大提高生产效率。 同时，低成本的伙伴国商品的进口将导致本国市场价格的降低和消费者支出的 减少，使消费者剩余增加。 9 价格 p b p p p f 0 10 20 3q 4数量 图2 - 1 贸易创造和贸易转移 如图2 - 1 所示，横轴表示进口数量，纵轴表示进口价格，s 表示供给曲线， d 表示需求曲线。p f 表示非成员方( f 国) 的价格，玮表示伙伴国( p 国) 的价格， p b 表示本国征收关税时的国内市场价格。在关税同盟建立之前，本国的进口量 为q 2 q 3 ，全部从f 国进口，政府关税收入为c + d 。关税同盟建立之后，本国同 p 国的之间的关税取消，而对f 国的关税保持不变，从p 国进口商品就比f 国 便宜。这时本国的进口量从q 2 q 3 增加到q 1 q 4 ，全部从p 国进口，本国的国内 市场价格也降至与p 国的市场价格一致的水平，由p b 降至p 。，在增加的贸易量 ( q 1 0 2 + q 3 q 4 ) 中，q 1 q 2 是进口对国内生产的替代，成本由e g q l q 2 降至j g q l q 2 ， 增加了面积为a 的福利。q 3 q 4 为价格降低后消费量增加所导致的贸易的扩大， 这时消费者的总效用为h f q 3 0 4 ，而消费成本仅为h k q 3 q 4 ，经济福利增加了b 。 这便是关税同盟的贸易创造效应，其中a 为生产效应，b 为消费效应。 第二，贸易转移效应。假定有甲、乙、丙三国，在关税同盟建立之前，丙 国某些商品的生产成本和价格低于乙国，这时甲国就从丙国而不是从乙国进口 这些商品。甲国和乙国建立关税同盟之后，两国之间互免关税，而仍然维持同 丙国的关税壁垒。这时如果丙国和乙国价格差距小于关税，则甲国从乙国进口 商品就比丙国便宜，于是甲国就把贸易对象从原来的丙国转到乙国。由于这种 转移是以高成本的国家替代低成本的国家，甲国的经济福利将随之减少。 在图2 - 1 中，贸易转移效应由进口量q 2 q 3 所引起的成本增加来表示。在关 1 n 第二章中国一东盟自由贸易区的贸易效应 税同盟建立之前，该部分进口由f 国提供，福利成本为n mq 2 q 3 。关税同盟建 立之后，0 2 q 3 由成本和价格较高的p 国提供，福利成本为k j 0 2 0 3 ，经济福利 减少了d 。这部分经济福利在关税同盟前表现为政府的关税收入，关税同盟建 立后便消失了。这就是关税同盟的贸易转移效应。 可见，建立关税同盟是否有利，取决于贸易创造效应与贸易转移效应的比 较。如果贸易创造效应大于贸易转移效应，则建立关税同盟是有利的，反之就 是不利的。一般来说，本国进口需求的弹性越大、国内生产成本与伙伴国的差 异越大而伙伴国与非成员方的成本差异越小，贸易创造效应越有可能大于贸易 转移效应，建立关税同盟就越有利。这主要是因为，本国的进口需求弹性越大， 本国与伙伴国之间的生产成本差距越大，贸易创造效应就越大。而伙伴国与非 成员方的成本差异越小，贸易转移效应就越小。 2 动态效应 区域经济一体化除了具有一定的静态效应之外，还具有许多方面的动态效 应。其中主要是规模经济效应和竞争效应。对区域经济一体化的动态效应作出 重要理论贡献的学者有小岛清、科登f w m c o r d e n ) 、西托夫斯基f r s c i t o v s k y ) 、 德纽( j f d e n i a u ) 、克劳斯( m b k r a u s s ) 和巴拉萨( b b a l a s s a ) 等人。 f 1 ) 规模经济效应 许多学者指出，区域性经济集团建立以后，可以把原来分散的小市场结成 统一的大市场，使企业摆脱市场规模的限制，获得规模经济效益。尽管通过向 世界其它国家的出口也可以达到规模经济的要求，但是世界市场竞争激烈，存 在许多不确定性，而区域性经济集团的建立则可以使企业获得能据以实现规模 经济的稳定市场。不过，一些学者认为，如果成员方的企业规模本来己经达到 最优，建立区域性经济集团后再扩大规模反而会因为平均成本上升而有害。 分析区域经济一体化规模经济效应的最著名的理论是小岛清的协议性分工 理论。该理论认为，为了使经济一体化集团获得规模经济效益，并能和谐地扩 大成员方之间的分工和贸易，单纯依靠传统的国际分工理论是不够的。1 因为 传统的国际分工理论是以成本差异和规模报酬递减为基础，没有考虑成本相同 和规模报酬递增的情况。为弥补这一缺陷，他提出了协议性分工理论。协议性 分工理论的基本内容是，在规模报酬递增的部门，不同国家之间可以通过协议， 中国一东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 相互提供市场，就可以共同分享规模经济效益。 ( 2 1 竞争效应 区域经济一体化竞争效应是指，建立区域性经济集团之后，原来的贸易和 投资壁垒被废除，原有的一国范围内的垄断随之被打破，国内的企业不得不面 临成员方企业的强大竞争。在这个问题上，西托夫斯基和德纽的“大市场理论” 最为著名。 西托夫斯基和德纽的“大市场理论”是以共同市场作为分析基础的。该理 论的核心是，共同市场可以把那些被保护主义分割的小市场统一起来，结成大 市场，通过大市场内的激烈竞争，实现大批量生产等方面的利益。 德纽指出，大市场的建立导致机器设备的充分利用、大批量生产、专业化、 最新技术的应用和竞争的恢复，所有这些因素都将使生产成本和销售价格下降， 再加上取消关税所引起的价格下降，必将导致购买力的增加和消费水平的提高。 消费的增加又导致投资的进一步增加。这样，经济就会开始滚雪球式的扩张： 消费的扩大引起投资的增加、投资的增加又导致价格的下降、工资的提高和购 买力的增加。o ， 西托夫斯基以“小市场与保守的企业家态度的恶性循环”的有趣命题来说 明大市场理论。他指出，在建立共同市场之前，由于市场狭小，竞争趋于消失， 价格居高不下，市场陷入高利润率、高价格、低资本周转率、小规模生产的恶 性循环之中。建立共同市场之后，取消了各种贸易和投资的限制，成员方之间 的竞争加剧和价格下降，这迫使企业不得不停止过去的小规模生产方式而转向 大规模生产。随着生产成本和价格的降低，人们的收入水平和消费水平得到提 高，市场随之进一步扩大，出现大市场一竞争激烈一大规模生产一生产成本和 价格下降一大众的大量消费一市场进一步扩大的良性循环。”3 f 3 ) 区域经济一体化的其它动态效应 区域经济体化的动态效应主要还包括以下几个方面： 第一，刺激投资。由于市场扩大和需求增加，各成员方企业必然会扩大投 资。同时，强大的竞争压力也迫使企业在降低成本和提高效率方面增加投资。 但是，为了占领伙伴国的市场，新增加的投资往往会流向成员方交界的地区甚 至伙伴国国内，给其它地区的经济发展带来不利影响。 1 2 第二章中国一东盟自由贸易区的贸易效应 第二，吸引外资。区域经济一体化组织建立之后，集团内部拆除了贸易壁 垒，但仍然维持成员方对外的贸易壁垒。为了绕过贸易壁垒，进入集团的内部 大市场，分享自由贸易的好处，非成员方企业纷纷在集团内部投资，设立关税 工厂( t a r i f ff a c t o r y ) 。 第三，提高要素流动性。区域经济一体化组织建立以后，市场的统一以及 贸易和投资的自由化，将提高生产要素在成员方之间的流动性，甚至实现在成 员方之间完全的自由流动。要素流动性的提高将促进生产要素的合理配置，减 少生产要素的闲置。但是，要素流动所带来的“回波效应”将会损害要素流出 地区尤其是边远和落后地区的经济发展。 第四，促进技术进步。区域性经济集团建立以后，为了充分分享市场规模 扩大的好处，同时也为了应付激烈的竞争，企业不得不增加在研究和开发方面 的投资，加强新技术的开发和利用，从而大大促进技术进步。 二、对传统关税同盟理论的再思考 1 关于贸易创造和贸易转移 如图2 - 1 所示，关税同盟的贸易效应本质上可以说是国内外市场上的价格 效应。当一成员国的p 口低于该国国内市场价格p b 且高于区外某国价格p r 时， 则成立关税同盟后，该国原本从区外某国的进口( 征收关税) 转变为从区内成员 国的进口，瓦伊纳所说的两种贸易效应f 即贸易创造和贸易转移1 就会发生。对 于区外某国而言，e f q 2 q a 代表贸易转移量，此部分贸易转移到区内购买，而对 区内该国而言，比起成立关税同盟前，其进口量将大大增加，表现为贸易创造 效应，此部分由g j q l 0 2 和k h q 3 q 4 表示。 按照关税同盟理论，只要成立关税同盟前成员国的产品存在价格差异，哪 怕是微小的价格差异，贸易创造和贸易转移效应就会发生，即完全从国外购买 转向区内购买。如果成员国之间的价格差异相差非常大，这种情况的发生也许 有可能的f 即便如此，要百分之百从国外购买转向区内购买是令人怀疑的，这里 先不说消费惯性的存在、对国外产品的依赖这种情况的存在) 。如果成员国之间 的价格相差不是很大，甚至相差不明显时，发生如图2 1 所示的百分之百由国 外购买转向区内购买( 现实中微小价格差异显然对产品的市场购买不会发生什 1 3 中国一东盟自由贸易区的贸易与直接投资效应问题研究 么实质性改变) ，这不得不令人怀疑，通常情况是，最多只会发生有部分购买转 向区内。可见，要形成图2 - 1 所示的这种购买转移的这种情况的前提假定是十 分苛求的，理论上虽然存在，但现实中不存在的。所以，传统的关税同盟理论 中对贸易创造和贸易转移的界定是十分理想化的，由上述的分析可知，现实中 虽然会发生贸易创造和贸易转移，但并不是按照产品的价格差异百分之百的实 现，而只能是部分实现。 2 如何衡量贸易创造和贸易转移 既然传统关税同盟理论里面的贸易创造和贸易转移不能由于价格差异而百 分之百实现，那么研究贸易效应时有没有办法衡量它? 世界万物是普遍联系的，任何事物都有其外在表现，贸易效应也不例外， 虽然我们不能直接得出贸易效应，但是我们可以从贸易效应的一些外在表现来 衡量它。具体来看，贸易创造会导致区内贸易的扩大，贸易转移会导致区外进 口减少，由此，我们可以根据区内贸易和区外贸易的变化来观察贸易效应，从 而使贸易效应的研究转化为区内外贸易变化的研究。 三、关税同盟理论在自由贸易区内的应用 虽然关税同盟理论是咀关税同盟作为研究对象，但是，其分析方法同样适 用于自由贸易区，只是自由贸易区的贸易创造和贸易转移与关税同盟有所不同。 自由贸易区在区内实行零关税，而对区外没有设立共同的关税。为了防止 区外国家的产品通过区内较低关税的成员国间接进入其它成员国，自由贸易区 通常制定了原产地规则。 1 4 第二章中国一东盟自由贸易区的贸易效应 h影 义 7 f b 、 l 弋 p 国 。 l o 1 1 l nn 1 数量 o1 2m数量 图2 - 2 自由贸易区的影响 在图2 2 中，p w 为某种商品的世界价格，r 为p 国国内市场价格，p h 为h 国国内市场价格，p 。p w 和p h p w 分别为p 国和h 国对该商品所征收的关税，p p p 。 反应了p 国该产品和世界市场上该产品成本的差异。o n 为h 国在成为自由贸易 区成员国之前对该商品的消费量，l n 为h 国从世界其它国家进口的消费量。当 h 国与p 国成立自由贸易区后，假使p 国是个大国，其生产能力能够满足h 国 的需求，并且全部出口到h 国，区内价格为p p ，那么，h 国的需求增加到0 n 】， 区内的总需求量为o n l + o m ，p 国向h 国出口l 也m ，即l l n l ，而p 国有k m 消 费量以世界价格从区外进口。此时，三角形a ( 即瓦伊纳的贸易创造效应，是生产 效果) 和三角形c ( 是消费者剩余) 是h 国成为自由贸易区成员所产生的贸易创造效 应，阴影b 是所产生的贸易转移效应，而p 国的生产量和消费量都没有变化，反 而得到了阴影d 部分的关税收入，获得了净福利。 假若另一种情况，h 国是个大国，p 国是个小国，大国征收的关税p h 高于 小国的p p ，大国h 的供给和需求曲线相对p 国更为平坦，则建立自由贸易区后， 小国p 会向大国h 以价格p p 出口。如果小国p 的本国产品不足供应大国h 的市 场，则小国p 会把国产产品出口到大国，而自己则会从自由贸易区外进口此产品， 这是因为由于受到原产地规则的限制，自由贸易区外的产品不可以进口到小国p 后再出口到h 国。此时的大国的贸易创造效应会比前一种情况更大，因为大国 15 中国一东盟自由贸易匹的贸易与直接投资效应问题研究 的供给和需求曲线的弹性更大。而小国由于向大国出口更多产品，而会提高产量， 改善扩大生产规模；另方面，对国外进口的加大则会得到更多的关税收入。 由图2 2 可见，自由贸易区的静态贸易效应，即贸易创造和贸易转移效应， 主要取决于两个方面，即关税和价格成本。关税方面，自由贸易区内各国关税 水平的差异越大，即p h p p 越大，则贸易创造效应a + c 就越大；另方面，成 员国的国内价格水平相对于世界价格水平越小，即p p p w 越小，则贸易转移效 应即c 越小。价格成本方面，成员国与非成员国的成本差异越小，贸易转移效 应就越小。 第二节中国一东盟自由贸易区的关税减让效应分析 一、中国与东盟的关税现状 2 0 0 5 年是我国履行入世关税减让承诺、大幅度降低关税的最后一年。从 2 0 0 5 年1 月1 日开始，我们再次降低了9 0 0 多个税目的关税税率，关税总水平 从2 0 0 4 年的1 0 4 下降到9 9 。就不同的进口商品来说，2 0 0 5 年的农产品平 均税率由加入世贸组织时的2 3 2 降低到1 5 2 ，工业品平均税率由加入世贸 组织时的1 4 8 降低到9 o 。其中，水产品平均税率为1 0 5 ，木材、纸及制 品平均税率为4 6 ，纺织品和服装为1 1 4 ，化工产品为6 9 ，交通工具为 1 3 3 ，机械产品为8 0 ，电子产品为9 1 ，信息技术产品等部分产品将降至 零关税。同时，还对2 0 0 多种商品实行最惠国暂定税率，继续对小麦、豆油等 1 0 种农产品和磷酸二铵等3 种化肥实行配额管理，对冻鸡、啤酒、摄像机等商 品继续实行从量税、复合税。【5 】 在东盟，其关税水平有两个层次。随着成员国逐年落实东盟自由贸易区的 削减关税计划，东盟6 国 6 】的平均关税税率已经降低到2 4 ，尽管它们之间仍 有许多非关税贸易壁垒有待消除。另外4 个新的东盟成员国【7 】承诺最迟在2 0 1 0 年之前，把税率降低到5 以下。 东盟各成员主要进口产品关税征收情况如下： 新加坡是个自由港，大约9 5 箭3 货物可以自由进入新加坡，平均关税水平 1 6 第二章中国一东盟自由贸易区的贸易效应 0 4 ，对极少数进口商品征收关税。家具、寝具、照明装置等征收高达3 0 对 化工产品和有机化学产品征收的关税高达2 6 7 。 文莱是继新加坡之后东盟国家中第二个实现0 - 5 关税的国家。目前文莱实 行的对东盟成员国是除汽车和极少数产品外最高税率为5 的关税政策。食品 类等原材料为o ，电器类和香水、化妆品、地毯、珠宝、水晶灯、丝绸、运 动器材等商品征5 进口税，汽车征收2 0 的进口税，烟和酒精饮料有特别税 率；对其它国家的极少部分商品的进口关税略高于对东盟成员国的关税；大部 分建筑材料，工业机械都免除进口税。 马来西亚主要货物的平均税率约为5 。中间产品和运输设备的税率平均 低于2