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浙江火学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 摘要 集聚经济促使了城市的形成和演变，城市功能的变化是城市演变的重要特征 之一。所谓城市功能，是指城市在区域社会经济活动中所承当的任务和所发挥的 作用，本文基于产业结构的视角对城市功能进行了分析，认为城市功能包括对内 和对外两个方面，都是通过城市的各种产业活动来实现的。为了满足城市的内部 需求，城市功能逐渐出现多样化；同时为了满足城市的外部需求，城市功能逐渐 出现专业化。因此，城市功能同时存在着专业化和多样化的趋势。为了证明这一 点，本文以长三角1 6 个城市为主要研究对象，通过实证分析，探求长三角城市 功能演变的一般规律，并利用面板数据测算城市功能特征与城市经济增长之间的 关系；进而结合产业分布对城市功能影响的研究，以城市功能的差异性和类似性 为基准，对长三角城市群进行了圈层划分，研究不同城市间城市功能的竞合关系， 并得出以下结论： 首先，长三角主要城市的城市功能专业化指数和多样化指数均呈上升趋势， 且城市功能的专业化特征和多样化特征有很强的经济增长效应，这反映了经济发 展的要求，体现了城市化进程中，长三角主要城市内外部需求规模不断扩大，需 求结构更加多元化。 其次，长三角1 6 市已经形成了明显的城市功能圈层，处在不同圈层间和同 一圈层内的城市之间形成了一定的竞争与合作关系。相对而言，不同圈层间的合 作关系更为明显，同一圈层内城市间的竞争关系更为明显。 关键词：产业结构城市功能长三角 浙江大学硕上学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 a b s t r a c t a g g l o m e r a t i v ee c o n o m i e sp r o m o t et h ef d r m a t i o na n de v o l v e m e n to fm o d e mc i t i e s ，a n dt h e t r a n s f o r m a t i o no f u r b a nf u n c t i o n si sa ni m p o r t a n tc h a r a c t e ro ft h i se v o l v e m e n t u r b a nf u n c t i o n s a r et h er o l ea n dt h ed u t yo fc i t i e si nr e g i o n a le c o n o m i c ，w h i c hi n c l u d e si n t e r i o ra n de x t e r i o rp a r t s t h i sp a p e rs t u d i e du r b a nf u n c t i o nu p o ni n d u s t r ys t r u c t i l r ei nm a j o rc i t i e so fy a n g t z ed e l t a a n di n d u s t r ys 缸u c t u r ei so n eo fm a i nm e a n st os t u d yu r b a nf u n c t i o n s i no r d e rt os a t i s f yi n t e r i o r d e m a n d ，u r b a nf u n c t i o nb e c o m e sd i v e r s i f i e d ，a n dt om e e te x t e r i o rd e m a n d ，u r b a nf u n c t i o n b e c o m e ss p e c i a l i z e d s ot h a tb o t hd i v e r s i f i c a t i o na n ds p e c i a l i z a t i o na r ea p p e a r e di nac i t y i no r d e r t op r o v et h i sh y p o t h e s i s ，p a n e ld a t ao f16c i t i e si ny a n g t z ed e l t ai su s e dt oa n a l y z et h ec o r r e l a t i o n o fc h a r a c t e r so fu r b a nf u n c t i o n s ( d i v e r s i f i e dt r e n da n ds p e c i a l i z e dt r e n d ) a n de c o n o m i cg r o w t h f a t h e r l y , u p o nt h es t r u c t u r a lc o m p a r a b i l i t yo fu r b a nf u n c t i o n s ，s e v e r a lc i r c l e sm a yb ef o u n di na n u r b a ns y s t e m m a i nc o n c l u s i o ni n c l u d e ：i ne m p i r i c a la n a l y s i so fy a n g t z ed e l t a ，b o t hd i v e r s i f i c a t i o ni n d e x a n ds p e c i a l i z a t i o ni n d e xa r ei n c r e a s e d t h e r ei st h ep o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt w oi n d e x e sa n d u r b a ne c o n o m i cg r o w t h 。t h i st r e n dd e m o n s t r a t e si n t e r i o ra n de x t e r i o rd e m a n da r ee n l a r g e da n d e x t e n d e d m e a n w h i l e ，t a k e nu r b a nr a t i n gi n t oc o n s i d e r a t i o n ，16c i t i e si ny a n g t z ed e l t ac a nb ed i v i d e d i n t os e v e r a lc i r c l e s a n dc i t i e si ns a l n ec i r c l ea n di nd i f f e r e n tc i r c l e sh a v ed i f f e r e n tc o m p e t i t i v e a n dc o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i p s c o m p l e t i v er e l a t i o n s h i p sa r em o r ea p p a r e n ta m o n gc i t i e si ns a m e c i r c l e ，a n dc o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i p sa r em o r ea p p a r e n ta m o n gc i t i e si nd i f f e r e n tc i r c l e s k e y w o r d s ：i n d u s t r ys t r u c t u r e ，u r b a nf u n c t i o n s ，y a n g t z ed e l t a 基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：j 正气豫 日期：2 d d 8 、。5 0 3 浙江大学硕士学位论文 基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 1 导论 1 1 研究的目的、意义 城市是一种集聚现象。传统经济学不考虑距离，忽略运输成本，认为在完全 竞争条件下，企业均匀分布，最终会出现规模报酬递减，当边际成本等于边际收 益时实现均衡。然而现实生活中，空间距离是厂商决策( 包括选择厂址、选择生 产何种商品等等) 过程中，不能忽视的重要因素。厂商的相互临近，在空间上出 现集聚现象，带来集聚经济效应。不同于内部规模经济( 其强调当企业扩大生产 规模，会降低企业的单位生产成本) ，集聚经济指由于厂商彼此空间上的距离较 近带来的正外部效应，使得企业能够以更低的成本进行生产。集聚经济有两种类 型：产业集聚( 或称定域化经济) 和城市化经济。产业集聚是指同一产业部门里 许多企业的集中产生的正外部性降低了生产成本，形成了专业化生产。对企业来 说是外部的，对某一产业部门来说仍然是内部的。而城市化经济则是更加全方位 多元化的集聚现象。不仅仅对特定企业，对特定产业部门来说也是外部的，多元 化的集聚在更广的范围内促进了竞争的加剧、创新的形成和知识的溢出。 很多研究对集聚经济进行了估算，较常见的估算方法是基于广义的柯布一道 格拉斯生产函数分析行业产量和城市规模对劳动生产率的影响。一些分析运用这 一方法估算了产业集聚和城市化经济，得出的结论是矛盾的：如h e n d e r s o n ( 1 9 8 6 ) 、o h u a l l c h a i n & s a t t e r t h w a i t e ( 1 9 9 2 ) 以及m u n & h u t c h i n s o n ( 1 9 9 5 ) 认为了产业集聚较城市化经济对劳动生产率的影响更大；而g l a e s e r 、k a l l a l 、 s c h e i n k m a n 和s h i e f e r ( 1 9 9 2 ) 的实证分析则发现城市化经济更为重要。而国内 的相关研究较少，因此有必要通过实证分析来审视国内城市集聚经济。 集聚经济促使了城市的形成和演变，城市功能的变化是城市演变的重要特征 之一。前工业社会，城市的功能主要偏重于军事、政治、宗教等非经济方面；工 业革命以来，生产力的飞速发展带来了城市工商业的繁荣，城市的主要功能发生 了巨大的转变。城市从功能单一的防卫性城市、宗教性城市转变为复合型的商业 城市、工业城市乃至后工业城市( 即以服务功能主导的城市) ，城市的经济功 美 阿瑟奥沙利义城市经济学 m 北京：中信出版社，2 0 0 3 ：8 0 - 9 4 l 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 能上升为主导功能。城市化进程不断深入不仅仅是人口向城镇聚集，往往也伴随 产业结构韵调整和城市功能的转变。通常认为包括产业结构在内的城市经济结构 在很大程度上决定了现代城市的功能( 主要是经济功能) 和及其性质。因此，可 以从产业结构的角度来分析城市功能。 理论模型通常假设存在孤立的城市，然而在真实世界中并没有“孤立国 ， 规模各异的城市构成了城市群。城市的存在与发展很大程度上取决于其所在的城 市群，不同层次的城市在城市体系承担着不同的职能。城市群( 其提供多种商品 和服务，同时城市还具有规模和功能层级性) 的复杂性和综合性，使得从企业这 个视角( 通常假设提供一种产品或服务) 的分析大都是数理推导，而实证分析相 对较少。城市功能是个相对宏观的概念，从这个角度较容易对城市群内部各级城 市之间、同级城市之间的关系进行实证研究。 研究意义主要有： 第一、一般对城市集聚经济的分析，大都是研究集聚经济对城市规模和城市 经济增长的影响，而通过产业结构间的比较对城市功能进行分析，是从新的视角 审视城市集聚经济，是对集聚经济学理论的补充，具有很强的理论意义。 第二、基于产业结构比较，从横向和纵向两个角度对长三角1 6 个城市的功 能进行实证研究，一方面探索长三角城市功能演变的一般规律，另一方面分析城 市群内部各城市的城市功能的竟合关系，寻找现阶段发展中存在的问题，因势利 导的提出政府有关部门的应对之策，对相关城市的功能定位，促进经济社会协调 发展，推动区域一体化具有很强的现实意义。 长三角作为我国城市群发展较为成熟的区域，通常所说的长江三角洲地区 ( 简称“长三角 ) 的行政区划包括上海市、江苏省南部、浙江省北部以及邻近 区域，具体是指上海、杭州、苏州、无锡、嘉兴、舟山、宁波、泰州、扬州、南 京、镇江、湖州、常州、南通、绍兴和台州1 6 个城市，即小长三角；或者省级 行政区域来划分，长三角包括江苏、浙江和上海两省一市，即大长三角。我们这 里分析主要指小长三角的1 6 个城市( 见图1 1 ) 。 长三角是我国目前经济发展速度最快、经济总量规模最大、最具有发展潜力 的经济板块，见表1 1 。2 0 0 7 年度统计数据表明，长江三角洲以全国2 2 的陆 2 浙江大学硕士学位论文 基于产业结构的城市功能分析一以长三角为例 地面积、1 0 4 的人口，创造了全国2 2 1 的国内生产总值、2 4 5 的财政收入、 2 8 5 的进出口总额。这里已经成为中国经济、科技_ 文化最发达的地区之一。 同时长三角的城市化水平也居全国前列，2 0 0 6 年上海城市化率高达8 8 7 ，是 全国城市化率最高的城市；杭州、宁波、南京、无锡、苏州等，城市化率超过 6 0 ；其余城市化水平大多处在4 0 - - 6 0 之间，远超过全国平均水平。因此 对其分析具有代表意义。 表1 12 0 0 7 年长江三角洲城市主要经济指标 生产总值三产比重j | ! i ! 模以上工业总产值全社会固定资产投资 社会消费品零售总额 城市名称 亿元增速 亿元增速亿元增速 亿元增速 上海 1 2 0 0 1 1 6 1 3 35 1 9 2 1 9 3 8 6 31 6 14 4 5 8 6 l1 3 63 8 4 7 7 91 4 5 南京3 2 7 5 0 01 5 64 8 45 7 9 1 5 52 2 31 8 6 7 9 61 5 81 3 8 0 4 6 1 8 3 无锡3 8 5 8 0 01 5 34 0 18 9 4 5 1 12 3 61 6 7 4 2 21 3 51 1 3 4 7 51 8 - 3 常州1 8 8 0 o o1 5 63 7 o4 2 5 3 9 12 6 9 1 2 0 3 9 42 6 56 l o 8 51 8 4 苏州5 7 0 0 8 51 6 o3 4 。6l5 9 1 4 6 92 3 32 3 6 6 3 61 2 31 2 5 0 0 51 8 4 南通 2 1 1 1 8 81 6 23 5 14 0 3 0 9 23 2 91 2 6 5 82 0 77 3 6 5 41 8 4 扬州1 3 1 1 0 0 1 5 7 3 5 22 5 9 0 9 l3 5 8 7 1 7 8 83 4 64 1 8 9 01 7 7 镇江1 2 1 3 o o1 5 53 6 42 2 0 5 0 92 8 95 8 8 0 22 2 93 3 1 3 6 1 8 3 泰州 1 2 0 2 2 01 5 73 3 22 2 6 6 5 93 5 57 0 3 9 73 2 23 2 1 0 71 8 3 杭州 4 1 0 3 8 91 4 64 5 78 3 5 0 6 91 9 51 6 8 4 1 31 5 31 2 9 6 3 l1 6 5 宁波3 4 3 3 0 81 4 84 0 ，57 7 8 5 0 12 5 5 1 5 9 7 9 16 31 0 3 5 4 61 7 3 嘉兴1 5 8 5 1 81 4 43 3 93 3 3 8 5 92 5 79 0 0 o l1 2 45 0 1 2 21 6 6 湖州8 9 5 9 41 4 43 4 81 7 6 2 9 92 8 0 4 5 8 3 21 2 53 1 9 2 51 6 6 绍兴1 9 7 1 0 01 4 1 33 3 94 8 6 8 4 62 5 38 4 3 2 7l o 15 1 5 4 41 7 o 舟山4 0 7 o o1 7 o 4 5 34 8 6 0 8 2 9 42 7 9 6 42 7 71 3 2 3 71 6 2 台州1 7 2 2 8 91 4 53 9 42 7 9 2 9 42 7 97 2 7 6 41 6 75 9 6 1 7】6 5 资料来源：由上海市、江苏省和浙江省统计局网站资料汇总 3 浙江大学硕士学位论文 基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 图1 1 长三角城市区划图 1 2 研究的框架、创新点 1 2 1 分析思路 以对产业结构的分析为切入点，结合城市经济学、空间经济学、区域经济学 的相关理论，对长三角的主要城市的城市功能进行分析。在充分把握相关文献资 料的基础上，首先建立理论框架；然后分别从纵向角度研究长三角城市功能的一 般特征，从横向角度比较分析现阶段长三角城市群内不同层级城市之间和同级城 i 市之间的城市功能；最后得出相关结论及政策建议。 4 浙江大学硕士学位论文 基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 1 2 2 分析框架 遵照前面的研究思路，整篇文章的结构框架如下： 理论 框架 的构 建 纵 向 分 析 横 向 分 析 总结 1 2 3 研究方法 图1 2 论文框架结构图 本研究采取一般理论框架的建构和实证分析相结合的研究方法，在理论研究 方面，构建出具有一般意义上的理论分析框架。在认识路径上采取从一般到特殊、 再从特殊到一般的方法，通过对产业结构比较研究，从总体上把握包括长三角主 要城市的城市功能的共性和特性；再用历史过程分析的方法，以长三角1 6 个城 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 市为主要研究对象，通过对时间序列的统计数据以及以往研究积累资料的再整 理，研究长三角城市功能演变的一般规律：然后再以统计检验的方法，利用对面 板数据的计量分析测算城市功能的变化与城市经济增长之间的关系；最后研究产 业布局对城市功能的影响，并从城市群的角度在长三角内部进行功能分类，研究 不同城市的城市功能的竞合关系，并得出相关研究结论。 1 3 难点、重点及可能创新之处 1 3 1 文章的重点、难点 ( 1 ) 长三角1 6 个城市大量数据的收集与处理。 ( 2 ) 产业结构基础上分析城市功能的理论框架的构建。 ( 3 ) 城市功能演变与城市规模变化和城市经济增长的关系研究，由于国内 的相关研究很少，从计量模型的设计到数据的搜集和处理都需要仔细斟酌。 ( 4 ) 产业布局对城市功能的影响。 ( 5 ) 长三角中心城市与次中心城市的功能比较、次中心城市之间功能比较。 1 3 2 可能的创新之处 从产业结构角度对城市功能进行审视，是比较新的视角来分析城市这类 集聚现象。 利用面板数据来实证城市功能演变与城市经济增长的关系，分析城市功 能特征( 专业化趋势与多样化趋势) 的经济增长效应。 从城市群的角度，利用结构相似系数对长三角1 6 市进行城市功能的圈层 划分，并对长三角城市群内部不同城市间城市功能的竞合关系进行分 析。 6 浙江大学硕士学位论文 基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 2 文献综述， 2 1 研究城市功能的主要思路 对城市功能的研究主要从简单的描述性分析、城市经济基础理论、城市功能 形成与发展机制和城市体系等几个视角展开的。 2 1 1 简单的描述性分析 早期对城市功能的研究，大都是对城市功能的简单划分。一些分析是对城市 内部功能的简单描述，如雅典宪章，把城市的功能划分为四个方面：居住、 憩息、工作和交通。另外一些研究是对国家或地区内各城市独特功能的划分，由 研究者建立一个描述性的城市分类体系，根据研究者对每个城市的了解，把各个 城市归入不同类别。奥隆索( a u r o n s s e a u ，1 9 2 1 ) 的分类体系是其中最有代表性 的研究，他将从城市功能差别的角度将城市划分为行政、防务、文化、生产、交 通、娱乐等六大类。 这类研究完全基于研究者对每个城市功能特点的了解程度，主观性和随意性 较大，分类体系差别很大。 2 1 2 城市经济基础理论的视角 一部分学者对城市功能的研究是基于经济基础理论( t h ee c o n o m i cb a s e t h e o r y ) ，早期的主要代表人物有：h a i g ( 1 9 3 3 ) ，n u s s b a u m ( 1 9 3 3 ) ，h o y t ( 1 9 3 9 ) 和 a l e x a n d e r ( 1 9 5 4 ) 等 ，其主要从供给能力角度分析了城市经济增长、城市功能形 成和发展的原因。该理论将城市经济部门划分为基本经济部门b 和非基本经济部 门n ，前者主要是为本城市以外的地区服务的，而后者是为城市本身的居民服务 的，两者之间的比例关系叫做基本非基本比率( 简称b n ) 。 经济基础理论认为，城市的形成和发展、城市的功能是由城市基础经济部门 。m a u r o n s s e a u t h ed i s t r i b u t i o no fp o p u l a t i o n ：ac o n s t r u c t o rp r o b l e m g e o g r a p h i c a lr e v i e w ，1 9 2 1 ， 转引白许学强，周一星，宁越敏城市地理学 m 北京：高等教育出版社，1 9 9 7 ：1 1 0 。引白h o y t h t h eu t i l i t yo ft h ee c o n o m i cb a s em e t h o di nc a l c u l a t i n gu r b a ng r o w t h j l a n d e c o n o m i c s ，1 9 6 1 ，3 7 ( 2 ) ：5 1 5 8 7 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 决定的。城市的形成和发展中存在着乘数增值效应。城市发展的内部动力主要来 自输出活动即基础经济部门的发展。由于城市基础经济部f 啪建立和发展，使得 输出产品和劳务中获得的收入增加，增收的一部分导致了城市基础经济部门的劳 动力对本地消费和服务需求的扩大，进而促进本地区非基础经济部门就业岗位的 增加和收入的增加。而城市基础经济部门增收的另一部分则用于本身的扩大再生 产，继续为城市从外部获取更多的收入。 基础和非基础经济部门每一次产出和收入的增长都要促使当地人口的进一 步增加，这样反过来又促进本地区需求和人口的增长。因此，城市发展的过程也 就是城市基础经济部门和非基础经济部门不断发展壮大的过程。城市基础经济部 门每一次的投资、收入和劳动力数量的增加，最后连锁反应的结果是整个城市内 部投资、收入和劳动力呈几何倍数的增加，b n 发生变化，从而促进城市经济的 增长和城市功能的转变。同时城市之间的b n 比较也用于分析不同城市间的功 能比较。 对外服务的能力旺盛，城市就会成长；如果这种能力衰弱，城市就会萎缩。 因为，一个城市为外地的服务越多，所赚取的收入越多，刺激自身的经济越多样 化，也就越有实力组织扩大再生产，促进城市成长。经济基础理论把城市功能与 区域范围内的经济活动联系起来，从而揭示了城市功能形成、发展的原因：城市 及其功能是在社会劳动的地域分工中为适应城市以外地区的需要发展起来的。 之后的学者女i l m a t t i l a 和t h o m p s o n ( 1 9 5 5 ) 提出了区位商法，阿历克山森 ( 1 9 6 6 ) 提出了正常城市法，m o o r e ( 1 9 7 5 ) 、g i b s o n 和w o r d e n ( 1 9 8 1 ) 提出并 改进了最小需求法，进一步发展和完善了城市经济基础理论。 较其他的理论而言城市经济基础理论比较成熟且易于实证，可以比较系统的 对城市的产生和发展及城市功能演化进行的分析。但城市经济基础理论也有不可 忽视的缺陷，在实证研究中城市经济基础理论法派生出的乘数往往假定不变，事 实上随着城市规模的变化，乘数是不断变化的。同时城市经济基础理论假设城市 的发展与城市功能演变是由基础经济部门决定的，即城市的输出活动决定的，事 实上其他一些因素，如城市内部的需求增长和高度化也会导致城市功能的转变。 8 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 2 1 3 城市功能形成与发展机制的视角 城市功能的形成和演化是复杂而漫长的，许多学者从城市功能的形成角度来 分析。早期城市的直接起因，往往不是经济因素而是与当时的政治和军事因素有 关。时至今日，虽仍有少数军政功能的城市，但多数城市的形成发展与经济因素 有关。概括起来，大致可分成三大类型： ( 1 ) 为满足广大农村物资集散和综合服务的需要而形成的中心地城市，如 大多数集镇、城镇、县城等； ( 2 ) 为满足区际贸易和交通转运的需要而形成的、以交通运输为主要职能 的城市，如港口城市、铁路枢纽、公路中心等； ( 3 ) 为满足某种专门需要，在集聚经济、规模经济的作用下而形成的以某 种专门职能为主的城市，如工业城市、风景旅游城市、大学城等。 可以发现，任何城市都是在一定区域范围内，承担某种或某几种职能，如承 担的职能数量少，服务范围小，其人口规模就小，在区域城市系统中的等级低； 而大城市往往承担多种职能，服务范围广，所以其人口规模大，城市等级高。伯 德( b i r d ) 曾以一三角形表示三类城市( 中心地职能、专门化职能、交通运输职 能) 形成和发展的相互关系( 图2 1 ) 。 专业化职能，以工业城市为例( 规桓经济和聚集经济) a c 物资集散和综合服务) 以港口j 卿市为例 ( 区际贸易和交遇转运) 图2 1 城市形成和发展的区位三角形 。许学强，周一星，宁越敏城市地理学 m 北京：高等教育出版社，1 9 9 7 ：3 1 。转引自城市地理学许学强，周一星，宁越敏 m 北京：高等教育出版社，1 9 9 7 ：3 2 9 浙江人学硕士学位论文基予产业结构的城市功能分析以长三角为例 单一的职能只能形成采矿基地、集镇和渡口等小聚落，唯有身兼两种或两种 以上职能的才有条件形成较高级的聚落。大城市之所以能形成，乃是身兼三种职 能，并能充分发挥其作用的结果。 巴顿( 1 9 8 4 ) 在其城市经济学中研究了集聚经济和城市经济功能的关系， 认为集聚经济是现代城市和城市经济功能发展的重要动因。赫希( 1 9 9 0 ) 更系统 的阐述了巴顿的观点，并从比较成本利益的角度分析城市功能的形成和发展机 制，他认为城市功能的产生是生产和需求两方面相互作用的结果，同时供求两方 面中，生产起决定作用。而比较成本利益则是决定生产最重要的因素。“只要集 居区的经济活动者开始在某种特定工业取得比较城市利益，则规模经济和出口需 求所支持的生产就会增加，就业机会、劳动力规模、经营管理组织能力和人口也 会随之增加。 阿瑟奥沙利文( 2 0 0 3 ) 总结了前人的研究，认为城市的产生和 发展是因为存在着比较优势、运输和生产中的规模经济和集聚经济，这三个方面 因素决定了城市功能。 国内从城市功能形成和发展机制角度的研究如孙志刚( 1 9 9 8 ) 的城市功能 论，比较系统的对城市功能发生和发展的历史规律、城市功能系统、城市功能 的类型、不同经济体制对城市功能的影响、城市功能优化等进行了分析，阐述了 城市功能发展规律。在“城市功能类型研究 部分，提出了“能性 、“能级”、 “能位 三个概念，从不同的视角分析城市功能。茅芜( 1 9 9 8 ) 则从城市“场” 的功能、技术创新和产业升级三个方面研究了城市功能开发，认为“强化场效应 是城市功能开发的关键、技术创新是城市功能开发的动力源、产业升级是城市功 能开发的重要杠杆 圆。 由于数据的缺乏和演化过程的复杂性，从城市功能形成和发展机制的视角对 城市功能演化的分析大都停留在对现实情况及演化过程的文字性描述，缺乏相关 的实证检验。 2 1 4 城市体系的视角 早期的区位理论大都是从单个城市的角度来分析城市功能。杜能( 1 8 2 6 ) 的 农业区位论就是从对单个城市分析的角度展开的，认为单个城市附近的农场种植 【荚】赫希城市经济学 m 北京：中国社会科学版社，1 9 9 0 ：3 1 茅芜城市功能开发研究 m 上海：上海三联书店，1 9 9 8 ：7 1 0 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 什么作物获利最大，主要不是由自然条件决定的，而是由特定农场与城市间的距 离决定的，因此在城市周围会形成所谓的“杜能圈 。虽然杜能没有给城市功能 明确的定义，但实际上“杜能圈”隐含这样一个假设：城市主要功能是作为农产 品交易市场。之后的工业区位论( 韦伯，1 9 0 9 ) ，新工业区位论( 斯科特，1 9 8 6 ) 也都是从单个城市的角度展开。 随着克里斯塔勒( c h r i s t a l l e r ，1 9 3 3 ) 的中心地理论、勒施( l o s c h ，1 9 3 9 ) 的城市区位论的形成以及齐夫定律发现和证明，人们逐渐认识到城市的功能不仅 仅是为了满足城市内部的需求，城市的规模和功能很大程度是由其所在的城市体 系决定的。在理想情况下，特定区域内会形成若干大小不同的“中心地 ( 即城 市) 。中心地( 城市) 的基本功能是作为其影响区域的交易和服务中心，提供相 关的商品和服务。城市的规模符合“位序规模”法则。在一个区域内，最高 级的中心地只有一个，次一级的中心地较多，等级愈小的中心地越多，规模越小。 各个城市的规模和功能取决于它所提供的商品和服务的数量与等级。同时离心力 和向心力促使了城市功能的形成。每一层级的核心城市服务于周边城市和乡村， 每一层级的城市都具有自己独特的功能。 之后的研究一部分从分析城市体系的中心城市的角度展开，中心城市作为区 域经济的核心，除了其自身所具有的城市经济功能外，还应该具备不同于区域内 其他城市，同时与其核心地位相匹配的特殊的经济功能。国内不少学者对中心城 市的经济功能进行了研究，比较有代表性的研究如彭兴业( 2 0 0 1 ) 的首都城市 功能研究，其探讨了首都城市的内涵和功能叠加过程，阐述了由核心功能于叠 加功能构成的首都功能体系，分析了“聚变叠加 和“裂变叠加”两种不同的功 能叠加模式，对首都北京的城市功能进行了研究。苗建军( 2 0 0 4 ) 的城市发展 路径区域性中心城市发展研究，其概括了中国区域性中心城市的发展道路 问题，包括空间发展路径、经济发展路径、文化发展路径和制度发展路径，并在 城市发展理论和路径成长分析的基础上，提出了中心城市的协同发展理论。还有 一种观点认为，中心城市聚集了一定区域内的各种要素资源和相应得经济活动， 是区域生产力布局的中心和枢纽，具有高度的聚集性、开放性和枢纽性等特征， 这些特征使中心城市产生巨大的经济场，辐射到周边城市，最终导致区域经济的 整体发展。所以中心城市的经济功能是聚集和扩散两大功能( 赵伟，2 0 0 5 ) 。中 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 心城市功能分析理论框架是基于城市体系理论，但其实际分析的仍然是单个城市 的功能问题。 另一部分研究从多中心自组织理论的角度展开，如藤田、克鲁格曼和维纳布 尔斯( 1 9 9 9 ) ，他们分析了多中心城市体系的形成机制，并进行了数理推导。以 对厂商之间的向心力和离心力及其相互作用的分析为基础，阐明了由一只看不见 的手在大范围内形成有规则的经济空间格局的内在机理，单中心经济体只有在人 口少于某个临界点是才可能达到均衡，当人口增长超过某个临界点时，新的城市 就会出现；当人口继续增长时，会出现更多的新城市。因此，单中心的城市体系 最终会向多中心的城市体系演进。 从城市体系的角度分析城市功能的分析还处在刚刚起步阶段，大都是规范的 分析或数理推导。而实证研究需要对大量数据进行处理，难度较高。 2 2 分析城市产业结构的主要理论与视角 2 2 1 分析产业结构的主要理论 产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关系 。对产业结构 的分析基于对产业的分类。分类方法主要有四种：两大部类分类法，三次产业分 类法，资源密集度分类法和基于联合国颁布的全部经济活动的国际标准产业分 类( i s i c ) 的国际标准产业分类法。 经济增长往往伴随着产业结构规律性的变化，许多研究者对此有较为详尽的 分析。主要的研究有：配第一克拉克定理首先从劳动力要素流动的角度，描述了 这种结构变化的规律：随着国民收入水平的提高，劳动力将首先由第一次产业向 第二次产业移动，以后将从第一次、第二次产业流向第三次产业。霍夫曼( 1 9 3 1 ) 通过对2 0 多个国家的工业内部结构变化的时序数据进行研究后，提出了著名的 霍夫曼定理：在工业化进程中，霍夫曼比例( 消费资料工业的净产值和生产资料 工业的净产值之比) 是不断下降的，即随着工业化进程的推进，工业内部中的消 费资料工业将逐渐向生产资料工业转变。 罗斯托( 1 9 6 0 ) 认为经济增长之所以能够得到保持，是因为为数不多的主导 。部分参考文献转引自杨公朴产业经济学 m 上海：复且大学出版社，2 0 0 5 ：3 4 0 - 3 7 8 圆杨公朴产业经济学 m 上海：复旦大学i l j 版社，2 0 0 5 6 ：3 4 2 1 2 浙江大学硕十学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 部门迅速扩大的结果。而且这种扩大又产生了具有重要意义的对其他产业部门的 作用，即产生了主导产业的扩散效应，包括回顾；侧向和前向效应。钱纳里( 1 9 6 8 ) 通过对5 1 个不同收入水平国家统计数据的计算，得出了目前国内外经济学家们 比较认同的“结构变化阶段论 。 m o o n ( 1 9 9 8 ) 认为产业结构转变是经济发展过程的中心特征和解释经济增 长速度和模式的本质因素。如果产业结构转变的频率太慢或者方向无效率，它将 阻碍经济增长；如果结构转变改善了资源配置，如降低产业部门之间要素回报的 不均衡，或促进规模经济的发展，它就能对增长做出贡献。另外一些有代表性理 论如刘易斯( 1 9 5 4 ) 的二元结构转变论以及赫希曼( 1 9 5 8 ) 的不平衡增长理论。 日本的一些学者提出了产业结构转变模式理论。主要研究有赤松要( 1 9 3 5 ) 提出了雁行形态理论。该理论认为后起工业化国家可以通过如下三个阶段来加速 本国工业化进程：进口国外产品；通过国内生产实现进口替代；通过对引进技术 的消化、吸收和创新，在已经具备比较成本优势的前提下，产品得以出口国外。 根据该理论经济发展需要内贸和外贸相结合的全方位的产业结构。 筱原三代平( 1 9 5 7 ) 突破了李嘉图的静态比较成本说，在借鉴德国经济学家 李斯特观点的基础上，提出了动态比较成本说。从发展的眼光和动态的角度看， 某一时点在国际贸易中处于劣势的产业，经过一定时期，特别是给以有力的扶持， 有可能转化为优势产业。动态比较成本说从理论上论证了后进国的幼小产业可以 通过国家政策的扶持而得到发展，以实现产业结构的高度化。在规划产业结构发 展上，筱原三代平提出了两基准理论，即收入弹性基准和生产率上升基准，认为 应该把积累投向收入弹性大或生产率上升最快的行业或部门。另外一些研究如佐 贯利雄( 1 9 8 8 ) 的“战略产业领先增长论 。 2 2 2 研究城市产业结构的主要视角 城市的经济结构是推动城市经济增长的重要因素之一。而城市产业结构则是 城市经济结构的重要组成部分。关于城市产业结构的定义，观点比较一致。一般 认为城市产业结构指城市各产业部门之间的特定联系和比例关系。 对城市产业的划分一般采用三次产业分类法，即根据社会生产活动历史发展 。丁健现代城市经济 m 上海：同济大学出版社，2 0 0 3 5 ：8 6 1 3 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 的顺序对产业结构的划分。产品直接取自自然界的部门称为第一产业，包括农业、 畜牧业、林业和渔业。对初级产品进行再加工的部门称为第二产业，包括采掘业、 制造业、何建筑业。为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业，包括四个 层次，涵盖了除第一、二产业以外的所有其他产业。 对城市产业结构的分析，主要集中于这么几个方面：城市产业结构与城市规 模、城市产业产业结构与城市经济增长、城市产业结构与城市化以及城市产业结 构与城市功能，下面分别进行论述。 城市产业结构与城市规模 关于产业结构与城市规模的研究，有代表性的研究是霍尔和梅伊( 1 9 8 0 ) 、 克拉森( 1 9 8 1 ) 、范登伯格等( 1 9 8 2 ) 和范登伯格( 1 9 8 7 ) 发展起来的“城市发 展阶段 理论。在最初阶段是人口集中阶段，人口向大都市移动，核心城市的 绝对人口的增长，内地和功能性城市区域的人口持续的下降，然后是功能性城市 区域的人口增长，接着是内地人口的增长，然而核心城市人口的增长率总是超过 内地的人口增长率。随着内地人口增长率超过核心城市人口增长率，人口从集中 阶段开始转向为相对分散化的过程，然后是绝对的分散化过程以及最终的分散 化，核心城市和内地的人口都下降，但核心城市的人口下降速度更快，最终人口 的分散化。 c h e s h i r e ( 1 9 9 5 ) 则认为城市发展阶段理论并非是一种理论，更多的是对现 实变化的描述，城市发展阶段理论并不是在城市系统发展过程中必然发生的模 式，城市规模的变动更多的是西欧一系列社会经济因素相互制衡的结果。他对 1 9 9 0 年以前的西欧城市规模变动做了实证分析，认为城市系统存在着分散化的趋 势，并且这种趋势从北欧城市逐渐向南欧城市转移。低生产率的欧洲农业的持续 资本化所导致人口向城市移动，农业人口比重下降，城市人口的不断增长。北欧 地区，工业部门劳动力的增长蛰 1 9 6 0 年就停止了，开始出现了人口分散化趋势。 而在南欧，到了八十年代工业部门的劳动力数量仍然在持续增长，导致南欧人口 的集中和城市数量的增长。然而，到了八十年代中期，随着服务业的发展，北欧 又出现了重新集中化的趋势，城市数量不断增加。 b l a c k 和h e n d e r s o n ( 1 9 9 9 ) 分析认为城市中地方性知识的溢出和人力资本的 【英】切希尔，米尔斯区域和城市经济学手册( 第3 卷) c ：应用城市经济学北京：经济科学出版社， 2 0 0 3 ：3 2 1 4 浙江大学硕士学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 集聚是内生经济增长的动力。他们的实证研究发现单个城市规模的增长往往伴随 着知识的溢出和劳动力的集聚，与此同时城市的数量往往也不断增加。h e n d e r s o n 和w a n g ( 2 0 0 7 ) 分析了世界范围内1 9 6 0 年至u 2 0 0 0 年可得到的数据，认为在城市 化过程中，政府起了很重要的作用。民主化程度和技术进步是促进城市数量的增 长和城市规模扩大的关键因素。 城市产业结构与城市经济增长 国外的对产业结构与城市经济增长的研究，大多从集聚经济的角度来分析， m i l l s ( 1 9 6 7 ) 提出的一般均衡模型对以后的研究产生了较大的影响，他假设城市 内部只有3 种经济活动：输出品的生产、市内交通和住房，最早提出了基于广义 柯布一道格拉斯生产函数的理论模型。 近年来较有代表性的理论模型是：d u r a n t o n 和p u g a ( 2 0 0 1 ) 模型将产品生命 周期理论引入集聚经济模型当中，将产品的生产划分为实验阶段和大规模生产阶 段，当_ 个厂商决定从事某一产品的生产时，会面临多种生产流程的选择，一种 方式是通过多次实验才可以找到最优的生产流程，另一种方式厂商可以模仿其他 生产者的生产流程从而节省实验的成本。并假设厂商可以参考的生产流程种类越 多，其实验的成本越低，因此不同种类产业的空间集聚有利于降低实验成本，促 进创新，而这种促进创新的多样化城市被d l 啪n t o n 和p u g 琳为“孵化城市。虽 然厂商在多样化的城市之中可以提高知识创造的效率，但大量厂商的集中会增加 城市的通勤成本和土地租金，带来外部不经济，因此，当厂商结束实验阶段、进 入大规模生产阶段时，厂商会面临重新选址的问题。由于模型假定大规模生产阶 段的厂商可以分享多样化的中间投入品，即存在定域化经济效应，因此大规模生 产阶段的厂商倾向于集聚于专业化的城市。从d u r a n t o n 和p u g a ( 2 0 0 1 ) 模型的结 论可以看出，该模型解释了现实世界当中多样化城市和专业化城市并存的特征事 实，是对传统的城市体系理论的重要发展，同时解释了产业的空间集聚和多样化 有利于新知识的创造、促进创新。 相关的实证研究如c a l e m 和c a r l i n o ( 1 9 9 1 ) 的分析，他们假设每个城市劳动 力供求均衡，根据广义的广义柯布一道格拉斯生产函数，对1 9 5 7 年至1 j 1 9 7 8 年美国 大都市制造业的统计数据进行的实证分析，发现人口规模到达2 0 0 万以前都是规 模报酬递增的。f r a n k ( 2 0 0 7 ) 改进了前人的模型，并用可以采集到的荷兰的数据进 1 5 浙江大学硕= ：学位论文基于产业结构的城市功能分析以长三角为例 行实证分析，发现集聚经济很显著的促进了城市经济的增长，具有很强的空间效 应和产业结构效应。 国内研究多是描述性的分析，如姚启明、朱传