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渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 俑姜 海洋渔业是各沿海国家( 地区) 的一项重要活动，每年生产的大量鱼品是人 类食品的重要来源之一，并为从事渔业活动的人们提供就业和经济利益。但是， 由丁多年持续的高强度丌发，在海洋捕捞产量增长的刚时，渔船单船产量和经济 效益不断下降；随詹2 0 0 海罩专属经济区制度的实旌，渔业资源的有限性与捕捞 能力不断增加的矛盾日趋尖锐。许多研究均表明，捕捞能力已远远超过生态系统 ， 能够生产鱼类的速度，其结果是，全球大部分渔业资源遭到过度捕捞。而海洋污 染和人为的生态系统改造等，对鱼类资源的正常繁殖和养殖生产带来了严重的负 面影响，如何维持海洋渔业的可持续性已经成为国际社会的一项共同议题。 一般而言，渔业补贴倾向于通过刺激投资而加剧过度捕捞。据世界银行估计， 全球年渔业补贴总额在1 4 0 亿美元到2 0 0 亿美元之间，而全球年捕捞总值仅为 8 0 0 亿美元左右。渔业补贴可能是所有补贴中对环境最为有害的自然资源补贴， 各国提供的巨额补贴被视为是导致全球大多数主要渔业产量的下降的主要原因。 本研究旨在阐明渔业补贴对渔业资源可持续性的影响，并特别联系到我国马 面纯渔业的发展过程对其影响做出了实证分析。 本文首先从世界渔业发展面临的问题出发，阐述了渔业补贴的概念，考察了 渔业补贴的类型，介绍了渔业补贴影响研究的主要方法及渔业补贴研究进展。随 后，文章转而分析渔业补贴与渔业资源利用之日j 的关系，通过理论预期和实证分 析的方法，分别探讨了渔业补贴对渔业资源可持续性的影响。本论文最后总结了 本研究得出的主要结论，并提出了相关的政策建议。 本论文主体部分由五章组成。第一章是绪论部分，介绍了本研究的背景、研 究目标、研究内容和研究方法。第二章讨论了( 1 ) 对渔业有影响的各种类型的 补贴；( 2 ) 渔业补贴研究理论与方法，( 3 ) 渔业补贴研究进展等。本章的目的主 要是为了从整体上把握渔业补贴研究诸议题，从而为后续章节的分析提供理论和 方法论依据。第三章首先介绍了g o r d o n s c h a e f e r 模型，然后运用简化的渔业补 贴模型对渔业补贴与渔业资源可持续性利用的关系进行了理论预期。第四部分属 渖业补贴对海业资源呵扦嗤忖的影响 于实证研究，运用全文介绍的理论和方法，结合我国马面纯渔业的开发利用过程， 具体说明了渔业补贴对资源可持续性的影响。本论文最后一章总结了研究结论及 其政策启示意义。 笔者虽然查阅了大量有关我国渔业的文献材料，但只能从文献中找到有关我 国马面纯渔业发展过程的一些零星数据，许多基础数据部是不可获得的。其结果 是，本论文第四章缺乏必要的深度分析，这是本研究的一大局限性。笔者希望后 续研究能够弥补这一缺憾，当然，笔者个人也希望有机会亲自完成这一富有挑战 性的工作。 关键词：渔业补贴渔业资源可持续性马面纯渔业 n - 。 “ 渔业补贴对渔业资源可持续件的影响 t h ee f f e c t so ff is h e ri e ss u b s i d j e s0 1 3t h e s u s t a i n a b ii i t yo ff i s h e ri e sr e s o u r c e s a b s t r a c t m a r i n ef i s h e r yi sa ni m p o r t a n ta c t i v i t yt h r o u g h o u tc o a s t a lc o u n t r y ( a r e a ) i nw o r l d i t p r o d u c e sp l e n t yo fa q u a t i cp r o d u c t se a c hy e a r , a n dp r o v i d e sal i v e l i h o o d f o ra b o u tal o t o fp e o p l e w i t ht h ec o n t i n u i n gr a p i dd e v e l o p m e n ti nr e c e n ty e a r s ，a n dt h ei n c r e a s i n g a m o u n to f m 赫n e f i s h i n g ，t h ee c o n o m i cb e n e f i t sa n dy i e l d so fi n d i v i d u a lf i s h i n gv e s s e l 。 h a sb e e nd e c r e a s i n g w i t l li m p l e m e n t a t i o no fr e g u l a t i o no f2 0 0s e am i l e se x c l u s i v e e c o n o m i cz o n e ，t h ee o n t r a d i c t i n nb e t w e e nf i s h e r yr e s 0 1 1 r c e sa n df i s h i n gc a p a c i t y b e c o m es e v e r i t y m a n ys t u d i e ss h o wt h a tf i s h i n gc a p a c i t yh a sb e e nw e l li ng x c e s $ o f t h e r a t ea tw h i c he c o s y s t e m sc o u l dh a v ei nf i s h e ds t o c k m a r i n e p o l l u t i o na n d h w n a n - i n d u e e dc h a n g e si ne c o s y s t e m sh a sb e e nt h r e a t e n e dt h er e p r o d u c i n go fm a l i n e f i s h e r ya n da q u a c u l t u r e h o wt os u s t a i rs u s t a i n a b i l i t yo fm a r i n ef i s h e r yb e c o m e sa c o l n n l o ni s s u ea m o n gt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y i ng e n e r a l ，t h e o p e r a t i o n a l c o n c c r l li st h er o l eo fs u b s i d i e si n s t i m u l a t i n g o v e r t i s h i n g a c c o r d i n gt ot h ew o r l db a n k se s t i m a t e ，a g g r e g a t eg l o b a lf i s h e r i e s s u b s i d i e sa r eb e t w e e n1 4a n d2 0b i l l i o nu s da n n u a l l y b u tc u r r e n tg l o b a le x - v e s s e l r e v e n u e sf r o mc a p t u r ef i s h e r i e si sa ta p p r o x i m a t e l y $ 8 0b i l l i o n f i s h e r i e ss u b s i d i e sa l e p e r h a p st h em o s th a r m f u lt oe n v i r o n m e n ti na l ls u b s i d i e s w h i c hl e a d st od e c r e a s ei n m a i ng l o b a lc a p t u r ep r o d u c t i o n t h ea i mo ft h i sa r t i c l em a k e sc l e a rt h ei m p a c to ff i s h e r ys u b s i d i e so nf i s h e r y r e g o a r c es u s t a i n a b i l i t y f i s h e r yr e s o a r c e sa r en o wf a c i n ge x h a u s t i o nb e c a u s eo fo v e r - e x p l o i t a t i o n ，f o r w h i c hf i s h e r ys u b s i d yi sam a i nc a u s e b e g i n n i n gf r o mt h i si s s u e ，t h i sa r t i c l ee x p l a i n s t h es u b s i d yc o n c e p ta n di t sa p p l i c a t i o ni nf i s h e r i e s t h e i ri m p l e m e n t a t i o ni nt h ew o r l d a n dt h e i rd i f f e r e n ti m p a c to nf i s h e r yr e s o u r c e s i ta l s oc l a r i f i e st h em e t h o d o l o g i c a l f r a m e w o r k a f t e rt h a t ，w et u r nt or e l a t i o nb e t w e e nf i s h e r i e ss u b s i d i e sa n df i s h e r y n l 徊业补贴对油业资源町j j 气竹的影响 r e s o u r c e e x p l o i t a t i o n ，d i s c u s si m p a c t o ff i s h e r ys u b s i d i e so n f i s h e r yr e s o u r c e e x p l o i t a t i o nt h r o u g ht h e o r ya n t i c i l ：i a t i o na n de m p i r i c a la n a l y s e s a tl a s tw ed r a wt h e c o n c l u s i o na n dm a k es o m ea d v i c e s 1 1 1 i sa r t i c l ec o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s c h a p t e rli n t r o d u c e sb a c k g r o u n do fs t u d y , a i mo f s t u d ya n dm e t h o d o l o g i c a lf r a m e w o r k c h a p t e r2s h a r p e n st h ef o c u so nf i s h e r y s u b s i d i e s ，d i s c u s s i n g ：f i r s t ，t h ev a r i o u st y p e so fs u b s i d i e st h a th a v eb e e nu s e d ，o ra r e c u r r e n t l yu s e d ，w h i c ha f f e c tf i s h e r i e s ；s e c o n d ，s t u d yo nf i s h e r i e ss u b s i d i e s ：t h e o r e t i c a n dm e t h o d o l o g i c a lf r a m e w o r k ；t h i r d ，s t u d yo nd e v e l o p m e n to ff i s h e r i e ss u b s i d i e s c h a p t e r3e x p o u n d sar e s e a r c hs u b j e c to nt h e s u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no ff i s h e r y r e s o u r c e s , i ta n t i c i p a t ei m p a c to ff i s h e r ys u b s i d i e so nf i s h e r yr e s o u r c ee x p l o i t a t i o ni n t h e o r yb ya n a l y z i n gg o r d o n - s c h a e f e rm o d e la n dat h e o r e t i c a l l ys i m p l i f i e dm o d e l c h a p t e r4a n a l y z e sp r o c e s so f e x p l o i t a t i o ni ng u n t h e rf i s h e r y a tt h ee n d , w cr e i t e r a t e t h ei m p o r t a n c ea n du r g e n c yo ft h ep r o b l e mc a u s e db yf i s h e r i e ss u b s i d i e sa n dp u t f o r w a r dt h ep u r p o s eo f t h i sa r t i c l e ，t h a ti s ，t oc a l lu p o nm o r cs t u d i e sb e i n gc a r r i e do u t o nt h i si s s i l c t h ea u t h o rr e f e r st oal o to fl i t e r a t u r ea b o u tc h i n e s ef i s h e r y b u tf r a g m e n t a r yd a t a a b o u td e v e l o p m e n to ft h ef i l e f i s hf i s h e r yi nc h i n ai sf o u n d ，al o to f b a s i cd a t ac a n tb e a v a i l a b l e a sar e s u l t ，c h a p t e r4l a c k se s s e n t i a la n a l y s i si nd e p t h ，i ti sd e f i c i e n c i e si n t h i sa r t i c l e 1 1 1 ea u t h o rp u t sf o r w a r dt ot h el a t er e s e a r c hc a nb em a d eu pt h ed e f i c i e n c i e s c e r t a i n l y ，t h ea u t h o rw i s h e st oh a v eac h a n c et oa c h i e v et h i sc h a l l e n g ei nb o d y k e yw o r d ：f i s h e r i e ss u b s i d i e s f is h o r yr e s o u r c o ss u s t a i n a b iii t y file fis hb v a v o d o ns e p t e n t r i o n a l i s ) fis h e rie s i v 亍白业补贴对油业资源町持续r 丰的影响 1 绪论 1 1 研究背景 近2 0 0 年来，全球各主要渔业国特别是发达国家一直对其渔业实施补贴。据 世界银行估计，全球年渔业补贴总额在1 4 0 亿美元到2 0 0 亿美元之间，而全球年 捕捞总值仅为8 0 0 亿美元左右。渔业补贴可能是所有补贴中对环境最为有害的自 然资源补贴，导致全球大多数主要渔业产量的下降。无视大幅增加的渔获努力量 对鱼类种群的破坏性效果，一些主要渔业国在过去几十年间一直对本国渔业提供 补贴。 认识到渔业补贴对全球鱼类种群和鱼品国际贸易模式的严重影响，国际组织 已经将渔业补贴列为一个“高优先级”议题。1 9 9 2 年，粮农组织发表了海洋 渔业与联合国海洋法：变化的十年( 下称“变化的十年”) ，初步探讨了渔业 补贴问题。同年，经合发组织发表了有关其成员向渔业提供财政转移情况的研究 报告。1 9 9 8 年，世界银行发表了全球渔业补贴：重新考察。2 0 0 0 年，亚太经 合组织发表了普华永道( p d n c e w a t e r h o u s e c o o p e r s ) 受其委托开展的有关其成员 渔业补贴情况的报告。近年来，国际上其他一些相关政府间组织和一些影响力较 大的非政府组织也都开展过和( 或) 正在开展有关渔业补贴的研究。1 9 9 9 年， 粮农组织曾呼吁其成员减少直至取消渔业补贴。2 0 0 2 年，在南非约翰内斯堡举 行的世界可持续发展首脑会议上，各国正式确认必须消除诱致非法、不报告和不 管制捕捞的渔业补贴。 自世贸组织成立后，其贸易和环境委员会开始着手调查其成员渔业补贴情 况。世贸组织西雅图回合中，美国财长萨默斯呼吁取消渔业补贴，宣称渔业补贴 不仅会扭曲鱼品国际贸易，而且还会诱发过度捕捞。此后，渔业补贴问题一直都 是世贸组织历次会议的主要议题之一。予2 0 0 1 年11 月举行的世贸组织多哈部长 级会议正式决定把渔业补贴问题纳入新一轮多边贸易谈判。目前，世贸规则谈判 小组正在讨论，试图在世贸成员之间达成一项有约束力的、旨在减少直至消除可 能导致过度捕捞和贸易扭曲的渔业补贴的国际性协议。 自1 9 8 9 年以来，我国一直都是世界第一渔业生产大国，也是一个重要的鱼 渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 品( 包括鱼及其加工品) 出口国。2 0 0 0 年，我国鱼品出口额达3 8 3 亿美元，仅 次于泰国和挪威，列世界第三位，2 0 0 1 年仅次于泰国列第二位，2 0 0 2 年进一步 跃升至第一位，达到4 6 9 亿美元。近年来，随着国民经济的持续发展和人民生 活水平的不断提高，我国鱼品进口量和进口额也在逐年增加。显然，作为世贸组 织成员和在渔业方面存在实质性利益的发展中国家，鱼品贸易规则的任何变动， 都势必对我国渔业国际竞争力产生冲击。 其次，为弥补陆地资源不足、保障粮食供应安仝和# 富居民“菜篮子”的需 要，中央和各级政府一直都很重视渔业发展，出台了系列旨在鼓励渔业发展的政 策，也对渔业发展提供了大量财政支持措施。理论研究和实际经验均表明，有些 有利于促进渔业发展的政策和财政支持措旌虽然在短期内能够迅速提高渔业产 量，但却不利于渔业资源的长期可持续利用和环境保护，因而危及渔业的可持续 发展，此类政策和措施显然有悖于“科学发展观”的精神。从这一角度看，分清 哪些政策和措施有利于环境和资源可持续利用，哪些有害于渔业可持续发展，显 然也是非常必要的。 再者，由于历史原因，我国渔业研究多集中在生产和技术领域，对国际渔业 法律、法规和惯例的研究明显不足，缺乏系统、具体、定量分析方法和理论。世 贸成员国身份、市场经济体制改革深入和政府职能转换等因素，都决定了我国政 府必须明确自身活动领域范围，同时也应积极参与国际游戏规则制定并力争主导 谈判议题，增强预见性和对敏感性问题做出科学判断以及适应错综复杂的国际形 势的能力。这一切都需要相关理论和实证经验的支撑，因此，我国必须在该领域 内形成理论研究、规范研究和实证研究优势，以避免因信息不对称而处于不利地 位。 1 2 研究目标 本研究主要目标旨在弄清楚渔业补贴对渔业资源可持续性的影响。它试图通 过定性分析和定量评估来弄清楚渔业补贴与鱼类资源利用状况之间的关系。本研 究对各种渔业补贴类型进行定性分析，即( 1 ) 是否所有补贴类型对渔业资源可 持续利用都是有害的：( 2 ) 如果不是，哪些补贴类型不利于渔业可持续发展，哪 些补贴类型对渔业可持续发展的影响是中性的，哪些补贴类型有利于养护渔业资 2 油业补贴对滴业资源可持续件的影响 源、保护渔业环境、促进渔业资源可持续利用和渔业可持续发展。随后，对主要 渔业补贴类型对渔业可持续发展的影响进行定量分析，即分析特定类型的渔业补 贴与渔业资源可持续利用之间的数量关系。 1 3 研究内容 摹于l 二述目的，本研究主要包括如下内容：一、闸述相关的洵业补贴知识， 包括它的一螳理论、研究方法与研究进展状况；= ，运用g o r d o n s c h a e f e r 模型 和简化的渔业模型对渔业补贴和渔业资源利用进行理论预期；三、通过实证分析 来说明渔业补贴对渔业资源可持续性的影响；四、结论和政策建议。 1 4 研究方法 本研究综合运用文献分析法、归纳法和数理模型等研究方法来分析渔业补贴 对渔业资源可持续性的影响，并采用个案分析法围绕渔业补贴对我国马面纯渔业 的影响开展实证分析。 f 1 5 本论文的结构 本论文共分为五章，其中： 第一章是绪论，旨在说明本研究的研究背景、研究目的、研究内容及方法。 第二章是理论探讨，主要对现有渔业补贴的理论、研究方法及研究进展进行 分析探讨。， 第三章是模型分析，运用g o r d o n s c h a e f e r 模型及a m a s o n 建立的渔业模型， 综合利用理论分析和数值计算，以期读者对渔业补贴对捕捞努力量、捕捞资本和 渔业经济绩效的影响不仅有定性认识，而且有定量理解。 第四章是实证分析，通过个案研究来分析渔业补贴对渔业资源可持续性发展 的影响。 第五章结论与政策建议，说明本研究结果之主要发现，对渔业补贴对渔业资 源可持续性的影响作出结论与建议，并提供后续研究者之研究参考与建议。 渔业补贴对渔业资原可持续性的影响 2 渔业补贴相关理论、研究方法与研究进展 2 1 渔业补贴概念 2 1 1 补贴的经济学内涵 近年来，全球海洋捕捞业大多处于危机状态，这一问题引起了公众越来越多 的关注。这不仅是因为鱼类资源衰退对发达和欠发达国家的沿海地区经济产生了 影响，也因为几近“商业绝种”的鱼类资源也会对生态系统产生影响。此外，鱼 类这一相对廉价的动物蛋白质的减少，有可能对依赖于此类动物蛋白但又无力从 其他来源得到补充的人口产生更为严重的影响。最近，在卡塔尔多哈举行的世界 贸易组织第四届部长级会议特别关注了渔业问题，并将渔业补贴列为下一轮世贸 谈判的主要议题之一。 尽管人们实际上担心的是过度捕捞，但其运作的对象却是补贴对过度捕捞的 刺激作用。如果过度捕捞确实是因补贴存在而引起的，那么政策议题就是如何控 制或消除此类补贴。为此，有人提议应运用世贸组织的强制力对渔业补贴施加影 响，这一建议得到了多哈部长会议的回应，结果，在多哈宣言中渔业补贴被 纳入到下一轮世贸谈判的议题领域。补贴还有另外两种作用：一是取决于对捕捞 的刺激程度，补贴有可能增加提供此类补贴的国家的国民收入。只要渔业的发展 不充分，即只要实际捕捞水平低于可持续水平之下，那么提供补贴以鼓励捕捞就 可能带来收益。二是补贴有可能对国际贸易产生扭曲效果。世贸组织可通过其补 贴与反补贴措旌协议，在控制补贴的这一影响方面发挥作用。 首先，让我们分析一下补贴究竟是什么这一问题。在社会经济生活中，税( t a x ) 与补贴( s u b s i d y ) 可能是人们最为熟悉的两个术语，它们之日j 的关系就好像一枚 硬币的正反面：人们交给政府的是“税”，从政府那里得到的( 物品和服务) 是 “补贴”。同税一样，补贴广为存在，在各国的许多行业中都发挥着重要作用。 作为经济政策的一种手段，补贴可被视为一种机制，借此以成本有效的方式实现 特定经济目标。补贴的主要机能可归纳为( 1 ) 将收入从个集团或行业转移到 另一个集团或行业；( 2 ) 促进特定技术的应用，( 3 ) 增加更符合国家需要的商品 的产出水平；( 4 ) 通过降低某些商品的生产成本来降低其零售价格；( 5 ) 增加生 4 渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 产者收入：( 6 ) 促进特定资源的开发，( 7 ) 提供展示效果，以刺激私人投资。此 外，作为种财政手段，补贴往往被用于维护社会稳定和促进就业的目的。 然而，补贴在概念上却是非常含糊的，究竟什么构成了一种补贴，不同的人 可能会持有不同的观点。在牛津英语大辞典列出的参考文献中，最早一份文 献是1 3 8 7 年发表的。尽管如此，“补贴”是“由一国或一家公营公司提供的旨在 促进一项事业或维护一件物品的财政援助”这一现代概念，却仅可以追溯到1 9 世纪中期。即使对于这样一个壕夺的概念，我们还是哪肴许多的问题。例如， 定义中的“财政援助”究竟包括哪些援助? 国家为“促进一项事业”而提供资金 支付显然构成了一种补贴，但减免税收应否算作一种补贴? 还有，不涉及资金转 移的贷款担保是否也是种补贴呢? 显然，试图为补贴下一个为备方共同认可的 定义是很难的。 事实上，可能为补贴下出的定义在范围上是十分广泛的。从狭义上讲，补贴 可以指政府为推行经济政策的需要，对一个或一些行业、一种或一类产品提供利 广 益的行为。从广义上讲，补贴也可以指“旨在调整( 通过增加或减少) 公司可赚 取的短期、中期或长期利润水平的政府干预或不干预( 或者说作为或不作为) ”。 “补贴定义谱系”的一个极端强调的是政府直接开支，另一个极端强调的则是政 府政策对公司预期利润的影响，在这两个极端之问存在着无数的其他定义。 补贴之所以复杂，还在于诸如亚太经合组织( a p e c ) 、经合发组织( o e c d ) 和粮 农组织( f a 0 ) 一类政府间组织都是由不同成员组成的，基于自身利益的考虑，他 们倾向于采取自由主义的观点来看待补贴：我认为补贴是什么，补贴就是什么。 其结果是，不同国家采用的补贴定义往往缺乏一致性，因此很难进行跨国横向比 较。 世贸组织补贴和反补贴措施协议是一个例外，它为补贴下了一个具有法 律地位的“精确”定义。这一定义之所以要力求精确，主要是为了在判定针对可 能违反了该协议的国家征收反补贴税和采取其他规范措施是否正当时避免模 棱两可。该协议将补贴定义为：从政府或一国领土内的公共机构向公司或个 人提供的直接或潜在直接的资金转移，例如津贴或者浼补助金、贷款、贷款担保， 股本注入；政府放弃的收入，例如税收减免或税收延期；政府提供低于市场价格 的商品和服务，不包括基础设施；政府提供的价格和收入支持。要构成补贴，政 南业补贴对渔业资源可持续忖的影响 府行动必须向公司或个人让渡了利益，且这种行动必须是专门针对单一行业或一 组行业的。 世贸组织补贴与反补贴措施协议中的补贴定义源于两种考虑：一是试图 找到并制止以向本国行业提供“不公正的”竞争方式来影响国际贸易的政府行动， 二是作为一种协议，该协议只能包含已被各方共同认可的内容。补贴与反 补贴措施协议中的补贴定义旨在服务于可操作性这一目的，即为维持“公正的” 国际贸易确立标准，尽管如此，政治现实对其边界的界定还是产生了影响。 除世贸组织补贴与反补贴措施协议中的补贴定义外，个别国家也定义了 仅适用于本国的官方补贴定义，且分析者也可能会根据不同的需要，分别赞同采 用不同的补贴定义。但这不是本文的重点，所以这儿就不再加以具体说明。 2 1 2 渔业补贴概念定义 在有关渔业补贴的研究中，“补贴”( s u b s i d i e s ) 、“财政支持”( f i n a n c i a l s u p p o r t ) 、“经济援助”( e c o n o m i ca s s i s t a n c e a i d ) 和“政府财政转移”( g o v e r n m e n t a l f i n a n c i a lt r a n s f e r s ) 是四个常用术语，均指政府向渔业行业提供支付。尽管其定义 并不完全相同，但这些术语多年来一直被用于各种不同的语境。针对渔业补贴 ( f i s h e r i e ss u b s i d i e s ) 的定义问题，不同组织提出了不同的看法。 ( 一) 粮农组织的观点 粮农组织( f a o ) 己就渔业补贴的定义问题展开了广泛讨论，其中包括于2 0 0 0 年1 2 月专门召开了一次“专家磋商会”。此次会议并未形成一个单一的定义，与 会专家建议将渔业补贴类型划分为如下四组。( 见图1 ) 第一组补贴类似于人们对“补贴”这一术语的一般性理解。专家们将其定义 为“在短期内减少生产者的成本或增加其收入的政府财政转移”。 第二组补贴包括“任何在短期内减少生产者成本或增加其收入的政府干预， 无论这些干预是否涉及财政转移”。 第三组补贴将第二组补贴扩大到包括生产者的短期利益，且这种利益是由于 一 政府未采取措施( 政府不作为) 来矫正可对渔业资源和贸易带来潜在影响的生产 或市场扭曲而带来的。 第四组补贴包括所有在长期内可对现有渔业从业者的利益产生潜在的有利 6 渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 或不利影响的政府作为，包括未采取矫正性干预措施。 图i四种类型的补贴及其相互关系 f i g u r el f o u rg r o u po f s u b s i d i e sa n dr e l a t i o nt oe a c ho t h e r 此次会议得出的一个结论是：在通常采用的补贴定义中，还没有一个定义适 合用来综合分析渔业补贴对贸易和资源可持续性的影响，因此，在未来的分析中 应明确说明所采用的补贴定义是上述四组中的哪一组。 ( 二) 经合发组织的观点 1 9 9 3 年，经济合作发展组织( o e c d ) 开展了一项专题研究，旨在评估其成员 向渔业行业提供经济援助的具体情形。在这项工作中，该组织的渔业委员会采用 了“经济援助”( e c o n o m i ca s s i s t a n c et of i s h e r i e s ) 这一概念。该委员会的研究表明， 其成员国向渔业提供的经济援助超出了通常的渔船建造、渔业( 渔船) 现代化、 价格支持等计划的范围。该委员会认为，所有旨在改善渔业环境和渔业行业现有 从业者( 包括渔民和加工业者) 生计的政策，所有可能对渔产品国内价格产生影 响的政策，例如规定最低进1 ：3 价格、关税等，都应被视为经济援助。此项研究将 “经济援助”划分为四种类型：( 1 ) 市场价格支持措施；( 2 ) 直接收入支持措施； ( 3 ) 间接价格支持措施；( 4 ) 其他支持措施。 该委员会随后又开展了。向负责任渔业转型”( t r a n s i t i o nt or e s p o n s i b l e f i s h e r i e s ) 研究，集中考察其成员国向渔业提供的“政府财政转移”( g o v e r n m e n t a l f i n a n c i a l t r a n s f e r s t o a s h 商e s ) 。其中，“政府财政转移”被定义为“与渔业政策相 渔业补贴对应业资源可持续性的影响 关联的干预的货币价值”，无论是中央政府的干预，还是地方政府的干预，既包 括向渔业提供的“预算转移”，也包括“非预算转移”。此项研究将政府财政转移 划分为四种类别：( 1 ) 直接支付，( 2 ) 降低成本转移，( 3 ) 一般服务，1 4 ) 市场 价格支持。该研究的重点是前三类，对第四类转移类型未予以分析。 ( 三) 世界银行的观点 。 受世界银行委托，麦莱佐( m f l l a z o ) 于19 9 8 年发表了全球渔业补贴再考 察，这是迄今为止有关全球渔业补贴总量研究的最为全面的报告之一。麦莱佐 的研究主要以世贸组织补贴和反补贴措施协议为分析框架，把补贴分为六大 类，即( 1 ) “预算补贴：国内援助”，( 2 ) “非预算补贴：国外准入”，( 3 ) “非预 算补贴；政府贴息贷款和税收优惠”，( 4 ) 跨行业补贴，( 5 ) “资源租补贴”，( 6 ) “养护补贴”。 ( 四) 西非的观点 西非的商业渔业目前处于资源开发不充分的状态由于这一原因，西非对渔 业补贴持有不同于其他政府间组织的观点。 m a b a w o n k u 于1 9 9 0 年对西非渔业补贴进行了调查。在研究报告中，他将渔 业补贴定义为“为确保产量提高，以现金或以货代款的形式给予渔民的，用来提 高捕捞努力量的一种转移支付。”m a b a w o n k u 认为，作为经济政策的一种手段， 补贴可被视为一种机制，借此以成本有效的方式实现特定经济目标。 而h o r e m a n s 则把渔业补贴与其他类型的政府政策手段区别开来。他认为补贴是 “从一个经济机构到另一个机构的财政转移”。h o r e m a n s 将补贴分为直接补贴和 间接补贴两大类。直接补贴是指政府直接转移到生产者手中的财政支出；而间接 补贴则取决于市场机制。 2 1 3 渔业补贴类别定义 渔业补贴种类繁多，将一些情形和措施确定为补贴可能不会引起争议，如政 府对私营渔业部门的资金支持和其他形式的直援财政转移，但是，要判断另一些 情况或措施是否属于渔业补贴，可能会很困难，如明显缺乏污染控制的情形。为 了便于分析渔业补贴对渔业资源可持续利用的影响，本文引用o e c d 在转向 负责任渔业研究中的分类方法，它根据政府财政转移的提供方式将补贴分成如 8 渔业补贴对渔业资源可持续性的影响 下三种类别：( 1 ) 收益提高性补贴( 包括各种直接补贴) ；( 2 ) 成本降低性补贴： ( 3 ) 一般性服务。其中，一般性服务包括渔业管理、执法和渔业科研三大亚类 ( o e c d ，2 0 0 0 ) 。第四类转移“市场价格支持”虽然也被列入到分类表( t h e c l a s s i f i c a t i o ns c h e m e ) 中，但转向负责任渔业并未予以研究。 ( 一) 第一类补贴：收益提高性补贴 此类补贴包括各种直接补贴和市场价格支持。此类支付涵盖所有可提高生产 者所得到的有效凹报( e 舱c t i v er e t u r n ) 的补贴。此类补贴比较容易识别，对其定义 也比较容易达成一致。属于此类补贴的例子有：投资补助( i n v e s t m e n tg r 锄t s ) 例如为购买渔船或渔船设备更新而提供资金支持、安全设备补助( g r a n t sf o rs a f e t y e q u i p m e n t ) 、渔船退役计划( v e s s e ld e e o n u n i s s i o n i n gp r o g r a m s ) 、股本注x ( e q u i t y i n f u s i o n s ) 、收入保证计划( i n c o m eg u a r a n t e es c h e m e s ) 、赈灾救济支付( d i s a s t e rr e l i e f p a y m e n t s ) 、价格支持( p r i c es u p p o r t ) 、直接出口激励( d i r e c te x p o r ti n c e n t i v e s ) ，失业 保险、休渔补偿等。 ( 二) 第二类补贴：成本降低性补贴 此类补贴涵盖所有可减少生产者支付的成本( 主要是为其用于当前生产的投 入所支付的成本) 的措施，这种支持直接或“暗地里”通过预算来进行，对市场 价格没有直接的影响。属于此类补贴的有减免渔船的燃料税、减免营业税、税收 延期、投资信贷税、优惠贷款、银行贷款政府担保、渔民保险项目、投入产出管 制、以低于市场的价格向渔民销售商品、资源使用权免费或低于市场价格等。 ( 三) 第三类：一般性服务 此类补贴专门针对渔业的基础设施( 如鱼市、港口和登陆站点) 、提供中途 休息服务、传动装置开发、检查和认证服务、培训和推广服务、政府出资的研究 和开发项目、收集分析和传播信息、探测性补牢和传动装置开发、研究深海捕捞、 国家渔业合作，区域开发项目、关税和进口配额、禁止登陆、禁止外来直接投资、 渔业管理、市场研究、所有权限制、孵卵处和鱼类气息地项目、环境管制、改善 渔业社区的环境、技术转让、水产研制也产量和饲料配额项目、渔业许可证要求、 有关水产养殖业鱼类逃走的规定、保护海域、传动装置管制( 如海龟驱赶装置) 、 食品安全和卫生管制、记录和报告要求。 除上述分类方法外，还有很多补贴分类方法，也有很多划分亚类的方法。为 9 亍由业补贴对徊业资源町持续性的影响 促进对补贴的分析和信息收集整理，渔业指南建议将渔业补贴分成四大类( 见 图2 ) 1 6 1 ：一是直接财政转移( d i r e c lf i n a n c i a lt r a n s f e r s ) ，二是服务和间接财政转移 ( s e r v i c e sa n di n d i r e c tf i n a n c i a lt r a n s f e r s ) ，三是管f l j t ( r e g u l a t i o n s ) ，四是缺乏干预( 1 a c k o f i n t e r v e n t i o n ) 。 图2 指南对渔业补贴的分类 f i g u r e2 s o r to ff i s h e r ys u b s i d i e s 根据文献资料，补贴还可以从以下几方面进行分类。 l 、特征 根据补贴的作用方式分类，即根据补贴在渔业部门的作用机制分类。普华永 道( p r i c e w a t e r h o u s e c o o p e r s ，2 0 0 0 ) 在有关亚太经合组织成员国补贴和支持项目的 报告中，将补贴分成了6 大特征类：( 1 ) 对渔民和渔业工人的直接援助；( 2 ) 贷 款支持项目；( 3 ) 税收优惠和保险支持项目；( 4 ) 资本和基础设施支持项目；( 5 ) “营销和价格支持项目；( 6 ) 渔业管理和保持项目。 2 、应用 根据补贴在渔业部门的应用范围进行分类。p r i e e w a t e r h o u s e c o o p e r s 定义了 i o 泊业补贴对油业资源可持续件的影响 三个亚类：捕捞业、水产养殖业和水产品加工业。如果特定行业与其上游产业纵 向整合，就可能难以明确区分亚类之间的界限。 3 、起源和特异性 根据提供补贴的政府机构进行分类，总体上分为渔业部门或科研机构和与渔 业没有直接关系的部门或机构。另外还可以区分补贴是专门针对渔业部门，还是 其它部门也能享受。补贴还町以分为地方性、全国性或区域性补贴。m i l a z z o ( 1 9 9 8 ) 区分了了两种“跨部门补贴”：对造船和基础漫施建没的援助。对欠发达地区的援 助，如挪威产业和地区发展基金就是一个补贴使渔业部门受益的例子，虽然补贴 不是直接针对渔业部门的( e e c ，1 9 9 7 ) 。改变货币政策，如利息率或税率的变化 也会影响渔业行业，尽管此类干预是一般性的并且来自渔业部门之夕b ( s c h r a n k a n dk c i t h l yj r ，1 9 9 9 ) 4 、小范围与大范围， 从公共支出或单个经营者的角度，根据补贴的货币价值分类 ( p r i c e w a t e r h o u s e c o o p e r s ，2 0 0 0 ) 。 5 、短期与长期 根据补贴影响行业利润率的时问长短分类。导致资本变化的补贴通常有长期 影响。但是，此类问题很复杂，例如，一项渔船投资补贴计划对行业利润率有长 期影响，因为补贴导致资本变化。与此同时，随着总捕捞能力的增加，资源租和 利润率将下降。从更长期的角度看，补贴对利润率的影响可能是负的( s c h r a n k a n dk e i t h l yj r 1 9 9 9 ) 。此外，补贴有可能对总体效率的影响更隐蔽，随着时间的 推移对利润的短期影响将转化为对行业总体经济可持续性的影响。 6 、预算与非预算 根据补贴是否显示在政府预算中分类，即渔业机构或部门的预算或非预算， 如补贴贷款或税收优惠。后一类包括来自非渔业机构的补贴( m i l a z z o , 1 9 9 8 ) 。 7 、“常态”补贴与保持补贴 根据补贴是趋向于增加捕获能力，还是对环境产生有利影响( 以减少捕捞和 强化资源基础为目标) 进行分类，前者通常被称为“坏”补贴，后者通常被认为是 “好”补贴( m i l a z z o , 1 9 9 8 ) 。 8 、正补贴与负补贴 洵业补贴对渔业资原町 十续性的影响 将补贴区分为趋向于提高行业利润率的正补贴( 如捐赠或贷款担保) 和减少 利润的负补贴( 如税收) 。但应说明的是，对渔业行业是负补贴的可能对其它部 门有正面影响，其整体效果可能对社会而占是正补贴。同样，补贴在其它部门产 生的外部性可能对渔业行业来说是负补贴( s c h r a n ka n dk e i t h l yj r ，1 9 9 9 ) 。单个负 补贴和正补贴有时候会相互抵消。例如，政府对上岸鱼征税可能是对行业的负补 贴，但如果征税是用于资助鱼类价格支持计划，该计划对纳税的渔民有利的话， 那么这两个项目一起构成了一个自筹资金的活动而非补贴。尽管如此，可以认为 政府支持此类活动的管制是补贴，因为这属于政府干预影响行业利润率的情况。 9 、减少成本和增加收入 根据补贴如何影响行业的利润率分类。美国在与世贸组织的一次交流中，区 分了减少( 固定) 资本和生产( 可变) 成本的补贴以及