（产业经济学专业论文）外商直接投资、技术创新与中国汽车产业集中度研究.pdf

外商直接投资、技术创新与中国汽车产业集中度研究 研究生：陈祖达导师：肖渡东南大学 摘要 汽车制造业是一个典型的规模收益递增产业。极高寡占型的高集中度市场结构是我国汽 车产业发展的目标模式之一。而我国汽车产业的现状离这一目标模式相去甚远。因此，提高 我国汽车产业的集中度成为我国汽车产业发展的当务之急。 外商直接投资和技术创新一直是我国汽车产业发展中的两个热点问题，它们对汽车产业 集中度都有着深刻的影响。研究外商直接投资和技术创新对我国汽车产业集中度作用的大小 和方向，对于制定提高我国汽车产业集中度的措施等有显明的理论和实践意义。 本文尝试综合运用微观经济学、经济计量学，国际直接投资理论、技术创新理论等有关 理论和方法，从理论模型和实证研究两个方面，分析外商直接投资和技术创新对我国汽车产 业集中度作用的大小和方向。统计分析结果表明，目前外商直接投资对我国汽车产业集中度 的影响是正向显著的，非线性的；技术创新对我国汽车产业集中度的影响是负向显著的，线 性的，这一结果是与特定的历史阶段相联系的。 针对回归分析的结果，笔者认为要提高我国汽车产业集中度可以从两个方面考虑：一是 进一步引进外商直接投资，但要对引进外商直接投资的相关政策做出调整，如正确引导跨国 并购投资、注重吸引跨国公司的研发性投资等；二是在加大引进外商直接投资的基础上，改 变我国目前汽车产业的技术创新模式，加大技术创新力度。 关键词：外商直接投资技术创新汽车产业集中度 t h ei m p a c to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n d t e c h n i q u ei n n o v a t i o no nc o n c e n t r a t i o nd e g r e eo fc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t y g r a d u a t e ：c h e nz u d as u p e r v i s e d ：x i a od us o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t a u t o m o b i l em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sg r e a ts c a l ee c o n o m y h i g hm a r k e tc o n c e n t r a t i o n s t r u c t u r ei so n eo ft h et a r g e tm o d e so f a u t o m o b i l ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h er e a l i t yo f 0 1 1 1 c o u n t r yi st o t a l l yd i f f e r e n ti na u t o m o b i l ei n d u s t r y s oi ti su r g e n tt h a tp r o m o t e sm a r k e t c o n c e n t r a t i o no f a u t o m o b i l ei n d u s t r yt od e v e l o p et h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo f o u rc o u n t r y f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) a n d t e c h n i q u e i n n o v a t i o n w h i c h h a v e p r o f o u n d i n f l u e n c e o nm a r k e tc o n c e n t r a t i o nh a v eb e e nt w oi m p o r t a n tf a c t o r si nt h ed e v e l o p m e n to fa u t o m o b i l e i n d u s t r y r e s e a r c h i n gt h ee f f e c to ff d ia n dt e c h n i q u ei n n o v a t i o no nm a r k e tc o n c e n t r a t i o no f a u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rt a k i n gm e a s n r e 8t op r o m o w m a r k e tc o n c e n t r a t i o no f a u t o m o b i l ei n d u s t r y t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ei n f l u e n c ed e g r e ea n dd i r e c t i o no f f o r e i g nd i r e c tm v t m e n ta n d t e c h n i q u ei n n o v a t i o nt om a r k e tc o n c e n t r a t i o no fa u t o m o b i l ei n d u s t r yo fo u rc o u n t r yr e s p e c t i v e l y i nt h ev i e wo ft h e o r i e sm o d e la n dd e m o n s t r a t i o nb ym i e r c o c o n o m i c s ，e c o n o m e t r i c s ，i n t e r n a t i o n a l d i r e c tm v 铝t m e n tt h e o r i e s ，t e c h n i q u ei n n o v a t i o nt h e o r i e s ，a n ds o0 1 1 t h ed e m o n s t r a t i o na n a l y s i s i n d i c a t e st h a tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a sr e m a r k a b l yp o s i t i v ee f f e c to nm a r k e tc o n c e n t r a t i o no f o u rc o n n w y sa u t o m o b i l em d m t r ya tp r e v t ，w h i l et e c h n i q u ei n n o v a t i o nh a sr e m a r k a b l yn e g a t i v e e f f e c t ，a n dt h i sr e s u l tm a t c h e sp a r t i c u l a r h i s t o r ys t a g e c o n s i d e r i n gt h er e g r e s s i o nr e s u l t ，t h i sd i s s e r t a t i o nd r a w ss o m ec o n c l u s i o n st op r o m o t e m a r k e tc o n c e n t r a t i o n ：f i r s t w es h o l l l dm a k eu g eo f m o r ef d ia n da d j u s tt h er e l e v a n ts t r a t e g i e so f f d i n d r a n g h t s e c o n d ，w es h o u l dc h a n g et h et e c h n i q u ei n n o v a t i o nm o d eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r y a n di m p r o v et h ei n v e s t m e n to f t e c h n i q u ei n n o v a t i o no nt h eb a s eo f i n c r e a s i n gf d l k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；t e c h n i q u ei n n o v a t i o n ；a u t o m o b n ei n d u s t y ； c o n c e n t r a t i o nd e g r e e 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：睦：垄查日期：垡二唑一。f 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：幽师签名f 圾日期尘牟t 厂 东南大学硕上学位论文第一章绪论 第一章绪论 汽车产业是一个重要的战略性、支柱性产业，分析外商直接投资和技术创新对我国汽车 产业集中度的影响，具有重要的理论及现实意义。本选题来源于笔者的实践及对此的思考。 本章就该选题的意义、论文的研究思路、研究目标和文章的整体结构作概要性的说明。 1 1 研究背景及意义 汽车产业是产业关联度高，规模效益明显，资金和技术密集的重要产业。 汽车产业的产业关联度很高，它不但和钢铁、冶金、橡胶、石化、塑料，玻璃、机械、 电子、纺织等产业休戚与共，而且延伸到商业、维修服务业、保险业、运输业、环保业和公 路建筑等行业。据日本的投入产出分析，汽车工业的综合波及效果系数为1 ：2 7 ，就业波及 系数为1 ：7 。有关学者借助日本5 4 个部门投入产出表计算了汽车生产对中国其他产业的波 及效果为：当汽车晟终需求达每年3 0 0 万辆时，带来国民生产总值的增量为3 1 1 5 亿元，是 汽车工业产值的3 5 倍。一句话，汽车产业是高加工度的、有巨大相关产业联系的、波及效 果显著的产业。汽车产业是世界制造业中第一大产业，而且仍将是2 1 世纪最大的制造业。 汽车产业总产值占我国制造业总产值的6 以上。汽车产业对我国的g d p 的贡献率达到3 6 。其中，直接影响占g d p 的9 ，间接影响占g d p 的2 7 。汽车产业每增值1 元，给上游 产业增值0 7 6 元，给下游产业增值2 8 9 元。汽车产业对国民经济的带动作用是显而易见的。 对于这样一个影响国民经济增长水平的重要产业，应该是我国的战略产业，支柱产业。 汽车产业是典型的社会化大生产产业，规模效益特点十分突出。英国经济学家马克斯和 西尔伯斯通( 1 9 5 9 ) 对汽车产业的规模经济进行了深入的研究。他们认为当厂商年产量由 0 1 万辆增加到5 万辆时，成本会下降4 0 ；当年产量由5 万辆增加到l o 万辆时，成本会 下降1 0 ；当年产量由2 0 万辆增加到4 0 万辆时，成本会下降5 ；以后，年产量每增加 1 0 万辆，成本会以更小的比例下降，直到1 0 0 万辆为止。国际汽车产业专家研究认为，国 家汽车产业的最小经济规模是2 0 0 万辆，轿车企业的经济规模为2 5 3 0 万辆，轻型载重车企 业为1 0 一1 2 万辆，中型载重车为6 吨万辆。 汽车产业的规模经济性决定了汽车生产厂商通常具有较大的规模，从而汽车生产国具有 较高的汽车产业集中度。较高的产业集中度从一个侧面反映了汽车产业的技术水平、管理水 平及综合实力，同时也在很大程度上决定了该国汽车产业国际竞争力的高低。我国与美、日、 欧汽车产业集中度对比差距较大，产业组织结构也不合理。 我国2 0 0 3 年有1 0 6 家整车厂，汽车企业总数超过美国、日本和西欧汽车企业的总和。 而我国一年的汽车总产量1 9 9 9 年为1 8 3 万辆，只相当于日本丰田汽车公司产量的1 3 。在 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 我国，由于汽车产业投入产出比高，关联度高，就业容每大，地方政府从本地区的利益出发， 会考虑上马汽车生产厂，以带动本地区其他产业的发展，减轻就业压力，增加税源。“九五” 期间，共有2 2 个省把汽车产业作为自己的支柱产业，其结果是小规模的汽车生产厂重复建 设，产品水平低，技术进步缓慢，这与世界汽车产业的发展趋势相背。近年来，我国汽车产 业集中度总体早明显的上升趋势，与国际汽车业主流的成熟市场的开放性寡头市场结构趋 同，但目前仍体现出垄断竞争或较松散的寡头市场结构的特征。同时，产业结构效率也呈缓 慢的上升趋势，并存在大大提高的空间。 在传统产业组织理论s c p ( 结构一行为一绩效) 分析框架中，产业集中度是构成市场结构 的主要因素，通过影响市场行为，进而影响市场绩效。产业集中度一直是产业经济学研究的 重要内容。汽车产业，作为一个规模效益显著，前后向产业关联度极大的产业，寡头垄断的 形成是其成熟的标志。发达国家的历史经验表明，汽车工业要走集中导向的道路。因此，研 究我国汽车产业集中度有重要的现实意义。尤其是在加入世贸组织后，汽车产业面对的国际 竞争愈演愈烈，如何尽快地优化其产业结构、提升其国际竞争力已经成为一个迫切的课题。 当前，外商直接投资和技术创新是汽车产业研究的热点问题。外商直接投资导致的合资 模式是中国汽车产业的重要形式，中国大型汽车集团都与不同的国际汽车巨头进行了合资合 作，且大都同时与几家国际汽车巨头同时合作。中国目前最先进的车型也都是由合资企业制 造推出的，这些产品基本上都是按照国际汽车巨头已有产品的图纸直接照搬生产的，基本没 有中国汽车企业自己的研发。这一点在中国汽车产业的轿车子产业表现的最为突出。我们可 以看到满大街的合资企业生产的轿车，都是外国巨头的标志。而真正中国自己的民族品牌则 寥寥可数。同时，作为一个技术密集型产业，在当前国际竞争日趋激烈，民族汽车产业步履 蹒跚的情况下，技术创新成了中国民族汽车产业的未来和希望。众所周知，外商直接投资可 以带来技术创新，这也是国家引进外商直接投资的目的之一。然而，在我国汽车产业，外商 直接投资并没有必然带来技术创新能力的加强。相反，正如大家所看到的那样，上海汽车工 业集团为了与德国大众集团合资，为了增加桑塔纳汽车的国产化率，被迫放弃了自己的上海 牌轿车和载重汽车的生产。因而可以说，外商直接投资导致了某种意义上的技术创新能力的 降低。 作为一个重要的战略性、支柱性产业，分析外商直接投资和技术创新对汽车产业集中度 的影响状况，对其他的产业也将具有重要的参考借鉴意义。 1 2 研究路径和方法 本文以汽车整车制造业为研究对象，分析外商直接投资( f d i ) 和技术创新对我国汽车 整车制造业集中度的影响状况。首先介绍现代产业组织理论中的产业集中度理论和中国汽车 产业集中度状况，然后通过与汽车强国的横向比较同时结合汽车产业特点进行理论分析，得 出我国汽车产业集中度调整的目标模式。在此基础上，通过古诺模型，分析外商直接投资对 2 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 我国汽车产业集中度的影响，其后结合“成功哺育成功”理论和我国汽车产业技术创新的现 实分析技术创新对我国汽车产业集中度的影响。最后运用现有公开数据实证分析f d i 和技术 创新对中国汽车产业集中度作用的大小和方向。 本文研究路径图如一f ： 图1 一l 研究路径图 本文将以产业组织理论为基础，综合运用微观经济学、国际直接投资理论、技术创新理 论，经济计量学等有关理论和方法，深入分析f d i 和技术创新对我国汽车产业集中度的影响。 同时基于现有统计资料的价值，实证研究f d i 希i 技术创新对我国汽车产业集中度作用的大小 和方向。在分析方法的选择上，主要采取规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析 相结合，理论联系实际的方法。在规范分析时，主要以微观经济学中的古诺模型为工具，阐 述外商直接投资对汽车产业集中度作用的机理。在实证研究部分，主要运用图表和计量经济 学中多元同归分析，实证研究f d i 和技术创新对汽车产业集中度作用的大小和方向。文章的 理论部分在大篇幅定性分析的基础上，也采用了一些数理分析的方法，包括一些简单的图形 描述和数学模型。 3 东南大学硕上学位论文第一章绪论 1 3 研究目标 本文最主要的目标是研究外商直接投资和技术创新对我国汽车产业集中度的影响状况。 在此前提下，本文期望能解决如下几个问题： 1 分析我国汽车产业结构现状、我国汽车产业集中度的演变过程和目标模式。 2 分析外商直接投资和技术创新对汽车产业集中度的影响。 3 根据我国汽车产业1 9 9 2 年以来的数据，从实证分析的角度研究外商直接投资和技术 创新对我国汽车产业集中度作用的方向和大小。 4 结合我国汽车产业的发展历程，解释多元非线性回归模型中有关参变晕系数的实际 意义。 1 4 本文可能的创新之处 本文可能的创新之处在于： 1 理论分析与实证分析相结合，较深入地分析外商直接投资和技术创新对我国汽车产 业集中度的影响状况。 2 在选择度量我国汽车产业技术创新指标时，本文选择用引进国外技术设备投资和技 改投资之和代替研究开发投入，这更贴近我国汽车产业的现实。 1 5 文章结构 基于上述研究路径和目的，本文各章节内容安排如下： 第一章绪论 绪论部分首先对文章研究背景及意义进行描述，概括文章的研究路径及研究方法，提出 文章需要研究的主要问题，最后对文章可能的创新点及章节安排进行说明。 第二章概念界定与研究综述 该章节首先介绍产业集中度理论，然后在广泛学习和阅读国内外相关文献基础上，综述 前人的研究成果及本文研究的理论基础。主要包括五个部分：一是产业集中度的概念和应用； 二是产业集中度研究综述；三是外商直接投资对产业集中度的影响；四是技术创新与产业集 中度的关系；五是我国汽车产业集中度的研究现状。 第三章中国汽车产业集中度演变进程 该章节主要包括两个部分：一是中国汽车产业集中度演变进程；二是中国汽车产业集中 度调整的目标模式研究。 第四章外商直接投资、技术创新对中国汽车产业集中度影响的理论分析 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 该章节主要包括三个部分：一是外商直接投资与技术创新；二是外商直接投资对我国汽 车产业集中度的影响分析；三是技术创新对我国汽车产业集中度的影响分析。 第五章外商直接投资、技术创新对中国汽车产业集中度影响的模型分析 该章节主要运用计量经济学中的相关性分析和多元回归分析，结合我国汽车产业1 9 9 2 年以来的数据，实证分析外商直接投资和技术创新对我国汽车产业集中度的影响状况。 第六章结论 该章节对本文的研究结论进行了归纳总结，同时提出本文的不足之处及进一步的研究方 向。 5 东南大学硕上学位论文第二章概念定义与研究综述 第二章概念定义与研究综述 本论文的目的在于研究外商直接投资和技术创新对我国汽车产业集中度的影响。本章首 先介绍了产业集中度的概念和含义，接着对相关研究作一梳理，以此奠定本文研究的理论基 础。 2 1 产业集中度的概念和应用 2 1 1 产业集中度的概念和含义 就集中而言，有一般集中和产业集中( 市场集中) 两种类型。在整个国民经济或制造业 等大产业部门中，若干家最大企业( 一般为5 0 或1 0 0 家) 所具有的经济支配能力就叫一般 集中，它通过若干最大企业的销售额等指标在经济总量中所占的比重( 即一般集中度) 反映 出来。该指标考察一国中少数巨型企业在整个经济中支配能力的大小。 产业集中主要反映一个产业内现有企业之间的竞争和垄断程度。所谓产业集中是指特定 产业或市场的集中程度，也即大企业在某产业市场上占有的比率。产业集中度是表示在特定 的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标。它反映特定市场的集中程度， 与市场中垄断力量的形成密切相关。一般而言，集中度越高，领先厂商市场势力越大，垄断 程度越高，竞争程度越低。产业集中度分为卖方集中度和买方集中度。由于研究中有关买方 的资料难以统计和测量，加上绝大多数产业买方购买相对分散，单个或少数买者并不足以影 响市场运行的最终结果，因而对产业集中度的研究大多从卖方的角度加以刻画和分析。为了 简化起见，下文提到的集中度均指卖方集中度( 它反映该产业市场上的企业规模结构及产业 内生产集中的状况) 。 在产业组织理论中，产业是一组企业的集合，这组企业生产的产品具有充分的替代弹性。 而市场是指一组特定的买者和卖者，在买者看来，这组卖者的产品具有充分的替代弹性。所 以，只要替代弹性的确定是同一的，市场划分和行业的划分就是一致的。由于产业是从卖方 的角度定义的，因此产业集中等同于行业集中、市场集中。为了方便，笔者在本文中主要使 用产业集中度这一概念。在本文以后的分析中，产业集中度、行业集中度和市场集中度是同 一含义。 产业集中度一般用该产业或市场中大企业占有市场份额的大小来表示，它反映了一个产 业市场垄断程度的高低。产业集中度的测定基准一般有：销售量、产量、资产和职工人数等。 其中以大企业的销售量占整个市场的份额来度量的集中度为销售者集中度，也叫销售集中 度；以大企业的产量占整个市场份额来度量的集中度为生产者集中度，也叫生产集中度。 6 东南大学硕十学位论文第二章概念定义与研究综述 2 1 2 产业集中度的测定方法 1 产业绝对集中度 产业绝对集中度，又称为产业集中度、产业集中率，是最基本的衡鼍产业集中度的指标， 最简单方便，也最常用。通常用在市场上规模处于前n 位企业的有关数值x ( 销售量、产量、 资产和职工人数) 占整个市场或行业的份额来表示。一般以销售额、生产量进行分析，计算 公式为： 月全部 c r = 五置 ( 2 1 ) l = 1i s l 其中，c r 表示行业中前n 家最大企业的有关数值占行业比重。式中n 的取值取决于 研究的需要，通常计算c 心或c r 。 这个指标同时反映了企业数目及其规模分布这两个决定市场结构的重要方面。国内外许 多专家和学者在研究产业集中度时，频繁使用这个指标。在下文的实证分析中，笔者也理所 当然地用这个指标来分析中国汽车产业的集中状况。 不过产业集中度指标也有一些不足之处。第一，产业集中度只反映了企业规模分布的一 个方面，只说明最大几家企业的总体规模，而忽略其余企业的规模分布情况。第二，产业集 中度不能反映最大几家企业的个别情况。比如，两个产业( 市场) 的c r 4 均为8 0 ，但可 能一个产业前四家企业的市场份额相当，而另一个产业则是最大一家企业占据了6 0 的份 额，其余三家企业的份额平均分布。前者表明这四家企业实力相当，共同左右市场的运行， 而后者企业实力悬殊，第一家企业居于主导地位。第三，产业集中度难以反映市场容量增长、 企业兼并所导致的规模和分布的变动情况。例如某个产业c r 4 达到8 0 。而自第五家企业 起各个企业份额极小，这时倘若前四家企业中有任意两个企业发生兼并，必然会导致兼并后 企业实力明显增强，对产业的支配力大大上升，而这一点从c r , 统计数据中几乎得不到反 映。 2 相对集中度指标 相对集中度是反映产业内所有企业规模分布的指标，经济学中常用洛伦茨曲线( l o r e n z c u r v e ) 和基尼系数( g i n if a c t o r ) 表示。 典型的洛伦茨曲线如图2 - 1 所示。图中横轴和纵轴均以百分比为单位。纵轴是有关数值 ( 销售额、产量) 的累计百分比，而横轴是按规模由小到大的企业数目累计百分比。当产业 内所有企业规模都相同时。洛伦茨曲线与对角线重合。一般说，曲线越凸向右下角，表明市 场集中度越高。由于洛伦茨曲线实际上反映的是占整个企业数目百分率多少( 相对数) 的企 业所拥有的份额总和，而c r 则是反映前n 位企业( 绝对数) 的份额总和，故而前者是相 对集中度指标，后者是绝对集中度指标。两者的共同之处是，当行业只有极少几家规模相同 7 东南大学硕上学位论文第一二章概念定义与研究综述 的企业时，该行业至少戍属寡头攀断市场结构，但这两种曲线( 或指标) 却反映不出来。 1 0 0 8 0 6 0 4 0 2 0 、_ 影b 02 0 4 06 0 8 0 1 0 0 图2 1 洛伦茨曲线 洛 伦 茨 曲 线 基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个统计量。基尼系数的计算公式为：基尼系数 = 洛伦茨曲线与对角线围成的面积对角线以下的三角形面积= a ( a 十b ) 。 基尼系数用来反映产业内企业规模的均等程度。基尼系数的值在0 与1 之间变动。若 a = o ，基尼系数等于0 ，企业规模分布均等；若b = o ，则基尼系数等于l ，产业内只存在一家 企业，市场处于完全荦断状态。基尼系数越小，企业规模分布越接近于均等；基尼系数越大， 产业集中度越高。 3 赫芬因德指数( h e r f i n d a h li n d e x ) 该指数以o r r i sh e r f i n d a h l 的名字命名，是用以反映产业集中度的综合指数，有时被 称作赫芬因德一赫西曼指数，通常简记为h l i i 。它的计算方法为一个产业中各企业的产量( 或 销售额、增加值等) 与产业总产量( 或销售额、增加值等) 比值的平方和，即： h h i = ( 置i x ) 2 ( 2 2 ) i f f i l 其中，x = 五，n 为产业中企业总数，墨为第i 位企业的规模，x 为产业总规模( 如总 f o 】 产量、总销售额等) 。如果市场中两个厂商的市场占有率分别为5 0 ，则朋i 等于o 5 2 - 1 - 0 5 2 = 0 5 。唧i 指数有四个特点：第一，它能反映产业内企业规模分布状况。根据统计理论， 当所有企业规模相同时，唧i = 1 n ，当n 一一，肌i 一0 ；当独家企业垄断时，删i = 1 。第二， e l i 指数兼具绝对集中度和相对集中度指标的优点，同时避免了两者的不足。i t l f i 的函数形 式表明，删i 值对市场内大企业的份额比重反映敏感，而对小企业的份额比重反映微弱，这 样既不会出现c r 取值中的主观性，也不会出现相对集中度衡量中只按企业数目百分比测 度，抹杀企业绝对数的差异。第三，因为n 个规模相同企业的赫芬因德指数等于1 n ，所以 我们可以用赫芬因德指数的导数，来推导市场中等价的企业数。例如，当赫芬因德指数为 0 1 2 5 时，市场中等价的企业数是8 。第四，t l h i 指数可以不受企业数量和规模分布的影响， 8 东南大学硕十学位论文第二章概念定义与研究综述 测量全部的产业的集中度的变化。若产业中a 、b 两企业规模占产业总规模的比例分别为 s = x a x 和s b = x n x ，当两个企业合并时恒有： ( 只+ ) 2 一( e 2 + & 2 ) = 2 只s s 0 ( 2 3 ) 该恒不等式表明，如果两个企业合并成一个企业，尽管总额末变，但市场支配力却有明显变 化。由此我们可以得出，只要企业合并删i 指数就会增加；只要企业分解h h i 指数值就会减 少。这对防止企业通过兼并、收购而获取市场垄断力晕有良好的操作价值。 然而，h h i 指数也有它的缺点：它要求的数据必须尽可能的详细( 须知道一个行业内所 有企业的数据) ，而且计算量比较大，所以在实际应用中受到一定的限制。 2 1 3 产业集中度与市场结构分类 市场结构是指在某一产业中企业总体规模分布与生产集中状况。从本质上看，市场结构 是一个反映垄断和竞争关系的概念。市场结构有四种基本类型：完全竞争、垄断竞争，寡头 垄断和完全垄断。市场结构一般用市场集中度指标来度量和分类。用市场集中度指标划分市 场结构有三种方法：以绝对产业集中度指标分类、以h h i 指数指标分类和综合分类方法。 1 以绝对产业集中度指标的分类方法 在贝恩依据产业集中度对市场结构分类的基础上，著名产业组织学家植草益根据产业集 中度的值，运用日本1 9 6 3 年的统计数据，对市场结构进行了划分。如表2 - - 1 所示。 表2 1 植草益的市场结构分类 市场结构 c r 4 粗分类细分类 极高寡占型 7 0 c r 4 寡占型 高中寡占型 4 0 c r 4 7 0 低集中型 2 0 c r 4 4 0 竞争型 分散竞争型 c r 4 2 0 资料来源：植草益产业组织论 蛔卢东斌译北京，中国人民大学出版社，1 9 8 8 ，1 6 2 以h h i 指标的分类方法 由于c r 4 仅仅衡量了前4 位企业总体集中状况，没有考虑产业内企业数和前4 位企业 相对地位的变化，因此学术界更倾向于采用删i 指数来反映市场结构状况。日本公正交易委 员会在1 9 8 0 年根据l f l i i 指数的大小，将产业市场结构划分为六种类型。包括高寡占i 型、 高寡占型、低寡占i 型、低寡占i i 型、竞争i 型、竞争i i 型。如表2 - - 2 所示。 9 东南人学硕十学位论文第一二章概念定义与研究综述 表2 - - 2 以h h i 指标的市场结构分类 市场结构删i 高寡占i 型3 0 0 0 删i 高寡占型 高寡占i i 型 1 8 0 0 删i 3 0 0 0 低寡占i 璎1 4 0 0 删i 1 8 0 0 低寡占型 低寡占型 1 0 0 0 删i 1 4 0 0 竞争i 犁 5 0 0 删i c r 4 0 ) ，低集中竞争型( 4 0 ( ：墨i 2 0 ) ，非集中竞争型 ( c 冠 2 0 ) 。得出了我国大部分产业属于非集中竞争型( c 咒 2 0 ) 。最后，分析了 行业集中度与销售利润率之间的关系、行业内部集中与绩效的关系、行业进入壁垒与行业集 中度的关系。 贾晓峰( 1 9 9 5 ) ，对产业集中度应用统计分析做了较全面的研究。他首先阐述对产业集 中度应用统计分析的意义，接着对集中度的测量指标及其影响因素做了系统的分析，最后提 出运用集中度指标应该注意的问题。他指出在运用集中度指标时，首先应根据集中度指标对 产业的市场结构进行合理的分类，以反应市场垄断和竞争的程度；其次应正确地划分具体的 产品和产业市场的范围，这是测定集中度指标的前提。 戚聿东( 1 9 9 8 ) 对中国产业集中度与经济绩效之间的关系做了实证研究。他分析了中国 产业集中度的现状，不同产业集中度与产业绩效之间的相关关系，及引致这种相关关系的因 素。得出如下结论：第一，在集中度为2 0 以下的3 个产业群组中，产业集中度与各种产 业经济绩效指标之间都存在着较为一定的正相关关系。但这种正相关关系不是绝对的。一旦 越出2 0 以上的产业群组，这种关系就变得不规则。第二，产业集中度与产业经济绩效在 一定范围内的正相关关系，主要是单位成本费用降低的结果，而与价格因素关系不大。第三。 产业集中度与产业经济绩效在一定范围内正相关关系的深层决定因素是技术进步和创新。第 四，在产业集中度与产业经济绩效的正相关关系之间，存在着多种中间环节和因素。 于忠，王继翔( 2 0 0 0 ) ，通过一个多元线性回归模型，对1 9 8 6 年以来，我国银行业产业 集中度变化的决定因素作了实证分析。结果显示，产权结构及经营效率、期初集中度、产品 差异性、市场需求成长率、最低经济规模等因素对我国银行业集中度下降均有不同程度的影 响。其中新兴商业银行高效运作对集中度的影响最大。他们的研究结果还表明，就银行业的 1 2 东南人学硕上学位论文 第一章概念定义与研究综述 准入管制而言，政策性进入壁垒对集中度没有显著的影响，成本性进入壁垒的影响也不大， 这与通常的看法有所出入。从而可以得出不同银行主体间经营效率的差异，是推动我国银行 业由垄断走向竞争的主要原因。 2 3 外商直接投资对产业集中度的影响 随着以跨国公司为主体的外商直接投资的发展，以产业组织理论为指导，探索外商直接 投资和市场结构相互关系的研究逐渐增加。直接投资进入的产业市场结构效应是近年来的一 个国际研究新课题，本部分主要对外商直接投资对产业集中度的影响研究做一归纳。 2 3 1 国际研究概况 外商直接投资对产业集中度影响研究的集大成者是英国经济学家邓宁。邓宁( 1 9 7 5 ) 对 外商直接投资的市场结构效应及其因果关系作出了权威的解释。他提出了目前在学术界居于 主导地位的“二阶段”市场结构效应模型，可惜至今没有取得突破性的进展：( 1 ) 进入中的 结构效应( a t - e n t r ye f f e c t so i ls t r u c t u r e ) ，即外商直接投资进入中对东道国产业市场结 构的影响，表现在产业结构中厂商数量、规模分布格局、产品和加工技术以及进入壁垒上。 ( 2 ) 进入后的结构效应( p o s t - e n t r ye f f e c t so i ls t r u c t u r e ) ，即其他国际竞争( 寡头) 的市场反应、在东道国的其他国外分支机构和当地厂商的行为。 在此后的1 9 9 3 年，邓宁( 1 9 9 3 ) 研究了国际直接投资影响东道国市场集中度的因素。 他认为外商直接投资与东道国产业市场集中度变化之间的关系主要取决于三个因素；( 1 ) 直 接投资企业取得规模经济效应的可能性。( 2 ) 东道国市场同类产品进口竞争状况和当地企业 同类产品的市场竞争力。( 3 ) 东道国当地企业和其他先入跨国公司在东道国国内市场及国际 市场上的地位。 弗农( 1 9 7 4 ) 和劳尔( 1 9 7 9 ) 研究了直接投资进入的阶段特征及其对东道国市场结构的 影响。外资进入方式包括新建投资或兼并收购进入、初次进入或第二阶段进入。就初次进入 而言，弗农认为，东道国原有厂商的市场份额将随着来自国外的进入而下降，但劳尔却有不 尽相同的观点。劳尔认为，跨国公司的进入，不管是初次进入还是第二阶段进入，都将因其 拥有的更大规模、资本密集程度更高的技术、工艺、更多样化的产品及在融资、技术、营销 等方面的优势使跨国公司在东道国市场占更高份额的可能性更大( l a l l ，1 9 7 9 ) 。 在有关直接投资的产业组织理论中，从理论和逻辑的角度讨论直接投资进入与东道国市 场集中度之间关系时，大多数经济学家认为： 1 在跨国公司进入东道国市场之初，通常会促进竞争，从而使市场集中度下降。 2 一旦跨国公司实现进入并站稳脚跟，则由于跨国公司独具的所有制优势，作为市场 的存在者和即得利益者，这种跨国公司就可能有意无意的对新进入者或潜在进入者构筑起新 1 3 东南大学硕士学位论文第一二章概念定义与研究综述 的行业进入壁垒。 3 在对外阻截进入的同时，又可能在行业内，通过跨国公司较高经营效率和颇有进攻 性的市场活动，有意或无意的逐步排挤出相对弱小的竞争者，结果这又导致东道国产业集中 度的提高。 现实情况是，在发达国家外商直接投资导致市场集中度增加的结论尚不明朗。这当中既 有导致东道国市场集中度的下降，竞争程度的提高，也有相反的结果。但在发展中国家外商 直接投资导致东道国市场集中度增加的结论还是相对明确的。对发展中国家代表性的研究结 果如表2 3 所示： 表2 3 集中度与外商直接投资的相关性研究 主要研究者研究国别方法检验结果检验变量 纽法默 巴西 跨部门计量分析 正相关关系 产业集中与外商股权比例 布偌莫斯特恩 墨西哥回归分析正相关关系 维尔莫巴西回归分析正相关关系 劳尔马来西亚回归分析正相关关系 赘料来源；张纪康，直接投资与市场结构效应 1 1 上海，上海财经大学出版社，1 9 9 9 ，第1 0 5 页 2 3 2 国内研究概况 张纪康( 1 9 9 9 ) 通过普通的统计研究发现，在外商直接投资进入与东道国的目标产业集 中度之间，存在明显的相关关系。在发展中国家，如巴西、墨两哥，秘鲁、智利、马来西亚， 这种迹象更是明显。而从不同发展程度的国家比较看，在同样的直接投资进入下，发达国家 的市场集中度变化要略弱于发展中国家。 姜德波和王家新( 2 0 0 2 ) 研究了外商直接投资对我国产业集中度影响的演变过程。他指 出，外商直接投资进入之初一般都会使国内市场集中度降低，从而促进市场竞争。同时，在 我国有两种情况导致跨国公司在华新建投资提高了市场集中度：一是跨国公司的产量超过国 内厂商所生产的数鼍，二是跨国公司生产的产品在国内是全新的产品。其中，后者更加普遍。 9 0 年代中期以后，跨国公司以并购方式进入中国市场的案例增加，大大降低了外商投资的 进入门槛，在极短的时间内增加了外商的市场份额，提高了产业集中度。 杨丹辉( 2 0 0 4 ) 实证研究了跨国公司进入对中国市场结构变动的影响。他的分析表明跨 国公司凭借其规模、技术、营销等方面的竞争优势，实现了对中国市场上进入壁垒的突破与 重建，并通过一系列的竞争行为，对中国产业组织结构产生了不可忽视的影响。一方面，跨 国公司进入提高了我国部分行业的市场集中度，促进了我国产业组织结构的优化；另一方面， 跨国公司的市场势力不断增强，产业控制程度有所提高，并在一定程度上拉大了我国市场结 构的二元级差。 魏澄荣( 2 0 0 5 ) 对跨国资本进入对福建省产业集中度影响做了实证分析。研究指出，随 着跨国资本的大举进入，福建省市场过度竞争导致产业集中度下滑的趋势得到了有效遏制。 1 4 东南大学硕十学位论文 第一章概念定义与研究综述 尽管目前跨国资本的进入与福建省产业集中度的正相关效应尚不显著，但从趋势看，跨国资 本的进入对提高福建省的产业集中度将起很大的作用，并存在“控市”的可能性。然而对跨 国公司市场准入实行完全的或大规模的限制是不现实的，从而正确的政策选择应该是尽快发 展壮大能与跨国公司抗衡的国内竞争者。 2 4 技术创新与产业集中度的关系 最早研究市场结构与技术创新之间关系的是技术创新理论的开创者一约瑟夫阿罗 斯熊彼特。关于市场结构与技术创新关系的研究多是关注市场结构如何影响技术创新，即 僻种市场结构更有利于技术创新。但也有一些反向影响的调查。b l a i r ( 1 9 7 2 ) 全面审视了 技术进步对规模经济影响的研究后，得出了从1 8 世纪后半叶到2 0 世纪的头3 0 年，技术进 步推动了诸如蒸气动力、材料、润滑方法和运输的集中。但从那时起，新技术( 如电力、材 料、润滑方法和卡车) 产生相反趋势的影响，减少工厂规模和资金需求以优化效率。 c o h e n 和l e v i n ( 1 9 8 9 ) 对技术创新( 这里用的是研发投入与销售收入之比) 与产业集 中度之间的关系作出了最权威的评论。大多数文献认为两者之间具有正相关关系，一部分文 献认为两者之间具有负相关关系，同时另外一些人认为两者之间的关系是非单调的。 经验研究经常对任何关于集中度和技术创新( 研发密度) 的简单关系提出异议。同时具 有高集中度和低技术创新( 研发密度) 的产业是比较普遍的，尤其是在器具制造产业。但是 这些例子经常因为其产业产品线的多样性和多数性而彼剔除在外。可能的原因是我们仅仅有 该产业在适当聚合层面的数据，而同时该产业可以被看成包括许多子产业，在每一个子产业 可能是高度集中的。 李志强和冀丽俊( 2 0 0 1 ) 通过研究指出，垄断力量与技术创新能力成正比，与技术创新 倾向成反比。即产业集中度与技术创新能力正相关，与技术创新倾向负相关。 蔡勇( 1 9 9 8 ) 从产业组织理论角度，运用相关统计数据实证分析研究我国的行业市场结 构和技术创新的关系。市场结构的测度主要是从市场集中度方面运用c r 指标衡量，对技 术创新的测度主要是用r d ( 包括r & d 经费、人员、机构) 和新产品份额等指标。他认为从 总体上，我国的产业集中度与技术创新具有一定的相关性，当c r 7 0 时，为极高寡 占型寡头结构。无论是理论上还是目前汽车工业强国中，汽车产业的市场结构都是极高寡占 型寡头结构，我国汽车产业的市场结构也应以极高寡占型寡头结构为目标。 3 2 1 世界汽车强国的产业集中趋势 世界汽车产业有一个共同的特点，就是极高寡占型寡头结构逐步成为主流，而且一个国 家汽车产业发展和市场需求越接近于成熟阶段，市场的开放程度越高，一国范围内寡头垄断 犁特点就越突出。我们可以将这种结构称为成熟市场的开放性极高寡占型寡头结构。 随着汽车产业全球化进程的加快，全球范围内多企业并存的寡头市场已经形成。因为汽 车产业是一个典型的强规模经济性产业，特别是研发活动的加强和新产品推出节奏的加快更 强化了其规模经济性。所以一般来说，规模大具有更多的竞争优势。近年来国际汽车产业企 业规模进一步扩大，年产2 0 0 万辆的企业已算是小企业，而且被认为存在独立生存的危机 更有分析认为，未来几年国际上将通过重组最终只会剩下为数不多的几家大型汽车企业。 世界汽车工业强国无一例外地选择了集团化战略。美国、日本、德国、法国、意大利等 汽车工业强国的汽车产业集中度都在逐步的提高，集团化都已达到很高水平。例如，1 9 9 7 年世界汽车强国的汽车产业集中度见表3 3 所示。 表3 31 9 9 7 年世界汽车强国生产集中度 汽车厂商 汽车产量( 万辆)生产集中度 美国通用、福特和克莱斯勒 1 1 2 49 3 日本丰田、日产、本田和三菱 7 7 77 0 德国大众、奔驰、宝马和欧宝 4 4