（国民经济学专业论文）农村公共产品的供给制度研究.pdf

摘要 ： 农村公共产品供给制度创新 一基于调研数据的实证研究 经过2 0 多年的改革开放，我国经济发生了翻天覆地的变化，经济总量和人均 收入水平均有显著的提高。但是，伴随着经济的快速发展，我国区域发展差距和城 乡差距不断加大，中国仍有大量的农民还生活在贫困线以下。发展中国家的公共 服务，如道路、教育、健康服务、卫生饮用水、通讯等的提供对于贫困人口的脱 贫、城乡和区域的统筹发展具有至关重要的意义。公共投资对于工农业生产具有 巨大的促进作用。研究表明，落后地区公共物品的数量增加与质量提高能显著地 减少收入分配差距。我国政府已对此有足够的认识。本文在研究了各个时期农村 公共产品供给制的特点的基础上，以新制度经济学为理论工具，运用成本一收益 模型对在家庭联产责任制改革后，农村出现的私人创新模式、合伙创新模式、政 府创新模式进行了理论概括，进而在理论模型的指导下对我国农村公共产品供给 制度变迁路径做出了进一步解释说明。同时本文使用课题小组调研所得的数据赘 料，实证研究了我国农村公共产品供给制度的现状、问题，以及成本和收益因素 是如何影响我国农村公共产品供给制度变迁的，并在以上分析和结论的基础上给 出合理的政策建议。本文的结论和建议如下：提高农民收入水平对促进农村公共 产品供给制度创新具有重要意义：政府可在不- = f 涉私人和农民台伙的生产经营的 情况下，创造良好的制度变迁政策环境，以降低公共产品供给成本：国家应重视农 民团体的利益，赋予农民团体利益较大的权重，即较大的a 值，以及培育与农 民利益密切相关的务实派：为了使国家主导的制度创新不至于面临城镇居民较大 的阻力，可根据制度创新对城镇居民的影响程度b ，循序渐进的展开：最后，创 新农村公共产品供给机制，建立多元化的供给主体结构和多层次的制度创新模 式。 关键词 ： 农村公共产品 合伙创新模式 制度变迁私人创新模式 政府创新模式 i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no fs u p p l y i n gp u b l i cg o o d si n1 1 j r a lc h i n a - b a s e do nt h es u i v e yd a t ae m p i r i c a ls t u d y a b s t r a c t ：触e r2 0y e a r so fr e f o 姗锄do p e n i n gu p ，c h i l l a se c o n o m yh 弱 u n d e 唱p n et r e m e n d o u sc h a n g e s t b t a le c o n o m i co u t p u ta n dp e rc a p i t ai n c o m el e v e l s w e r es i g n i f i c a n t l yi n c r e a s e d h o w e v e r ，a l o n gw i t ht h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， c h i n a sr e 百o n a ld e v e l o p m e n tg a p sa n dt h eg a pb e t w e e nu r b a na n dm r a la r e a sa r e i n c r e a s i n g c h i n as t i l lh a sal a 唱en u m b e ro fp e a s a n t sl i v i n gb e l o wt h ep o v e n yl i n e p u b l i cg o o d s ，s u c ha sr o a d s ，e d u c a t i o n ，h e a l t hs e i c e s ，h e a l t hd r i n k i n gw a t e r ，a n d c o m m u n i c a t i o n sa r eo fg r e a ts i g i l i f i c a n c ef o rt h ep o v e n y - s t r i c k e np o p u l a t i o no u to f p o v e n va n dr e g i o n a lc o o r d i n a t i o n p u b l i ci n v e s t m e n tf o rt h ea 盯i c u l t u r a lp r o d u c t i o n h a sa ne n o n n o u sr o l e r e s e a r c h e ss h o wt h a tt h ei n c r e a s ei nt h en u m b e ra n dt h e q u a l i t yo fp u b l i cg o o d sc a ns i g n i f ! i c a n t l yr e d u c et h ei n c o m eg a p m yg o v e m m e n th a s as u f f i c i e n tk n o w l e d g eo ft h i s b a s e do nt h es t u d vo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ev a r i o u s p e r i o d so fm r a lp u b l i cg o o d s ，w i t hu s i n gt h ec o s t r e v e n u em o d e l ，t h ea r t i c l eb u i l d s p r i v a t ei n n o v a t i o nm o d e l p a r t n e ri n n o v a t i o nm o d e la n dg o v e n l m e n ti i l n o v a t i o n m o d ea sat h e o r vs v s t e mt 0e x p l a i nt h ep h e n o m e n o n ，w h i c hc a m eo u ta r e rt h er e f b 肌 0 ft h ef a m i l y c o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t vi n s t i t u t i o n t h e nu n d e ft h eg u i d a n c eo ft h e 乏i b o v et h e o r e t i c a lm o d e lt h ea r t i c l em a k ef h r t h e re x p l a n a t i o nt ot h ep a t ho ft h e i n s t i t u t i o n a lc h a n g e so nt h es u p p l yo fm r a lp u b l i cg o o d si nc h i n a a tt h es a m et i m e t h ea n i c l eu s e st h er e s e a r c hd a t ae m p i r i c a u vs t u d i e st h es t a t u sa n dp r o b l e m so ft h e p r e s e n ti n s t i t u t i o n0 fs u p p l y i n gp u b l i c9 0 0 d si nr u r a lc h i n a ，a n dh o wt h ef a c t o r so f t h ec o s t sa n db e n e f i t sa f f e c tt h ep a t ho ft h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e s b a s e do nt h ea b o v e a n a l v s i sa n dc o n c l u s i o n st h er e a s o n a b l ep o l i c vp r o p o s a l sa r eg i v e n t h ec o n c l u s i o n sa n dr e c o n l m e n d a t i o n sa sf b h o w s ：r a i s i n 2t h ei n c o m el e v e lo f f a 珊e r si so f 铲e a ts i g n i f i c a n c ef o rt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e so nt h es u p p l y0 fm r a l p u b l i c o d si nc h i n a ；u n d e rt h ec o n d i t i o n so fn o n i n t e r f e r e n c ei nt h ep r i v a t ea n d p a r t n e r ss e c t o r si nt h ep r o d u c t i o na n db u s i n e s s ，g o v e m m e n tc a nc r e a t eas o u n d p o l i c ye n v i r o n m e n tf 6 fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e sb yr e d u c i n gt h ec o s to ft h es u p p l yo f p u b l i cg o o d s ；g o v e m m e n ts h o u l da t t a c ht h el a r g e rw e i g h ti m p o r t a n c et ot h ei n t e r e s t s 0 ff a m e r s ，t h a ti s ，t h el a r g e rav a l u e ，a n df b s t e rt h ei n t e r e s t so ft h eg r o u p sw h i c ha r e c l o s e l vr e l a t e dt 0t h ef a 肌e r s ；f o rr e d u c i n gt h ec o s to fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ， g o v e m m e n ts h o u l d ，a c c o r d i n gt ot h ed e 掣e eo fi n f l u e n c et ou r b a nr e s i d e n t sb ， i m p l e m e n tt h ep o l i c i e sw i t ha 盯a d u a ls t a n ；f i n a l l y ，i n n o v a t et h em e c h a n i s mo f s u p p l v，a n de n c o u r a l 验 d i v e r s i f i e di n v e s t o r si o i ni na n dm u l t i 1 e v e li n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o nm o d e lc o m eo u t 1 沁y w o r d s ：p u b l i cg o o d s1 1 l s t i t u t i o n a lc h a i l g ep r i v a t ei n n o v a t i v c m o d e l p a n n e r s h i pi 蚰o v a t i v em 0 d e l ( j o v e f i m e n ti 衄o v a t i v em o d e l 1 导论 1 1 问题的提出 2 0 世纪7 0 年代末，中国的制度环境发生了巨大变化，家庭联产承包责任制 改革应运而生。土地制度这一巨变显然打破了原有制度结构的均衡状态( 张军和 蒋琳琦，1 9 9 7 ) ，并且会渐渐传递到其它制度安排上去。在长期的集体化农作制 度下，公共产品供给制度、二元户籍制度、二元社会保障制度、重工业优先发展 的超赶型战略和当时的意识形态等各制度子系统之间形成了稳定的制度结构。土 地制度这一局部制度安排的改变打破了这种相对稳定的制度结构，并将进一步冲 击原有的制度环境，并诱发各种制度创新。同样随着土地制度向非集体化方向的 变迁，原有的公共产品供给制度越来越不能适应农村经济发展的需要。之后农业 的发展越来越受到农村公共产品短缺的制约，农业生产率难以提高，农民生活水 平徘徊不前，城乡差距不断扩大。2 0 0 7 年农村居民人均纯收入3 5 8 7 元，城镇居 民人均可支配收入1 1 7 5 9 元，是农村居民人均纯收入的3 2 9 倍；扣除价格因素， 分别比上年实际增长1 0 4 和7 4 ，城镇高出农村3 个百分点，城乡差距仍有 扩大的趋势1 。 公共产品供给制度的不均衡将产生获利机会，要获得获利机会所带来的潜在 收益，就需要有新的制度安排被创造出来。制度变迁取决于制度创新的成本和收 益的比较，制度创新的积累构成了制度变迁的路径。需求的变动趋势虽然是制度 创新从而制度变迁的必要条件，但其变化的路径则取决于制度创新的供给( f i n i ， 1 9 8 8 ) 。制度创新者可以是个人、民间合伙人也可以是政府。个人、民间合伙人 在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁，叫诱制性变迁( 林 毅夫，1 9 8 9 ) ；但是有些制度不均衡由于私人和社会在收益、费用之间有分歧将 会继续存在下去，只要政府预期收益高于他强制推行制度变迁的预期费用，他将 采取行动来消除制度不均衡，这种由法律或政府行政命令引起的变迁叫强制性变 迁( 林毅夫，1 9 8 9 ) 。作为公共产品供给制度的核心，成本分摊制度的创新成为 制度变迁的关键，不同的经济发展水平、政治环境、文化传统决定了各种模式的 成本不同，成本的比较决定了变迁的路径。 我国农村公共产品供给制度首先由基层政府完全供给转变为政府主导型，而 当经济和社会有了一定的发展，私人供给模式和合伙模式就应运而生。然而由于 以私人供给模式和民间供给模式为主的诱致性制度变迁自身的缺点，不能完全解 决农村公共产品供给不足的问题，从2 0 0 3 年起中央政府在全国范围内展开农村 税费改革试点工作，2 0 0 4 到2 0 0 7 年按照“多予少取放活”的六字方针、“工 1 数据来源：2 0 0 7 年政府工作报告 业反哺农业、城市支持农村 的科学论断和“建设社会主义新农村、“构建社会 主义和谐社会”等一系列的重大战略部署，构成了我国新一轮农村综合改革的基 本政策框架，同时也导致了农村公共产品供给制度的强制性变迁。 家庭联产承包责任制改革后农村公共产品供给制度的不稳定性表现在那些 方面? 影响公共产品供给制度变迁的各种因素是如何影响公共产品供给的收益 和成本，进而影响公共产品供给制度的变迁路径? 各层次上的创新主体在不同条 件下进行公共产品供给制度创新的成本特征如何? 进而我国农村公共产品供给 制度创新的总体特征如何? 在充分了解了我国农村公共产品供给制度存在的上 述问题后，如何制定正确有效的政策，引导公共产品制度的变迁向着有利于农村 发展和农民生活水平提高方向发展? 这些都是摆在我们面前亟待研究的问题，对 于农村共公产品供给水平的提高，农业生产的发展，农民生活水平的提高具有重 大的现实意义。 1 2 本文作者的研究思路 本文作者在系统分析我国农村公共产品供给制度的演进过程的基础上，研究 联产承包责任制改革后农村公共产品供给制度的不均衡的具体表现并做出解释， 采用制度变迁的成本一收益给模型研究在响应制度不均衡所带来的潜在收益下 各创新主体的反应和特征及制度变迁的路径。本文作者在认真学习前人的研究成 果和研究方法的基础上，使用课题小组调研所得的陕西省数据资料，实证研究我 国农村公共产品供给制度的现状、问题，分析影响公共产品供给制度变迁的需求 和供给的因素如何转变为实际的变迁，并在此基础上给出合理的政策建议。 1 3 研究工具与方法 1 3 1 问卷调查法 本文作者在导师的指导下，设计了农村公共产品调查问卷，通过对问卷数 据的处理，获得了本文研究所需的基础数据。问卷以村作为调查单元，调查的信 息主要包括村基本情况、各项公共产品现状、治理情况、过去几年( 2 0 0 卜2 0 0 6 年) 各项公共产品投资情况。 1 3 2 数理经济模型法 数理经济模型法就是通过对大量现象进行深入分析后，找出其内在规律，并 提炼出关键变量并符号化，进而将这些变量符号纳入一个理论分析系统构建数理 模型。然后以数理模型为基础，运用数学语言对模型进行分析计算得出数理结果， 再将数理结果还原为现实理论。本文作者以新制度经济学为理论基础，在前人研 2 究的基础上构造了一般的农村公共产品供给制度创新模型，进而构造私人创新模 型、合伙创新模型和国家创新模型。 1 3 3 实证研究法 实证研究法是将所研究的经济现象的有关特征及其变化程度实行量化，然后对 取得的数据进行统计学处理，从对事物量变过程的分析中得出结论。本文作者在 构造了数理模型并对影响农村公共产品供给制度的各种因素进行了理论分析的 基础上，运用调研所得数据对我国农村公共产品供给制度创新状况进行了实证研 究，具体包括数据基本特征分析和多元变量回归分析。 1 4 结构安排 本文在导论中提出本文要研究的中心问题。在文献综述部分作者分别就本文 所涉及的经典理论和与本文研究问题相关的文献进行分类概括及评述。第三部分 作者研究了各个时期农村公共产品供给制度的特点。第四部分在第三部分研究的 基础上，以新制度经济学为理论工具，运用成本一收益模型对家庭联产责任制改 革后，农村出现的私人创新模式、台伙创新模式、政府创新模式进行了理论概括， 进而在理论模型的指导下对我国农村公共产品供给制度变迁路径做出了进一步 解释说明。第五部分使用课题小组调研所得的数据资料，实证研究了我国农村公 共产品供给制度的现状、问题，以及成本和收益因素是如何影响我国农村公共产品供给 制度变迁的。第六部分在以上分析结论的基础上对本文做出总结并给出合理的政 策建议。 1 5 论文的创新之处 在前人对公共产品定义研究的基础上，结合我国农村公共产品特征，运用模 糊数学的概念，重新对农村公共产品进行了定义。 参照张军( 1 9 9 7 ) 和林万龙( 2 0 0 1 ) 的模型，重新构建农村公共产品供给制 度创新的一般模型，进而构建私人创新模式模型、合伙创新模式模型、政府创新 模式模型。 使用课题小组调研所得的数据资料，实证研究了我国农村公共产品供给制度 的现状、问题以及公共产品供给制度变迁的成本和收益因素如何影响制度变迁等 问题。 结合理论分析和实证研究的结论给出了合理政策建议。 3 垂耋圣蚕一茎一璧 垂主主三一霎一蓁 茎霎霎雾一蚕一毫主 垂塞塞耄一三一画量 茎蠢蠢塑萋一蚕羹 霎童墓垂；耋擎一耋薹 主雾雾霎一兰奏霎； 霎蓁蓁耋一i 蒌茎薹塞 薹霎霎至一l 主茎 雯妻霎至一兰萋一茎茎 羹冀茎霎一雾薹一兰囊 雾蓁蓁兰一蓁蚕一萎霎 看爹一奏爹一雾 霪堕堕曩一勇；手 盖睚| 主召一茎薹一奏垦 雾螽耋霪一嚏氢一；蘸 童萋主薹一萌雩；蚤雪 霎蓁霎鼋一爵一薹 霎茎茎塑一萋一蚕毋 喇吲萄一蓁一k 鹾 霎奏雾毒奏一薹誊 耋童嚏主，孳l 曩 霉毒妻誉一建；錾鬟 耋爹爹 = 建：差 害囊囊；二复一主羹 毒妻羹耋一蠹= 茎墓 莲害害薹一主一冀； 鉴于农村纯公共产品较少，且公共产品呈现出多层次性的特征，本文作者试 图在模糊集合( f u z z ys e t s ) 的概念下定义“农村公共产品”。如图l 所示，横轴 代表非排他性程度，用x 。表示，o x l ：纵轴代表非竞争性程度，用x 。表示，0 x ： l 。对任意一项公共产品g i ，g ( g 。) = f ( x ，x ：) 0 x 1 ，0 1 时： v 1 2 = n f r f n 一( c 2 ，+ c 2 。+ c 2 0 + c 2 。) n 2 s t ： i ；2 ( c 2 ，+ c 2 。+ c 2 。+ c 2 。) n ： 在合伙供给公产品的制度创新中，变迁的成本与收益均由合作者分摊。与个 人创新相比，合伙供给公产品的制度创新增加了组织成本c 2 0 ，因为合伙必然就 要发生组织协调、沟通、管理成本；另外，c 2 ， c i r 、c 2 。 c 1 。、c 2 。 c 1 。生产经 营一般会受规模经济规律支配，表现出规模经济递增的特征，因此c 2 ， c 1 ，；同 样“排他”表现出规模经济递增的特征，致使c 2 。 c 。；与个人创新相比，合伙 更容易符合农村的文化传统，公平思想，这样c 2 。 c 1 。i ；。与i ；。相比，因为i 受到个人财富i ；的硬约束，而i ；：可以通过增加合伙人的方式摊薄成本，更容易 满足财富约束条件。 通过比较式和，可得， 当c 2 。n ： ( c 1 ，+ c 1 。+ c 1 。) 一( c 2 ，+ c 2 。+ c 2 。) n ：时，合伙供给公产品的模式比私人单 独供给公产品的制度创新模式更容易出现。一般情况下c 2 0 在亲戚朋友组成的合 伙人时要较小一些，这就使得上述条件更容易满足，这便可以解释合伙供给公产 品的制度创新更容易在亲戚朋友中间形成。 在诱致性制度变迁的模型和中，给定供给人数n 确定不变，收益的大小 将取决于n ，和r ，n ，代表农村市场规模，在其他条件不变时，需求者数量n ，的增 加将使创新者净收入v ；增加，而需求者的增加意味着市场规模的扩大，因此，农 村市场规模的大小对公共品供给制度的诱致性变迁有重要影响。 r ，代表农民对公共产品的偏好所决定的农民的收益，r ，的大小取决于农民的 收入水平( 此处用人均财富存量i 。代替) ，以及消费结构的变化。 ( 3 ) 当n 个人以俱乐部方式供给公共产品时，供给者即等于需求者，即有n = n ， 此时： v 。= r 厂( c 3 r + c 3 e + c 3 0 + c 3 。) n 3 s t ： i 。( c 3 ，+ c 3 。+ c 3 0 + c 3 。) n 。( 争 即：与式的情况相似，变迁的成本与收益均由合作者分摊。式其实是的 一种特殊情况，假定收费成本计入经营成本，那么c 3 ， c 2 ，此时公共产品的收 益完全在俱乐部中的到消化，而不必借助市场来获取收益，这样不仅可以节约收 费的交易成本，而且能减少因制度环境带来的磨擦成本，即：c 3 。 v m 俱乐部模式比合伙模式更有优势。 4 3 农村公共产品供给制度创新的强制性变迁模型 1 8 强制性制度变迁的供给主体是政府或国家，是一种政府行为，政府行为的 背后是各利益集团之间的博弈，此时政府或国家的收益r 取决于上述三个利益集团各自的收益r ，、r 。、 r 。以及三个利益集团的力量对比，这种力量对比体现 在三个利益集团各自的收益在国家收益中所占的比例q 、b 、y ：另外假设国家是强制性制度变迁的唯一主体，即n = l ，于是v f ( qr ，+ b r 。+ y r 。) 一( c g r + c g o 蓁蓁薹蚕霎羹； 蓁掣i0 羊毒j 国国；鬟薹二薹霎，一一雾 耋雾萋雾篓锋蓁蓁薹萋萋蓁薹霎雾蓁耋霪羹； 雾雾羹蓁雾蓁薹羹霎墅蚕鐾芒誉羹孺佯慵稻疆摧猫讳；州荫蓟莉舒一戮旃 私墨。* 霎震il 藿重蚕鼍i | i 薹髟垮酷髓势洲邦赫赫薹型警拦署罾雕些纛；毒大的窑鲤 制度创新始于政府篓戮幽蒸露碡主曙型i 墨攀越擎爆赞乙刮扩剖孰划劐茹潇j 瞄。鍪檗 径做出解释。改革初 期，农民的收入水平较低，人均资产存量均为i 。较小，对公共产品的偏好不强， 纵向表现为r ，较小，横向则表现为n ，较小，最终导致诱致性变迁的制度创新的 收益不高。收入水平较低同样制约着诱致性变迁的制度创新的约束条件的实现， 进而影响公共产品的有效供给。与此同时，当时的制度环境相比稍紧，c 。 c 1 。、 c 2 。，而且这种差距较目前更大，国家主导模式表现出较强的阻滞成本优势。因此， 在改革之初，除了政府主导型制度创新外，合伙模式、私人投资模式较少出现。 随着农村经济的发展，尤其是乡镇企业的发展，农民收入水平的提高，民间 合伙模式在资金上存在可能时，如果因合伙而导致的组织成本c 2 。、因“搭便车 现象引起的排他成本c 乞，制度环境引起的阻滞成本c 2 ；，能够得到降低，民间合 伙模式创新就会出现。因此在一些需求资金不多，由亲戚朋友合伙提供公共产品 的制度创新模式容易成功，典型例子就是亲戚朋友合伙提供俱乐部产品。 与民问合伙模式相比私人模式更难克服资金约束，但它因为不必承担因合伙 产生的组织成本，而具有了组织成本的优势，因此面临一些需要资金不多，而又 难于克服组织成本的制度创新时，私人模式容易成功。 目前在我国农村国家主导模式、民问合伙模式、私人模式已成为三种占主导 地位的模式，国家、民间合伙、私人也成为了主要的投资主体。 5 农村公共产品供给制度创新的实证研究 5 1 数 x 现有机构行使，而不必增加新机构，因此国家与私人和合伙制度相比具有组织成 本上的规模经济优势，即：c 乞 c 。、c 乙、c 气。 在改革开放初期，整个社会的制度体系和意识形态都不利于私人模式和合伙 模式，即c 1 。、c 2 。相当大，此时政府主导的强制性制度变迁具有相对优势，即c 。 c 。、c 2 。随着改革的深入，制度环境的改善，政府主导模式与私人模式和合伙 模式在阻滞成本c s 上的差距渐小。 4 4 农村公共产品供给制度创新研究的路径分析 家庭联产承包责任制改革后农村的制度环境逐渐宽松，这为公共产品供给制 度创新的进一步发展提供了极大的空问。制度创新始于政府供给型向政府主导型 转变( 张军1 9 9 7 ) ，之后才是合伙模式、私人投资模式。本文作者将在上述成本 一收益模型的框架下对我国农村公共产品供给制度变迁的路径做出解释。改革初 期，农民的收入水平较低，人均资产存量均为i 。较小，对公共产品的偏好不强， 纵向表现为r ，较小，横向则表现为n ，较小，最终导致诱致性变迁的制度创新的 收益不高。收入水平较低同样制约着诱致性变迁的制度创新的约束条件的实现， 进而影响公共产品的有效供给。与此同时，当时的制度环境相比稍紧，c 。 c 1 。、 c 2 。，而且这种差距较目前更大，国家主导模式表现出较强的阻滞成本优势。因此， 在改革之初，除了政府主导型制度创新外，合伙模式、私人投资模式较少出现。 随着农村经济的发展，尤其是乡镇企业的发展，农民收入水平的提高，民间 合伙模式在资金上存在可能时，如果因合伙而导致的组织成本c 2 。、因“搭便车 现象引起的排他成本c 乞，制度环境引起的阻滞成本c 2 ；，能够得到降低，民间合 伙模式创新就会出现。因此在一些需求资金不多，由亲戚朋友合伙提供公共产品 的制度创新模式容易成功，典型例子就是亲戚朋友合伙提供俱乐部产品。 与民问合伙模式相比私人模式更难克服资金约束，但它因为不必承担因合伙 产生的组织成本，而具有了组织成本的优势，因此面临一些需要资金不多，而又 难于克服组织成本的制度创新时，私人模式容易成功。 目前在我国农村国家主导模式、民问合伙模式、私人模式已成为三种占主导 地位的模式，国家、民间合伙、私人也成为了主要的投资主体。 5 农村公共产品供给制度创新的实证研究 5 1 数据来源与处理方法 这些项目所需资金太大，并且具有直接的经济效益及政治影响。村集体积累资金 投资主要是道路建设、教育设施建设、农田水利建设也是因为这些项目所需资金 较大；与国家投资相比村集体积累资金更重视农田水利建设，因为农田水利建设 的收益范围基本限于村庄。村民集资主要投资在道路建设、教育设施建设、自来 水投资上，可以体现出村民对这类公共产品的迫切需求。私人投资集中在新建卫 生室、教育设施建设、农田水利上是因为这些项目投资所需资金规模对较小，且 有较好的排他性。表现为私人办的幼儿园，私人诊所，私人大的电机井等，政府 摊派主要投资在道路建设、教育设施建设、农田水利建设也是因为这些项目所需 资金较大，并且具有直接的经济效益及政治影响。捐款主要集中在教育设施建设、 道路建设、村民组织经费上，是因为投资这些项目可以带来较好的“名誉收益” 7 o 由表2 可知陕西省农村公共产品投资来源中各投资主体投资在总投资中所 占比例及排列顺序与全国、情况基本相同。在各种资金的投资上陕西省的教育设 施建设较全国排在了稍前的位置，说明陕西省与全国平均水平相比比较重视对教 育的投资。 5 3 多元变量回归分析 5 3 1 模型假设 为对各投资主体投资情况有一个更深刻的了解，我们以各投资主体的投资 量为解释变量，以村里的特征因素为自变量来进行回归分析。这些自变量有村距 离县城的距离儿，村人口r k ，村打工劳动力比例d g ，村人均收入s r ，村人均耕 地r j g d ，村民主程度m z 。 计量模型为：厶严c + c ( 1 ) 儿+ c ( 2 ) 觥+ c ( 3 ) 嬲+ c ( 4 ) 跚+ c ( 5 ) 锄+ c ( 6 ) 肠+ 嘶 k 代表不同的投资主体：国家拨款g j b k ，村集体积累资金j t j l ，村企集资 c q j z ，私人投资s r t z ，村民自愿集资c m j z ，政府摊派z f t p ，捐款j k ，投资合计h j 。 以上述计量模型的残差的绝对值作为权重对调研数据进行两阶段加权最小二乘 法估计，计量结果如表3 和表4 。 5 3 2 多元变量计量结果分析 7 本段所列举的投资项目顺序是按各项目所占的投资比例由大到小排列的。 2 3 国家财政支农的初衷。这是因为本文所指的国家投资的范围为乡级( 包括乡级) 以上政府对单位村的投资，收入水平高的地方当地的财政收入一般也较高，当地 政府在农村公共产品供给中可提供较大的资金支持。村人均耕地r j g d 这一解释 变量不显著，表明国家拨款很少受到人均耕地这一因素的影响。村民主程度m z 这一解释变量在5 的水平上显著，且与国家拨款负相关，表明相对民主的村庄得 到的国家拨款越少，可以解释为民主的村组织可能会与上层政府发生一些矛盾， 自上而下的决策机制与农民需求特征之间的矛盾。 当i 。取村民自愿集资c m j z 时，村距离县城的距离儿这一解释变量在1 0 的水平上显著，且与村民自愿集资负相关。因为村距离县城的距离较远，村民无 论在经济还是在思想意识上都比较落后，村民缺乏资金集资，也缺少能够有效降 低组织成本的模式。村庄人口r k 这一解释变量在1 的水平上显著，且与村民自愿 集资正相关。根据公共产品供给制度创新模型可解释为：人口n ，越大，创新者 的收益就可能越大，创新的动力就越大；同时人口n ，越大就越能克服资金约束 条件。村打工劳动力比例d g 这一解释变量在1 的水平上显著，且与村民自愿集资 负相关。这是农民“用脚投票”的结果，村民更多的时间在城里打工，对村里的 事务已不太关心。村人均收入s r 这一解释变量不显著，表明现阶段制约合伙投 资公共产品制度创新过程中主要制约因素不再是收入水平，而是能有效的克服排 他成本及组织成本的机制。村人均耕地r j g d 这一解释变量不显著，表明村民自 愿集资很少受到人均耕地这一因素的影响。村民主程度m z 这一解释变量不显著， 因为当社会意识发展到一定程度后，一个村庄处理全村庄事务的决策民主程度一 般不会影响到少数村民自愿集资的结果，村委会很少去干涉部分村民的集体决 策。 当i 。取私人投资s r t z 时，村距离县城的距离儿这一解释变量在1 的水平 上显著，且与私人投资负相关。与前面分析村民自愿集资相同，因为村距离县城 的距离较远，村民无论在经济还是在思想意识上都比较落后，村民缺乏资金投资 公共产品，同时缺乏市场运作的思想意识。村庄人口r k 这一解释变量在1 的水 平上显著，且与私人投资正相关。同样可解释为：人口越多受益范围就越广，创 新者的收益就越大，创新的动力就越大。村打工劳动力比例d g 这一解释变量在 1 的水平上显著，且与私人投资负相关同样是因为农民“用脚投票”的结果。村 人均收入s r 这一解释变量在1 的水平上显著，且与私人投资正相关。收入水平 可以从两个方面影响农村公共产品的供给：收入的增加不但增强了村民对公共产 品的需求，也增强了村民供给公共产品的能力。村人均耕地r j g d 这一解释变量 在1 的水平上显著，且与私人投资负相关，表明人均耕地越多的村庄私人投资 农村公共产品的资金越少，因为人均耕地多的地方，主要以农业为主，缺少其他 收入来源，相对落后。村民主程度m z 这一解释变量不显著，因为当社会意识发 展到一定程度后，村委会很少去干涉私人提供的小型农村公共产品。 当i 。取投资合计h j 时，村距离县城的距离儿与投资合计不显著。从各分解 释变量的回归结果可以看出这是因为国家拨款、村集体积累资金、捐款与村距离 县城的距离显著正相关；而村企业集资、私人投资、村民自愿集资、政府摊派与 村距离县城的距离显著负相关；相互抵消后变得不显著。村庄人口r k 与投资合 计j 下相关，说明人越多的村庄公共产品的投资越多，从各分解释变量的回归结果 看除村集体积累外人口与各分解释变量显著正相关。村打工劳动力比例d g 与投 资合计不显著，因为打工比例与村集体积累、捐款显著正相关，而与村企业集资、 私人投资、村民自愿集资、政府摊派显著负相关，正负作用基本相抵，致使打工 比例与投资合计的关系不显著。村人均收入s r 与投资合计在1 0 的水平上正相 关，因为人均年收入与国家拨款、私人投资显著正相关，而与村集体积累、捐款 显著负相关，相比之下正相关关系强于负相关关系。村人均耕地r j g d 与投资合 计不显著，因为人均耕地与村集体积累、捐款显著j 下相关，而与村企业集资、私 人投资、政府摊派显著负相关，正负相抵。村民主程度与合计投资不显著，表明 虽然村民主程度与国家拨款负相关，但对其他投资主体的影响部分消除了对国家 拨款的影向，使得村民主程度对总投资额没有明显的影向。 表4 陕西数据计量结果 g j b kj t j lc q j zs r t zc m j zz f t pj kh j 3 0 7 7 42 1 4 5- 2 5 9 1 93 9 3 2 88 1 8 5 3 7 8 2 5_ 5 3 0 9 7 1 9 洲 c ( 3 9 4 8 5 )( 4 2 3 7 4 )( 2 0 1 5 1 )( 2 9 0 3 3 )( 3 0 4 5 2 )( 2 4 7 6 1 )( 3 3 2 0 7 )( 1 5 6 9 4 9 ) _ 0 3 0 9一1 9 1 0 0 5 7 5 1 2 6 1 _ 0 5 8 00 2 1 1- 0 9 0 2 _ 8 5 4 9 “ j l ( 0 4 9 1 )( 0 7 6 9 )( 0 3 4 2 )( 0 6 9 1 )( o 7 6 2 )( 0 4 3 5 )( o 5 2 2 )( 2 6 6 8 ) 0 0 0 0- 0 0 0 20 0 0 2o 0 0 80 0 1 9 一o 0 0 1 60 0 1 4 0 0 6 1 r i ( ( o 0 0 5 )( 0 0 0 8 )( o o ( ) 4 )( 0 0 0 6 )( 0 0 0 5 )( 0 0 0 4 )( 0 0 0 3 )( 0 0 2 1 ) o 6 7 2 0 9 5 9 州0 9 3 7 0 1 8 2旬3 7 70 7 4 7 一0 3 4 56 2 3 6 d g ( o 3 8 6 )( 0 4 8 9 )( 0 1 7 1 )( 0 2 4 1 )( 0 2 7 9 )( 0 2 4 3 )( 0 2 7 6 )( 1 3 2 7 ) 0 0 0 6 _ 0 0 0 50 0 0 5 “0 0 1 6 “旬0 0 40 0 0 8 。“0 0 0 1o 0 2 7 s r ( 0 0 0 4 )( o 。0 0 6 )( 0 0 0 2 )( o 0 0 3 )( 0 0 0 4 )( 0 0 0 2 )( 0 0 0 3 )( o 0 1 6 ) 9 6 3 6 “1 4 6 8 2 1 4 1 4o 8 7 62 8 5 62 4 1 23 5 1 36 3 6 0 6 r j g d ( 3 7 9 4 )( 5 6 6 5 )( 3 1 2 2 )( 4 3 0 4 )( 4 8 0 6 )( 3 1 6 3 )( 5 1 9 2 )( 1 6 8 3 5 ) - 2 0 0 14 1 3 7 3 6 9 4 2 1 5 7 31 4 7 9 2 ”2 5 4 22 2 1 5 3 一2 6 3 1 0 m z ( 7 4 5 6 )( 1 0 3 4 3 )( 4 4 9 0 )( 5 5 8 4 )( 4 6 5 8 )( 6 3 5 5 )( 7 4 9 2 )( 3 5 7 5 1 ) r - s a u a r e d 0 6 3 6 0 7 8 10 8 4 6o 6 7 50 6 8 4o _ 7 7 80 7 7 80 8 1 1 气r _ s a u a 倒0 6 0 80 7 6 4o 8 3 4 o 6 5 c 0 6 6 0 0 7 6 1 o 7 6 0 0 7 9 6 ( 2 ) 表4 陕西省数据计量结果表明，村距离县城的距离与投资合计显著负相 关，因为国家对陕西偏远贫困地区的拨款不足以抵消这些地区本身落后的负面影 响，整体表现出越是偏远贫困地区公共产品投资越少，有别于全国数据的分析结 果，表明陕西对偏远贫困地区公共产品的投资不足。 打工比例与投资合计显著正相关，因为打工比例与国家拨款、村集体积累 资金、村企业集资、政府摊派正相关，而与其他变量不显著。表明在陕西省打工 比例的提高对于增加农村公共产品供给具有极急促进作用。 人均耕地与投资合计显著正相关，表明人均耕地越多的村庄公共产品投资越 多，这是因为近年来陕西省的支农政策多是以人均耕地计算的，也表明陕西省近 年来加强对主要粮食产区公共产品供给的投资力度。同时人均耕地越多的地方对 农田水利公共设施的需求也越多。 6 结论及政策建议 6 1 适合我国农村公共产品供给制度创新模式的探索 根据前文对农村公共产品供给制度创新的实证研究，可按计量模型中的解释 变量( 包括：村距离县城的距离儿，村人口r k ，村打工劳动力比例d g ，村人均收 入s r ，村人均耕地r j g d ，村民主程度m z ) 对农村各村庄进行分类，分别研究不 同类型的村庄适合的创新模式。 对于那些距离县城较远且人口较少的地区，因运输成本较高，且缺乏规模经 济，想通过村民集资和私人投资来有效增加公共产品的供给，几乎不可能，只能 依靠国家拨款；而从长期来看国家拨款是有限的，且治标不治本。基于以上情况， 本文作者建议政府可考虑对偏远小村庄进行移民，发挥大村庄的规模经济效应。 对于那些距离县城较近且人口较多的地区，应充分重视和发挥私人投资和村民集 资的作用。 对于那些收入水平较高的村庄，政府应积极引导农民投资农村公共产品，努 力促进私人投资创新模式和合伙投资创新模式的开展，特别是提供较好的制度环 境，包括：对产权的有效保护、引进并示范一些可以有效降低组织成本的制度安 排等。对于那些收入水平较低的村庄，应重点依靠国家拨款，为农民提供必要公 共产品。 农民外出打工，在