（科学技术哲学专业论文）美国科学不端行为定义的历史演变.pdf

abs t ract abst ract t h e s u b j e c t o f s t u d y f o r t h i s a r ti c l e i s t h e h i s to r ic a l e v o l u t i o n o f t h e d e fi n i t i o n o f m i s c o n d u c t i n s c i e n c e i n a m e r i c a . i n t h e t h e s i s , w e r e v i e w t h e c o u r s e o f t h e d e f in it i o n o f m i s c o n d u c t i n s c i e n c e , a n a l y s i s c o n n o t a t i o n o f i t s c h a n g e s w h i c h g e n e r a t e d d u r i n g t h e e v o l u t i o n , a n d u n v e i l t h e m o t i v e f o r c e s w h i c h m a k e t h e d e f in it i o n b e i n g d e v e l o p e d c o n t i n u o u s l y . o n a u g u s t 8 t h , 1 9 8 9 , t h e p u b l i c h e a l t h s e r v i c e i n t h e u n i t e d s t a t e s p u b l i s h e d a f in a l r u l e i n t h e f e d e r a l r e g i s t e r , i n w h i c h t h e fi r s t f o r m a l d e fi n i t i o n o f 而s c o n d u c t i n s c i e n c e i n a m e r i c a w a s b o rn. h o w e v e r , t h e fi r s t f o r m a l d e fi n i t i o n s t i r r e d c o n t r o v e r s y . t h e n a t i o n a l a c a d e m y o f s c i e n c e s ( n a s ) a n d t h e c o m m i s s i o n o n r e s e a r c h i n t e g r i ty ( c r i ) b o t h p r o p o s e d t h e i r d e f i n it i o n . o n d e c e m b e r 6 t h , 2 0 0 0 t h e o ff i c e o f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y p o l i c y ( o s t p ) d e v e l o p e d a p e r f e c t g o v e rn m e n t - w i d e d e fi n i t i o n , w h i c h w a s a c c e p t e d b y m o s t o f f e d e r a l a g e n c i e s i n c l u d i n g t h e p u b li c h e a l t h s e r v i c e i n a m e r i c a . t h e n t h e d e f in it i o n a c h ie v e d re l a t i v e u n i f o r m it y i n a m e r i c a . t h e f ir s t f o r m a l d e fi n i t i o n a n d t h e re l a t i v e u n i f o r m d e fi n i t i o n w e r e t h e t w o i m p o r t a n t m i l e s t o n e s d u r i n g t h e e v o l u t i o n o f t h e d e fi n i t i o n , d u r i n g w h i c h t h e d e f in i t i o n h a d e x p e r i e n c e d f o r m o re 山 a n t e n y e a r s a n d c a r r i e d e ff o r ts o f m o s t o f p e o p l e . t h e m o s t o b v i o u s c h a n g e s i n c l u d e d t h e d e l e t i o n o f a m b i g u o u s p h r a s e o t h e r p r a c t i c e s t h a t s e ri o u s l y d e v i a t e fr o m t h o s e t h a t a re c o m m o n ly a c c e p t e d w i t h i n t h e s c i e n t i fi c c o m m u n i ty , i n t e r p r e t a t i o n o f t h e l a n g u a g e f a b r i c a t io n , f a l s i fi c a t i o n a n d p l a g i a r i s m , e s t a b li s h i n g t h e b a s i s o f j u d g m e n t f o r fi n d i n g o f r e s e a r c h m i s c o n d u c t , a n d t h e t r a n s f o r m a t i o n o f m i s c o n d u c t i n s c i e n c e a n d r e s e a r c h m i s c o n d u c t . i n t h e c o m p l e x c o u r s e o f e v o l u t i o n , t h e i n t e g r i ty o f r e s e a r c h p r o c e s s a n d p u b l i c t r u s t , m i s c o n d u c t b e i n g h a r m f u l t o t h e a d v a n c e s i n s c i e n c e , t h e c o n t r o v e r s y o f t h e p u b i c a n d s c i e n t i fi c c o m m u n i ty a s w e l l a s t h e r o l e o f g o v e r n m e n t a g e n c i e s w e re t h e m a i n f o u r i m p e t u s e s t o m a k e t h e d e fi n it i o n b e c o m e p e r f e c t a n d a c h i e v e re l a t i v e u n i f o r m , w h i c h m a k e t h e d e f in it i o n o f m i s c o n d u c t i n s c i e n c e b e c o m e o n e o f m o r e i m p o r t a n t s c i e n t i fi c a n d t e c h n o l o g i c a l p o l i c y . k e y wo r d s : d e fi n i t i o n o f m i s c o n d u c t i n s c ie n c e c h a n g e i m p e t u s e s i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印 刷本和电子版 本; 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门 或者机构送交论文的复印件和电 子版; 在不以赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 、夕 w j 年了 月, v日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内 容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内 容.对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : i, 饰 b 7 叫 年厂月 / p日 前言 科学不端行为的定义研究一个当下的主题 前言 科学不端行为的定义研究一个当下的主题 第一节 选题意义及研究价值 科学不端行为的定义不是自 古有之的概念，它的问 世大约是在2 0世纪 8 0 年代后期，由美国发起制定的。随后， 很多国家都根据各自 的情况制定了相应 的科学不端行为定义. 美国 对科学不端行为定义的 制定开始于1 9 8 6 年。 这一年， 美国公共卫生局 ( p u b l i c h e a l t h s e r v i c e ) 起草制定了第一个临时的 科学不端行为定义。经过修 正， 于1 9 8 9 年颁布了 第一个正式的 定义。 在美国之后， 北欧四国 一 一 羽.麦、 挪 威、芬兰和瑞典在2 0 世纪9 0 年代初或末期制定了科学不端行为定义， p 德国 在9 0 年代中期颁布了 科学不端行为定义，英国在9 0 年末发展了科学不端行为 定义。 ， 从世界各国的 科学不端行为定义的发展历 程中， 我们可以看到:美国 对定义的制定起步最早，对定义的研究长达十几年，研究比较全面、系统，并 最终统一了各个机构所使用的定义。现在美国各个机构所统一使用的科学不端 行为定义，制定的比较完整，内容比较清晰、明确，具有一定的可操作性。其 他国家虽然对定义也有研究，但是起步相对稍晚于美国，而且都不同程度的借 鉴了美国的科学不端行为的定义。考虑到美国科学不端行为定义与其他国家相 比所具备的这些优势， 本文就以 美国 科学不端行为定义的历史演变为研究对象， 梳理其发展过程，揭示其发展的驱动力和内 在规律。这也有助于我国借鉴国外 比较先进的处理科学不端行为的经验和方法，制定更加完善而有效力的科学不 端行为定义，完善我们的研究行为管理体制，为科学研究创造良好的环境，进 ， 我国也对科学不端行为作了 界定。 2 0 0 2 年， 我国教育部社会科学委员会开始着手制定一项学术规范 一 一 高等学校哲学杜会科学研究学术规范( 试柳 .2 0 0 4 年6 月2 日正式发布执行。 在这则 规范 中， 委员会界定了科学不端行为， 指出“ 伪注、伪造、 墓改文献和数据等， 均属学术不端行为. 。2 0 0 5 年6 月 9日，我国国家自 然科学基金会又颁布了 对科学蓦金资助工作中不端行为的处理办法( 试行) ，在这个 办法 中. 科学基金会也对科学不端行为作了 解释， 指出“ 不端行为是指违背科学道德或违反科学基金 管理 规章的 行为， . 对在项目 申 请 或实施 过程中 发生的 伪造数 据、 蒯窃等不端 行为 都 制定了 相应的处罚措 施。 z山 崎茂明: 科学的 不端行为 一捏造 墓改。 到窃 ，杨舰、 程远 远、 严凌纳译 ， 清华 大学出 版社 ， 2 0 0 5 年，第9 7 - 1 0 0 页。 3 m ic h a e l h a g m a n n , s c i e n t ifi c m i s c o n d u c t : e u r o p e s tr e s s e s p r e v e nt io n r a t h e r i t t a n c u r e . s c ie n c e , v o l . 2 8 6 , n o . 5 4 4 8 ( 1 7 d e c e m b e r 1 9 9 9 ) , p p . 2 2 5 8 - - 2 2 5 9 . 前言 科学不端行为的定 义研究 一个当 下的主题 一步促进我国 科学事业的发展.从这个角度上说， 本文具有现实的研究价值和 意义。 第二节 本文研究方法 本文主要通过文献解读和归纳总结的方法，在尊重客观历史的前提下，再 现美国的科学不端行为定义的历史演变过程。通过回顾科学不端行为定义的发 展过程， 探寻科学不端行为定义的变化内 容、变化过程及变化动力。虽然本文 参考了美国 一些学者对科学不端行为定义的 研究回 顾， 但是本文并不满足于对 定义的历史 进行单纯的梳理，而更倾向于在定义的发展过程中寻找定义变化的 原因， 注重于定义变化的动力。 由于作者所掌握的材料以及英文阅读能力和写作水平的限制，一些观点难 免有失偏颇。 第三节 结构安排与可能的创新 0 . 3 . 1结构安排 首先， 本文用了很大的篇幅介绍了美国科学不端行为定义历史演变的三个 阶段:初创阶段、发展阶段和相对统一阶段. 在每一个阶段重点介绍了有代表 性的定义的产生过程和内容，其中尤其对于定义发展的两个里程碑公共卫 生局1 9 8 9 年的 定义和科学和技术政策办公室2 0 0 0 年的定义做了 重点 介绍。 其次，归纳总结了科学不端行为定义历史演变的变化内 涵，主要通过公共 卫生局1 9 8 9 年的定义与科学和技术政策办公室2 0 0 0 年的定义的比较，归纳出 四个主要的 变化: 取消模糊语言“ 其他行为” ; 对术语“ 捏造、 篡改和到窃”的 解释; “ 科学不端行为”转变为“ 研究不端行为” ;建立 “ 研究不端行为调查结 论”的判断依据。 最后，归 纳演绎了 科学不端行为定义历史演变的四 个推动力，即变化的原 因: 研究过 程的诚信和公 众的 信任; 不端行为会损害科学的发展; 科学界和社 会公众的争论;政府机构的作用。 前言 科学不端行为的定义研究一个当下的主题 0 . 3 . 2可能的创新 本文虽然是从历史的角度再现美国科学不端行为定义的演变过程，但是在 解读历史的过程中，本文并不仅仅想还原历史的面貌，更多的是想从发展历程 中寻求发展的动因， 使我们在通向未来科学政策的制定与完善的旅程中多一份 有意义的借鉴与思考。这个论题目 前在国内还没有形成比较系统的研究，选题 比较新颖;同时，虽然科学不端行为的研究是一个比较大的面，但是单独选择 定义演变这一个点作为研究对象，选题又具有一定的难度。特别是文章的第二 章 ( 变化的内涵) 和第三章 ( 历史演变的推动力) ， 是在前面文献解读和梳理基 础上的归纳总结，具有一定的创新性。 第一章 科学不端行为定义历史演变的三个 重要阶段 第一章 科学不端行为定义历史演变的三个重要阶段 虽然不端行为 现象 在古代便己 存在， 但是 将其 提高 到科学政策的高度， 对不端行为进行定义的历史却非常年轻。 如果把美国公 共卫生局1 9 8 6 年颁布的 临时 定义看作是首创的话， 那么对不端行为概念的探索历程也不过只有短短二 十年的 历史。回首不端行为 定义的 发展经历， 确可以印 证美国 研究诚信办公室 的艾伦 r 普赖斯( a l a n r . p r i c e ) 所说得: 科学不端行为定义是科技政策 的一项重要主题，它的首要意义就在于它是科学家研究行为的道德准则，是处 理不端行为的政策指导。不过，一个明晰的科学不端行为定义并不是一跋而就 的，也不是一成不变的， 而是在公众及机构的批评与探索中不断发展深化的。 我们按照定义演变的两个里程碑1 9 8 9 年最初定义和2 0 0 0 年统一定义以及 不同时期定义所取得的突破和进展情况，把这段时间大致划分为三个重要的阶 段:定义的初创阶段、定义的发展阶段和定义的相对统一阶段。 第一节 科学不端行为定义的初创阶段 1 . 1 . 1 定义制定的起因和背景 科学不端行为在二十世纪八十年代受到高度重视并被正式定义，与不端行 为在美国加速度增长并被媒体大量曝光有着直接的关系。 在二十世纪八十年代之前， 美国的科学研究中也存在一 些不端行为，也吸 引了 一些科学共同体人士的关注。 美国 纽约时报 科学专栏记者布罗德和 科 学 杂志记者韦德认为， 美国 科学共同体的弄虚作假行为绝非只是几个坏苹果， 人们只要把它们摘掉就万事大吉。 “ 舞弊的根子是在科研的本身， 而不是偶然滚 到人们眼前的几个坏苹果” 。 . 在他们看来， 科学的自 我管制体系未必能够防止 这种行为。 在当 代社会， 科学成为一 种谋生的手段， 将可能 为科学家带来利益、 威康。 布罗 德、 尼古拉 斯 韦德: 背叛 真 理的 人们 一 科学 股堂中 的弄 虚作 假 ， 朱进宁、 方玉珍译， 上海科技教育出版社， 2 0 0 9 年，第7 0 - 8 7 页。 ， 艾 伦r 潜赖 斯 是 美 国 研 究 诚 信 办 公 室 ( o f f i c e o f r e s e a r c h i n t e gr i t y ( o r i ) ) 调 查 部( i n v e s t i g a t i o n s b r a n c h )的主任 威 廉 布 罗 德 、 尼 古 拉 斯韦 德 : 背 叛 真 理 的 人 们 一 科 学 服 堂 中 的 弄 虚 作 假 ， 朱 进 宁 、 方 玉 珍 译 ， 上 海 科技教育出版社.2 0 0 4 年 第7 0 - 8 7 页。 第一章 科学不端行为定 义历史演变的 三个重要阶段 声望和地位以 及职业野心的 压力， 这都将在某种程度上引诱禾 畔像走上背叛真 理的道路。 进入八十年代后，随着不端行为日 益加剧， 加上媒体的 广泛宣传， 不端行 为引起了美国当局的重视。1 9 8 5年，美国国会发布了卫生研究法补充法案 ( h e a l t h r e s e a r c h e x t e n s i o n a c t ) ，要求美国 卫生 和福利部 ( d e p a r t m e n t o f h e a l t h a n d h u m a n s e r v i c e s ( d h h s ) ) 部长发 行不 端 行为 规章， 要求申 请资 助生 物医学或行为研究的每个实体都要向 卫生和福利部部长提交保证书，保证书的 内容要包括: 1 、 己 经根据部长制定的规章建立了审查举报的生物医学和行为研 究的科学欺骗行为的管理程序: 2 、 保证将举报的重要的科学欺骗行为的任何调 查向 部长汇报。1 9 8 5 法案同时要求国 立卫生 研究院 ( n a t i o n a l i n s t i t u t e s o f h e a l t h )院 长建立及时和适当的回复科学欺骗行为信息的程序， 这一程序要包 括受理被资助者的汇报和对欺骗行为采取措施的程序。， 随着这则法案的颁布， 对科学不端行为的界定拉开了 序幕. 1 . 1 . 2定义的奠基者美国公共卫生局与第一个正式定义 何谓科学不端行为?首先为科学不端行为进行定义的美国公共卫生局指 出:科学不端行为是: ( 1 ) 在执行研究或在报告研究结果时发生的 严重背离 公认规则的行为， 如 捏造、 墓改或剧窃行为; 或者 ( 2 ) 实 质性地违 反影响研究行为特定方面的 联邦规定， 例如， 保护人类受试者和实 验室 动物福利的规定一 这 则 定 义 是 美 国 公 共 卫 生 局 不 端 行 为 临 时 政 策 的 重 要 in 成 部 5 3 . 一 发 行 在 、 1 9 8 6 年t 月1 8 日 的 国 立 卫 生 研 究 院 资 助 与 契 约 指 南 ( n i h g u i d e f o r -g r a n 醚 a n d c o n t r a c t s )中。这是迈向正式定义的重要一步. 但是， 一 临时政策不是辣 1 9 8 5 法案的正式执行。为了履行正式职责，美国公共卫生局在1 9 8 8 年9 月1 9 日 公布了 一则“ 提议规则 制定通知” ， 在其中 提议了 一个新的不端行为定 义， 让公众对其进行为期两个月的评论，定义内容如下: ， t h e u n it e d s t a t e s c o n gr e s s , h e a lt h r e s e a r c h e x t e n s i o n a c t o f 1 9 8 5 , p u b l ic l a w 9 9 - 1 5 8 ( n o v 2 0 , 1 9 8 5 ) . h i s t o ry . n i h . g o v / o l i mc s i h i s t o d c a l/ d o c u m e n t s / p l 9 9 - 1 5 8 . p d f . 体 8 7 4 - - 8 7 5 ， p u b lic h e a lt h s e r v ic e , i n t e r i m p u b l i c h e a l t h s e rv ice p o l ic ie s a n d p ro c e d u r e s f o r d e a l i n g wit h p o s s i b le mi s c o n d u c t i n s c i e n c e . n i h g u i d e f o r g r a n ts a n d c o n t r a c ts , v o l. 1 5 , n o . i i ( j u ly 1 8 , 1 9 9 6 ) . p p . 5 . ， p u b l ic h e a l t h s e rv i c e : r e s p o n s ib i l i t y o f p h s a w a r d e e a n d a p p l i c a n t i n s t i t u t i o n s f o r d e a l i n g w i t h a n d r e p o r t in g p o s s ib l e m i s c o n d u c t i n s c i e n ce . n i h g u id e 血 g r a n ts a n d c o n t r a c ts , v o l . 1 8 , n o . 3 讯s 即t e m b e r l , 1 9 8 9 ) 即. 2 . 第一章 科学不端行为定义历史演变的 三个重要阶段 1 ) 科学不端行为 是指在建议、 进行或报告研究时 发生的 捏造、 墓改、 刹 窃、 欺骗行为( d e c e p t i o n ) ， 或严重背离 科学 共同 体公认规则的其他行为; 或 ( 2 ) 实 质性地违反与 研究行为 相关的 联邦规定二 公众对提议的定义提出了很多建议， 例如，建议删除提议定义中的 “ 欺骗 行为” ( d e c e p t i o n ) ; 在定义中 排除 诚实错误; 去掉第 ( 2 ) 条，因为它与现存 规章相重叠， 等等。， 在公众建议的基础上，美国 公共卫生局重新修改了 提议 的定义。1 9 8 9 年8 月8日 在 “ 联邦公报”中 颁布了“ 最终规则” 。 这一“ 最终 规则” 标志着美国 第一个正式定义的诞生: 不 端行为或科学不 端行为 是指在建议、 进行或报告研究时 发生的 捏造、 基改、 剥窃 行为，或严重背离 科学共同 体公认规则的其他行为.科学不端 行为不包 括解 释或利断数据时的诚实 错误或诚实 差异.“ 这则正式定义与1 9 8 6 年临时政策中的定义相比发生了很大变化。 正式定义 增加了申 请研究时发生的不端行为，去掉了1 9 8 6 年定义中的 第 ( 2 )条， 增加 了 一个新的 第 ( 2 ) 条，即 将诚实错误排除 在不端行为之外. 美国公共卫生局之所以 对定义高度重视，与二十世纪八十年代不端行为的 日益严重和广泛关注有着直接的关系。1 9 8 6 年引发的“ 巴尔的摩事件” 是一个 典型的 例子。巴 尔的摩 ( d a v i d b a l t i m o r e ) 是美国著名生物学家，1 9 了 5年获 诺贝尔生理医学奖。1 9 8 6 年， 今西一 凯利博士 “m a n i s h i - k a r i ) 与巴尔的 摩等 人合作在 细胞 杂志上发表了 一篇论文。 今西一 凯利的同 事 青年学者奥图 尔 ( m - 0 t o o l e ) 举报论文数据有造假嫌疑， 一时间新闻界纷纷报道， 并要求 彻底调查。尽管巴尔的摩本人没有被指控有不端行为，但是巴尔的摩对今西- 凯利的竭力保护使得该事件变得众所周知。1 9 8 8年，议员丁格尔 ( j o h n .。 p u b lic h e a lth s e rv ic e : r e s p o n s ib i lit y o f p h s a w a r d e e a n d a p p li c a n t h s t tu t io n s f o r d e a l in g w i th a n d r e p o r t i n g p o s s ib l e m i s c o n d u c t 运s c i e n c e . n i h g u i d e 介 g r a n t s a n d c o n tr a c ts , v o l . 1 8 , n o . 3 0 ( s e p te m b e r i , 1 9 8 9 ) , p p . 2 p u b l ic h e a lt h s e rv ice : r e s p o n s i b i l it y o f p h s a w a r d e e a n d a p p l i c a n t i n s t i t u t i o n s f o r d e a l in g w i t h a n d r e p o rt in g p o s s ib l e m i s c o n d u c t in s c i e n c e . n i h g u i d e f o r g r a n t s a n d c o n t r a c ts , s e p te m b er 1 , 1 9 8 9 , v o l . 1 8 ( n o . 3 0 ) , p p . 2 - 3 . . 子o ff i ce o f r e s e a r c h i n t e grity , f o r m er s c i e nt i f i c m i s c o n d u c t r e g u l a t i o n s - 4 2 c f r p a rt 5 0 , s u b p a r t a : ma y 1 9 8 9 - m a y 2 0 0 5参 见 美国 科 学 诚 信 委 员 会网 站 上 发 布 其 具 体 的内 容。 h t t p :/ / o r i . d h h s .g o v / m i s c o n d u c t / r e g _ s u b p a rt _ a . s h t m l .田丽诅、 朱子良 、李琢颖: 巴尔的 库案及思考 ， 自 然辩证法通讯，1 9 9 6 年第6 期第 3 3 - 3 8 页。 最终的调查结果显示， 今西 一 凯利实验数据有许多错误， 它们是随机和无方向性的，而不是有意识伪造. 但是，长达1 0 年的案件调查，对巴尔的摩声誉的损害 ( 1 9 9 1 年，美国国立卫生研究院调查小组报告泄露 后， 巴尔的摩曾被迫辞去洛克菲勒大学校长职务。 ) ， 今西一 凯利曾被处以1 0 年不得接受联邦政府经费资助 的处罚.对当事人构成了 严重损害，并一度被看作是不端行为的典型。 第一章 科学不端行为定义历史演变的三个重要阶段 d i n g e l l ) 在下院 听 证会上 要 求 对该 事 件做出 调查 和 解释. 由 于 议员调 查 权利有 限， 因 此要求在美国公共卫生局内 设置专门 调查机构从事调查工作， 直接导致 7“ 科学诚信办公室”( o f f i c e o f s c i e n t i f i c i n t e g r i t y ( o s i ) )的 产生。 在二十世纪八十年代还有一起影响重大的涉嫌不端行为的案例 “ 加洛 事件， 。1 9 8 5年，有人指控美国国立卫生研究院国家癌症研究所( n a t i o n a l c a n c e r i n s t i t u t e )肿瘤细胞生物学实验室 ( l a b o r a t o r y o f t u m o r c e l l b i o l o g y ) 的 主任罗伯特. 加洛 ( r o b e r t g a l l o ) 盗用7 法国巴 斯德研究所的病 毒， 说 他用来做实验的分离菌实际上是巴 斯德研究所的一种名为l a y 的 病毒。 由 于这一指控直接关系到艾滋病病毒发 现的优先权， 它引发了 强烈的反响， 法国 人与美国 人都涉及到这一主题， 成为 跨国 界的一起事件。 1 9 8 9 年， 记者j . 克 鲁森 ( j o h n c r e w d s o n ) 在 芝加哥论谈( c h i c a g o t r i b u n e ) 上重新提出 这个 问 题，描述了 人们对卫生和福利部处理此事件的批评。此后，国 会议员丁格尔 要求对此采取措施。 在这些事件激起民 众强烈反应的背景下，1 9 8 9 年美国国立 卫生研究院成立了专门机构 科学诚信办公室， 展开了对此事件的实地调查。 美国对所暴露的这些不端行为事件的处理，充分说明了 科学不端行为定义 的必要性和重要性。科学不端行为定义不仅仅是对概念的解释，它更是一种指 导原则和道德准则，它之所以 具有这两重意义，就是因为它是一项关于科技伦 理的公 共政策，它“ 将应用于申 请研究、 研究培训或与研究 相关的基金或合作 协议的 每个实体” 。 功而通过定义来约束和判断科学家的研究行为， 也就成了防 止和处理科学不端行为的重要方式。 1 . 1 . 3美国公共卫生局定义的承继者国家科学基金会的定义 关于科学不端行为定义，自 美国公共卫生局 1 9 8 9年的定义出台之后，在 2 0 世纪末之前， 它的定义一直占主导地位。 在同一时期承袭美国公共卫生局的 定义并有些须发展的是美国国家科学基金会( n a t i o n a l s c i e n c e f o u n d a t i o n 李志平、 林兰意: 国际学术交流中的 诡道: a i d s 病毒发现权之争， ，医学与哲学 2 0 0 4 年第1 期 1 9 - 2 2 页。 d a v i d p . h a m i l t o n , wh a t n e x t i n t h e g a l l o c a s e ? . s c i e n c e , v o l. 2 5 4 , n o . 5 0 3 4 ( n o v . 1 5 , 1 9 9 1 ) , p p . 9 4 4 - - 9 4 5 . o ff i c e o f r e s e a r c h h a e g n t y , f o r m e r s c i e t a t fi c mi s con d uct r e g u l a t i o n s - 4 2 c f r p a rt 5 0 , s u b p a r t a * m a y “第” 1 9 8 9 一 m a y 2 0 0 5 . 参 见 美国 科 学诚 信 委员 会 网 站 上 发 布 的 具 体内 容. h r w j l o r i . d h h s . g o v / m i s c o n d u c u r e g _ s u b p a n _ ( 2 ) 实 质性地违反联邦保护研究 者、 人类受试者、 公众或保证实 验室动物福利的 规定; ( ” 不符合管理研究 的其他重要合法 规定.切 这则定义与美国公共卫生局1 9 8 6 年临时政策中的定义相似， 只是国家科学 基金会增加了 第 3 ) 条。 1 9 9 1 年4 月1 6 日， 国家科学基金会又修改了此定义， 在 “ 联邦公报”中发行了“ 最终规则” 。 修改后的定义内容如下: 不端行为 是指 ( 1 ) 在建 议、 进行或报告研究结果时， 在国家科学墓金 会资助的 研究活动中 发生的 捏造、 基改、 剧窃行为， 或严重背离 公认规则 的其他行为; 或 ( 2 ) 对诚实 报告或提供可疑的或岸 绮 民 的不端行为信息的人 实施的任何种类的报复行为.19 据r 普赖斯( a l a n r . p r i c e ) 说，国 家科学基金会修改的1 9 8 7 年的定义， 是为了与美国公共卫生局1 9 8 9 年的定义保持一致。 w不过， 国家科学基金会的 定义还是有一点变化，即没有包括美国 公共卫生局定义中的“ 不包括解释或判 断数据时的诚实错误或诚实差异”的条款，却增加了一个新条款对举报人 的 “ 报复行为” 。 从美国科学不端行为定义的初创阶段，我们从中可以获得以下几点启发: ( 1 )科学不端行为定义的初创者，深刻意识到了科学不端行为的严重性。 例如， 美国公共卫生 局在“ 最终规则” 中指出，虽然科学不端行为事件只占 它 所资助的 研究的一小部分， 但是即 便如此， 科学不端行为事件也是不可接受的， 它也可能威胁到公众对科学过程的诚信和联邦基金的信任. 2 ， ”f o r e w o r d r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e c o m m i s s i o n o n p r o f e s s i o n a l s e l f r e g u l a t i o n i n s c i e n c e . h t ip ! / w w w d f g .d e / a lct u e l l e s yt e s s e / re d e n s te llu n g n a h m e n / d o w n lo a d / s e lf r e g u l a t io n 9 8 .p d f is r e g u l a t o ry c o m p l i a n ce o ff i c e c o lo r a d o s ta t e u n i v er s i ty , r e s p o n s ib l e c o n d u c t o f s c i e n c e : n s f m i s c o n d u c t i n s c i e n ce a n d e n g i n e e r i n g r e s e a r c h r e g u l a t i o n s . h t t p : l / w w wr e s e s t c h . c o l o s t a t e .e d t d t c o w e b ( m i s / t n i s n 晚i n s e t r h i m 1 9 a l a n 凡p r i c e , d e f i n i t i o n s a n d b o u n d a r i e s o f r e s e a rc h mi s c o n d u c t : p e r s p e c t i v e s f r o m a f e d e r a l g o v e r n m e n t v i e wp o i n t t h e j o u r n a l o f ai e h e r f . ac a d o m v o l . 6 5 . no . wa y - j u n. 1 9 9 4 ). o n . 2 9 0 刀a l a n r p r i ce , d e f i n it i o n s a n d b o u n d a r ie s o f r e s e a r c h m is c o n d u c t p e r s p e c t iv e s f ro m a f e d e r a l g o v e rn m e nt v i e w p o i n t . t h e j o u r n a l o f h 心 h e r e d u c a d o n , v o l . 6 5 , n o . 3 ( m a y - j u n . , 1 9 9 4 ) , 郊 2 9 0 . x 1 p u b l ic h e a lt h s e r v ice : r e s p o n s i b i l 吟o f p h s a w a r d e e a n d a p p l i c a n t i n s t i t u t io n s f o r d e a l i n g w i t h a n d r e p o rt 吨 p o s s i b l e mi s c o n d u c t i n s c i e n c e . n i hg u l d e f o r g r a n t s a n d c o n t r a c ts , s e p t e m b e r 1 , 1 9 8 9 , 第一章 科学不端行为定义历史演变的 三个重要阶段 ( 2 ) 美国公共卫生局最初提出的科学不端行为定义， 是在受到日 益凸显的 不端行为的不利影响并引 起国 会关注的社会背景下产生的， 在客观上第一次为 判定科学不端行为提供了 一 个依据， 它实现的是不端行为定义从无到有的飞跃， 对于防止和处理科学不端行为，促进研究的诚信，具有重要的意义:执行人员 或机构可以根据定义对科学家的研究行为进行判断，做出裁决;相关机构能够 有的放矢的对不端行为采取预防措施，如进行教育等。 第二节 科学不端行为定义的发展阶段 从前一节对定义初创阶段的历史回顾可见， 美国的公共卫生局是针对日 益 严重的科学不端行为而着手制定定义的，以求防止科学不端行为的泛滥，促进 科学的诚信和发展，后来的 探索者对科学不端行为定义的研究是由错综复杂的 头绪交织而成的。 美国公共卫生局1 9 8 9 年的定义出台以来， 引起了 社会公众和科学界的广泛 批评和讨论。 关于定义中的“ 捏造、 篡改、 剿窃开 ， 美国公众基本上没有什么异 议， 关于“ 严重背离科学共同 体公认规则的 其他行为” ， 美国公众和机构却提出 了 激烈的 批评。 给美国 公共卫生局的 批评信函共有约 2 0 0 0封， 其中职业协会 2 4 封， 研究机构2 7 封， 个人2 9 0 封， 单是美国实验生物学协会联合会( f e d e r a t i o n o f a m e r i c a n s o c i e t i e s f o r e x p e r i m e n t a l b i o l o g y ( f a s e b ) ) 就有1 6 5 9 封， 所针对的主要问 题就是短语“ 其他行为” . 大多数人认为这个短语“ 太模糊， 太 宽泛了” ， 它“ 会引起武断的和反复无常的解释， 可能使被告受到一些不明确或 不确定的控告” 。 .美国加州大学伯克利分校分子与细胞生物学系教授霍华 德 k 沙赫曼 ( h o w a r d k . s c h a c h m a n ) 批评 “ 其他行为” “ 会引 起过度膨胀的 解释“ 二可能阻 碍能 使科学取得重大进步但背离传统、 高度创新的方法” 。 ”甚 至国立卫生研究院的院长伯娜丁 希利 ( b e r n a d i n e h e a l y ) 博士也指出: “ 最 后的条款给定义留下高度的模糊状态。 这种含糊性使处理个人案件更加困难， 会受制于广泛地、 甚至相互冲突的解释” 二在定义科学不端行为时， 我建议定义 v oxx 互 忿 (n o . 3 0 ), p p . 1.r . p ri ce, d e fin itio n s an d b o un daries of r esearch m isco n d u ct: p ersp ectiv es fro m a f e d era l g o v ern m ent v iew p oh ri .a h o w ard 汽捻念银 霜 架 器 黑6 5, n o, 3 (m ay -ju n ., 19 9 4 ), p p. 2 9 1.s cience ?. s cien ce, v o l. 2 6 1, n o . 5 118 (ju l * 19 9 3), p p . 1 4 8 -1 4 9 . 第一章 科学不端行为定 义历史 演变的 三个重要阶段 要尽可能的具体.” 别 事实上， 定义存在的