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浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 摘要 随着全球化竞争的日益激烈，技术在企业取得市场成功方面的关键作用也臼 益凸现，但技术本身并不能保证企业获得良好的财务绩效。技术型企业从技术中 获得增值体现在企业不断采用先进的技术，推出高技术含量产品。技术战略与公 司战略的匹配能保证其技术能力和资源成功地服务于公司战略，从而建立长期竞 争优势，提高公司的财务绩效。从个广泛的范围及角度研究对技术战略和公司 战略匹配产生影响的因素是本文的研究目的。 在回顾了已有研究研究文献的基础上，本文从外部环境、企业高层管理团队、 企业技术资源和内部凝聚力等四个方面出发，研究影响技术战略和公司战略匹配 的因素及其影响的作用机理。通过对数十家不同行业的企业的访谈和对1 2 l 家企 业样本的问卷调查，本文通过实证研究得到了技术型企业的技术战略和公司战略 匹配产生影响的模型，并得到如下的结论： ( 1 ) 公司外部环境因素对于技术战略与公司战略匹配程度存在正向相关关 系，对企业追求与其公司战略定位相匹配的技术战略有正向的影响。 ( 2 ) 公司高层管理团队对企业技术资源和内部凝聚力有正向影响，对企业的 技术战略和公司战略匹配程度有直接和间接的正向影晌。 ( 3 ) 企业的技术资源以 及获取外部技术资源的能力对于企业的技术战略和公 司战略的匹配程度有正向影响。 ( 4 ) 企业的内部凝聚力对于技术战略和公司战略的匹配程度有正向影响。 本文研究也发现，对于我国的技术型企业而言，高层管理团队的技术背景、 技术偏好、技术参与程度和高层管理团队的差异性是影响技术战略与公司战略匹 配的最关键因素。 关键词：技术战略：公司战略：匹配；影响因素 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 a b s t r a e t t h e r ei sag r o w i l l gr e c o g n j t i o no ft l l ep i v o t a ir o 】ed ft e c h n o l o g y ，ma c m e v i n g ma r _ k e ts u c e e s sa s 也e 甜o b a lc o i r l p e t i t i o ni n c r e a s e s ，w 瞳1 et e c h n o l o g y 妇e l fd o e s n t g l l a r a n t e eas u c c e s si nf i n a i l c i a 王p e r f o r n l 8 i l c e 弧e 矗血e s sb e 押e 髓t e c h n o l o g ys 仃a t e g y a 工l db u s i n e s s s t r a t e g y e n d l l r e st h cs u c c e s s m i d 印l o y m e n t o fac o m p a l l y s t e c l l i l o l o g i c a lc a p a b i l 时趾dt e c h n o l o g i c a lr e s o u r c e s ，h e l p st o b u i l das u s t a i n a b l e c o m p e t m v ea d v a i l 埝g ea n de n h a n c e s 也ec o m p a n y sf m a n c i 越p e r f b 玎n a n c e t m sp a p e r i st oe x p l o r e 血e 矗叮t o r sw h i c ho b s e “a b l ya 丘b c t 廿l ef i m e s sb e t w e e nt e c h n o l o g y s t r a t e g ya n dc o r p o r a t es t r a 嘲舶mab r o a dr a i l g eo f p e r s p e c t h e s 0 nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n gr e s e a r c h ，f i l i sp a p e rc x p l o r e s 廿1 ei n t e m a l r e l a t i o n s h i p b e “v e e nc o r p o r a t ee i i r o n m e n t ，t o pm a n a g e m e d tt e 衄，t c c h n o i o g i c a lr e s o u r c e s ， i n t c r n a ic o l e s i o na n dm ef i t n e s sh 小v 蹦lt e c h n o l o g y 姗t e g y 融l dc o r p o r a t es t r a t e g y a f t e ra ni i l v e s t i g a t i o ni n t o1 2 1c h j n e s et c c h n o l o 百c a lf i m st h r a 咀g hq u e s t i o n n a i r e s a n dd a t aa i l a l y s i s ，am o d e li sc o n s 缸l c t e d ，i n c l 删n ga l lm ei m p a c tf a c t o r sa 1 1 d 也e d e g r e ea n dm e c l l a j l i s mo f i m p a c tv i at l l o s ef 配t o r s ( 1 ) c o f p c 髓t ee n v i r o n m e n ti sp o s i ：t i v et o 也e6 恤e s sb e t w e e nt e c h n o l o g yg 打a t e g y 柚dc o r p o m t e 蛐g y ( 2 ) t h et o pm a n a g e m e n t 咖h 笛ap o s 砸v ei r n p a c to nt h et e c h n o l o g yr e s o u r c e s a n di n t e m a lc o h e s i o n ，m u sh a sa n m d i r c c ti 呻a c t0 nt h e6 tb e m e e nt e c h n o l o g y s 乜a t e g y 如dc o r p o r a t em a l e g y 鹤w e l la sad i r c c t 曲1 p a c t ( 3 ) t e c h n o i o g ) ，r e s o l | f c e so ff 脚sa 1 1 dm e i rt e c h i l o i o g i c a jc a p a b i l i t i e si m p a c tt h e 6 tb e m e e nt e c h n o l o s 拄a t e g ya 1 1 dc o r p o m t es 仃a t e g yp o s i t i v e l y - ( 4 ) t h ei n t l 潮盛c o h e s i o no f 缸凇i m p a c t s 也c 触悖s sb 枷帕e nt e c h n o l o g y s t r a t e g ya n dc o r p o r a 士e 曲r a 士c g yp o s i t i v e l y t c c h n o l o g yb a c k g r o l l n d ，t e c l l l l o l o g yp r e f e r e n c e a n dm ed i v e r s i 移o ft o p m a l l a g e m e n tt e a ma r ea l s op r 0 v e nt ob et h ek e yf k t o r s ， k e yw o r d s ：t e c h n o l o g ys n - a t e g y ；c o r p o m t es 缸砒e 科；f i 恤e s s ：i f n p a c tf 如t o r s 浙江大学碗士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 1 绪论 技术创新对于我国形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、 服务业全面发展的产业格局具有决定性作用。而提升我国的科技自主创新能力， 尽快缩小同世界先进水平的差距又需要以国家支持为辅，技术型企业自身研究开 发为主。如何在这场世界性的经济竞赛中赶上发达国家，我国企业需要独特的战 略。正确的战略可以实现赶超；错误的战略则会导致死亡。战略是每一个企业面 对的重大抉择。然而，每一个企业都是独特的个体，尤其是我国的企业所处的环 境与发达国家相比差异很大，如何制定适合自己的战略不能生搬硬套发达国家经 典理论方法。技术战略与企业在市场上的成败休戚相关，是技术型企业发展的路 线。如果技术战略与公司战略匹配，那么技术企业就有了一个坚实的基础和一个 正确的方向。辅之于其他的基本的管理，技术型企业的成败是可以预料的。正是 基于这种认识，本文就是研究在中国本土环境下技术战略与公司战略的匹配问 题。也就是说，本文所要研究的，就是在这一形势下，影响技术型企业的技术战 略和公司战略匹配的影响因素，以及它们对技术型企业提升企业绩效的影响。通 过对这一问题的研究，以期为我国企业的技术管理提供有意义和有益的建议和意 见。 在展开具体研究之前，本章将首先阐述本研究的现实和理论意义，并说明本 文研究的主要内容、结构安排、研究方法和创新点。 1 1 问题的提出 1 1 1 本文研究的背景 改革开放2 6 年，中国经济年均增长率达9 4 ，创世界之最。中国已经崛超 成为新的“世界工厂”，制造业增加值居世界第四位。世界银行的调查数据表明： 2 0 0 4 年，世界g d p 达到4 0 6 7 0 5 | 3 8 亿元，其中美国g d p 占2 8 5 ，日本g d p 占1 1 4 8 ，中国g d p 占4 ，0 6 ，居世界第7 位。但是在经济持续快速增长过程 中，也积累了的一些深层次问题和矛盾。例如经济和资源的矛盾日益凸现，发展 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 与环境的冲突，人与自然协调与和谐发展的难以兼顾，可持续发展的呼声越来越 高。 作为“世界工厂”，我国虽然有大量产品的产量居世界前列，但其技术含量 和附加值较低，且具有我国自主知识产权的产品很少，产品严重缺乏核心技术。 g d p 的发展更多地建立在国内广阔的市场潜力和低廉而丰富的劳动力资源之 上，而这些因素并不是企业乃至一个国家在经济上获得持续竞争优势的关键资 源。技术含量高和附加值高的工业制品大部分已形成了依赖性进口。虽然我国在 生物、航天和信息等一些科技领域已跻身世界先进行列。但是，从总体上与发达 国家的技术水平比较，还有较大的差距。2 0 0 1 年中国科技刨新能力在4 9 个主要 国家( 占世界g d p 的9 2 ) 中，居于第2 8 位。与发达国家相比，我国的科技自主 创新能力、高新技术产业发展和核心竞争力滞后。 正如十六大报告中所指出的，我国要抓好关系全局的八个方面的首要就是 “走新型工业化道路，大力实施科教兴国战略和可持续发展战略”。我国必须“坚 持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益 好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。 形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业 格局。正确处理发展高新技术产业和传统产业、资金技术产业和劳动密集型产业、 虚拟经济和实体经济的关系。必须发挥科学技术作为第一生产力的重要作用。” 唯有如此，才能缓解经济发展与资源、环境之间的紧张关系，提升竞争力，实现 经济的持续增长和平稳运行。 中国要大力提高科技自主创新能力，尽快缩小同世界先进水平的差距，引进 技术和自主创新要相辅相成，但要立足于自主创新：政府和企业都要增加研究与 开发投资，但要以企业为主。 在全球竞争的环境下，技术型企业承担了提升我国自主创新能力和技术水 平，从而增强我国的核心竞争力，实现走毅型工业化道路的使命，任重而道远。 1 1 ，2 技术型企业的困扰 本文研究的技术型企业，广义的说，就是那些主要从技术中获得增值的企业 ( f m i c h a e l 胁b y ，1 9 9 9 ) 。从更广泛的角度去研究所有应用了先进技术的行业， 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 这种做法已经被证明是行之有效的( fm i c h a e l h u t 巩1 9 9 9 ) 。 技术创新并不一定就能带来企业财务绩效的提高( s h a l ( e r a z a l l r a ，j e m e yg c o v i n ，1 9 9 3 ) 。为了对技术作一些剖析，以便了解技术的作用机理并掌握技术的 方法，预测技术所能带来的收益，1 9 9 4 年，fm i c h a e lh m b y 和他的技术市场调 查小组在对美国1 0 0 家注册的技术型公司和1 0 0 多家非技术型公司就其资产收益 率进行了对比，发现了意外的结果。h 兀b y 的研究中所选择的公司行业来源广泛， 资产收益率达到1 8 的企业所处的行业包括医疗设备、i t 业、药物合成和生物 科技替代品、机械工程、生物医学工程和自动化行业等。 在研究前，h m b y 认为技术能提高企业的收益，使企业从技术中获得增值， 但研究结果却发现，技术型公司的资产收益率实际上比非技术型公司要低。图 1 1 是两者资产收益率的对比图。 分布 ， 技术盈公司二一j - 一 乡 中值l l t1 2 壹产收益率 图1 1 技本公司与非技术公司资产收益率对比圈 来源：f m i c h l h n l b y 1 9 9 9 ，1 h h n ol e v e r a g c ：u s i n g t h c p o w e ro f t e c l l i l o l o g y t o o u t p e r f o m 廿1 ec o m p e t m o i l a m a c o m ，n e w 、内r k ，p p1 6 3 ； 从图中不难看出，在资产收益率方面，两组公司存在着显著差异。技术型公 司的平均资产收益率为1 1 ，而非技术型公司的平均资产收益率为1 2 。这似 乎说明，技术实际上对公司的收益具有轻微的消极作用，这与研究者预期的结果 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 大相径庭。 表面上看，首先技术不但没有为企业带来全面的经济效益，而且公司为此付 出的代价似乎还非常明显。技术为企业管理增添了复杂性和不确定性，给公司带 来了风险。技术型公司在研发工作中所需的投资也较多。或许这些资产所带来的 收益连维持本身的开销都很难。相对于非技术公司而言，技术型公司本身的运行 环境是不稳定的，面对的客户本身具有技术知识，同时，公司的技术人员和工程 师技术的人力成本很高。 第二个重要的发现更是无可辩驳的事实，与非技术型公司相比，技术型公司 的资产收益率表现出更为明显的离中趋势，非技术型公司的收益分布要比技术型 公司更为集中。这意味着，对于如何管理非技术型公司，例如零售店、徭馆和超 市，人们的意见比较一致。但对于如何管理技术型公司却呈现众说纷纭的状况。 这与国内外学者的研究情况是相符的。在本文研究的文献阅读过程中，我们发现， 对于传统非技术型企业的研究已经比较成熟，有系统的研究成果；而对于技术型 企业的战略、运作和文化等各个管理方面的研究，则呈现百家争鸣的局面。 通过对图1 1 的分析可以得出这样的结论，经营技术型公司是一件十分冒险 的事隋，成功的可能性比经营非技术型公司成功的可能性要小。对于如何管理技 术型公司却又是众说纷纭，似乎令人无所适从。 进一步分析可以看出，在技术型r o a 的曲线的高收益端出现了一个隆起。 在根据所选企业得出的调查结果中，这是一种异常的现象，它为我们指出了解决 高技术、低收益问题的办法。这与我们所观察到的技术公司的实践情况相符和， 即部分技术型公司一贯保持着很高的经济效益和很好的经营状况，达到了1 8 的资产收益率。原来的观点认为，大多数技术公司应该能够长期地保持非凡的业 绩、平均资产收益率肯定会远远的超过非技术公司，但是实际情况是只有极少数 的技术型密集型公司做到了这一点。这些资产收益率高达1 8 的公司取得了良好 的经济效益。 1 9 9 5 年fm i c h a e lh n l b y 在进一步的研究中将调查的技术型企业的范围扩 大，资料更新，然而得到的资产收益率的分布仍与上图基本相仿。表现卓越的公 司保持了卓越的表现。这些公司所取得的收益远远超越了其他技术型公司和非技 术型公司。这说明，这些公司懂得如何利用技术，有成功利用技术为公司战略服 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响医秦研究 务的秘诀。 本文研究中进行的对我国数十家技术型企业的高层管理者的访谈中我们发 现，对我国的技术型企业而言，技术的迅速发展，标准的不断变化和政府管制政 策的调整都使得产业充满不确定性；此外由于技术本身的复杂性和市场的不确定 性，企业在实际运作中的复杂程度，所承担的风险都较高。深圳市致芯微电子有 限公司的李总认为，在技术投入时，公司不得不慎之又慎，选择不当，轻则公司 陷入资金困境，严重则可能导致公司无法继续经营。 1 1 3 研究的重要性 我们已经在前面的讨论中发现，技术创新并不一定就能带来企业财务绩效的 提高；然而技术战略与公司战略的匹配却能有效的提高企业的绩效，提高企业的 竞争力( s h a l ( e r a z a h r a ，j e m e y q c o v h l 9 9 3 ；e d w a r d b r o b e n s ，1 9 9 5 ) 。 e d w a r db r 0 b e n s 对美国、欧洲和日本等发达国家的2 3 3 家顶级大型公司、 新加坡的1 0 3 家技术公司进行的研究表明，技术战略和公司战略的匹配与公司的 财务绩效存在正相关联系。 s h a k e r a z a l l m 和j e 缶e y g c o v i n 对美国的3 6 8 家企业的技术战略、公司战 略和财务绩效之间关系的研究结果也表明，对于技术型企业而言，技术战略和公 司战略之间的匹配与企业的财务绩效之间存在正相关关系。忽视了战略选择、技 术战略以及两者之间的匹配关系，单纯强调技术战略并不能为企业带来高的财务 绩效。 我们很容易理解这一点。所谓战略就是明确自身所处的地位，知道发展的目 标，弄清楚达到这一目标的方法。企业实施技术战略时，必须考虑什么是可能做 到的和什么是值得做的。考虑什么是可能做到的将打开视野，全面地了解企业的 生产能力和可供选择的发展方向。大胆的设想、专家意见、基准测试的结果和同 行业中竞争对手的榜样都会对这一问题的答案产生影响。之所以要考虑这个问 题，是为了保证技术的发展方向与公司的主要生产能力以及增值方式相匹配，促 进公司战略的各个维度。例如，英特尔公司完全有能力发展牙膏生产的业务，宝 洁公司也完全可以生产发光二极管。但是，这些发展方向与公司战略是不相匹配 的。对于英特尔而吉，为自己生产的芯片设计新的功能才是既有可能性又符合公 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 司战略定位的方向。 不考虑公司战略和技术上的选择，公司在研发活动上的投资、在提升自动化 水平上的努力，在新产品和过程创新中的活动不仅可能无法对提高企业的财务绩 效有所贡献，反而却可能成为一种资源浪费( s h a k e ra z a h 弛j e 衢e yqc o v i n ， 1 9 9 3 ) 。 在当今的竞争环境下，公司需要制定与公司长期目标相匹配的技术战略，使 其能自觉地应用技术以提高经营业绩。很好地贯彻这种立足于技术的战略，将能 使任何一家公司最大限度地从所采用的技术中获取价值。缺乏立足于技术的战 略，企业的前途是暗淡的。 然而，良好的战略并不会从天而降。h n j b y 和他的研究小组的研究已经明确 显示，技术性公司并不能保证一定从技术中获益，他们必须懂得如何管理公司。 技术战略提升公司的经营业绩，必须考虑如何与公司战略匹配。从这个角度上， 研究哪些因素对我国技术型企业技术战略和公司战略会产生显著影响，将拨开技 术型企业管理的重重迷雾，为这些企业突破瓶颈、找到通往成功的光明大道提供 指导和帮助。 1 1 4 现有研究的不足 立足于技术的战略是通往高效益和快增长的捷径，是技术型企业提升企业绩 效的必经之途。随着人们对技术战略认识的不断加深，对技术战略与公司战略匹 配的重要意义的理解不断深入，众多学者对技术战略和公司战略的匹配展开了理 论分析和实证研究。 但是，现有的研究并不完善，不能有效地为我国技术型企业提供实际参考和 帮助。现有研究的不足之处主要有有三点。 首先，相对于大量的对技术战略与公司战略的研究而言，对影晌技术战略和 公司战略匹配的因素的研究较少，缺乏系统性的研究。这主要是因为技术战略本 身受到行业研发特征的限制，导致实证研究难度加大( s h a k e ra z a l l r a ，j e f 酏yq c o v i n ，1 9 9 3 ) 。此外，对技术战略和公司战略匹配的影响因素的实证研究大都是 伴随着其他问题的研究进行，只反映了研究者的研究相关维度的影响因素，忽视 了所有维度影响因素的协同效应( z a h r a & j e 矗啦1 9 9 3 ) 。 6 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司醴略匹配影响因素研究 其次，针对我国企业进行的技术战略和公司战略匹配的研究往往关注大型国 有企业或处于转型中的国有企业的研究，关注于国家政策和环境对这些企业的影 响( h o w a r dd a v i s ，2 0 0 3 ) ，忽视了民营、合资等非公有制企业。而我们认为， 这些技术型企业恰恰是提升我国自主创新能力和技术水平的新兴中坚力量。 第三，现有的研究大都是欧美国家学者针对本国技术型企业而进行。欧美发 达国家很多大型技术型公司都经历了数十年甚至百年的发展，这些企业经过长期 发展，业务多元化，经营战略亦多元化；而我国的技术型企业由于先天条件的限 制，十分年轻，大都不超过十年，相形之下，我国技术型企业无论从规模还是业 务范围上，都难以望其项背；此外两者所处的环境也大相径庭，欧美等发达国家 的技术型企业的运作环境是充分发展的市场经济环境，而我国的技术型企业所处 的环境则是宏观调控下的社会主义市场经济环境：从综合角度考虑可以发现，欧 美等发达国家学者的研究结果对我国的技术型企业并不具有普遍适用的意义，因 此也不能为我国企业提供有效的参考意见和借鉴作用。 1 2 本文的研究目的 在全球化竞争环境下，技术更新换代的速度越来越快，企业所处的商业竞争 环境的变化较以前任何时代都更快，商业前景的不确定性也大大增加。尤其对技 术型企业更是如此。各种流行战略此起彼伏，即使经典如m i c h a e le p o r t e r 提出 的“五力模型”的战略观念，由于将既有产业结构视为既定，较少考虑产业变革 以及企业相应地如何保持长期竞争优势，也已经不太适合当今管理实践的需求。 尽管管理的基本原理和方法是相通的，不同体制下的企业其管理都具有共性，但 对于具体环境仍需要具体分析。而国外学者的研究，由于缺乏对中国技术型企业 现状的考虑，因此对于我国技术型企业不具有普遍适用的指导意义。 在我们的访谈过程初期，与企业高层领导和研发人员访谈时，对这一点感触 颇深。不少企业管理层人员称，对于技术管理方面的书和流行的理论了解后也甚 觉有理，但是对于实际工作却缺乏指导意义。 在这样的背景下，本文研究的目的就是要从一个尽可能广泛的范围内，分析 影响战略的各种条件，找出对技术战略和公司战略相匹配具有显著影响的因素， 分析这些因素之间的关系并构建这些因素影响技术战略和公司战略匹配的模型。 渐扛大学碗士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因幕研究 最终希望能够为我国技术型企业提供具有实际意义的参考意见。 1 3 本文的研究框架 根据本文的基本研究思路，全文在具体内容上分为六个部分，内容框架详见 图l ，2 。 图1 2 本文研究框架 第一章为绪论，通过分析我国技术型企业在技术战略管理和战略管理中存在 的不能有效为公司战略制定和贯彻技术战略的问题，分析了现有技术战略和公司 战略管理研究上的欠缺，从而阐明了本研究的目的与意义所在。 第二章是文献综述部分主要回顾本文研究所涉及的各方面研究的现有成 果。文中首先阐明何为技术战略与公司战略的“匹配”。接下来进一步总结影响 技术战略的因素的文献，回顾了对技术战略与公司战略匹配机理研究，并分析了 现有关于技术战略和公司战略匹配度影响因素的研究。在此基础上，提出了本文 研究的角度。 第三章是对本文研究的理论假设和理论模型框架的设计。在第二章文献综述 第三章是对本文研究的理论假设和理论模型框架的设计。在第二章文献综述 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 的基础上，第三章总结了现有研究的结论以及不足，结合在实际中对我国技术型 企业访谈时的发现，提出了评价技术战略与公司战略匹配的评价指标，评价对技 术战略和公司战略匹配产生影响的因素的指标，继而结合实际提出了本文的理论 假设。 第四章是关于本文研究方法的介绍。为了发现实际中的问题，避免理论对实 践缺乏指导意义，在研究的过程中，本文采用了访谈和问卷发放同时进行的研究 方法。与3 3 家企业的6 0 余名员工( 主要是公司的中高层管理者和部分研发人员) 进行访谈，并在更广的范围内发放问卷，进行结构方程建模。 第五章是对实证研究过程的介绍以及对研究结果的讨论。通过实证研究得出 与样本数据较为拟合的模型，探索企业的外部环境、高层管理团队、企业的技术 资源和内部凝聚力与匹配度之间的关系，并对第三章所提出的假设进行验证，进 而思考我国的技术型企业如何克服自身的弱点，加强对相关因素的关注，以更好 的在全球竞争中建立并维持竞争优势。 第六部分为结论与展望。在对全文论述作总结的基础上，讨论了本研究的实 践意义，指出本研究的创新点及不足之处，劳立足实际，展望进一步研究影响技 术型企业获取符合公司战略定位的技术战略的因素的可能方向。 1 4 本文的研究方法 本文的研究结合了文献阅读和企业访谈发现，理论研究和实证研究相结合， 从定性和定量的角度考察本文的研究模型和理论假设。 在提出问题、分析问题阶段，通过对关键词等的文献检索，首先阅读和分析 了大量关于技术战略、公司战略和两者匹配研究的文献，了解国内外研究的现状， 以此为基础，形成具体研究思路、概念模型、理论假设和评价指标。这一部分将 在第二章、第三章中具体阐述。 之后对浙江、上海、山东、深圳和广州等地的数十家技术型企业进行访谈， 并发放问卷，结合访谈的发现修改问卷和理论模型，获取了本文实证研究所需的 样本数据。具体体现在本文的第四章。 进而，运用结构方程模型对本文概念模型中的研究假设进行实证检验，并对 得到的结果进行分析和解释。具体体现在第五章。 浙江大学硕士学位论文技术量企业技术战略与公司战略匹配影响西素研究 1 5 本文研究的创新点 本研究的创新点主要有以下三个方面： ( 1 ) 从技术型企业立足于技术战略的特征出发，较为系统地提出研究技术战略 和公司战略匹配的框架：从一个包含了企业的外部环境维度、内部管理维度和资 源维度等尽可能广泛的范围内，找出对技术战略和公司战略相匹配具有显著影响 的因素，分析这些因素之间的关系，提出了这些因素影响技术战略和公司战略匹 配的模型，进一步丰富对技术战略和公司战略匹配的研究： ( 2 ) 对技术战略和公司战略研究对象的进一步丰富：本文研究的对象是我国技 术型企业，这正是过去研究忽视的领域；本文的实证研究则弥补了对这提升我 国自主创新能力的新兴力量的忽视的不足： ( 3 ) 对我国技术型企业高层管理者的个人特质对企业的技术战略和公司战略匹 配程度的影响进行了探讨：国外对企业高层管理者的个人特质及其对企业的影响 的研究比较丰富，但是对于我国技术型企业而言，这方面的实证研究并不充分。 本文研究也从实证的角度对高层管理者的个人因素对企业能否采取有效的技术 战略是否有显著影响进行了研究和分析。 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 2 概念界定与文献综述 2 。l 技术战略影响因素文献综述 2 1 1 技术战略的内涵 技术战略这一概念的起源可上溯到二战后，实行多元化经营的大公司研发管 理战略的研发活动和文件，比如像西屋公司和g e 这样的公司的研发计划文档。 战略管理的学者们在2 0 世纪8 0 年代开始认识到技术是业务确定和竞争战略 中的重要因素，从而开始了对技术战略的研究。 技术战略并没有严格意义上的公认定义。学者们从各自的研究角度和方向对 技术战略进行了定义。 技术战略的内涵包括在产品一市场战略中配置技术，在差异化和成本中找准 技术的定位以获得基于技术的竞争优势，在企业价值链包含的各种活动中运用技 术在技术领域的资源投入和管理技术职能等( b u 玛e l m a n r o s e n b l o o m ，1 9 8 9 ； h 锄p s o n ，1 9 9 3 ) 。 技术战略的包括研发过程，项目选择和优先级划分，内部资源分配和外部技 术投资选择( e d w a r db r o b u n s ，19 9 5 ) 。 一般认为，技术战略技术战略是企业技术选择的表现形式。包括为获取、维 持、利用和放弃技术能力而投入的资源，这些技术选择决定了企业基本技术能力 的特征和程度，以及可用的产品和过程平台( r o s e n b l 0 0 m ，戤c h a r ds ，1 9 9 3 ) 。 从技术战略的概念可以看出，技术战略的重点放在企业占有、开发、使用或 放弃的技术种类。例如，对所选择的技术的未来发展的投资的研发战略，就属于 技术战略的范畴。产品中所包含的技术以及企业价值链中包含的技术，都反映了 企业的技术战略。 对技术选择的投入决定了技术战略。技术战略不仅需要计划，还需要执行。 执行就是投入的资源；投入是指，我们的决策是进行投资还是不进行投资。 技术战略不仅限于高技术行业，即使能力驱动型产业或顾客驱动型行业也需 要技术战略。在这些行业中，技术战略可能比较模糊，没有反应执行者的决策， 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 但却决定了技术能力以及企业产品和过程平台的选择。 2 1 2 技术战略的类型 按照范围和领先这两个维度，技术战略分为了四大类型：技术领先战略，市 场缝隙战略，跟随战略和技术合理化战略。 领先度 领先 跟随 范国 全部有选择的 全线技术领先市场缝隙开发者 技术跟齄技术合理化 图2 1 ：技术战略的类型 来源： v k n a r a y a n a n ，m a n a g i n g1 k h n o i o g y i n n o v a t i o n c o m p e t i 石v ea d v a n t a g e ， p r e n t j c e - h a l l ，j n c ，2 0 0 】，p p2 1 0 技术领先战略指的是企业通过开发和利用技术，建立和保持在技术竞争领域 的领导市场地位，技术是企业创造并获取持续竞争优势的方法。 市场缝隙战略指的是，通过抓住关键技术来获得领先。选择性开发技术，利 用企业的技术力量来开发特定技术以创造竞争优势。 跟随战略指的是在较大范围内保持技术的通用性。企业的技术重点在于应 用，避免基础研究所带来的风险。对于这些企业而言，技术并非其获取持续竞争 优势的来源。 技术合理化战略则指的是保持选择范围技术的适用性。对这些企业而言，他 们的技术缺陷应当通过其他竞争优势弥补。 对于采用不同企业而言，持有的公司战略各不相同。与企业在竞争领域中所 处的技术演化阶段和公司战略地位不同相一致，技术战略的适用性也不尽相同。 在技术渐进演化阶段，技术领先战珞适用于有着强大技术和市场地位的企 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配髟响因素研究 业，市场缝隙战略适用于技术能力强但市场地位并不强大的企业。采用技术跟随 战略的企业虽然缺乏技术领先地位，但却拥有强大的市场竞争地位。如果企业既 缺乏市场竞争地位，又没有强大的技术能力，那么技术合理化战略是符合企业发 展的合乎逻辑的选择。 在技术出现阶段，领先战略的适用性更广，因为技术和市场的变化很大，具 有更多的获得竞争优势的机会。 对于采取多元化经营的企业，由于企业在多个领域中竞争，技术战略更为复 杂。每种业务所执行的技术战略，都是根据该种业务所处的竞争领域和战略地位 雨制定的。不同业务的技术战略的联系根据企业多元化类型雨不同。不同业务的 技术战略能够互相促进。 2 1 3 环境维度对技术战略的影响 公司的技术战略植根于其技术能力的演进。但是这些能力及技术战略的动态 发展并不完全是内生的。公司技术能力在很大程度上受其所处环境的影响 ( r o b e r ta b u r g e l 工n a n ，m 0 d e 咖a m a i d i q u e & s t c v c w h e e l w r i g m ，2 0 0 0 ) 。环 境对环境因素，包括任务环境、产业环境和宏观环境( vk n a r a y 趾a n ，2 0 0 2 ) 。 任务环境指的是与公司直接相关的客户、供应商和竞争者的集合。公司大多 日常运作与他们的任务环境相关，其技术能力在定程度上收到任务环境的影 响，因此技术战略在很大程度上由公司所处的任务环境所决定。 产业环境包括公司和它的竞争者在产业中的定位。在这一层面上，环境因素 直接影响着同一产业内的所有竞争者。产业环境的重要方面有：产业结构，例如 p o r t c r 的五力竞争模型( p o r t 1 9 8 0 ) 所有这些力量都受到技术的重要影响( p o n e r ， 1 9 8 3 ) ，但是，它们之间的相互作用又构成了竞争优势基础的技术能力( b l l 】曙e l m a n ， 1 9 9 4 ) ；与技术创新相关的独占权( 1 b c e ，1 9 8 6 ) ：商业化新技术所需要的配套资 产( t e e c e ，1 9 8 6 ) ；主导设计的出现( u t t e r b a c k & a b e m a t l l y ，1 9 7 5 ) ；采用某些技 术的收益递增( 加也眦，1 9 8 8 ；da _ v i d ，1 9 8 5 ) ；产业标准的出现( f a r r e l l s a l o n e r ， 1 9 8 7 ：m e t c a l f e & g j b b o 船，1 9 8 9 ) ；产业发展的社会系统方面( 、d ev e n & g a m d ， 1 9 8 9 ) ：社会系统特性与技术变迁之间的相互作用对竞争的影响( b a r n e t t ，1 9 9 0 ) 。 这些不同的因素及其相互作用决定了技术创新利润在不同参与者之间的分配以 浙江大学硕士学位论文 技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 及创新公司最优边界有关的战略选择。他们也会影响技术创新的地点( v o nh i p p e l ， 1 9 8 8 ) 。产业环境的各个重要方面及其相互作用决定创新公司的战略选择( b a m e t t 1 9 9 0 ；u t t e r b a c ka n da b e m a t h y 1 9 7 5 ；1 砖c e ，1 9 8 6 ) 。 宏观环境在广义层面上是总体的或宏观的环境。宏观环境影响者几乎所有的 产业，包括社会、经济、政治和技术等。c a l c bj o n c s 认为企业领导者在制定符台 公司总体战略的技术创新战略时，需要考虑行业和国家规章。考虑到中国市场经 济环境的实际状况，技术型企业在制定其技术战略时，受到国家政策和地方政府 的政策的导向的影响。税收政策和政府直接补助等时常见的促进企业加强研发创 新活动的激励因素( c fk a t za 矗do f d o v e r ，1 9 9 0 ) 。 2 1 4 高屡管理维度的影响因素 总经理的一个重要任务是获取、形成和配置资源。技术是技术型企业及其重 要的一种资源。与技术和创新相关的事物和问题是所有公司总经理工作组成部 分；( r o b e r t a b u r g e l i n 跹，m o d e s t o a m a i d i q u e ，s 铆e n c w h c e l w r i g h t ，2 0 0 0 ) 。 e d w a r d b r o b e n s 对西欧、美国和日本的顶级大型研发企业的高标研究认为，管 理高层和资源是决定技术战略与企业整体战略有效结合的重要因素，他提出： c e o 应该是技术战略家；c f 0 是联系企业总体战略和技术战略的主要部分；市 场部门和技术部门需要有高层管理人员进行沟通和交流。 高层管理团队是组织内执行组织创新最有影响的团队( h a m 梳k & m a s o n ， 1 9 8 4 ) 。从技术战略的制定到形成、实施，高层管理都是最直接的影响因素。 2 1 5 资源维度的影响因素 技术战略的实质内容之一是技术的资源投入强度的关注。但是，反过来，资 源决定了企业可以采取的技术战略以及技术战略的执行( r o b e na b u r g e l i n a n ， m o d c s t oa m a i d i q u e s t e v 饥c w h e e l w r i g h t ，2 0 0 0 ) 。 企业必须投入资源来进行一系列的技术选择一产品、价值链中需要获得、应 用、市场化或放弃的技术。这些决定企业技术战略的范围和领先程度的选择，收 到财务资源可用性的影响。除了财务资源，现有组织资源也影响企业的技术战略 ( vk n 蹦l y 跏，2 0 0 2 ) 。资源和能力相互影响：超越企业传统能力的技术战略需 1 4 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 要很多的资源投入。 e d w 叫b r o b e r t s 在对美国、西欧及日本的顶级大型技术型公司的技术战略 和创新活动的调查中发现，资源维度是决定技术战略的重要因素。随后进行的针 对新加坡技术型企业的系列调查也支持了这一结论( w o n gp o h 鼬m ，l a w r e n c e l o h ，e d 啪r db r o b e n s ，1 9 9 4 ) 。 2 1 6 组织维度的影响因素 h a n l p s o n 以b u r g e h 弛和r o s e n b l o o m ( 1 9 8 9 ) 的研究框架为基础进行的研究 指出，技术战略的实质内容也应该包含管理方面：组织设计。反过来，公司的组 织结构对公司的技术选择等技术战略其他重要内容也有影响作用。 如果公司能够满足技术战略的竞争方面、价值链方面以及资源投入方面对组 织的要求，技术战略就可能更有效。以科学活动为基础的公司要长期成为技术领 先者，可能需要建立一个中央研究开发组织，而满足于对现有技术全力进行市场 应用开发的公司就要把研发活动分散到主要事业部去。h n a i 的研究提供了日本企 业通过多层次的承包商与分包商体系建立培养了专业技能的外部网络，说明了组 织维度是决定企业技术战略的影响因素之一。 2 2 技术型企业技术战略与公司战略匹配研究文献综述 2 2 1 何谓“匹配” 在全球化竞争的压力下，公司曰益发现技术在企业获得成功中所扮演的中心 作用( a z a h r a & gc o n v i n ，1 9 9 3 ；c o u n c i lo nc o 删t i v e n e s s ，1 9 9 1 ；f r a i l k o ，1 9 8 9 ； m i t c h e l l ，1 9 9 0 ) 。 公司不断更新换代技术，推出技术含量更高的产品。这就要求公司选择与公 司战略相匹配的技术战略( c l a r k & h e y e r s ，1 9 8 5 ；c o l l i c r 1 9 8 5 ) 。与公司战略匹配 的技术战略能够保证企业的技术能力和技术资源在实现公司战略制定的长期目 标过程中发挥最大的效用，从而使得企业建立持续竞争优势，提高企业的财务绩 效( p o r t e r ，1 9 8 5 ) 。 公司战略定义了公司为实现其目标而制定的一系列长期行动计划。技术战略 浙江大学硕士学位论文技术型企业技术战略与公司战略匹配影响因素研究 则包含企业实现其公司战略目标的过程中获取、开发和应用技术方面做出的选择 ( a d l 盯1 9 8 9 ) 。对于何为技术战略和公司战略的匹配，p o n e r 在研究中指出：技 术战略与公司战略匹配指的是公司战略中的选择和技术战略的选择彼此符合， 能够有序并有效与其他要素综合操作，从而促进彼此( p o r 喊1 9 8 3 ) 。后来的学 者在研究技术战略与公司战略匹配时，大都采用了p o n e r 的这一定义，对技术战 略和公司战略的选择彼此配合并能够有序有效的与其他要素综合操作进行研究。 企业界和学术界对公司战略匹配的技术战略的重要性都有了广泛的认识，但 对技术战略和公司战略之间关系的实证研究也不断进行。尽管对技术战略的概念 并没有一致的答案，但是学者们还是从各个角度和维度对技术战略和公司战略匹 配关系进行了概念性和实证性研究。 大部分对技术战略和公司战略匹配关系或交互界面的研究都偏向于说明性 和概念性的研究。相对而言，对技术战略和公司战略之间关系的实证研究较少。 正如a m i l l e r 所指出： 对于技术、战略和绩效之间的关系研究的进展比我们对于这种研究的需要的 发展要慢。现有的几个研究流派都是将技术的菜一部分与战略或绩效的某些部分 相联系，但是很少有研究