江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题.docx

江苏省2017年上半年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期权费等于_。A内在价值B时间价值C内在价值减时间价值D内在价值加时间价值 2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是_。A确定营销目标B制定和实施营销策略C制定具体的营销计划D进行营销控制与营销评估 4、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。A不等于B肯定小于C肯定大于D等于5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是_。A地区集中策略B品种集中策略C时间集中策略D客户集中策略 6、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A记名股票B无记名股票C普通股票D优先股票 7、下列关于无记名股票阐述，不正确的是_。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 8、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括_。A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B确定该行业是否属于周期行业C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D该行业内的市场结构和分布 9、资产评估报告书必须由_。A资产评估机构独立撰写B资产评估委托方独立撰写C政府主管部门撰写D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 10、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。A投机收入B投资收入C资本利得D佣金收入11、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。A最近1期末净资产额的40%B最近1期末总资产额的40%C最近1期末净资产额的30%D最近1期末总资产额的30% 12、反映证券市场容量的重要指标是_。A证券市场指数B证券市值/GNPC证券市值/GDPDGDP/证券市值 13、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由_来进行估值。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方14、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资咨询公司D基金评级公司 15、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向 17、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）华安现金富利基金。A准货币型基金B上市开放式基金C交易型开放式指数基金D保本型基金 18、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。A3%B4%C5%D6% 19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改 20、下列属于交易所交易的衍生工具的是_。A在期货交易所交易的期货合约B公司债券条款中包含的转股条约C公司债券条款中包含的返售条约D公司债券条款中包含的赎回条约 21、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方 22、企业债券每份面值为_元。A10B100C1000D1000023、成长型基金以_为基本目标。A稳定的经常性收入B现金收益C资本增值D资金分散投资 24、我国上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为_元人民币。A0.01B0.1C1D525、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于_时，可认为是显著相关。A0|r|0.3B0.3|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|1二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有_。A双方均履约，保证金退还双方B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D双方均无力履约，保证金归风险基金 2、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指_情况。A一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本3、招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A3B6C9D12 4、信用公司债券属于_范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券5、封闭式基金的基金单位的交易方式是_。A赎回B证交所上市C既可赎回，又可上市D柜台交易 6、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有_。A行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断 7、基金托管人的信息披露义务主要涉及_环节。A基金资产保管B代理清算交割C会计核算D净值复核 8、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 9、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定 10、_是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D修正久期11、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A平衡型B收入型C积极成长型D保本型 12、认股权证的要素有_。A认股数量B认股地点C认股期限D认股人 13、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会_。A下降B升高C不变D无法确定14、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 15、基金财产保管的基本要求包括_。A保证基金资产的安全B依法处分基金财产C保守基金商业秘密D对基金财产的损失承担赔偿责任 16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为单一客户办理融券融资管理业务 17、我国的外资股包括_。A红筹股B蓝筹股C境内上市外资股D境外上市外资股 18、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D监管机构 19、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 20、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是_。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险 21、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A7B10C15D20 22、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金23、下述_说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券