（科学技术哲学专业论文）基于案例比较的技术路线图研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 摘要 技术路线图( t e c h n 0 1 0 9 yr o a d m a p ) 是一种新型的技术管理工具，在技术管 理实践中已经得到了广泛地应用，对技术的发展、应用和管理起到了重要的作用。 论文基于对国内外技术路线图案例的考察，从企业、产业和国家三个层面的 技术路线图案例进行分析。通过对摩托罗拉公司技术路线图、国际半导体技术路 线图和韩国国家技术路线图的描述，以及我国广东省甘蔗制糖产业节能减排技术 路线图和国家能源技术路线图的分析，可以得出我国技术路线图同国外之间的差 距，如制定主体的不同、管理方式和研发方式的差异等。进而比较总结出国外技 术路线图的成功经验，为我国未来的技术路线图制定和研究工作提供指导。 同时，技术路线图从方法论角度给我们的启示也是不容忽视的，这主要体现 在我们应该如何看待、应用和管理技术。论文中主要从问题导向的研究方法、系 统论思想以及集成方法三个方法论角度论述，这些方法论启示给我们的技术管理 提出了新思路。 最后，针对我国当前技术创新中存在的问题，如创新主体单一、创新网络分 散和支撑服务体系不足等问题，笔者认为技术路线图是解决当前我国技术创新问 题的一种方法。从技术路线图在创新链构建、关键共性技术以及集成创新等方面 所起的作用，来论述技术路线图在我国当前技术创新中的作用。总的来说，技术 路线图对提升我国的技术创新能力有着很重要的作用。 关键词：技术路线图技术创新案例比较方法论启示 浙江大学硕士学位论文摘要 a b s t r a c t t b c h n 0 1 0 9 yr o 础n a pi san e wt e c h n 0 1 0 9 ym a n a g e i n e n tt o o l ，h 硒b e e nw i d e l y u s e di i l 也et e c b n 0 1 0 9 ym a i l a g c i n e l l tp m c t i c e ，a n dp l a y 锄i n l p o r t 柚tr o l ei i lt e c ：i l n o l o g y d e v e l o p m e n t ，印p l i c a t i o n 缸dm 觚a g e m e n t t h i sp a p e ra n a l ) ，z c dd o m e s 缸ca n d 缸e m a t i o n a lt e c h n 0 1 0 9 yr o a d m 印c a s e ，舶m 也e 也l 优l c v c l s ，w h i c hi n 饥t 哪m s e ，i 1 1 d u s 仃) ，趾dc o l l n 仃y d e s 嘶b i n gn l cm o t o r o l a t s t e c h n o l o g ) ，r o a d m 印、1 1 1 t c n l a t i o n a l1 钳m o l o g yr o a d m a pf o rs e m i c 0 n d u c t o r sa n d s o u t hk o r c a t sr o a d _ m 印，硒w e l la st l j c h n 0 1 0 9 yr o a d m a po fc a n es u g a r1 1 1 d u s 仃yi n g u a l l g d o n gp r o v i n c eo fc h i n aa n dt h en a t i o n a le n 嘤yt e c h n o l o g yr o a d n l 印，w ec 孤 s u mu p 廿l eg 印b 咖e e nt 1 1 ed o m e s t i ca n d 血e m 撕o n a lt e c h o l o g yr o a d m a p t h e d i 仃打e n c 骼r e n e e d m a i l l l yi nt h e 州e c t 、l em o d eo f m a n a g e m e n ta n dt l l em e t l l o d s o fr & d w bc 觚s u m m 撕z es o m es u c c e s s 伽e x p e r i e n c e ，c o m p 撕n gt h ed o m e s t i ca n d i i l t e m 撕o n a ltc c ：h n o l o g ) rr o a d n l a p ，t 0p r 0 v i d eh c l p 缸lg u i d e l i n e sw i m 也ec o m i n g d e v e l o p m t 趾dr e s e a r c hw o r ko ft ec ：h l l o l o g ) ，r o a d m 印o fc h i n a m e a l l w h i l e ，t 1 1 em 甜l o d 0 1 0 舀c a lp o i n to fe n l i 曲t e 姗e i l t so ft e c h n o l o g yr 0 础n a p c a nn o tb ei g n o r e d t h em e m o d 0 1 0 9 yo ft e c h o l o g yr o a d n l a pc 0 n t a i n sm a i n l yh o w s h o u l dw e 啊e w 、u t i l i z e 龇l dm a n a g et e 血1 0 l o g y p r o b l 锄- o r i e n t e dr e s e a r c hm e t l l o d s ， s y s t e m 也e o r ya i l dm e t h o d so fi l l t e 刚i o n ，、) l ，：h i c h 酉v eu st h en e wi d e 嬲o ft ec _ h n o l o g y m a n a g e m e n tf r o mt 1 1 em e t h o d 0 1 0 西c a lp o i n t f i n a l l mi nv i e wo ft l l ec 1 l r r e n tp b l e m so ft e c h n o l o g yi 1 1 n o v a t i o n ，s u c h 舔t h e s i n 酉es u 场e c to fi n n o v a t i o n ，t h ed i s p e r s i o no fi i l n o v a t i o nn e c w o r ka n di n a d e q u a t e s u p p o r ts e i c e s ，a i l ds o0 n ，t l l ea u t h o ra r g i l e dm a tt h et e c ：i l n o l o g yr o a d m a pi s a m e t h o dw l l ic ：hc 趾s 0 1 v en l ec l m ? e n tp r o b l e m so ft e 吐m o l o g yi n n o v a t i o n f r o mm e a u 也o r sp e r s p e c t i v e s ，t c c h n 0 1 0 9 yr o a d m a ph a se 丘e c ti nn l ec o n 如m c t i o no fm e i 衄o v a t i o nc h a i n ，m ek e yc o m m o nt c c h l l o l o 百e sa n di n t e 刚i o no ft e c ! h n 0 1 0 9 y ，a 1 1 ds o o n 0 v e r a l l ，t e c h n 0 1 0 9 yr o a d i n a ph a u sav e r ) ri m p o r t a n tr o l ei i lp r o m o t i n gt e c b _ i l o l o g ) ， i 姗o v 撕0 nc 印a b i l i t yo fc h i n a k e y w o r d s ：t e c b n o l o g yr o a d m a p ，t e c l l n o l o g yh l o v a t i o n ，c 觞ec o m p 撕s o n ， m 劬o d o l o g i c a lh p l i c a t i o n s m 浙江大学硕士学位论文 致谢 致谢 还记得2 0 0 8 年1 0 月第一次来杭州时的情景，我被美丽的杭城和浙江大学吸引 住了，这个地方太美了。转眼间，硕士生涯将要结束了。在这两年的学习和生活 中，我得到了很多人的关爱、帮助和支持。 首先要特别感谢我的恩师许为民教授，他严谨的治学态度和生活作风让人所 折服。硕士论文是在他悉心指导下完成的，从论文的选题、思路的启发、资料的 搜集到文字的推敲，导师都给予了细致和严格的指导与帮助。有幸能够拜读在许 老师门下两年，深感受益匪浅。 其次还要感谢盛晓明、丛杭青、李恒威、王建安、李磊、王彦君等老师，两 年来正是众位老师渊博的知识、丰富的才智和高尚的人格，使我领略了学术的无 穷魅力，开拓了我的眼界，这些经历将让我终生受益。 再次还要感谢徐燕、杨驶、高洁、陈静、李颖、詹佳珍等同窗好友，你们为 我的学习生活增添了色彩，和优秀的你们携手同进，体会到学习的快乐也收获了 珍贵的友谊。还要感谢卢红旭、施剑、郭新宇、俞凡等宿舍好友，和你们共同生 活的两年，我倍感荣幸。同时感谢崔政、陈熙、陈莹、方华基等师兄师姐，你们 对我的关照，每次回想起来只有浓浓的暖意和深深的感激。 最后，要特别感谢远在陕北的家人，父爱重如山，母爱深如海，你们对我的 支持，使我能够安心读书，完成学业，你们是我永远的精神港湾。 展望未来，人生旅途漫漫。我将告别学生时代，肩负良师益友的厚望，满怀 激情与信心，走向新的征程1 2 0 1 1 年5 月于浙大西溪校区 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 2 0 世纪7 0 年代以来，一种新型的技术管理工具技术路线图( t e c h n 0 1 0 9 ) ， r o a d m a p ) 在技术管理中得到了广泛的应用，也逐渐引起了学术界的关注。技术 路线图的出现不是偶然的，是现代技术管理工具的一次范式转变。这种转变与现 代技术的发展是分不开的。 技术发展到当今，呈现出纷繁复杂的特点，对我们日新月异的现代生活起到 了重要作用。笔者认为，现代技术最大的特点就是复杂性，当然这种复杂性包括 了多个方面，但主要体现在技术的发展、应用和管理。现代技术的发展已不是单 一技术的发展，需要其它技术和科学的支持，并且对科学的支撑作用的要求越来 越强烈。同时每项技术的应用，也不是单一技术的应用，而是一群相关技术协同 的综合应用。还有现代技术的突破很少只局限于单一技术的突破，而是相关的一 群技术的突破。现代技术的复杂性要求技术管理者，要用系统的、集群的观点去 看待技术，去研究、管理和发展技术。同时，我们也应该认识到，这个系统的技 术体系、运行过程及其驱动力的研究都离不开社会系统，我们必须要将技术放在 一个复杂的社会系统中考察，技术与社会的互动形成了“社会技术 系统。 在“社会技术 系统中，技术的社会性空前复杂，我们对技术的管理也 变得有难度了。传统的技术管理，是将技术作为单一元素进行管理，没有将复杂 的社会系统考虑进来，技术的发展仅是技术专家们的事情。而现代技术的发展却 大大不同了，技术成为一种复杂的社会资源，不再仅是单一技术元素按照自身的 逻辑发展的，技术的社会性、复杂性特点越来越明显。关于技术的社会性讨论， 这个议题很庞大，在此就不在论述。作为新的技术管理工具，技术路线图的出现， 就是将技术当成一种复杂的社会资源来管理。通过技术的不同参与者，在特定的 时空下整合不同资源，达成关于技术发展路径的共识，共同促进和管理技术。 总的来说，现代技术的发展是一种非线性的发展，它融合了经济的、社会的 以及文化等诸多因素，它的发展的复杂性是我们当今社会发展复杂性的一个缩 影。作为一种技术管理工具，技术路线图的出现，无疑为我们解决很多复杂的技 术管理问题，提供了一种新的思路和方式。技术路线图的研究、制定和更新，始 终是一个动态的过程。这种动态性是对技术发展的路线、技术创新的一种“追踪 浙江大学硕士学位论文绪论 器 ，它会时刻监督和管理技术。技术路线图不是万能的，不可能解决技术发展 和创新中的所有问题，它的价值不在于它对技术发展的促进有多大，而在于这种 技术管理工具给我们带来的方法论意义。换言之，这种新的技术管理工具的方法， 包括具体过程中的方法和过程中揭示出来的管理规律( 或原理) ，对我们的现代 企业管理、产业管理以及国家的科技规划都有一种建设性作用。 1 2 技术路线图的一般概念 从国内外文献来看，并没有对技术路线图形成一个统一的概念，而是根据研 究对象的不同得出不同的技术路线图定义。对此，笔者通过对中外相关文献的阅 读后，做了一个总结：技术路线图就是对未来技术的发展所进行规划的一张蓝图， 通过以时间为基础的多层结构图表现出来，协调技术开发过程中不同的资源要素 和机制的最优配置，是多种技术参与力量在恰当的时间节点上达成的结合点，根 据时间的推移不断进行更新的一种技术管理工具。同时也应该看到，技术路线图 的内涵不仅指路线图本身( 结果) ，不仅指形成的一张或数张路线图文件，而且 还包括技术路线图的制作过程以及过程中所遵循的方法。后者成为了我们今天研 究技术路线图的最大价值所在，也是文章讨论技术路线图的方法论的价值。 在讨论技术路线图的定义时，需要对技术路线图同技术预见做一区分，因为 有不少研究者将技术路线图看成是技术预见，实则不然。技术预见源于英文 t e c h n o l o g yf o r e s i g h t ，技术预见是以技术预测为基础，除了考虑技术自身因素 外，还要系统地考虑经济与社会需求，资源与环境制约等诸多因素，它实际上就 是要将技术发展路径置身于一个大系统中进行多纬度分析。1 当今多数专家学者 认为英国苏塞克斯大学( s u s s e x ) 的b e nm a r t i n 教授的描述可以作为技术预见 的定义，在中国科学院组织编写的技术预见报告2 0 0 5 中也基本上沿用了这 一定义，即技术预见是“对科学、技术、经济和社会的长期未来进行有步骤的探 索过程，其目的是选定可能产生最大经济与社会效益的战略研究领域和通用新技 术 。2 在对技术路线图和技术预见的定义进行理解后，不难发现技术路线图与技术 预见的区别有：技术预见是对技术的总体发展趋势做预测，从宏观的层面着手， 并不以解决实践层面的问题为出发点，或者说对实际问题的关注度很低。而技术 1 穆荣平、王瑞祥，技术预见的发展及其在中国的应用叨，中国科学院院刊，2 0 0 4 年1 9 ( 4 ) 第2 6 0 页。 2 转引自谭超，技术路线图与技术发展的规律性研究【d 】，大连理工大学，2 0 0 6 年，第1 2 页。 2 浙江大学硕士学位论文 绪论 路线图除了对技术的远景要有清晰的认识，更重要的是要解决实际问题，围绕存 在的问题开展路线图的工作；技术预见是一个结果，而技术路线图既包括技术 路线图结果本身，也包括技术路线图的是制定过程；参与人员不同。技术预见 的参与者是技术专家，而技术路线图的参与人员非常广泛，涉及到各方面的利益 相关者。如产业技术路线图的参与者就包括产业中价值链上各环节的专家、政府、 高校、研究机构等等；因参与人员的不同，其使用和受益层面也不同。技术路 线图是鼓励公司、研发机构、政府和行业来开发一个共同的远景，共同完成。由 此我们可以得出，技术路线图这种技术管理工具的内涵更大，容纳了诸多技术管 理过程。如果将技术路线图当成技术预见来研究与应用，无疑缩小了技术路线图 的功用。 从笔者对技术路线图的定义描述中，可以得出这样的结论：我们把技术路线 图看成是一种技术管理的工具和方法。那么就会有人问到它的方法与非技术路线 图的方法( 这里笔者把非技术路线图的管理方法暂且叫做传统技术管理) 有什么 不同昵? 传统的技术管理主要是从技术业务层面入手，探讨技术自身的发展规 律，注重对技术的性能、生命周期、作用等方面的研究，强化了对技术本身的研 究，把技术看成是单一元素，是一种线性的管理方法。2 0 世纪7 0 年代，这种新 型的技术管理工具被人们挖掘出来，即技术路线图。技术路线图不只是把技术的 发展看成是一种线性的、单一的、有着内在逻辑发展的，而是一种非线性的、系 统的、许多非逻辑因素参与其中的发展，把技术看成是一种综合性的资源，是为 了更好的充分把握技术发展的规律，发挥技术对人类世界的贡献。技术的发展路 径是在多方利益主体的博弈下发展的，运用了多种资源才形成的，我们忽略了参 与因素的任何一个都会对技术的发展造成障碍，乃至影响技术对人类的贡献。 1 3 国外技术路线图研究综述 技术路线图的应用始于2 0 世纪7 0 年代的美国，当时美国汽车的生产制造商 为了降低生产成本，在欧洲和日本的汽车产业竞争中胜出，要求供应商提供产品 技术路线图。技术路线图的雏形开始于美国的汽车行业。1 而真正开始绘制并且 研究技术路线图的是摩托罗拉公司，其公司的创始人罗伯特高尔文( r o b e r t g a l v i n ) 成为了技术路线图研究的重要奠基人之一。 1 d p 劬e r t 柚dm i 己a d n 仳f 啪t i e r 既p 丽锄c e s 丹啪i n d u s 仃y a c a d e m i ac o f i s o n i a ：c o 叩o r a t e 椭a p p e 娼渊t 砌u e 、i 也p r o d u c t 柚dt e c l l i i o l o 影r o a d n l a p s r e s r c h1 砒n o l 9 科m 锄a g m e n t 2 0 0 3 ，4 2 ( 2 ) ，p 2 7 3 浙江大学硕士学位论文绪论 笔者收集了自1 9 8 7 年以来的关于技术路线图研究的诸多文献( 第一篇文献 始于1 9 8 7 年) ，在对文献做了总结和归纳后认为，国外文献对技术路线图的研 究主要集中在技术路线图的定义、分类以及制定流程等方面，以及对国外技术路 线图的应用也做了评价。 关于技术路线图的定义：由摩托罗拉公司科学顾问理事会的威尔亚德( c h w i l l y a r d ) 和麦克莱利( c wm c c l e e s ) 两人，在1 9 8 7 年发表的论文“摩托罗拉公 司技术路线图方法 ( m o t o r 0 1 a st e c h n 0 1 0 9 yr o a d m a p p i n gp r o c e s s ) 中1 ，首 先使用了“技术路线图 一词，他们认为技术路线图是企业管理者的一种预测工 具，目的是为了使管理者对未来技术远景进行适当关注。1 9 9 8 年5 月，罗伯特高 尔文在美国的科学杂志上发表了“科学路线图”( s c i e n c er o a d m a p s ) 一文， 在该文中高尔文阐述了自己对技术路线图方法的理解，并对技术路线图的含义做 了初步界定。高尔文认为，“技术路线图是对某一特定领域的未来发展的看法， 该看法集中了该领域中集体的智慧和最优秀的技术驾驭者的想象。一般采用绘图 的形式表达出来，成为这一领域发展的方向指南 。2 前美国总统科技顾问、哈 佛大学教授l m b r a n s c o m b 把技术路线图定义为：“以科学知识和洞见为基础 的、关于技术前景的共识”。3 剑桥大学技术管理中心的戴维普罗波特 ( d p r o b e r t ) 教授把技术路线图定义为：“利益相关者如何才能达到他们想达 到的愿望目标的一些见解，它是集群体之研究成果和该领域权威专家对在那个领 域变化需求的想象构成，就像地图一样，描述的是从一个地方到另一个地方的路 径”。4r p h a a l 认为，“技术路线图为技术管理和计划提供了一套功能强大的 方法，这种方法的特殊贡献在于在组织目标、技术资源和变化环境之间建立了动 态的联系 。5 到目前为止，尽管技术路线图已经在发达国家特别是美国的技术前瞻、企业 研发和管理中成为了一个基本工具，但它还没有一个标准的定义。总的来说，笔 者认为技术路线图就是通过一系列流程针对某一个技术或某一产品或某一产业 或某一地域的特定技术，所形成的技术发展文件。它既包括最终形成的路线图文 1 w i l l y 棚，c h 加dm c c l e c s ，c w m o t o m l at c c h n 0 1 0 9 yr o a d l i l a pp r o 嘲s j 】r c s 咖c hm 锄a g 鲫锄t s p e t o c t 1 9 8 7 ，p 1 5 & g a l 啊n s c i c cr o a d m a p s ，s c i e l l c e 19 9 8 ，( 2 8 0 ) ：p 8 0 3 3 转引自孟海华，产业技术路线图研究 d 】中国科学技术大学，2 0 0 9 年，第6 8 页。 ：d p r o b e nm r a d n0 r - m 锄a g e n l e i l t 锄d1 砒n 0 1 0 9 yr o a d m a p p i n g r e s e a r c h1 b c h n o l o 留2 0 0 34 6 ( 2 ) 卫2 7 3 r o b e r tp h a a l ，c l a r cj p f a m l l d l 姐dd 州dr p r o b e n 融h n o l o g yr o a d m 印p i n g ap 1 锄i 1 1 9 衄n e w o r kf b r e v o l 砸0 n 锄dr c v o l l n i 1 砒n o l o g i c a lf o r i 随s t i n g 锄ds 撕a lc h a n g e2 0 0 4 ，7 1 ( 1 - 2 ) p 2 1 4 浙江大学硕士学位论文绪论 件，也包括我们制定过程中的方法。其中，笔者认为后者更重要，因为技术路线 图的制定都是针对特定技术领域所做的，不可能形成统一的技术路线图模式，但 是在形成路线图文件的过程中所形成的方法却具有共同点，这也正是威尔亚德和 麦克莱利在“摩托罗拉公司技术路线图方法 一文的结尾处写到：“如同任何管 理工具一样，技术路线图最大的价值并不体现在最终的成型文件上，而是在于遵 循规则的技术路线图过程上。1 关于技术路线图的类型和划分标准：国外文献中讨论了很多技术路线图的种 类，并从不同角度进行了划分。美国著名的桑迪亚国家实验室( s a n d i an a t i o n a l l a b o r a t o i e s ) 把技术路线图分为：产品技术路线图、新兴技术路线图和问题定 位技术路线图( i s s u e o r i e n t e dr o a d m a p ) 3 种类型。2k a p p e lt a 认为应该根 据技术路线图的目的以及路线图的重点来对路线图进行分类，并在此基础上讨论 了技术路线图的方法、特征以及用途。在他的博士论文“t e c h n o l o g y r o a d m a p p i n g ：a ne v a l u a t i o n ”中，他从市场、产品、技术和行动计划的角度构 建了技术路线图，探讨了产品路线图、技术路线图、风险路线图以及目的路线图 等。3 剑桥大学技术管理中心的研究者按照技术路线图的目的将技术路线图分为 了8 种，即：产品技术路线图、服务技术路线图、战略规划技术路线图、长远规 划技术路线图、知识资产规划路线图、项目规划技术路线图、过程规划技术路线 图、综合规划技术路线图。4 从这些划分类型和划分依据来看，都是根据研究者 的研究重点的不同，对技术路线图做出了不同的划分。这也是当前技术路线图纷 繁复杂的表现之一吧。 关于技术路线图的制定流程，几乎国外的每篇文章都要阐述。摩托罗拉公司 是最早独自制定技术路线图的公司之一。在“摩托罗拉公司技术路线图方法 一 文中，威尔亚德和麦克莱利描述了早期摩托罗拉公司的技术路线图主要包括：企 业的业务描述、技术预测、技术路线图矩阵、产品质量、资源配置、专利组合、 产品描述和现状总结图表以及少数派报告等8 个方面，对这8 个方面进行分别研 究并且列出与上列8 个方面相匹配的8 个图形，并随着时间不时的更新图表，这 1 w i l l y a r d ，c h 柚dm c c l s ，c w m o t 啪l at l l n o l o 醪r o a d m 印p r o c 鹤s 风晦e a r c hm 锄a g 锄e n t s p 昨o c t 1 9 8 7 卫1 6 om a r i el g a r c i a 柚d0 1 i nh b r 姒s 锄d i an a t i o n a ll a b o r a t 研镐：f l m d a m 钆t a l so f 嘲m 0 1 0 9 y r o a d m 卸_ p i f i g a v a 1 a b l ea tl l 卸：w w 、m s 锄d i 乱2 0 v ，r o a d i i l a p ，h o m e h t m 挣w h a t 0 2 k a p p e lt a 融l l i l 0 1 0 9 yr o a d m a p p i n g ：a ne v a j u a t i o n n o n 1 w e s t 啪u n i v e s 1 9 9 8 p 1 2 7 4r 0 b e f tp h a a l ，c l a r ej p f a r n l l ( 1 l 柚dd a 、，i d r p r o b e n t e c l l l l o l o 时r o a d m a p p i i l g ap l 黝访g 触m e w o f k 蠡竹 啪l u d 柚d 崩，o l u t i 1 砒l o 西c a lf 鲫潮s t i n g 柚ds 碱a lc l m g c2 0 0 4 ，7 l ( 1 2 ) p 1 7 浙江大学硕士学位论文绪论 就是整个早期摩托罗拉公司的技术路线图内容。美国桑迪亚国家实验室总结了一 套一般技术路线图的制作步骤，包括：前期准备( p r e l i m i n a r ya c t i v i t y ) 路线图的开发( d e v e l o p m e n to ft h et e c h n 0 1 0 9 yr o a d 腿p ) 随后行动 ( f o l l o w u pa c t i v i t y ) 3 个阶段，1 并详细论述了在这3 个阶段需要做的详细 工作。剑桥大学技术管理中心的d p r o b e r t 和c f a r r u k h 认为前面所列到的技 术路线图的制定都是针对大公司的，制作过程复杂、队伍庞大以及制作成本过高， 中小企业不能照搬大公司技术路线图的制定过程。针对中小企业的现状和需求， 他们提出了一种专门提供给中小企业的技术路线图制作流程。这种方法也被称作 为“t p l a n ”方法，其含义就是快速启动制定技术路线图。2 这种方法推出之后， 在英国得到了一定的应用。在2 0 0 3 年1 0 月到2 0 0 4 年4 月，这一称作为“t p l a n 的技术路线图方法已经在3 6 家中小企业中得到运用。3 “t p l a n 的技术路线图 方法具体可以由下面这个图来显示： 前期准专题专题专题专题专题滚动 备策划组1组2组3组4组5 评估市场产品技术绘图执行 目标 人员能力 - - - - 需求特点 分组连接计划 - - 1 ， 范围水平s w o t 服务节点技术评估 时间市场 驱动分组专利资源差距 位置次序策略 途径市场更新 制定t p l a n 技术路线图的流程4 关于国外技术路线图的实践运用，也取得了丰硕的成果。从摩托罗拉公司开 始，越来越多的企业开始采取这种方法，帮助企业进行技术战略规划和新产品的 研发，其中包括飞利浦公司5 、b p 公司( 英国石油公司) 6 、朗讯科技公司、通用 1 m a r i el g a r c i a 锄d0 1 i nh b r a y s 鲫d i an 撕o n a ll a b o m t 嘶e s ：f u n d 锄印t a l so f 蛐o l o 科r o a d m a p p i n g a v a i l a b l ea th t t p ：w w w ：s 粕d i a 霉o 、肌a d l n a p ，h o i n e h 仃n 群w h a t 0 2 p h 缸l ，& f a r n l l d l ，c j pa n dp r o b e n ，d & ( 2 0 0 1 ) t - p l 锄1 r h ef a s t s t a r tt 0 钕h n 0 1 0 科r o a d m a p p i n g ：p l 锄i i l g y 乩rr o u t et os u c c e s s ，l n s t i t u t ef o rm 锄u c l l r i n 氍u n i v e r s 时o f c 啪b r i d g e ，c 锄研d g e ，u k 2 0 0 2p 13 4 3 孟海华、杨起全、王革，制定t p l 锄技术路线图与中小企业技术创新明中国科技论坛，2 0 0 7 年( 1 2 ) ，第 3 3 页 p h a a j ，r f a r m l d l ，c j p 柚dp r o b 叽d rt - p l a n - t h ef a 小s t a r tt ot e c h 玎o l o g yr d a d 加a p p i i i g ，触0 1 0 9 i c a l f e c ；a s t i n g 锄ds o c i a lc h 锄2 0 0 1 ，6 8 ( 3 - 4 ) p 2 7 c 的v c l d ，p r o a d m a p p i n gi n t 唧t 镐b u s i n e s s 柚d1 鼬n 0 1 0 斟风艇耐im 锄a g 锄ts p e t o c t 19 9 7 卫16 。b 矾泔 d 柚ds l i l i m d j ht e c h n o l o 留f o 嗌i g l l tu 咖gr 0 a d m a p s ，l 0 n gr a n g ep l 锄i l l g v 0 1 2 8 ( 2 ) ，1 9 9 5 p 2 3 6 浙江大学硕士学位论文 绪论 公司以及罗克韦尔自动化公司。等。这些企业已经运用了技术路线图并积累了相 当丰富的经验，但每个公司运用的形式都不尽相同。主要是因为制定技术路线图 的过程和最终结论取决于具体的企业目标、产品类型、可利用的企业资源等相关 因素，技术路线图的复杂性也就在此。除了在企业中的应用外，技术路线图的运 用也渗透到了产业领域乃至国家技术规划中来。国际半导体技术路线图( i t r s ) 从1 9 9 8 年开始，至今已经提出了1 2 个版本，取得了巨大的成功，成为进行产业 技术路线图研究的范本。加拿大产业部把指定产业技术路线图作为一项重要的工 作，专门开辟网站来介绍技术路线图，并开展了大量的产业技术路线图的研究， 从1 9 9 7 年到2 0 0 3 年先后开展了生物制药、航空设计制造、铝业、电力、海洋运 输和海洋产业等十几个产业技术路线图，以提高这些产业在国际市场上的竞争 力。2 韩国科技部于2 0 0 2 年发布了韩国的国家技术路线图，明确提出了科技发展 的5 个构想和1 3 个发展方向，包括了9 9 项关键技术。各个政府部门和研究机构 都参与到国家技术路线图的制定工作中，主要的目的是制定与市场需求联系更紧 密的国家研发计划，从国家战略的高度推进国家核心技术的国际竞争力。3 韩国 的国家技术路线图的成果，也成为了国际上研究国家技术路线图的范本。还有日 本、新加坡、澳大利亚等国都根据自身国家技术的发展，开展了不同层次的技术 路线图的研究和制定工作，均取得了可喜的成就。 到目前为止，国际上已成立了几个著名的研究中心，专门对技术路线图进行 研究，其中，美国普度大学技术路线图研究中心( t h ec e n t e rf o rt e c h n 0 1 0 9 y r o a d m a p i n ga tp u r d u eu n i v e r s i t y ) 和英国剑桥大学技术管理中心( t h ec e n t e r f o rt e c h n 0 1 0 9 ym a n a g e m e n tw i t h i nt h e i n s t i t u t ef o rm a n u f a c t u r i n ga t c a m b r i d g eu n i v e r s i t y ) 这两个研究中心最为著名。 1 4 国内技术路线图研究综述 同国外相比，国内对技术路线图的研究和运用都比较晚，且成果很少。从笔 者掌握的文献材料来看，国内对技术路线图的研究始于2 0 0 2 年。 在我国，据可公开检索的文献，王瑞祥( 2 0 0 2 ) 首次从真正意义上较为系统 地介绍了技术路线图，他把t e c h n 0 1 0 9 yr o a d m a p p i n g 译为“技术蓝图设计， 1 m c m i l l 锄a r o a d m a p p i n g a g 朗to f c h 锄g e r e s r c hm 锄a g 锄tm 耐1 a p r i l 2 0 0 3 ，4 2 2 转引自孟海华，产业技术路线图研究 d 】中国科学技术大学，2 0 0 9 年，第7 5 页。 岛 3 同上，第7 6 页 7 浙江大学硕士学位论文绪论 认为它是一种流行的技术规划方法，可在企业( 或r d 组织) 、产业两个不同层 次上进行。其主要功能是从未来产品( 或服务) 的需求出发，由技术、市场等各 方面的专家合作，选择适用技术并确定相应技术路线，描绘出未来技术发展蓝图。 1 刘海波、李平( 2 0 0 4 ) 将技术路线图按照绘制主体的不同，分为政府绘制的技 术路线图、产业绘制的技术路线图和企业绘制的技术路线图2 。在2 0 0 5 年出版的 技术经营论一书中，刘海波详细地从技术经营的角度对技术路线图做了分析， 认为技术路线图可以作为市场营销、开发管理、投资决策、企业运营、技术体系 化的工具，是政府、产业界、学术界彼此对话与交流的平台。刘海波认为，技术 路线图的潜力就在于，它使企业逐渐增加对目标的搜寻，更集中地控制目标并通 过门槛方式和其他管理方式开发和配置技术。3 许庆瑞、陈劲( 2 0 0 4 ) 把技术路 线图( 他们称作技术路径) 看作为研发管理工具并进行探讨，认为技术路径是一 种研发管理不可获取的工具，主要论述了技术路径的重要意义。4 谈毅、李雪枫 ( 2 0 0 5 ) 借助台湾纳米技术路线图的案例，在对技术路线图的绘制过程、架构以 及创新意义进行了分析后认为，技术路线图是一种十分有效的技术规划工具，它 可以构建企业相互之间沟通学习的平台，促进了创新知识的流动，从而降低了创 新的成本与风险。5 丁云龙、谭超( 2 0 0 6 ) 把技术路线图看成是技术预见的一种 工具，谈论了这种工具的应用前景。他们认为，技术路线图作为一种战略工具已 经被广泛应用于技术预见领域之中了，目的是为了提高技术预见活动的影响力和 把握未来的能力，更好地把握技术发展中的规律性。6 韩晓琳、张庆普( 2 0 0 7 ) 研究了技术路线图在知识管理中的应用。他们认为 技术路线图是一种非常灵活的管理工具，广泛运用于战略管理、产品设计、市场 预测等多个领域。针对企业的知识管理所面临的一些挑战，技术路线图是一种有 效地知识管理工具。技术路线图可以加速知识管理的进程，提高知识管理的战略 性、系统性和实践性。他们提出了知识管理路线图，并且将知识管理路线图分为 五个层次：知识战略层、产品层、关键业务层、知识管理层和知识资产层，对知 1 王瑞祥，设计未来技术发展蓝图的有效方法t 。c b n o l o 影r o a d m a p p i n g 叨科技进步与对策，2 0 0 2 年( 7 ) ， 第1 1 8 。 2 刘海波、李平，技术路线图的产生和作用 j 】科技潮，2 0 0 4 年( 9 ) ，第9 页。 3 刘海波，技术经营论 m 】北京：科学出版社，2 0 0 5 年，第l l o 页。 4 许庆瑞、陈劲，研发项目管理 m 】北京：机械产业出版社，2 0 0 4 年，第1 0 9 页。 o 谈毅、李雪枫，基于技术路线图的产业创新模式初探 j 】中国科技论坛，2 0 0 5 年( 6 ) ，第2 7 页。 6 丁云龙、谭超，作为技术预见工具的技术路线图及其应用前景 【j 】公共管理学报，2 0 0 6 年( 4 ) ，第4 l 页。 浙江大学硕士学位论文绪论 识管理的研究提出了新的路径。1 陈家昌( 2 0 0 7 ) 讨论了技术路线图在科技管理 中的作用，将技术路线图看成是一种科技管理的工具，分析了它在科技管理中的 应用和前景。他用我国制定氢能技术路线图的案例来说明，技术路线图既是政府 科技决策和管理的重要工具，也是完善专家咨询机制和利益协调的手段，应该在 科技管理中推广这种技术管理的方法。2 曾路、孙永明( 2 0 0 7 ) 在该书技术路线 图的基本概念及其分类的基础上编制了产业技术路线图原理与制定，这也是 国内第一本专门来讨论技术路线图的著作，曾路将这本书作为研究技术路线图的 一本工具书，主要详细介绍了技术路线图的定义、类型、作用、制作方法等基本 要素。它同随后出版的技术创新管理理论与实践一产业技术路线图一书，二 起对我们国内学者了解技术路线图的基本知识起到了一种“科普 的作用，同时 对广东省科技厅在2 0 0 7 年启动的七个产业领域的路线图制定工作起到了理论指 导意义。3 孟海华、杨启全和王革( 2 0 0 7 ) 讨论了制作t p l a n 技术路线图的具体 方法及其在中小企业技术创新中的作用，将剑桥大学技术管理中心的t p l a n 技 术路线图方法做了“本土化 的吸收，深入探讨了国内中小企业技术创新存在的 问题并提出解决的方案。4 陈家瑜( 2 0 0 8 ) 分析了国内外技术路线图的研究现状， 介绍了我国首次开展的国家技术路线图研究，提出了未来1 0 1 5 年我国科技发展 的3 0 项战略任务，优先发展的9 0 项国家关键技术，并对各项技术的重要性、研 发基础、技术差距和实现时间做了综合分析，以时间序列系统地描述了各项战略 任务的技术路线图。5 朱星华、蒋玉涛( 2 0 0 8 ) 通过总结广东科技厅开展的产业 技术路线图制定的实践工作，得出技术路线图的核心价值是将科技管理的成果以 公共产品的形式提供给公众，同时在方法上应该注重系统整合的思想，认为制定 与实施技术路线图应该和科技创新管理有机结合起来。6 以上是对国内主要文献比较有代表行的观点的一个简要回顾。从中我们可以 看出，以2 0 0 6 年( 包括2 0 0 6 年) 为分水岭，前后可以分为两个时期。2 0 0 6 年 1 韩晓琳、张庆普，技术路线图在知识管理中的应用 j 预测，2 0 0 7 年( 2 ) ，第4 3 页。 2 陈家昌，技术路线图在科技管理中的应用及其前景 j ，中国科技论坛，2 0 0 7 年( 8 ) ，第8 0 页。 3 曾路、孙永明，产业技术路线图原理与制定 m 】广州：华南理工大学出版社，2 0 0 7 年，第2 页。 4 孟海华、杨启全、王革，制定1 p l 柚技术路线图与中小企业技术创新 i 】中国科技论坛，2 0 0 7 年( 1 2 ) ，第 3 3 页。 5 国家技术前瞻研究组，关于编制国家技术路线图推进规划纲要实施的建议【j 】中国科技论坛，2 0 0 8 年 ( 5 ) ，第4 页。 。朱星华、蒋玉涛，产业技术路线图的广东实践及对政府科技计划管理的建议【j 中国科技论坛，2 0 0 8 年( 6 ) ， 第8 l 页。 9 浙江大学硕士学位论文 绪论 以前我国学者集中在国外技术路线图的概念、分类以及绘制技术路线图的一般意 义的介绍和研究。在技术路线图的概念上，国内学者基本上达成了这样的认识： 认为技术路线图是指应用简洁的图纸、表格、文字等形式描述技术变化发展的步 骤或技术相关因素之间的逻辑关系图，它包括最终的结果( 文档) 和制定的过程 1 ；在技术路线图的分类上，基本达成了国家技术路线图、产业技术路线图和企 业技术路线；在技术路线图的重要意义上，基本上都认为技术路线图的工具性和 实用价值远远大于其概念自身，它给我们的最大价值在于方法论意义上。2 0 0 6 年之后，国内学者将技术路线图当成一种创新管理的工具，将它与具体的知识管 理、科技管理、中小企业创新管理等具体的实践应用相结合，把技术路线图同我 国的企业、产业和国家的基本国情相结合，探索适合我国制作技术路线图的一般 步骤和基本原理。这些初步形成的研究理论已经在指导国内开展的一系列产业技 术路线图和国家技术路线图中发挥了重大作用，同时这些理论成果也在实践过程 中得到了进一步的完善。国内对技术路线图的研究，已经从国外文献研究的基础 上转向了国家、产业层面的实践研究与探索，并且对实践过程中出现的具体问题 加以研究。 相比国外，国内技术路线图的实践比较晚。国内最先进行技术路线图的实践 工作应该是，2 0 0 3 年国家科技部和美