（产业经济学专业论文）中国软件产业创新战略研究.pdf

福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 福建师范大学学位论文使用授权声明 2 0 0 5 0 3 5 所呈交的论文( 论文题目：中国软件产业创新战略研究) 是我个人在导 师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别 加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果。本人了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交的学位论文并允许论文被查阅和借阅：学校可以公布 论文的全部或部分内容；学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名丝重型鲞墨 揞导教师签名 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 摘要 2 0 世纪8 0 年代，软件产业快速发展并逐渐影响到社会各领域。进入9 0 年代， 全球范围内掀起了一股信息化的浪潮，中国软件产业也获得一次宝贵的发展机遇。 在中国电子制造业强劲发展的带动下，软件产业获得了广阔的发展空间并对促进经 济、社会发展起到关键作用，但其还存在企业规模偏小、竞争力不足、研发实力薄 弱、市场体系不完善等问题。为了促进软件产业的健康发展，需要就其今后发展战 略进行研究。通过对软件( 产品) 、软件产业特征的研究，结合印度软件产业的成功 发展经验，本文指明中国软件产业亟需技术创新。企业可根据自身条件选择合作创 新或自主创新战略，在技术创新、管理创新、市场创新和组织创新方面寻求突破， 提高核心竞争力。 关键词：软件产业创新战略自主创新合作创新 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 a b s t r a c t ht h e1 9 8 0 s ，t h es o f t w a r ei n d u s t r yd e v e l o p e dr a p i d l ya n dg r a d u a l l ya f f e c t e dt h e s o c i e t yi nm a n yf i e l d s d u r i n gt h e1 9 9 0 s ，aw a v eo fi n f o r m a t i o n i z a t i o ns t a r t e da r o u n dt h e w o r l d ，w h i c hg a v ec h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r yap r e c i o u so p p o r t u n i t yt od e v e l o p d r i v e n b yt h eh i g l l s p e e dd e v e l o p i n ge l e c t r o n i cm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , c h i n e s es o f t w a r e i n d u s t r yh a se x t e n d e di t sd e v e l o p i n gs p a c ea n db e c a m ec r u c i a lf o rp r o g r e s si ns o c i e t y & e c o n o m y h o w e v e r , t h e r ei sas e r i e so fi s s u e st ob es o l v e d ，s u c ha ss m a l ls c a l eo f e n t e r p r i s e s ，al a c ko fc o m p e t i t i v e n e s s ，w e a kr & d c a p a b i l i t ya n d s oo n t h e r e f o r e ，i t s n e c e s s a r yt os t u d yt h es t r a t e g yo ft h es o f t w a r ei n d u s t r yd e v e l o p m e n tf o rag o o dp r o s p e c t b ya n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r so fs o f t w a r ep r o d u c ta n dt h ei n d u s t r y , t h ep a p e rp o i n t so u tt h a t e n t e r p r i s e sa r ei nn e e do fi n n o v a t i o n ，c o n s i d e r i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c ei ni n d i a a c c o r d i n gt ot h e i ra c t u a lc o n d i t i o n ，e n t e r p d s e sc a l lc h o o s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no r c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ns t r a t e g y , w h i c hw i l lh e l pt h e mg a i nab r e a k t h r o u g hi nt e c h n i c ， m a n a g e m e n t ，m a r k e ts h a r i n g ，o r g a n i z a t i o n , a n df i n a l l yg e tt h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s i m p r o v e d k e y w o r d s ：s o f t w a r ei n d u s t r y , i n n o v a t i o ns t r a t e g y , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 中文文摘 软件产业在2 0 世纪8 0 年代初期进入快速发展阶段，并且逐渐影响到经济社会 各方面。9 0 年代，美国率先把信息化发展战略作为国家总体发展战略的重要组成部 分，投资数千亿美元建设国家信息基础设施。随着因特网的普及，电子政务、电子 商务开始兴起并蓬勃发展，生产力增长和实际国内生产总值的增长都出现了加速。 1 9 9 5 一- - 2 0 0 0 年间美国内实际生产总值以每年3 9 的平均速度增长，非农劳力的生产 力( 按每工时产出量计算) 每年增长2 7 。美国软件产业此间取得巨大的发展，2 0 0 0 年软件产品开发业( 软件包市场) 达1 8 0 0 亿美元，而用在软件方面的开支以1 5 的 速度逐年递增，对硬件产业和服务业8 0 0 0 亿美元的投资产生了影响。在以软件产业 为核心的信息产业推动下，美国经济呈现出强劲的增长势头。 我国软件产业起步较晚，自2 0 世纪8 0 年代发展至今取得了一些成就，但与美 欧软件产业发达国家相比仍存在较大差距。党的十五大报告提出“改造和提高传统 产业，发展新兴产业和高技术产业，推进国民经济信息化 ，这为我国软件产业的 发展带来了契机。党的十六大报告提出“以信息化带动工业化，以工业化促进信息 化 的新型工业化道路。党的十七大继续强调“大力推进信息化与工业化融合 ， 并将电子政务、电子商务、城市信息化、农村信息化列为新的发展重点。我国信息 化战略的实施为软件产业的发展提供了广阔的市场，因此，适时总结国内外软件产 业的发展经验，从产业创新的角度研究我国软件产业的发展是十分必要的，具有重 要的理论意义和现实意义。 ， 本文共分5 章。围绕软件产业这一核心议题，在明确软件( 产品) 、软件产业的 定义、类别、特征后分析了印度软件产业的现状，由其发展拥有的优势及存在的缺 陷总结出我国软件产业可借鉴的经验。然后具体分析我国软件产业发展现状、模式、 存在的问题及诱因，提出在目前情况下，软件企业应当加强技术创新，依条件选择 合作创新战略或自主创新战略，全面提升核心竞争力。 第1 章，绪论。本章介绍了选题背景、研究方法和思路、研究理论基础及理论 综述。在理论综述中，对国内近年来在软件产业创新方面的研究进行总结，主要集 中在以下几个方面：国家软件产业发展状况；地方软件产业集群发展；软件人才培 养、人力资本投资；软件产业并购；国内外软件产业发展比较分析；软件产业发展 环境及战略。国内有关软件产业研究的范围相当广泛，对促进软件产业健康发展起 i i i 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 到积极作用。但随着软件技术的不断发展，软件产业的组织、结构等方面发生了较 大变化。对于软件产业的研究应与时俱进，紧跟产业发展的发展动态就新情况、新 问题及时进行分析并给出对策，这样才能为软件产业的健康发展提供智力支持。目 前我国软件产业创新能力不足问题严重，必须以创新理论为支撑来改变这一局面。 第2 章，软件产业概述。本章首先介绍了国内外学术界、官方对软件的定义及 基本特征，在已有定义的基础上总结出本人对软件的新定义，其后关于软件( 产品) 的分类方法则采用便于研究的经典分类方法。在给出软件产业定义时，考虑到计算 机硬件、软件技术的发展，本人认为软件产业是为实现计算机和嵌入式芯片等信息 处理设备的运行、应用开发、满足客户需求而提供相关程序及服务的一切经济活动 和关系的总称。对于软件产业的细分，主要给出了中国软件行业协会、麦肯锡公司、 i d c 、印度的分类方法，并重点介绍当前发展的热点领域软件服务业。文末总结 软件产业所具有的高技术、国际化、服务化、专业化、高关联度、较低的进入壁垒、 大量新进入者的威胁、大量替代产品和服务的威胁等特征，为我国软件产业创新发 展寻找突破点提供参考。 第3 章，对印度软件产业的发展情况进行了概述，并总结出其成功发展的经验。 运用高速数据通信网络，印度软件公司创造性地开拓了离岸( o f f s h o r e ) 软件开发 业的新型模式。特殊的地理位置为印度软件公司在欧美等主要i t 市场开展业务提供 了便利，车富的低成本、高素质专业人才使其更具竞争优势，而不断采用先进技术 及提高服务质量也让其可以和世界上一流的行业领导者媲美。印度软件产业已被视 为一种成功的可保持高速增长和竞争力的商业模型。不过，印度软件出口在产出结 构、市场地域分布、市场份额、企业地域分布仍存在不平衡，这将严重制约其今后 的发展。此外，印度软件产业发展模式由其国内市场容量小的特殊性决定，我国在 学习其发展经验时应注意要批判地借鉴，不可盲目照搬。 第4 章，首先介绍中国软件产业发展的历程、现状以及地方软件产业的发展情 况，从中分析出中国软件产业发展存在的主要问题：基础软件开发实力普遍比较薄 弱；“重硬轻软”现象仍较严重；企业规模普遍较小：总体研发投入不足；产业市场 服务体系不健全；促进软件产业发展的政策执行不力。产生这些问题的诱因在于： 我国软件产业起步晚，在基础软件领域先天落后；国家、社会对软件产业的发展重 视不足；国内软件企业与跨国公司差距巨大，核心竞争力弱；国内软件产业发展环 境不够完善。为彻底摆脱不利的竞争局面，我国软件企业应当以增强创新能力为突 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 破点，提升软件产业的整体竞争力。 第5 章，针对我国软件产业存在的诸多问题，建议软件企业应选择合适的创新 战略并提出实施创新战略的相关具体措施。作为高新技术产业的典型代表，软件产 业无疑将技术创新作为持续发展的主要推动力，依自身条件选择创新战略将有利于 企业提升核心竞争力，在激烈竞争中牢牢掌握主动权。对于目前大多数实力仍然较 弱的企业而言，通过实施合作创新战略并最终获得自主创新的能力是比较合适的路 径，而实力较强的企业则可以率先在自主创新领域探索。 v 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 2 0 世纪中期，软件伴随电子计算机一同诞生。此后，计算机的日益普及不断为 软件扩展应用空间。8 0 年代软件产业进入加速发展阶段，并开始在信息化进程中发 挥重要作用。9 0 年代，美国把信息化发展战略作为国家总体发展战略重要组成部分。 1 9 9 3 年克林顿政府提出“国家信息基础设施行动计划( n i i ) ，将“信息高速公路 建设作为其施政纲领，计划投资4 0 0 0 亿美元建设国家信息基础设施。随着因特网的 普及，电子政务、电子商务开始兴起并蓬勃发展，企业为控制成本和提高效率纷纷 加大对信息化方面的投资。从1 9 9 2 - - - , 2 0 0 0 年，企业实际固定投资以每年1 1 的速度 增长，而其他投资中一半以上进入了计算机和相关设备领域。伴随信息技术投资热 潮的发展，生产力增长和实际国内生产总值的增长都出现了加速。1 9 9 5 - - - - 2 0 0 0 年问 美国内实际生产总值以每年3 9 的平均速度增长，非农劳力的生产力( 按每工时产 出量计算) 每年增长2 7 。软件产业此间取得巨大的发展，根据i d c 统计，2 0 0 0 年 软件产品开发业( 软件包市场) 达1 8 0 0 亿美元，而用在软件方面的开支以1 5 的速 度逐年递增，对硬件产业和服务业8 0 0 0 亿美元的投资产生了影响。 我国软件产业于2 0 世纪8 0 年代起步，9 0 年代初期，首批软件企业成立并开拓 早期的中国软件市场。1 9 9 5 年后，计算机在中国的加速普及给软件产业带来第一次 发展良机，而国家对信息化建设的重视更赋予软件产业新的发展动力。党的十五大 报告提出“改造和提高传统产业，发展新兴产业和高技术产业，推进国民经济信息 化 。2 0 0 0 年6 月，国务院出台了鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政 策( 简称“1 8 号文件) 。2 0 0 2 年9 月，国务院办公厅转发了振兴软件产业行动 纲要( 2 0 0 2 年- - - 2 0 0 5 年) ( 简称“4 7 号文件 ) 。党的十六大指出：“信息化是我国 加快实现工业化和现代化的必然选择。坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信 息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优 势得到充分发挥的新型工业化路子。优先发展信息产业，在经济和社会领域广泛应 用信息技术”。“十一五”规划中明确提出了“大力发展软件产业，建设软件产业基 地，丌发信息产业关键技术，增强创新能力和竞争力，延伸产业链”的目标。党的 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 + 七大报告继续强调“大力推进信息化与工业化融合”，农村信息化也逐渐成为新的 发展重点。伴随着政府与企业所推动的电子政务、企业信息化、城市信息化的不断 深入，软件需求范围越来越广，在一系列政策的支持下软件产业将迎来难得的发展 机遇。 因此，适时地总结国内外软件产业发展经验，从产业创新的角度研究我国软件 产业的发展是十分必要的，可以为今后软件产业的研究提供参考和帮助。 t 1 2 研究的意义 研究软件产业创新的意义在于促进我国软件产业继续稳定快速发展，使之能够 应对国际软件巨头的挑战，对于增强我国信息产业竞争力，推进国民经济信息化进 程，提高我国信息化水平，实现“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化 的 新型工业化道路战略具有积极作用，同时对调整产业结构、促进就业、建设创新型 社会具有重要现实意义。 1 1 2 1 有利于提升软件企业竞争力，增强软件产业实力我国软件产业仅有二十多 年的发展历史，大多数企业规模偏小，一些企业技术含量比较低、软件开发未采用 构件化或平台化模式等问题亟需解决。通过实施创新举措，企业可以加强自身的研 发实力，同国际先进开发模式接轨，打造自主核心产品，从而实现掌握市场主导权 和扩大企业规模的目标，使我国软件产业在产业规模、技术水平、开发能力和国际 竞争力等方面尽快缩短与国际先进水平的差距，加快我国软件产业国际化的步伐。 1 1 2 2 有利于推动产业结构优化升级，加快转变经济发展方式十六大报告中将推 进信息化作为我国面向新世纪的战略举措，明确提出信息化是我国加快实现工业化 和现代化的必然选择，做出了以信息化带动工业化、以工业化促进信息化、走新型 工业化道路的战略部署；十七大报告提出“发展现代产业体系，大力推进信息化与 工业化融合”的要求。软件产业是信息产业的核心，是信息化建设的关键环节，在 利用信息技术改造、优化传统产业，促进产业升级；利用信息技术促进服务业的创 新和升级，带动产业结构的调整与优化的过程中将发挥极其重要的作用，为建设资 源节约型、环境友好型社会提供有力保障。 1 1 2 3 有利于提高劳动者素质和国民综合素质软件产业作为高新技术产业的典 型代表对从业者的要求较高，企业需要包括系统分析员、项目管理人员、软件测试 员和级管理人员，以及大量的初、中、高级多层次软件编程人员。为培养适应我国 第1 章绪论 软件产业发展需要的软件业人才，目前除高等院校的软件学院和计算机信息相关专 业提供一定数量的高素质人才外，主要由社会上大量民办软件人才培训机构为软件 企业输送满足其业务要求的初、中级软件编程员、软件工程师。而软件从业人员在 工作中则有机会将自身专业知识传播给服务客户，帮助客户获得信息化相关知识。 随着软件产业的蓬勃发展，软件将会影响到社会经济生活的方方面面，这对提升国 民综合素质相当具有意义。 1 1 2 4 有利于促进现代服务业发展及增加就业机会软件产业如今已成为现代服 务业中发展最为迅猛的代表，并且不断推动其它产业创新发展。在国家信：息化战略 实施过程中，软件及信息服务企业可以为服务业在改进服务水平、提高管理效率以 及开拓崭新业务领域等方面给予强有力的支持。目前，软件及信息服务业已经通过 为金融、房地产、通信产业等现代服务业提供包含管理软件、e r p 软件、财务软件、 人力资源管理软件等软件在内的行业解决方案，让企业业务更加高效，反应更加迅 速，效益更加显著。企业的加速发展及规模扩大创造出更多的就业机会，对缓解日 益严峻的就业压力发挥了重要作用。 1 1 2 5 有利于维护国家信息安全，建设创新型社会软件产业作为信息产业的核心 产业和战略性产业，对维护国家的信息安全具有至关重要的作用。国外软件巨头已 经在操作系统、数据库、大型开发平台等高端产品市场获得垄断地位，国内软件的 开发集中在应用软件，在系统软件、支撑软件的关键技术领域，始终没有形成完整 系统好拥有自主知识产权的产品，主流产品技术与国际先进水平之间差距大，使得 一些国家关键领域和重点工程项目大都使用国外的软件产品，这将对我国信息安全 产生极大威胁。国内软件产业唯有在技术创新方面加大投入，改变依赖国外软件资 源的局面，掌握拥有自主知识产权的核心技术，大力推广国产软件，保障国家信息 领域的绝对安全。软件产业创新还有助于其它产业拓展业务领域，形成新的经济增 长点，为“提高自主创新能力，建设创新型社会 提供技术平台。 1 2 关于软件产业创新的研究综述 1 2 1 国外学者研究成果综述 国外软件产业发展比较成熟，学者们对其进行了广泛、深入的研究。研究方向 主要集中在软件产业的r & d 投入，软件产业集群发展趋势、软件技术的专利权保护、 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 软件产品质量过程管理。考虑到对中国软件产业的借鉴意义，本人仅就其中有代表 性的研究进行了总结。 c c a t h e r i n ec h i a n g 等人就投资者对软件产业r & d 支出评估的决定性因素展 开实证研究。结果表明，r & d 支出对于市场份额大、技术员工比例高且进入多产品 领域的公司更有价值。同时，市场对r & d 支出的评估对产品生命周期有所影响。 e d m u n da e g a n 比3 提出软件产业出现新兴的空间分布形式一一应用分区 ( a p p l i c a t i o nd i s t r i c t ) 。在世界各国重视软件产业的今天，虽然软件产业正逐渐 从其2 0 世纪7 0 年代的起源中心扩散，但却并没有分散。昔日的产业集群失去其市 场份额，并被特征显著且集中的新集群所取代，软件产业出现了劳动力的空间区分 的新特征。这一区分是以高技能劳动力从事一般用途的技术或特定用途应用开发为 标准，因此称那些开发特定应用的集群为应用分区。 r o b e r tp m e r g e s 口1 以软件产业充满活力发展的事实推翻了前人提出的“专利 保护将破坏软件产业发展”的预言。他认为以专利保护法中要求的“书面描述 确 定软件专利的范围是多余的，传统的授权原则是更佳的选择。适当运用授权原则有 利于确保软件专利的合理范围并促进软件专利的标准化。 m a r ka l e m l e y h l 等人认为，在对软件技术专利进行保护的同时不应阻碍软件 技术的创新。首先，对于受专利权保护的软件程序，反求工程师在定范围内有权 利对其使用、研究并可以复制未受保护的成分。其次，根据软件产业独有的创新特 色，法院在侵权案件审理中应谨慎应用等同原则。软件和软件产业由于具有再利用 与递增式改进的特点、缺乏系统的正式文件可靠保障、软件创新短暂有效的生命周 期及编码内在的可塑性等一系列独特的因素，使得此后对软件成分“可交换性”进 行评估相当复杂。如果被诉成分“可互换 并运用更先进技术，或者被诉改进与原 始发明之间相隔数代时，法院应当仔细解析软件权利要求，避免挫伤创新活动的积 极性。 m a r t i nb e i r n e 聆3 等人认为确保软件开发的质量保证标准仍不充足。通过分析苏 【l i c c a t h e r i n ec h i a n g , ，y a wm m e n s a h t h ed e t e r m i n a n t so fi n v e s t o rv a l u a t i o no fr de x p e n d i t u r ei nt h es o f t w a r e i n d u s t r y j r e v i e wo fq u a n t i t a t i v ef i n a n c ea n da c c o u n t i n g ，2 0 0 4 ，2 2 ( 4 ) ：2 9 3 - 3 1 3 1 2 1e d m u n d 久e g a n a p p l i c a t i o nd i s t r i c t s ：a ne m e r g i n gs p a t i a lf o r mi nt h cc o m p u t e rs o f t w a r ei n d u s t r y j j o u r n a lo f c o m p a r a t i v ep o l i c ya n a l y s i s ，2 0 0 0 ，2 ( 3 ) ：3 2 1 - 3 4 4 1 a lr o b e r tp tm e r g e s s o f t w a r ea n d p a t e n ts c o p e ：ar e p o r tf r o mt h em i d d l ei n n i n g s j t e x a sl a w r e v i e w , 2 0 0 7 ，8 5 ( 1 6 2 7 ) 1 4 1m a r k a l e m l e y ，j u l i ee c o h e n 。p a t e n ts c o p ea n di n n o v a t i o ni nt h es o f t w a r ei n d u s t r y j c a l i f o r n i al a w r e v i e w , 2 0 0 1 8 9 1 3 1m a r t i nb e i r n e ，a n d r o n i k ip a n t e l i ，h a r v i er a m s a y g o i n g s o f to nq u a l i t y ? ：p r o c e s sm a n a g e m e n ti nt h e s c o t t i s hs o f t w a r ei n d u s t r y j s o f t w a r eq u a l i t yj o u r n a l ，】9 9 7 ，3 ( 3 ) ：19 5 - 2 0 9 第l 章绪论 格兰软件产业流程管理，他们发现管理及工程方面的独立专家即暗中的产品开发管 理者忽视了基层经验、必备技能和的处理商业压力的非正式方法的重要性，结果造 成质量监控与软件开发之间存在裂缝。商业压力与组织政治会对软件生产流程有所 冲击，不过其对质量管理的调节作用明显有限。这反映出软件开发中的复杂现实， 如“零缺陷等抽象概念以及理想化的瀑布开发模型实际意义甚微。 l ? 2 2 国内学者研究成果综述 国内软件产业近年来发展迅速，学术界对其也日益关注，目前主要集中在以下 几个方面：国家软件产业发展状况的研究：地方软件产业集群发展的研究；软件人 才培养、人力资本投资的研究：软件产业并购的研究：国内外软件产业发展比较分 析的研究：软件产业发展环境及战略的研究。国内软件产业研究涉及范围广泛，对 促进软件产业健康发展起到积极推动作用。 。( 1 ) 软件产业集群的研究目前，我国的软件产业已经进入一个快速发展周期， 但由于各地基础条件存在差异且起步时间不同，造成各地软件产业竞争力的差别较 大。研究者从产业集群角度出发，探讨促进本地软件产业发展的组织和模式，这对 国家整体的软件产业集群发展也有十分重要的参考借鉴意义。 张新年等指出，从产业集群“钻石 理论模型分析来看，软件产业具有以下 驱动因素：资源要素投入、产业互动和需求、发展战略和机遇、政府引导推动，采 用产业集群发展软件产业就是可行的。 李慧芬瞳3 等认为软件产业集群发展需要形成专业化机构，企业之间应既竞争也 合作，此外制度安排也是增强企业技术创新能力和竞争力的重要因素。 郑健壮1 等借鉴美国、印度等国家软件园区建设的经验和对杭州软件园区的现 状调查分析基础上，对杭州软件产业园区区位选择、管理模式、发展路径、集群创 新和相关政策方面进行了研究。 毛萍h 3 等认为重庆软件业必须转变发展思路，创造良好的社会资本，积极培育 人才资源地域优势，加强合作、拓展市场，加速区域软件产业集群的形成与发展。 【1 1 张新年，达庆利产业集群与软件产业发展战略选择研究一以南京软件产业集群发展为例【j 】东南大学学报： 哲学社会科学版，2 0 0 6 ，8 ( 4 ) ：6 2 - 6 5 1 2 1 李慧芬，孙福权大连软件产业集群的发展研究【j 】集团经济研究，2 0 0 7 ，( 0 5 z ) ：1 5 6 1 3 】郑健壮，李迅战略管理模式与产业集群化发展以杭州软件产业为例【j 】浙江社会科学t2 0 0 5 ，( 1 ) ：8 4 - 8 7 【4 l 毛萍，康世瀛区域软件产业集群形成与发展实白e 分析及对策以重庆软件业为例【j 】商场现代化，2 0 0 5 ， ( 9 ) ： 1 7 8 1 7 9 5 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 ( 2 ) 软件人才培养的研究我国的软件人才培养最初主要集中在高等院校和科 研院所，社会培训机构最近几年也加大对软件业基础人才教育的力度。研究者从不 同的角度出发，探讨了软件人才培养中一些基本问题，主要集中在软件人才的培养 目标、软件人才的培养模式两个方面。 杜永美n 1 借鉴美国软件人才培养的成功经验，指出软件人才培养应当按照市场 经济要求育人，重视软件高端人才培养，推进软件产业快速发展，完善软件人才培 养模式，改革软件人才培养体制。 瞿中心1 等认为软件人才培养需要更新教育理念和拓宽人才培养模式，应对信息 技术的挑战，高校应注重培养适应软件产业发展的实用型、多层次、国际化的复合 型人才。高校要充分利用自身资源，积极与国外合作并且建立教学实践基地。此外， 在课程体系规划、课程教学改革方面，高校可依据实际情况进行探索。 徐群口1 等着重对软件人才“实训”培养模式进行了评析，认为高职院校和职业 培训机构们根据目前高校培养状况及课程设置的不足，以软件企业的需求为导向， 针对在校学生的项目实战经验缺乏的问题，精心制定合理的实战训练项目( 课程) ， 实现学生就业与企业需求的平滑对接。 ( 3 ) 国外软件产业研究介绍和国内外软件产业比较研究目前国内研究者主要 对爱尔兰、日本、印度等国的软件产业研究介绍，国内外软件产业比较分析集中在 中印两个发展中国家之间。 孙毅“3 等运用s w o t 模型对爱尔兰软件产业进行分析，认为政府支持、国际产业 转移、对外资的吸引、爱尔兰自身的人才、技术、语言优势都是其软件产业发展的 有利关键因素，符合产业演化理论的爱尔兰的软件产业发展道路应当是政府专门制 定产业政策，将产业提升到战略产业的高度，形成“科学技术战略产业支 柱产业 的阶段转换机制。 赵晓庆陆对日本软件产业发展历史进行研究，分析了日本软件产业的组织机构、 战略与制度，发现日本软件产业自6 0 年代产生以来，一直依附于硬件产业，没有形 成独立的软件产业和软件市场，也没有统一的系统标准。由此形成的产业与企业组 织结构，是日本的定制软件得以顺利发展，而软件包却进展缓慢的根本原因。 i 杜永美美国软件人才培养基本经验【j 】合作经济- j 科t t ，2 0 0 7 ( 1 l x ) ：4 9 5 0 1 2 1 瞿中。一f 练，程克非培养适应朴会需求的复合型软件人才研究【j 】计算机教育，2 0 0 7 ，( 0 8 s ) ：7 5 7 7 1 3 徐群，李娓娓对软件人才“实训”培养模式的评析【j 】集团终济研究，2 0 0 7 ，( 0 7 s ) ：2 6 6 1 4 1 孙毅，姜照华爱尔兰软件产业s w o t 分析【j 】t 科技和产业，2 0 0 7 ，7 ( 5 ) ：4 7 5 0 1 5 1 赵晓庆| i 奉软件产业发展的战略j 制度研究【j 】科学学研究，2 0 0 6 ，2 4 ( a 0 2 ) ：4 7 5 4 7 9 6 第1 章绪论 郑春在对印度投资环境的不利及有利因素加以系统分析的基础上对金三角的 社会文化集聚及人才集聚两大因素加以全面解读，指出中国对于印度软件产业的“高 度集聚模式 的正确态度应当是，第一，不可照搬，第二，努力借鉴。 姜凌乜1 从软件外包服务的市场格局、软件开发过程管理、软件产业政策环境、 教育和人才等方面比较中国和印度软件外包的基本状况和发展特征，提出中国要以 日本软件外包作为突破口，在完成积累经验和锻炼软件外包企业后进军美国和欧洲 外包市场。 ( 4 ) 软件产业发展路径、模式及战略的研究我国软件产业发展历史较短，在 发展的初级阶段呈现了很多初级阶段的特点，也出现了很多亟待解决的问题。国内 研究者对软件产业的发展战略深入探讨，为加快软件产业发展速度，追赶美欧等软 件产业发达国家地区提供了有益的参考。各位学者提出的解决问题对策主要有： 王楠1 认为行业协会的缺位阻碍了软件外包的快速发展，造成以下不利局面： 行业整体信誉缺乏，单个企业接单难度大、水平低；缺乏行业规范，企业之间恶性 竞争、竞相压价；缺乏公共信息提供渠道，企业开拓市场成本高、效率低：缺乏相 应标准，知识产权保护不力，影响企业外包的积极性。当前行业协会做好软件外包 工作亟需规范软件外包行业出口秩序、建立软件外包服务体系、积极拓展欧美市场、 培育软件开发队伍、建立我国的软件技术标准体系、建立软件交易市场。 张淑奇“3 等认为，软件产业成为国民经济新的增长点需要注意以下几个方面： 要充分认识软件产业的特点；解放思想，在积累过程中创新；建立起技术信心，要 善于发掘我国自己的智力资源；要探讨并营造软件技术创新的环境。 林英晦1 等认为需要为软件产业发展创造良好的外部环境，如实施优惠的税收政 策；发展风险投资；加大打击盗版软件的力度；改进政府采购；大力发展教育，培 养综合性应用人才。软件企业则需要加强自身建设，完善人才激励机制和实现软件 企业的战略联合。 白雪天肺1 等分析了国家对软件产业在r & d 投入、税收、市场管理和软件文化等 方面存在的政策和法律保障不足问题，希望政府及有关部门给予软件产业这一战略 1 1 l 郑春印度软件产业的区位集聚优势及其对我国的启示【j 1 集团经济研究，2 0 0 6 ，( 0 9 s ) ：1 9 2 2 1 ：l 姜凌，文俊伟，夏奇峰软件外包与软件产业的发展基于中印的比较【j 】年 技管理研究，2 0 0 6 。2 6 ( 6 ) ： 6 4 6 6 ，6 9 f 3 j + ：楠发展行业协会促进我国软件外包【j 】宏观经济管理，2 0 0 6 ，( 9 ) ：6 5 6 6 1 4 1 张淑奇，蒋。仁关于发展我国软件产业的几点思考f j l 中国软科学，2 0 0 1 ( 3 ) ：6 3 6 6 1 5 1 林英，葛晓炜我国软件产业的现状与发腱策u l n j 现代计算机：下半月版，2 0 0 6 ，( 1 2 ) ：5 9 6 2 ，6 9 1 6 1 臼雪灭，杨颖珊我国软件产业的政策法律保障分析【j 1 情报杂志，2 0 0 1 ，2 0 ( 2 ) ：1 1 1 3 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 性产业充分重视和与支持，使其获得良好的外部发展环境。 高华n 3 等分析了软件产业的价值链。借鉴美国和印度的经验，提出了我国发展 软件产业的路径选择。我们应当分三步走：第一步重点发展面向国内市场的企业应 用软件和服务( 行业应用软件、跨行业应用软件、软件服务) 嵌入式软件、消费类软 件、安全软件，这是由中国软件产业的现状和比较优势所决定的；第二步重点发展 软件服务出口，为此我们必须充分利用软件外包的方式来进一步发展软件产业；第 三步努力寻求在系统软件开发方面的突破。大力发展软件开发工具、办公类软件及 全方位的软件出口业务，从而沿着价值链上移。 ( 5 ) 对软件产业创新研究的评价从以上对软件产业创新的相关研究可以看出： 我国软件产业的研究内容比较丰富，研究方法也呈现多样化。但是作为高新技术产 业的软件产业其突出特点是依靠不断的创新推动自身快速发展，软件技术、软件产 品的功能、流通模式、信息服务内容的丰富等都发生着日新月异的变化，软件产业 的组织、结构、产业政策也随之不断改变。对于软件产业的研究应与时俱进，紧跟 产业的发展动态就新情况、新问题及时进行分析并给出对策，这样才能为软件产业 的健康发展提供智力支持。 1 3 研究思路及方法 本文主要采取理论分析与实证分析相结合的研究方法，注重归纳与比较研究， 努力从产业创新的视角来研究我国软件产业的发展，结合新鲜的资料进行综合分析。 从研究思路看，本文围绕软件产业这一核心议题，在明确软件产业的定义与分类、 特征后分析了印度软件产业发展历史、现状、模式、特点及其成功经验，从中探寻 对中国软件产业有借鉴意义的启示；然后对比国外情况，分析我国软件产业发展现 状、模式、存在的问题：最后从与我国软件企业、政府、社会各方分别提出推动软 件产业创新发展，实施创新战略的具体对策。 1 4 软件产业创新研究的理论基础 本文对软件产业进行研究主要以马克思主义有关创新的理论为指导，并综合运 用创新经济学中的技术创新理论和制度创新理论相关内容进行分析。 1 扇牛，徐绪松中围软件产业发展路径选择【j 】求索，2 0 0 7 ，( 2 ) ：1 5 8 第1 章绪论 1 4 1 马克思主义的创新理论 马克思在资本论中对“所谓原始积累”进行阐述时，指出了资本主义积累 的历史趋势：“这种剥夺是通过资本主义生产本身的内在规律的作用，即通过资本的 集中进行的。一个资本家打倒许多资本家。随着这种集中或少数资本家对多数资本 家的掠夺，规模不断扩大的劳动过程的协作日益发展，科学日益被自觉地应用于技 术方面n ，可见科技创新将极大地促进资本主义生产力的发展。而资本主义社会 之所以没有如马克思所预言“生产资料的集中和社会化，达到了同它们的资本 主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁 ，主要因为资本主义社会在制度方面 进行了创新与改革，使得资本主义生产方式不断调整适应了生产力的发展要求，并 且推动生产力持续前进。技术创新与制度创新在社会经济各领域发挥了无可替代的 重要作用。 1 4 。2 技术创新理论 早在1 8 世纪，古典经济学的创始人亚当斯密( a s m i t h ) 就已经注意到了技 术创新对于经济增长的重要意义，他在其名著国民财富的性质和原因的研究第 一章就论述了“机器的改进 及劳动力分工对于专业性发明的促进方式；马克思在 资本论中更是将技术创新放在资本品的核心地位，认为“资产阶级不经常改革 生产方式就无法继续生存；马歇尔( a m a r s h a l l ) 在经济学原理中将知识描 述为经济进步的发动机。然而，他们仅仅将技术创新作为经济增长的“外生力量 。 第一个明确提出了创新的经济学理论的是美籍奥地利经济学家熊彼特。 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在其著作经济发展理论对于利润、资本、信贷、 利息和经济周期的考察中首次提出了创新( i n n o v a t i o n ) 的理论观点。他在2 0 世 纪3 0 年代和4 0 年代相继出版的经济周期、资本主义、社会主义和民主两本 书中，对创新加以全面、具体地运用和发挥，形成完善的创新理论体系。熊彼特认 为，所谓创新就是“建立一种新的生产函数，也就是说把一种从来没有过的关于生 产要素和生产条件的“新组合”引入生产系统。经济发展就是“执行新的组合”。在 他看来，创新、新组合或经济发展包括五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品( 消费者 还不熟悉的产品，或一种产品的新特性) ；( 2 ) 采用一种新的生产方法，即在有关的 f 1 1 陈征，李建i p ，郭铁民资奉论选读i m 】一矗等教育版十 ：，2 0 0 3 9 福建师范大学姬睿睿硕士学位论文 制造部门中尚未通过经验检定的方法；( 3 ) 开辟一个新的市场，即有关国家的某一 制造部门不曾进入的市场；( 4 ) 控制原材料或半成品的新供应来源：( 5 ) 实现任何 一种工业的新组织。熊彼特的创新理论对后来的技术创新研究产生了深远的影响。 美国经济学家曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，创新就是“一项发明的首次 应用 。他认为与新产品直接有关的技术变动才是创新。产品创新是从企业的产品构 思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。曼斯菲尔德对技术创新的定 义常为后来学者认可并采用。 英国经济学家弗里曼( c f r e e m a n ) 认为：工业创新是指“第一次引进一个新 产品或新工艺中所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场逐步骤”。 1 4 3 制度创新理论 1 9 6 1 年美国经济学家诺斯出版了1 7 9 0 1 8 6 0 年美国经济增长，此后陆续出 版了制度变迁与美国经济增长、制度、制度变迁与经济绩效等著作，创立了 新制度经济学，为此获得诺贝尔经济学奖。诺斯重点分析经济发展中的制度创新和 制度安排。他认为，制度创新是使创新者获得追2 n n 益的现存制度安排的一种变革。 制度之所以会被创新，是因为创新的预期净收益大于预期的成本，而这些收益在现 存的制度安排下是无法实现的，只有通过人为的、主动的变革现存制度中的阻碍因 素，才可能会获得预期的收益。 2 0 世纪7 0 年代，美国经济学家卡米恩( m k a m i e n ) 和施瓦茨( n l s c h w a r t s ) 从垄断竞争市场的角度对技术创新的过程进行了分析，回答了什么样的市场结构对 技术创新最为有利的问题。他认为，决定技术创新的变量有三个：竞争程度、企业 规模、垄断力量。从市场结构的角度看，最有利于技术创新的市场结构是介于垄断 和完全竞争的“中间程度的竞争的市场结构。垄断统治条件下，因缺乏竞争对手 的威胁，不容易引起重大的技术创新：在完全竞争的条件下，因缺乏保障技术创新 的持久收益的垄断力量，也不利于进行重大的技术创新。 美国经济管理学家德鲁克( p f d r u c k e r ) 认为，“创新的行动就是赋予资源以 创造财富的新能力”。在他看来，“创新并非在技术方面 ，“凡是能改变已有资源的 财富创造潜力的行为，都是创新”，如体现在管理，市场营销和组织体制等方面的新 能力、新行为，即属于管理创新、市场创新和组织创新。 1 0 第2 章软件产业概述 第2 章软件产业概述 2 1 软件的定义与分类 2 1 。1 软件的定义 软件自2 0 世纪6 0 年代从国外引入我国以来，还没有一个被公认为精确的定义。 学术界对软件的普遍性解释为，软件是计算机系统中与硬件相互依存的另一部分， 它是包括程序、数据及其相关文档的完整集合。上述解释中，程序是按事先设计的 功能和性能要求执行的指令序列；数据是使程序能正常操纵信息的数据结构；文档 是与程序开发、维护和使用有关的图文材料。 官方对软件的解释也并不统一，对软件的定义都带有强烈的管理需求导向，尽 管这些定义大多是大同小异。国务院2 0 0 1 年1 月新颁布实施的计算机软件保护条 例中，将软件定义如下：本条例所称计算机软件( 以下简称软件) ，是指计算机程 序及其相关文档。计算机程序，是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息 处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指令序列的 符号化指令序列或者符号化语句序列。同一计算机程序的源程序和目标程序为同一 作品。文档，是指用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试 结果及使用方法的文字资料和图表等，如程序设计说明书、流程图和用户手册等。 中华人民共和国信息产业部令第5 号软件产品管理办法中，有如下阐述： “本办法所称的软件产品，是指向用户提供的计算机软件、信息系统或设备中嵌入 的软件或在提供计算机信息系统集成、应用服务等技术服务时提供的计算机软件。 并迸一步定义了“国产软件