（世界经济专业论文）珠三角城市技术创新能力评价与比较.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：i 目i 球 日期：l d p 年月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：f 因7 水 日期： 1 9 卜年( 月s 日 导师签名： 勰九 日期：沙fd 年6 月7 日 ， _ 1 0 j 耄奏霎喜臼蒂! i i i 慧_ 萎；”p | l 萋妻室i 蓦i 警l “日i l | i ；l i j8 l 塞| i ! l 蓁目，| f - 蓁羹雾雾； 薰鏊錾羹薹鏊蓁雾熏蘸薰羹薹囊萋霪慧羹蓁囊羹 蓁塑 疆羹饕羹虻翼霎副翼隋苗羹圳酗委冀r 宝萋j n 喾! ! i q 窒 t ，蓁冀蓁酣霾i 羹雾雾鬟罄蓁霎鐾雾雾矍。巨墅 蓁雾霾蓁鋈蓁蓁霎蓁蓁蓁薹蓁鬟篓量冀蓁冀蓁霎蓁 囊蓁蓁喇i 。誊薹鬻鬟荆3 嚣廷廷薹鬟搿蚕圆嗍5 羹 蓁| 蓁塞秀蓁蓁蓁蓁雾蓁雾蓁羹蓁鬻蓁蓁蓁l 蓁雾薹 羹 i 睁；薹霉 蓁奏! ! 一一一一，一；一：；i 。i i 。 雾蓁蓊蓁蓄雾震鋈蓁雾羹蓁蓁| | | | | 墼冀蓁蓁蓁蓁l 一。 i l ；8 宴薹：。翼国蒂薹；| ；蓁蓁妻蓁；蓁冀零带蓁蓁蓁蓁奏孬蓁 嚣ij 量雾蓁箩羹雾蓁雾；5 蓁圆；薹墅堑型雾雾蓁羹雾雾蚕i 西 蓁i 葡霎k 霪蒌i ，鬟雾羹t 薹蓁妻p 1 二蕈矍爨霈冀国霎鋈铴雹幽蓁蓁蓁蓁蓁蓁雾型翼蓁蓁雾雾；鋈蓁竺蓁l 羹雾蓁i 罱i 冀雾薷蓁冀雾霾黧一雾薹一囊蓁冀蓁蓁蓁蓁雾霪繁豢蘸 蘑菇蓁冀l 雾垂震霎器! 蓁薹蓁翼羹蓁渭冀! 。；一；一一： 羹i 羹蓁霎莹蓁 i o no f 乎o 、玑h paemsincet h e 霎蓼霎翥m 妻i | do p 塞塞i n g - u p ，e c o n o 毫；ch 弱g 妻霎璧霪泖i d l yi n p e 砌i u v 塞耋d e l t a a tt h es a met i m eo u re c o n o m i cg 羹霸、玑hd e p 囊夔d sm a i n l y oninput o ff ；三三t o 爹爹建誊c ha sn a t u 羹羹耋曩s o u 妻夔e s ，c 印i t a l 锄dl 主萎。萋i a s a 霎羹s u l t ，t h e c o n t 蓁：b u t i o no ft e c h n o l o g i c a li 肌o v a t i o ni 奏g 冀赣w i i ii s 蠡墓篓b e l o wt h el evelofs o m ed 囊霎e l o p 主主c o u n t 薹：e s 霎霪e 霎囊主翥耋饕，b u i l dam o 耋羹s c i e n t i 蓁i c 孤d c o m p 耋叁h 囊塞s i v e 囊謇| a l u 塞；i on s y s t 锄 o f t e c h n o l o g i c 蓁ii i t i t o v a t i o n ， 觚ac枣霎l主主；e g 霪g 震l 冀o ft h ep e 譬譬l 鼬 x 目 录第一章绪论1 11研究背景1 1 2 研究意义3 1 3 研究内容3 1 4 研究的技术路线4 第二章区域技术创新能力评价的概念界定和相关文献综述5 2 1 技术创新5 2 2 区域技术创新能力评价7 2 3 技术创新与经济增长8 2 4 国内研究现状综述9 2 5 国外研究现状综述l0 第三章区域技术创新能力评价体系。 3 1 国内外区域技术创新薰篓霾冀羹雾藕蓁霪羹蠢囊羹一一一一一一一一一引 薹。薹蘩囊霪鍪雾蓁霉耍鐾一一一一一一一一一一一一一颅内压等治疗，2 周后痊愈出院，随访无复发。 2 护理 2 1 心理护理患者术前担心手术效果，术后担心抽鼻腔纱 条时会疼痛、出血，加上长期半卧位生活不能自理，几度出现烦 躁、恐惧心理。烦躁、紧张情绪易导致患者血压升高，引起颅内 压升高。应经常巡视患者，了解患者需要，给予必要的帮助。 同时向患者讲解手术的目的、方法，告知患者医生操作时会尽 量动作轻柔，减少组织损伤，减轻疼痛，使患者心情平和，积极 配合治疗、护理。 2 2 体位脑脊液鼻漏患者可借助脑的重力作用压闭漏口。 因此确诊为脑脊液鼻漏后即嘱患者绝对卧床休息。全麻术后 常规下卧床6h 后将床抬高1 5 。3 0 。，完全清醒后采取半坐卧 位或坐位。使脑组织沉落在漏孔处，以利贴附愈合。 2 3生活护理将患者安置在单人病房，尽量减少人员流动， 避免受凉、感冒引起咳嗽、打喷嚏。嘱患者深呼吸或用舌尖顶 文章编号：1 0 0 96 6 4 7 ( 2 0 1 1 ) 1 7 4 1 6 7 一0 1 住上腭以控制打喷嚏。患者术后有咳嗽，拍胸片无异常，考虑 可能与反流的鼻涕、渗血刺激有关。鼻腔分泌物填塞可让患者 张口，并向咽后方吸气，在咽部形成相对负压，吸咳出分泌物， 能够使科技进步，促进经济结构发生巨大变革、促进产业结构合理化。 在过去的3 0 年内，珠三角取得了丰硕的经济发展成果，已成为我国经济综合实 力最强的区域之一，主要是利用“后发优势”，通过低劳动力成本和国外先进技术 的嫁接，实现了经济的快速增长。长期以来，珠三角经济增长主要依靠资源、资本 和劳动力等要素投入为驱动，技术创新在经济发展中的作用偏小，据测算，珠三角 地区科技进步对经济增长速度的贡献约为5 0 1 ，与发达国家( 8 0 9 6 ) 相比差距较大。 资料显示，2 0 0 7 年珠三角地区研究与试验发展( r d ) 经费按当年价格计算为3 8 0 8 6 亿人民币，约占当年g d p 的1 2 ，低于全国平均水平1 4 。可如今，劳动力资源、 土地资源、环境等问题正日益成为制约珠三角可持续发展的“瓶颈”。因此，珠三角 必须改变目前高投入、低产出、高消耗、低效益的现状，实现经济增长由传统的粗 放型增长转变为集约型增长。在这样的发展背景下，珠三角城市必须通过不断提高 区域技术创新能力来促进产业结构升级，实现经济增长方式的转变，这己成为珠三 角经济可持续化发展的必然选择。 技术创新以及由此而导致的产业升级对经济增长方式的优化作用日益重要。现 代经济条件下技术创新己经成为经济增长的主要源泉，通过区域技术创新而获得区 域经济增长的观点现己逐渐成为人们的共识。研究与开发、创新、技术变化是区域 经济增长的重要因素，加速技术创新已成为珠三角经济发展与区域经济增长的基本 路径。区域技术创新作为推动经济增长的主要动力之一，随着社会、经济的不断发 展，对区域经济发展的带动作用越来越强，成为支持区域经济持续发展的重要因素， 是区域经济快速增长的有力保障。推动区域技术创新并以此促进本区域经济增长是 当前珠三角城市政策制定者的重要选择，也是珠三角当前经济建设的一大特色和发 展趋势。珠三角地区城市技术创新能力究竟处于什么水平，怎么提高珠江三角洲城 市的创新能力，怎样提高珠三角城市的技术创新能力已成为人们关注的焦点。 1 数据来源于广东省政府官方同，- - lg d g w c n 2 数据来源于中华人民共和国政府官方网站。- - l v c n 3 万勇，区域技术创新与经济增长研究，博士论文，厦门大学，3 2 9 2 ( 2 ) 区域技术创新能力评价的理论研究。列举了大量国内外关于区域技术创新能 力评价的基本理论、成果，理清了区域技术创新体系与区域技术创新能力评价理论 的发展脉络，准确理解区域技术创新能力的内涵，并对该理论进行了深入的认识和 探讨。 ( 3 ) 区域技术创新能力评价指标体系的构建。对建立指标体系基本原则进行了 分析，结合珠三角各市的特点，设计出相应的分析评价思路，提出了有别于其他学 者的区域技术创新能力评价指标体系，确定珠三角区域技术创新能力评价模型。 ( 4 ) 区域技术创新能力评价方法。主要对本文所采用的主成分分析研究方法做了 深入的说明。 ( 5 ) 珠三角各市技术创新能力的综合评价及分析。将各市的指标数据进行分析整 理、得出比较科学的结论，并对结论进行解释。 ( 6 ) 珠三角各市技术创新能力提升策略。对各市如何提高技术创新能力的提出了 一些建议。 1 4 研究的技术路线 4 绪论 上 区域技术创新能力评价的综述 、 1 区域技术创新能力评价指标区域技术创新能力评价方法 珠三角城市技术创新能力评价结果 1 l 珠三角城市技术创新能力评价结果的分析与比较 上 政策与举措 第二章区域技术创新能力评价的概念界定和相关文献综述 2 1 技术创新 “创新( i n n o v a t i o n ) 一词由美籍奥地利裔经济学家约瑟夫熊彼特首先在其 著作经济发展理论中提出，但是关于技术创新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) 理论的产生却可以追溯到1 8 世纪的古典经济学家亚当斯密( a s m i t h ，1 7 7 6 ) 。斯 密在著作国民财富的性质和原因的研究中谈到了技术创新对于经济增长的意义， 指出1 8 世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业创新与科学家之间 的关系，探讨了科学在技术创新中的作用和“干中学 等问题。 在经济思想史上，马克思与熊彼特一样都是将技术变动纳入经济分析体系的经 济学家。马克思是第一个对技术在社会的物质生产过程以及由此而决定的经济关系 中的重大作用进行系统、深入研究的人。在马克思看来，技术创新是经济发展和竟 5 争的驱动力。在( ( 哲学的贫困) ) 、( ( 政治经济学批判、( ( 机器、自然力和科学的应 用等著作中，马克思对技术与科学、技术与经济、技术与社会等问题进行了精辟 的论述。马克思把技术看作是“生产过程的因素即所谓职能”1 ，把技术创新看作是 经济发展的驱动力。他明确提出：“随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决 于劳动时间和己消耗的劳动量，较多地取决于在劳动时间内所运用的动因的力量， 而这种动因本身一它们的巨大效率一又和生产它们所花费的直接劳动时间不成比 例，相反地取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产中的应 用。 在资本论中，马克思将技术创新放在资本品的核心地位，认为“资产阶级 不经常改革生产方式就无法生存 。资本论将技术与制度因素纳入生产方式的框 架中进行分析，以劳动价值论作为基础手段，详细地研究了资本主义技术与经济关 系以及对资本主义前途的影响，其研究脉络可以归纳为：技术变动专劳动生产率变动 寸劳动在两部门的分配变动一资本主义命运。在马克思看来，资本主义社会的资本 积累总是伴随着资本有机构成不断提高，而资本有机构成的提高意味着资本的技术 含量和水平越来越高，技术创新与资本积累是同步进行的。以技术进步为前提的资 本有机构成的提高会导致平均利润率的下降，这样反过来一方面会刺激资本家提高 技术以增加利润率，另一方面会促使资本家加重对工人的剥削，最终降低由工人消 费能力构成的全社会的有效需求能力，最终导致经济危机出现。 熊彼特( s c h u m p e t e r ，1 9 1 2 ) 认为“创新是建立一种新的生产函数，是把“一种 从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系，所以熊彼特的创新理论是一个 经济范畴而非技术范畴。他突破古典经济学的传统，认为创新是现代经济学的精髓， 将创新看作是经济增长的主要动力，强调技术创新与经济增长的关联，认为创新实 现的过程就是经济增长的过程。根据熊彼特的思想，创新包括五种情况。第一，推 出新产品。第二，采用新工艺。第三，开辟新市场。第四，控制原材料的新供应来 源。第五，实现企业的新组织。熊彼特将发明创造( 包括通常所说的科技成果) 与技 术创新严格区分。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现为试验 1 马克思机器、自然力和科学的应用【m 】北京：人民出版社，1 9 7 8 2 6 及创新的效绩五个要素构成。 还有学者根据影响创新理论的三个决定因素( 新增长理论、网络方法、学习型区 域) 的分析，认为区域技术创新能力有三个更深层次的含义：区域内知识创造、知识 流动的能力；公司间本地结网的能力，这有助于增强本地的知识基础；参与者持续 学习的能力。创新是参与者互动学习的过程，区域学习能力是区域创新能力的一个 重要层次。 从以上论述可以看出区域创新能力的概念不是十分成熟，并没有形成一个统一、 明确的概念。区域技术创新能力属于中观层次的创新能力，其决策目标的制定过程， 是实现国家宏观创新目标和企业微观创新目标相互作用和相互融合的过程。区域技 术创新能力既是国家创新能力的基础支撑和具体化，又是区域范围内企业技术创新 能力的综合与集成。基于上面对区域技术创新系统的讨论，我们把区域技术创新能 力归纳为：在一定区域范围内，以增强区域经济增长的原动力为目标，充分发挥区 域创新的行为组织( 包括企业、大学、研究机构、金融机构、中介服务机构和政府) 的创新积极性，高效配置区域创新资源，将创新构想转化为新产品、新工艺和新服 务的能力。 2 3 技术创新与经济增长 技术创新与经济增长之间的关系是一个古老而又永远年轻的话题。围绕技术创 新与经济增长展开的分析和讨论贯穿了整个经济学的发展过程。各时期、各学派的 经济学家都从不同角度、不同方法对该问题进行过研究和探讨。 约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中大量讨论了技术创新能力对一个国家、 一个区域经济发展的重要作用。他认为“经济发展”就是指整个资本主义社会不断 地实现这种“新组合”，也就是说资本主义的经济发展就是不断创新的结果，只有 通过这种“新组合”，才能不断获得潜在的利润，才能最大限度地获取超额利润。 1 肖香玉企业竟争力评价： 硕十学位论文 江西：江西财经大学统计学院，2 3 2 自建成，刘顾忠区域创新系统测度的研究框架和内容中国科技论坛，2 3 ( 3 ) ：6 2 衢 3 胡志坚，田铭等面向新世纪建设国家创新系统中国软科学，1 9 鹎，( 8 ) ：鹊_ 髓 8 二；| 曼至二 萋錾奏霞耋雾萋i l l l 薹；蠢薹i l 羹囊；i 墓丰l ；ii 妻；i l ；= 三；= ；i ! ；l i ! h j i ；犟，i i 冀雾蓁鬟； 薹蠢薹囊羹蓁冀薹熏蓁冀薹霎霎雾垂蓊羹羹薹錾 羹薹塞! 妻蠢霎i 羹薹羹 萋薹蠢蠢塾羹萋莓鋈冀霎薹薹粪霎墓霆萎羹i i 蒌兰； 墓霪；霪耋 童鬟蓁霪蓁鐾奏耄霎囊霎妻冀囊羹囊翼鏊囊蠹鬻。差萋l 冀墓妻薹羹妻薹蓁霪墓攀篓墓鬈荔鎏嚣羹 羹篓；鏊谝冀囊冀。蓥蓍蓁耋錾i 囊薹薹囊耄；i 萤翻薹蓁室! 萎萎囊鬟露鬟冀i ；鎏耋羹蓬霎霎；蓥| 薹襄墓薹蚕 霎j 薹琴鍪琴i i ；! 霎，冀霎童萋耋鬟羹霎藿| 誉，雾薹霎雾；墓襄霎爱霎囊型蠹薹雾矍篓丽篓蓁墓霪薹羹鍪； 耋雾霎蚕? 羹霎霎? 霪蓄菱璧! 萋薹! 囊薹妻鍪霉萎 嚣鋈羹霎茎；誊； ；：i ；垂l i 霪? ! i ：；l 霉妻荔霎萋! 萋 耋鎏交蠢l j 畜l j i ：! ! i i ；l i r 一 j i ! 一i ； ! 自! i = 耋一；i i | 一i i 蚕萋蕈墨蘸霎霎i i 美萋羹篓囊鬟蓬鐾 墓彗蚕爹匿胃奏雾交；霞羹雾囊雾薹馨薹，霍薹篓奏耄薹塞霎 霞萋鋈霪露妻蚕蕈囊薹至主， ；薹萎萋耄 ；ji 一羹篓羹 冀藿鬟i l 篓；墓g 霎= 薹霉i i 一! i ! i ；? | 鐾 i ；二i 薹= 蓁薹囊蠢萎鋈雪嚣蠹囊善! 春袤霎薹蕈荟薹凌譬差囊雾 萋划r 薹囊耋= 鐾妻坠雾琴荔鋈鬟篷琴囊耋：霎赛鸶蚕；萎囊矍 蓁；譬蓁薹；囊篓冀塞婪羹零霎囊；蚕耄堕墓琶砉： ；! i 囊窭薹霎蓄零薹菱；磊羹；薹襄! 冀萋篓鎏霎i 季蠹薹 霎；墓薹娄囊：蠢雾奏薹耄塞冀萋蘑雯薹雾篓鬟奏雾霎囊藿 ；奏攀羹妻霎姜薹翻蓁奏誊麦；爹窿蓬l i ji 要国| 善萝；琴；蓦? 毒嘉 鏊奏霎l i 霎i 曼耄妻薹蚕圣奏萎耋墓。l 薹耄i 匡委薹，蠢；囊鬟 羹鋈室委萋羹j 囊囊耋羹鑫霪囊鋈= 耋薹霞篓| l 菱鬟翼鎏鋈 掌喜羹蓁雾型l ；l 萝蓍霉i 薹蚕篓霎薹! ! ! 蜜雾蚕爨薹； 雾囊l j ；一 ；i 鬟耋霆螽 针对性的创新政策。 总之，国外学者研究的重点放在创新能力决定性因素的分析以及创新理论验证， 他们非常重视创新理论对建立评价体系的重要性研究，重视探索如何提高创新能力 和经济绩效的途径；国内学者比较重视研究方法的选择，对数值分析方法的改进， 从直接对比分析、因子分析、模糊综合评价到b p 神经网络等，研究的重点放在了数 值分析方法的应用研究上。 第三章区域技术创新能力评价体系 3 1 国内外区域技术创新能力评价指标与评价方法现状 在国内， 0 7 时表明对观测量进行因子分析具有较好的效果。本文k m o 检验和b a r t l e t t 球 形检验结果如下图4 2 所示。从该表可见，k m o 测度值的计算结果值为0 8 1 9 ，因此 1 图4 一l 中的z ) 【l 、z 】【2 、及3 、z ) 【4 、毅5 、z 硒、z 】【7 、及8 、z x 9 、z x l o 、z 】【l l ，毅1 2 、z x l 3 、毅1 4 分别表示r 曲 经费、r & d 经费占g 卯比重、r 曲人员、科技经费投入、地方财政科技投入占g d p 比重、高科技产出工业总产值、 高科技产出增加值、高科技产出利润总额、专利申请与受理f d i ，进出口贸易额、银行贷款额、科学家和工 程师工业总产值指标以下同理 各变量间的相关程度无太大差异，数据非常适合做丰成分分析。b a r t l e 批球形检 验相应p 值接近o ，因此1 4 个指标间并非独立，取值是有关系的，也说明适合采取因 子分析方法。 k m oa n db a r t l e n 。st e s t k a j s e r m e y e r o i k i nm e a s u r eo fs a m p i i n g a d e q u a c y 8 1 9 b an i e t t st e s to f a p p m x c h | s q u a 怕 1 8 1 1 8 8 s p h e r i c n yd f1 4 s i g 0 0 0 图4 2l ( m o 和b a r t1 e t t 检验 因此，指标相关系数矩阵、k m o 检验、b a r t l e t t 检验都证明了数据适合做主成分 分析，他们之间有共同因子。 4 2 2 共同度分析 共同度意为公因子方差比，指按照所选标准提取相应主成分后，各变量中信息 分别被提取出的比例，这里选取特征根大于l 作为标准。由图4 3 可见，除z x 3 ( r d 经费占g d p 比重) 尚有2 5 未被提取外，其他1 2 个指标所含信息的提取都比较充分。 c o m m u n a i l n m a le x t r a c t l l d n z x l1 o ( 加9 8 2 z x 21 o 7 4 2 z x 31 o 9 7 3 z 4 1 o 9 8 3 z x 5 1 o 8 4 2 踟 1 o 9 晒 z x 7 1 o 9 8 1 矾1 o 9 7 0 z 9 o 8 5 3 z x l o1 o 9 7 2 z 1 1 1 o 9 z x l 2 1 o 9 9 7 及1 3 1 o 咖 z x l 4 1 0 0 09 e x 昀c t l o nm e 廿1 0 d ：p n c l p a ic o m p o n e n ta n a i y s b 图4 3 共同度图 其中，z x l ( r d 经费) 、z x 3 ( r d 人员) 、z x 4 ( 科技经费投入) 、z x 6 ( 高科技产出工 业总产值) 、z x 7 ( 高科技产出增加值) 、z x 8 ( 高科技产出利润总额) 、z x l o ( f d i ) 、 z x l l ( 进出口贸易额) 、z x l 2 ( 银行贷款额) 、z x l 3 ( 科学家和工程师) 、z x l 4 ( 工业总产 值) 的信息提取都在9 0 9 6 以上。可见，主成分的提取是非常具有代表性的。 4 2 3 方差分析 下图( 图4 4 ) 为主成分列表，表中列出了所有的主成分的特征根、方差贡 献率和方差的积累值。 由图可知，第一个主成分的特征根为1 1 8 7 7 ，它解释了总变量的8 4 8 3 8 。第 二个主成分的特征根为1 2 3 5 ，它解释了总变量的8 8 1 9 。第三个主成分虽然解释了 总变量的2 5 3 7 ，它的特征值为o 3 5 5 ，远远小于1 ，说明该主成分的解释力度还不 如直接引入原变量大，应该将其舍去。同理，以下其他的主成分可以此类推。最后 我们提取了2 个主成分，命名为f 1 和f 2 ，它们对总变量的解释力度累计达到了 9 3 6 5 6 。 t o t a iv a n a n c ee x p i a i n e d i n i t i a ie i g e n v a i u e se x t r e c i i o ns u m so fs q u a r e dl o a d i n a s c 0 m d o n e n tt o t a io fv a r i a n c ec u m u i a t i v e t o l a lo fv a r i a n c ec u m u i a t j v e 1 1 1 8 7 78 4 8 3 88 4 8 3 81 1 8 7 78 4 8 3 88 4 8 3 8 21 2 3 58 8 1 99 3 6 1 2 3 58 8 1 99 3 6 弱 3 3 5 52 5 3 79 6 1 9 3 4 3 2 1 驰9 8 3 9 1 5 1 ”1 2 4 46 3 5 60 3 52 4 68 8 1 7 0 1 61 1 69 9 7 8o0 0 31 o 9 6 1 7 e 0 1 64 4 1 e 0 1 51 0 0 0 0 0 1 02 0 0 e - 0 1 61 4 3 e 一0 1 51 0 1 1 1 3 8 e 旬1 69 8 9 e 0 161 0 0 0 0 0 1 22 4 3 e 旬171 7 3 e _ 0 1 61 0 0 0 1 3 7 5 e - 0 17- 5 3 7 e 旬1 61 0 0 0 1 43 8 e 0 16- 2 6 9 e 旬151 0 0 0 0 0 e x 昀c t i o nm e t h o d ：p n n c i p a ic o m p o n 鲫ta 怕腑i s 图4 4 主成分列表 图4 5 被称为碎石图，实际上就是按照特征根大小排列的主成分散点图，可见 从第三个主成分开始的特征根都非常低，该图也从另一侧面说明了只需提取2 个主成 分。 ：o m p o n e n tn u m b e r 图4 5碎石图 4 2 4 负载分析 由于初始主因子载荷分析的结果与评价指标的结构关系不是很明确( 图4 6 ) ， 对于被提取的2 个主成分难进行满意的解释，为此，我们采用了方差极大值旋转法进 行主成分分析，旋转后的负载矩阵如图4 7 。 r o t a 协dc o m p o n e n tm a t n 文 c o m d 0 n e n t 12 z s c o r 耐v a r 0 0 0 0 1 )9 3 53 2 9 z o r 甙v a r 0 0 0 0 2 l8 5 8 o z s n e ( v a r 0 0 0 0 3 )9 5 82 3 3 z s c o 吲v a r 0 0 0 0 4 )9 2 63 5 5 z o 吲v a r 0 0 0 0 5 )9 0 71 3 5 z o 吲v a r 0 0 0 0 6 ) 9 8 41 3 1 z o n e ( v a r 0 0 0 0 7 ) 9 7 31 8 5 z o 旧( v a r 0 0 0 0 8 )9 5 92 2 6 z o n e ( v a r 0 0 0 0 9 )9 0 6 1 7 9 z o 似v a r 0 0 0 10 ) 8 5 44 9 3 z o 他( v a r 0 0 0 11 )9 6 7- 0 2 1 z s c 0 吲v a r 0 0 0 1 2 )8 0 55 9 1 z s 州v a r 0 0 0 13 ) 0 4 9 的4 z o 阳( v a r 0 0 0 14 ) 9 1 32 6 7 a r o t a t i o nc o n v e 叼e di n3j t e r a u o n s c o m p o n e n tm 矾n 聋 c o m d o n e n t 12 z x l 9 9 00 4 9 乙i ( 28 4 51 6 8 z 39 8 5- 0 4 9 z ：“ 9 8 90 7 6 z 581 2 9 z 6 9 8 0- 1 5 4 z x 7 9 1 0 0 z 8 9 8 3- 0 5 7 z ：约9 2 0- 0 8 7 z 1 0 9 5 92 2 9 z 1 1 9 2 12 9 6 z 1 2 9 4 03 3 7 z x l 33 3 09 3 9 z x l 4 9 5 2- 0 0 4 图4 6 未旋转前的负载矩阵图4 7 方差最大值旋转后的负载矩阵 珠海 一0 1 7 960 1 6 360 1 7 86 江门 一0 1 8 77一o 1 7 07一o 1 8 57 惠州 一o 1 8 980 1 7 280 1 8 88 肇庆 一0 2 8 890 2 6 290 2 8 69 通过选择的1 4 个指标，利用主成分分析法，除了对珠三角区域技术创新能力综 合排名和分指标的排名有了较为深入的了解外，我们还可以得出以下结论： ( 一) 区域技术创新能力呈现梯度规律 将表4 1 各城市的综合得分情况进一步用散点图描述后可得图4 8 ： 图4 8 技术创新能力综合评价情况散点图 从图4 8 可以清楚看到，深圳技术创新能力综合得分约为o 5 2 ，位居榜首，其 得分比紧随其后的广州高出了约0 3 。可见，深圳区域技术创新能力在珠三角地区 已形成遥遥领先之势。在区域技术创新能力方面，深圳较其他8 市存在绝对优势， 是第一梯队。 综合得分处于2 3 位的是广州、佛山，其综合得分分别约为0 2 2 、o 1 9 ，得分 在o 2 附近，两者的技术创新能力综合得分相差仅约为0 0 3 。因此，它们自然形成 了第二梯队。 综合得分处于4 5 位的是东莞和中山，它们的综合得分分别为0 0 3 、一o 1 8 。 它们形成了珠三角区域技术创新实力的第三梯队。同时，珠海、江门、惠州、肇庆 形成了第四梯队。 羹羹羹莲霎蓁霉i l i i 譬 雩童i i | 蒌耄| 翼匏鏊l | 竖；i 呈；至i i ll l i i ? j 霎i 。l l e 蓁鬟蓄冀。 雾羹垂篓雾墼蓁篓雾霎薹囊薹薹重冀嚣薹冀 蓁差；塞羹i 主要霎萋三睾囊霎；霎薹l 墓；l = 餮翥攀帐；蓁雾霜萋i l l l l l 霆荽；噩菱蠹冀蠢霪耋攀黍囊蠹羹萋攀羹鋈蓍薹薹萋至妻襄囊耋囊霪箕萋蠹羔：铂。薹薹囊羹l j 粪萋耋霎 鎏重薹雾翼霪鬓塞薹薹霎醣薹雾季：妻毳鋈薹荔篓翼篓善芝囊蓼j 一萎羹鋈! 耋蓁囊要茎j 琴塞垂鬟鋈。篓塞蠹 薹，萋萋蓁娄萎孽蓁零霎鍪蓦：茬馨囊l 奏j 霎墓耄薹耋羹薹羹；雾萋薹蓦霎霪襄嬖莛鎏萋銎兰蚕雾塞霎蠹冀 墓薹妻攀囊霞霪塑叁， 錾蓄妻；薹霉耄羹；囊羹；雾董j 霎囊囊薹囊繁| 冀妻 蓁蒌霎薹雾j 窿l i ；!萋蓁薹蚕霎i 丞鍪耄蓁雾鎏l l ! 一；l j i l l i i i ；i - ；! ；一i ； 篓塞刍蓄囊鏊耋| ! ! i i l l | i 自一i l 薹i l 鏊錾凳囊霎薹塞 薹蓦蓁茎囊羹耋萋蠢曩：墓霞塞塞蓑鋈墓雾雩囊薹耋= 囊蠢薹 鋈雾冀鍪冀羹鏊i 姜蓁篓薹薹耄霎萎薹蓁； |雾萎墓童 i ? 二一窭l 妻叠羹囊蘩耋；i 霪。篓 羔! 囊萋! i 一；霪。萋霆 錾耋鬟鋈雾璧l ；童j 薹蠢誓霎囊耋 茎! 姜震妻蠢霎委墼彗萎 萎；鋈；囊囊霍囊羹鋈；羹：鐾霪萋萎霪囊鍪l 霪； 7 ? 一冀霎薹羹姜冀薹囊童霎二氢霎茎鏊蠢馨交翼；蠹霎 鏊喜妻霎荤i 墓蠹雾交羹霎羹萎冀霎；萎萋耋囊雾匿氢耋雾j 萋塞 薹翥翼囊誊i 雷j 霎妻耋萎妻薹茎i i 鬟篓篓! & 一1 44 藿薹；霎；耋霪堕蚕 琴雾i 主遣零霎| | 一；i 茎囊：参；羹囊雾喜l ；! ，一叁l ：霎蠹雾羹薹 黉冀囊里蚕雾囊襄毳鬟i 萋轰| 雩；鬟 i 喜墓霎耋藿羹囊鋈霪 冀薹著丝墓；l 萋i 蠹羹j 蠢霎薹冀；囊鬟，羹萋薹辇孽蓁雾刊囊莛： 力的优势除了在工业总产值、科学家和工程师之外，都领先与其他珠三角城市。因 此，深圳在珠三角各城市间领先优势不仅体现在综合水平上，而且体现在蓬羹 表5 1 珠三角区域技术创新投入得分 城市得分排名 深圳 4 9 3 1 6 8 6l 广州 1 6 9 9 3 8 72 佛山 一0 1 4 9 44 东莞 一o 5 7 2 25 中山 一o 0 8 8 1 43 珠海 一0 9 4 4 9 16 江门 一0 9 5 9 5 37 惠州一1 7 4 6 0 2 9 肇庆 一1 6 5 8 0 2 8 上表给出了珠三角9 城市技术创新能力的得分和排名情况，第一列是按照总评 价的先后顺序进行排列。结果显示，深圳和广州两个城市的技术创新投入雄居第一 位和第二位。他们的得分分别约为4 9 3 和1 7 ，相差3 2 3 ，差距比较大。深圳作为 珠三角的龙头城市，大中型企业众多，技术密集型和资金密集型产业比例较大，对 与技术创新投入比较大，各三级指标都远远高于其他城市水平，处于绝对领先的地 位。 特别地，虽然佛山市在r d 经费投入、科技经费投入等总量指标上比较突出， 但是，中山市在技术创新投入得分上位居第3 ( 表5 1 ) ，取代了佛山市的排序。主 要原因是由于中山市在r d 占g d p 比重( 1 6 7 ) 、科技经费支出占g d p 比重( 4 3 5 ) 等相对指标上比佛山市( 1 2 9 ，3 4 ) 更突出。由此可见，佛山市还应加大r d 经费、 r d 人员投入，使其与佛山市g d p 总量相适应。 肇庆市、惠州市的得分只有一1 6 6 和一1 7 5 ，与前面的地区有较大差距。这主要 是由于这两个城市在r d 经费、科研人员数、地方财政科技经费支出额这三个指标 比较差，直接影响到该城市在此因子上的得分。由此可见，该两个区域的企业、科 研机构、政府对于技术创新的投入还不够重视。 5 2 2 技术创新绩效指标的分析与比较 技术创新绩效是用来反映珠三角各城市高技术产业、专利申请与授予情况的指 标，其中包括了高科技工业总产值、高科技产出增加值、高科技产出利润总额、专 利申请与受理量。得分越高，技术创新绩效越好，反之，则技术创新绩效越差。 图5 2 珠三角区域技术创新绩效得分 城市得分排名 深圳 4 6 5 9 4 1 7l 广州 1 1 9 5 0 8 52 佛山 0 1 9 2 3 1 43 东莞 一0 2 1 2 9 74 中山 一0 7 7 4 15 珠海 一1 0 5 1 6 26 江门 一1 3 1 0 9 28 惠州 一1 0 5 2 1 87 肇庆 一1 6 4 5 0 39 从表5 2 可以看出，技术创新的绩效方面，深圳位居第一( 4 6 6 ) ，广州第二 ( 1 2 ) ，佛山第三( o 1 9 ) 。深圳的绩效得分遥遥领先，技术创新取得了良好的回报。 佛山在专利的申请和授予指标上比广州有优势，但其他方面劣势明显，所以在绩效 得分上有一定差距，例如在2 0 0 7 年的高技术产出利润总额指标中，广州有2 5 8 5 亿美元，而佛山仅有9 2 亿美元。珠海的大部分指标不如东莞、中山，但在高技术产 业利润方面与东莞、中山十分接近，体现了珠海市重点发展高技术产业的特点。 5 2 3 技术创新环境指标的分析与比较 技术创新环境是获得区域技术创新能力的基础。我们从环境要素中的人、财、 物方面出发，选择科学家和工程师、银行贷款额、工业总产值三个指标进行区域技 术创新环境进行评价，具体评价结果如表5 3 所示。 图5 3 珠三角技术创新环境得分 城市得分排名 深圳 2 。1 7 2 7 8 62 广州 2 8 3 7 8 51 佛山 0 2 2 3 1 7 13 东莞 一o 2 2 5 7 74 中山 一0 8 2 4 2 95 珠海 一o 9 5 5 46 江门 一0 9 8 7 1 47 惠州 一o 9 6 9 6 48 肇庆 一1 2 7 1 5 69 上表给出了珠三角9 城市在技术创新环境方面的得分状况。第一梯队的广州、 深圳的区域技术创新环境具有绝对优势，得分都在2 3 之间。由前文分析可知：深 3 l 圳在技术创新综合竞争力指标、技术创新投入指标都优于广州，但是在技术创新环 境指标上，广州( 2 8 4 ) 比深圳( 2 1 7 ) 更居有优势。广州的优势在于聚集了较多 科学家和工程师，拥有多所知名的学府，如中山大学、华南理工大学等。 其他城市与广州、深圳相比，研发资金获得的难易程度、区域整体经济环境、 创新的人力资本素质结构等方面存在不足。肇庆的工业总产值约为5 6 5 亿元，低于 珠三角区域平均水平，仅为深圳的4 ，可见其区域整体经济环境不佳。 5 2 4 技术消化吸收能力指标的分析与比较 f d l l 的进入会产生技术外溢，区域对外来技术的学习和消化影响到技术的再创 新能力，同样，贸易的发展对区域获得创新能力也非常重要。因此，我们通过f d i 和进出口贸易额来反映区域的技术消化吸收能力。 表5 4 珠三角技术消化吸收能力情况 城市得分排名 深圳 3 1 6 1 3 2 41 广州 1 0 3 7 5 6 72 佛山 一0 4 1 7 9 l 4 东莞 o 2 6 8 6 6 93 中山 一0 8 8 7 3 48 珠海 一0 4 4 1 6 55 江门 一0 8 5 7 9 57 惠州 一0 8 2 2 3 16 肇庆 一1 0 4 0 49 上表列出了珠三角9 城市在技术消化吸收方面的得分情况，深圳、广州、佛山 分别位列第一、第二、第三，得分约为3 1 6 、1 0 4 、- o 4 2 。2 0 0 7 年，广州f d i 额 和进出口贸易额分别为7 0 3 5 亿美元和7 3 4 9 4 亿美元，但深圳在该两项的得分为 8 5 7 2 亿美元和2 8 7 5 3 3 亿美元。由此可知，深圳在技术消化吸收能力的得分远远 高于广州，主要原因是由于其进出口额超过了广州的3 倍以上。 排序在最后的肇庆与其他城市比较，无论是在f d i 指标，还是在进出口贸易额 方面都远远落后于其他珠三角城市。因此，从总体上看，该指标体现出头重脚轻的 特点。 这里的外资包括港澳台的投资 在研究过程有待进一步研究的问题有： ( 1 ) 除区域技术创新投入、技术创新产出、技术创新消化与吸收、技术创新环境之 外，影响区域技术创新能力还有其他一些因素，例如知识创造、知识流动等，限于 变量选择的难处，本文未将这些因素考虑进来。以后可以再引入一些评价角度，使 评价系统更加完善。 ( 2 ) 文中关于区域技术创新消化吸收的评价指标有待进一步开发。本文选取的指标 重点表达了区域创新主体的f d i 和国际贸易带来的技术溢出，实际上对技术的消化 吸收的形式不限于此，本文受到数据采集的约束，未能完善表达消化吸收能力，整 体来说存在一定的局限性，有待进一步商榷和完善。 ( 3 ) 忽略了评价区域技术创新能力的定性指标。定性指标往往需要采取问卷调研的 方式来处理，这样可以使评价结果更加客观和完善。这在以后的研究中应尽力加以 改进和完善。 6 2 对策建议 一个国家或区域要提高技术创新能力，必须合理地利用技术创新资源的多样性， 包括科技资源、经济资源、地理自然资源和文化资源等，总指导思路是：发挥比较 优势，制定技术跨越战略，构建和不断完善以市场为导向，以企业为主体，以高等 院校和科研院所为依托，以市场配置资源为基本途径，以产、学、研密切结合的具 有区域特色和优势的技术创新体系，加速推动区域内新知识、新技术的产生、流动、 更新和转化。 第一，设立跨行政区域的协调管理机构，制订统一的珠三角科技发展规划和目 标。 建立相应的有行政调控权的跨区域、“无缝隙”的协调管理机构是珠三角地区联 合技术创新的前提。该机构主要着力于开展城市间横向技术创新的联系和合作，减 少经济活动的摩擦，降低技术交易成本，进一步推动珠三角各城市之间的合作向高 层次、宽领域、紧密型方向发展，积极培育区域内有利于技术创新的制度环境，促 进经济社会的协调发展。同时，围绕珠三角整体经济社会发展需要，由国家相关部 委与地方政府一起研究制订珠三角科技发展战略和中长期发展规划，明确区域经济 的发展目标，明确各城市的定位和分工。( 1 ) 要加强三地科技政策的对接，特别是 各地关于高新技术产业发展的优惠政策，要在珠三角地区范围内逐步统一。( 2 ) 要 相互认可经市科技行政管理部门认定的有关资质，如高新技术企业、高新技术产品、 高新技术成果、科技型中小企业、科技中介机构、外商研发机构等。 第二，联合共建技术创新载体，实现技术资源共享 ( 1 ) 以珠三角地区作为一个整体，整合9 市科技资源，在科学规划、合理布局 的基础上，联合建设一批重点科研院所、工程技术研发中心、重点实验室、实验基 地、生产力促进中心或区域创新服务中心、科技企业孵化器和博士后流动站等各类 研发机构，切实地为产业技术创新提供广阔的空间，实现资金、人才、技术、成果、 设施等在珠三角区域内的充分共享和流动。( 2 ) 联手共建科技信息网、大型公共仪 器设备服务网、高技术信息库、国际技术标准库和专家库、科技经济基础数据库、 动植物资源库等公共条件与技术服务平台，实现联网共享。( 3 ) 珠三角9 市还应相 互开放己建的国家级和省级重点实验室、工程技术研究中心等科技基础设施。( 4 ) 实现区域城际间宽带网络的对接，提升区域信息一体化水平，加速长三角地区的信 息交流，提高信息利用效率。 第三，加大政府引导和扶持完善区域创新的制度环境和文化环境 政府引导和扶持是技术创新能力提升的重要保障。在发展中国家和地区实现技 术赶超和跨越的过程中，政府的作用不可忽视。政府要有所作为，发挥引导作用， 积极完善珠三角区域创新的制度环境、文化环境，在制定产业规划、构建创新体系、 出台扶持政策等方面下足功夫，提高公共管理与社会服务的水平，为企业技术创新 创造高效的社会环境，切实提高制度环境竞争力。近年来，广东积极实施“科教兴 粤”战略，2 0 0 4 年出台建设科技强省的决定，2 0 0 5 年出台提高自主创新能力提 升产业竞争力的决定，积极营造建设创新型珠三角的良好环境。应继续激发培育珠 三角人、珠三角企业家的创新激情，完善区域创新的制度环境和文化环境，培育和 倡导创新的文化氛围，打破一切妨碍自主创新的条块分割和政策制度。 第四，努力实现产业核心技术和关键技术的突破，提升产业创新能力，加速培育 企业创新主体，培育创新型企业，提高珠三角企业的自主创新能力 论从规模、质量、结构等方面都嗳待进一步优化提升，技术创新人才与区域产业发 展不协调的矛盾日益显现，企业创新人才不足成为企业创新能力进一步提升的最大 制约。虽然广东科技人才队伍总量从1 9 8 0 年的全国第1 1 位上升到2 0 0 4 年的第2 位，但仍需进一步完善珠三角人才资源可持续发展机制，大力培养、引进更多的创新 人才。高校要紧密结合产业发展需要，及时调整专业设置，培养珠三角特别是珠三角 高新技术产业发展急需的各类高层次人才，鼓励高校与有条件的企业联合培养人才。 除了要继续大力发展高等教育外，同时还要积极营造尊重知识、鼓励创新的环境， 使国内外的人才向珠三角集聚，为珠三角技术创新服务。 要建成创新珠三角，还必须尽快建立健全区域创新的强大支持体系，包括建立 人才支撑体系、社会资金支撑体系、中介服务体系、公共技术和资源共享平台等等。 目前广东在区域创新支持体系建设方面仍存在不少的薄弱环节，如高新技术产业化 机制不完善、科技转化渠道不畅等。要尽快形成高新技术产业化机制，提高科技成 果转化能力：加快从科技投入、税收激励、金融