（管理科学与工程专业论文）基于交易成本的工程合同争端解决机制分析.pdf

中文摘要 工程合同争端的频繁发生使得建筑工程业被称为是一个具有对抗性的行业。 然而，它在创造和实施创新性的争端解决方式方面却一直走在最前沿。争端的解 决不可避免地需要耗用各方的资金，很多金钱和资源因此被浪费在争端上，而不 是工程建设上。因此，与以往的研究不同的是，本文以交易成本理论为基础，从 交易成本的视角对工程合同争端的解决进行分析。 本文首先阐述了交易成本理论和工程合同争端的相关内容，作为两部分内容 的交叉，引入了工程合同争端解决交易成本的概念，分析了工程合同争端解决交 易成本的构成。通过对f i d i c 红皮书第四版和9 9 版中的争端解决机制进行对比， 本文分析其演变及其优势，最后得出结论，即交易成本节约才是争端解决机制不 断演变背后的原因。接下来，本文讨论了几种在世界各地广泛使用的国际工程合 同范本中的争端解决方式，并且对替代性争端解决方式的交易成本进行了量化分 析，意在说明争端解决方式的选择对于交易成本的节约有很大的影响。最后阐述 了前述分析对我国工程合同争端解决机制改革的启示。本文为工程合同争端解决 机制的研究提供了一种交易成本的视角，为从业人士解决工程合同争端提供了一 种将效率和效果有机结合的思路。 关键词：交易成本工程合同争端争端解决机制替代性争端解决方式 a b s t r a c t t h ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r yi sg e n e r a l l ya c k n o w l e d g e da st h ea d v e r s a r i a li n d u s t r y w i t ht h ef r e q u e n to c c u r r e n c eo fc o n s t r u c t i o nd i s p u t e s y e ta tt h es a m et i m e ，t h e c o n s t r u c t i o ni n d u s t r yh a sb e e nac h a m p i o na si ti sa tt h el e a d i n ge d g eo fc r e a t i n ga n d i m p l e m e n t i n gi n n o v a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o nm e t h o d s i n e v i t a b l y ，d i s p u t er e s o l u t i o n c o s t sa l l p a r t i e sm o n e y ，s ov a l u a b l er e s o u r c e sa r ew a s t e do nd i s p u t ea n dn o t c o n s t r u c t i o n t h e r e f o r e ，d i f f e r e n t l yf r o me a r l i e rs t u d i e s ，t h i st h e s i sa n a l y z e sd i s p u t e r e s o l u t i o ni nt h ev i e wo f t r a n s a c t i o n a lc o s t ，b a s e do i lt r a n s a c t i o n a lc o s tt h e o r y t h eb a s i ck n o w l e d g eo nt r a n s a c t i o n a lc o s tt h e o r ya n dc o n s t r u c t i o nd i s p u t ei s f i r s t l ye l a b o r a t e d t h ec o n c e p to fd i s p u t er e s o l u t i o nt r a n s a c t i o n a lc o s ti st h e n i n t r o d u c e da n dw h a tc o n s t i t u t e st h ec o s ti sa n a l y z e d ，b a s e do nw h i c ht h ec o m p a r a t i v e a n a l y s i si sc a r r i e do u to fd i s p u t er e s o l u t i o nm e c h a n i s mi nt h eo l da n dn e we d i t i o n so f f i d i cr e db o o k t h r o u g ha n a l y z i n gt h ee v o l v e m e n ta n di t sa d v a n t a g e s ，t h et h e s i s c o m e st oac o n c l u s i o nt h a tt r a n s a c t i o n a lc o s ts a v i n gi st h ev e r yr e a s o nb e h i n dt h e e v o l v e m e n to fd i s p u t er e s o l u t i o nm e c h a n i s m i nt h ef o l l o w i n gc h a p t e r s ，v a r i o u s d i s p u t er e s o l u t i o nm e t h o d si nt h ef o r m so fc o n t r a c tu s e dw o r l d w i d ea r ed i s c u s s e d ， w h i c hf o l l o w st h eq u a n t i f i c a t i o no ft h et r a n s a c t i o n a lc o s to fa l t e r n a t i v ed i s p u t e r e s o l u t i o n ( a d r ) ，i no r d e rt oi l l u s t r a t et h a tt h es e l e c t i o no fv a r i o u sd i s p u t er e s o l u t i o n m e t h o d sh a sas i g n i f i c a n ti m p a c to nt r a n s a c t i o n a lc o s ts a v i n g f i n a l l y ，t h et h e s i s d i s c u s s e st h ei n s p i r a t i o no ft h ea b o v ea n a l y s i so nt h er e f o r mo fd i s p u t er e s o l u t i o n m e c h a n i s mi nc h i n a t h et h e s i sp r o v i d e san e wa n g l eo fv i s i o nt ot h es t u d yo f d i s p u t e r e s o l u t i o nm e c h a n i s m ，a n da l s oat r a i no ft h o u g h tf o rp r a c t i t i o n e r sf o rt h ef u t u r e d i s p u t er e s o l u t i o n ，n a m e l y ，t h ec o m b i n a t i o no fe f f e c ta n de f f i c i e n c yo fr e s o l v i n ga d i s p u t e k e yw o r d s ：t r a n s a c t i o n a lc o s t ；c o n s t r u c t i o nd i s p u t e ；d i s p u t e r e s o l u t i o n m e c h a n i s m ；a l t e r n a t i v ed i s p u t er e s o l u t i o n ( a d r ) 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞盗盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 瓿瓤，易 签字日期：2 刀谚年厂月钐日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解岙盗态堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨凄盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位沦文作者签名：巩薪乌 导师签名： 瓢h 卜 签字目期： 卵矿年厂月日 签字日期： 年月日 第一章绪论 1 1 选题背景 1 1 1 理论背景 第一章绪论 本文主要采用的理论分析工具是交易成本理论，科斯( 1 9 3 7 ) 提出了交易成本 的概念，他指出利用价格机制是有成本的，这种成本就是交易成本。门格尔( 1 9 7 6 ) 认为交易的本质在于交易双方均能从中获利。从本质上来讲，只要有人类交往互 换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可或缺的组成部分。要从 交易中获利，交易者就要在所付出的成本与收益之间进行权衡然后做出选择，而 选择本身也就意味着负担了机会成本。布坎南( 1 9 6 9 ) 认为机会成本就是行为人在 许多可供选择的机会中，选择其中一个，因而放弃的所有其他机会中，所能获得 的最大效用，机会成本实质上就是交易成本的总和。科斯非常强调交易成本的重 要性，认为交易成本深入并影响到整个经济活动过程的各个环节，若不将其纳入 到经济理论分析的视野中来，经济系统的运行、资源的配置等许多问题就无法得 到令人信服的解释。以此为基础，威廉姆森、阿尔奇安和德姆塞茨等学者对交易 成本理论进行了不遗余力的倡导、挖掘和发展，不仅形成了“交易成本经济学” 和“新制度经济学”，而且交易成本分析方法也为管理学和其他学科所应用。人 们借助于这一理论的不断引申和发展，解释和指导了很多的市场活动【j j 。 1 1 2 现实背景 现实背景主要包括国际上工程合同争端解决机制的演变与现状。 争端的解决往往是一项十分重要而又复杂的工作。随着近年来国际工程的实 践和发展，其争端解决机制也发生了一些变化。世界银行和亚洲开发银行等国际 金融机构的贷款工程项目都选用国际咨询工程师联合会( 以下称“f i d i c ) 编制 的合同条件。作为国际工程界影响最大的权威咨询机构，f i d i c 在1 9 8 7 年出版了 土木工程施工合同条件第四版( 以下简称为“红皮书第四版) ，该合同条 件在国际工程界得到广泛的应用。这种合同的基本模式是由业丰聘请工程师进行 项目管理，而对争端的解决方法一般均在合同中规定采用仲裁方式。由于仲裁费 用高昂，耗时长久，特别是许多施工争端与现场条件及施工过程有密切关系，争 端双方只有在迫不得已的情况下才会诉诸仲裁 2 】。值得称赞的是，红皮书的作者 第一章绪论 采取了这一比完全拒绝仲裁更明智的方法。红皮书第四版的第6 7 2 款规定，“除 非双方已经作过友好解决争端的尝试，否则不能提交仲裁”。该尝试应该在5 6 天内进行，该期限可由双方协议获得延长。该5 6 天的期限从根据第6 7 1 款的规定 发出仲裁意向通知后开始。然后，仲裁便可开始，不管是否已经作过友好解决的 尝试。 自从1 9 8 7 年f i d i c 红皮书第四版问世以来，许多机构效仿了f i d i c 的做法。 伦敦的土木工程师学会在其1 9 8 8 年首次发表的小型工程合同范本中引进了调解 程序。它的成功促进了该程序在随后的合同版本中的应用：i c e 合同范本第六版 和i c e 设计和建造合同范本第六版。在爱尔兰，调解已经作为解决合同争端的第 一个强制性步骤而被引入爱尔兰土木工程施工合同条件。f i d i c 在1 9 9 5 年和1 9 9 9 年发表的最新的合同范本，以及分包合同范本，同样也将争端的友好解决方法纳 入其合同条件之中。此外，f i d i c 在1 9 9 6 年发表了红皮书第四版补遗，在补遗 的a 部分中包含了红皮书第6 7 条的替代性条款，规定建立争端裁决委员会，其 本身就是替代性争端解决方法的另一种形式。 当今建筑工程合同的争端解决方法，国际上有两条趋势值得注意：一是对争 端的解决更注重程序化，强调时效，所以f i d i c 中有许多时间上的规定，不像国 内对此尚未引起应有的注意：二是现在他们也注意到工程合同争端的解决最好采 取一些简便的方法，调解等手段因此盛行。从以上两条趋势中可以看出，目前的 争端解决更强调“效率 ，此处的“效率”应该包含解决成本和解决速度等问题， 这些内容都是交易成本的构成要素，具体涵义本文将在第二章进行阐述【3 j 。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 世界银行和亚洲开发银行等国际金融机构的贷款工程项目都选用国际咨询 工程师联合会( 以下称“f i d i c ”) 编制的合同条件中规定的争端解决方式。1 9 8 8 年f i d i c 红皮书第四版出版后，田威( 1 9 9 4 ) 结合自己在海外的工作经历，对 f i d i c 合同下的争端解决进行了一些探讨【4 j 。直至世界银行在其1 9 9 5 年1 月正 式出版的工程采购标准招标文件中提出了用d r b 解决争端的程序以及f i d i c 新 版合同条件对争端解决方式做出改进，国内学术界才开始对工程争端解决进行研 究。张水波、何伯森( 2 0 0 0 ) 系统的阐述了国际工程中争端解决方式的演变，提 出了在我国推广d r b 模式来解决争端的建议1 5 1 。陈勇强、张水波( 2 0 0 0 ) 全面 的介绍了d r b 及其在使用时需要注意的问题【6 j 。陈松，刘永平( 2 0 0 0 ) 对f i d i c 9 9 版合同条件中出现的d a b 的由来和内容做了详细的分析【7 j 。陈松、王俊才和吴 第一章绪论 加妙( 2 0 0 1 ) 从工程师的公正性的角度分析了f i d i c 9 9 版合同条件对争端解决机 制做出这种改进的原副8 1 。邱闯( 2 0 0 1 ) 对争端的七种替代性解决方案( a d r ) 协商、调停、调解、小型审理、工程师的决定、争端审议委员会和裁决逐一进行 了介绍【9 1 。徐绳墨( 2 0 0 2 ) 、贾宝秋等( 2 0 0 3 ) 对f i d i c 第四版和9 9 版合同条 件中的争端解决程序进行了对比分析【3 】【1 0 1 。张连营、付振江( 2 0 0 7 ) 对国际四种 常用的工程施工合同( f i d i c 、n e c 、j c t 和a i a 合同条件中的施工合同) 的争 端处理程序、仲裁程序、仲裁开始时间、适用仲裁规则、仲裁庭的构成、仲裁相 关方权利等方面进行分析比较，探讨它们在争端处理机制上的异同点【1 1 i 。王挺 ( 2 0 0 6 、2 0 0 7 ) 对工程合同替代性争端解决方式进行了对比研究并对其关键成功 因素( c s f ) 进行了分析【1 2 】【1 3 j 。 1 2 2 国外研究现状 为了对抗建筑工程业中的诉讼频繁发生的状况，在过去的2 0 年间，国外学术 界和业内人士首先对工程合同争端进行了一番研究：d i e k m a n n 和n e l s o n ( 1 9 8 5 ) ， a d r i a n ( 1 9 8 8 ) ，s e m p l e 等( 1 9 9 4 ) ，f e n n 等( 1 9 9 7 ) ，k u m a r a s w a m y ( 1 9 9 8 ) ， m i t r o p o u l o s 和h o w e l l ( 2 0 0 1 ) 找出了争端发生的原因；m i l e s ( 1 9 9 6 ) ，p i n n e l l ( 1 9 9 9 ) ，g r e e k 等( 2 0 0 0 ) ，l a z a r ( 2 0 0 0 ) ，c h a n 等( 2 0 0 4 ) ，v o y t o n 和s i d d i q i ( 2 0 0 4 ) 研究了伙伴关系对工程合同争端的影响；v o r s t e r ( 1 9 9 3 ) ，t r e a c y ( 1 9 9 5 ) ， z a c k ( 1 9 9 7 ) ，c h e u n g 和y e u n g ( 1 9 9 8 ) ，s t i p a n o w i c h ( 1 9 9 6 ) 分析了各种替代 性争端解决方式( a d r ) 对争端解决的优势和劣势，还有其他一些研究与改善资 本效率有关。但是，也正因为这些研究使得业内人士困在了一个关于a d r 选择的 “迷宫”中，原因是，没有客观的衡量标准【l 4 1 。 于是，国外的学术界开始尝试对工程争端解决方式进行了定量的分析。日本 的t o s h i h i k oo m o t o ，y o s l l ik o b a y a s h i 和m a s a m i t s uo n i s h i ( 2 0 0 2 ) 对于争端当事 人之所以选择协商或仲裁的原因进行了定量的分析，为此他们提出了争端解决的 讨价还价模型( b a r g a i n i n gm o d e l ) ，第一次将成本的概念运用到模型中，最后 得出了协商解决的条件模型，为建立有效的争端解决机制做出了里程碑式的贡献 【1 5 】 o 第一次对争端解决方式进行交易成本分析的是美国得克萨斯大学奥斯丁分 校的一个研究小组。r i c h a r dj g e b k e ni i ，g e d w a r dg i b s o n 和j a m e sp g r o t o n ( 2 0 0 5 ) 在争端解决的交易成本量化分析中首先界定了工程争端解决机制中 的交易成本的含义，并且对a d r 的交易成本进行了量化分析【l4 1 。仍然是r i c h a r dj g e b k e ni i 和g e d w a r dg i b s o n ( 2 0 0 6 ) ，他们为确定由解决争端所招致的交易成 本建立了一个风险管理的框架，这样便形成了一个争端管理体系，他们通过对争 第一章绪论 端的频率和严重性进行的交易成本分析填补了该体系中丢失的部分，即争端的评 估。通过来自5 7 家公司的6 2 个项目的数据收集，他们对争端的严重性进行了实证 研究，为业界提供了一种方法来评估哪种a d r s e 具能够节省金钱和时间【l6 1 。 1 2 3 存在的问题 虽然国内外学术界对于工程合同争端的研究已有几十年的历史，但是对于研 究的过程中仍存在如下问题： ( 1 ) 对于工程合同争端的评估，即争端发生的频率和严重性的定量分析，学 术界缺乏项目数据，因此定量分析的成果几乎空白； ( 2 ) 对工程合同争端解决机制进行的交易成本定性分析鲜见，而且定量分析 才刚刚起步，研究结果甚少； ( 3 ) 经济学模型具有局限性，前提假设太多，不符合目前工程合同争端发生 的实际情况，缺乏对于业界的实际指导意义。 1 3 问题的提出 目前，在工程实践中，交易成本在争端相关各方决定接受拒绝一项争端解 决方案时扮演着重要的角色，因为一旦争端继续，支付的额外支出将持续增加。 最近4 0 年间，在学术界，相当多的经济学家也相应的对交易成本理论展开研究， 使交易成本经济学成为制度经济学中的显学，从而改变了经济学界对制度功能的 看法，认为制度的功能在于促进合作，降低交易成本，提高交易效率，而降低交 易成本则成为制度的最主要的功能。因此，实业界和学术界为我们提出了将两者 结合起来进行研究的学术需要，本文正是以此为契机选择交易成本理论作为研究 工程合同争端解决机制的理论依据。 从研究现状可以发现，工程合同争端解决机制的程序性探讨、新旧合同条件 争端解决条款的对比分析以及替代性解决方式的对比分析等方面近来得到较多 的关注。但是似乎这其中一个重要的细节并没有引起足够的重视，那就是争端的 解决必须考虑成本和效率的问题，而交易成本理论正是解决这一问题的理论工 具。并不难发现，用交易成本分析范式进行的应用分析不在少数，但是对工程合 同争端解决机制进行的交易成本分析却很少，定量分析和实证研究更是少之又 少。本文拟从交易成本的视角来审视工程合同争端解决机制的演变和现状，发现 其演变背后的原因。 、 众所周知，解决一项争端不可避免地需要耗用相关各方的资金，这里的资金 不仅包括解决争端本身所赔付的数额，还包括在处理争端的过程中所发生的那些 “交易成本，例如：律师费、专家费、争端解决时间等。本文将给争端解决的 第一章绪论 交易成本一个范围界定，从所界定的交易成本的角度分析f i d i c 红皮书第四版和 9 9 版中争端解决机制的演变，并以交易成本理论中交易成本的决定因素为分析出 发点分析其深层次的原因。 1 4 论文内容 论文共分五章，具体的涵盖内容如下： 第一章绪论。本章首先说明本文研究的理论背景和现实背景，引出本文的 主题和研究意义；其次在阅读大量文献的基础上，综述了国外和国内的相关研究 状况以及研究中存在的问题，提出本文所要研究的问题；最后概括了本文的主要 内容并用逻辑框架说明了写作思路，提供了明确的阅读指导。 第二章交易成本理论与工程合同争端。本章包括两个层次的内容，第一层 次是交易成本理论，第二层次是工程合同争端的有关内容。第一层次包括的主要 内容有：交易成本的渊源和基础、交易成本的内涵和外延、交易成本的决定因素 以及交易成本的计量。第二层次包括的主要内容有：争端的涵义、频繁产生的原 因，以及工程实践中的争端情况。两个层次的交叉在于本文分析了交易成本理论 用于工程合同争端解决机制分析的原因，并对交易成本在工程合同争端解决机制 分析中的构成给出界定。这部分内容是本章的重点，也为第三章做下铺垫。 第三章工程合同争端解决机制及其演变。本章以f i d i c 红皮书第四版和9 9 版合同范本为例，总结归纳了争端解决机制在历次合同版本更新中的演变以及演 变中的优势；最后本文尝试透过演变过程中条款表面规定的差异来寻找深层次所 反映的交易成本原因，定性分析了争端解决机制的演变与交易成本之间的密切联 系。 第四章替代性争端解决方式的交易成本量化分析。本章首先分析了几种国 际工程合同范本中的争端解决机制，并对几种主要的争端解决方式进行交易成本 的定性分析。接下来在定性分析的基础上，对替代性争端解决方式进行了交易成 本量化分析。 第五章结语。本章总结了本文的主要结论，分析了我国2 0 0 7 版标准施工 招标文件中规定的争端解决机制并对我国的争端解决机制改革提出希望。最后 总结了研究的局限性，交代需进一步研究的问题。 1 5 论文框架 请见图1 1 。 第一章绪论 提出问题 交易成奉理论 1 交易成本理论的渊源和基础 2 交易成奉的内涵和外延 3 交易成本的决定因素 4 交易成本的计量 工程合同争端 1 争端的构成 2 争端产生的原因 3 工程实践中的争端解决情况 为何用交易成本理论对丁程 合同争端解决机制进行分析? 工程合同争端解决 机制分析中的交易成本 工程合同争端解决机制及其演变 1 传统争端解决机制 2 采用d r b 解决工程合同争端 3 新型争端解决机制 1 演变原冈的交易成本分析 2 演变优势的交易成本分析 替代性争端解决方式的交易成本量化分析 l 交易成本占原始索赔和总合同额的百分比 2 交易成本如何影响实防争端解决 3 业主和承包商交易成本的不同之处 4a d r 的选择对争端解决的影响 j 结论与启示 图1 1 论文框架 6 第二章交易成本理论与工程合同争端 第二章交易成本理论与工程合同争端 2 1 交易成本理论 交易成本理论诞生于二十世纪三十年代，经过数十年的发展，交易成本概念 及其分析范式在经济分析中得到了广泛的应用，已经成为现代经济学理论体系中 最为活跃的一个分支，以至“在当代西方经济学尤其是近3 0 年的经济学文献里， 出现频率最高，引用次数最多的概念莫过于交易成本了”【17 | 。交易成本理论已 成为经济理论与实际运用中具有强大解释力的分析工具，因而被广泛的应用于货 币和资本市场、国际贸易、国际投资、企业制度、产业组织、公共选择、政治民 主、体制比较等领域 18 1 。本节的主要任务即是对交易成本理论的主要思想进行 阐述，作为后续分析的理论基础。 2 1 1 交易成本理论的渊源和基础 2 1 。1 1 科斯以前的交易理论 ( 1 ) 亚里士多德对交易的论述 古希腊亚里士多德最早使用了交易这一概念，它把交易视为一种致富手段。 他还把交易分为三个部门的交易：一是商业交易，二是贷钱取利，即金融货币交 易，三是雇佣制度，即劳动力交易。并将交易与生产区别开来。虽然亚里士多德 的交易概念与新制度经济学的交易有很大区别，但是这与新制度经济学把交易与 生产区分开来并定义为“人与人之间关系”，已经相差不远了。 ( 2 ) 康芒斯对交易的论述 把交易作为比较严格的经济学范畴的是制度经济学家康芒斯。它定义了交易 的内涵t 首先交易是人类活动的基本单位，是制度经济学最小的单位；其次认为 交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系，是 所有权的转移；最后他认为交易作为人类活动最基本的单位，必须含有“冲突、 依存与秩序”，即人与人之间交易关系是一种利益上的相互冲突和相互依存的关 系，而且这种关系在不断反复和有必然性地发生。康芒斯进一步将交易分为三种 类型：买卖的交易、管理的交易和限额的交易，这三种类型的交易共同构成了康 芒斯称之为“运行中的机构”的组织或经济研究上的较大的单位。交易在康芒斯 这里已经趋于成熟了。但是，康芒斯的交易是不需要付出成本的交易，这种交易 转瞬即逝，因而不需要成本支出，这还是与经济现实中的交易大相径庭。 第二章交易成本理论与工程合同争端 ( 3 ) 马克思对流通费用的论述 马克思的流通费用指在流通中所耗费和支出的各项费用，主要包括纯粹的流 通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所需要的时间。 簿记费用。劳动时间除了耗费在实际的买卖上，还耗费在簿记上；此外，簿记 又消耗劳动力和劳动资料。货币磨损费用。这里马克思关于流通费用的论述是 十分深刻的，尽管这还不是现代意义上的交易成本，但这已经表明马克思已经初 步认识到交易存在成本的问题了。 2 1 1 2 科斯发现的交易成本 认为交易是有成本的，并运用交易成本范畴进行经济分析的思想和工作，是 由科斯首创的。人们一般认为是科斯教授提出交易成本的概念，并在其著名论文 企业的性质中作了第一次典范的运用。 在科斯看来，价格机制的运行并非没有成本，因为：要获得准确的市场信 息，企业需付出代价；由于市场当事人之间是有冲突的，为克服冲突就需要谈 判、缔约并诉诸法律形式，这样要建立企业间有序的联系就需要支付费用。交易 成本概念的提出，其直接目的是论证企业存在的必要性。这种必要性在于：如果 没有企业制度，每个要素所有者都用自己的要素来生产产品并直接参加市场交 易，那么市场交易者的数目将非常之大，交易摩擦将极为剧烈，从而交易成本也 会惊人地高，甚至使交易中止。企业就是为了减少市场交易成本而产生的经济组 织，它是价格机制的替代物，通过形成一个组织，并允许某个权威( 企业家) 来支 配资源，就能节约某些市场运行成本。因此，交易成本的节约是企业存在以及替 代市场机制的根本原因。推而广之，企业规模的限制因素也是交易成本。科斯进 一步表明：企业本身就会产生一种组织费用，诸如行政管理费用、监督缔约者( 工 人) 的费用、传输行政命令的费用等，也可以说这是企业内部的交易成本。“当 企业扩大时，对企业家的功能来说，收益可能会减少，也就是说，在企业内部组 织追加交易的成本可能会上升。自然，企业的扩大必须达到这一点，即在企业内 部组织一笔额外的交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者 等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。” 到本世纪的5 0 年代末6 0 年代初，科斯又将交易成本概念进一步拓展为社会成 本范畴，并对交易成本内容作了进一步地界定。他说：“为了进行市场交易，就 有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，亦即通过讨价 还价的谈判缔结契约，监督契约条款的履行等等。这些工作是要成本的，而任何 一定比率的成本都足以使许多无需成本交易的定价制度中可以进行的交易化为 泡影”。 第二章交易成本理论与工程合同争端 2 1 1 3 威廉姆森发展的交易成本 循着科斯的思路，威廉姆森进一步阐述了交易成本的概念，并从交易的维度 方面分析了交易的特征，对交易作了进一步的细化和一般化，使之更具有操作性。 威廉姆森同时也将交易成本理论和方法进一步应用到经济组织问题的研究之中， 拓展了交易成本的研究和应用领域。这些深化和拓展在下文中有进一步的阐述。 2 1 2 交易成本的内涵和外延 2 1 2 1 交易成本的内涵 交易成本的概念是与交易的概念相联系而存在的，根据交易不同层次的涵义 就会推导出交易成本不同层次的涵义。交易在经济学中并没有一个精确界定的概 念，直接导致了对交易成本内涵理解的模糊和泛化，也难以下一个高度认同的定 义。首先来观察以下几种思想： ( 1 ) 科斯、威廉姆森等认为，交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的 成本、谈判和经常性契约的成本、发现交易对象和交易价格的成本、讨 价还价的成本、订立交易合约的成本、执行交易的成本、维护交易秩序 的成本等等； ( 2 ) 张五常进一步把交易成本概念扩展到包括度量和界定产权的成本、用契 约约束权利斗争的成本、监督绩效的成本、管理组织活动的成本等 1 9 1 ， 他在新帕尔格雷夫经济学大词典对交易成本下的定义是：“广而言 之，交易成本是指那些在鲁滨逊克鲁索( 一人世界的) 经济中不能想 象的一切成本”； ( 3 ) 阿罗认为交易成本就是“运行经济系统的成本”； ( 4 ) 威廉姆森则根据其对交易的界定，又形象的将交易成本比喻为“经济世 界的摩擦力”，但并未给出一个正式的定义。 这里不再对交易成本的概念追根问底，本文关注的焦点是交易成本的外延， 即它具体包括哪些项目。 2 1 2 2 交易成本的外延 对于交易成本所包括的具体项目，科斯、威廉姆森和马修斯等都做过研究。 他们的研究有一个共同特点，即都是从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成 本所包含的项目进行揭示的。 科斯在企业的性质一文中，认为交易成本至少包括以下三个项目：发 现相对价格的工作。进行市场交易并不是如正统完全竞争理论那样：价格信息是 第二章交易成本理论与工程合同争端 既定的并为当事人所掌握。相反，价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知， 进行交易的当事人必须付出代价。谈判和签约的费用。包括解决纠纷冲突所需 的讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸法律，这些都要花费一定的费用。其 它方面的不利因素。例如，如果用长期合约替代一系列短期合约，虽然能够节省 较多短期合同的费用，但是长期的不确定性也会带来费用。 威廉姆森将交易成本区分为“事前”和“事后 交易成本。“事前”交易成 本是指草拟合同，就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成本。“事 后”交易成本主要有：由于交易行为偏离合作方向而带来的双方不适应成本； 讨价还价成本；为解决合同纠纷而建立的治理结构费用；为保证各种承诺 得以兑现所付出的成本。 马修斯认为交易成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用。 交易成本是一种机会成本，很多行为会导致交易成本的出现，这些行为包括： 寻找价格，潜在买者和卖者及有关他们的环境和信息；为弄清买者和卖者实际 地位而进行的谈判：订立合约；对合约对方的监督；对方违约后寻求赔偿； 保护产权不受侵犯。 显然，交易成本的外延就是交易前，交易中，交易后的过程中一切与交易有 关的费用。 2 1 3 交易成本的决定因素 新制度经济学家认为，只要不是鲁滨逊世界，就可能发生交易成本。在鲁滨 逊世界，由于只有他一个人，根本不存在交易，因而没有交易成本发生。但是， 只要有两个以上的人存在，就可能产生交易成本。正像有学者形象地比喻的那样， 一个没有交易成本的世界，宛如自然界没有摩擦力一样，是非现实的。既然交易 成本的普遍存在是一个客观事实，那么，交易成本产生的原因或者说决定因素是 什么? 对此，威廉姆森和诺思等都做过分析。 2 1 3 1 威廉姆森的分析 ( 1 ) 有限理性和机会主义行为 威廉姆森是在人性基础之上研究交易成本的，他认为现实生活中的人并不是 古典经济学中的“经济人”，而是“契约人 ，“契约人处在交易中时，不断 用明或暗的契约来约束协调他们的活动。“契约人”不同于“经济人”的理性行 为，具体表现为有限理性和机会主义行为，这正导致了交易成本的产生。 有限理性假定人的动机是“意欲合理，但只是有限的做到”。有限理性情况 下，当事人既不能完全搜集事前合约安排的信息，也不能预测未来各种可能的变 第二章交易成本理论与工程合同争端 化，从而把这些变化完全记载于合同中，因此合同总是不完全的。在这个前提下， 当事人总是要消耗资源选择某种仲裁方式，以便发生不可预测的事件和处理双方 的分歧，这必然增加了交易成本。威廉姆森说：“理性的有限性是一个不可避免 的现实问题，因此就需要我们正视为此付出的各种成本，包括计划成本、适应成 本和监督成本”。 机会主义行为是威廉姆森对交易成本研究的核心概念。所谓机会主义，就是 指人天然的追求自身利益的利己行为，而且是通过不正当手段完成的。就会主义 者会在可能增加自己利益时违背任何信条。威廉姆森说：“我说的投机既包 括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。 机会主义分为事前和事后的机会主义。前者以保险中的逆向选择为典型，投 保人尤其是风险大的投保人不愿坦率地披露于自己的真实风险条件有关的信息， 还会制造虚假或模糊的信息。由于投保人的这种行为，在订立契约的同时，保险 公司与投保人之间存在信息不对称。保险公司无法鉴别隐瞒信息的投保人，只能 认为他们的风险是一个平均水平。结果，正是风险小于平均程度的投保人不太愿 意与保险公司签约，而剩下真实风险较大的投保人。事后的机会主义行为以保险 中的道德风险和代理成本为典型，是契约的执行问题，即取得保险的人不采取应 有的行为来躲避风险。这些行为都导致了合同的风险。 ( 2 ) 与交易有关的因素 是什么原因导致各种交易采取不同的组织方式，这里威廉姆森提出了他所谓 的交易的三个维度：资产专用性程度、不确定性和交易频率。 资产的专用性是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不 同使用者利用的程度。在这里，契约的连续性就很重要，契约双方有一方投入了 专用性资产时，一旦另一方采取机会主义行为提前终止交易，投资一方就会有损 失。因此契约或是组织的保障可以大大降低交易成本。 交易的不确定性既包括事前只能大致甚至不能推测的偶然事件的不确定性 和交易双方信息不对称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测成本或在契约 中指定处理措施的成本太高的不确定性。不确定性使人们的选择成为必要。威廉 姆森强调行为不确定性的重要性。行为不确定性指由于人的机会主义行为产生的 不确定性。不确定性在不同的交易协调方式中所起的作用和约束交易的程度是不 同的。因此也给交易的合约安排与协调方式的选择留下了空间。而且它和有限理 性密不可分，如果没有有限理性，也就没有不确定性。同样，如果没有机会主义， 不确定性问题也可以根据有关协议加以调整。因此，当交易中的不确定性很高时， 交易双方很难把未来的可能事件写入合同中，这就必须设计一种双方都能接受的 合同，以便在事后可能事件发生后双方能够谈判，这样必然会增加交易成本。 第二章交易成本理论与工程合同争端 交易频率是指交易发生的次数，如果双方的交易次数多且正常地不断进行， 那么，就很值得双方花费资源去做一个特殊安排。尽管这种特殊安排可能花费不 少资源，但这种花费可以分摊到大量不断进行的交易中去，因此，相对交易成本 便下降了。反之，如果双方的交易是“一锤子买卖”，或者偶尔为之，那么，花 费资源去设计专门为双方服务的交易机制就划不来了。可见，交易频率通过影响 相对交易成本，从而影响到交易方式的选择。 ( 3 ) 与交易的市场环境有关的因素 主要指潜在对手的数量。它会受到专用性资产的影响，一旦存在了专用性资 产，就不能假定和竞争对手处在同一起跑线上了。在这种情况下，最初的完全竞 争市场就被垄断市场所替代，处于垄断地位的一方会增大机会主义行为的可能 性，非垄断一方将会为之付出大量的代价。 最后需要指出，威廉姆森在有限理性、机会主义、资产的专用性、交易的不 确定性、交易频率以及与交易的市场环境有关的因素这六种因素中，他强调有限 理性、机会主义和资产专用性这三种。假如这三个因素没有同时出现的话，交易 成本就不会存在。因为：在完全理性情况下，一开始就可以零费用地签订详尽的 合同，长期合同也是有可能的；在不存在机会主义情况下，任何由于有限理性在 合同中所造成的疏漏之处都不会引起对方“钻空子的行为，因而签订短期连续 合同是有可能的；当资产专用性因素不存在时，双方都没有必要保持不断的经济 关系，因而市场将会是充分竞争的。 2 1 3 2 诺思的分析 ( 1 ) 商品的多维属性 诺思认为作为交易对象的商品具有许多属性，要对这些属性完全了解要付出 很大的代价。例如企业雇用一名员工，要了解他做事的能力，质量和效果，它是 否已经做好准备，是否愿意为同事提供外部收益及合作意愿，是否有占用工作时 间的可能性。显然，在交易之前对这些属性的了解必然增加交易成本。用诺思的 话说就是：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成 本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。” ( 2 ) 信息不对称和人的机会主义动机 由于商品和服务具有多重属性，这必然使交易双方出现信息不对称的情况。 这就给人的机会主义行为提供了现实条件并增加了交易成本。 ( 3 ) 交易的人格化特征 交易的人格化特征与分工和专业化有关。诺思根据分工和专业化的程度把交 易分为三类，第一种是简单的人格化交易，在这种交易中，交易不断进行，参加 第二章交易成本理论与工程合同争端 人数很少，当事人之间拥有完全的信息，因而交易成本不高，但是有高的生产成 本；第二种是非人格化的交易形式，在这种交易者中，市场得以扩大，交易成本 上升，由于专业化的加深，使得生产费用得以下降。第三种是由第三方实施的非 人际交易形式，在这种交易中，分工和专业化大大提高，因而生产成本下降，但 由于交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全，又使得交易成本上升，交 易成本的增加会抵消专业化所带来的好处。 2 1 4 交易成本的计量 在进行制度比较时，我们如果不能对两种制度的交易成本做出准确的计量， 那么我们对于两种经济制度的评判就会带有主观性。在交易成本是否能被计量问 题上，存在两种观点，一种认为由于交易成本中搜集信息费用、谈判费用、签约 费用和履约费用等大多涉及人的时间和精力的耗费，所以很难用货币来表示，因 而要准确计量交易成本是不可能的；另一种观点则认为尽管难以对交易成本做出 十分清楚的计量，但是通过一些间接的方法还是可以对交易成本进行计量的。张 五常认为，一种成本可以计量，或者说可以精确的计量，并不一定意味着它可以 用元或分来计量。如果我们能够说在其它条件相同的条件下，某种特定类型的交 易成本在状态a 下要比状态b 下高，并能够说不论何时何地何人观察到这两种状 况，都能始终如一地确定一种排列，那么就可以得到可以检验的命题，这才是重 要的。这一方面又存在三个层面的研究，即在宏观国家或地区，微观企业和经验 性案例上的研究。 ( 1 ) 宏观层面上交易成本的计量 在宏观层面上对国家和地区的交易成本进行计量，最具代表性的是瓦里斯和 诺思。他们对交易成本的计量方法包括以下几个部分：在人类行为理论的基础 之上对交易成本和转形成本进行定义交易成本是执行交易功能的成本，是在 交易中界定、保护、实施产权而消耗的所有资源的总和。转形成本则是执行转形 功能的成本，是为改变物质属性而消费的资源总和。对计量任务进行调整，只 计量通过市场的各种交易成本，并把这些形成交易成本的活动定义为交易服务， 因此计量的任务就是加总各种交易服务并计量其价值。加总交易产业的价值。 所谓的交易产业就是在公开市场上为产权交换提供交易服务的部门，包括金融 业、房地产业、批发零售业、广告业、咨询业、保险业等。在非交易产业中， 划分企业职员的职业，一是提供交易服务的职业；二是提供转形服务的职业。提 供交易服务的职业收入就是交易成本。这些职业包括：业主、经理、主管、监督 员、测量员、会计、营销人员等。加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、 教育、城市服务等活动而支付的费用。把以上各项对应于国民经济核算账户， 第二章交易成本理论与工程合同争端 加总交易成本，该总额就是该社会制度运行的成本。瓦里斯和诺思用该方法对美 国1 8 7 0 1 9 7 0 年的交易成本进行了测算，结果是美国国民收入4 5 以上是交易成 本，1 0 0 年间增长了将近2 5 。上述方法存在一定的不足，首先某些同时具有交 易功能和转型功能的活动会使交易成本计量变得困难：其次，他们只是对市场上 可计价的交易性产业进行了价值加总，而并没有将各种非市场化的资源损失包括 在内，例如获取信息的成本、排队等待的时间、贿赂等，这些难以捕捉的成本使 得一个具体制度导致的交易成本很难被计量出来。 ( 2 ) 微观层面上交易成本的计量 为微观企业层面计量交易成本的奠基人是威廉姆森。他认为尽管直接计量事 前和事后的交易成本相当困难，但是可以通过制度的比较