（外国哲学专业论文）洛克社会历史观探究.pdf

中文摘要 约翰洛克( j o h n l o c k e ，公元1 6 3 2 1 7 0 4 年) 是十七世纪英国资产阶级革命 时期著名的哲学家、政治思想家和自由主义的鼻祖，古典自然法学派的主要代表， 他的思想对西方近现代政治理论的发展影响十分深远，是近代英国影响最大的启 蒙思想家之一。在洛克所有的思想里，以政治哲学为核心的社会历史观占据了举 足轻重的位置。 洛克的社会历史观对于当时的英国资产阶级革命起了巨大的理论先导作用， 同时也为后来的法囡、美国的资产阶级革命奠定了理论基础。不仅如此，洛克的 社会历史观一些观点对于我国目前的和谐社会构建、服务型政府的构建都有一定 的理论借鉴意义。 本文试图以洛克的政府论为蓝本，具体梳理其丰富的社会历史观思想， 廓清其理论脉络，并运用历史唯物主义，对之进行科学地评价，指出其历史局限 性，挖掘其现实意义。 本文分为四部分，分别分析和阐述了洛克社会历史观形成的历史背景和理论 渊源、哲学基础和他在自由、人权、法制、政府建设方面一些独创性观点。最后 是对洛克的社会历史观内容进行全面的评价，分析其理论实质和阶级实质，挖掘 其现实意义。 关键词：约翰洛克；社会历史观；政治哲学 a b s t r a c t j o h nl o c k e ( 16 3 2 - - 17 0 4 ) ，w a st h es e v e n t e e n t hc e n t u r yb o u r g e o i sr e v o l u t i o n f a m o u sb r i t i s hp h i l o s o p h e r , p o l i t i c a lt h i n k e rs a n dt h ef o u n d e ro fl i b e r a l i s m ，a l s ot h e c l a s s i c a ls c h o o lo fn a t u r a ll a wo nb e h a l fo ft h ep r i n c i p a l h i si d e a so fm o d e r n w e s t e mp o l i t i c a lt h e o r yo ft h ed e v e l o p m e n to ff a r - r e a c h i n ge f f e c t s h ew a so n eo ft h eg r e a t e s tt h i n k e r so ft h ee n l i g h t e n m e n ti nt h ei m p a c to fm o d e m b r i t a i n l o c k e si d e a s i n a l l ，p o l i t i c a lp h i l o s o p h ya tt h ec o r eo ft h es o c i a lh i s t o r yt o o c c u p yap i v o t a lp o s i t i o n l o c k e ss o c i a lh i s t o r yo ft h eu n i t e dk i n g d o mf o r t h eb o u r g e o i sr e v o l u t i o na tt h a t t i m ep l a y e dah u g er o l ei nt h et h e o r e t i c a lg u i d e ，l a t e r , a tt h es a m et i m ea st h ef r a n c e ， t h eu n i t e ds t a t e so ft h eb o u r g e o i sr e v o l u t i o nl a i dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n n o to n l y t h a t ，b u ts o m eo ft h ep o i n t sf o rt h ec o n s t r u c t i o no ft h es o c i a lh i s t o r yo fah a r m o n i o u s s o c i e t ya n das e r v i c e o r i e n t e dg o v e m m e n t i nc h i n ah a sat h e o r e t i c a lr e f e r e n c e t h i sa r t i c l ea t t e m p t st ob eb a s e do nl o c k e s t h eg o v e r n m e n tt h e o r y ”， s p e c i f i c a l l yc o m b i n gi t sr i c hh i s t o r yo fs o c i a lt h i n k i n g ，e x p u r g a t i n go fi t st h e o r e t i c a l c o n t e n t ，e v a l u a t i n gs c i e n t i f i c a l l ya p p l i e dh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m ，a n dp o i n t i n go u tt h a t t h el i m i t a t i o n so fi t sh i s t o r y , d i g g i n gi t sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u r p a r t s ，n a m e l y , a n a l y s i s a n dl o c k eo nt h e f o r m a t i o no ft h es o c i a lh i s t o r yo ft h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dt h eo r e t i c a ls o u r c e s o f , a n dh i sp h i l o s o p h i c a lf o u n d a t i o no ff r e e d o m ，h u m a nr i g h t s ，t h er u l eo fl a w , t h e g o v e r n m e n to fb u i l d i n gan u m b e ro fo r i g i n a lp o i n to fv i e w f i n a l l y , l o c k e ss o c i a l h i s t o r yt oc o n d u c tac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fc o n t e n t ，a n a l y s i so ft h et h e o r yo f r e a ls u b s t a n c ea n dc l a s s ，a n dt a pi t sp r a c t i c a ls i g u i f i c a n c e k e y w o r d s ：j o h n l o c k e ，c o n c e p to fs o c i a lh i s t o r y , p o l i t i c a lp h i l o s o p h y i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：弼签字日期矽芦j 月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子稿，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生 院可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文o ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：鹅 签字日期：矽7 年夕月j 7 日 = 缘 i h - - 日 签字日期。 。后一1 月37 日 洛兜 = 会历史观探究 引言 约翰洛克( j o h n l o c k e ，公元1 6 3 2 一1 7 0 4 年) 是十七世纪英国资产阶级革命 时期著名的哲学家、政治思想家和自由主义的鼻祖，占典自然法学派的主要代表， 他的思想对西方近现代政治理论的发展影响十分深远，是近代英国影响最大的启 蒙思想家之一。在当代，对洛克思想的研究理论成果不断涌现，尤其是对他的政 府论的研究。 有关政治和社会问题的讨论，已经构成现代哲学的核心内容之一。中国学术 界对政治哲学的研究是与改革开放同步的。随着经济体制和政治体制的改革的深 入，研究内容也在逐步深化，对自由、平等、公正、民主等政治价值范畴以及它 们的关系等西方政治理论的引进和评价始终是学术界一项重要工作。近年来有关 霍布斯、洛克、卢梭、罗尔斯、诺齐克的专著、译著也大量的涌现，发表在各主 要刊物上的有关霍布斯和洛克政治哲学的论文达百篇之多，涉及哲学、法学、伦 理学、宗教等多个学科领域。在国外，学术界对洛克的思想研究著作也是非常之 多，尤其是对他的政府论中所表达的一些政治哲学思想引发了很多学者研究 的兴趣。他们从不同角度解读洛克的思想，对这一思想的解读比较流行的观点， ，大致分为了俩派：“修正派”和“肯定派 ，前者否定洛克和自由主义对于1 7 i 1 8 世纪欧美政治思想的形成和发展所起的作用，也即是对关于政府论的传统 学术观点进行全面的修正，后者则在不同的方面对洛克的学说给予了肯定。 尽管对洛克思想研究的成果很多，但是对洛克社会历史观的作系统研究的却 是寥寥无几，即使涉及洛克社会历史观的内容，也只是散见于一些研究著作之中， 为此，我们认为需要进一步完善对洛克社会历史观思想的研究。 要研究洛克社会历史观，首先要弄清楚社会历史观的研究对象。社会历史观 即“历史观，是“人们对社会历史的总的看法。”n 1 也就是说，能够作为社会历 史观问题的必须是那些关涉社会存在、运动、发展等普遍性的问题，作为社会历 史观的科学形态的历史唯物主义的研究对象包括了几个方面的内容：人论，社会 结构论、社会动力论、社会改造论、社会控制论等。本文试图从这几方面着手，。 比较系统地对洛克的社会历史观思想作一番述评。 硕l 学禽论文 1 洛克社会历史观形成的社会历史条件和理论渊源 约翰洛克，是英国继霍布斯之后的伟大的自由主义思想家，他就社会进步 论和社会控制论等问题提出了许多自己独具特色见解。哲学是时代精神的精华， 同样，洛克的思想特点也是由他所处的社会历史条件决定的，他也同样是站在前 人的肩膀上的。1 6 ，1 7 世纪西方资本主义经济的飞速发展，新兴的资产阶级和新 贵族同封建王朝的斗争，同时，西方自古希腊、罗马以来深厚的政治文化和法律 文化传统、英国政治文化传统等等西方延续下来的深厚的思想文化沉淀以及1 7 世纪的科学革命，都深深地印在洛克的心灵上。正如托马斯霍布斯所说：“没 有哪个人能凭他的头脑构想未来，因为此时未来还不存在。然- 向，我们是从我们 过去的概念中猜想未来。”1 2 1 1 1 资本主义生产关系萌芽和发展的产物 1 4 、1 5 世纪，早在资本原始积累时期；英国就依靠商业冒险家、远征队到 各地建立“贸易据点”。新航路的开辟和“新大陆”的发现以及随着而来的欧洲 殖民者在美、亚、非洲的殖民扩张，促进了欧洲资本主义的发展，打破了世界各 地区间相对隔绝的状态，为世界市场的形成创造了重要的条件。 1 6 世纪，英国通过海外贸易和掠夺，以及圈地运动，为资本主义发展积累 了资本。银行家、大商人和手工工场主的羽毛日益丰满，形成了新兴的资产阶级。 那些在农村雇工经营牧场或农场的牧场主和农场主，有的也兼顾经营工业和商 业，他们被称为新贵族，同其他资产阶级成员有着共同的利益。英国由海盗起步 而走上争夺殖民霸权的途程中，发动了近2 0 0 次的战争。1 5 8 8 年的英西战争， 崩塌了西班牙殖民霸主的宝座，夺得了从非洲贩卖黑奴的贸易垄断权，建立了海 上霸权，被称为“日不落帝国”，英国资本主义得到了迅速的发展。 1 7 世纪初，随着英国资主义经济的发展，新兴资产阶级和新贵族要求政治 上当权，以确保经济上的发展。1 7 世纪5 0 至7 0 年代的3 次英荷战争，摧毁了 荷兰的殖民霸权，夺得了东西方贸易和对亚洲进行殖民掠夺的优势，英国资本主 义得到进一步发展。斯图亚特王朝国王詹姆士一世及其后继者查理一世相信“君 2 洛克社会历史观探究 权神授”，独断专行，多次解散议会，生活腐化，挥霍无度，随意强征箨种苛捐 杂税，把持和出售各种生活必需品的专卖权，给资本主义发展带来极大损害，双 方矛盾逐渐激化。这样，一方面，国家的权力为封建君主和贵族所垄断，并成为 他们限制和阻碍资本主义发展的强大工具：另一方面，随着资本主义生产关系的 发展，资产阶级也迫切要求获得与其经济地位和能力相适应的政治权力以防止 封建王朝对自己有限权利的侵犯和剥夺，为资本主义发展创造有利的环境与制度 条件。因此，就把“财产权起源”“为什么要保护财产权? “怎样保护财产权”、 “人为什么需要政府? ”、“需要什么样的政府? ”、“政府担当什么样的职能”，这 些一个个人类面对的永恒的困惑摆到了资产阶级思想家面前，引起了他们深刻的 思考。他们既希望政府能保护他们的自身发展和安全，又害怕政府构成对他们财 产安全的威胁、干预和剥夺。在这种背景下，洛克提出了政府建立的目的和政府 权力分划与制衡的国家观。 2 英国资产阶级革命的需要 1 7 世纪英国开始走上近代化之路，资本主义经济得到迅速发展，并成为欧洲 最先进的国家，但是英国近代化历程之初并不是一帆风顺的。由于资产阶级、新 贵族的成长，使他们要求政治上当权，为发展资本主义扫除障碍，然而斯图亚特 封建王朝詹姆士一世、查理一世的封建专制统治严重阻碍了资本主义的发展，损 害了资产阶级、新贵族的利益，激化了社会矛盾，所以说，英国的1 7 世纪就是一 个革命的世纪，这个世纪的大部分时光都充斥着新兴资产阶级和新贵族与封建王 权统治的斗争。 1 7 世纪3 0 4 0 年代，英国王室和议会的矛盾十分尖锐。革命从议会反对查理 一世专制、要求个人及财产安全开始，查理一世被迫于1 6 4 0 年4 月召开新议会，新 议会提出了限制王权的要求。查理一世于1 6 4 2 年带兵闯入议会，挑起内战。内战 期间，克伦威尔领导骑兵和新模范军，俘虏了国王。1 6 4 9 年查理一世被处死，英 国宣布为共和国。不久，代表资产阶级和新贵族的克伦威尔走上了军事独裁的道 路，背弃了革命士兵和人民群众的利益，士兵不断在起义，农民革命运动也在增 长。克伦威尔死后的军人统治期间，财政危机以及到了1 6 5 9 年已经十分严重的农 民运动，使资产阶级和新贵族向往于斯图亚特王朝的统治，认为它可以对人民群 众施行有力的镇压。1 6 6 0 年斯图亚特王朝复辟。出于对人民力量的恐惧，封建贵 族同资产阶级和新贵族携手镇压人民。但复辟后的查理二世因为恢复了旧选举和 旧选区制度，从而保证了大土地所有者在议会中的统治地位，使大土地主同工业 资产阶级的利益对立起来。当时在议会中形成了反对国王的“辉格党”和拥护国 3 硕十学位论文 王的“托利党”的斗争。后扦代表大地主的利益，主张君主专制政体：前者代表 资产阶级和新贵族的利益，j t 张限制王权而d l 议会掌握最高权力。詹姆士：二世于 1 6 8 5 彳v 上台后，采取了一一系列损害资产阶级利新贵族利益的措施，加深了对人民 的奴役和迫害，因而在人民群众中激起了新的反抗浪潮。面临着新的革命威胁， 辉格党和托利党便携手1 6 8 8 年实行政变，把詹姆二七二世的女婿威廉从荷兰迎来承 继王位，詹姆士二世逃往法国。这次政变由于未经过流血，史称“光荣革命”。 英国资产阶级革命经过内战、共和、护【目制和复辟的起伏，这场革命历经几 乎半个世纪，最终以1 6 8 8 年的阶级妥协而告终。从世界历史的观点来看，“英国 革命的主要意义在于确定并贯彻了自由主义的原则州3 。 洛克一生经历了其全部历程，其自然权利思想的形成与当时英国商品经济的 发展、资产阶级的需要以及资产阶级与王权力量对比状况等都是分不开的。1 6 8 9 年英国议会通过权利法案和1 7 0 1 年王位继承法，确立君主立宪政体，使国 王在法律、赋税、军事上的措施都必须经过议会的同意，目的就是为了限制国王 的权力。而且人民有向国王请愿的权利：议会议员有言论、决议等自由。洛克在 1 6 8 9 年随同女王玛丽二世回英国，受到重用，并于1 6 9 0 年完成政府论下篇的著 述，系统地总结了资产阶级革命的理论和宪政理论，他的社会历史观思想大部分 就体现在其中。洛克生活的时代英国已经成为资产阶级性质的国家，宗旨是要维 护个人的权利与自由，资产阶级所面临的主要问题已不是生存与稳定，而是需要 一个最适合自己发展的政府。因此，洛克自然法思想强调的是自由，主要涉及的是 政府如何能更好地保障个人权利与自由。 1 3 理论渊源和自然科学前提 从西方社会政治思想史看，远在古希腊时期，就已经有了关于国家分权的政 治理论。例如，柏拉图在理想国中所讲的“混合国家”中有类似分权的讨论。 后来亚里士多德在政治论中以中等阶层来平衡寡头和贫民势力的温和民主制， 都与分权问题有关，另外，亚氏对法治观进行了经典性的表述，他认为“由最好 的法律统治国家较为有利”，因而提出了“法治应当优先于一人之治”这一著名 论点。在亚里士多德看来，对于治理国家而言，产生法治是首要和头等重要的， 制定完好的法律并使之得到普遍的遵守，在相当程度上人类文明和人类本质的标 志，其核心思想就是突出法律的公允性、权威性和完备性以及普遍遵守法律的重 要性。古罗马著名的思想家西塞罗在国家管理方面，也提出要依法治国。他认为， 要真正使公民获得幸福，国家应当实行法治，不允许任何人享有法律之外的特权， 全体公民包括执政官在内，在法律面前一律平等。后来还有波里比阿( 公元前 4 洛克 t 会历史观探究 2 0 4 - 1 2 2 ) ，他在其著作罗1 丐史中，对国家的权力的分权、制约承i 均衡，提出 了比柏拉图和亚犁：多德更为t 细的观点，对近代以来的启蒙思想家和政治理论 产生了直接的影响。 十四五世纪欧洲发生的文艺复兴和宗教改革运动，是资本主义经济发展在精 神文化领域的反映，是伟大的思想解放运动，反过来又促进了资本主义经济和政 治的迅速发展。文艺复兴运动将人们的理性从宗教神权和世俗王权的控制和压抑 下解放出来，恢复了人和理性的合法地位。以人权挑战神权，在很大程度上开启了 从以神为中心向以人为中心的世界观的转变，具有明显的人文主义和个人主义的 倾向。稍晚的宗教改革运动则取消了教会对人们思想的权威统治，认为每个人在 上帝面前都是平等的，个人无需通过教会便能与上帝直接沟通，个人的意志与观 念由于上帝的认可而具有了独：立性和神圣性。这实际上是尊重每个人自己对信仰 的理解，每个人都可以有自己的判断，其实就是鼓吹思想的自由，也表达了对人 的尊重。宗教改革运动也促进了西方近代个人主义与自由主义的兴起，解放了人 们的思想，人文主义得到进一步的传播和发展。 1 7 世纪的科学革命也为洛克提供了自然科学前提。1 7 世纪经历了天文学革 命、生理学革命、物理学革命以及数学革命。古老的问题突然能够被人以实验和 数学作为双重武器来重塑了，人现在可以解决这些问题了。自然从此对人毫无秘 密可言只不过是人已知道解答方式的谜语。或者，更精确地说，自然不再是斯芬克 斯困惑人的谜语现在轮到人来发问自然了，人会拷问自然直到她回答人提出的问 题。科学的一个特点是不服从统治的威信，而服从理性的威信。科学带来的新概 念对近代哲学产生了深刻的影响。洛克在政府论中对人应有的权利进行确证 和张扬，突出强调天赋人权，个人权利至上的哲学观点，也是这种趋势和时代背景 的体现。随着自然科学领域中理性反对蒙昧的胜利，理性也被推广到社会历史领 域，人们相信理性的本质就在于使事物不断完善，引导着人类获得自由、幸福和公 正。这种强调人与人之间的平等，推崇人的天赋理性的思想在政府论中体现 为将自然状态建立在理性的构造之上，肯定个人在理性的法则自然法范围内 的自由和平等。 硕十学位论文 洛克社会历史观的哲学基础 洛克社会历史观的哲学基础是其整个思想大厦的地基，在此基础之上洛克才 能展丌对于道德和政治等等的论述，或者说道德哲学和政府理论等爿得以合理的 论证。就其政治哲学的哲学基础而言，主要包括两个方面：认识论基础和人性论 基础。前者通过对于人的心灵认识的来源的论证，不但指出人的心灵的认识来源 于经验，也就是来源于感觉和反省， 2 1 认识论基础：经验主义 洛克主张人的心灵如“白板 ，“没有任何特性，没有任何观念”。白板说 是洛克经验论的基本立场，”在此基础上，他把知识归结为观念，把观念归结为 经验”。伴随对经验、观念和知识的论述展开了他经验主义认识论 洛克经验论的起点和归宿就在于”经验”，洛克对“经验”的阐述是间接性的， 是通过对天赋观念的批判来实现的，洛克认为天赋观念论与”普遍同意”和”理性 发现”是密切联系的，完成了对二者的批判也就实现了对思辩的天赋观念的批判。 洛克首先把普遍同意与天赋观念做了捆绑式的分析。洛克认为普遍同意是天赋观 念的标志，要使天赋的观念必须得到普遍的同意，但普遍同意本身不是观念天赋 性的证据。因为”凡存在者存在”和”一种东西不能同时存在又不存在”这两条原则 ”算是最有权利配称为天赋观念的了。但洛克认为”这些命题不但不会得到普遍 的同意，而且大部分人根本就不知道这回事”。洛克的论证十分的简单：这些原则 或许根本就不是自然地印入人们的心灵之中的，儿童或者白痴就不知道这些原则 既然是有人不知道这些原则，那么这些原则的普遍同意就不能成立，它们是天赋 的这说法就不攻自破。退一步说，即使是儿童和白痴者心灵之中有一些天赋的原 则，他们自己也应该有所知道的。要是说一个观念或者原则“印在人们的心上， 又说人心对它一无所知，甚至从未曾注意它，那只是使这个印象一无所有了。人 的心灵所不曾知道的命题，所不曾意识到的命题，根本就不能说这一命题存在于 人的心灵之中。 h 1 也就是说，天赋的原则是人们生来就印在人心灵之中的，但 是在人们的心中被知觉到是另一回事，所以从普遍的同意来论证天赋的原则的存 在是不可能的。 洛克完成了对普遍同意的批判之后又对理性发现论进行了批判。天赋观念论 者认为一切人类在开始运用理性时就可以知道一些命题、同意一些命题，这就可 以证明这些命题是天赋的。洛克认为这种理性发现论有两方面的错误。一是“我 6 洛克社会历史观探究 们初能运用理性的时候并不就是我们知道这些公理的时候 璐! ，例如，儿童在知 道“物同时不能存在而又不存在”这个公王里之前，很早就能运用理性了，二是 因为，“纵然我们知道这些公理，同意这些公王哩时，却好正是我们开始运用理性 的时候，那亦不能证明它们是天赋的 ，因为在实际生活中，人们对于某些普 遍命题和原理的同意，是与理性能力的运用分不丌的，是后天形成而非先天形成 的。 “那么，让我们假定人心如f 刁白纸似的，没有任何特性，没有任何观念，可 是那些观念是如何出现的呢? ”这就是洛克著名的自板说，人心如同一张白纸， 其中设有什么天赋的观念。那么，作为人类理性和知识的材料的观念的来源在什 么地方呢? 洛克的答案就是经验。观念来自于经验，每一个人的心中都会有一些 观念，它们是人们思维的对象。人们是如何得到这些观念的，而且这些观念又由 什么方式、什么层次进入人心的，“对于这一点，我可以用一句话答复说；( 它 们都是) 从经验而来的，我们的切知识都是建立在经验的基础之上，而且从最 为根本上而言是源于经验的。那种作用于外在事物或者因知觉、反省到的内在心 理活动的观察，正是提供给我们理解的全部思想材料。 n 1 也就是说，洛克指出 一切观念( 知识) 都是来源于感觉或者反省。 2 2 人性论基础 在洛克那里，人性论既是其社会历史观的一个重要组成部分，也是其整个社 会历史观体系的基础。洛克从经验主义立场出发，提出了人是有形体，是理性的 动物。他认为现代政治事务的主体和客体理解为存在于自然状态之中的一个个 体。所以在这种意义上，人的生存是第一重要的，可以说人的生存或者生命是一 切生活的基础。他认为，人的本性，人的自由和意志都是经验的产物。 2 2 1 关于人的定义 洛克从不同角度回答了人是什么的问题，即给人下了定义。例如，他从生物 学角度指出，“所谓人，只是说他是一个有形体，有理性的动物”瞪1 ，从伦理学 角度指出，“所谓人，是一个永不变的观念，是一个有理性，有形体的东西【e 】， 从哲学的高度上，他又说“我觉得，就一般人所意味到的人的观念说来，其中构 成分子不只限于有理性的( 或能思想的) 实体观念，此外还有某种形相的身体观 念与之连合在一块。人的观念如果是这样的，则人的同一性一定是由同一的连续 的身体( 不至于骤然变了) ，和同一的非物质的精神，共同合成的。”n 们尽管洛克 从不同的角度，为人下了诸多定义，但其内涵却是雷同的，即人是由身体和精神 7 硕 学f o i 沦又 其合成的一个囱形体有理i j 陛的动物。舀：他看束，既然人是有彤体有理性n 勺动物， 在人与人之i 日j 就应该“不存在从属或受制笑系”“，咖应该是每个人都天牛地享 有l ，je i j ，i f 等和拥有对自己财产占有的“自然特权”。 2 2 2 关于人的本性 洛克认为，人的本性就在于追求幸福，“因为切含灵之物，本性都有追求 幸福的趋向”羽而人就是一种含灵之物。人，作为。- ：种“含灵之物 之所以要追 求幸福，是因为它要追求最好的事物，追求快乐。在洛克看来，这个“最好的事 物”或快乐，就是幸福，而且这种追求“最好的事物”，追求快乐，追求幸福的 根源，则是来自于人们总是受自身组织的支配和受自己的思想和判断决定的结 果。此外，洛克还把能使入感到愉快和幸福的好事称为善，把能产生痛苦或能减 少快乐的东西称为恶。正是因为如此，洛克也就把幸福看作是人们所追求的最大 价值目标。 他同时指出，由于入的自私和目光狭隘，具体说来则是由于“身体的痛苦 和“错误判断”引起错误的欲望造成的，人们在追求幸福中只满足自己的眼前的 一时的快乐，如果人们一旦改变了自己的错误见解，不再仅仅考虑一时的眼下的 苦与乐，而且能够考虑自己行为的后果，那么，支配人们选择的善、恶标准就一 定会有所改变，使人们变满足暂时的快乐幸福为长远的快乐幸福。所以。洛克劝 告人们说：“人在选择自己力所能及的各种行动时，一定不看它们是否能引起暂 时的快乐或痛苦而定，一定要看它们是否能引起来生的完全永久的幸福而定。 0 3 ，他又鼓励人们道：人确实有能力改变自己对暂时幸福与长远幸福关系的一些 错误看法，比如，“在一些情况下，适当的考虑就可以有这种作用；在许多情况 下，练习、专心和习惯亦可用有这种作用。”1 1 4 】洛克对人们的“劝告和鼓励”，充 分表达了他的关于人们只要运用理性、考虑、练习、专心和习惯的能力，就可以 认识长远幸福的价值，摆正暂时幸福与长远幸福的关系，从而正确地选择自己的 行为的观点。究其理论实质，洛克的人性论是服务于其政治目的的。他的人性论 就是为了证明人们追求自由的合理性和j f 当性，也是为了号召人们不要为了暂时 的幸福而放弃与封建专制社会的斗争，损失掉长远的幸福。洛克关于自由、人权、 民主等理论都是从人性的要求出发的。 2 2 3 自由是人本性的体现 洛克关于自由的讨论，是为资产阶级政治服务的自由的思想也足贯穿洛克 社会历史观的一条重要主线洛克把自由与意志、必然加以对比，使自由的观念 突显出来 8 洛免紊 会历史观探究 首先是自d i 与意志的关系洛克认为自由和意志是有区别的意忠可以便“来 开始或停止，继续或终结心理方面的某些作用和身体方面的某些运动：而目我们 之所以能够如此，只是因为我们借心中的思想或偏向，来支配、来规划某些行为 底实现或停顿 。i t s 这种能力就是意志，还可称作“官能”。洛克认为，自由是人 身上不同于意志的另一种能力。“所谓自由观念就是，一个主因有一种能力来按 照自己心理底决定或思想，实现或停顿一种特殊那样一个动作。”0 6 1 洛克又解释 说：“一个人如果有一种能力，可以按照自己心理底选择和指导，来思想或不思 想，来运动或不运动，则也可以说是自由的。” l t i 自由和意志是紧密联系的，“离开了思想，离开意欲，离开了意志，就无所 谓自由。”f 1 8 】洛克以一个网球为例来说明这一点，他说，无论网球动或不动，都 不是自由的，因为它没有思想、意欲、意志的作用在里面，它的动静都是与必然 联系在一起的同样，人虽然有思想、意欲、意志，但在人不能运用的情况下， 例如失足落水时，他有停止的意志，但他没有能力来停止他的动作，那也不是自 由的。也就是说，“人们在有能力依据心理的取舍，来做一件事或不做一件事时， 才有所谓自由。 1 1 9 1 其次，洛克考察了自由与必然的关系，进一步明确自由的观念。自由与必然是 对立的，他说：“任何事物如果完全缺乏思想、没有能力按思想底指导，来实现或 阻止任何运动，那就叫必然”1 2 0 1 自由是专属于主体或人的。按照人心底指导来 发生动作( 包括思想和行动) 或停止动作才是自由：如果人的发生或停止动作是由 人心以外的因素决定的，就属于必然了。洛克认为，就人来说，自由与必然是两 个部分，人的动作要么是自由的，要么是必然的。 但是，洛克认为，自由不是胡乱决策。人有自由的能力，并不意味着人就可 以为所欲为，“在这里，动作底实现或停顿必须在主因底能力范围以内j 惝如不 在其能力范围以内，惝如不是按其意欲所产生，则他便不自由，而是受了必然性 的束缚： “追求真正的必然性是一种幸福，这种必然性正是一切自由的基础 我们如果受了必然性底支配，来恒常地追求这种幸福，则这种必然性愈大，那我 们便愈为自由。川2 1 j 一方面，洛克表达了关于人的自由仍然决定于人的本性追 求幸福的思想；另一方面，他关于自由和必然关系问题的议论，已显露出“自由是 对必然的认识 的思想萌芽。 此外，洛克把他的关于自由的理论应用于社会，认为自由在国家法律允许的 范围内；表现为个人支配自己的财产和人身的自由，充分表达了资产阶级要求维 护私有制“自由 的主张。 综上所述，洛克立于一个哲学的高度，从一种抽象的、整体的视角去阐述人 ，人的本性和人的自由，有力地批判了唯心主义先验论，特别是在政治上，严厉地 抨击了封建专制制度。但洛克在政治上毕竟是为资产阶级服务的，这决定了他的 9 颂 ：节何论文 人性理论是建立在资产阶级人性论和唯心主义天赋人权学蜕基础上的。 l o 洛克社会历史观探究 洛克社会历史观思想 3 1 社会发展观：从自然社会到政治社会 3 1 1 自然社会：自然状态和自然法 洛克对人类社会制度的设想的出发点是自然状态理论。在他看来，“自然状态 下的人类是平等的，因而没有什么东西能将任何一个人置于其他人的权威之下， 除非他自己同意。 刚政治社会并不是从来就有的。洛克认为人的“自然状态 是_ 种无政府的非社会状态，而政治社会、政治权力都起源于自然状态。他指出， “自然状态”是尚未进入政治社会的初始社会形态：它虽然是自由平等的状态， 但是存在一些缺陷，是缺少法治的状态。由于自然社会的这些缺陷，人们很快“从 这个庞大和自然的社会中分离出来，以明文协议去结成较小的和个别的组合罗1 ， 伎他们托庇于政府的法律之下。洛克强调，为了充分理解政治社会的本质，我们 就必须按照自然状态的概念来说明与政治社会密切相关的某些东西。这样，要研 究洛克的社会发展观思想就要以自然状态作为研究的逻辑起点。正如施特劳斯所 说“不清楚自然状态的地位，就不能弄清自然法的地位”。口q 自然状态：自然状态这一概念并非为近代政治哲学所首创“相信太古时 候曾有个幸福的自然状态这种信念，一部分来自于先祖时代的圣经故事，一部 分来自所谓黄金时代这个古典神话。 瞵l 在洛克那里，自然状态是政府论下篇推论的前提和逻辑出发点。洛克也 象前人一样，假定在政治社会出现以前，设想社会曾经存在过一个自然状态。自 然状态是一种“完备无缺的自由状态 ，人们按照他们认为合适的办法，决定他 们的行动，处理他们的财产和人身，而无须得到任何人的许可或听命于任何人的 意志。自然状态还是“一种平等的状态刀，一切权力都是相互的，没有任何一个 人享有多于别人的权力。洛克从性善论出发而推导出的自然状态和霍布斯从性恶 论出发而推导出的自然状态截然相反。在霍布斯看来，这种状态实际上也是“每 个人对每个人的战争”的状态：在战争状态下，“人们不断处于暴力死亡的恐惧 和危险中，人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿州嘲。洛克指出，自然状态是 一个“黄金时代”“有德性的时代 ，尽管“有些人 把自然状态与战争状态混 为一谈，但是，这两种状态实际上有着明显区别，这种区别“正像和平、善意、互 助和安全的状态与敌对、恶意、暴力和互相残杀的状态之间的区别那样迥然不同” 拉。虽然自然状态是一种完全自由的、摆脱了战争与罪恶的“美好 状态，但是， 这种自由的状态并不是一种“放任的状态”，自由的状态不应理解成不存在任何 硕士学位论文 约束的状念。实际上，洛克“把自然状念理解成一种没有刚家、却不一定没确法 的共同l i 活”。2 “这种自然状态中的法便是自然法。 自然法：确切地说，正因为人人天生就处于自然状态，并且时时也可能回到自 然状态，m j 在自然状态中人们就只受自然法的管辖，那么自然法就是更为根本的 法。 i 然法的观念来源于上帝或创世主的思想。人类是创世主的创造物，是奉他 的命令来到这个世界，因此他要他们存在多久就存在多久：他们彼此之间无权作 主，更尤权彼此利用甚至毁灭。根据创世主的意旨，每一个人都必须保存自己：当 他保存自_ 已不成问题时，就应该尽其所能去保存其余的人类。简言之，上帝有好生 之德，因此每个人也应该以自己和他人的生存为第一要义。关于自然法与人类理 性，洛克认为：“理性，也就是自然法，教导着有意遵从理性的全人类：人们既然都 是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命健康、自由或财产。”删自然法 “旨在维护和平和保卫全人类，一旦“自然法”遭到违背，“自然状态 下惩罚 的处决权被置于每个人的手中，通过人人都享有惩罚罪犯和充当自然法的执行人 的权利来尽量起到纠正和禁止犯罪行为的作用。按照这种“理性”的指导在自然 状态下生活的人，他的固定的、明确的行为原则，就不会是自然法( 或上帝法，或道 德法) 所确定的义务，而是对自然权利的追求。在自然状态下，人们并不服从什么 外在的行为规则，他们只根据自己的欲望行事：如果自然法的义务不利于他们的 自然权利，他们就不会服从自然法，必须允许人类对幸福的追求，而不得阻碍他们 的这种追求。人类必然认为自己是不用严格遵守规则的。洛克着重指出了自然法 的理性基础，并且把自然法从神法中完全独立出来，使其不再是一种抽象的道德 准则，而是实在的、可以执行的法律。洛克对自然法的存在及其效力是深信不疑 的，自然法对于所有人来说都是一项永恒的准则。 洛克进一步强调，虽然人们在自然状态中在自然法的支配下能够享有充分“完 备 的自由，而且是他自身和其财产的绝对主人，与最尊贵的人一样平等而不受任 何人的支配，为什么他愿意放弃他的自由呢? 为什么他愿意丢弃这个王国，让自 己受制于其他任何权力的统辖和控制呢? 洛克认为，自然法毕竟是一种不成文的法律。既然自然法是不成文的，除了 在人们的意识中之外无处可找，如果没有专职的法官，人们由于情欲或利害关系， 便会错误地加以引证或应用而不容易承认自己的错误。这样的话，自然法便失去 了它应有的作用，不能用来决定那些生活在它之下的人们的权力，并保障他们的 各种财产。在每人都是自然法和他自己案件的裁判者、解释者和执行者豹情况下， 尤其是这样。而有理的一方通常只有自己个人的力量可以凭借，除此之外就没有 足够的实力来防卫自己免受损害，或惩罚罪犯者。 在洛克看来，自然状态自身有着不可克服的缺陷：第一，在自然状态中，缺少 种确定的、规定了的、众所周知的法律，作为共同尺度，自然法虽然在一切有的 1 2 洛克社会历史观探究 动物看来是可以理解和应该遵守的，但是有些人由于利害关系或对自然法缺乏研 究而茫然无知不受f 然法的约束，没有法律规定的是非标准，搅得人们无法安 宁。第二，在自然状态中，缺少个有权依照既定的法律来裁判一切争执的知名的 和公n ：的裁判者，每个人都是自然法的执行者，自私心理、感情用事和复仇之心 很容易使他们超越范围。第三，在自然状态中，往往缺少权力来支持正确公正的判 决，使它得到应有的执行。”这三个缺陷说明，自然状态实则已然是一种弱肉强食 的生存境况，在这一状态中，道德和良心是控制人们行为的惟一防线。如果人们的 人际交往失去道德约束，无序状态随之而来，那么只有暴力才会产生权力。所以， 洛克判断人类生活于自然状态之中的时间是不会太长的。所以必然要离开自然状 态，虽然他们在自然状态中享有那种权力，但这种享有是很不稳定的，又不断受 到别人侵犯的威胁。人们必须要离开自然状态，因为它有可能变成为一种战争状 态。这是因为人并不总是服从自然法。 在这个看法上洛克与霍布斯不同，霍布斯认为自然状态必然是一种战争状态， 不安全感是人们离开自然状态的最为主要的原因之一。“这就使他愿意放弃一种 尽管自由却是充满着恐惧和经常危险的状况：因而他并不是毫无理由地甘愿和己 经联合起来的其他人们一起加入社会，以保护他们的生命、特权和地产，这即是 我们一般称之为财产的东西。川驯摆脱自然状态之后，人们将会进入什么样的一 个状态呢，同时又是如何进入这一社会状态呢? 这就是洛克设想的崭新的社会一 一政治社会。 3 1 2 政治社会：契约一国家一成文法 政治社会的起源：关于政治社会的起源，洛克借鉴了霍布斯的契约思想。总 的说来，他的观点是，政府应该源于人们的契约。他的论证策略是，先找出政府权 力的可能来源，然后排除其中不合理的，从而找到真正的来源。在他看来，政府权 力的可能来源共有四种：一是教权：二是传统权力，如父亲对儿子的权力，主人对 仆人的权力，丈夫对妻子的权力，贵族对奴隶的权力：三是强力或暴力：四是契约。 对于第一种权力来源，洛克在政府论上篇作出详细的考查，并在政府论下 篇开头总结如下：“第一、亚当并不基于父亲身份的自然权利或上帝的明白赐予， 享有对于他的儿女的那种权威或对于世界的统辖权，如同有人所主张的。第二、 即使他享有这种权力，他的继承人并无权利享有这种权力。第三、即使他的继承 人们享有这种权力，但是由于没有自然法，也没有上帝的明文法，来确定在任何场 合谁是合法继承人，就无从确定继承权因而也无从确定应该由谁来掌握统治权。 第四、即使这也已被确定，但谁是亚当的长房后嗣，早已绝对无从查考，这就使人 类各种族和世界上各家族之中，没有哪个比别的更能自称是最长的嫡裔，而享有 1 3 硕卜! z f 节论文 继承的权利。” 这一段话采用了层层递进的论证方法。第一层意思是：l e 当的统治权和父权 不能依据自然法得到证明，也没有：帝的i 凋e i 赐予。也就是说：亚当的权力来源无 法从圣经里找到依据，也不合理性。第二? 层意思是：即便退一步讲，亚当有那 些权力，他的继承人也不能享有这些权力。第三层意思是：再退一步讲，亚当有那 些权力，他的继承人也有继承权，但可能无法找到确定继承人的办法。第四层意思 是：即使有办法确定继承人，就譬如让长二f 继承吧，但谁是长子呢? 谁就该享有亚 当的那些权利呢? 现在也无法查考。洛克根据这些得出结论说：政府权力源于宗教 的说法是无法得到证明的。因此，政府权力不可能来自教权。 对于政府权力来源于父权的说法，除了与上边类似的论证外，洛克认为还有 其它理由。第一个直接的理由是，如果说政府权力源于父权，那么也可以说政府权 力源于母权，因此，政府权力应该有两个来源：父权与母权，而不是一个来源。第二 个直接理由是，如果政府权力源于父权，那么父亲死后儿子们也就成了父亲，如此 经过较长的时间，一个国家就会分裂成许多国家。这个结论显然是有问题的。第 三，父母对儿女的权力不是自然的，它源于父母的监护权。儿女小时，没有完全的 理性，因此，父母对儿女有监护权，儿女服从父母就如同服从保姆一样。但“年龄 带来自由，同时也带来理性。啪1 到了一定年龄，儿女就可以依自己的理性行事。 因为他已具有与父母一样的理性，父母权力自动消失。在现实生活中有一种例外： 父母拥有一些财产，而如果这些财产又恰恰是儿女们所期待的，按法律儿女又可 以继承，那么，父母可要求儿女在某种程度上服从他，因而对儿女拥有权力，但这 并不是自然的约束或义务，而是一种自愿的服从。还有另种情况，那就是，碰巧 父权演化成了君权。譬如，父母长寿，而又善于算计，且又碰上了好机会，奠定了某 种形式上的世袭或选举王国的基础，于是，父权产生了王权。但这无法证明君权源 于父权，更无法证明父亲拥有自然的政治权力。洛克写道：“如果这个论证是对的 话，那么它也会同样有力地证明所有君主而且只有君主应当成为祭司，因为 在最初，一家的父亲担任祭司和他是一家的统治者这一事实同样地可以肯定的。? 啪3 既然祭司权并非源于父权，也就不能以此证明君权源于父权。 根据上述理由，洛克认为：政府权力不源于父权。夫妻间的权力既是在自然下 取得的，也是在政府统辖下取得的。但对于夫妻间争执的裁决则不一定要求一方 有生杀之权。否则，在夫妻间没有这种绝对权威的国家，就不会有婚姻了。这种说 法显然是荒谬的。政府是有生杀之权的，因此，政府权力不同于夫妻间的权力。至 于主仆之间的权力更不会是政府权力的来源。主仆之间的权力是暂时的，基于他 们之间的契约。主仆之间的权力也无法成为政府权力之源，一旦那些奴隶放弃了 生命权、自由权、财产权( 政治社会的主要目的