（政治经济学专业论文）我国西部地区实现工业化突进的制度性分析.pdf

中文摘要 我国的西部地区在国民经济建设中占有十分重要的地位，支持国 民经济持续增长的资源、物资，大部分来自西部。但是，由于除了受 经济基础、自然条件的原因，西部地区与率先改革开放的东部沿海地 区相比，经济发展相对滞后。1 9 7 9 年到1 9 9 5 年的1 7 年间，按照可 比价格计算，中国国民经济年均增长速度为9 8 ，其中，东、中、 西部的增长速度分别为1 2 8 、9 4 、8 ，7 ，西部地区比东部地区低 4 1 个百分点。1 9 9 6 年时，中西部地区g n p 为2 8 5 2 4 ，9 亿元人民币， 只占全国的4 2 1 ，而占全国面积1 3 4 的东部地区，g n p 近达全国 的5 8 。西部与东部经济发展的不平衡，影响了全国区域经济的协调 发展和国家总体经济实力的增长。当然，这种状况并非不能改变，本 文认为关键是根据我国西部的实际情况，以科学的发展观为指导，采 取一种新的发展模式，即工业化突进。而这种发展模式的决定性冈素 是制度，通过实施针对性的措施，实现制度创新，缩小西部地区与东 部地区的差距，最终实现西部地区经济的赶超。 关键词：工业化突进，制度，制度创新 a b s t r a c t i no u r c o u n t r y , t h ep o s i t i o no f t h ew e s t e r nr e g i o ni sv e r yi m p o r t a n ti n n m i o n a le c o n o m i cc o n s t r u c t i o n m o s to ft h e r e s o u r c e s g o o d s a n d m a t e r i a l sa r ef r o mt h ew e s t e r nr e g i o n b u t ，i nr e c e n ty e a r s ，t h ee c o n o m y o ft h ew e s t e r n r e g i o n i s l a g g i n g ，c o m p a r i n gw i t h t h ee a s t e r nc o a s t a l r e g j o nw h i c hd e v e l o p e df i r s t l yf r o mt h ep e r i o do ft h er e f o r ma n dt h e o p e n i n g - u p f r o m1 9 7 9t o1 9 9 5 ，t h ea v e r a g eg r o w t hr a t e o fn m i o n a l e c o n o m i ci s9 8p e r c e n ta n n u a l l y t h eg r o w t hr a t eo ft h ee a s t e r nr e g i o ni s 1 2 8p e r c e n t a n dt h eg r o w t hr a t eo f t h ew e s t e r nr e g i o ni s4 1 p e r c e n t w e f o u n dt h a tt h eg r o w t hr a t eo ft h ew e s t e r nr e g i o ni sn e g a t i v et ot h eg r o w t h r a t eo ft h ee a s t e r nr e g i o n i n19 9 6 ，g n po fc e n t r a la n dw e s t e r nr e g i o n si s 2 8 5 2 4 9h u n d r e d m i l l i o n s ，a c c o u n t i n g f o r4 2 1 p e r c e n t o ft h ew h o l e c o u n t r y h o w e v e rg n po ft h ee a s t e r nr e g i o nn e a r l ya c c o u n t e df o r 5 8 p e r c e n t t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ee a s t e mr e g i o na n dt h e w e s t e r nr e g i o ni si m b a l a n c e d a n dt h i ss i t u a t i o nn o to n l yi n f l u e n c e st h e h a r m o n i o u s d e v e l o p m e n t o ft h ew h o l e r e g i o n a le c o n o m y , b u t a l s o i n f l u e n c e st h eg r o w t ho ft h en a t i o n se c o n o m i cs t r e n g t h i nm y o p i n i o n ， t h es i t u a t i o nc o u l db e c h a n g e d t h eh i n g ei sa d o p t i n g an e w d e v e l o p m e n t p a t t e r n ，w h i c hi s i n d u s t r i a l i z a t i o n s p a n n i n g b u tt h en e wd e v e l o p m e n t p a t t e r nm u s tb eb a s e di nt h ea c t u a ls i t u a t i o no f o u rc o u n t r y , a n dm u s tb e u n d e rt h ec o n d u c to fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p t a n dt h ed e c i s i v e f a c t o ro ft h en e w d e v e l o p m e n tp a t t e r ni st h ei n s t i t u t i o n w i t ht h ep o i n t e d m e a s u r e s ，t h e i n s t i t u t i o nc o u l db ei n n o v a t e d t h e g a p b e t w e e nt h e d e v e l o p i n gr e g i o na n dt h ed e v e l o p e dr e g i o nc o u l db er e d u c e d a n dw e b e l i e v et h a tt h ee c o n o m yo v e r t a k i n go ft h ew e s t e r nr e g i o nc o u l db e a c h i e v e df i n a l l y k e y w o r d s ：i n d u s t r i a l i z a t i o ns p a n n i n g ，i n s t i t u t i o n ，i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n 在“西部大开发”战略的实旅下，我国西部地区经济得到了国家 很多方面的支持，取得了较大的发展。但相较于东部地区，西部地区 仍然比较落后。无数的事实再证明工业化是进步的象征，是经济社 会发展的杠杆。要脱贫致富，要缩小同发达地区的差距，关键在丁推 进工业化。工业化的发展是一个历史过程，即从传统的经济社会向现 代的经济社会不断演进的过程。它不仅表现为工业部门的发展，还表 现为产、止结构的高度化和以效益最大化为中心的产业社会价值体系 的确立。发展中国家在空间组织上通常表现为发达地区与发展中地区 即“核心与边缘”或“中心与外围”的二元结构关系。核心区与边缘区的 经济技术，由高到低形成了一定的水平梯度。核心区的经济和技术发 展到一定程度后( 一般到工业化成熟期) 便按梯次向边缘区转移，带 动边缘区经济技术水平的提高，即经济技术梯度推移所产生的扩展效 应。然而，我们必须看到，核心地区在进入现代工业化之前，都有 个要素聚集过程，利用其优势不断地把边缘区的人、财、物吸附到核 心区，出现极化效应。即或是在发展扩展效应的过程中，发达地区也 有可能“顺手牵羊”，从发展中地区带走它所需要的东西，形成回程现 象，所有这些都会影响发展中地区经济的快速发展。正是在这种情况 下，发展中地区必须重新认识自身“边缘区”的区位特点，在与发达地 区经济关系的处理上，应当认真反思以往仅仅立足于梯度推移理念的 经济发展战略。这种战略设计，虽然反映了历史发展的过程，具有合 理的成分。但也不能不看到，这种战略设计也是有缺陷的。发展中地 区特别是我国西部地区应该在接受发达地区经济技术梯度推移的同 时，创造条件，利用外力，实施工业化反梯度推移发展战略。我国西 部地区已具备了一定的现实基础。虽然在整体上落后于东部地区，但 也有自身的优势所在。本文认为西部某些地区已经具备工业化突进的 基本条件，采取工业化突进的模式实现经济的赶超是可行的，而在 ： 业化突进的过程中，以制度创新为动力是关键性的因素。本文对西部 地区的经济现状从制度角度进行分析，并结合国内外工业化突进的案 例分析，最后提出针对我国西部地区实现工业化突进的制度安排。 1 导论 1 1 理论以及现实意义 对于我国西部这样经济欠发达地区，如果仍然采取传统的丁业化 模式，大量消耗不可再生资源，是不可能实现赶超发展的。因此，我 们需要重新思考和采取新的发展模式。关于经济落后地区的发展模式 及其主要因素分析以往的研究从重视资本到重视技术，经历了一个 演变的过程。但本文认为，制度是发展中地区能否吸收、消化、使用 新技术成果，从而充分利用技术上的后发优势来实现赶超发展的先决 条件，而且与资金、技术、劳动力相比，后几者都可以转移，制度的 可移植性差，更是一种稀缺要素。以往的研究在这方面有所忽视，因 此，本文认为采取工业化突进的模式来实现赶超发展有着特殊的意 义，从制度角度分析西部地区采取“突进”的发展模式有一定的新颖 性。 改革开放2 0 多年，我国经济各领域都取得了较大的进步和发展。 但从经济发展水平看，明显存在着东部发达地区和西部发展中地 区的差异，而且进入上世纪9 0 年代以来，地区发展差距呈逐年扩大 的趋势。从g d p 增长率差距看，1 9 9 8 2 0 0 2 年4 年间，东西部g d p 增长率，以1 9 9 8 年为1 0 0 ，东部1 1 个省、市、区g d p 的4 年增长 指数分别是：7 3 6 、2 0 5 l 、3 2 8 5 、4 4 5 9 ；西部1 2 个省、市、 区g d p 增长指数分别是：4 8 2 、1 3 7 0 、2 4 5 9 、3 6 2 0 ，4 年 时间，西部与东部的增长率都有很大提高，但西部与东部增长率的差 距却由2 5 4 个百分点扩大到6 8 1 个百分点、8 2 6 个百分点、8 3 9 个 百分。 而当今的知识经济和开放经济为西部地区的工业化突进创造了 良好的外部环境。知识经济和开放经济这种特殊的机遇下，西部地区 可以跨越工业化过程中产业结构演进的某些阶段，工业化的发展模式 有可能实现跨越式的发展。 1 2 我国西部地区工业化突进的研究动态 我国西部地区工业化的发展一直是一个热门话题。实施西部大开 发战略以来，西部各级政府和人民群众满怀希望地在较短的时间内从 根本上改变西部地区落后的面貌，国内外的经济学家们也提出了很多 建议。但就西部地区如何实现工业化突进的研究不多，资料有限。 关于我国西部地区上业化如何实现突进，主要有以下几种观点： 一部分人认为，充分利用话部地区能源丰富的优势，并利用高科技改 造落后的开采和精加工技术，根据比较优势原则，发展能源矿产资源 深加工工业，以实现_ 丁业化突进；一部分人认为，西部是一个装备业 强大的典型，装备工业对前向和后向的产业带动效应明显，因此利用 高新技术推动装备业地迅速发展，从而实现工业化突进；还有一部分 人认为，特别是在陕西，可以将信息业作为战略性产业，带动其他高 新技术产业发展，构造信息产业带，以信息产业发展推动其他产业的 信息化过程，实现工业化的突进。以上几种观点，可以看出，基本卜 都是以技术创新为动力。 本文认为，制度创新才是实现西部地区工业化突进的动力。 2 对工业化突进的认识 2 1 工业化以及工业化的演进过程 美国著名的经济学家钱纳里说：“从历史上看，工业化一直是发 展的中心内容。” 关于工业化的含义，经济学上主要有三种解释：第一种是我国经 济学家张培刚教授在农业与工业化中提出的，他将工业化理解为 一系列基要生产函数连续发生变化的过程。基要函数指在整个经济中 居于支配地位的生产函数。工业化不仅包括工业部门的发展，而且包 括“工q k 化了的农业”的发展。这种定义并不认为工业化就是农业部 门向非农业部门的转变。第二种含义是印度经济学家撒克在工业化 与经济发展中提出的，他将工业化理解为脱离农业的结构转变，即 农业在国民收入和就业中的份额下降，制造业和服务业份额上升。这 个定义强调非农业部门的不断扩大。第三种含义将工业化理解为工业 在国民收入和劳动人口中的份额连续上升的过程。这个定义着重于制 造业和第二产业的连续上升。 由此，我们可以看出张培刚教授对工业化的定义是一种广义上的 理解，而第三种则是比较狭义上的工业化。本文认为，对工业化的理 解，张培刚教授的解释比较科学和客观。 反映工业化演进过程的主要有三方面：一是人均收入( g n p 或 g d p ) 的变动；二是三个产业产值结构和就业结构的变动；三是工业 化内部结构的变动。 首先，是人均收入水平变动所反映的工业化演进过程。钱纳里等 人从结构转变过程的角度将各国的人均收入水平划分为六个变动时 期，其中的第二至第五个时期为工业化时期。也就是说，工业化按人 均收入水平可以分为四个阶段。由于国际美元币值的变动，工业化阶 段以人均g d p 的不同年份美元来反映有很大的差别。以1 9 7 0 年美元 计算，人均g d p 2 8 0 - - 5 6 0 美元为工业化的第一个阶段，2 1 0 0 - - 3 3 6 0 美元为工业化的结束阶段；而以1 9 9 6 年美元来衡量，人均 g d p l 2 4 0 - - 2 4 8 0 美元才进入工业化的第一个阶段，到9 3 0 0 一1 4 8 8 0 美元才是工业化的最后阶段。根据钱纳里等人的研究，准工业国家的 人均收入水平一般处于第一至第三个阶段。以1 9 7 0 年美元来衡量， 准工业国家人均收入的一般模式是3 5 0 美元，大国模式是3 0 0 美元， 初级产品出口导向国家是5 0 0 美元。换算为1 9 9 6 年美元，进入准工 业国家的一般大国的人均收入水平为1 8 6 0 美元。 其次，是产业结构变动所反映的工业化阶段。库兹涅茨根据实证 研究得出：从三次产业g d p 结构的变动看，在工业化起点，第一产 业的比重较高，第二产业的比重较低；随着工业化的推进，第一产业 的比重持续下降，第二产业的比重迅速上升，丽第三产业的比重只是 缓慢提高。当第一产业的比重降低到2 0 以下、第二产业的比重上 升到高于第三产业而在g d p 结构中占最大比重时，工业化进入中期 阶段；当第一产业的比重再降低刘l o 左右、第二产业的比重上升 到最高水平时，工业化就到了结束阶段。 再次，是工业结构变动所反映的工业化阶段。根据其他国家的历 史经验，工业内部结构的变动一般要经历三个阶段四个时期。第一个 阶段是重工业化阶段，包括以原材料、基础工业为重心和以加工装配 工业为重心两个时期；第二个阶段是高加工度化阶段，包括以一般加 工工业( 资源密集型加工工业) 为重心和以技术密集型加工工业为重 心两个时期；第三个阶段为技术集约化阶段，也包括以一般技术密集 型工业为重心和以高新技术密集型工业为重心两个时期。这三个工业 结构变动阶段之问是相互衔接和部分重合的，可以说前一个阶段的第 二个时期同时也是后个阶段的第一个时期。从新兴工、叱化国家的经 验看，这三个阶段既存在着演进的先后顺序，又往往受国家工、f p 发展 战略的影响而交错在一起。一般来说，当工业结构处于重工业化阶段 的第一个时期( 以原材料、基础工业为重心) 时，工业化处于初期阶 段；当工业结构由重工业化阶段向高加工度化阶段迅速推进( 以加工 装配工、比为重心) 时，工业化进入了中期阶段；而当工业结构由高加 工度化阶段向技术集约化阶段转变( 以技术密集型加工工业为重心) 、 技术创新和技术进步对工业增长起主要推动作用时，工业化到了后期 阶段。 我国工业化的进程则有其特殊性：第一，我国是在人均收入水平 很低的条件下迅速推进工业化。1 9 5 2 年开始工业化时，我国人均g d p 只有1 1 9 元人民币，按照当时的汇率换算大约为5 0 美元。在改革开 放前的2 6 年中，工业化进程与人均收入水平的变动几乎失去了联系。 到了1 9 7 8 年，我国人均g d p 也仅有3 7 9 元人民币，按照当时汇率换 只有2 2 3 美元，明显低于一般模式中作为工业化起点的人均收入水 平。第二，我国是在市场化落后的条件下迅速推进工业化的。市场经 济国家在工业化开始时市场化已经得到较大的发展，第三产业比重较 高，随着工业化阶段的演进，市场化继续发展。而我国在工业化起点 时市场化和第三产业比重较低，在工业化迅速推进的过程中，市场化 没有得到相应发展，第三产业的比重也没有逐步提高。在改革开放前 的2 6 年中，g d p 结构中第二产业尤其是工业的比重大幅度上升，而 第三产业的比重却有所下降，由1 9 5 2 年的2 6 8 下降为1 9 7 8 年的 2 3 7 ，降低了4 9 个百分点，市场化远远滞后于工业化进程的状况， 直接导致了改革初期产业结构中第二产业尤其是工业比重偏高而第 三产业比重偏低的结构性偏差。第三，我国工业化在计划时期打下基 础并且留下了滞后影响。计划推动的工业化使产出结构的变动与需求 结构的变动相分离，并阻碍t s 业化过程中市场机制的形成和作用。 这不仅表现为在人均收入很低的条件下强制性高速推进工业化，以及 工业比重片面提高，而且还表现为工业化与城市化脱节，在工业化比 重很离的同时农业比重仍然高居不下，农业剩余劳动力不能转移，与 此同时，我国这种计划推动的工业化基本由国有企业来承担，造成国 有企业的产业分布很广，国有企业难以从衰退产业中退出，缺乏有效 的淘汰和破产机制，制约着工业结构的升级和工业化阶段的演进。 2 2 工业化突进形成的因素分析 2 2 1 含义 本文所讲到的工业化突进，强调的是工业化连续性交化过程的中 止，是一种经济发展过程中的特别的非连续性。工业化突进是以知识 经济和开放经济为前提，以制度创新为动力，以高新技术产业和人力 资本为依托的一种跨越式发展。 可以看出，本文的工业化突进已经不是人们通常所理解的片面的 工业化，而是一种新的发展模式。这种模式强调制度创新，并且在具 备相应的前提和依托后，最终达到实现经济落后地区跨越式发展的目 标。 2 2 2 特征： 2 2 2 1 本质上是一种跨越式发展 工业化突进实际上属于一种跨越式的发展，一种非常规性的前进 方向。跨越式发展意味着起步必定要高，绝不是在低水平上的重复， 而且强调一种非均衡性，在具备发展条件的重点产业上重点突破。发 展经济学的一个特征就是，在竞争中实现升级，在追赶中实现跨越。 我们已经告别了短缺经济、走出了计划经济，迈进了市场经济，逐步 融入到世界经济，面对国际范围的激烈竞争，我们别无选择，惟有加 快发展。但要明确的一点是，工业化突进不能一蹴而就，不能急于求 成，必须经历一个比较长的时期。 2 2 2 2 以知识经济和开放经济为前提 工业化突进是以知识经济和开放经济为前提的。1 9 9 6 年，经合组 织将“知识经济”定义为“以知识为基础的经济”。在知识经济时代， 知识成为经济发展内生的、主导的因素，产品价值的构成中知识创造 的价值占绝大部分的比重，知识成为企业提高效率和竞争力的主要资 本，成为社会经济增长的主要推动力。同时，物质资本和人力资本的 地位发生重大变化，即物质资本地位下降，人力资本地位上升。知识 经济的时代。中西部地区可以充分利用知识的公共产品性质通过对外 贸易、直接投资、技术转让和在外国教育培训的方式获取知识。 在开放经济条件下，要素、商品和服务可以比较自由地跨国界流 动，资本流动限制较少，资源配置主要以比较优势为依据，通过国际 经济大循环来实现社会再生产的运行。巾西部地区犬多属于“内陆省 份”，直到今天，其经济的“内陆色彩”和“传统色彩”还比较浓厚。 因此，更需要强调开放经济为前提，充分利用经济全球化的最大收益， 实现贸易自由化，投资自由化，经济体制市场化，馒国内价格体系向 国际价格体系趋同，游戏规则与国际接轨。最终，使中西部地区的工 业化突进融入全球经济，获取经济全球化的最大利益。 2 2 2 3 以制度创新为动力 t 业化突进的动力是制度创新。技术创新与制度创新相比，制度 创新是前提，技术创新只有同制度创新结合起来，并以制度创新为推 动力，才能取得实效，达到最佳的目标。制度的安排，可以塑造内在 的创新激励机制，也才能发挥长远的根本的作用。本文所讲的制度创 新不仪包括经济体制，还包括政治体制和文化体制等方面的创新。 2 2 2 4 以高新技术产业和人力资本为依托 工业化突进是以高新技术产业和人力资本为依托的，这是尊重当 代经济规律的。我们所处的是以科技创新主导的世纪，是以科技实力 和创新能力决定兴衰。以高新技术产业和人力资本为依托，充分把握 高技术及其产业发展的规律，从较高的起点开始，不重复某些产业发 展的过程，完全有可能比发达国家更快地进入某些新产业领域，在技 术水平、组织形式等方面实现跨越，最终实现工业化突进。 2 2 3 影响因素：资金、技术，制度等 本文认为影响工业化突进的主要因素有制度、资金、技术等等。 其中，制度是关键性因素。实现工业化突进需要大量的资金和技术方 面的支持。我国实施“西部大开发”战略以来，对西部发展中地区不 断加大建设资金的投入力度，加大财政转移支付力度，并且加强了金 融信贷支持，这些都是实现工业化突进的必要条件。但是先进的制度 可以将有限的资金和技术发挥最大作用，落后的制度反而会使资金和 技术低效率发挥作用。由此，可以看出，制度才是实现工业化突进的 关键性因素。 美国经济学家凡勃伦认为制度是个人或社会对有关经济社会关 系的一般思想习惯。t w 舒尔茨在制度与人的经济价值的不断 提高( 该文曾获得美国农业经济学杂志授予的杰出论文奖) 一 文中把制度则概括为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济 行为。v w 拉坦在诱致性制度变迁理论一文中也将制度定义 为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。 制度提供的一系列规则由正式制度、非正式制度和实施机制等二! 个部分组成。正式制度是指人们有意识创造的系列政策法规，包括 政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的规则构成一种等级结 构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约， 它们共同约束着人们的行为。非正式制度主要包括价值观念、道德观 念、风俗习惯以及意识形态等因素。在现实经济生活中，制度实施机 制的主体一般都是国家。离开实施机制，任何制度犹如虚设。由此， 可以看出，制度是一个内涵广泛的概念，不仅仅是我们在现实经济生 活中明文规定的“制度”，还包括无形的非正式制度等。 2 3 工业化突进的理论综述 匈牙利经济学家亚诺什科尔内根据匈牙利1 9 4 9 1 9 5 3 年期间 的经验提出“突进”这一概念，他认为“突进”是一种“理想类型” 的以大起大落和跳跃式发展为特征的强制性增长，是一种“特殊类型” 的不和谐，并列举了和谐式增长的1 2 条要求，对突进式增长提出了 批评。他认为突进式增长至少会产生以下恶果：( 1 ) 突进式增长必须 以高积累和高储蓄为基础，这必然会极大地降低消费率，牺牲正在工 作一代人的利益；( 2 ) 突进式增长通常会耗竭储备，造成原材料能源， 零配件，生产能力和劳动力等方面的短缺，使经济失去持续增长的条 件。 美国经济学家亚历出大格申克龙则提出了不同观点，他认为后 起工业化国家存在着取得比先起工业化国家更高时间效率的可能性， 并强调了后起工业化国家在工业化进程方面赶上乃至超过先进国家 的可能性。格氏理论的第一层次阐述了替代性的广泛存在，即后起国 家不仅可能通过有利于先进国家的方式或途径来达到先进国家的工 业化水平和状态，而且更重要的是这种比较和选择的方式和途径产生 的效果，往往更节约资源和时间，最终促成后起国家工业化的成功。 格氏理论的第二层次是替代性的具体表现，即工业化进程的后来者能 够具有先行者所不具有的“后发优势”；( 1 ) 后发者可以借鉴先行者 的成功经验，从而避免不必要的弯路；( 2 ) 后发者可以吸收和引进先 行者的技术开发成果，实现跳跃式技术进步；( 3 ) 后发者在劳动力成 本上具有比较优势，可以吸收先行者资本和技术的移入，有利于克服 要素“瓶颈”；( 4 ) 后起国对于寻求工业化发展的强烈的社会意识和 责任感，激起后起国和民众寻求替代物的努力和创造力。 2 0 世纪5 0 年代初，美国经济学家各沙库罗通观1 9 世纪初期到 一战爆发为止的欧洲经济发展的历史之后，建立了“经济发展程度低 的国家比发达国家具有更大的高速发展的可能性”的假说，这个假说 的根据是后进国家可以从先进国家引进先进技术实现经济发展，从而 享受“后进国的利益”。 经济学家布雷兹斯，克鲁格曼和齐登在国际竞争中的蛙跳：国 家技术领先地位的周期理论一文中，提出了一个国际竞争的“蛙跳” 模式，认为后进国家的后发优势，不仅体现于跟随性的模仿创新，而 且体现在技术发展到一定的程度，本国已有一定创新能力的前提下， 后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技 术，以高心技术为起点，在某些领域，某些产业实施技术赶超。当然， “蛙跳”并不是必然的，“蛙跳”产生的条件有：( i ) 发达国家与发 展中国家之间的工资成本差距悬殊；( 2 ) 新技术产生之初，相对于旧 技术缺乏效率；( 3 ) 在旧技术中积累的生产经验对新技术用处不大； ( 4 ) 新技术最终能够带来巨大的生产力提高潜力。在大规模的产业 革命中，上述条件可能具备，而这将是后进国家实现蛙跳的契机。格 罗斯曼和赫尔普曼提出在开放条件下维持自由贸易体制对发展中国 家发挥后发优势，实施经济追赶十分重要，发展中国家应采取对外开 放政策。 南亮进探讨了日本后发优势从产生到消亡的过程，他认为日本过 去的高速增长主要以来大规模的模仿创新，依赖后发优势，而以1 9 7 0 年为转折点，随着技术差距缩小，日本依靠引进技术，实施追赶的机 会日益减少，后发优势逐渐消失，同时日本没有从根本上将其模仿能 力改造为真正自主模仿能力。 我国著名学者胡鞍钢认为，西部要发挥“蛙跳”效应，应实现跨 越式的产业调整战略，在重点地区和行业大力发展高新科技产业，并 强调经济建设应转变为制度建设。 辽宁大学金明善教授、车维汉教授等认为经济赶超是资本、劳动 力和技术进步等多种因素共同作用的结果，制度因索不可忽视，而h 在其中发挥了重要作用。 史东辉在后起国工业化引论一关于工业化史与工业化理论的一 种考察中认为一系列必要的制度创新是工业化得以呈无可逆转之势 的一个基本标志，与工业化飞跃密切相关的制度创新包括：( i ) 鼓励 技术创新和技术转移的制度调整与创新。如知识产权制度，鼓励引进 技术和消化吸收的制度，发展本国科技教育的制度，扶持本国技术研 究与开发的制度，以及加强国际经济技术合作的制度安排等；( 2 ) 鼓 励产业结构转换的制度调整与创新。如促进新兴产业成长的制度，加 速传统产业调整和转移的制度，提高本国制成品国际竞争力的制度 等。 刘茂松教授在反梯度推移发展论的观点是在当今知识经济时 代的新情况下，走以大量消耗不可再生资源的传统工业化路子是不行 的，必须以知识资本为主导，着力进行产业创新，实现产业的超越式 的建设现代化工业，以追赶发达地区。他以湖南为例，详尽地阐述和 论证了经济相对落后地区实施反梯度推移发展战略的可行性，认为制 度经济的发展对策是否合理，对能否实现经济超越发展是至关重要 的，并且认为产权规则是现代制度经济的要害。 由此，可以看出，对“突进”的认识，经济学家们经历了一个由 反对到赞同的过程。并且对“突进”的决定因素也有不同的观点，从 重视物质资本，到重视技术，再到认识并肯定制度的作用。 3 对西部地区实现工业化突进的制度分析：制度是决定性因素 3 1 西部地区的经济发展现状 3 1 1 一方面，经济发展存在某些优势 首先，西部某些地区已经具有实现工业化突进的基本条件。以陕 西省为例，陕西具有以话安、宝鸡、杨凌3 个国家级高新技术产业开 发区和国家级西安经济技术开发区为龙头的关中高新技术产业开发 带以及丰富的人力资源( 各类专业技术人员8 5 万多人) 。2 0 0 0 年以 来，陕西的信息产业迅速发展，现在已经成为陕西的第一支柱产业， 信息软件产业在全国排名前l o 位，生物工程产业、环保高新产业也 是在国内领航。不久前，在经济杂志社、经济日报社和北京大学区域 经济研究中心的区域新经济指数报告中，运用五大类( 知识职业、 伞球化、经济动态和竞争、向数字经济转型、创新能力) 、1 5 个指标 进行评价，其中新经济是以知识化和网络技术为基础。结果表明，陕 西的新经济指数仅次于北京，上海，。东，天津，福建，浙江，江苏， 居全国第8 位：在5 大类指标中，知识丁作岗位和创新能力居前5 位 之内；在1 5 个细分指标中，研发民间投资额比例、科学家和工程师 占总从、【p 人员的比重、办公室职位比重居前4 位以内。在中国城市 竞争力报告：5 0 个城市分项竞争力排名中，西安在产业竞争力这 个指标中排名全国第4 位，在人才要素指数排名全国第6 位，政府服 务指数排名全国第l o 位。应该说，新经济指标的高低在定程度上 说明一个地区创新能力和发展后劲的强弱。 其次，知识经济和开放经济这种特殊的机遇为西部地区的工业化 突进创造了良好的外部环境。知识经济的时代，西部地区可以充分利 用知识的公共产品性质通过对外贸易、直接投资、技术转让和在外国 教育培训的方式获取知识，而知识经济特有的集聚和辐射功能，对西 部的产业结构调整和经济结构调整也可以起到重要的作用。开放经济 则可以推动工业制成品的出口，同时为实现工业化突进提供了技术、 设备和人才，对产业改造和升级的作用也是不可替代的。 再次，西部可以借鉴历史上实现工业化突进国家或地区的经验。 如果以人均g d p 经先后交替点作为跨越的标志，美国花了4 2 年时间 赶超英闻；日本用了4 7 年时间全面赶上英国；韩国、台湾、新加坡、 香港等亚洲“四小龙“花了3 4 年时问追赶西欧国家。从国内来看， 深圳市自1 9 7 9 年建立特区以来，在昔日的落后边陲小镇与荒芜的海 滩上，建设起一座综合经济实力，跃居全国大城市前列的区域性经济 中心城市。上海市从一个老工业基地脱胎。而成为国际金融、贸易、 航运、中心城市，2 0 0 0 年上海成为在全国除了港、澳、台地区以外 第一个跃上人均g d p 4 0 0 0 美元新台阶的省级行政区。这些国家和地区 跨越式发展的成功，虽然发展模式不同，条件各异，但其中一些共同 规律，对西部地区实现跨越式发展具有重要的启发和借鉴意义，可以 避免走弯路，避免开拓时的艰难历程，在借鉴的基础上直接超越先进 国家或地区走过的许多阶段，实现工业化的突进。 3 1 2 另一方面，经济发展中存在一些矛盾 首先，从生产力布局看，计划色彩浓厚，适应性差，缺乏应有的 竞争力。一直以来，西部地区都是传统计划经济痕迹最重的地区，主 要是通过国家编制发展规划来发展经济，规划在产业的发展上制定得 很具体，甚至一直延续到具体项目。 第二，从所有制结构看，国有经济比重偏大，非国有经济发展滞 后，经济缺乏生机和活力。西部地区作为国家的老工业基地之一，几 十年来，已经形成了国有经济占绝大比重的所有制结构。国有经济战 线过长，比重过高，国有企业设备、产品落后，负担过重，事实上已 经成为制约经济进一步发展的“包袱”。 第三，从产业结构方面看，产业层次低，经济关联度差。根据工 业化国家产业结构演变的一般规律，随着劳动生产率的提高，依次是 第一产业逐步降低，第二产业由提高到降低。第三产业逐步提高。西 部地区的农业经济特色比较突出，工业化程度偏低，第三产业发展滞 后。致使西部地区的高科技产业发展缓慢，难以形成中心城市向周遍 产业扩散的传递网络，与周遍地区的联系比较松散，辐射能力差。 第四，从投资结构看，国家投资比重大，自筹资金能力弱。西部 地区的投资主要依靠预算内投资和国内贷款，自筹资金、可利用的外 资和其他资金不足，难以形成良性的投资资金运行机制。这种投资资 金结构对国家的依赖性比较大，由于一定时期国家的财力有限，就会 制约投资规模的扩张。同时，这种投资资金结构也会受到政府不同时 期财政、金融的干预，难以发挥市场机制的作用，更为重要的是，这 种不合理的结构会影响经济结构的合理性。 第五，从企业结构看，大型企业少，小型企业多，难以发挥规模 经济效益。西部地区企业结构不合理的表现主要是企业规模不经济， 缺乏具有强劲竞争力的集团企业，与东部地区相比有很大的差距。西 部地区经济增长的方式仍是以粗放型为主，即经济增长不是靠大企业 的裂变组合，生产要素利用率的提高，而是靠中小企业的量的扩张。 这种企业结构使优势企业的扩张受到限制，优胜劣汰的市场机制难以 形成。 据去年国家统计局公布的地区间社会发展水平综合评价结果，发 展总指数低于全国水平的1 6 个省区基本上都属于中西部地区，“经济 基础”和“收入分配”两项指标的前1 0 位尽为东部经济发达地区囊 括，东部地区和西部地区存在着较大的差距，西部地区经济相对落后 已经是一个既成的事实。 东部和西部地区的差距表现在：首先，东部和西部存在着经济发 展差距，主要用人均g d p 消费差距来表述。我们通常把地区收入分 为以下几类：第一类，称之为高收入地区，即人均g d p 超过全同人 均g d p 水平的1 5 倍，基本上包括上海、北京、广东等这样一些地 区；第二类，称之为中等收入地区，即人均g d p 为全国人均水平的 1 倍至1 5 倍，沿海相当多的地方都属于这一类；第三类，称之为中 下等收入地区，即人均g d p 为全国人均水平的l 倍至0 7 5 倍；第四 类，称之为低收入地区，即人均g d p 为全国人均水平的0 7 5 倍至0 5 倍之间；最后一类，称之为极低收入地区，即人均g d p 为全国人均 水平的0 5 倍以下。象贵州即属于极低收入地区，现在与广东地区实 际相差4 到5 倍，与上海相差1 5 倍以上。其次，东部和西部地区存 在人类发展差距。这类差距是指按照人口预算寿命、成人识字率、总 人l 入学率( 包括小学、中学和大学) 再加上按照实际购买力平价计 算的p m p ，来反映人类发展进程。东部地区如广东福建，已经上升 到世界比较靠前的位置，而西部地区大部分处于较后位置，基本上在 世界排位1 0 0 位以后。 由上可知，实现西部地区的工业化突进，首先要正视自身发展现 状，关键是将这些已经存在的良好的潜在经济发展能力转变为现实的 增长力。 3 2 西部实现工业化突进的正式制度分析 保持和激发工业化过程中的创新能力，很大程度上取决于特定的 制度安排是否有利于实现这种飞跃。正式制度是指法律规则和政策， 包括经济规则，政治规则和各种契约，及由这些规则形成的等级结构。 本文主要从两个方面，即经济体制和政治体制，对西部的正式制 度现状进行分析： 3 2 1 经济体制分析 改革开放以来，非国有经济异军突起，以其特有的生机和活力成 为我国经济发展的新的增长空间，并且在许多地方成为经济增长的主 导力量。西部地区国有经济的比重高于全国平均水平，不仅受国家宏 观调控影响大，回旋余地小，而且路径依赖大，使得经济缺乏活力和 生机。同时，非国有经济的比重偏低，市场发展缓慢，经济生活中新 的增长点也会比较少。 在全国工商联的2 0 0 4 年中国民营企业5 0 0 强排名中，东部一些 地区仪浙江、江苏、上海三地的民营企业占了其中的6 6 。而西部的 大多数省份民营企业数量仅4 、5 家，甚至是l 家，与东部地区相比 仍有很大的距离。西部地区的民营企业知名品牌少，融资渠道不足， 技术水平、管理水平、信息化水平都需尽快提高。 第一，从产权制度改革上来看，仍未实现实质性的突破。在传统 经济体制下，不可能产生竞争、没有经济活力的制度原因正是产权主 体的短缺，尤其是产权主体的单一化。即使已经改制的上市国有企业， 其基本特征也往往是一股独大、内部人控制现象较多。最近，经济学 家郎咸平教授对国资流失、国企产权改革的质疑引起了越来越热烈的 争论。郎咸平教授认为中国的产权改革方向存在错误，国有企业和民 营企业的老总们正在“民进国退的盛宴”中“合法地剥削”国有资产， 产权改革存在法律缺位下的合法性，因此应该“把改革的方向改一 下”。这种观点所引起的关于产权改革的争论，从某种角度表明，我 国的产权制度改革仍然没有找到一种非常合适的途径。 第二，从市场体系来看，虽然取得了很大的进步，但仅从土地、 技术和劳动力这类要素市场看，发展远未尽如人意。从土地市场看， 一方面，市场对土地资源配置的基础性作用程度还不充分；另一方面， 国家对土地资源的管理也缺乏有效的制度，私下协议、随意圈地现象 比较普遍。从劳动力市场看，跨地区、跨行业的流动依然受制度的较 大限制。而技术市场一方面由于技术研究开发的市场化程度不高，造 成技术商品有效供给不足；另一方面，科技中介机构发展滞后，服务 能力不足，造成科技成果的融资渠道不畅。完善市场体系是一件任重 而道远的事。 3 。2 2 政治体制分析 众所周知，我国的政治体制是从革命战争年代解放区的体制架构 演变而来，并且主要照搬了前苏联的高度集权的模式。这种高度集权 的政治体制随着经济的不断发展，与经济、文化等方面不相适应的弊 端已经明显暴露出来。特别是干部人事制度改革相对滞后，干部选任 中“由少数人甚至个别人决定”的现象仍大量存在于现实中，有的干 部政绩平平口碑又不佳，但在短短几年内能够从一个普通干部升到。 个厅级的一把手。我们坚持党管干部的原则，但谁是干部决定、推荐、 任命的主体? 这个问题不解决，少数人说了算的机制就不会发生变 化，党管干部原则也不会正确施行。在战争年代和计划经济体制下， 党一直遵循党管干部这一原则，但随着市场经济的迅速发展，我们所 面对的经济结构、政治基础、文化基础均发生了巨大变化，这种变化 对党管干部原则的内涵和方式就提出了挑战。 2 0 0 3 年，国内共有1 2 名省部级官员因“贪”被处分，其中包括 贵、i i 省原省委书记，云南省原省长两名西部地区的领导。据统计，中 共十五大以来，全国省部级以上机关制定党风廉政方面的法律法规 2 0 0 0 余项。2 0 0 0 余项法规为什么还不能遏制腐败势头? 因为制度反 腐不是制定一些规章条例就完事大吉，最重要的是积极发展党内民 主，加强党内监督，推进政治体制改革，建立公正、公开的监督体制。 3 3 非正式制度分析 非正式制度是指价值观念，理想信念，伦理道德，风俗习惯及意 识形态等。非正式制度与正式制度相比，可移植性差。 本文主要从以下两个方面，即发展战略和人文环境，对西部的非 正式制度进行分析： 3 3 1 发展战略分析 从区域经济发展战略来看，长期以来，西部地区多实行资源密集 型、能源密集型、重工业密集型和资本密集型的工业化战略，它们的 发展路径都是以开发资源为重点。 虽然资源依赖型发展战略有其合理性，因为它充分体现了地区比 较利益原则，发挥了地区比较优势的积极作用，对西部地区的经济确 实有过推动。但是，从长远看，一个地区的经济发展水平同其自然资 源的丰裕度并没有显著的相关性。经济发展仅仅依靠自然资源的比较 优势是不够的。同时，这种战略也造成了经济发展的极大的路径依赖。 越是资源丰富的地区，无论是产业、产值、税收均依赖于资源的开发， 当资源枯竭，或者是外部市场需求发生变化和价格波动时，往往使这 些地区陷入困境之中。而且，长久以来，这种资源导向型的发展战略 已经严重破坏了西部生态环境，并不利于经济的可持续发展。 3 3 2 人文环境分析 思想观念虽然并不是经济发展的直接原因，但它主导着人们的行 为方式，从深层次影响着经济发展。 西部地区的思想观念比较保守落后，是历史与现实等诸多因素造 成的，与西部地域封闭，传统的自然经济积淀深厚、计划经济影响严 重等有着直接的联系。这些原因久而久之，使人产生不思进取、安于 现状、悠然自得、小富即可、向上伸手等思想观念。这种保守和守旧 的倾向，不是个别人、个别单位的现象，而是一种比较普遍的社会现 象。形成了一种整体性和群体性的文化氛围。这种文化氛围笼罩着人 们的思想，束缚住人们的手脚，造成了对现代经济和现代体制不相容 的排斥力。 在发展经济时，这种“观念的约束力”就表现为以下几个方面： 一是求稳，安于现状的心态重，面对竞争麻木迟钝，面对机遇不思进 取，风险投资意识差；二是“等、靠、要”思想严重；三是墨守陈规， 重模仿、轻创造的思想根深蒂固，创新意识差；三是行动迟缓，对国 家政策反应慢，常常错过了发挥政策效益的最好时机。一些部门用人 重言轻行，官本位和政本位的思想较为浓厚，封建传统思想遗毒影响 较深。西部的几个省份，从改革开放后像沿海发达省份一样，也大力 提倡解放思想，但是在解放思想的深度和广度上，却远远落后于沿海 发达省份。一些部门，单位缺乏实际行动，把解放思想的口号喊多了， 喊滥了，结果喊成了一句空话，套话，官话，把发展的机遇喊丢了， 把改革锐气喊退了。“解放思想”纯粹成为口头禅，成为一种时髦和 政治秀，成为门面的装饰品和空洞的说教。 3 4 实施机制分析 现在，我国实旌机制的主体是政