（管理科学与工程专业论文）电价对电力供应侧及需求侧的激励研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 随着中国电力工业的“厂网分开”与国家电力公司的解体，我国的电力市场改革 已全面展开。由此改革而带来的诸多问题中，电价是一个基础问题，奄关系到中国电 力工业资源的食理配鹫以及电力工业的可持续发展：同时电价又是一个关系到电力改 革成果的润题，直接影响夔个国民经济的发展与老百娥的生活。因此电价理论的研究 是我冒电力市场热点黟 究翊题之一。 残分辑徐格理论蘩础上，本文透过分辑电力工业特殊魏成本、嚣袋结槐，研究了 电力工盈价格辊澍豁稍定与实施方式，采精理论磷究、浇鞍磷究与实诞磷究耦结合羽 方法，从新的褫角研究了电力工韭祆计划巅市汤韵转换过程中，蠢价对其各环节新产 ， 生的影响，并对我国的电价政策掇出了建议本文所作的生要工作与剞新点罴： l 对电价的内涵与电价政策的目标进行了分析，并以电力工业的成本核算结构为基 础分析了电价形成基准，并揭示出在电力市场中采用边际成本作为定价基准的局限 性，同时，推导了次优定价的形成机理，井根据电2 z , _ l k 的需求特点研究t r a m s e y 价格为基准的电价体系。 从投资的视角，分橱了以边际成本作为电馀基准的企业盈利性，提出如下观点： 鞋边黪成本为毫侩霹能导致最丈； l | 润他熬企业在薮增电力容量豹投瓷策略上更依黧 低投资、离运行成本豹蜂蘅类橇缀的投资，默嚣影晌电力生声豹缀济性，带来更离豹 毫价。 本文对荚荚在电价规铡领域所作的实践，进行了总结和对眈研究，分析了在癸体 的电价基准实施过程中，炭活的电价体系将给社会带来更犬的福利。 电力工业的特殊成本结构导致不问的需求结构必会有不同的生产成本结构来与 之相邋应，从而形成不同的电价。本文在对电力工业的公共性及其效率研究的旗础上， 分板了罴求划分的重要意义，提出了以资源为基础的髓求划分思想，为详细研究电力 霉求黪结构打下了基础。 本文分摄了电力蒜求中无效能耗豹各秽因素，总绩了各国在无效艘糕敬善的务豺 华中科技大学博士学位论文 需求侧管理活动中的激励政策。对在需求侧管理中实施的电价补贴与电力企业在该活 动中的收入变化进行了研究。并指出了现行的补贴电价政策对需求管理缺乏激励、公 正与效率。通过以上的研究，对我国需求侧管理的实施主体、融资政策提出了新的建 议。 灵活的动态电价体系，是为了对电力负荷曲线实施局部改善，分时电价是其中的 内容重要。本文对分时电价所针对的电力负荷移峰填谷的需求管理进行了研究，分析 了分时电价的设计机理。通过实例验证了传统分时电价体系用户的被动性和需求侧管 理活动的效果不理想。提出在移峰填谷的过程中，存在用户负荷搬迁成本。这对传统 的以供应侧目标为基础的分时电价体系的设计思想提出了挑战。并由此提出了将可搬 、 迁的电力负荷作为资源来拍买的新思路。妒 关健词，电价价格规制需求管理分时电价 华中科技大学博士学位论文 a b a s t r c t w i t ht h ed i s i n t e g r a t i o no fs t a t ee l e c t r i cp o w e rc o r p o r a t i o na n ds e p a r a t i o no fp o w e r p l a n t f r o mn e t w o r k ，t h er e f o r mo fc h i n a sp o w e rm a r k e th a sb e e nf u l l yc a r r i e do u t a m o n gm a n yp r o b l e m sb r o u g h tb yt h er e f o r m ，e l e c t r i c i t yp r i c ei st h eb a s i co n et h a ti so f k e yi m p o r t a n c et ot h er a t i o n a l a l l o c a t i o no fr e s o u r c e si nc h i n a sp o w e ri n d u s t r ya n dt h e s u s t a i n e dd e v e l o p m e n to fp o w e ri n d u s t r y i ti sa l s ov i t a lt ot h es u c c e s so fp o w e rm a r k e t r e f o r ms i n c ei th a sg r e a tb e a r i n go nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m ya n dp e o p l e s e v e r y d a yl i f e h e n c e ，d e s i g nm e c h a n i s ma n dt h e o r yo fe l e c t r i c i t yp r i c eh a v eb e c o m et h e f o c u so f c h i n a ss c h o l a r s i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rh a ss t u d i e dt h ef o r m u l a t i n ga n di m p l e m e n t i n gm e a n so f p r i c e m e c h a n i s mi n p o w e ri n d u s t r y o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gg e n e r a lp r i c et h e o r ya n dt h e p e c u l i a rc o s ta n dd e m a n d s t r u c t u r ei np o w e r i n d u s t r y h eh a sa l s os t u d i e dt h ei n f l u e n c eo f p r i c e o no t h e r p r o c e d u r e s i n p o w e ri n d u s t r y i nt h e p r o c e s s o fi t s t r a n s f e r r i n g f r o m p l a n n e d o r i e n t e dt om a r k e t e do r i e n t e db yc o m b i n i n g t h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，c o m p a r a t i v ea n d p o s i t i v e r e s e a r c ht o g e t h e r b a s e du p o na b o v e m e n t i o n e ds t u d y , s u g g e s t i o n sh a v eb e e n r a i s e df o rc h i n a se l e c t r i cp r i c ep o l i c y m a i nw o r ka n dc r e a t i v ep o i n t si nt h i sa r t i c l ei n c l u d e ： h n a l y z a n g t h ec o n n o t a t i o no fe l e c t r i cp r i c ea n dg o a lo fe l e c t r i cp r i c ep o l i c y , a n a l y z i n g t h eb a s i cf o r m i n go fe l e c t r i c p r i c eb ys t u d y i n g t h ec o s ts t r u c t u r eo fp o w e ri n d u s t r y , d i s c o v e r i n gt h el i m i t a t i o no ft a k i n gm a r g i 】t l a lc o s ta st h eb a s i sf o rp r i c e s e t t i n gi np o w e r i n d u s t r y , d e v e l o p i n gt h e f o r m u l a t i o nt h e o r yo fs e c o n db e s t p r i c e - s e t t i n g ，s t u d y i n gt h e e l e c t r i cp r i c et a r i f f sb a s e do i lr a m s e yp r i c ea c c o r d i n gt ot h ed e m a n df e a t u r e so fp o w e r i n d u s t r y h n a l y z i n gt h ee n t e r p r i s e sp r o f i ts o u r c ef r o m e l e c t r i cp n c eb a s e do n m a r g i n a lc o s t i n an e w a n g l eo fi n v e s t m e n t , d r a w i n g t h ec o n c l u s i o nt h a ts e t t i n gt h ee l e c t r i cp r i c eb a s e do n t h em a r g i n a lc o s tm a yl e a dt ot h ee l e c t r i cc o m p a n i e sp r e f e r e n c eo fp u r c h a s i n gal o w - p r i c e b u th i g h r u n n i n gc o s tp e a kl o a dg e n e r a t i o nf a e i l i t yt os a t i s f yt h en e w l y - i n c r e a s e dd e m a n d c o n s i d e r i n gt h e i ro p t i m i z i n gp r o f i tn a r l r ew h i c hw i l lr e s u l ti nt h ei n e f f i c i e n c y i np o w e r p r o d u c t i o na n dh i g h e r e l e c t r i cp r i c e i nt h es t u d yo f i m p l e m e n t i n gp l a n so f b a s i ce l e c t r i cp r i c e ，s u m m a r i z i n ga n ds t u d y i n g t h ep r a c t i c eo fe l e c t r i cp r i c er e g u l a t i n gi nu s aa n du k s y s t e m a t i c a l l ya n dt h e o r e t i c a l l y , m 华中科技大学博士学位论文 p o i n t i n gt h a ti nt h es p e c i f i cp r o c e s so fi m p l e m e n t i n gb a s i ce l e c t r i cp r i c e ，af l e x i b l ep r i c e t a r i f fw i l ld oc o n t r i b u t em o r et ot h es o c i a lb e n e f i t t h eu n i q u ec o s ts t r u c t u r eo f p o w e r i n d u s t r ym a k et h ed i f f e r e n td e m a n ds t r u c t u r em a t c h b yd i f f e r e n tc o s ts t l u c t u r et h u sl e a d i n gt od i f f e r e n te l e c t r i cp r i c e i nt h i sa r t i c l e ，o nt h e b a s i so fs t u d y i n gt h ep u b l i c i t ya n de f f i c i e n c yo f p o w e ri n d u s t r y , t h ea u t h o ra n a l y z e dt h e i n f l u e n c eo fd e m a n dc l a s s i f i c a t i o no np r i c ep o l i c ya n dp r o p o s e dt h a td e m a n ds h o u l db e c l a s s i f i e do nt h eb a s i so fr e s o u r c e sw h i c h l a yaf o u n d a t i o nf o rs t u d y i n gt h ep o w e rd e m a n d s t r u c t u r ei nd e t a i l a n a l y z i n gv a r i o u sf a c t o r sl e a d i n gt oi n e f f i c i e n c yi np o w e rd e m a n d ，s u m m a r i z i n gt h e m o t i v a t i o n p o l i c i e s o fm a n yc o u n t r i e si nd e m a n ds i d e m a n a g e m e n tf o ri n e f f i c i e n c y i m p r o v e m e n t s t u d y i n gt h ee l e c t r i cp r i c es u b s i d yi nd e m a n ds i d em a n a g e m e n ta n dt h e i n c o m ec h a n g e so fp o w e rc o m p a r e s p o i n t i n gt h a tt h ep r e s e n ts u b s i d yp o l i c yd o e s n t b r i n gm o t i v a t i o n ，j u s t i c e a n d e f f i c i e n c y t od e m a n ds i d e m a n a g e m e n t b a s e do n a b o v e m e n t i o n e dr e s e a r c h ，p r o p o s i n gs u g g e s t i o n sc o n c e r n i n gt h ea c t i n gb o d ya n d f m a n c i n g p o l i c y f l e x i b l ed y n a m i ce l e c t r i cp r i c et a r i f fi sd e s i g n e dt op a r t i a l l yi m p r o v et h ee l e c t r i cl o a d c u r v ea n dt i m eo fd a t ee l e c t r i cp r i c ei si t s 、，i t a lp a r t t i m e - o f - d a t ep r i c ei s d e s i g n e dt o b a l a n c et h el o a do f p e a k a n d n o n - p e a k t i m et h a tc o n s t i t u t e st h e m a i n p a r t o f d e m a n d s i d e - m a n a g e m e n t i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rs t u d i e st h ed e m a n d s i d e m a n a g e m e n t a n ds u m m a r i z i n gt h ed e s i g n i n gt h e o r yo f p r e s e n tt i m e - o f - d a t ee l e c t r i cp r i c e o nt h eb a s i so f a b o v e - m e n t i o n e da n a l y s i s ，t h ea u t h o rd i s c o v e r st h a ti nt h ep r o c e s so f b a l a n c i n gt h el o a do f p e a ka n dn o n - p e a kt i m e ，t h e r ee x i t s am o v e m e n tc o s tf o rt h ec u s t o m e r 1 1 1 i sp o s e sa c h a l l e n g e t ot h et r a d i t i o n a l d e s i g n i n g i d e ao ft i m e - o f - d a t e p r i c e t a r i f fo n d e m a n d - s i d e m a n a g e m e n t t h ea u t h o r a l s o g i v e s i n s t a n c e st o p r o v et h ep a s s i v i t y o f t r a d i t i o n a lt i m e - o f - d a t ec u s t o m e ra n d i n e f f i c i e n c y o f d e m a n d - s i d e m a n a g e m e n t a n d p r o p o s ec r e a t i v e l y t h a tm o v a b l ee l e c t r i cl o a ds h o u l db ec o n s i d e r e da sr e s o u r c ea n d a u c t i o n e d k e y w o r d s ：e l e c t r i c p r i c ep r i c e r e g u l a t i o n t i m e - o f - d a t e p r i c e i v 华中科技大学博士学位论文 1 1 论文的选题背景 1 绪论 人们通常把电力行业视为“自然垄断行业”，一般认为其由单一生产者承担最有效 率，它可以利用规模经济，达到节约资源的目的。很长一段时期内，中国电力工业的 运行模式基本上是“计划经济模式”。我国进行改革以来电力工业领域并没发生根本性 的改变，仍保留了计划经济的基本特征：“政企不分”、“厂网不分”，具有行业垄断特 征：“集中、垂直、一体化垄断”，又有地方保护特征。各大区、省电网各自为政，自 平衡，化省而治，大上小火电，形成高的市场壁垒。行政垄断产品低质高价 市场狭小，有人将这种连锁反应称之为“垄断性自杀”。这种运行体制已经对我国电力 行业造成了巨大的损害。胡鞍钢( 2 0 0 0 ) 【1 4 7 】指出，电力部门的投资配置不当，电价 政策扭曲，管理不善，这一方面造成效率的低下，8 0 0 0 亿的电力资产，每年不到8 0 亿 的回报，而另一方面，与人均收入相比电价支出却高居不下。 而电信行业的市场化改革所取得的成效是令人瞩目的。它带来电信业从服务质量 的改善到服务价格的下降，从而给其他公用事业部门诸多的启示。同时，电力部门的 市场化改革也呼之欲出。但对于像电力、铁路、航空、电信、煤气、自来水等这些关 系到国计民生的商品是不是定要市场化，或者要进行什么程度的市场化改革的问题 在理论界有诸多的观点与争执，但有一点是肯定的：“没有约束的垄断就像没有约束 的权力一样，会导致破坏性的结果，它比效率的损失更可怕( 张昕竹，2 0 0 0 ) p 5 4 o 8 0 年代以前，电力工业生产流程通常是一个统一的整体，然而随着社会的发展与 技术进步，传统的垂直垄断式的电力系统运营模式受到挑战。适当地引入竞争机制， 增强活力已成为世界各国电力工业发展的趋势。建立电力市场让电能回归其商品特 性，进行公平的电力贸易越来越受到人们的重视。 电力工业由于具有处于国民经济基础的地位，同时电能又不能大量存储，电力生 产与消费必须同时完成和电力事业的公益性等特点，因而长期实行垄断经营。电力市 华中科技大学博士学位论文 场的改革热潮从八十年代开始，一些国家开始进行电力工业改革。例如拉美的智利、 阿根廷，欧洲的英国、挪威，以及美国、澳大利亚等国先后对传统的电力管理运营方 式发起了冲击，并取得了一些有益的成果。促使世界范围内实行电力工业改革的原因 大致有政治改革、管理效率低下及电力工业失去活力等。大规模的能源生产、传输和 消费对现代社会影响深入到方方面面，特别是在当前可持续发展、环境保护的呼声越 来越高的情况下，电力工业的经济效益、社会效益日益受到人们的重视。 电力市场( e l e c t r i c i t ym a r k e t ) 的概念最早由美国m i t 的f c s c h w e p p e l l 5 1 】教授于 1 9 7 9 年在其论文2 0 0 0 年的电力中提出。其以电力作为商品，以电价为电力系统的 生产、管理、交易及消费的协调基础的思想得到了世界范围内广泛的认同。 目前在世界范围内进行的电力工业体制改革，要求无论是国营的还是私营的电力 公司都必须面向市场，参与竞争。改革的主要内容有两个： ( 1 ) 实现电网开放，打破发电、输电、配电、售电一体化的传统结构和地区性 垄断。 ( 2 ) 以市场理论为基础，强化电价的经济信号功能及市场协调功能。 前者是后者得以实施的条件与保证，后者将具体实现电力工业提高效益，增强活 力的改革目标。电力市场的理论问题集中在电价上，具体表现为将电力从生产到消费 的一切行为都用价格( 费用) 表示出来。所以，电价机制在电力市场实现过程中占据 着核心地位。例如：峰谷电价计算：水电电价的确定；无功电费的计算：检修费用的 计算；备用费用的计算；输电费用的计算；入网费用的计算；事故损失计算：可靠性 费用计算等等。利用电价在市场环境中的经济信号作用，指导、调节、控制电力生产 与消费，从而达到优化资源配置，合理组织生产，提高社会经济效益的目的。 电价在电力市场中的核心地位是同其具有的功能分不开的。 首先，电价不论是在一个政府定价的完全垄断的环境中，还是在一个充分竞争的 市场环境中，财务核算是其最基本的功能。一方面电力生产服务部门依据电价获取收 益，维持生产与再生产，另一方面用户根据电价决定用电，核算其用电成本。 其次，电价在市场环境中起着促进生产、引导消费的经济信号作用。这里需要突 出强调的是电价引导消费的负荷管理功能，正是电价的负荷管理功能将用户与电力系 2 华中科技大学博士学位论文 统更紧密的联系起来，使电力供需双方在一个平等的地位上针对电价做出相应的反 应，同时也影响电价的变化，最终达到供需平衡。 此外，电价通过市场机制完成从资源配置、组织生产到产品分配等一系列工作。 合理的电价体系在满足市场参与者追求自身效益最大化的同时也实现了社会效益的 最大化。最后，电价机制作为国家能源政策等一系列经济、政治政策的实现手段，在 国民经济生活中起着重要作用。即使在自由的市场环境中也不排斥政府运用信贷、税 收、许可证等手段干涉价格从而达到更高的政治目的。 在电力市场中，电价机制对电力商品从生产到消费的所有环节进行协调与控制。 电价机制的形成与电价的结构体系决定了市场的公平、公正和高效运行。电力市场的 理论研究也集中在电价的设计与管理方面。 电价理论的资深专家m m u n a s i n g h e ( 1 9 8 1 ) 1 1 2 j 提出了电价机制的作用： ( 1 ) 正确反映资源价值，使资源不但在国民经济各部门而且在电力工业内部合 理配置，使供需更有效的衔接； ( 2 ) 满足公平、公正原则，例如：公正的按用户成本分配费用，维护电价相对 稳定，向低收入者提供最基本的服务； ( 3 ) 使电力系统得到合理收益，以满足电力再生产的需要； ( 4 ) 体系简洁易懂； ( 5 ) 其它一些经济政治约束。 由于电力工业天然具有的垄断性与公益性，成本与合理收益原则一直是制定电价 的主要原则。如我国电力法第三十六条关于电价的定价原则规定， “制定电价，应当合理补偿成本，合理确定收益，依法计入税金，坚持公平负担， 促进电力建设。” 从中可以看出我国电价是以成本为基础的电价，电价中包括了三部分，合理成本， 合理收益及法定税金。电力法第三十七条对上网电价规定了“同网同质同价”的 定价原则。这一条可以看作是维护公平、公正原则。在市场中公平、公正不但指生产 者之间的公平、公正，还包括用户间及供需双方之间的公平、公正。实现的手段主要 依靠引入竞争机制。 华中科技大学博士学位论文 电价基准提供合理的经济信号指的是价格能真实反映生产成本及供需状况，依据 该电价社会各方面做出的投资决策、生产和消费调整从而有利于资源的充分利用，有 利于社会效益的取得。此外，制定的电价还应具有可执行性，结合相关电力系统特点， 与当时、当地的软硬件条件相适应。 电价的实施机制，泛指一个工作系统的组织或部门之间相互作用的过程和方式。 其有效的实旄将促使电力市场的电能价格趋于合理的电价基准。电价的实施机制着眼 于电价变化的长远方向，以平衡电力市场各参与方的利益，改善社会福利为目标，以 电价的形式机理为手段对电力工业的产业结构及绩效进行控制与约束。不同的电价机 制将使电力企业受到不同的激励，从而产生不同的倾向的企业行为。因此，电价机制 赋予电价动态的内涵。 电价体系，是指根据电价基准而形成的一系列的具体电价，它着眼于需求结构的 变化和与之相适应的供应侧成本变化，电价体系是对电力的需求与成本的动态的反 应。同时电价体系还可实旋对电力需求的调节与管理。 电价的激励作用贯穿着电力工业从生产到消费的全部过程。对电力工业的投资而 言，电价为其提供了盈利预期的经济信号与决策依据；对电力供应侧而言，电价政策 对其运行方式。成本控制起到激励作用，电价更是直接影响电力需求的变化，作为国 民经济的基础，电力工业以其电价水准也影响了其它各行业的发展。因此，对电价基 准的研究以及如果合理地利用电价政策这个工具来是我国市场改革的一个重要的内 容。 1 2 文献综述 1 2 1 电价基准 在新古典主义经济学和微观经济理论中的一个具有影响的概念就是“边际分析”。 在这种分析框架下，我们可以得出：电力公司的利润最大化及社会福利的最大化就是 来源于把普遍价格转化为边际价格的准则，边际成本定价准则常常是与d u p u i t ( 1 9 1 9 1 吲与h o t e l l i n g ( 1 9 3 8 ) t 1 】的经典著作联系在一起的。k a r n ( 1 9 7 0 ) 1 1 3 9 1 的论述将边际成 本定价视为消费者提供的最后一个产品的成本信号，这种价格还转过来将竞争中的生 4 华中科技大学博士学位论文 产者提供该产品给予消费者边际福利的信号。但电力市场显然不是一般的市场，电能 也不是一般的商品。s h a r k e y ( 1 9 8 2 ) 1 4 8 对电力等公用事业的投资进行分析，他指出由 于这些产业的生产与配送设备的固定投资额巨大，而使得它们存在着固定成本回收的 问题。b a u m o l ( 1 9 8 2 ) v a n z a r ( 1 9 8 9 ) 口川则详细分析了电力产业成本中的沉没资产，并对 其自然垄断的特征进行研究，指出了电力等公用事业维持自然垄断与寡头市场结构比 完全市场化更具效率。同时，电力产业由于其规模经济的效应，属边际成本递减的产 业，其边际成本的电价基准有可能使企业产生亏损。h o t e l l i n gf 1 9 3 8 ) 1 】曾经主张，在 这一类产业中，可以用给予企业以税收财政补贴的办法来平衡其成本。 但这又会产生另一个问题：如果对公共事业的补贴由广泛税收来支持，这合理 吗? r a m s e y ( 1 9 2 7 ) 8 】的联系税收基础的思想似乎解决了解个问题。他建议，将公用事 业的成本归集到一个“公共蓄水池”中，结果总成本通过所有服务的价格予以回收。 虽然这仍然是过于普遍性而显得不公正，但它是可行的( t l r o l e1 9 9 0 ) 1 j 3 7 。b o i t e u x ( 1 9 5 6 ) 1 3 8 1 及b a u m o l & b a d f o r d ( 1 9 7 0 ) t 3 】提出的“次优价格对电价基准的研究具有重大 的意义，他们的理论是对r a m s e y 理论的完善，是一种基于消费者价格需求弹性基础 上的边际成本价格基准的最佳修正，特别是后者将r a m s e y 价格基准进行了模型化。 b r a d l e y ( 1 9 8 8 ) t 5 2 1 使之更加精密化。著名产业经济学家，植草益教授在它的微观规制 经济学( 1 9 9 2 中译本) 1 5 6 1 中对“次优价格”理论作了如下的评价：“把遵循个别成 本主义的价格基准体系与r a m 船y 价格加以比较，虽然两者在如何把固定成本向用户分 摊这一点上具有共同性，但与前者完全不考虑需求的价格弹性相反，r a m s e y 价格考虑 了需求的价格弹性。同时在固定成本分摊方面，r a m s e y 价格采取对各种服务的边际成 本按一定比例将固定费用加以分摊”。由于其考虑了需求的价格弹性，所以这种收费 体系具有能够形成与需求结构相适应的优点。但是，r a m s e y 价格需要有关需求结构 的详细信息。因此，由于供需方的信息不对称，使其这种电价基准的实施可行性受到 质疑( w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 与d l e i n , c r a w f o r d & a l c h i a n ，1 9 7 8 ) u 5 2 1 。 显然，由市场来协调与引导的边际成本定价看来更为简便，因此经济学家们对边 际成本带来的市场效率与所谓的“公平资源配置”始终着迷。 近年来，随着电力部门的市场化改革日益深入，有关学者指出电力工业在企业收 华中科技大学博士学位论文 支约束条件下应以长期边际成本为电价基准的研究又出现了，如t r a i n1 9 9 0 1 7 5 1 ，这主 要是由于作为自然垄断的必要条件之一的规模经济效应在电力工业的运行中并没有 得到令人信服的证据。o e c d ( 1 9 9 8 ) 6 1 对世界范围内的6 2 个各种类型的电力企业进 行了投资规模与成本的统计分析，其结果表明了发电企业的生产成本、投资成本与规 模相关度并不高却与其所采用的技术类型有关系。1 9 8 0 年由m 1 t 以f c s h c h w e p p e ”l 】 为首的六位学者提出的s p o t 电价( 最早被称为：h o m e os t a t i cu t i l i t yc o n t r o l ，译为“协 态效益控制”) 的概念提出了以边际成本为电价基准，完全由市场来实时调节，主张像 电力系统的电压和频率一样计算与控制电能的现价。而针对电力行业庞大的固定成 本，b o y e r & m a r t i n ( 1 9 7 8 ) 1 1 4 0 】提出计入容量成本并提出以长期边际成本来反映电力企 业的总成本的设想，m m u n a s 啦l i ( 1 9 8 1 1 9 9 0 ) ”2 】【5 】以此建立了较为完整的框架，他建 议首先用严格的长期边际成本确定总体的电价水平，然后利用一个大为简化的负荷模 型在峰谷两时段间分担容量与电量成本。而以长期边际成本作为电价基准同样由于其 难以测量与统一广泛都认同的一些必要参数( 如标准单位容量的投资成本) 等因素也 显出其运用的困难性( j o s k o w e & e k a h n ，2 0 0 2 ) 1 4 1 1 。 由于电价政策涉及的多重目标与多重功能使得任何一种或一派的电价基准的方 案都很难全面地实施这些目标。如有学家将震惊电力界的加州事件归结于最为市场化 的s p o t 电价系统。可以说，即使是一种效果好的电价基准也有其局限性。事实上，有 关电价基准的研究与学术争论一直没有停止过，而这些争论的一个最重要的问题就是 电价基准对电力固定资产投资的影响。因此以不同的视角来总结、分析各类电价政策， 及对电价基准进行系统的分析就具有很强的意义。 1 2 2电价政策对企业的激威研究 简单的看，电价可以由市场的竞争引导，但事实上却不那么简单。市场失灵的情 况在电力市场中是存在的( p o l i a ，1 9 9 5 ) 1 0 9 ，他研究美国电力市场在实施竞争市场后 的多个数据表明，这些改革并没有如预想般地使合理的屯价基准顺利实施，从而对社 会带来巨大的福利。k w o k a ( 1 9 9 6 ) 【4 】的研究也得到同样的结果：即使电力部门的市场 化改革带来一些好处，但并未如设计者所设想的那么完美。 美国标准电力市场( s t a n d a r dm a r k e td e s i g n ) 的设计者之一w i l l i a mh o g a n 6 华中科技大学博士学位论文 ( 2 0 0 2 ) 8 3 1 对电力市场在竞争状态下的供应侧市场力进行了研究证实了即使在竞争的市 场下( 如采用电价竟买的方式b i d s ) ，电价也可能高于边际成本，特别是可能导致高 峰电价的进一步升高。h o g a n 同时论述了电力市场很难在完全竞争的框架下进行的理 由。 ( 1 ) 电力市场中市场经济分配的条件通常很难完备。 ( 2 ) 电力市场中在柔性的系统约束条件。 ( 3 ) 市场参与者竟相追寻价格优势。 ( 4 ) 电能市场与辅助市场的供应者具有统治权( 市场力) 。 ( 5 ) 电力市场运行的各种条件变化太快，从而可能导致价格的波动性( 这里应 该指的是过大波动性) b r e y e r ( 1 9 8 2 ) 指出了电价应通过规制来实旌的理由，这是因为电力服务有如下特 性： ( 1 ) 物品和服务的必需性。 ( 2 ) 服务的公共性。 ( 3 ) 防止毁灭性竞争。 ( 4 ) 避免重复投资与机会主义市场绕道。 古典公益事业学者s l e e m a n ( 1 9 5 3 ) np h i l l i p s ( 1 9 8 8 ) t 4 9 】认为公益事业如电力、电信 等服务、是具有“生活必需性”的服务，所以有来自用户方面及政治上会有“提供服 务的稳定性、依赖性、规制性和质量稳定性”这样的要求。在这种情况下，即便是存 在一定的市场扭曲来实旌规制也是值得的。 在美国，过去最广泛地用于公用事业的价格机制为回报率规制( r o r r a t e o f r e t u r n ) ，在这种机制下允许公司制定价格以获得合理的资本收益。一段时间内，公用 事业高企的利润与用户需求的无弹性似乎让人看到回报率规制在引导r a m s e y b o i t e u x 次优定价的实用性( w e y m a n - j o n e s1 9 8 6 有关能源的论述) ；c u l h a r n ，1 9 8 7 ，有关电信 市场的论述；o f w a t1 9 9 0 有关价格体系的论述) 【7 9 】。其中，b a r o n & m y e r s o n ( 1 9 8 2 ) 研究了信息不对称下企业的寻租冲动。b r a d l e y ( 1 9 8 8 ) 3 8 1p i m ( 1 9 9 2 ) 研究了在企业具有 成本、需求的私人信息的情况下所具有的寻租倾向，而回报率规制对其租金的提取是 华中科技大学博士学位论文 有效的。 a v e r c h & j o h n s o n ( 1 9 6 2 ) 3 6 1 的研究表明：如果公司只有一种产品且投入要素也只有 资金，那么回报率规则( r o r ) 与平均成本定价方法完全相同。同时，他们也揭示了 在这种定价机制下，受规制企业在已决定的报酬率之下为了获得更多的报酬额有保持 过大事业资产的倾向。j o s k o w ( 1 9 7 2 ) 5 0 j 对此进行了进一步的研究：特别是在将面临竞 争的时候，报酬率规制下的企业产品受到激励而进一步扩大( b r a u e t i g a m & p a m z a r , 1 9 8 9 ) 3 9 1 。从动态的角度来看，回报率规制却不能提供企业成本控制方面的激励，也 不能很好地反应需求信息( l e w i s & s a p p i n t o n ，1 9 8 9 ) 1 4 2 1 ，这使得长期的电价改善( 降 低) 缺乏激励。g r e w ( 1 9 8 8 ) 【47 】实证研究揭示了公平报酬率规制下企业内部低效问题。 而对规制机关“被囚之身”( a r r e s t e dp e l s o n ) 的探讨，则强化了对传统规制的反思。 其中具有代表性的k a r n ( 1 9 8 8 ) 1 3 9 墩授认为，“美国的规制，压制技术创新，姑息无 效率性，引起工资和价格螺旋式上升，发生严重的资源无效率配置，引起成本推动型 通货膨胀那样无益竞争的扩大，拒绝采取在竞争市场中所提供的收费多样性”。 随着世界范围的技术革新和经济国际化的进展，政府规制过滥，企业竞争不足等 日益成为必须解决的问题，对激励性规制的研究日趋兴盛起来。 激励性规制事实上具有较长的历史，也可以说，与规制制度形成的同时，对其的 讨论也就开始了，但是，在经济学的历史中激励性规理论的研究开始兴起却并不久远。 综合来看，激励性规制理论与论文有关的主要有以下两个流派：， 第一，是在社会主义经济中将激励规制直接引入到计划经济里，其代表有l a n g e ( 1 9 3 6 ) 1 1 5 3 】和l i e b e r r m a n ( 1 9 6 2 ) 1 4 9 。前者是一种要在收入分配被编统制下的计划 经济中实现完全竞争市场的资源配置效率的理论；后者则是一种为了在社会主义公有 企业中实现生产率和生产量的目标而对公有企业实旅私有性的报酬( 或惩罚) ，并使 之制度化为目的的政策论述； 第二，是论述了在市场失灵( 特别是公共性产品，外部性和自然垄断) 范围里， 为了取得与市场均衡同样的市场成果而必须采取一些激励性规制的流派。这在c o a s e ( 1 9 6 0 ) 的外部性理论曾讨论过。 作为第一种激励性规制的公有企业改革，不仅是社会主义经济，而且也正在成为 华中科技大学博士学位论文 资本主义经济各国目前重要的经济政策课题。以英国和日本为核心的公有企业的民营 化便是这种有特征的政策措旌。而对于后一种激励规制的研究，主要的研究文献有 d e m s e t z ( 1 9 6 8 ) 。s c h m a l e n s e e ( 1 9 7 9 ) 等对特许投标制度的讨论。此外还有，l i f l l e c h i l d ( 1 9 8 9 ) s q 对区域间竞争、价格上限规制的讨论。这些对不同激励性规制的研究文献， 对于提高被管理企业的效率，改善规制的实施具有重要的意义。 1 2 3 电价对需求侧管理的激威研究 在市场环境下，需求是影响价格的重要的因素。即便由规制来组织电价的实施， 需求信息仍是价格实施所倚重的重要信息。特别的是，电力市场的需求结构还直接影 响到电力供应侧的成本( a m o r yl o v i n s ，】9 7 5 ) 6 ”，这主要是由于电力系统中除了为 满足用户一般使用的电量所必要的容量投资外，还需应付用户随时变化的需量，而进 行备用容量与辅助服务方面所进行的投资。传统的电力供、需平衡思想认为电力需求 是用户的权利且用户的用电量是不可知的，所以只有以供应侧的调节( 如加大供应侧 增量投资) 来适应需求侧需量的变化。由于需求量变化而引导的供应侧成本的上升将 会通过电价的上升来平衡。电价是被动地对成本的反映( r o g e rs a n t ，1 9 7 9 ) t s 2 1 。 福特能源政策研究基金于1 9 7 4 年的一份报告( ( t e c h n i c a lf i xs c e n a r i o ) ) l 6 】中首次 对美国电力的需求从新的视觉进行了研究。该文在电力能量平衡的原则下对供应侧与 需求侧改变的成本进行比较，得出对需求侧进行管理可能更具有效率。a m o r y l o v i n s ( 1 9 7 5 ，1 9 7 6 ) 【6 7 】1 随后在此基础上作了大量的研究工作，并提出了以降低需求为 核心的能源供应的“柔性”解决方案。r o g e rs a n t ( 1 9 7 9 ) f 8 2 】认为如果电力系统中如果 增加供应能力会带来增加的成本，当这部分成本超过其当时的售电价格时，供应侧的 战略选择是可以向需求侧“购买”这个需求的减缩量并实施其成本最小化，这就是最小 成本计划( lcp ) 的