（产业经济学专业论文）资源型城市产业转型的预警研究.pdf

摘要 摘要 资源型城市是因自然资源( 主要为矿产资源) 的开发面兴起或发展壮大，且资 源型产业( 即从事矿产资源的开发及初加工) 在工业中占较大份额的城市，是我国 城镇体系中的重要组成部分。在中国扩大对外开放、西部大开发和城市化进程加速 的背景下，资源型城市的产业转型问题已成为产业界和理论界关注的焦点，是中国 国民经济和社会发展战略的重要组成部分。随着资源的不断开采，资源型城市的发 展面临着前所未有的困难。如何规避“资源富城市兴、资源竭雨城市衰”的风险， 做好资源型城市产业转型的预警研究，避免因资源枯竭而进行被动转型，实现产业 的顺利转型，促进城市经济的发展，是一个亟待研究和解决的问题，关系到城市体 系乃至区域和国家的持续发展大局。因此，探讨资源型城市的产业发展、产业转 型、转型预警问题便成了研究的核心问题。 在相关理论研究下和分析资源型城市发展面临困境的基础上提出产业转型预警 的必要性；构建了一套由资源、环境和社会经济、人口四个约束因子构成的约束 层，以及由4 3 个指标构成的资源型城市产业转型预警系统指标体系；用b p 神经网 络预警系统探讨在产业转型中的重要作用；最后，用唐山市1 9 9 0 2 0 0 3 年产业发展 的相关数据，对唐山市产业转型预警进行了实证研究，通过详细分析四个约束因子 的指标及产业发展的警情，明确了唐山市处于中警状态，这归因于唐山市及早地采 取了一系列的转型措施。 图【2 7 】表【2 5 】参【6 6 】 关键词：资源型城市；产业转型；转型指标；b p 神经网络；预警 分类号：f 0 6 2 9 塑! ! 堡! ：丛堂堡主堂堡丝茎 a b s r a c t e l l er c s o u r c e c i t ye m e r g e so r掣o w ss t m n ga 1 0 n gw i t h t h e c x p l o i t a t i o n a n d d e v e l o p m e n to fn a t i l r a lr e s o u r c e s ( m a i n l ym i n e r a lr e s o u r c e s ) a n dt h ec i t i e si n w h i c h r c s o u r c ei n d u s t r yo c c u 声e s 矗b 追s h a r ei nt h ew h o l ec o n s t j t u t e 乏王l em a j nb o d yo fl h e 0 _ w n s y s t e mi no u rc o u n t f y p r e s e n t l y ，l h er e s o u r c ec i t y sd e v e l o p m e mi si nt h ec n i c i a lp e r i o d w i t hc h i n a se x p a n s i o no p e n i i l gt ot h ew o r l d ，t h cd e v e l o p m e n to fw e s tr e 舀o n s 吼d a c c c l e r a t i o no fu r b a n i z a t i o n ，t h et r a n s f o n n a t i o no fr e s o u r c ec i t yh a sb e c o m et h ef o c u so f j n d u s 耐a 1w o f l da n dt h e 硎s ts t u d y ，a sw e l ia s h ei m p o f t a n tp a 矗o ft ec h i n e s en a t i o n 盛l e n o m ya l l dt h es o c i a ld e v c l o p 珊e n ts t t a t e g y w h i l e ，a l o n gw i t l it l l eu n c e a s i n gm i n i n g0 f r c s o u r c e s ，t l i er e s o u r c cd t yd e v e l o p m e n ti sf a c i n gt h cl l l l p r e c c d e n t e dd i 难饥l t y s 0 ，t o a v o i de x h a u s t i n gr e s o u r c e sa n dt or e a l i z es m o o t ht r a n s f b n n a t i o n ，t h cn e c c s s i t yo fe a r l y w a r n i n gr c s e a r c hi r i t ot h et r a n s f o r m a t j o no fr e s o u r d t yn o wb e 咖e sp r c s s i n 舀w l l i c hi s d o s e l yr e l a t e dt ot i l er e 醉o n a la n dn a t i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e r c f b r e ，t l l i ss t u d y m a i l i l y 妣u s e so nt l l ei i l d u s t r i a ld c v e l o p m e n to fr e s o u r c cc i t y i n d u s 仃i a lt 砌s f o 珊a t i o n ， 柚dt b et r a n s f o r m i n ge 缸l y w a r n i i l g ， t kn e c e s s i t yo ft h ei i l d u s 砸a lt r a l l s f o m a t i o no fr e s o u r 。ed t yw a sp r o p o s c du n d e r s o m er e l a t e dt l l e o r i e s ，a f t e rs t u d y i n gt i l ep l j g h to fr e s o u r c ed t y sd e v e l o p m e n t t h e nas e to f r e s t r a j n tl a y e r m p o s e do fr e s o u f s ，e n v i r o n m e n t ，s o c j a le c o n o m y ，a i l dp o p u l a t i o na l l d j n d u s 啊a lt r a n s f 0 加i n gf o r e w a mj d d e xs y s t e mw h i c hc o n s t i t u 忙s4 3t a 唱e t sw e r eb u j l t u s i n gb pn e u m ln e m o r k t oc x p l o r e 山ei m p o r t 卸tr o l e si nj n d u s t r i a lt r a 丑s f o 唧a t i o n ；w j t h t h ei d u s t r i a ld e v e l o p m e md a t a o ft a n 擎h a n r o m1 9 9 0t o 2 0 0 3 ，t a 虹n gi t a sa d e m o s t m t i o ns t u d y ad e t a i l e da n a l y s i so nf o u fr c s t r a i n tf a c t o r sa n dt l l ef o r e w a ms i t u a t i o n w a s p f o v i d c d ，f f o ml h es t u d y ，d e 6 j 1 j d g1 抽g s h a n gj si nt h es t a t eo fm i d d l ea l a 加，l t h e s e w e f ec o n t r i b u t e dt os o m et r a n s f o r m i gm e a s u r c sa d o p t e d f i g u r e 【2 7 】t a b l e 【2 5 】r e f c f e n c e 【6 6 】 k e yw o r d s ：r e s o u r c ec 毒| j e s ，i n d u s t 碍糟f 0 n i n 器r c f 曲m i n gj n d e x ，b pn e r v en e “v o 如 e a d y w a m i n g c h i n e s eb o o k sc a t a i o g ：f 0 6 2 9 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 河北理工大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：莲= 芏兰聋日期：! l 年上月z 目 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河北理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：丝准导师签名：凇日期：出上月上日 引言 引言 由于矿产资源具有不可再生性，随着资源的不断开采，最终会导致资源的逐步 枯竭，这是一个不可抗拒的客观规律。矿产资源的有限性决定了城市产业具有特殊 性，资源型产业不可能在一个地区永久地发展下去，因此资源型城市的转型就成为 客观的必然要求。 资源型城市的产业转型是一个世界性课题。从世界范围看，很多发达国家遇到 过，如德国鲁尔、法国洛林、美国的休斯敦等资源型城市。但因为这些国家市场完 善，资金雄厚，加上国家进行了必要的积极干预，制定合适的产业政策，实行产业 转移，所以这些国家的城市转型取得了较好效果，转型后的城市也保持了较快的经 济增长。与国外相比，我国的资源型城市面临的矛盾和阏题则更为突出。2 0 世纪 9 0 年代，我国主要资源型城市的资源开发相继进入成熟期和衰退期，并随之出现了 一系列的经济和社会问题，有的已严重影响到当地乃至全国的社会稳定。资源型城 市的产业转型问题开始逐步引起了社会各界的广泛关注和国家领导人的高度重视。 要实现资源型城市的“矿竭犹荣”，唯一出路就是产业转型。 国内外资源型城市转型的实践表明：转型起步较晚，转型被动，转型的效果欠 佳。因此，对资源型城市产业发展中的潜在问题做好前瞻性研究预警研究，认 真地分析产业发展时刻面临来自资源、环境、市场、国际政治经济等多重风险因素 的影响，深入探讨和研究资源型城市的产业转型的风险和预警管理，尽早建立一套 规范、全面的预警管理程序和预警系统，建立健全资源型城市产业发展的内、外预 警监督机制，做好资源型城市产业转型的预警分析，根据预警结果把握合理的转型 时机，采取适宜的转型措旆实现资源型城市“矿虽竭城犹荣”。 基于上述考虑，选择资源型城市产业转型迸行了系统分析，并引入神经网络对 资源型城市产业的转型进行预警，探讨预警系统在促进资源型城市产业顺利转型中 的重要作用。在写作中，查阅了资源型城市产业转型的经济类与预警预报系统相关 的各种书籍资料，在借鉴国内外研究成果的基础上结合实际情况，试图从资源型城 市产业转型的必要性分析出发，来讨论资源型城市产业转型的预警，以促进产业转 型顺利实现。试图为资源型城市产业转型的研究提供一个新视角，为资源型城市的 产业发展规划和政策取向起一定的参考作用。 河北理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 绪论 1 1 1 资源型城市的界定及其历史地位 资源型城市是指是因自然资源( 主要为矿产资源) 的开发而兴起或发展壮大， 且资源壁产业在工业中占较大份额静城蒯2 l 。 资源型城市在工业化和城市化过程中占据突出的地位，为国家经济发展做出了 巨大贡献。具体表现为：为工业化提供了物质、资金和人才；增强了国家的经济实 力促进了区域经济的发展：提供了大量的就业机会，对改善人民的物质生活、促进 社会稳定发挥了重要作用；加速了城市化进程。 当前，我国国民经济正在持续、稳步、快速发展，工业化保持加速推进势头， 现代化建设的步伐大大加铁。在这一进程中，资源型城市作为我国资源产品的主要 生产基地，对发展我国原料工业，支撑整个国民经济运行具有不可替代的作用。由 于矿业城市的主导产业大多数已处于成熟期( 约占6 8 ) ，相当多数已步入衰退期 ( 约占1 2 ) ，因而，资源型城市如何实现产业和城市发展转型就显得特别重【3 l 。 1 1 2 资源型城市产业转型的必然性和紧迫性 资源型城市与资源型产业有着密切的关系，资源型产业的基本特征和城市的经 济特征是导致城市衰退的原因。 1 1 2 1 资源型城市的产业特点 资源的天然察赋是资源型城市产生的初始原因，这些以不可再生资源的开发而 发展起来的城市出于其固有的特殊性，使愿产业结构的发展也有其特殊性【羽。 1 产业结构单一 资源型产业在城市产业结构中占据主导或支柱产业的地位。如表1 示，资源开 采及其加工业占工业总产值的比重几乎都在3 0 以上，相当多的城市在5 0 甚至 8 0 以上。造成第一、第二、第三产业比例失调，基本上以第二产业为主。第三产 业发展缓慢、层次较低。由此沉积而成的固定、呆板的板块式产业结构不仅不利于 提高经济效益，而且制约着城市综合发展，给城市建设带来诸多矛盾和困难。 2 l 绪论 表l 部分煤炭城市煤炭、电力工业占工业比重( 2 0 0 0 年) t 曲1p i o p o r t i o no f c o a l ，e k c m cp o w e ri n d u 5 t r ya c c 叫n 童sf o ii np a i t i a lc o a l sc j y si i l d u s t r y 2 生产方式粗放 资源型城市从建立开始就决定其生产方式是粗放的，由于当时生产力发展水平 较低，机械工业化程度较差，导致资源的利用率极低，如鞍山市矿产资源的回收率 不到4 0 ，比世界水平低2 0 个百分点【4 j 。不仅造成资源的浪费，同时也造成了环境 污染。这是与经济的可持续发展的思路相悖的。 3 产品结构不合理市场的适应性弱 产业结构以劳动密集型产业为主，因此其产品结构表现为初级产品和基础原材 料为主的粗放型特点，产品技术含量、附加值低，因此面对市场的变化如不能及时 地调整产品结构，将难以适应市场体制的需要。 4 产业结构布局分散 由于资源型产业的发展受资源赋存条件及地理因素的限制，使得城市内部布局 较为分散，给城市集中发展和居民的生活、交通带来诸多不便。 5 产业组织单调 所有制结构主要以全民所有制企业较多，而集体企业、私营企业较少；在企业 规模上表现为大中型企业较多、而小型企业较少；在组织结构上综合化的大企业较 多，而专业化分工协作的企业或企业集团较少；另外，上市公司、外资企业发展薄 弱，科技结构和人才结构单一化。 6 产业结构的调整效益比较低 一3 河北理1 ：大学硕士学位论文 资源型城市的经济增长方式粗放，产业结构的趋同化严重：产业的成长对资源 的依赖较强，配套产业群难以形成规模，资源产品的加工深度不够，资源的利用程 度不高、附加值低，从而导致经济效益低。 经济的发展与产业结构有着十分密切的联系( 见图1 ) ，资源型城市产业结构 的特殊性影响和制约着城市的建设和经济发展，并且对经济社会的各方面带来一系 列的矛盾和问题。 图1 产业演进与城市发展的相互作用机制 f i g 1i n t e r a c t i o ni i l e c h a n j s mo fi n d u s i r yp f o g r e 豁a n dc i t yd e v e l o p m e n c 1 1 2 2 产业转型是资源型城市避免“矿竭城衰”选择 资源型城市转型，是指城市将主导产业由现在的不可再生资源的开采和加工的 产业转向其它产业，使城市发展摆脱对原资源的依赖，从而规避衰退以实现城市的 可持续发展1 2 】。由此可见资源型城市的转型实质上就是产业的转型。 资源型城市的发展有两个共性：一是矿产资源决定城市发展的周期性；二是产 业结构优化是资源型城市可持续发展的主要方向。 4 1 绪论 由于资源型城市的产生或兴起对资源的高度依赖，导致城市及其产业的发展显 著特点，这些特点直接关系到资源型城市的发展问题。矿产资源的可耗竭性决定了 资源型产业提升竞争力的空间有限性；资源型产业处于产业链条的上游，产品附加 值低，利润率低，因而资源型城市长期存在利润流出的现象，必然使城市的积累能 力相对下降，减少产业改造的技术投入。资源的逐步耗竭使城市的生产成本呈上升 趋势，这又加剧城市积累能力的弱化。城市积累能力的相对下降使城市在市场中所 处的地位低、创新能力弱，从而在市场分工中只能承担生产初级产品，形成城市对 自然资源的强烈依赖，形成产业结构不断低级化的恶性循坏( 见图2 ) 【5 】，另外当占 主导地位的资源型产业衰退时，减少了对劳动力和第三产业的需求，并且减少了地 方财政的收入，迫使政府减少对城市基本设施建设的投入、教育、卫生、交通等公 用事业的投入，造成市民生活质量的下降，可能引发更多的社会问题，造成社会的 不稳定。 图2 资源型城市产业衰退循环【2 l f i g 2h d u s n yd e c “n ec i r c l l l a d o n0 f r e s o u r c ec i t y 据中国矿业蜘会统计，目前( 2 0 0 2 年) 已经形成了3 9 0 多座以采矿为主的资源 型城市，其中，2 0 处于成长期，6 8 处于成熟期，1 2 处于衰落期。这1 2 左右的 资源型城市因可供开发的后备资源不足，面临“矿竭城衰”的严重威胁【6 j ，即使目前 处在成长( 或青年) 期、鼎盛( 或壮年) 期的资源型城市，若不汲取教训及早采取措施， 也存在“矿竭城衰”的风险。随着资源开采的不断加剧、资源开采企业的逐渐老化以 及计划经济向市场经济体制的转轨，资源型城市出现了诸如下岗失业人员数量巨 大、生态环境显着恶化以及经济发展极不景气等一系列的问题( 见表2 ) ，有的已 经严重影响的当地乃至全国社会稳定。因此，资源型城市产业转型势在必行1 7 】。 5 河北理工大学硕士学位论文 经济结构单一陕两铜川市煤炭、建材、炼铝工业 就业矛盾突出辽宁阜新市煤炭、电力 城市建设滞后贵州六盘水市 生态环境恶化 山西太原市 煤炭、钢铁 煤炭、钢铁 第三产业中旅游、房地产、金融、信息咨 询等发展缓慢 4 0 万矿工中2 0 万下岗，全市处于最低生 活保障线以下的居民占市区人口的1 4 在计划性开发中长期遵循先生产后生活的 原则，城市基础设施落后，发育先天不良 环境质量恶化，长期位列中国环境检测总 站公布的严重污染城市名单 1 1 3 资源型城市产业转型预警的提出 为什么资源型城市会出现经济的衰退和危机，主要原因是在资源型城市开发的 初期没有考虑到资源型城市的永续性和未来性，没有做好资源预警及提前考虑接替 产业的培育和发展。预警是把握转型时机、及时地调整产业结构，解决和预防资源 型城市衰落的基础。 1 1 3 1 转型时机的选择是转型成功与否的关键因素 欧盟、日本等国的资源型城市转型大都是被迫转型，而此时进行产业转型，一 方面需要培育和发展有竞争力的接替产业，另一方面需要解决由于原主导产业衰退 带来的失业、经济衰退和财政收入下降等难题f 剐。丽要解决这些问题单凭市场机制 进行调整已不可能，政府不得不介入其中，以巨额的财政投入和一定程度的效率牺 牲为代价，实旌产业转型。由此可见，产业转型的时间越晚，越积重难返，并将为 此付出高昂的代价。合理的转型时机能使转型更顺畅，关于转型时机的选择，应从 以下几方面来综合考虑。 1 资源型产业的发展阶段 处于不同的发展阶段，产业的适应和发展能力不同，有关研究表明：成熟期是 产业转型的最佳时机【2 1 。在产业的形成期，主要依赖于技术、资源等因素，所以产 业的形成往往会在技术人才、资源等因素集中的地区中出现【9 】。资源型城市的主导 产业资源型产业，具有两个鲜明的特点：一是对资源的高度依赖性；二是资源 开发成本的递增趋势。资源型产业的生命周期严格受资源储量的限制，因此资源型 产业必将经历一个由兴盛、稳定到衰退的过程，使城市的经济和社会的发展深深受 6 l 绪论 制于资源型产业的发展规律1 1 0 1 。伴随着资源产业从勘探到开采、成熟稳定( 鼎 盛) 、衰退直到枯竭的过程，城市发展将存在两种趋向，一是由兴到衰的演变过 程，如前苏联的巴库；二是在适当时机通过产业转型实现持续发展的过程，如德国 的鲁尔等。如图3 示。 l繁荣期 埋一一 l 、 ， 兴起期l b 衰退期 7 图3 资源型城市发展盼段图 时问t f i 磬3r e s o u f c cc i t yd e v e l o p m e n ts f a g e 吐a n 从资源型产业和城市发展规律不难看出，若资源型城市在资源型产业进入衰退 枯竭之前的t 点开始着手产业的转型，时间t 满足条件：资源型产业从时间t 到衰退 枯竭的时间段( t t t ) 与新的接替产业的形成期s c 相当，即：t r t - s c 。其中， t r 表示资源产业发展劐枯竭阶段的时间 s c 一表示接替产业的形成期 则可以利用积累下来的资金、技术、人才等要素，滚动式带动其他行业的发 展，逐步把重点转移到培育非资源型产业上( 如图3 中虚线) ，减少对资源型产 业的依赖度。在资源走向衰竭之前，城市经济形成新的增长点和支撑点，就仍能保 持旺盛的生命力和经济活力，在较高的起点上，开始新一轮的经济发展( 如图3 中 虚线) ，从而使资源型城市得以持续发展。 2 国家所处的工业化阶段 发达国家的经验表明，随着工业化阶段的不断演迸，工业结构将会发生重大的 变化。不同的阶段，国家的产业政策时有所侧重的。我国目前正处于工业化中期阶 一7 河北理一l ：人学硕士学位论文 段，这标志着以数量扩张为主的初始阶段已基本结束，正进入以提高质量为主的新 阶段，这就要求产业从粗放的扩张转移到产业的技术进步与升级上来。 3 市场发育程度 产业转型过程中，资源型产业的退出和接替产业的培育以及社会资源的重新配 置等问题是影响转型时机确定的重要因素。而这些问题解决在很大程度上依赖于本 区域内的市场发育程度，发育成熟的市场能更有效的推动产业转型【1 1 】。 4 接替产业的创业环境和条件 发展资源深加工、精加工产业，或是高新技术、高附加值的替代产业，都是以 一定的技术和人才作支撑的。而资源型城市往往因其特殊的产生背景及资源导向， 人才知识面窄、方向单一，高新技术人才匮乏，产业基础薄弱、创业风险大等是发 展接替产业的制约因素。 1 1 3 2 预警是合理把握转型时机的基础 资源型城市出现“结构性的危机”常常具有某种先兆，表现为某些宏观经济指 标的下降、城市综合排名落后、城市财政收入增长迟缓、人民生活质量下降等，另 外，接替产业的选择、具体项目的准备都需要时间，因此转型工作必须在资源型产 业开始衰退前进行。这就需要根据市场需求变化、生产成本变化、储量和地质条件 变化等因素对衰退开始的时间进行科学预测。所有这些问题须通过建立早期的预警 系统予以诊断、预警并适时地采取相应的对策，开展产业转型工作。 1 2 相关研究现状及评述 1 2 1 国外资源型城市研究 对于耗竭性资源的研究，始于经济学家赫泰林( h o t c l l i l l g ) 。赫泰林于1 9 3 1 年在 美国政治经济杂志上发表的“可耗尽资源的经济学”，已成为不可再生资源经 济学的经典文献之一【1 2 】。资源型城镇的形成、发展对当地的资源具有特殊的依赖 性，受资源储量的约束和耗竭速度的影响，表现出独特的发展特点和规律，西方学 者对此进行了一定的研究。二十世纪三十年代初，加拿大著名地理学家英尼斯 ( h a i n n i s ) 便对资源型城镇进行了开创性的研究。鲁宾逊( i m r o b i s o n ) 于1 9 6 2 年首 次对加拿大资源型城镇进行了全面的评估：赛门斯以b s i e m e n 曲于二十世纪七十年 代中期提出通过规划来改善资源型城镇的生活质量；h c a s 于1 9 7 1 年提出了单一工 业城镇或社区发展的四阶段，建设期、人员雇佣期、过渡期和成熟期；b r a n 曲u f v 认 一8 一 1 绪论 为存在第五阶段，即衰退期f “j 。这一时期有可能导致矿山或工厂的关闭，也可能导 致城镇的衰退甚至消亡。他进一步提出，一个城镇的完全废弃应是第六阶段，并以 魁北克一拉布拉多铁矿区的矿业城镇s c h e f f e “i l l e 为案例，全面阐述了衰退阶段的 特点和公司及社区的反应。此外，m i l l w a r d 根据矿床开采的自然过程，提出了矿业 城镇发展的六阶段模式1 1 3 l 。 二十世纪八十年代中期以来，学者们开始对资源型城镇的发展是否与人们早先 建立的发展模式相吻合提出了质疑，研究的内容和方法也有了一定的创新。有关资 源型城镇研究从注熏个体的实证研究刭关注群体的实证和规范研究相结合，理论上 出现了资本积累与国际化理论和依附理论。布拉德伯里和其他学者利用依附理论对 资源型城镇的增长与衰退及其社会、经济特征予以解释，此后，人们开始利用经济 结构调整和可持续发展概念及劳动力市场分割理论来进行资源型城镇的研究。兰德 尔和艾恩赛德( j e r a n d a l i r g i m l l s j d e ) 对传统的资源型城镇研究理论进行了全面评 述，并提出了一些新的观点，他们将经济结构调整和劳动力市场分割理论应用于矿 业城市的研究中【1 5 】，开了利用产业结构调整来研究矿业城市发展的先河。 1 2 ，2 国内资源型城市的研究 表3 资源型城市产业转型相关研究的视角与内容 t a b 3a i l g l eo fv i e wa n dc o n t e n to f r e s e a r c ho nr e s o u r c ec i yi d u s t qi e f o r i 【曲g 研究视角研究内容 资源型城市的界定【l l 【2 j 【1 6 l 关于资源型城市的概念、界定标准和 资源型城市的数量标准f 1 】f 【1 8 】 确立资源型产业作为基础产业的战略地位【1 9 】 分类及地位 重视研究资源型产业的战略地位【】9 l 重视研究资源型城市的战略问题( 1 9 【捌 资源型城市面临的问题“1 【2 1 i 关于资源型城市发展前途的研究 资源型城市的可持续发展f 7 1 q 【4 】 做好前期规划工作，及早的培育接替支柱产业【2 0 】 自觉不问断的实施产业结构的调整“” 充分考虑到资源开发的生命周期特点1 2 2 j 关于资源型城市产业转型的研究适时地进行优势转换口i 用高新技术改造传统产业1 2 4 1 泌j 大力发展矿产资源的上下游加工丁业【捌 转型模式的研究i q p q i 卅 资源型城市太多数具有资源依赖性的特点，并较易形成“矿竭城衰”1 1 6 j i l 。关 于资源型城市如何规避“矿竭城衰”，进行产业转型，国内学者从多个视角进行了 研究( 见表3 ) ，主要研究成果可从两个方面进行概括，一是针对资源濒临枯竭， 9 河北理t 人学硕十学位论文 许多问题已经暴露出来的资源型城市，如何尽快的调整产业结构，摆脱结构性危 机，避免“矿竭城衰”。二是针对新兴的资源型城市，做好城市和产业的长期规 划，有秩序地进行产业的调整和升级换代，主动地应对产业的结构性危机。 1 2 3 神经网络方法在资源型城市产业转型预警中的应用 全国人大代表、东北财经大学校长邱东说，环境因素和资源因素的现实条件逼 迫很多城市必须做出选择。建立资源减衰、环境恶化、经济低缓的预警机制，由目 前的被动性转型转变为主动性转型。预警是实现资源型城市产业顺利转型的基础。 预警是一项比较复杂的系统工程，就经济领域而言【2 8 】1 2 9 1 l 删，传统的预警系统依 据其机制可以分为黑色预警系统，即根据警情的时间序列波动规律不借助于警兆， 直接预警；黄色预警系统，即根据警兆，进行预警，其常用的方法是指标预警、统 计预警和模型预警；红色预警系统，即依据警兆及各种社会环境因素进行预警；绿 色预警系统，即依据警情的生长态势，特别是农作物生长的绿色程度预测农业的未 来状况；白色预警系统，即在掌握警因的条件下，用计量技术进行测量，这一系统 尚处于探索阶段。 现代预警系统是在继承传统预警系统的基础上，充分利用其它学科的研究成 果，如人工智能、模式识别、人工神经网络、自动控制理论、模糊学以及其它非线 性系统理论的研究成果，避免或尽量减少预警过程中的人为因素f 3 l j ，使预警过程更 客观、可靠，更大程度上保证了预警系统的客观性和可信赖程度【3 2 j 。 在查阅的相关文献中，有用人工神经网络方法在煤矿区可持续发展预警进行了 研究1 3 3 】，而对资源型城市产业转型预警的研究尚属空白。 1 2 4 相关研究评述 国内外学者在与本文研究有关的领域取得了一些研究成果，为本文的研究奠定 了一定基础，我认为相关文献中存在以下不足。 1 资源型城市转型大多采取的是被动转型，因此转型的理论研究滞后于转型的 实践。 2 没有完整的资源型城市产业转型的必要性评价指标体系。 3 资源型城市产业转型预警尚无完整的理论与方法体系。 1 0 1 绪论 1 3 理论依据 研究任何问题都要有理论作为基础，用科学的理论来指导研究资源型城市产业 转型预警的问题是十分重要的。 1 3 1 资源型城市生命周期理论 由于矿产资源的不可再生性，决定了矿业经济发展必然经历着一个从勘探到开 采，高产稳产( 鼎盛) 、衰退直到枯竭的过程，伴随着矿业经济的演变轨迹，单纯以 矿业为支柱的城市经济也会有着相似的发展轨迹，以至于矿竭城衰。 城市发展靠产业的推动，资源型城市的发展周期轨迹与资源型产业相似且滞后 于资源型产业。一部分资源型城市过分依赖于资源型产业，没有形成接替产业，导 致城市随资源的枯竭而消亡( 见图4 ) ，如v ( 1 ) 所示；另一部分城市因及时扩展 延伸矿产资源优势，摆脱了对矿业的依赖，通过资源型城市的产业转型，顺利跳出 一般资源型城市的衰退期，从而实现资源型城市的可持续发展，如v ( 2 ) 所示。依 据资源型城市所处的发展阶段，及时地选择转型时机，促使产业转型顺利实现，保 障城市经济的持续发展。 m ， |n w ! v a l - 。 |。l ， 、_ ， ! l v n 飞 l， i i ， 1 3 2 产业结构管理理论 图4 资源型城市生命周期模型 f i g 4i j f cc y d em o d e lo f m s o u f - b a s e dc i i y 芎f 生由同辫， 产业是居于微观经济的细胞与宏观经济的单位的个集合概念。产业的发展是 遵循定规律的，违背规律办事就会阻碍产业的发展。用产业结构管理理论对产业 结构进行分析，探讨产业结构高度化的进程评价产业结构的发展水平。资源型产 静轼辩姑翱-k磊 河北理工大学硕士学位论文 业作为资源型城市的主导的产业，规律比较明显，因此，要注重对资源型产业的管 理。 产业结构优化问题是困扰资源型城市经济持续发展的重要障碍【3 4 】。我国资源型 城市产业结构的形成深受计划经济体制下国家产业政策的影响，在制度与产业技术 的双重约束下，资源型城市的产业结构具有高度刚性。资源型城市产业结构优化既 要尊重市场和产业演进的一般规律，将原有的资源型产业、相关的供给结构与高新 技术及其产业化发展结合起来，又要考虑区际分工，尊重市场对产业的选择。接续 和替代产业的形成并成长为主导产业的过程，构成了资源型城市产业转型和结构优 化的基本内容。 1 3 3 发展观理论 自上世纪5 0 年代以来，围绕发展的重心问题先后形成了各种不同的发展战略 观，主要有以经济增长为核心的传统发展战略、以满足人们的基本需要为核心的基 本需要发展战略、以人为核心的发展战略等等。这些发展战略的形成与发展，同一 定的社会历史背景相联系，同时也反映发展重心和人们发展观上的重大转变。自2 0 世纪5 0 年代以来，发展观的演进可分为三个阶段：经济增长、社会发展和可持续发 剧3 卦。可持续发展是发展模式的最高境界。资源型城市可持续发展的关键，是产业 结构的适时、有效调整，在确保其经济和社会获得稳定增长的同时，谋求人口得到 有效控制，自然资源得到合理开发利用，生态环境保持良性循环发展a 资源型城市 产业转型的目的就是实现产业结构的协调化、高度化，最终实现城市的持续发展。 1 4 研究内容及方法概要 1 4 - 1 本论文的框架体系 本文的研究主要基于资源型城市产业转型的研究和神经网络方法在资源型城市 产业转型中的应用的研究两个方面。本文的基本框架如图5 所示。 本文在研究中提出了以下几个创新点： 1 建立了资源型城市产业转型的必要性评价指标体系。 2 将资源型产业转型研究纳入系统观、演进观的分析框架中，并以此为基础， 深入研究资源型城市产业转型必要性的影响因素。 3 将预警机制引入到资源型城市产业转型研究中。 1 2 1 绪论 4 将b p 神经网络的方法运用到资源型城市产业转型的预警领域。 1 4 2 研究方法概要 整体来看，本研究采用理论探究系统分析一实证分析的研究方法。首先通过探 讨资源型城市产业发展的基本理论和内在规律，将研究结论作为全文的基础和指 导；进而，在资源型城市产业转型预警研究中运用系统分析方法，对唐山市的产业 转型进行了实证分析。 图5 论文的基本框架图 f i g 5b a s i cc h a no fp a p c f 一1 3 河北理t 人学硕+ 学位论文 2 资源型城市产业转型必要性指标体系的构建 2 1 建立产业转型必要性评价指标体系的必要性 1 反映资源型城市产业发展的动态变化过程，了解产业发展趋势与各因素的变 化情况及变化程度，了解哪些影响因素正处于良好的发展状况，哪些影响因素存在 隐患将阻碍产业的正常发展，影响城市的进程，以便及时的找出不利的变化因素， 及时地进行转型。 2 ，任何单一指标都难以对何时进行转型进行科学的评价。资源型城市不同于其 他城市，有其特殊的发展过程和规律，特别是在产业发展进入衰退期之前，一些矛 盾和问题会集中显现出来，所以用任何一个单项指标都难以对是否进行产业转型做 出评价。因此，在对资源型城市产业转型的必要性分析对，除运用衡量一般城市产 业发展的指标外，还要突出反映资源型产业的变化及随之而变化的城市经济、社 会、人口、环境的变化。基于此，在对产业转型的必要性进行评价时，必须把若干 个各个孤立的指标联系起来。组成科学的、完整的总体，即资源型城市产啦转型必 要性评价指标体系。用以评价产业转型的必要性，准确的把握转型的时机，顺利实 现产业转型。 2 2 产业转型必要性评价指标的研究概述 产业的发展过程是一个资源、环境、社会经济、人口诸因素相互作用的，相互 耦合的过程。产业转型的目的是避免“矿竭城衰”，实现城市的持续发展。资源型 城市的可持续发展，实质上是产业的转换和演化问题【矧。牛文元在论述有关可持续 发展原理时认为，可持续发展评价强调的是结构的平衡、生产链的协调、供需关系 的平衡、社会管理的有序。徐君、曾旗在视矿区城市是由资源、环境、经济和社会 诸子系统组成的一个复杂巨系统( i 淝e s ) 的基础上，对矿区城市可持续发展指标体 系进行了的研耕3 7 】；陈旭升、綦良群从城市人口、经济、社会、城市环境、基础设 施等方面【3 8 】，对资源型城市可持续发展指标体系进行了研究。齐建珍构建的产业转 型评价指标体系。反映了经济社会资源环境复合系统内四大子系统的 发展现状和变化趋判2 1 。 一1 4 2 资源型城市产业转型必要性指标体系的构建 2 _ 3 产业转型必要性评价指标体系的设计思路及原则 2 3 1 指标体系设计思路 系统学认为，万物皆以系统的形式存在。所谓系统，就是由相互作用、相互联 系、相互依赖的若干组成部分结合起来的具有某种或几种特定功能的有机整体f 2 1 】。 资源型城市传统的发展模式可表述为：社会系统与自然系统之间资源、能量交 换关系局限于不可再生资源产品的单一性。当地的自然系统具各向社会提供自然产 品生产的可能性，社会则遥过劳动的付出开采自然资源，二者之间交换的结果是生 产出自然资源产品。然而，由于资源的不可再生性，这种循环不具有永恒性。当城 市因资源型产业的开发而发展起来之后，就应该注意产业的转型，逐步摆脱对资源 的依赖，使城市原有的依赖本地资源基础上发展起来的产业结构得到调整，人民的 生活水平得到提高，由资源开发造成的环境破坏得到改善，城市的竞争力得到加 强，避免“矿竭城衰”，最终实现城市的可持续发展1 2 】。 鉴于以上分析，我认为研究资源型城市产业转型的必要性必须树立系统的观点 和可持续发展的观点，资源型城市的产业发展过程是一个有人参与，由资源、环 境、社会经济各子系统组成的复合大系统，是入与自然相互作用的，以人为主体 的，以产业顺利转型、实现城市的可持续发展为目标的、开放的复杂大系统。 因此，本文在构建资源型城市产业转型的必要性评价指标体系时注意到：一充 分体现可持续发展的思想和一般原则，二要结台文献检索、经验总结和对唐山市深 入的调研；三突出资源型城市产业发展系统是有人参与的系统，是以人为主体的系 统；四要体现资源型城市的特点。上述思路可由图6 表示： 目标墓 子目标屡 约秉屉 指标屡 图6 资源型城市产业转型指标体系 f i 各6h i d e xf r a m e w o r ko fi n d u s t r yt e 如r m i n g 1 5 河北理工大学硕士学位论文 2 3 。2 评价指标选择的原则 评价指标作为资源型城市产业经济发展敏感信息的载体，担负着衡量资源型城 市产业经济状况的反映，建立有效的产业转型必要性指标体系对产业及城市的发展 状况进行评价是保证评价结果科学、有效的关键。产业结构变动的因素主要有需 求、技术、资源、国际经济、经济政策等f 2 f ( 见图7 ) 。相对于其它城市产业发展的 指标体系，资源型城市产业发展指标体系更侧重产业结构、城市环境污染、科技进 步等与资源型城市密切相关的指标【3 8 】。 图7 资源型城市产业结构形成框架 f i g 7k d i l s 啊a ls t r i l c t u rf o 珊崦饥m w o r ko fr e u r c c i t y 选取指标时，一方面要以现有的统计制度和数据为基础；另一方面要对原有传 统的经济、资源、环境、人口等领域指标进行综合、提炼和创新。最终确定指标， 采用判别分析及专家讨论等方法对指标进行筛选和分类且遵循以下原则： 1 代表性原刚 指标选择和设置上必须抓住资源型城市发展过程中的主要矛盾和本质特征，选 择能突出反映资源型城市发展变化的重点指标，并用以认识、研究和提示一些资源 型城市转型的规律性。 2 系统性原则 资源型产业作为整个资源型城市社会经济系统的组成部分，其状况如何必然要 影响到全系统。同时整个社会经济系统的发展也影响着资源型城市产业的发展。所 选指标应尽量完整，能反映资源型产业发展过程中资源、人口、环境与社会经济状 况。 3 通用型原则 1 6 2 资源型城市产业转型必要性指标体系的构建 由于资源型城市有多种不同的类型，严格的讲，各种类型的资源型城市的发展 都有其特殊性，发展过程中遇到的问题也不尽相同。但是，在设计指标时要按照通 用性的原则，尽量选取哪些共性的指标，力求对资源型城市产业转型的必要性都能 达到评价的目的。 4 动态性原则 资源型城市的产业的发展是一个的过程，这就决定了指标体系既要在一定时期 保持相对的稳定性，又要能动态的综合反映产业发展趋势。指标的选取要随着资 源、环境、经济形势的不断变化和运行经验的不断积累而“与时俱进”，逐步修改 和完善。 2 4 转型必要性评价指标体系构成 资源型城市产业转型必要性的评价指标体系，所反映的应当是资源一环境经济一 人口符合系统内四大系统的发展现状与变化趋势( 删【柚j 。本文给出一个资源型城市产 业转型必要性的指标体系模型： r r z l = f l q l ? q h q 3 q i ，s t ) 0 、 r r z i 资源型城市产业转型的必要性程度，q 。为资源系统，酞为环境系统，如 为经济系统，瓯为人口系统，s 为空间变量，即处于不同空间的城市，t 为时间变 量，即发展的不同阶段，空间和时间可用一定指标来反映。 而每一个子系统又由多个指标进一步体现： q 。= f ( 母mq 。b q 0i ：1 ，2 ，3 4 ( 2 ) 具体来说，所建立的指标体系突出以下功能：一是要重视资源型城市资源开发 利用程度以及现有资源的丰度，反映出资源对经济、人口的承载力；二是反映出环 境，特别是自然环境容量；三是反映出经济发展的质量和规模；四是反映出入口系 统的发展状况，主要是转型所需的人才状况和人民的生活质量问题。 2 4 1 资源子系统 矿产资源是实现国民经济可持续发展的重要物质保证【2 2 1 。随着矿产资源的变 化，城市发展的基础条件也随之变化。通常用资源储采比、矿产资源开发利用率、 人均可开采储量、人均耕地面积和人均水资源量来衡量资源对城市产业发展稳定性 的支撑度；自然资源的秉赋在很大程度上制约着一个地区的产业结构，资源等级 系数反映资源产业的市场竞争力。另外，人口增长过快和