（产业经济学专业论文）高速公路社会环境影响后评价指标体系及量化模型研究.pdf

摘要 高速公路的快速发展，提高了我国公路网的整体技术水平，优化了交通运输 结构，对缓解交通运输的“瓶颈 制约发挥了重要作用，有力地促进了我国经济 发展和社会进步。高速公路社会环境影响后评价对实现社会效益、经济效益和环 境效益的协调统一，实现高速公路的可持续发展具有重要意义。但是由于高速公 路对社会环境影响的复杂性、间接性以及社会效益难以定量，导致我国高速公路 后评价工作中往往忽视了对社会环境的评价。再者，我国高速公路社会环境影响 后评价理论研究起步较晚，成果不多，缺乏一致认可的指标体系及可操作性较强的 量化模型。 本文在参考大量相关文献，对现有理论、方法总结的基础上，系统研究了高 速公路社会环境影响后评价基本理论，具体界定了高速公路社会环境影响后评价 概念，研究了高速公路社会环境影响后评价的特点、范围、程序、基本方法。从 高速公路社会环境影响分析出发，结合高速公路建设项目的特点以及我国高速公 路建设项目管理的实际情况，在指标选取原则的指导下构建了适合我国国情的高 速公路社会环境影响后评价指标体系，并针对各单项指标做了详细分析，为单指 标评价提供定量与定性分析方法。通过对多指标综合评价方法分析比较，根据高 速公路对社会环境影响的特点，运用层次分析法与模糊评价法相结合建立综合评 价量化模型，为高速公路社会环境影响后评价提供了综合评价方法。 最后以潭邵高速公路为例进行了实证研究。对本文提出的高速公路社会环境 影响后评价指标体系、量化模型进行了验证，并给出相应的综合后评价结论。 关键词：高速公路社会环境影响后评价指标体系量化模型 a bs t r a c t t h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eh i g h w a yh a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ea n dh a s e f f e c t i v e l yp r o m o t e dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d s o c i a lp r o g r e s si no u rc o u n t r yt o i m p r o v e t h eo v e r a l lt e c h n o l o g i c a ll e v e lo ft h er o a dn e t w o r k ，t oo p t i m i z et h et r a n s p o r t s t r u c t u r e ，a n dt oa l l e v i a t et r a f f i c ”b o t t l e n e c k s ”t h eh i g h w a ys o c i a l e n r i r o n m e n t a l i m p a c tp o s ta s s e s s m e n ti si m p o r t a n tt o t h ea c h i e v e m e n to fs o c i a l ，e c o n o m i ca n d e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t so fh a r m o n i z a t i o n ，a n da c h i e v i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o ft h eh i g h w a y h o w e v e r ，d u et ot h ei m p a c to ft h eh i g h w a yo nt h ec o m p l e x i t ya n d i n d i r e c to ft h es o c i a le n v i r o n m e n t ，a n dd i f f i c u l tt oq u a n t i f ys o c i a lb e n e f i t s ，h i g h w a y l e a d i n gt ot h ep o s t a s s e s s m e n tw o r ki no u rc o u t r yi so f t e ni g n o r e di nt h ea s s e s s m e n t o ft h es o c i a le n v i r o n m e n t f u r t h e r m o r e ，t h eo r e t i c a ls t u d yo ft h eh i g h w a ys o c i a l e n r i r o n m e n t a li m p a c tp o s ta s s e s s m e n ts t a r t e dl a t e ri no u rc o u n t r y ，t h er e s u l t so fn o t m o r et h a n ，t h el a c ko fc o n s e n s u sw i t hi n d e xs y s t e ma n das t r o n gq u a n t i f i c a t i o n m o d e li n t e r o p e r a b i l i t y a f t e rr e a d i n gal a r g en u m b e ro fr e l a t e dr e f e r e n c el i t e r a t u r e ，a tt h eb a s eo ft h e e x i s t i n gt h e o r ya n dm e t h o d s ，t h i sa r t i c l es t u d i e st h eb a s i ct h e o r yo ft h eh i g h w a y s o c i a le n v i r o n m e n t a li m p a c tp o s ta s s e s s m e n t ，d e f i n e st h ec o n c e p to ft h eh i g h w a y s o c i a le n v i r o n m e n t a li m p a c tp o s ta s s e s s m e n ta n ds t u d i e st h ec h a r a c t e r i s t i c s ，s c o p e ， p r o c e d u r e s ，a n d b a s i cm e t h o d so ft h eh i g h w a ye n v i r o n m e n t a li m p a c tp o s t a s s e s s m e n t a tt h eb a s i so ft h ei m p a c to ft h eo ft h eh i g h w a ys o c i a le n v i r o n m e n t a l m e c h a n i s m ，t h e c o m b i n a t i o no ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fh i g h w a yc o n s t r u c t i o n p r o je c t s ，a sw e l la st h er e a ls i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o je c t m a n a g e m e n t ，a n di nt h ei n d i c a t o r ss e l e c t e du n d e rt h eg u i d a n c eo ft h ep r i n c i p l e s ，t h i s a r t i c l ep r o p o s e sh i g h w a ys o c i a le n v i r o n m e n t a li n p a c tp o s ta s s e s s m e n tc o n f o r m e dt o o u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o n d o e sad e t a i l e da n a l y s i so fi n d i c a t o r sf o re a c h i n d i v i d u a la n df o r t h ee v a l u a t i o no fas i n g l eq u a n t i t a t i v et od oa n dq u a l i t a t i v e a n a l y s i s t h ee s t a b l i s h m e n to f aq u a n t i f i c a t i o nm o d e l ，t h r o u g hc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no fm u l t i o b j e c t i v em e t h o do fc o m p a r i s o n ，i na c c o r d a n c e w i t ht h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h eh i g h w a ys o c i a le n v i r o n m e n ta n dt h et h eu s eo fa h p a n df u z z y e v a l u a t i o nc o m b i n e dq u a n t i t a t i v ea s s e s s m e n t ，p r o v i d e sac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n f o rt h eh i g h w a ys o c i a le n v i r o n m e n t a li m p a c tp o s ta s s e s s m e n t a tl a s t ，t h i sa r t i c l et a k e st a n s h a oe x p r e s s w a yf o re x a m p l et om a k ea ne m p i r i c a l r e s e a r c ha n dt oi n s p e c tt h eh i g h w a ys o c i a le n r i r o n m e n t a li m p a c tp o s ta s s e s s m e n t i n d e xs y s t e m ，t h eq u a n t i f i c a t i o nm o d e l ，a n dg i v e sac o m p r e h e n s i v ea n dc o r r e s p o n d i n g i i p o s ta s s e s s m e n tc o n c l u s i o n k e yw o r d s ：h i g h w a y ；s o c i a le n v i r o n m e n t a li m p a c t ：p o s tp r o j e c ta s s e s s m e n t ； i n d e xs y s t e m ：q u a n t i f i c a t i o nm o d e l i n 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：霭己崔心 醐：咔岁月伊日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时 授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 储虢城 聊签名：留川iy 、， 日期：许多月伊日 吼呷年岁叫日 1 1 研究背景及意义 第一章绪论弟一早殖下匕 1 1 1 研究背景 在高速公路的建设上，我国取得了巨大成就。自1 9 8 8 年我国开始建设高速 公路以来，高速公路建设向世界前列高速发展。截至2 0 0 8 年底，已有1 4 个省区 高速公路通车里程超过2 0 0 0 公里，全国高速公路总通车里程突破6 万公里，通 车里程数仅次于美国，位居世界第二。根据交通部国家高速公路网规划，至2 0 2 0 年我国高速公路通车里程将达1 0 万公里。高速公路的快速发展，大大提高了我 国公路网的整体技术水平，优化了交通运输结构，对缓解交通运输的“瓶颈 制 约发挥了重要作用，有力地促进了我国经济发展和社会进步。 高速公路的快速发展在带来巨大效益的同时必然也产生一系列从未遇到过 的问题，对这些问题若不进行及时地分析和总结，它将制约我国高速公路的健康 稳定发展。为了吸取教训、总结经验，提高高速公路项目投资决策与管理水平， 高速公路后评价应运而生，且随着高速公路的发展，其作用越来越大，迫切性也 随之增强。虽然我国已经成功地开展了一系列高速公路后评价工作，逐步摸索出 一些适合国情的高速公路后评价理论，但是由于没有实用的计算理论与方法，往 往忽视了对高速公路社会环境影响的评价。产生这种现象的原因主要是由于高速 公路对社会环境影响的间接效益和社会效益难以定量，且这部分效益的体现具有 长期性和潜在性。与一般建设项目相比，高速公路建设项目所产生的效益，除了 表现为一般的直接效益( 如缩短里程、提高速度、降低成本、提高舒适性等) 以外， 还更深层次地表现为促进和带动其它相关产业和部门的发展而产生的宏观社会 效益。 近年来，人们对高速公路社会功能的认识日益深入，感到单凭经济评价难以 全面反映高速公路项目的真实效益。在交通工作者的努力下，高速公路社会环境 影响后评价研究工作取得了较大进展，完成了一系列社会环境影响的单指标分 析，但尚未形成一致认可的高速公路社会环境影响后评价指标体系及可操作性强 的量化模型。总之，高速公路社会环境影响后评价工作还处在起步阶段，不仅社 会环境后评价内涵、评价方法等有待进一步研究，而且社会环境后评价的内容、 指标体系也有待在实践中不断完善。 1 1 2 研究意义 高速公路社会环境影响后评价对我国公路建设项目管理来讲还处于起步阶 段，缺乏相关的理论研究与实践经验，对其理论体系、评价方法的认识还处在不 断探索之中，理论研究无论在广度还是深度上都与国外有一定的差距。本文在参 阅大量的国内外文献及借鉴前人关于项目后评价实践经验的基础上，结合我国高 速公路建设与管理的实际情况，对高速公路所在区域社会环境影响进行分析，建 立了适合我国高速公路发展的社会环境影响后评价指标体系及综合评价量化模 型，并以此为基础探讨可操作性强的评价方法，为后续研究提供理论和应用支持。 其实际意义主要在于： ( 1 ) 通过高速公路社会环境影响后评价分析项目存在的问题，总结项目的得 失，进而提出切实可行的改善建议，使高速公路项目对社会环境造成的不利影响 减至最小程度、为进一步充分发挥项目的社会效益提供现实指导。 ( 2 ) 总结项目管理的经验教训，提高项目管理水平，为高速公路项目投资决 策提供参考，避免项目投资的盲目性和主观随意性，对提高高速公路项目投资决 策的科学性具有重要的指导意义。 ( 3 ) 高速公路社会环境影响后评价是高速公路后评价的重要组成部分，是可 持续发展思想在高速公路后评价中的具体应用，对实现社会效益、经济效益和环 境效益的协调统一，实现高速公路的可持续发展具有重要意义。 1 2 国内外研究现状 高速公路社会环境影响后评价是随项目评价理论的发展而不断发展的，由于 社会环境影响评价的具体内容和方法与社会制度、文化价值和国家发展程度等有 着密切的联系，因此对项目社会环境影响的研究，各国做法不同，而且各国对具 体项目的研究方法和侧重点也有所不同。 1 2 1 国外研究现状 投资项目评价理论与方法的发展，与世界发展实践相关联，迄今已经历了三 个阶段：2 0 世纪5 0 年代以前，各国推行的是项目财务评价；5 0 年代以后至6 0 年代，经济评价形成并盛行；自7 0 年代初至今，社会影响评价的理论与方法才 逐步形成并得以发展，社会环境影响评价得以重视l l j 。 美国在1 9 6 9 年颁布的国家环境政策法要求评价项目对环境的影响，随 之社会环境影响评价独立并逐步发展。1 9 7 8 年，美国学者j s i m o n d s 在大地景 观：环境规划指南一书中进一步阐述了社会环境影响评价的内容。1 9 8 6 年， 2 美国俄克拉荷马大学的a w 坎特教授出版了一本系统论述社会环境影响评价的 专著社会环境影响评价。此后，多次国际环境影响评价会议上都提到一些有 关项目社会环境影响评价的内容。 加拿大环境预测研究会( c e a r c ) 致力于环境评价的改进工作，将社会环境影 响评价列入优先研究领域。1 9 9 0 年，加拿大温哥华环境影响评价国际会议( i a i a ) 的中心议题即为社会环境影响评价。 在对社会环境影响日益重视的背景下，公路社会环境影响评价的理论得到快 速发展。美国学者自2 0 世纪7 0 年代起，对公路建设项目和社会发展之间的关系 进行了研究，通过建立一系列的数学模型从不同角度分析公路建设项目对社会发 展的影响。1 9 7 1 年m e y e r 提出哈佛微观交通仿真模型，研究了公路项目对发展 中国家的影响；1 9 8 0 年h i l e w i c k 和l c a r o l 等人把通讯系统和公路系统投资对 经济影响进行模拟分析，估算了2 0 世纪7 0 年代二者对宾夕法尼亚州和北卡罗纳 州相对就业和收入增长的影响，得出就业和收入的增长与公路建设相关性大的结 论1 3 1 ；1 9 8 4 年l i e w 根据阿拉巴马州的交通系统得出多地区动态投入产出模型， 用于分析公路项目对经济的影响，同时分析了公路建设项目对个人收入和就业压 力的影响【】。2 0 0 2 年x u e h a oc h u 等人提出一步法，即首先分析部分地区的交通 投资，然后依据地区收支模型进行合理扩样，以分析交通投资对整个地区经济的 影响i s i 。另外，1 9 9 8 年加拿大学者p a v l o ssk a n a r o g l o u 等人提出了投入一产出模 型，用以分析公路建设投资对社会经济的间接影响1 6 l 。上述模型虽然从不同的角 度分析了公路建设项目的影响，但是大部分模型仍停留在定性分析的水平上，定 量分析较少。 其他国家，如苏联、澳大利亚、法国、日本等，对交通运输项目的社会环境 影响评价也都非常重视，尤其对公路项目的污染和安全更为关注，做了深入的研 究和大量调查工作，取得了一定理论成果和定量数据。 1 2 2 国内研究现状 高速公路社会环境影响后评价工作在我国开展较晚，起初只是一些零星片段 内容包含在国民经济评价中，全面的社会环境评价专题很少。直到1 9 9 6 交通部颁 布公路建设项目环境影响评价规范( 试行) ，要求对新建或改建的高速公路、 一级公路及有特殊意义的二级公路进行环境影响评价，并把社会环境影响评价作 为环境影响评价的一项重要内容，此后高速公路社会环境影响后评价工作才得以 真正开展。近年来，国内学者一直致力于此方面的研究，大多从经济、社会、环 境、可持续发展等角度，对己建成的项目进行跟踪或后评价研究，在评价的基本 理论及评价方法上取得了一定的研究成果。 3 在高速公路社会环境影响后评价的内容及指标体系的建立方面比较有代表性 的有： 杨继刚( 1 9 9 9 ) 研究了高速公路建设与运营对区域经济发展的影响，分析其 影响区内国民生产总值、产业结构等社会经济指标与影响区所在特定行政区相应 经济指标的差异，即用对比分析的方法，来评价高速公路对社会环境的影响【7 i 。赵 玉林( 1 9 9 9 ) 建立了高速公路对沿线经济发展影响的评价指标体系，并运用这一 指标体系进行了宜黄高速公路对黄石经济发展影响的实证分析，为高速公路社会 经济效益评价提供了科学、可行的评价思路 s l 。程胜高( 2 0 0 2 ) 在区域经济一交通 发展因果关系分析的基础上将宜黄高速公路的直接投入效益、开发效益和产出效 益进行实证研究，采用“有无 对比法分析了宜黄高速公路对区域发展所带来的 社会效益 9 1 。刘剑峰( 2 0 0 4 ) 通过对公路项目社会经济环境概念、评价目的介绍， 较详细地分析、阐述了公路建设项目对区域社会经济环境影响评价的内容、评价 步骤及方法1 1 0 i 。冯枚( 2 0 0 6 ) 从全面论证高速公路对区域社会经济发展的作用机 理出发，建立了高速公路社会经济影响评价指标体系，并对单指标要素进行了较 为系统的分析j 。黄德春( 2 0 0 3 ) 提出了投资项目社会影响评价和环境影响评价 的概念、内容等，并引入可持续发展的理论构建了效益评价指标体系1 1 2 】。朱若初 ( 2 0 0 6 ) 从可持续发展的角度出发，对高速公路建设项目、经济、社会和环境等 方面进行全面地评价，建立了高速公路可持续发展评价指标体系，在单指标评价 的基础上进行综合评价【1 3 】。廖祥泰( 2 0 0 6 ) 从社会公平、社会公正、可持续发展 与社会和谐性四个方面构造了高速公路社会评价指标体系1 1 4 l 。董小林( 2 0 0 0 ) 系 统地论述了公路建设项目社会环境评价的基本概念、内容和方法，在综合评价指 标体系的基础上，介绍了公路建设项目区域社会环境调查、分析和评价方法1 1 5 j 。 2 0 0 4 年，再次在公路建设项目环境后评价中对社会环境分社会发展指标与经 济开发指标对高速公路社会环境后评价进行分析，并较完善地阐述其理论1 1 6 l 。余 双喜( 2 0 0 5 ) 在分析社会环境内容的基础上，进一步完善了高速公路社会环境评 价指标体系，并对单项指标进行的定量计算与定性分析 1 7 1 。凌征武( 2 0 0 7 ) 通过 高速公路社会环境影响因子筛选建立了相应指标体系，并进一步对指标量化计算 提供了方法i l s i 。 在评价方法上有代表性的研究有：胡天军、卫振林( 2 0 0 0 ) 在分析了高速公 路项目建设和运营带来的直接投入效益、产出效益、诱导效益、连锁效应以及无 形效果等宏观社会经济效益，运用现代系统的观点和科学方法建立了一种系统动 力学模型 1 9 1 。查健禄( 2 0 0 0 ) 运用模糊数学的思想，对含软指标的综合评价问题， 由原始评价信息的提取与处理，到综合评价结果及其分析的全过程进行系统分析； 提出对参评样品集整体质量状态及对评价人集的评价水平与异常性的定量评价方 法1 2 0 l 。蔡成果( 2 0 0 1 ) 运用投入产出法对京津塘高速公路的经济效益进行了实证 4 研究1 2 1 1 。汪春华、王元庆( 2 0 0 2 ) 等人在运输通道经济带动作用的量化研究方面 作了尝试，认为交通对经济的贡献主要来源于运输时间的减少与运输成本的降低， 并以此提出了建立在引力模型基础上的空间经济可接近模型1 2 2 1 。隽志才、姚宏伟 ( 2 0 0 4 ) 等运用计算机对高速公路典型路段可变限速系统进行模拟。根据行程时 间和实际服务流量确定不同交通量情况下可变限速的最佳值，并基于行程时间节 省测度出各交通量条件下实施可变限速货币化的增量效益，进行成本效益分析i ：3 1 。 奚宽武( 2 0 0 4 ) 利用经济潜力模型对高速公路经济带动效益进行定量计算，同时 对社会效益单指标评价的有无对比法进行分析1 2 4 1 。余双喜( 2 0 0 5 ) 通过建立灰色 物元模型对社会环境评价定性指标进行量化评价1 1 7 。廖祥泰( 2 0 0 6 ) 建立b p 神经 网络模型和共轭小波神经网络模型对高速公路社会影响进行综合评价l j 。 1 2 3 文献述评 综观国内外学者的研究成果，可以看出目前高速公路社会环境影响后评价研 究仍处于起步阶段，存在许多有待深入研究的问题，本人认为主要有以下不足： ( 1 ) 高速公路社会环境影响后评价的概念、内容均无明确的定义与界限。社会 影响后评价与社会经济影响评价、环境影响评价、社会评价等概念有模糊一致的 地方。高速公路社会环境影响后评价的内容不统一，国民经济评价、社会评价、 社会效益评价与社会环境后评价内容相互交错。 ( 2 ) 高速公路社会环境影响后评价存在着评价指标的选取不一致、各指标的标 准及其确定主观性较强等问题。高速公路社会环境影响后评价指标涉及面广，量 化手段复杂，相互之间可比性差，还没有相关的手段和方法将高速公路社会影响 这种复杂系统作出较满意的评价。 ( 3 ) 高速公路社会环境影响综合评价方法的研究也存在不少问题。投入产出法 的参数确定比较困难，另外此方法很难体现高速公路社会经济效益中的一些间接 效益，而间接效益是高速公路社会环境影响中的重要组成部分，因而该种方法具 有一定的局限性；系统动力学方法，在高速公路社会效益评价中还处于摸索阶段， 本身有很多不完善的地方；b p 神经网络模型及物元模型理论性过强，可操作性不 大。 总的来说，我国高速公路社会环境影响后评价还有待更加深入的研究，不仅 社会环境影响后评价内涵和评价方法需要进一步研究，而且社会环境影响后评价 的内容与指标体系也需要在实践中不断完善。 1 3 论文基本内容 本文共分五章。第一章，绪论。主要阐述本文的研究背景和意义、国内外研 5 究现状、论文基本内容和研究技术路线。第二章，高速公路社会环境影响后评价。 主要论述高速公路社会环境影响后评价的基本概念、评价特点、评价范围、评价 程序及基本方法。第三章，高速公路社会环境影响后评价指标体系。通过对高速 公路社会环境影响分析，在指标体系设置原则的指导下建立高速公路社会环境影 响后评价指标体系：社会发展影响类指标、经济开发影响类指标、交通环境影响 类指标、对外联系影响类指标，并进一步对各单项指标进行分析。第四章，高速 公路社会环境影响综合后评价量化模型。通过多指标综合评价方法的分析，选择 模糊层次法建立可操作性强的综合评价量化模型。第五章，案例分析。运用上述 理论并结合潭邵高速公路实际情况，进行潭邵高速公路社会环境影响后评价，验 证指标体系及综合评价量化模型。文章最后对全文进行总结，并对今后研究方向 进行展望。 1 4 研究技术路线 图1 1 研究技术路线 6 第二章高速公路社会环境影响后评价 2 1 高速公路社会环境影响后评价概念 2 1 1 高速公路后评价 高速公路后评价是指高速公路在通车运营一段时间后，运用对比分析的方 法，对高速公路的立项决策、设计施工、运营管理全过程工作及技术经济指标和 社会经济、环境影响变化的成因，进行全面、系统地跟踪、调查、分析和评价， 总结出项目成败的经验与教训，并提出相应的建议和改进措施1 2 4 i 。 高速公路后评价的时点，不是在项目建成以后，而是在产生了一定的效果以 后，包括从项目准备至运营的各个阶段。高速公路后评价的目的，在于通过项目 实际实施效果与预期目标的对比分析，对高速公路项目实施过程进行全面地总 结，从中吸取教训，不断提高高速公路项目决策、设计、施工、管理水平，为合 理利用建设资金、提高投资效益、改进和完善管理、制定相关政策等提供科学依 据，最终促进高速公路的可持续发展。 高速公路后评价与可行性研究都是采用定性与定量相结合的方法对高速公 路进行分析评价，但存在着一些本质的区别。 表2 1 后评价与可行性研究的区别 后评价可行性研究 评价时点竣工后一段时间批准立项前 评价任务 总结与预测 预测 评价目的 总结经验、改进决策与管理确定项目是否可行 评价依据已有实际数据历史资料与有关文件 评价主体独立机构投资土体 2 1 2 社会环境 社会环境是人类在利用和改造自然环境中创造出来的人工环境和人类在生 活和生产活动中所形成的人与人之间关系的总体，它包括经济、政治、文化、道 德、意识、风俗、以及人类建造的各种建筑物、构筑物以及其他形态和作用的人 工物品等要素1 1 6 1 。因此，从广义上说整个人类社会就是一个大的社会环境，但本 文谈到的社会环境是从狭义的角度，即建设项目能够对其产生影响、且影响较为 明显的那一部分，同时为遵循公路建设项目环境影响评价规范( 2 0 0 6 ) 体系 7 划分，没有将生态环境、自然环境、景观等包括在内。 2 1 3 高速公路社会环境影响后评价 综合以上分析，高速公路社会环境影响后评价( h i g h w a ys o c i a le n v i r o n m e n t a l i m p a c tp o s tp r o j e c ta s s e s s m e n t ) 是指在高速公路通车运营3 5 年后，对高速公路 影响区社会环境现状进行系统的、客观的调查，分析项目对所在地区社会环境的 影响，全面评价高速公路产生的社会环境效益；通过对高速社会环境影响的检查、 验证和总结，确定高速公路项目预期的主要社会环境效益是否实现；通过对社会 环境影响的回顾分析和进一步的预测评价，采取措施防止和减少项目可能产生或 已经带来的不利社会环境影响，努力实现社会效益、经济效益、环境效益的统一， 促进社会经济持续、稳定、协调发展。 2 2 高速公路社会环境影响后评价概述 2 2 1 高速公路社会环境影响后评价特点 高速公路社会环境影响后评价不同于经济评价与自然环境评价，既有一般项 目评价的共性，又有社会环境评价所独有的特性，这些特征有助于更好地理解其 内涵。 ( 1 ) 间接性。高速公路对自然环境的影响具有直接性，即为原发性影响；而 高速公路对社会环境的影响是通过其与国民经济各部门和社会再生产各环节之 间的技术经济联系和交互作用来实现的，这其中即有直接效益，也有间接效益， 且间接效益一般在评价中占有较大的比重。社会环境评价主要是对其产生的有关 继发性影响进行评价，属于间接评价的类型。 ( 2 ) 宏观性。高速公路对社会环境的影响覆盖面广、范围大，不仅发生于影 响区内运输领域的产业部门，更多的发生于影响区内经济等非运输领域的产业部 门。社会环境评价是从整个影响区考虑的，其最根本的出发点就是要符合社会发 展的需要并进一步推动社会的发展与进步。因此，高速公路社会环境影响后评价 具有很强的宏观性。 ( 3 ) 复杂性。社会环境是多要素高度综合的复杂系统，影响社会环境的因素 很多。再者，社会制度、经济体制和文化价值等的多样性，增加了社会环境评价 的难度。从理论上讲，应该综合一切有关要素进行分析评价，但这样做是非常困 难的，是不实际的。在进行高速公路社会环境影响后评价时，需要针对具体的项 目及项目所在区域的社会环境状况，判断、筛选主要的、合适的、有代表性的影 响因素进行评价。 8 ( 4 ) 广泛性。高速公路工程规模庞大、投资多、建设周期长，工程建设后果 影响巨大而深远，是个内部结构复杂、外部联系广泛的大系统。高速公路还具有 一个显著特征，就是它是一种线形工程，其纵向长度大，横向宽度小，往往跨越 几个县、市、地区，甚至几个省。由于这个特征，高速公路不同路段所在区域的 社会环境存在差异，有时差异还很大，高速公路对所在区域社会环境的影响也会 因区域内不同情况而存在差异。 ( 5 1 ) 定量难。高速公路项目本身产生的直接效益，已有较为规范的方法对其 进行币值量化计算，从而进行分析和评价。而高速公路项目对社会环境的影响大 多属于继发性影响，是外部效果，实现的效益也是波及效益或间接效益。部分因 素相对于经济评价来说，很难将其彻底定量化，诸如居民精神文化生活的改善、 社会安定、风俗习惯、对外交流、区域发展优势、交通舒适性等无法用货币或物 质形式计算。由于确定社会经济效果和计算社会经济效益难度大，量化评价也不 易进行，因此目前仍以定性分析和评价为主。 ( 6 ) 缺乏成熟的方法和所需的数据。由于存在着如何进行社会环境评价的不 同观点和侧重点，以及进行高速公路社会环境影响后评价工作起步晚，所以还没 有一种成熟的分析评价方法，分析人员只能根据具体情况进行研究评价。高速公 路建设项目的环境、经济和社会的有关数据收集和加工也存在着相当的困难，所 以限制了分析评价的质量。 通过高速公路社会环境影响后评价特点的分析，可知高速公路对社会环境的 影响是深刻的，应进行深入的分析与评价；影响社会环境的因素较多，社会环境 评价的难度较大；应加强社会环境影响后评价的理论研究和实际评价操作方法的 研究。 2 2 2 高速公路社会环境影响后评价范围 通常划分高速公路社会环境影响范围有两种方法：一是运用地理经济学的轴 心理论划分，即以高速公路为中轴线、向两侧各扩展一定距离划线，形成一条受 高速公路影响的带状经济区域，同时以各处交通枢纽或交汇点( 如车站、高速公 路出入口等) ，按其规模及运量大小，向四周扩展一定范围。采用此方法来划分 影响区域，从理论上计算结果相对比较精确，但在资料搜集、数据处理等实际操 作上有一定困难，以至使得评价结果受到质疑。二是以高速公路线路所经过的行 政区( 一般分为地、市、县或乡等) 来划分影响范围。因为我国的统计资料都是按 行政区域来统计核算的，此法便于数据收集和处理，目前应用较普遍。 高速公路建设项目的规模、公路网状况、综合运输网络状况等决定了高速公 路对社会环境的影响强度；高速公路所在区域的社会环境状况决定了高速公路对 9 社会环境的影响因素。因此，高速公路社会环境影响范围主要依据高速公路的规 模、公路网状况、综合运输网络状况及公路沿线及周边地区社会环境等因素综合 而定。 在高速公路规模、公路网状况、综合运输网络状况确定的情况下，在确定影 响评价范围时，总是根据影响区社会环境的特点，尽可能将高速公路对社会环境 有较大影响的社会功能区域和敏感区包括在内，但不要一味追求大范围、全范围。 一般考虑以下三种评价范围【1 5 ，2 5 1 ： ( 1 ) 直接影响区 直接影响区是指高速公路所经过的行政区域，如地区、市、县、乡等，这与 工程可行性研究报告中所规定的直接影响区范围一致。 ( 2 ) 间接影响区 间接影响区是指与直接影响区接壤的行政区域。高速公路在较大区域对社会 经济具有重要影响，因此进行高速公路社会环境影响后评价必须分析其对间接影 响区的影响。 ( 3 ) 沿线范围 沿线范围是指高速公路两侧一定范围内的区域，实际上是直接影响区中的重 点影响区域，是高速公路建设期和营运期影响最大的区域。高速公路对沿线的经 济发展、产业优化、劳动就业、居民生活、资源开发等产生一定的影响，这些影 响又直接影响着当地经济和社会发展，其影响范围会波及很广。所以在资料调查 和评价工作中可根据具体情况，适当拓展高速公路沿线的评价范围。对于特殊评 价区域，如工程建设主要控制点、文物遗址、环境敏感区等地应作为重点评价区 域，其评价范围可适当扩大。 2 2 3 高速公路社会环境影响后评价程序 高速公路社会环境影响后评价是一项复杂的、涉及面广的技术分析工作，不 仅需要科学的评价方法作工具，而且需要严密的程序作保证。尽管因项目规模大 小、复杂程度的不同，不同项目社会环境影响后评价的具体工作程序会有一定的 差异。但从总体来看，高速公路社会环境影响后评价都应遵守一个客观的、循序 渐进的基本程序，这个程序包括提出问题、筹划准备、收集资料、社会调查、分 析研究等既有区别又有联系的阶段。其具体步骤见图3 1 。 l o 高速公路社会环境影响后评价的提出 j 1 明确社会环境影响后评价的目的与要求 2 朋确社会环境影响后评价的范围 j 1 成立社会环境影响后评价机构 2 制定社会环境影响后评价上作计划 j 高速公路社会环境影响后评价实施 l 1 l1 ll t 程概况、环境评价报告、社会环境影响后项目社会环境现状调查、 环保竣工验收同顾分析 评价大纲的编写 影响区社会调查 j j 上厶环樯髟晌幽瞄士；：亚体 个工公卟现影u l n j - 牢- - 5 日怀计咿r j 社会环境影响综合评价 j 高速公路社会环境影响后评价结论 图3 1 高速公路社会环境影响后评价程序 2 2 4 高速公路社会环境影响后评价基本方法 高速公路社会环境影响后评价涉及的内容广泛，面临的社会问题比较复杂， 能够量化的尽量进行定量分析，不能量化的则要根据项目所在地区的具体情况和 项目本身的特点进行定性分析。其评价方法包括单指标评价法和多指标综合评价 法。本文采用的社会环境后评价方法以单指标评价法为基础，对各单指标进行定 量和定性分析；运用层次分析法与模糊评价法相结合建立量化模型进行综合评 价。 2 2 4 1 单指标评价法 单指标评价法是将评价指标体系中各单项评价指标逐一进行分析与评价，在 评价过程中根据指标的具体情况进行量化计算和定性描述，目的是要找出单指标 的变化和差距，为高速公路社会环境综合评价提供基础资料。评价时主要采用对 比法( 包括前后对比法与有无对比法) 、类比法、专业判断法。 ( 1 ) 前后对比法 前后对比法是指将项目实施之前与完成之后的状况加以比较，以确定项目效 益的一种方法。其主要缺陷是前后对比的结果只反映以项目实施前后为分界的效 益变化情况，却忽视了在没有投资项目情况下区域内本身可能会发生的情况变 化，对于项目投资而带来的效益的反映有可能出现不全面、不真实，甚至弄不清 哪些效益是因项目而产生的。因此，在后评价时，对于复杂的、多因素共同产生 的效益，前后对比法应谨慎使用，但可用于完全由项目引起效益的指标分析。 ( 2 ) 有无对比法 有无对比分析法是指以没有实施项目前影响区的社会环境状况为基础，预测 在后评价时点无项目情况下影响区社会环境状况，通过与现实状况对比分析，其 差别就是因投资项目而产生的效益的真实增加量，它可以清楚地确定有多少效益 归功于该投资项目，不过它也是假定没有项目的情况下，该地区没有大的政策变 化和自然灾害等特殊情况。相对来说，“有无对比法”更能反映效益变化的真实 情况。 ( 3 ) 类比法 在社会效益的定量计算中，当缺少项目运营期的数据时，可以采用类似地区 同类项目的效益数据进行分析1 2 6 。对高速公路社会环境影响后评价而言，此方法 考虑到地理区位、公路运输量的增长速度和社会经济条件等的相似性，采用类似 地区( 比较地区) 高速公路所带来的效益数据，来类比推测项目所产生的社会效 益。 ( 4 ) 专业判断法 专业判断法是通过有关专家或一定的专业知识来定性描述高速公路所产生 的社会、经济、美学及历史学方面的影响和效果，该方法主要用于对项目所产生 的无形效果进行评价1 2 7 。如项目对文化、文物古迹等影响难以用货币计量，所产 生的效果是无形的。对于此类影响和效果可以咨询历史、考古、文物保护等有关 专家，通过专业判断来进行评价。 2 2 4 2 多指标综合评价法 综合评价就是根据不同的评价目的，将多个反映被评价事物不同方面的统计 指标，赋予不同的权重，并按照多元统计的分析方法综合在一起，通过构造效应 函数对被评价事物做出整体性评价的一种方法体系，通俗地说，就是将多个描述 被评价事物不同方面且量纲不同的统计指标，转化成无量纲的相对评价值，并综 合这些评价值以得出对该事物一个整体性的评价1 2 8 1 。 多指标综合评价是将反映被评价事物的多个指标的信息综合起来，得到一个 综合评价值，并由此反映被评价事物的整体情况。目前项目后评价方面采用的多 指标综合评价法主要有灰色关联度法、层次分析法、数据包络分析法、模糊综合 评价法以及主成分分析法等。这几种评价方法的适用条件与优缺点对比分析将在 第四章详细论述。 2 3 本章小结 本章主要系统研究了高速公路社会环境影响后评价相关理论，以期更好地指 导我国高速公路社会环境影响后评价理论研究与具体工作。在高速公路后评价与 社会环境涵义的基础上，对高速公路社会影响后评价的概念进行了界定；论述了 高速公路社会环境影响后评价的特点、范围、程序；最后从单指标评价与多指标 综合评价角度提出了高速公路社会环境影响后评价基本方法。 1 3 第三章高速公路社会环境影响后评价指标体系 高速公路社会环境影响后评价指标体系是分析与评价高速公路社会环境影 响的依据和基础，是综合反映高速公路本身和社会环境所构成的复杂系统的不同 属性的指标按隶属度关系、层次原则有序的组合。在建立高速公路社会环境后评 价指标体系前，对高速公路社会环境影响、指标设置原则进行必要的分析，确保 指标体系建立的全面性、准确性和合理性。 3 1 高速公路社会环境影响分析 高速公路对社会环境的影响是指高速公路投资修建过程中对区域内的社会 环境所带来的直接或间接影响，以及通车运营后，在一定时期内对区域的社会、 经济、环境等方面产生的影响。这种影响除了直接体现在道路使用的部分微观效 益外，更多地表现为促进、带动区域内其它相关产业部门的发展而产生的宏观效 益。高速公路对社会环境产生的影响阶段不同，影响效果也是不同的。从不同角 度看，这种影响可分为正面影响与负面影响、有形影响与无形影响、直接影响与 间接影响。 高速公路建设阶段对社会环境的影响主要表现为投资拉动效益。在高速公路 建设过程中，需要投入大量的劳动力和原材料，将直接对沿线地区和国家的宏观 经济产生不同程度的影响。劳动力的大量投入增加了新的就业机会；原材料的大 量需求引起相关产业的发展，从而拉动国民经济的发展。进一步，投资和受益群 体的消费者剩余的增加会产生乘数效益或对需求的刺激，从而引发对国民经济的 新一轮贡献。 高速公路运营阶段对社会环境的影响表现为运输通道效益。高速公路通车运 营后，由于其便捷、快速的运输性质使其在交通运输通道中具有重要作用。高速