（中国古代史专业论文）昭宣时期的循吏研究.pdf

摘要 摘要 自司马迁在史记中首创循吏列传后，循吏遂成为以后各朝史家所重 点关注的一类官吏。昭宣时期不仅是西汉中兴的一个重要历史阶段，而且也是循 吏辈出的历史时期；此时期的循吏不仅集中地体现了汉代循吏的特点，而且也成 为后世循吏的模范。有关其研究的成果，不可谓不多。笔者正是在前人与时贤的 有关研究成果的基础之上，将历史时间界定在西汉昭宣时期，着重对此时期的循 吏作了深入探讨。 本论文从内容结构上共分七章。文章首先简要梳理了历来有关汉代循吏( 包 括昭宣时期的循吏在内) 的研究成果；引出循吏概念，对循吏概念的变迁作了简 要探讨，以说明本论文研究的主体范畴：接着阐述了昭宣时期何以产生循吏、辈 出循吏的原因；继而着重探讨了昭宣时期的循吏的类型与特点，这两章旨在对研 究循吏的内容作一点创新性的尝试；然后是对循吏的评价，主要是从积极与消极 两个方面来作的客观评价；文章最后部分是结语，概要了本论文的主题及写作意 义。 在研究方法上，本文坚持以历史辩证唯物主义为指导，充分运用历史学的研 究方法，注意历史研究中具体和抽象的统一，历史方法和逻辑方法的统一。争取 在前人已有的研究方法上有所创新。这是有难度的。 关键词：昭宣时期循吏研究 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c es i m aq i a no r i g i n a t e dt h eo b e d i e n to f f i c i a l sb i o g r a p h yi nt h er e c o r d so f t h eg r a n dh i s t o r i a n ，t h eo b e d i e n to f f i c i a l sh a v et h e nb e c o m eak i n do fg o v e r n m e n t o f f i c i a l ，f o c u s e db yt h el a t e rh i s t o r i a n so fe a c hd y n a s t y z h a o x u a np e r i o di sn o to n l y a i li m p o r t a n th i s t o r i c a ls t a g ei nt h ef o r m e rh a nd y n a s t y ，b u ta l s ot h eh i s t o r i c a lp e r i o d w h e nt h eo b e d i e n to f f i c i a l sp o u r e df o r t h ，w h i c hi n t e n t l ym a n i f e s t e dt h eo b e d i e n t o f f i c i a l sc h a r a c t e r i s t i ca n db e c a m et h el a t e ro b e d i e n to m c i a l s m o d e l s t h e r ea r el o t s o fr e s e a r c h e so nt h i s t h i st h e s i si sb a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e sa n dt r y i n gt og i v e af u r t h e re x p l a n a t i o no ft h eo b e d i e n to f f i c i a l so nt h ez h a o x u a np e r i o do ft h ef o r m e r h a nd y n a s t y t h et h e s i si sd i v i d e di n t os e v e nc h a p t e r s f i r s t l yt h e r ei sab r i e fl i s to nt h er e l a t e d r e s e a r c hr e s u l t so nt h eo b e d i e n to f f i c i a l si nh a nd y n a s t y ( i n c l u d i n gt h eo b e d i e n t o f f i c i a l si nz h a o x u a np e r i o d ) ，d r a w i n go u tt h ec o n c e p to fo b e d i e n to f f i c i a l s ， d i s c u s s i n gg e n e r a l l yo nt h eu p r i g h ta n dl a w a b i d i n go f f i c i a lc o n c e p t sv i c i s s i t u d e ， e x p l a i n i n gt h em a i nc a t e g o r yo ft h ep r e s e n tp a p e rr e s e a r c ha n ds e t t i n gf o r t ht h e r e a s o n sw h yt h e r ea r el o t so fo b e d i e n to f f i c i a l si nz h a o x u a np e r i o di no r d e rt od i s c u s s t h et y p e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h eo b e d i e n to f f i c i a l si nt h ez h a o x u a np e r i o d ， w h i c hi sa ni n n o v a t i v et r y i n go nr e s e a r c h i n gt h eo b e d i e n to f f i c i a l s t h e nt h e r ei st h e c o m m e n to nt h e s eo f f i c i a l sf r o mb o t ht h ep o s i t i v es i d ea n dt h en e g a t i v es i d e f i n a l l yi t i st h ec o n c l u s i o n ，s u m m a r i z i n gt h et h e m ea n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i st h e s i s o nt h em e t h o d so fr e s e a r c h i n g ，t h i st h e s i si n s i s t i n go nt h eh i s t o r i c a ld i a l e c t i c m a t e r i a l i s m ，e m p l o y i n gt h er e s e a r c hm e t h o do fh i s t o r y ，f o c u s i n go nt h eu n i t yo f s p e c i f i ca n da b s t r a c tf e a t u r e so nh i s t o r i c a lr e s e a r c h i n g ，t h eu n i t yo fh i s t o r i c a la n d l o g i c a lm e t h o d s i ti sn o te a s yt oh a v ei n n o v a t i o nf r o mt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e s m e a n w h i l e ，i tw i l lb es i g n i f i c a n ti nr e a l i t yf o rt h i sr e s e a r c ho nt h eo b e d i e n to f f i c i a l si n z h a o x u a np e r i o d k e yw o r d s ：z h a o x u a np e r i o d ；o b e d i e n to f f i c i a l s ；r e s e a r c h i i i 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：彦番囊签字日期：d 暑年，二月z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解壶昌太堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到( ( 中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：潘7 签字日期： 0 1 年2 ，月彳日 匆孑导师签名c 手驰袭众竿 签字日期：钾年jl 月日 第1 章前言 1 1 研究缘起 第1 章前言 首先，进一步深入研究昭宣时期的循吏仍有一定的学术价值。本论文的研究 缘起之一便旨在传承历史的传统学术价值。我们说学术价值，离不开本学科的特 点。历史的价值何在呢? 孟子有句名言：“春秋作，而乱臣贼子惧 。他认为 历史的最大功能在于构建、规范、促成一个有序的社会。显然孟子对历史价值的 认识是有浓郁的时代与阶级局限性的，但是，其中对君道与臣道的探讨与阐微却 一直影响着后代学者，他们在此基础上大为发挥，乐此不疲，逐渐形成一个共识： 在探讨历史兴衰成败的背后，它不但具有鲜明的劝善惩恶的功能，而且还具有很 强的借鉴与运用的现实意义。我们当明白历史的这种价值所在，也应批判地传承 这种史学价值。( 当然这不是历史价值的全部) 本文试图将历史的这种价值贯穿 于本题目的研究之中。由于本人学识与能力水平的局限，论述及结论尚祈方家批 正。 其次，进一步深入研究昭宣时期的循吏有着重要的历史与现实意义。从某种 程度上讲，循吏乃封建社会中清官廉吏的代名词。他们率多居官清廉，奉法循 理，打击豪奸，教化百姓，取得了“所居民富”、“一境清宁 的治民实绩。自司 马迁于史记中开创性地首立循吏列传后，循吏渐成为后代史家重点关注 的一类官吏。茜汉以下，对循吏的研究逐渐成为史家与学者的研究重点之一，而 西汉循吏却尤以昭宣时期的循吏为多，更具代表性。正所谓“汉世良吏，于 是为盛，故本文特以昭宣时期的循吏作为研究题目，旨在于探讨一种催生良 吏清官的吏道与政治环境以及这些良吏与国家政治兴旺之间的关系。这对我们今 天社会主义中国的政治建设、干部队伍建设和公务员队伍建设，无疑具有一定的 现实借鉴意义。 最后，从研究内容上看，有必要作进一步丰富和发展，尤其对昭宣时期的循 o 汉书循吏传序中，宣帝“常称日：庶民所以安其田里而亡叹息愁恨之心者，政平讼理也。 与我共此者，其唯良二千石乎! 是故汉世良吏，于是为盛，称中兴焉。”这是循吏被正 式称为“良吏”的最早记载。汉后的“正史”中有的将循吏传直改作良吏传或能 吏传，如元史。又，史苏宛先生在关于清官的若干问题一文中，则明确称循吏为清 官。参见社会科学战线编辑部编中国古史论集，吉林人民出版社，1 9 8 1 年，页6 6 8 8 。 第l 章前言 吏研究的内容探讨作出一些创新性尝试分析。有汉以下的史家对汉代循吏的研 究，从未止步，探讨的广度与深度不断扩大和深入。尤其进入二十世纪8 0 年代 之后，我国史学界有关汉代循吏的研究，取得了不少有价值的研究成果，但研究 内容多集中于探讨循吏治民举措及效果，且多是静态地或孤立地来展开论述循吏 的某方面内容，尚有不少地方值得进一步挖掘、补充与拓展，特别是循吏产生的 条件、循吏的类型与特点、对循吏的局限性认识等方面的研究相对较弱，深入探 讨这些方面应该是有一定学术价值的。为此，本文坚持史学研究的客观性、创新 性、科学性、价值性和可行性的学术要求，着重通过深入分析昭宣时期循吏的产 生与成长的原因、类型、特征、评价等方面，并且对比同期的酷吏、儒吏，将昭 宣时期的循吏放入西汉特定的政治环境与社会背景下作动态的整体把握，突出该 历史时期循吏时代特色，以求较为客观、系统、全面地深化对此时期的循吏的认 识。 1 2 学术史简单回顾 有汉以下，循吏即成为后代史家重点关注的官吏类型之一。尤其二十世纪 8 0 年代以来，我国史学界有关汉代循吏的研究，可谓硕果累累。概而言之，主 要有以下三种： 一是汉代循吏研究的专题性成果，形式上表现为单篇论文的论述。其探讨的 内容主要体现在：循吏的产生、循吏与决策、循吏的职能及特点、循吏教化与文 化传播、循吏的法制实践、循吏吏治精神、循吏治绩与事迹、循吏与酷吏等方面。 二是散见于秦汉断代史的研究成果里，其中相关部分也对昭宣时期的循吏政 治略有论述。这些秦汉断代史的研究成果可分为：综合性的专著与专门性的秦汉 史著作。综合性专著如何兹全秦汉史略、林剑鸣秦汉史、吕思勉秦汉史、 孟祥才先秦秦汉史论、劳干秦汉史、钱穆秦汉史等；而专门性的专著 如制度史方面有安作璋、熊铁基秦汉官制史稿、李玉福秦汉制度史论等， 社会史方面有谢国桢两汉社会生活概述、林剑鸣秦汉社会文明等，还有 其他方面的专著，限于篇幅，不一一列举。 三是散见于一些通史著作中( 主要是近人所撰中国通史，如翦伯赞中 国通史，范文澜中国通史等) 。值得一提是白寿彝总主编的中国通史， 其中的第四卷一一中古时代秦汉时期中有对汉代循吏的专门论述。 2 第1 章前言 另外，国外对循吏的研究则主要体现在对秦汉史的研究之中。如日本学者大 庭惰秦汉帝国的威容一图说中国历史2 、永国英正国际世界的历史秦汉 帝国、( 英) 崔瑞德、鲁惟一编的剑桥中国秦汉史等。这些国外成果中，也 对汉循吏略有涉及。 现将上述几方面的研究成果分类综述如下： 一、探讨汉代循吏产生的原因与循吏职能的研究成果 这方面的论著比较丰富。有余英时汉代循吏与文化传播( 载于王健文主编 政治与权力北京：中国大百科全书出版社，2 0 0 5 年) ，姜宝珠循吏、酷吏 和其他( 阴山学刊1 9 9 3 年第二期) ，杨静宛浅谈汉宣帝的吏治整顿( 湘潭大 学学报( 哲社版) 1 9 9 7 年第五期) ，吴灿、郑达威汉代循吏的传播功能( 开 封教育学院学报第2 0 期，2 0 0 5 年6 月) ，李湛张敞与汉宣帝朝政治( 聊城师 院学报( 哲社版) 1 9 9 7 年4 期) ，罗庆康汉宣帝中兴管窥，秦呈瑞汉宣吏 治简论，高福顺论昭宣时期的拨乱反j 下政策。此外，如前所述，在秦汉史的 研究专著中也略有论及。 其中，尤以余先生之汉代循吏与文化传播的参考价值为高，其研究方法 和结论为后之学者所广泛引用。余先生从中国的文化之大传统与小传统入手，通 过探源推本和中西对比分析，认为“中国人很早便已自觉到大、小传统之间是一 种共同成长、互为影响的关系。在进一步说明汉代大传统与原始儒教的关系后， 余先生认为：“一般地说，汉代的儒者至少在观念上接受了这个规定。循吏则恰 好为我们提供了一个典型的例证是对儒家原始教义的实践。用现代的观念 说，循吏是大传统的承担者；在政治统一的有利条件下，他们把大传统广泛地传 布到中国各地区。”余先生从传统思想文化发展的角度为我们说明了循吏产生的 一个重要原因，并指出循吏的功能在政治与文化两方面，但最大功能在于教化与 文化传播。富有新意和创新。同时，余先生也意识到“政治统一的有利条件下 ， 有利于循吏辈出与他们职能的充分发挥。当然，因余文主要探讨汉代循吏与文化 传播的关系，故未对汉循吏产生的原因与功能作全面深入研究，这是美中不足之 处。又姜宝珠循吏、酷吏和其他与张元诚汉武帝朝酷吏政治的兴起与演进， 从对武帝时期的酷吏兴起的背景分析，对比探讨了循吏产生的原因，姜文认为： 。王健文主编：政治与权力，北京：中国大百科伞书出版社，2 0 0 5 年，4 5 页。 。王健义主编：政治与权力，北京：中国大百科全书出版社，2 0 0 5 年，5 9 页。 3 第1 章前言 “循理之吏不仅符合当时封建统治阶级稳定其统治的需要，也必然会受到广大下 层人民的拥戴。统治阶级和人民这种需要的合拍，是产生和存在循吏的不可 替代的社会条件。 可惜，姜文未对这个社会条件作具体分析，这方面还值得深 入探讨。而吴灿、郑达威汉代循吏的传播功能一文则探讨了汉代循吏政治、 经济、文化传播功能。李湛张敞与汉宣帝朝政治，罗庆康汉宣帝中兴管窥， 秦呈瑞汉宣吏治简论，高福顺论昭宣时期的拨乱反正政策都是从昭宣时 期对武帝时吏治的整顿方面来分析循吏产生的背景，论述都较为深入，但未免过 于单一。 此外，一些秦汉断代史的研究专著中，也对汉循吏的产生及功用有所提及。 如林剑鸣秦汉史第九章繁荣兴旺的“昭宣中兴”时代之第三节宣帝时 期的政治中指出“比起昭帝统治时期，宣帝时的统治政策尤以吏治最为突 出。所以注重吏治。故所谓良吏，在西汉一代以宣帝时为最多 。 当然其它专著中也有所提及，可惜未作深入分析、论述。 二、汉代循吏类型与特点的研究成果 关于这方面的论述，有两篇文章值得一提：余英时的汉代循吏与文化传播 和杨静宛的汉代循吏的治民原则、措施及其实施效果( 湘潭大学学报( 哲社 版) 1 9 9 5 年第4 期) 。余文认为，“循吏兼具吏与师的两重身份。 但吏与师两种功能却又不是混而不分的。吏的基本职责是维持政治 秩序，这是奉行朝廷的法令；师的主要任务则是建立文化秩序，其最后动力 来自保存在民间的儒教传统。”显然，余先生看来，循吏至少可分成“吏”与“师” 两大类。师型循吏其表述为“教化型”或“儒家型”，余文对这后一种类型论述 较为细致，而对前一种类型则一笔带过。 谢文则重在对循吏治绩方面的归纳，简要地探讨了汉循吏的特点，而对循吏 类型说明却比较笼统，未作明确分析。如谢文只是笼统地指出：汉代循吏有“科 学、勤奋、务实的精神，清正廉洁的作风，为民兴利除弊造福一方的胆识，移风 易俗、传播先进文化的热情。显然，谢文对循吏的类型与特征分析不很明晰。 另外，史苏宛关于清官的若干问题( 社会科学战线编辑部中国古史 论集，吉林人民出版社，1 9 8 1 年) 一文虽非独论循吏，但其将循吏划入清官范 国林剑鸣：秦汉史，上海人民出版社，2 0 0 3 年，4 5 9 页。 。王健文主编：政治与权力，北京：中国大百科全书出版社，2 0 0 5 年，6 6 6 8 页。 4 第1 章前言 围内并与贪官比较而得出他们同样具有清官之“自奉简约，一芥不取”、“执法 如山，平反冤狱 、“实事求是，敢说真话 、“刚正守正，不避豪强 、“不受 贿赂，不徇私情 、“关心人民生活，重视人民生产的六大特点。这也可视为 对循吏特点之探讨。又，陈金花论循吏在汉、隋两代的变化及其原因( 惠州 学院学报( 社科版) 2 0 0 6 年第5 期) ，其内容无新意但方法倒是新颖。陈文在对 比汉隋两代循吏在治民内容与方式上，该文从“崇尚德治、重视教化”、“廉洁、 正直的品行 、“深得民心、“富民、为民兴利 四个方面来说明汉循吏的一些特 征。但该文主要在于比较汉隋两代循吏的异同，因而对汉循吏的特征和类型方面 未作深一层的探讨。不过其比较研究的方法值得笔者学习。 除上述论文之外，在秦汉断代史研究专著中也略有论及。如林剑鸣先生的秦 汉史第九章繁荣兴旺的“昭宣中兴”时代之第三节宣帝时期的政治中， 他指出“这些循吏一般均有以下三个特点：( 1 ) 执法公平( 2 ) 恩威并 施( 3 ) 循吏的统治往往显得宽，合人心，所居民富，所去见思， 得到时人的好评，”这是对循吏特点比较简练的归纳，但未免过于粗略。 其实，林先生说的汉循吏特点也是从循吏治迹来考察的，对其人格特点也未作分 析，这些都是值得深一步挖掘的地方。 三、探讨汉代循吏影响及评价的研究成果 关于探讨汉循吏政治影响的文章，主要有：瞿林东循吏与决策( 决策史 林2 3 页) ，程遂营“二十四史( 循吏) 、( 酷吏) 列传与中国古代监察官的选 任( 北方论丛，2 0 0 1 年第1 期) ，刘隆有循吏理讼( 文史春秋2 0 0 5 年第 1 2 期) ，姜宝珠循吏、酷吏和其他( 阴山学刊1 9 9 3 年第二期) ，袁瑜玲循 吏法律实践的思想基础浅析( 来源：全国优秀硕士毕业论文库) ，姚之若的以 人为鉴可明得失一 读后。值得说明的是，在探讨循吏政治影响方面， 多是论说其对文化与法制的影响一教化与理讼。唯瞿林东循吏与决策与程遂 营“二十四史 ( 循吏 、( 酷吏) 列传与中国古代监察官的选任能另辟蹊径， 富有创新。如瞿先生之循吏与决策，从吏治与决策的关系入手，认为循吏能 够在“维护正确决策”、“如实反映下情”、“保障安民、与民休息 三方面很 好地实现了吏治与决策的统一，“循吏对全局性决策和地区性决策都能发挥重要 。林剑鸣：秦汉史，上海人民出版社，2 0 0 3 年，4 5 9 4 6 0 页。 5 第1 章前言 的作用。”而程先生“二十四史”( 循吏) 、( 酷吏) 列传与中国古代监察官的选 任从比较循吏与酷吏群体与个性的共同特点中，认识到“这几个方面正是中国 古代监察官选任的基本条件。因而，循吏、酷吏与中国古代监察制度发生了密切 的关系。循吏、酷吏，特别是循吏参与台谏，在一定程度上有利于皇权的 稳固、吏治的清明，促进了封建社会的进一步延续和发展。 当然，刘隆有循吏理讼( 文史春秋2 0 0 5 年第1 2 期) ，姜宝珠循吏、 酷吏和其他( 阴山学刊1 9 9 3 年第二期) ，袁瑜睁循吏法律实践的思想基础浅 析等文虽材料与观点不为新颖，但还是属于研究循吏政治影响与作用的范畴。 如袁瑜净循吏法律实践的思想基础浅析一文，着重说明了循吏对司法与立法 的影响“循吏的法律实践的内容包括了一定的立法权，以及在禁制盗贼和理 讼方面的显著的( 不论是实体内容还是程序上的) 自由裁量权，奉法循理 的内涵，重心在于循理，而绝不是奉法” 这是从法学的角度，论述 了循吏对法治与法制的影响。特别值得肯定的是，袁文运用交叉学科的研究思路 和方法，作出了较为成功的尝试。 而关于对汉循吏的评价论文，则比较多。如前述成果中都有涉及，兹不一一 述评，总而言之，多是肯定循吏的正面意义上为君权，下为民利。如杨静宛 浅谈汉宣帝的吏治整顿一文，对汉循吏作出如此评价：“汉代循吏不仅 在汉代历史的发展中竖起了永垂史册的丰碑，而且对后世为官者亦具有重要的启 迪与借鉴作用。”姚之若的以人为鉴可明得失 读后( 甘肃理论 学刊，1 9 9 2 年第6 期) 一文从汉书宣帝纪中“庶民所以巡其田里而亡叹 息愁恨之心者，政平讼理也。与我共此者，其唯良二千石乎! 有关前汉循吏的 评价说起，一路而下，至后汉书循吏传中范晔评价，宋书良吏传等， 博采众家观点。最后，姚文比较客观地评价道：“循吏能政平讼理，以收社会安 定，人民安居业之效，不能不说不具有进步意义。 但是，同时，他指出“循吏 是封建官吏，不是完美无缺、通体灵光的神物，不可避免地有着阶级、时代的局 限，这种局限在不同的人身上着不同的反映。也有不少人相当迷信。凡 此等等，都表现出一定的局限。 另外，还有史苏宛在评价历史上包括循吏在内 瞿林东：循吏与决策，决策史林2 3 页。 。程遂营：“二二十四史” 循吏) 、( 酷吏) 列传与中国古代监察官的选任，北方论丛，2 0 0 1 年第l 期，1 2 4 页。 袁瑜睁：循吏法律实践的思想基础浅析，中国知网：伞国优秀硕士毕业论文库，2 0 0 4 年。 杨静宛：浅谈汉宣帝的吏治整顿，湘潭大学学报( 哲社版) ，1 9 9 5 年第4 期，3 7 页。 6 第1 章前言 的清官时，指出：“我们在肯定清官的所作所为客观上有利于人民的同时，也必 须指出他们的阶级局限性来。都是封建地主阶级的代表人物任何关心人 民的行动的措施，都是为封建阶级的政治服务的。” 1 3 基本思路 在论文结构与内容安排上，综合前人有关研究成果，本论文共分七章来进 一步深入研究昭宣时期的循吏。文章首先探讨了循吏概念的变迁，以说明本论文 研究的主体范畴；接着阐述了昭宣时期何以产生循吏、辈出循吏的原因；继而着 重探讨了循吏的类型与特点，旨在对循吏研究作一点创新性的尝试；然后评价了 循吏的正反两方面作用；最后以结语概要本论文的主题及写作意义。 在研究方法上，本文充分运用历史学的研究方法，注意历史研究中具体和抽 象的统一，历史方法和逻辑方法的统一。同时尝试适当地运用政治学、经济学等 理论来进行交叉学科理论作综合研究，争取在前人已有的研究方法上有所创新。 这是有难度的。 o 史苏宛：关于清官的若干问题，社会科学战线编辑部中国古史论集，吉林人民出版社，1 9 8 1 年， 7 2 页。 7 第2 章循吏概念的探析 第2 章循吏概念的探析 在正式展开论述循吏之前，有必要专门对历史上关于循吏概念的阐释与变 迁作一爬梳，以便于准确、完整地把握循吏概念所蕴涵的本质。于此，笔者不 惜篇幅，单列章来考察循吏概念的变迁以厘清循吏概念的界定。 2 1 循吏概念的历史考察 t l 司马迁在史记中首创循吏列传后，循吏遂成为以后各朝史家所 关注的一类官吏，后代正史多袭之，也作有循吏传。那么“循吏”该作何 解释呢? 司马迁、班固和范晔三史家对此早有论述。 司马迁认为循吏当是如是之吏：“法令所以导民也，刑罚所以禁奸也。文 武不备，良民惧然身修者官未曾乱也。奉职循理，亦可以为治，何必威严哉? 可见，司马迁的循吏观重在“奉职循理”四个字上。进一步深讲，他认为的 奉职循理有两个特点：不行威严和亦以为治。不过司马迁对这些奉职循理的循 吏并不太赞赏。他在太史公自序中有这样一段话：“奉法循理之吏，不能 伐功矜能，百姓无称，亦无过行，作循吏传。 显然，他认为循吏不过“百姓 无称，亦无过行 ，但这恰能说明他的循吏观“奉法循理之吏”耳。 而班固在汉书循吏传则云：“汉兴之初，反秦之敝，与民休息，凡事 简易，禁罔疏阔，至于文景，遂移风易俗。是时循吏如河南吴公，蜀守文 翁之属，皆谨身帅先，居以廉平，不至于严，民而从化。及至孝宣，常称日： 庶民所以安其田里而亡叹息愁恨之心者，政平讼理也。与我共此者，其唯良 二干石乎! 以为太守，吏民之本也，数变易则下不安，民知其将久，不可欺 罔，乃服从其教化。是故汉世良吏，于是为盛，称中兴焉。 可见，班 固的循吏观与司马迁有相同之处：都认为循吏治民不以威严而务宽简。但是， 班固的循吏观认为循吏还有如此特征：一是以身作则，二是富而后教之，三是 受到上下称颂。可见，班固的循吏观是以儒家的的眼光还说明的。这既是对司 。( 西汉) 司马迁：史记，卷1 1 9 ，循吏列传，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 。( 西汉) 司马迁：史记，卷1 3 0 ，太史公自序，北京：中华书局，1 9 6 2 年 孕( 东汉) 班崮：汉书，卷8 9 ，循吏传，北京：中华书局1 9 6 2 年，页3 6 2 4 第2 章循吏概念的探析 马迁循吏观的的发展，也是两者的重要区别。 范晔的循吏观同样认为“不至于严 ，他在后汉书循吏传开篇即概述 了东汉循吏经历的几个阶段和东汉循吏的特点：“初，光武至天下已定， 务用安静，解王莽之繁密，还汉世之轻法。勤约之风，行于上下故能 内外匪懈，百姓宽息。自临宰邦邑者，竞能其官。移变边俗，并以仁信笃 诚，使人不欺；职事自理：斯皆可以感物而行化也。亦一时之良吏也。 可以 看出，范晔所概循吏之特征与班固极为相近，也是以儒家标准来界定的。 以上是司马迁、班固与范晔三史家的循吏观，也可以说是三史家对汉代“循 吏 之阐释。其实，他们的循吏观是与酷吏相比较而来的，这在宣帝时，酷吏 严延年的母亲斥责其子的话中体现得最为明显。严母责子日：“幸得备郡守， 专治千里，不闻仁爱教化，有以全安愚民。顾乘刑罚，多刑杀人，欲以立威， 岂为民父母意哉! 。 但是，三史家对循吏的界定，名同而实异。司马迁以道家无为的标准来界定 循吏，而班固与范晔则以儒家有为的标准来界定循吏。汉以后对循吏的界定与立 传标准也以班、范的循吏观为依据。如隋书循吏传序云：“执心平允， 终行仁恕，余风遗爱，没而不忘，宽惠之音，足以传于来叶。故列其行 事，以系循吏之篇尔。 这与两汉书循吏传思想基本一致。 又如， 元史良吏传：“自古国家上有宽厚之君，然后为政者得以尽其爱民 之术，而良吏兴焉。班固有日：汉兴，与民休息，凡事简易，禁罔疏阔，以宽 厚清静为天下先，故文、景以后，循吏辈出。元初风气质实，与汉初相似。 世祖始立各道劝农使，又用五事课守令，以劝农系其衔。故当是时，良吏班班可 见，亦宽厚之效也。然白中世以后，循良之政，史氏缺于纪载。今据其事迹之可 取者，作良吏传。 可见，元史立循吏传更是直接以汉书循吏传为据。 汉以后的正史( 以二十四史为据) 之循吏传( 或称良吏传或能吏传) 其循吏 观与班、范循吏观基本一致，兹不一一例证。 司马迁史记中的循吏观与班固汉书中的循吏观是有很大不同的。关于二者循吏观的区别，余英时 先生汉代循吏与文化传播中详有说明。他认为二者“虽同名而异实”，“前者足道家的无为，而后者则 是儒家的有为。”参见台湾学者中国史研究论丛之于健文主编政治与权力汉代循吏与文化传播，中国 大百科全书出版社，2 0 0 5 年4 月第一版，页5 9 6 4 。 ( 刘宋) 范晔：后汉书，卷7 6 ，循吏传，北京：中华书局，1 9 6 2 年 。( 东汉) 班固：汉书，卷9 0 ，酷吏传，北京：中华书局1 9 6 2 年，页3 6 7 2 。 。( 唐) 魏征：隋书，卷3 7 ，循吏，北京：中华书局1 9 7 5 年 9 ( 明) 宋濂：元史，列传7 9 ，良吏，北京：中华书局1 9 7 5 年 9 第2 章循吏概念的探析 余英时先生则在其汉代循吏与文化传播一文中提出“教化型循吏”具 有“吏和师的双重身份。但这两种身份发生抵触时，他往往舍法 令而取仁爱。这是汉代循吏的特征”。显然，“教化型循吏”是余先生考 察循吏概念变迁后，在班固循吏观的基础上，从思想文化的角度对循吏作的一 种全新的阐释。余氏的循吏观对后来学者影响甚大，并为史学界的不少学者所 接受和征引。 然而，孙家洲先生对余英时先生关于循吏概念的界定有另一种认识。他在汉 代执法思想中的理性因素述论一文中提到了循吏概念解释。此引其说如下： 在我看来，史记和汉书的“循吏”概念即便有些许差异 的存在，但在根本之处是相互一致的：循吏的主要特征是在国家法 律与“人情”之间维持着微妙的平衡。余英时先生也征引过这两段 文字，但没有深加考究。我认为，“奉法循理”与“奉职循理”实在 是理解“循吏”概念的关键。其中的“奉法”与“奉职”同义，是 指居官者以遵行法律为职责所在；而“循理”则是指顺守人情之理。 司马迁两论循吏，都是在“法令”、“百姓”的语境之中讨论问题的， 恰恰可以证明颜师古的注释深得司马迁“循吏观”的要义。与“酷 吏”相对照，来理解“循吏”无疑是可取的思路。如果有人把两类 官吏的区别表述为执法的“酷重”和“从轻”，恐怕未得确解。应该 说，是否重视“执法平”，才是两者之间的分水岭。酷吏惟君主命是 从，把国家的法律视为贯彻君主个人意旨的工具，为此，他们可以 不惜曲解法律，出入人罪，轻重由己，而完全不顾及“人情”一这 是酷吏执法给人以“酷重”印象的真正原因。循吏则致力于维持法 律自身的尊严和稳定，并且在执法过程中尽量兼顾合乎人情一一这 同样是循吏有“轻刑”之誉的成因。o 显然，孙家洲先生比较了“奉法循理 与“奉职循理”的不同，从法的角度 来对循吏概念作出说明。 2 2 循吏概念探析 国余英时先生在汉代循吏与文化传播中，比较深入地探讨了循吏概念的变迁，其中有不少精辟论述 参见二e 健文主编：政治与权力，北京：中国大百科拿书i l j 版社。2 0 0 5 年，6 6 6 8 页。 。孙家洲：汉代执法思想中的理性因素述论，南阳：南都学坛2 0 0 5 年第1 期 1 0 第2 章循吏概念的探析 通过前节对循吏概念的历史考察，现再就此问题作简要分析和归纳。考辞 海“循吏 条，其释为：“旧谓遵理守法的官吏。”显然，这完全源同司马迁对 循吏的界定，仅从字面上的简单解释，没有揭示循吏之本质。其实，要弄清“循 吏”一词的概念，“吏 自当不用多讲，关键在“循”字。据许慎说文释： “循，顺也。从彳，盾声。 颜师古在汉书循吏传中特注道：“循，顺也， 上顺公法，下顺人情也。”因此，从字面意思上讲，循吏似乎就是因循之吏。但 是，结合上面对前面三史家循吏观的考察，这种“因循”不是简单的僵化默守的 无为，而是因地制宜的积极的有作为。结合上述有关循吏概念的界定，笔者于此 作四点补充说明： 第一，循吏既践行着儒家德政思想之“宽政息民、以德导民、富而教之”的 政治理念，又不舍法治，但不至严。他们颇知文法吏事，深得儒法相济之宜。正 如班固所说“以经术润饰吏事 。所以，不能因循吏多方面表现出儒家思想而 将其完全等同于儒吏与儒生。 第二，循吏在整体特征下其个体间又具有明显特殊性，不能笼统地一概而论。 循吏率能吏职其事，但由于所处部门或地区及所任职事的不同而表现出不同的施 政风格与实绩内容。汉书循吏传将其大致分为两类：德让教化型与以法治 剧型。前者如“王成、黄霸、朱邑、龚遂、郑弘、召信臣等，所居民富，所去见 思，生有荣号，死见奉祀，此廪廪庶几德让君子之遗风矣”；后者若“赵广汉、 韩延寿、尹翁归、严延年、张敞之属，皆称其位，然任刑罚，或抵罪诛。 第三，循吏并非全然局限于封建地方官吏之中。虽然，史册所载循吏多为任 事一方的地方官吏，但不能因此而称循吏就是仅指优秀的封建地方官吏。循吏作 为一种思想的实践者和一种特征的体现者，应当说，也不排除在各地、各级与各 部门的官吏中也有循吏的。只是未见史册而已。 第四，任何历史事物都是在一定的历史条件下产生的，在封建社会中，无论 是循吏还是酷吏都是为皇权和封建国家服务的，都是代表封建地主阶级利益的， 我们不应忽视他们的这一阶级性。 o ( 东汉) 班固：汉书，卷8 9 ，循吏传，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 。( 东汉) 班固：汉书，卷8 9 ，循吏传。北京：中华书局，1 9 6 2 年，页3 6 2 4 。 1 l 第3 章昭宣时期循吏辈出的原因 第3 章昭宣时期循吏辈出的原因 关于汉世循吏辈出于昭、宣时期之说，实非一家之言。最早见于班固汉书循 吏传所云：“是故汉世良吏，于是为盛。”后世持此说的史学家也代有其人。元 史良吏传：“自古国家上有宽厚之君，然后为政都得以尽其爱民之术，而良吏 兴焉。班固有日：故文景以后，循吏辈出。其言盖识当时之治体矣。”就 近世而言，余英时与林剑鸣二先生即持班固的观点。余先生在考察了儒教与循吏 关系之后，他认为移风易俗式的教化是汉代循吏特别是昭宣时期的循吏的突出特 征，进而余先生肯定地指出：“教化型循吏辈出确在宣帝之世”；而林先生在其秦 汉史一书中也明确指出：“故所谓良吏，在西汉一代以宣帝时为最多。 其 实，考汉书循吏传始末，谓汉世循吏辈出实不为过，也是有历史根据的。 考汉书循吏传所详细说明的十一位循吏。其中文、景时期二人：吴公和 文翁；武帝时期有三人：董仲舒、公孙弘和儿宽三人；昭、宣时期有五人：王成、 黄霸、朱邑、龚遂、郑弘；元、成时期有一人：召信臣。如果，细加分析，我们 发现，高帝、吕后、元成之后的三个时段，竞无一循吏记载，而史记循吏列 传所载五位循吏更无汉世一人，都为先前时期人物，这实是一个有趣的现象。 同时，不难看出，昭宣时期的循吏人数近占汉书循吏传中所记汉世循吏总 数之半，故班固称赞道：“是故汉世良吏，于是为盛”，并非空发议论，余、林二 先生所论也是允当的。可见，汉世循吏辈出于昭宣时期之说是符合客观历史事实 的。那么为何汉世循吏偏偏辈出于昭宣时期呢? 现就此问题展开论述。其实，昭 宣时期循吏辈出是顺应汉初以来统治思想和政治改革不断变化发展的必然要求， 是在具体历史条件下由多方面因素促成的必然结果。虽然前人已有不少探讨循吏 产生原因的研究成果，但是，论述不甚全面深入，为此，结合前人研究成果，本 节将从外部条件( 时代条件、思想基础、现实需要) 与内在因素两方面来作深入 论述。 3 1 时势变化的要求 。这1 1 人仅指在汉书循吏传中有详细说明的循吏。事实上，还当包括赵广汉、韩延寿、尹翁归、张 敞等人，因为此数人也被班固在循吏传中特殊提及。只是另外单独有赵尹韩张两王传，故于循 吏传未对赵广汉、韩延寿等数人作细述，故而仅提及其名字而已。 1 2 第3 章昭宣时期循吏辈出的原因 汉初，接秦之弊，国家经济极度贫弱，不仅“民亡盖藏 ，而且“白天子不 能具醇驷，而将相或乘牛车。 因此，摆在汉初统治者面前的当务之急便是尽快 恢复和发展社会经济。但是，高帝及其大批功臣多出身行伍，不谙治国之道，汉 立之初仍多袭秦旧。在促使高帝治国方略的转变过程中，陆贾与叔孙通是两个关 键人物。前者劝高帝顺应时代发展而以黄老无为思想来治理国家；后者则制定礼 义，尊卑有序。以刘邦为首的汉初统治集团最终接受了陆贾的建议，认识到守成 离不开杂以儒术，将儒家的仁政思想注入无为的治国方略中。“君臣俱欲无为 ， “扫除烦苛，与民休息”，于是“约法省禁，轻田租，十五而税一，量吏禄， 度官用，以赋于民。”社会经济有了一定的恢复和发展。此时期，从前不为刘邦 赏识的儒生得以有机会参与到治国理民的决策与实践中来，这对汉初统治思想的 转变发挥了重要的作用和影响。反过来，汉初统治者吸收儒家以德治民的思想又 为一批儒吏倡行德政教化提供了思想保障和政策支持，同时也为他们提供了一个 实践平台。 高帝之后的吕后、文帝和景帝继续坚持无为治国的统治思想，推行与民休息 的政策，施以宽政，罕用刑法。孝惠、高后时，“百姓新免毒蠡，人欲长幼养老。 萧、曹为相，填以无为，从民之欲而不扰乱，是以衣食滋殖，刑罚用稀。”及文 帝即位，“躬修玄默，劝趣农桑，减省租赋”，“论议务在宽厚，化行天下”。文 帝很注重民生疾苦，数次下诏“赐天下民今年田租之半”，将汉初“十五税一 减为“三十税一 ，经过这一系列与民休息政策的施行，“吏安其官，民乐其业， 畜积岁增，户口浸息。风流笃厚，禁罔疏阔 。 文帝特选宽仁廉平的张释之担当 廷尉，“罪疑者予民，是以刑罚大省”。文帝从人性的角度，废除了肉刑o 。文帝 还认为“廉吏，民之表也 ，对于宽政爱民的廉吏，予以褒奖，“廉吏二百石以 上率百旦者三匹”。 ，这很大程度上促使上下官吏务要有为政以德的治民思想。 o ( 东汉) 班固：汉书，卷3 ，高后纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 o ( 东汉) 班固：汉书，卷5 ，景帝纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 ( 东汉) 班同：汉书，卷2 4 。食货志，北京：中华书局，1 9 6 2 年 ( 东汉) 班嗣：汉书，卷2 3 。刑法志，北京：中华书局，1 9 6 2 年 ( 东汉) 班同：汉书，卷4 ，文帝纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 ( 东汉) 班同：汉书，卷2 3 ，刑法志，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 o ( 东汉) 班固：汉书，卷4 ，文帝纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。“( 十三年) 五月，除肉刑法，语在刑 法志。” ( 东汉) 班固：汉书，卷4 ，文帝纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 ( 东汉) 班固： 汉书，卷4 ，文帝纪，北京：中华书局，1 9 6 2 年。 第3 章昭宣时期循吏辈出的原因 景帝遵文帝之业，重农桑，减民负，慎刑罚，“令治狱者务在先宽”。经过文、 景二帝五六十年的励精图治，与民休息，“至于移风易俗，黎民醇厚”。而一向 倡行仁惠宽政的循吏正符合汉初与民休息的时代要求。 孝武之时，随着好黄老之术的窦太后的去世，一直以无为治国的统治思想也 渐为儒家思想所替代。武帝“绌黄老刑名百家言，延文学儒者数百人 ，任命 好儒术的窦婴、田蚧为丞相、太尉，提拔名儒申公的弟子赵绾为御史大夫。但是， 武帝尊崇儒术的同时，任用了批酷吏来打击强宗豪右，于是，“张汤、赵禹之 属，条定法令，作见知故纵、监临部主之法，缓深故之罪，急纵出之诛。其后奸 猾巧法，转相比况，禁罔浸密。律、令凡三百五十九章，大辟四百九条，千八百 八十二事，死罪决事比万三千四百七十二事。文书盈于几阁，典者不能遍睹。是 以郡国承用者驳，或罪同而论异。奸吏因缘为市，所欲活则傅生议，所欲陷则予 死比，议者咸冤伤之。”武帝治国思想，尊儒而用法，喜用“经术润饰吏事” 之吏。武帝任命张汤典廷尉之职，外饰儒术而内多残烈，致酷吏滥兴，持政日益 刻深，民望怨之。武帝“虽有攘四夷、广土斥境之功，然多杀士众，竭民财力， 奢泰亡度，天下虚耗，百姓流离，物故者半。武帝末，“悔征悔征伐之事” ， “务田力”，历史