（文艺学专业论文）本雅明寓言理论研究.pdf

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的根基是德国巴罗克悲悼剧；巴罗克悲悼剧在题材、情节、人物、冲突、结构、 风格、语言方面的特色，突显出它与寓言这一艺术形式的联系。正是通过对巴罗 克悲悼剧的哲学分析和历史考察，本雅明提出了自己的寓言理论。 三、本雅明寓言理论。包括本雅明对寓言内涵的理解，对寓言特征的论酏， 对寓言生成方式的研究。首先，本雅明的“寓言”是一种绝对的、普遍性的表达 方式，也是一种观察世界的有机模式，它用反讽和隐喻表现抽象概念，忧郁地表 现世界的黑暗，自然的颓败与人性的降落。其次，褶对传统寓言，本雅明寓言具 有世俗性、残破性和忧郁性的特征。再次，废墟意象、反讽、隐喻等手法是本雅 明寓言的生成方式。 四、寓言理论在本雅明文艺思想中的地位。鉴于本雅明的美学体系难以概括， 山东师范夫学硕士学位论文 本文选取了其文艺思想中几个关键性分支语言及翻译理论、艺术现代性理 论、批评实践，通过横向比较，认为寓言理论不仅是其文艺思想中重要的一环， 也对新的美学观念形成具有重大影响，值得我们关注。 五、本雅明寓言理论在中国的影响及价值。在梳理本雅明寓言理论在中国的 传播及反响的基础上，通过寓言化解读现象的考察，指出中国当下的文学实践自 觉或不自觉的带有一种“寓言”的特征。这种寓言与传统的寓言不同，与本雅明 的寓言理论不期然的相遇。然后通过王安忆长恨歌的个案分析，突显本雅明 寓言理论在中国的影响及价值。 关键词：本雅明；悲悼剧；寓言；长恨歌 分类号：1 5 6 5 。0 6 5 山东师范太学硕士学位论文 a b s t r a c t w a i t e rb e n j a m i n ( 1 8 9 2 - 1 9 4 0 ) h a da ne x t e n s i v ea n dp r o f o u n ds c h o l a r s h i p ，w h i c h m a d eh i mp r e e m i n e n ti nh i sf i e l d d u r i n gh i sl i f e t i m e ，h ew a sn o tw i d e l yr e c o g n i z e d b u t ，a f t e rh i sd e a t h ，h ec a u s e dag r e a ts e n s a t i o ni nt h ew e s t e r ni n t e l l e c t u a lc i r c l e a n d t h e “b e n j a m i nc r a z e h a sr i s e ni nc h i n as i n c el a t e1 9 8 0 sf o l l o w i n gt h e b e n j a m i n r e v i v a l ”i nw e s t r e v i e w i n gt h es t u d yo nb e n j a m i n st h e o r i e so fa l l e g o r yb o t hd o m e s t i c a l l ya n d a b r o a d ，o n ec a ns e et h a ti ti se i t h e rl a c k i n gi ns y s t e mo rl a c k i n gi nd e p t h t h ea u t h o r i n t e n d st om a k eas y s t e m a t i ca n dp r o f o u n di n v e s t i g a t i o ni n t ob e n j a m i n st h e o r i e so f a l l e g o r y , a n dt r i e st op u ta c r o s st h ep o s i t i o no ft h a ti nh i sa e s t h e t i cs y s t e m t h e nu s e b e n j a m i n st h e o r i e so fa l l e g o r y t oe x p l a i nt h ep h e n o m e n o no fa l l e g o r i c a lc r i t i c s n o w a d a y s ，a n dp u tf o r w a r dm yo w nv i e w so ni t t h i sp a p e rl o o k i n g i n t ot h ef r o n t i e r o fc u r r e n ts t u d i e s ：a l l e g o r i c a lc r i t i c s ，w h a tm o r ew i t ht h es t u d yo fb e n j a m i n st h i n k i n g ， t h et r a c ko ft h ed e v e l o p m e n to ft h e o r i e so na l l e g o r yi nt h ew e s ti sm a d em o v eo b v i o u s t h e r e f o r e ，t h es t u d yi nq u e s t i o ni so fm u c hv a l u eb o t ht h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y t h i st h e s i sc o n s i s t so fs i xp a r t s ，i n c l u d i n gi n t r o d u c t i o n t h ei n t r o d u c t i o n p r e s e n t st h ec u r r e n ts t u d i e so fb e n j a m i n sa e s t h e t i cs y s t e ma n dp o i n t so u tt h a tt h i s t h e s i sa i m st os t u d yb e n j a m i n st h e o r i e so fa l l e g o r ya n dc o n f r o n th i ss y s t e mo f a e s t h e t i c sb a s e do nt h ec u r r e n tr e s e a r c h e s i t h ee v o l v e m e n to fa l l e g o r yi nt h eh i s t o r i cc o n t e x t t h i sp a r ti sm a i n l yc o n c e r n e dw i t ht h ee v o l v e m e n to fa l l e g o r yi nt h eh i s t o r i c c o n t e x ti nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gar e v i e wo ft h eh i s t o r i cp r o g r e s so f a l l e g o r y i nt h ea n c i e n tg r e e c ea n dr o m e ，ar e v i e wo fi ti nm i d d l ea g e sa n d r e n a i s s a n c e ，a n dar e v i e w o fi ti nr o m a n t i c i s m i nt h eh i s t o r i c p r o g r e s s ，t h e t r a d i t i o n a la l l e g o r yf o r m e dt w om a i nc h a r a c t e r s ：o n ei st h es e p a r a t i o no fw o r df r o m m e a n i n ga n dt h eo t h e rt h em u l t i p l i c i t yo fm e a n i n g 山东师范大学硕士学位论文 i i t r a u e r s p i e l ：t h ea c a d e m i cb a c k g r o u n da n dt h e o r e t i c a lp r e m i s e o f b e n j a m i n sa l l e g o r y f o l l o w i n gt h ef o r e g o i n gd i s c u s s e s ，t h i sp a r tp r e s e n t st h eb a s i so fb e n j a m i n s a l l e g o r yt h e o r i e s t r a u e r s p i e l t h r o u g ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ft r a u e r s p i e li nt h e m e ， p l o t ，c h a r a c t e r , c o n f l i c t ，s t r u c t u r e ，s t y l ea n dl a n g u a g e ，i t ss h o w nt h ea f f i n i t yb e t w e e n t r a u e r s p i e la n da l l e g o l y b a s i n gh i m s e l fo nt h ep h i l o s o p h i ca n a l y s i sa n dh i s t o r i c a l e x p l o r a t i o no ft r a u e r s p i e l ，h ep u t f o r w a r dh i st h e o r i e so fa l l e g o r y m b e n j a m i n sa e s t h e t i cs y s t e mo fa l l e g o r y t h i sp a r ti se o n c e m e dw i t hc o m m e n t so nb e n j a m i n sa e s t h e t i cs y s t e mo f a l l e g o r yf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fi t sc o n n o t a t i o n ，i t sc h a r a c t e r i s t i c sa n di t sc r e a t i o n m o d e i nt h ef i r s tp l a c e ，t h r o u g ht h ea b o v er e s e a r c h e sa n ds t u d i e so ft r a u e r s p i e l ，i t h i n kt h a tt h ea l l e g o r yo fb e n j a m i ni sa l la b s o l u t e ，u n i v e r s a lw a yo fe x p r e s s i o na sw e l l a sa no r g a n i cp a t t e r nf o ro b s e r v i n gt h ew o r l d 。f u r t h e r m o r e , i te m p l o y si r o n ya n d m e t a p h o rt oe x p r e s sa b s t r a c ti d e a sa n dd i s c l o s e s ，i naw a y o fm e l a n c h o l y , t h ed a r k n e s s o ft h ew o r l d ，t h ed e c l i n i n go ft h en a t u r ea n dt h ed e g e n e r a t i o no fh u m a nn a t u r e a s b e n j a m i nh i m s e l fs t r e s s e d ，a l l e g o r yi st h em o s tm e a n i n g f u lp a t t e r no ft h o u 【g h to fo u r a g e a n dn e x t ，i n c o n t r a s tw i t ht r a d i t i o n a la l l e g o r y , b e n j a m i n sa l l e g o r yh a si t s p a r t i c u l a rf e a t u r e sa ss e c u l a r i s m ，f r a g m e n t a t i o na n dm e l a n c h o l y f i n a l l y , h i sa l l e g o r y i sp r o d u c e dm a i n l yt h r o u 曲i m a g e so fr a i n s ，i r o n ya n dm e t a p h o r t h es t a t u so fa l l e g o r yi nb e n j a m i n sa e s t h e t i cs y s t e m i li sd i f f i c u l tt os u m m a r i z eb e n j a m i n sa e s t h e t i cs y s t e m s ot h i st h e s i sc h o o s e s s e v e r a lk e yb r a n c h e so fh i st h i n k i n g ，s u c ha st h e o r i e so fl a n g u a g ea n dt r a n s l a t i o n ，t h e s t u d yo fa r t i s t i cm o d e r n i t y , a n dc r i t i c i s m b yc o n c e n t r a t i n go nt h ec l o s er e l a t i o n s h i p o fb e n j a m i n st h e o r i e so fa l l e g o r yt ot h o s ea b o v e ，w ec a nf i n dt h a th i st h e o r i e so f a l l e g o r yi sn o to n l ya ni m p o r t a n tl i n ki nh i sa e s t h e t i cc h a i n ，b u ta l s os i g n i f i c a n tt ot h e f o r no fn e wa e s t h e t i cc o n c e p t i o n 6 v t h e s i g n i f i c a n c ea n dv a l u eo fb e n j a m i n sa l l e g o r yi nc h i n a i tc a l lb ef o u n dt h a tt h ec h i n e s el i t e r a r yp r a c t i c eo fm o d e r nt i m e sb e a r ss o m e 山东师范大学硕士学位论文 c h a r a c t e r i s t i c so fa l l e g o r y , c o n s c i o u s l yo ru n c o n s c i o u s l y t h i sa l l e g o r yi s n o ta t r a d i t i o n a lo n e ，b u tam o d e r no n e ，w h i c hi so ft h es a m eo r i g i na sb e n j a m i n s w a n g a n y i sn o v e l a s o n go fa ne t e r n a lr e g r e tw i l lb eu s e da st h ec a s ef o rs t u d i e si nt h i s p a r t k e yw o r d s ：w a l t e r b e n j a m i n ；t r a u e r s p i e l ；a l l e g o r y ；as o n go fa ne t e r n a l c a t e g o r yn u m b e r ： 1 5 6 5 0 6 5 山东师范大学硕士学位论文 引言 1 9 4 0 年，德国犹太学者瓦尔特本雅明为躲避盖世太保的迫害，在从法国 逃亡西班牙边境时自杀身亡。布莱希特说“这是希特勒给德国文学造成的第一个 真正的损失! ”1 1 】作为本雅明在世时为数不多的知己之一，布莱希特的这声哀悼 在当时也许不被认同，但随着时间的洗涤，越来越多的人开始认识到本雅明的意 义。从1 9 5 5 年起，西方知识界像发现深海珍珠一样将目光聚焦于本雅明。由他 生前好友阿多诺夫妇整理而成的本雅明文选的出版，使本雅明声名鹊起。随 之，他的书信集、全集相继问世，瓦尔特本雅明终于戴上了本应属于他的桂冠。 西方本雅明的研究既广且深，但从寓言角度切入本雅明思想研究的专著还较少 见，更多的是部分论及，如美国学者理查德沃林( r i c h a r d w o l i n ) 的专著( ( w a l t e r b e 面a m i n ：a n a e s t h e t i co f r e d e m p t i o n ) ) 中有章名即为：“a l l e g o r y ”，内容涉及 本雅明对寓言的一些片断论述，一些一手资料比较有价值。中国的本雅明研究起 步较晚，2 0 世纪8 0 年代术张旭东、朱立元开始有了一些零星文章从寓言的角度 探讨本雅明的思想，特别是张旭东先生，以自己独特的视角、深邃的思想写了一 连串的本雅明研究文章，如寓言批评本雅明 中的主题与形 式、本雅明的意义等，对国内的本雅明研究功不可没。 总的来说，相比有关本雅明艺术生产理论、机械复制理论、翻译理论、灵韵 概念等相关问题的研究成果而言，国内外在本雅明寓言理论方面的研究还嫌单 薄。这首先跟他在寓言理论方面的论述极其晦涩有关。本雅明喜欢以旁征博引来 显示他的博学与思辨，在寓言理论的分析中，这种倾向特别明显。他曾立志写一 部全部由引言构成的书，论寓言之作德国悲剧的起源已初具这一“宏愿”的 模型。书中引言比比皆是，其出处我们很难查证；该书的英译佶屈聱牙，汉译自 不待言。对于国内的学者来说，研究起来确实很棘手。第二，本雅明是通过对 1 7 世纪德国巴罗克悲悼剧的研究而展丌自己的寓言理论的。巴罗克本身就是一 个遭遇诸多排斥与压抑的潮流，巴罗克悲悼剧更是沾了巴罗克的光，在文坛j 二未 能取得自己应有的地位，未受到人们应有的重视。但是，需要指出的是，j e 是本 雅明在寓言理论中对巴罗克文学的再阐释，为巴罗克的复兴添了有力的一笔。 山东师范大学硕士学位论文 在德国悲剧的起源一书中，本雅明集中笔力探讨寓言理论。虽说本雅明 生著作不少，但大都是论文、随笔或未完成的手稿。德国悲剧的起源一书 是唯一一部完成的专著。正因它的艰深晦涩，法兰克福大学的教授们曾为它大伤 脑筋，如坠五里云雾。本雅明申请法兰克福大学教席的努力也就此止步。今天， 随着从事本雅明研究的人越来越多，相关参照也丰富起来，使我有机会一窥德 国悲剧的起源的堂奥。虽然它仍是艰深的，但是我逐渐理解了为什么有评论称 它是“2 0 世纪德国文学一哲学批评领域最有创见的一部杰作”1 2 1 。 西方历史语境中寓言理论内涵流变 在西方，寓言作品有几种常见的形式：一种是“f a b l e ”，它以动物或其它 东西充作故事的主角，而寓含教诲旨意，伊索寓言是这方面的典范；一种是 “p a r a b l e ”，它是通过对人类日常生活的描述，而进行道德说教。以上两种均是 篇幅短小的故事，在言意关系上注重二者的相似性。除此之外，还有一种叫做 “a l l e g o r y ”，其词源是希腊文“a l l e g o r i a ”，意思是“以另样的方式说话”，是一 个比较宽泛的寓言概念，具有言此意彼的性质，注重言意的差异性。除此之外， a l l e g o r y 也可以作为一种手法，即注重作品的“寓言性”( a l l e g o r i c a l ) 。通常所说 的寓言体小说、寓意画、寓言剧即是运用此艺术手法而作的小说、绘画或戏剧。 正因为f a b l e ，p a r a b l e 是文体意义上的寓言，而a l l e g o r y 既可用于文体又可用于 创作手法，所以这里我们只研究a l l e g o r y 意义上的寓言。 就我们对寓言( a l l e g o r y ) 的一般认识而言，主要有两种思路：一是，寓言 的“言”“意”关系问题。牛滓文学术语辞典中的寓言( a l l e g o r y ) 条开头就 说，“寓言作为一个故事或视觉的图像，在它的文字或看得见的意义后面藏着第 二层面的意义。”【3 】二是，寓言与象征的关系问题。结合这两种思路，我将本雅 明之前的寓言理论大致划分为“古希腊罗马时期寓言理论”、“中世纪及文艺复兴 时期寓言理论”和“浪浸主义时期寓售理论”。前两个时期的寓言理论围绕寓言 的言意关系，分别形成了寓言的言意分裂和复义性两大特性；1 8 世纪以来的寓 言理论则以浪漫主义文论家的观点为典型代表，关注寓言。与象征的关系问题，推 象征、抑寓言。 山东师范大学硕士学位论文 ( 一) 古希腊罗马时期寓言理论 希腊是神话的国度，面对神话的大行其道，寓言的命运只能是充当不起眼的 小配角。被誉为“西方哲学之源”的柏拉图就曾在国家篇中对寓言进行过尖 刻的鞭挞，表现出一种厌恶的态度，“年轻人分辨不清什么是寓言，什么不是寓 言。”【4 】因为他认为“它( 指寓言，引者注) 跟反映现实本质的思维方式相反， 也就是说，它反映的不是，或者说基本上对立于感觉和理性所确认的论据。”1 5 】 可以发现，他之所以反对寓言，是因为他认为寓言不反映现实本质。换个角度 来想，这说明寓言往往用的是一种迂回的手法，不去直自的表现自己对现实的态 度。古罗马时期的昆体良1 6 】对寓言特性有一番更为具体的论述。他说，“寓言提 出了( 1 ) 文字上一回事而意义上另一回事，或( 2 ) 与字意完全对立的一回事。” 1 7 】 上述二人的观点是这一时期的寓言理论的典型代表。“文字上一回事而意义 上另一回事”非常明确地指出了寓言中“言”与“意”的漂移与分裂：“与字意 完全对立的一回事”进而强调了“言”与“意”在分裂基础上的对立。后来的寓 言创作与实践基本上是由此发展起来的，众多的寓言理论也是在此之上的延展。 如，对寓言进行过系统研究的西方学者安格尼斯，弗莱切( a n g u sf l e t c h e r ，美 国当代美学家) 就定义到：“简言之，寓言就是言此意彼。” s l 如果拿这样的概念 去区分“寓言”、“反讽”、“隐喻”等文学术语，这样的规定寓言未免太过笼统， 捉襟见肘。“反讽”也是“说与本意相反的事”、“言在此而意在彼”【9 】；“隐喻传 统上被看成最基本的形象化的语言形式。形象化的语言或日修辞性的语言 ( f i g u r a t i v el a n g u a g e ) 是那种言在此而意在彼的语言。”1 1 0 1 寓言需要更进一步的 梳理，中世纪及文艺复兴时期的寓言理论，在很大程度上扩展了寓言的特定内涵。 ( 二) 中世纪及文艺复兴时期寓言理论 中世纪的寓言理论主要是依托圣经发展壮大起来的。在寓言理论的全面 化、系统化方面，以圣经为研究对象的解经学功不可没。作为基督教圣典的 圣经，与古希腊罗马文学一样，是西方文学的源头之一，而寓言与圣经 的联系尤为密切，圣经寓言是寓言、发展史上一个至关重要的阶段。拉丁作家凯西 1 0 山东师范大学硕士学位论文 安( j o h nc a s s i a n ，c a d3 6 0 - - 4 3 5 ) 第一个将圣经的解释划分为系统的四 个层次，对中世纪寓言理论产生很大影响。这四个层次是：“字面上的：严格地 称为寓言的应用于基督和地上的信徒；譬喻的或道德的应用于了解灵魂 及其德行；神秘解释的应用于天国的事实与天上的信徒”【l ”，这就是后来在 西方大行其道的“经文四义”说。“经文四义”说实际上提出了狭义寓言与广义 寓言的问题。在经文四义中，第二层意义应理解为狭义的寓言，而整个的四层含 义合力构成一个广义上的寓言。神曲正是在后一个意义上被看作长篇寓言作 品的典范，原属解经学领域的寓言研究遂被移植到文学研究领域。 被恩格斯誉为“中世纪的最后一位诗人，同时也是新时代的最初一位诗人” 的但丁以一部神曲流芳百世。在谈及神曲的主旨时，他先对“寓言”进 行了一下简单的说明：“寓言一词源出希腊a l l e o n ，这和拉丁字a l i e n u m 或d i v e u r n 意义相同，意为相异或其他。我们了解了这一点之 后，就可清楚地看出环绕主题的不同意义一定有两层。因此我们必须从字面意义 上，然后又从寓言意义上，考虑这部作品的主题。仅从字面意义论，全部作品的 主题是亡灵的境遇，不需要什么其他的说明，因为作品的整个发展都是围绕 它而进行的。但是如果从寓言意义上看，则其主题是人，人们在运用其自由选择 的意志时，由于他们的善行或恶行，将得到善报或恶报。”1 1 2 1 但丁的表述和解经学“经文四义”的阐释，使一部寓言性的作品具有了两个 甚至四个层次的意义。这样，一个“言”就对应了不止一个的“意”，寓言逐渐 地形成了又一特性复义性。“经文四义”说的“四义”是有明确所指的，但 是寓言的发展不可能仅仅局限在宗教解释的那四层含义。寓言中的材料可以用来 表达独立于表层故事的宗教的、道德的、政治的等多个深层意义，这才是寓言“复 义性”的终极旨归。复义性的形成，对寓言是至关重要的，它使“寓言”与“反 讽”、“隐喻”在相似中，有了属于自己的性质。 随着文艺复兴的继续发展，“人本主义”生发的对人主体思维，特别是对人 想象力的极力推崇，带着想象的翅膀降生的“象征”大行其道，寓言的地位则逐 步下降。至浪漫主义，寓言直接被视为象征的对立物，成了反衬象征优势的配角。 山东师范犬学硕士学位论文 ( - - ) 浪漫主义时期寓言理论 生活于1 8 世纪末，1 9 世纪上半叶的歌德对寓言与象征的关系有过一段耳熟 能详的论述：“诗人究竟是为一般而找特殊，还是在特殊中显出一般( 着重号引 者加) 。这中间有一个很大的分别。由第一种程序产生出寓意诗( 即a l l e g o r y ，寓 言，引者注) ，其中特殊只作为一个例证或典范才有价值。但是第二种程序才特 另d 适宜于诗的本质，它表现出一种特殊，并不想到或明指到一般。谁若是生动地 把握住这特殊，谁就会同时获得一般而当时却意识不到，或只是到事后才意识 到。”1 1 3 1 歌德的这番言论通过“一般”与“特殊”的关系问题，在对“寓意诗” 与“诗”的区分上，明显的有种贬抑“寓意诗”( 即寓言) 的倾向。 欧洲浪漫主义运动的代表人物之一柯勒律治不辞辛苦的给寓言下的冗长定 义似乎是歌德那番著名论述的回声：“寓言只不过是将种抽象概念转化成一种 构图语言，它本身只不过是对各种感受中的客体进行抽象而已。另一方面，象 征一般的方法是撷取部分现实，将它作为整体中的活生生的代表性部分，来 阐明整体。所谓寓意，只不过是一种使幻想任意地伴随着事物幽灵而出现的空洞 回声。”【1 4 】 继而在讨论寓言与象征的优劣时，柯勒律治说到：“关于这一话题最重要的 一点是。寓言不得不有意识地叙说；而象征表明，真理无意识地存在于运用象征 的作家心里。与寓言相比，象征性作品的优势在于，它要求的不是各种能力的分 离，而是纯粹的驾驭。”( 着重号引者加) 而“寓言把现象变为概念，再把概念变 为形象。然而，这样的结果是概念仍然是有限的，并完全包含在形象中，为形象 所表现；而象征把想象变为观念，再把观念转化为形象，其结果，观念就会永远 无限地活跃在形象中，并且不可捉摸，尽管言有迹却意无穷。”1 1 5 j 在浪漫主义者眼中，象征与寓言是两种截然不同的文学表现形式。柯勒律治 和歌德的这些论断，其实是用各自的语占传达了类似的思想。所谓“将一种抽象 概念转化成一种构图语言”，也就是歌德所说的“为一般而找特殊”，而“撷取部 分现实，将它作为整体中的活生生的代表性部分，来阐明整体”，也就是歌德所 谎的“在特殊中显出一般”。出于“特殊”是具体的，所以寓言的指称非常有限； 而“一般”是无限的，所以象征具有丰富的暗示性。崇尚想象力的浪漫主义者们， 自然将寓言弃如敝屣，而极力推崇象征，视象征为文学的高级表现形式。 山东师范大学硕士学位论文 本雅明的学术生涯基本上处于2 0 世纪初期。在开始自己的寓言理论时，他 首先就发出了对象征的怀疑，视象征为“篡位者”：“一百多年来艺术哲学一直受 着一位篡位者的暴虐统治，这位篡位者是在继浪漫主义之后的混乱中登上权力宝 座的。浪漫派美学家努力追求对绝对之物的热情洋溢的，但最终不承担任何责任 的认识，他们的努力已经在关于艺术的最基本争论中为象征的观念争得了一席之 地，这种象征观念不过是与真正的观念相同的名称而已。”1 1 6 】本雅明所说的“真 正的观念”就是指他跟中的“寓言”( a l l e g o r y ) 。 在本雅明眼中，象征其实是用某种可视性事物取代了它所代表的不可视事 物，而且那一可视的东西，与其所代表的东西成为一体。比如说，关于象征的典 型例子“十字架是耶稣基督的象征”中，耶稣基督是超感觉性的事物，十字 架则是可感的事物，二者之问的和谐一致，使得它们的关系构成了一个象征。这 种和谐与一致恰恰是本雅明眼中象征的局限所在。本雅明认为，象征只是抓住了 历史的个肯定的侧面，热衷于对历史的美化，“毁灭被理想化”；而寓言剐以其 描摹“死神的面孑l ”的手法，把握住了历史的一个否定的侧面。虽然都是侧面， 但是由于“历史从一开始就是不合时宣的、凄凉的、无胜利可言的”，因此，寓 言其实比象征更真实。所以，本雅明的目的就是将象征这个篡位者赶下台，给寓 言芷名。 二悲悼剧：本雅明寓言理论形成的学术背景与理论前提 本雅明在巴罗克时期德国戏剧中发掘出寓言的影子，这首先就显出了本雅明 的独特性。在前边的梳理中，从古希腊罗马到浪漫主义，时间早已跨越了1 7 世 纪，未曾见某个人在巴罗克中发现寓言的成分。这并不奇怪，因为整个巴罗克艺 术就长期受到贬低和忽视。在1 7 世纪，古典主义是公认的主流文学或正宗文学， 而巴罗克文学则被当成是古典主义的反题，为正宗文学史所排斥。在戏剧领域， 巴罗克戏剧自然也没受到应有的重视。其实，巴罗克是种严肃而认真的文学艺 术风格。“巴罗克”一词源出葡萄牙语，意为形状不规则的珍珠。最初用束表示 继文艺复兴时期的古典主义风格之后，在1 6 世纪术至1 8 世纪中期以各种形式盛 行于欧洲的一种建筑j x l 格，其特点是过分的雕琢，达到奇异甚至怪诞的效果。在 山东师范大学硕士学位论文 欧洲文学史中，巴罗克时代是指从1 5 8 0 至1 6 8 0 这一文艺复兴衰落、启蒙运动兴 起的时期。当时混乱的社会环境、艺术氛围催生了巴罗克这一艺术风格。它既大 胆惊人，又带有清醒的意识，在严谨、正式的结构中，混合各种绚丽的、异样的、 狂放的、奇幻的成分。巴罗克风格由于其高度奇幻、古怪和颓废，因而受到艺术 史家的贬抑。直到1 8 8 8 年，瑞士艺术史家沃尔夫林( w o l f f l i n ，h e i n r i c h ，1 8 6 4 1 9 4 5 ) 发表文艺复兴和巴罗克，他认为，“世界上不存在一种永恒不变的美学法则， 文艺复兴的永恒性并不表现在它向后人提供了一种可以让人永远仿效的艺术教 条或审美规范，而表现在它的艺术创造精神。”1 1 7 1 从这着眼点入手，经过对巴 罗克和文艺复兴艺术的深入研究和比较后，他继而指出：“从本质上而不是从形 式上看，恰恰是巴罗克继承了文艺复兴的创造精神”1 1 ”。由之，艺术界开始了 对巴罗克的重新评价。接着，表现派艺术家对巴罗克艺术的模仿与推崇，引起人 们的更大兴趣。本雅明正是乘着学术前辈们的东风，一头扎进1 7 世纪的德国戏 剧中，在对德国的巴罗克戏剧研究中开始了自己的寓言之旅。 本雅明有关寓言的阐述较多见于其唯一完成的专著德国悲剧的起源，不 妨先谈“德国悲剧”。这个术语是由英语“g e r m a nt r a g i cd r a m a ”直译而来的， 本雅明德语原文是“t r a u e r s p i e l ”，英语中无对应的词，所以英译的时候或者用 “g e r m a nt r a g i cd r a m a ”代替，或者直接用德语原文“t r a u e r s p i e l ”。关于“悲 剧”，我们习惯上用“t r a g e d y ”来指称，而一个必须注意的问题是一 “t r a u e r s p i e l ”和“t r a g e d y ”是不同的。“t r a u e r s p i e l ”是本雅明在特殊意义上 使用的悲剧概念，特指1 7 世纪德国巴罗克时期的戏剧创作，主要代表人物有格 吕菲乌斯( g r y p h i u s ，1 6 1 6 1 6 6 4 ) ，洛亨斯坦( l o h e n s t e i n ，1 6 3 5 1 6 8 3 ) ，哈尔曼 ( h a l l m a n n ，1 6 1 5 ，1 6 7 3 ) 等；而“t r a g e d y ”则是我们熟知的由希腊传统而来，经 亚里士多德等理论家发展的悲剧概念，欧洲戏剧史、文学史等讲到悲剧，基本都 是指这一悲剧样式的发展。为把二者区分，鉴于德国1 7 世纪的巴罗克悲剧带有 明显的“悼”的成分，我将“t r a u e r s p i e l ”译作“悲悼剧”，“t r a g e d y ”则仍然 沿用“悲剧”一词。 本雅明为什么选择尘封在故纸堆中的德国巴罗克时期戏剧? 在本雅明的遗 产中，发现了一一份他早期的履历，应该是向法兰克福大学申请教师资格时对自己 成果的一份说明。这份履历谈及德国悲剧的起源一书的研究目的：“这部著 l g 山东师范大学硕士学位论文 作旨在提供一种关于1 7 世纪德国戏剧的新视点。将当时的德国戏剧悲悼剧 ( i y a u e r s p i e l ) 同悲剧( t r a g e d y ) 加以对比，以表明悲悼剧( t r a u e r s p i e l ) 的文学形式与寓言( a l l e g o r y ) 的艺术形式之间的亲和关系。这就是该书为自己 确定的任务。” 1 9 1 悲悼剧有着什么样的文学形式? 这样的文学形式又是怎样的与 寓言的艺术形式天生的亲和? 本雅明正是在对悲悼剧的分析中，对这两个问题进 行了自己的回答，酝酿了自己独特的寓言理论。要理解本雅明眼中的寓言，必须 仔细审视悲悼剧与寓言之间的关系。不研究悲悼剧，单论寓言，只能是无根之木， 无源之水。纵观本雅明对巴罗克悲悼剧的论述，我非常认同本雅明的看法：悲悼 剧并不像已有观念认为的那样，只是对希腊悲剧的拙劣模仿，它有着严肃的真理 内容。本雅明对德国巴罗克悲悼剧的研究，一来唤醒了湮没多载的巴罗克戏剧， 二来使我们有机会重新审视寓言的艺术形式。 悲悼剧虽然是特定历史时期特定环境特定剧作家笔下的产物，但它也大致具 备戏剧的基本文学形式。它在题材、人物、冲突、结构、风格、语言等方面的独 特性，搭起了通向本雅明寓言的桥梁。 ( - - ) 题材：寓言对历史颓败的关注 巴罗克悲悼剧主要盛行在1 7 世纪，这个世纪是欧洲不堪回酋的时代。从1 6 1 8 到1 6 4 8 ，欧洲大陆战事不断，史称“三十年战争”。这场浩劫使包括德国在内的 欧洲诸国经济凋敝，国家分裂。而与之同时，领主专制也得到进一步巩固。于是， 大多数市民出身的作家选择依附宫廷，为王公服务，乐于写作宫廷历史剧。在 1 7 世纪，悲悼剧( t r a u e r s p i e l ) 一词既可用以指戏剧，也可用来指历史事件等 诸如此类的事。于是，巴罗克悲悼剧在本能上就有一种对历史现实等政治内涵的 关注。“古典悲剧以神话为根基，主要内容和风格都是神话的。巴罗克悲悼 剧不是以神话为根基，两是以历史为根基，主要内容和风格都是历史的。”幽j 本雅明在悲悼剧中发现的寓言是历史的“希波克拉底面容”： “在寓言中，观察者直面的是历史的希波克拉底面容( f a c i e s h i p p o c r a t i c a ) ；它好比原初大地景象的石化物。那些与历史有关的不 合时宜的、悲伤的、失败的事物，一切的一切，从一开始就通过上述 山东师范大学硕士学位论文 那一幅面容，或可说一颗骷髅头表达了出来。”【2 1 希波克拉底是公元前5 世纪吉希腊的一位名医，是他首先将眼睛深陷，耳勇 瘦削等( s u n k e ne ”s ，s h a r pn o s ea n de a r s ，c t c ) 面部特征概括为肺结核的病征。后 来，为纪念他的这一首创，用他的名字来指代肺结核就流传了下来。在古代落后 的医学条件下，肺结核是死亡率极高的病种，那种面容其实就是- - n o 僵死者的面 容，所谓“历史的希波克拉底的面容”，也就成了一副破败、死亡之相。本雅明 跟中的历史，一切都是“不合时宜的、悲伤的、失败的事物”。“三十年战争”的 浩劫使欧洲大陆伤痕累累，人们心中也止不住地阵阵抽搐，寓言自身言意分裂与 对立的特性使它成为这种历史现实的最佳表达方式。在寓言中，非理性与极端对 立可以大张旗鼓的让理性与调和退位，作为“希波克拉底的面容”的寓言显示了 巴罗克剧作家对历史颓败的关注，更显示了本雅明洞穿历史与现实本质的锐利眼 光。 ( 二) 人物与冲突：寓言走向救赎的历史哲学 我们曾把西方悲剧形式划分为命运悲剧、性格悲剧和社会悲剧，划分的依据 是根据造成悲剧的不同原因，实际上是悲剧者与它们构成对立、冲突的结果，这 里就隐藏着一个理论命题：悲剧是冲突的艺术形式。传统悲剧的核心是造成有缺 陷的悲剧英雄与神的对抗及其牺牲之间的戏剧冲突。索福克罗斯俄狄浦斯王 是其典范，通过俄狄浦斯的受难和牺牲表明，悲剧英雄虽然在肉体上输给了神， 但在伦理道德上超越了那些万能的神。 而悲悼剧中的君主既是暴君也是殉难者，核心是人物内心两种极端之间的冲 突。这种冲突是一种大恶与大善的冲突，巴罗克悲悼剧将它集中于一个人物身上。 在残暴与殉难的极端对立中，作为暴君的一面代表世俗的、堕落的方向，而作为 殉难者的一面代表神圣| e | 勺、救赎的方向。与但丁神曲中那种传统寓言人物经 历世俗到救赎的顺向转变刁i 同的是，悲悼剧人物身上的这两个方向是逆向冲突 的。这种逆向冲突与顺向转变其实是殊途同归。本雅明有一段“两支基于同一点 而运动方向相反的箭头”理论，用它来比拟悲悼剧人物身上的这两种截然相反的 趋向非常合适。“一支箭头指向世俗动力趋向的目标，而另一支箭头标明近于救 山东师范大学硬士学位