（应用心理学专业论文）高中生胜任特征模型的构建与验证研究.pdf

辽宁师范大学硕士学位论文 摘要 本研究将人力资源管理学、管理心理学、组织行为学的理论和方法延伸到教育领域， 研究高中生的胜任特征模型，为高中生的培养、选拔等工作提供有效的理论、方法和工 具。 本研究在文献综述的基础上，首先采用行为事件访谈法( b e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e w ， b e i ) 对抽取的高中生进行访谈，建立高中生胜任特征初始模型。之后根据模型，编制 高校学生胜任特征自评问卷的预测问卷，以便于测量胜任特征。对预测问卷获得的数据 进行探索性因素分析后，得到高中生胜任特征因素，形成高中生胜任特征模型并编制正 式问卷，对模型进行验证。使用正式问卷对胜任特征在人口学变量上的差异进行研究。 之后根据胜任特征模型，对高中生进行培训，检验模型应用的有效性。 本研究的结论如下： ( 1 ) 建立的高中生胜任特征模型( t h ec o m p e t e n c ym o d e lo f h i g hs c h o o ls t u d e n t s ， c m h s s ) 包括9 大因素：学习计划的制定与执行、心态调整、自我认知、积极主动性、 注意力集中、人际理解、知识整理、学习途径和知识应用。 ( 2 ) 自编问卷高中生胜任特征自评问卷根据高中生胜任特征模型建立，共有 3 7 道题目，9 个因素分量表，经检验具有良好的信度和效度。 ( 3 ) 通过对具有不同人口统计学特征的高中生在胜任特征各因素上的差异比较分 析发现：性别、是否为学生干部、学校班型对胜任特征有一定的影响；文理分科不同在 胜任特征上未发现存在显著的差异。文理科和性别在胜任特征上有交互作用。 ( 4 ) 通过使用胜任特征模型对高中生进行培训，高中生在学业成就和胜任特征上 均有提高。 关键词：胜任特征；高中生；行为事件访谈；胜任特征模型 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 t h es t u d yo nt h ec o m p e t e n c ym o d e l sc o n s t r u c t i o na n dv e r i f i c a t i o no f h i g hs c h o o ls t u d e n t s a b s t r a c t t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e rw a st oa p p l yt h et h e o r ya n dt h er e s e a r c hm e t h o d so fh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n tp s y c h o l o g ya n do r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o rt oe d u c a t i o n a l p s y c h o l o g ya r e a , s t u d i e dt h ec o m p e t e n c ym o d e lo fh i g hs c h o o ls t u d e n t s t h er e s u l t sp r o v i d e d e f f e c t i v et h e o r i e s ，m e t h o d sa n dt o o l sf o r t r a i n i n ga n dr e c r u i th i g hs c h o o ls t u d e n t s t h er e s e a r c hb a s e do nr e v i e w i n gt h el i t e r a t u r eo fc o m p e t e n c ya n dq u a l i t yo f h i g hs c h o o l s t u d e n t s t ob u i l dt h ec o m p e t e n c ym o d e l ，t h i sr e s e a r c hf i r s t l yi n t e r v i e w e dh i 曲s c h o o l s t u d e n t sw h ow e r ec h o s e na ss u b je c t sb yb e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e w ( b e i ) t h ec o m p e t e n c y m o d e lo fh i g hs c h o o ls t u d e n t sw a sb u i l tp r e l i m i n a r i l ya c c o r d i n gt ob e i r e s e a r c h e rd e v e l o p e d t h ep i l o tc o m p e t e n c ys e l f - e v a l u a t i o nq u e s t i o n n a i r eo fh i g hs c h o o ls t u d e n t sb a s e do nt h em o d e l t h e nt h es t u d yu s e dt h ee x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i sf o rt h ep r e l i m i n a r yr e s u l t s ，o b t a i nt h e c o m p e t e n c yf a c t o r sa p p l i e dt oh i g hs c h o o ls t u d e n t sa n dd e v e l o p e dt h ef o r m a lc o m p e t e n c y s e l f - e v a l u a t i o nq u e s t i o n n a i r eo fh i g hs c h o o ls t u d e n t s ，c o m p l e t e dt h em o d e lv a l i d a t i o n a t r a i n i n gd e s i g n e db a s e do nc m h s sw e r ep r o v i d e dt oh i g l ls c h o o ls t u d e n t s ，t oe x a m i n et h e e f f e c t i v e n e s so ft h ea p p l i c a t i o no ft h em o d e l t h er e s u l t so ft h es t u d yw e r ea sf o l l o w e d ： ( 1 ) t h ec o m p e t e n c ym o d e lo f h i g hs c h o o ls t u d e n t s ( c m h s s ) c o n s i s t so f9f e a t u r e s ： s e l f - a d m i n i s t r a t i o n ，e m o t i o nr e g u l a t i o n ，s e l f - u n d e r s t a n d i n g ，i n i t i a t i v e ，f o c u s ，r e l a t i o n s h i p u n d e r s t a n d i n g ，k n o w l e d g eo r g a n i z a t i o n ，r e c o u r s eo fl e a r n i n g ，a n dk n o w l e d g ea p p l i c a t i o n ( 2 ) d u et oi n s p e c ta n dv 耐母t h ec m h s s ，t h er e s e a r c h e rm a d et h es e l f - e v a l u a t i o n q u e s t i o n n a i r eo f h i g hs c h o o ls t u d e n t s c o m p e t e n c y i ti n c l u d e s9f a c t o r s ，3 7i t e m s ，、) l ，i t l lf i r m l y i l i g hr e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t y ( 3 ) t h ed i f f e r e n c e si nc o m p e t e n c yf a c t o r sa m o n gd e m o g r a p h i cv a r i a b l e sw e r e e x a m i n e d t h er e s u l t sr e v e a l e dt h a t ：g e n d e r , s c h o o l ，c l a s st y p e s ，a n ds t u d e n tl e a d e rh a v e i n f l u e n c e so nc o m p e t e n c e ；s i g n i f i c a n td i f f e r e n c e sw e r en o tf o u n di nc o m p e t e n c eb e t w e e na r t a n ds c i e n c em a j o r e ds t u d e n t s ；i n t e r a c t i o n sb e t w e e ng e n d e ra n dm a j o rw e r ef o u n d ( 4 ) a f t e rt h et r a i n i n gb a s e dc m h ssw a sp r o v i d e dt ot h eh i g hs c h o o ls t u d e n t s ，t h e a c a d e m i ca c h i e v e m e n t ，a n dt h ec o m p e t e n c yo ft h es t u d e n t sw e r eb o t hi n c r e a s e d k e yw o r d s ：c o m p e t e n c y ；h i g hs c h o o ls t u d e n t s ；b e i ；c o m p e t e n c ym o d e l 辽宁师范大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 随着社会的变迁，高中的教育也在不断地发生变化。素质教育的提出和新课程改革 方案的推进，使得高中正试图逐渐脱离过去的单纯的应试教育，着眼于受教育者整体和 社会长远发展，全面提高学生的基础素质，注重开发受教育者的潜能【l j 。这种变化使得高 中更加关注学生的学习能力、基本素质，而非单纯的考试分数。高中教育者需要明确高 中生需要具备什么素质，具有什么样素质的高中生在之后的大学学习生活中，以及再之 后的工作中，满足学习工作要求，有竞争力【2 】。并且，高中应该录取具有什么样素质的 学生，是否还应该只停留在中考一张考卷上，如果不是，还应该参考学生其他哪些方面 的情况，以什么作为标准，也是教育界需要思考的问题。 高中是学生个体发展中至关重要的3 年，它不光是连接9 年义务教育和大学高等教 育之间的桥梁，也是个体个性发展，逻辑辩证思维培养，世界观人生观开始形成的重要 阶段。然而同时，高中学生面临高考，课业负担重是一个普遍的现象，如何从根本上提 高学生的能力，什么能力对提高学生成绩最为关键，而不是单纯的采用题海战术，这也 是学生老师家长需要共同面对的问题。新课改根据这一要求改变了学生考核的方式，加 入了对学习过程的评估【3 】。由于它极大的加大了老师的工作量，也缺乏成熟的可操作标 准，其有效性还需进一步的验证和开发。 对于胜任特征模型的研究( c o m p e t e n c ym o d e l ) 在国外起步较早，并且取得了大量 的研究成果和丰富的实证经验，胜任力的研究活动其实是在职业和工作情境下关于如何 教育、培训和发展的一套信念和实践【4 】，通过朝着一个可以被很好接受的标准来培训和 发展，胜任力特征可以被提高 5 j 。胜任特征模型被引入国内后，也开始广泛应用于政府、 企业等领域，取得了很好的效果，但是在现有的国内外研究中，对于教育领域的胜任特 征研究大多是针对教师、高校管理者等职位，针对学生群体的研究少之又少，尤其是针 对高中生的研究更甚。本研究试探讨高中生应具备的胜任特征因素，建立高中生胜任特 征模型( t h ec o m p e t e n c ym o d e lo f h i g hs c h o o ls t u d e n t s ，c m h s s ) 并验证其信、效度， 为今后高中生的选拔和培养工作提供很好地启迪和指导作用。 1 2 研究的目的 1 2 1 构建高中生胜任特征模型 胜任特征是人力资源管理中的一个研究方向，在国内外已有很多研究成绩，但对于 胜任特征的研究尤其是国内，主要集中在企业、政府机关等一些具体的工作职位，而 在教育领域中的相关研究不多尤其针对高中在校牛的胜仟特征，有关的研究更少：本 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 研究通过行为事件访谈法这一胜任特征模型构建的常用方法，结合文献综合，为高中生 建立胜任特征模型。 1 2 2 编制高中生胜任特征问卷 在初步建立的高中生胜任特征模型的基础上，编制满足心理统计、心理测量标准的 高中生胜任特征自评问卷，以便于高中生胜任特征模型的使用，和高中生胜任特征 的测量。运用探索性因素分析和验证性因素分析来检验自编问卷的结构，修订初步建立 的高中生胜任特征模型，并对正式自评问卷的信度和效度进行检验。 1 2 3 探讨人口信息变量对胜任特征量表得分的影响 检验不同性别、分科、班型、职位的高中生在胜任特征上的差异，为高中进行有针 对性的教育培养提供参考。 1 2 4 将高中生胜任特征模型应用到高中生的培训中，检验模型应用的有效性 1 3 研究意义 1 3 1 理论意义 ( 1 ) 扩大了胜任特征研究的总体 目前，国内外对于高中生胜任特征尚没有系统的研究。本研究直接丰富了胜任特征 的内涵，补充国内在此领域研究上的不足，扩大了国内胜任特征研究的总体。 ( 2 ) 为高中生的选拔和培训提供理论支持 将本研究采用多种科学的方法建立起胜任特征模型，该模型可以运用在高中生的选 拔和培养中，为如何选拔高中生应该参照的标准，如何有针对性的提高高中生的能力等 提供了理论支持。 1 3 2 实践意义 ( 1 ) 贴近实际，为高中生的教育工作提供实践依据 本研究来自于学生日常学习生活，且基于学生的行为表现，可操作性强。 ( 2 ) 有助于更加有效的提高学生能力 胜任特征是建立在预测优异绩效基础上的，对比学生在胜任特征上的水平，对比优 秀学生的胜任特征模型上的表现，可以直观的看到差距在什么地方，可以迅速有效的进 行有针对性的加强。 ( 3 ) 促进高中教育培养过程中的因材施教 以胜任特征模型的问卷，研究了胜任特征在如性别、分科、是否为学生干部等变量 辽宁师范大学硕士学位论文 上的差别，确保老师在对高中生的培养教育中能够有针对性。 ( 4 ) 为今后高中生的选拔录取提供参考 各高中在选拔中可能会更加多样化参考自评问卷、结构化面试、和无领导小组讨论 等的结果。根据本研究所得的胜任特征模型，可以在选拔中使用高中生胜任特征问卷， 也可以使用高中生胜任特征模型为结构化面试和无领导小组讨论的评价标准，已选出更 加恰当的人选，使学校和学生双方都受益。 1 4 研究假设 1 4 1 高中生胜任特征是有多因素组成的，如学习策略、学习动机、心理素质等因素。 1 4 2 高中生胜任特征自评问卷能准确反应高中生的胜任特征，具有较高的信度和 效度。 1 4 3 在人口学变量上，如性别，文理科，班型，是否为学生干部等，高中生的胜任特 征存有显著差异。 1 4 4 根据高中生胜任特征模型，对高中生进行培训，可以提高高中生的胜任特征和学 业成就。 1 5 研究创新之处 1 5 1 研究对象的扩展 胜任特征模型在之前的研究中，主要针对企业、事业单位里的某一特定职位，这些 职位都有比较明确的工作内容，责任明确，且担任职位的人为发展成熟的成年人。而本 研究的研究对象是高中生，上学对高中生来说，是为学习和培养提高自身素质，把上学 作为工作，内容相对不明确，且高中生自身还处于不断发展过程中。基于上述特点，把 学生作为一种职位，使用胜任特征模式方法来分析，是一种尝试和创新。 1 5 2 理论研究的具体化 胜任特征模型是基于一种具体环境中特定工作职位的人员的素质。胜任特征指标是 不能机械的套用，需要根据具体情况来具体制定。中国的高中教育与其他国家的地区相 比，有其自身的特点，同时，目前我国尚未有对高中生胜任特征进行的系统研究，未建 立高中生的胜任特征模型。本文针对这一群体，进行了有针对性的研究。 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 1 5 z 研究方法的多样化 ， 本研究在胜任特征提取方法上、胜任特征模型的验证方法上，不是单纯采纳某一种 研究方法进行提取，而是将行为事件访谈法、问卷法等多种方法综合得出最终的模型。 在模型的验证方法上，本研究不仅采用问卷验证的基本方法，使用学校和班型作为参考 进行了效标效度的检验。 1 5 a 应用人力资源管理学方法到教育学心理学领域研究 i 建立胜任特征模型理论是基于人力资源和管理学的理论和方法。使用这种方法，可 以从一个新的角度看待教育，为教育工作者提供新的视角。胜任特征模型的建立是一种 自下而上的研究范式，与传统普遍的教育学研究不同。它从学生的行为特征出发，更具 有具体性，和可操作性。而且，胜任特征的各个因素是作为一个整体出现的，而不像一 般对高中生的研究中相对孤立，只单一研究有限几个因素之间的关系。 辽宁师范大学硕士学位论文 2 国内外研究概况 2 1 胜任特征的研究综述 2 1 1 胜任特征的概念 有关胜任特征的研究最早能够追溯到“管理科学之父 t a y l o r 对“科学管理”的研 究，即“管理胜任特征运动 。1 9 7 3 年，哈佛大学教授m e c l e l l a n d 在经过大量的深入研 究后，首次提出胜任力( c o m p e t e n c e ) 的概念，在其研究中，传统的智力测验被胜任力 测量所替代。对胜任力的理论研究和应用随即在西方国家中普及，并成为2 0 世纪8 0 年 代一个前沿的管理理念，a t & t 、i b m 等许多世界著名公司都建立了自己的胜任特征体 系 6 3 。 胜任特征是个难以下定义的术语，是因为对胜任特征建构使用的一些基本程序，和 其哲学意义上的内涵外延，在研究者中存在差异【_ 7 1 。在诸多对胜任特征的定义中，虽然 其都与实现一个职位的高绩效有关，但是对绩效包含的范围，水平的高低，各定义间也 有差异；在对与高绩效相关的个体差异上，定义间的差异更大，有的偏重个人特质，有 的偏重行为。许多研究者对胜任特征做出的定义比较有代表性，如：m c c l e u a n d 认为， 胜任特征是与工作、工作绩效、或生活中其他重要成果有直接联系的知识、技能、能力、 特质或动机，这个定义包含的范围比较广【8 3 。而b o y a t z i s 的对绩效方面的定义范围较窄 为个体在工作岗位上取得出色业绩，而对应的个体特征是个人的潜在特征( 如动机、特 质、技能、自我形象、社会角色、或其它所使用的知识实体等) 【9 1 。s p e n c e r 对个体特征 的描述更加系统，将与有效的或出色的工作绩效相关的个人潜在的特征分为5 个层面： 知识、技能、自我概念、特质、动机【10 1 。f i e i s h r n a n 等人定义的胜任特征所包含的要素 更多，认为它是知识、技能、能力、动机、信仰、价值观和兴趣的混合体 1 。m i r a b i l e 对胜任特征则比较简练，认为它是与一个职位高绩效相关的知识、技能、能力的特征【l2 1 。 g r e e n 对胜任特征的定义更具有可操作性，认为它是为达到工作目标所使用的，可测量 的工作习惯和个人技能的书面描述 13 1 。m c c l e u a n d 将最常被认可和接受的胜任特征的定 义归纳为绩效者所具备的知识、技能、能力和特质【1 4 】。 基于以上思考，本研究中对胜任特征的定义是：胜任特征是能把某职位中优异者表 现出的，与表现平常者不同的，个体潜在的、较为持久的行为特征。这些特征可以是认 知的、意志的、态度的、情感的等等。 2 1 2 胜任特征模型研究 胜任特征模型( c o m p e t e n c ym o d e l ) 是针对特定职位表现优异的要求组合起来的胜 任特征结构。建立胜仟特征模型是人力资源管理与开发理论和实践研究的逻辑起点， 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 是一系列人力资源管理与开发技术( 如工作分析、招聘、选拔、培训与开发、绩效管理 等) 的重要基础。 不同人对胜任特征的界定有很大差异，使用不同的要素构建胜任特征模型，因而得 到的胜任特征模型也有很大差异。比如，有人认为胜任特征模型是对为有效完成某一职 位工作所需要的知识、技能和特征等的有机结合体的描述；有人认为胜任特征模型是相 互关联的知识、态度和技能，它们作为一个整体影响工作完成和工作绩效，且能根据标 准被测量，经过培训和开发也能够被改善；还有说法认为胜任特征模型是对人动机、特 质、技能、能力，以及特定行为特征的描述，这些描述的特点能够区分绩效优异者与绩 效一般者，满足特定工作岗位或层级的要求等【l 引。建立胜任特征模型时，由于具体工作 职位在组织、职位类别、职位水平上有差异，针对这些差异，不同职位的有其特定胜任 特征模型，也因而，针对具体职位的胜任特征模型受情境局限，使用的可推广性有限【】6 i 。 s p e n c e r 和s p e n c e r 在总结了他们对不同职业胜任特征的研究结论之后，提出了5 个通用 胜任特征模型，包括专业技术人员、销售人员、社区服务人员、管理人员和企业家，每 一个模型中包含十多个不同的胜任特征【1 7 。 根据不同的工作性质和特点、不同的时空范围和目标、需求，胜任特征模型区分为 以下4 种模式【l8 】： ( 1 ) 岗位性胜任特征模型。它仅适用于一般工作岗位，在胜任特征模型中，是范 围最狭窄的一种。它适合应用于操作性、服务性岗位的人员，如起重机械操作工，酒店 客房服务员，仓库保管员，人事劳资员，财务出纳员等等，这些岗位胜任特征模型，在 人力资源管理中，可以在招聘、选拔、培训、考评等各项活动时使用。 ( 2 ) 功能性胜任特征模型。它针对职能部门中的专业性非常强的岗位，如市场营 销、技术研发、财务管理、物流管理、工业工程管理、质量控制、人力资源管理等。该 类型胜任特征模型的建立的根据是岗位人员的成功实践的总结归纳。 ( 3 ) 角色性胜任特征模型。它是从组织中员工个人所扮演的角色出发，不局限于 某类岗位人员的专业性和单一性，而是通过深入比较研究不同岗位人员总结出一种胜任 特征模型，如：主管胜任特征模型是对人事主管、财务主管、销售主管、技术主管以及 生产主管等不同职位同等角色的岗位的概括。由此可以看出，角色性胜任特征模型是功 能性胜任模型的高度概括，也是对功能性胜任特征模型的进一步提升，企业可以根据角 色性胜任特征模型，建立如如企业家、职业经理、以及各级主管人员等各个水平上的胜 任特征模型。该模型涵盖各个具体的管理功能，它更适合于以团队为基础的组织核心特 征模型的设计i l 引。 ( 4 ) 组织性胜任特征模型。它是层次最高的特征模型，以角色性模型为基础，涵 盖了企业的所有职能和业务部门，它是从企业发展远景和目标出发，与企业的经营理念 紧密结合，为满足公司总体战略的发展需要而建立起来的胜仔特征模型：适合企业中 辽宁师范大学硕士学位论文 在不同工作领域、不同层次和岗位工作的所有人员【2 0 】。 2 1 3 胜任特征模型的建构方法 ， 研究胜任特征，构建胜任特征模型的方法有许多，通过国内外文献的查阅，胜任特 征的研究方法可以大体被归纳为：行为事件访谈法、因子分析法、专家小组讨论法、职 能性工作分析法、直接观察法等5 种。 ( 1 ) 行为事件访谈法( b e ) ：这是胜任特征研究领域最流行的方法。其规范的操 作流程为：针对一个职位，选出两组样本：一组绩效优异，一组绩效平常。对两组分别 进行访谈，让受访谈者各举出2 3 个具体的成功或失败行为例子，即“关键事件”，描 述事件上的关键要素，如何时、何地、何人、何因、何果等。然后，由专业人员对访谈 的录音资料进行系统分析，根据胜任特征编码词典进行精密的编码，通过统计分析，对 比两组样本，找出能够区别优秀组和平常组的特征【2 l 】。而这些特征就是这个职位所对应 的胜任特征。该方法比较精密，据此得出的胜任特征比较准确。但是它的专业性强，对 胜任特征编码的要求相对较高，操作繁琐，成本较高，使用起来不够便捷【捌。 ( 2 ) 因子分析法：这是近年来国内学者运用较多的方法，结合文献分析，访谈等 方法，得到题目，编制调查问卷，使用问卷对足够大的样本进行调查，回收问卷对数据 进行分析和确切的解释。通过因子分析，得到胜任特征的维度和各维度内容。这种方法 适用面广，所需时间短，成本较低；但是是编制问卷和结果分析需要专业的测量与统计 知识和经验l 2 3 。 ( 3 ) 专家小组讨论法：这种方法通过专家之间面对面的交流和头脑风暴法快速获 得大量信息，得出一系列特征。专家可以是研究对象的直接主管、该工作的绩效优异者 或外部专家，也可以是十分了解该工作的人力资源专家，绩效表现普通者不包含在专家 之列。专家会依照各项特征对完成工作的重要性，做出优先的排序。该方法受专家的经 验所限，所以可能会导致一定的偏差，而且专家数量有限，难以集中【2 4 1 。 ( 4 ) 职能性工作分析法：该方法是由员工或观察者在特定一段时间内，详细列出 某一职位的工作任务、功能或行动详细列出。该方法的缺点是，只能对工作进行描述， 而不能找出绩效优秀者的特点，另外在工作任务清单的设计上，有时条目太过琐碎，对 每一条目做出反应不切实际，且不能区分出重要的任务与例行性的活动【2 5 1 。 ( 5 ) 直接观察法：研究人员直接观察员工完成工作任务的过程，之后将行为编码 为能力项目，将事件进行归类后，可以归纳出一系列的结论。它的缺点在于收集资料的 效率较低，成本较高，且实用性有限。观察人员要花很多时间从大量的例行公事中进行 筛选，找到少数与胜任能力相关的特质 2 6 | 。 上述方法各有长处和不足，研究者和实际操作者，可根据具体的职位要求，观察这 个职位所处的有形和无形的背景环境，参考组织的行业类型、战略和目标，企业文化和 价值砚高层人士的管理风格和价值观研究所具备的条件等方面选择一种恰当的方 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 法，或同时运用几种方法、或不同时期采取不同的方法，将不同的方法进行灵活的组合， 取长补短，建立胜任特征模型。 2 1 4 胜任特征研究的发展 1 9 7 3 年，美国哈佛大学教授m c c l e l l a n d 发表了一篇题为测验胜任特征而不是测 验智力的文章。在文章中，他指出传统的智力测验的结果与所预测的工作成功因素之 间相关性很低，主张用那些对某一个特定工作绩效表现有直接影响的胜任特征的测验来 取代以往的智力测验和能力倾向测验【2 。在这之后，美国等西方国家开展了大量关于胜 任特征的研究，从不同角度和层面，对不同行业进行了研究，主要集中的企业方面。 s p e n c e r 建立了管理人员的通用特征模型，包括冲击与影响力、成就导向、团队与 合作精神、分析式思考、主动积极、培养他人、自信心、果断性、信息搜集、团队领导 力、概念式思考、专业知识【2 8 1 。美国国际人事决策中心针对管理人员开发的管理技能测 评系统，考察人际技能、沟通技能、管理动机、思维技能、领导技能、行政管理技能、 自我管理技能和组织知识等8 类技能【”】。 许多公司都根据自身的情况建立里自己的管理人员胜任特征，如：国际商用机器公 司的中层管理人员胜任特征包括口头沟通能力、计划与组织能力、自信心、书面沟通能 力、决策能力、风险承受能力和行政管理能力【3 叭。h a y g r o u p 公司根据建立的胜任特征 模型库，开发了m c q 管理素质模型问卷，具有：成就定向、发展他人、指导、影响力 与影响、人际理解、组织洞察力、团队领导等几大因素【3 1 1 。 针对不同工作职责的经理，也出现了相应的特定胜任特征模型。v m a n e n 对管理公 共事业的公共经理进行研究，提出5 大类素质：任务素质、实体政策领域的素质、行政 管理方面的素质、政治素质和伦理道德类【32 l 。r i f k i n & f i n e m a n 研究出技术经理人员通 用胜任特征模型。这个模型只包括优秀的技术经理的胜任特征行为表现，并且他们认为 应该根据具体的企业文化来加上这些特质方面的胜任特征要素【3 引。p e r d u e 、n i n e m e i e r 、 w o o d 对美国俱乐部经理协会的从业者的胜任特征进行了再评价，最后得出最重要的和 使用频率最高的l o 个胜任特征，如预算、财政陈述、员工关系、沟通等【3 4 1 。k y o oy u p c h u n g 对韩国酒店经理的素质模型进行了实证研究。得到酒店经理素质模型的6 个因素： 适应环境变化与获得知识、管理分析技术、知识与创新、管理员工与工作、问题识别与 沟通、操作技术。并以此对韩国酒店管理课程改革提供建议【3 卯。 2 0 世纪8 0 年代以来，作为管理学研究的前沿理论之一，创业研究取得了巨大进展。 1 9 9 3 年，创业胜任力被定义为识别、预见并利用机会的能力，是创业的核心能力，会随 着创业者对市场的熟悉程度而不断加强。创业者或创业团队的能力可强烈影响其获取竞 争优势的过程，同时，创业者具备的胜任力特征也是其获取动态的、持续创业绩效的能 j 3 3 6 。 辽宁师范大学硕士学位论文 关于创业胜任力的特征维度，最早集中在研究创业者特质。k i r z n c r 提出了创业机 敏( a l e r t n e s s ) 这个术语来描述创业者的心理认知特征，表明创业者敏锐发现常人没有 察觉的市场机会的能力【3 7 】。s h a v e 和s c o t t 强调了社会认知理论和归因理论，如何对创 业者产生重要影响【3 引。s h a n e 认为创业者创造力和机会识别能力的基础来自于他们如何 存储和使用信息，s h a n e 从认知心理学出发，对创业者的心智结构进行了探讨p 引。 w o o d w a r d 则看重创业者的个人社会网络，成功的创业者为帮助新创企业的成长，往往 在建立个人社会网络上花费大量精力，因为这些有助于在企业建立和发展过程中及时获 得充足的资源【加j 。m a n 结合公司竞争力理论提出了创业者胜任特征的7 维模型，包括： 机会能力、组织能力、人际关系能力、战略能力、承诺、概念能力、和学习能力【4 。t h o m a s 在回顾以往有关创业胜任力特征的实证研究的基础上，对香港服务业的老板和管理者进 行了访谈，结合创业胜任力过程的观点，提出了创业者胜任力特征的6 维结构模型，即 机会胜任力、关系胜任力、概念胜任力、组织胜任力、战略胜任力和承诺胜任力，该模 型经过了不同背景的实证研究的验证，是目前运用得最广泛的一个创业胜任力特征结构 模型f 4 2 】。 国内研究者开始对也胜任特征模型在我国现实情况下的应用进行研究。时勘等人提 出管理人员的基本胜任特征包括两个部分，个人特征与工作组织。其中，个人特征包括 成就动机、主动性和概括性思维；工作组织包括影响他人、形成团队意识和群体领导【4 3 i 。 华为公司先后针对公司员工建立优秀研发人员、市场人员、管理人员的素质模型m j 。凌 文辁等人在为广州市国有工业企业首次面向全社会招聘中高级管理人才的选拔中，建立 了胜任特征，并据此编制结构化面试题【45 1 。张炜、王重鸣结合以往文献研究和实际访谈 研究发现，创业胜任力模型具有机会要素、关系要素、概念要素、组织要素、战略要素、 承诺要素、情绪要素和学习要素等8 个不同的维度【4 6 i 。冯华、杜红从创业绩效出发，对 创业过程中创业者所具备的竞争力、执行力和持续改进的能力进行了研究，提出了创业 胜任力的8 个维度 4 7 。其中战略能力、机遇能力和关系能力同属竞争力范畴；概念能力、 组织能力和承诺能力属于执行力范畴；而情绪控制和学习能力属于持续改进的能力。这 3 种能力共同作用，从而影响创业绩效。 国内研究者在致力于使企业相关职位的胜任特征本土化之外，还开始探索事业单位 职位的胜任特征本土化，如王继承得出我国通信业管理干部的胜任特征是影响力、社会 责任感、领导驾驭能力、调研能力、成就欲、主动性、市场意识、人际洞察力、自信和 识人用人厶匕r _ j j 【4 引。赵国祥的研究得出党政干部应具备的能力有沟通能力、创新能力、组 织协调能力、自律能力、选人用人能力、综合决策能力、应变能力【4 9 1 。研究显示，我国 刑警的主动积极、信息收集、入际洞察、影响力、团队合作、自信心、危机管理、自主 学习、分析式思考、批判式思考共1 0 项胜任特征。其中自信心、信息收集、批判式思 考、主动积极和自主学习5 项与围外胜任特征模型有差异【5 0 。 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 2 2 胜任特征与高中生相关的研究综述 胜任特征的研究虽然成为了心理学和人力资源的热点，也取得了很多成果，但是现 有的教育相关的胜任特征研究大部分集中在教师和教育管理者上。然而，也有研究者开 始关注胜任特征理论在教育领域，以学生为主体的应用，即如何使用胜任特征模型对学 生进行教育培养及选拔。这部分研究目前还主要针对的是高校学生中的特殊群体，如就 业大学生、创业大学生等： 王大超等于2 0 0 8 年，使用行为事件访谈，建立成功求职大学生的胜任特征模型， 确定了1 5 个大学生成功求职所需的胜任特征，以帮助学校对大学生进行就业方面指导， 并改进人才培养模式【”】。贾剑峰等也就大学生的就业胜任特征模型进行了研究，最终得 到包括行为、情感、元特征、知识技能、和价值品质与特质共5 个维度，2 9 个要素。并 对比了在校学生与企业对各维度的评分【5 2 1 。李景山等将某i t 企业的胜任特征模型，与 某高校通信专业学生进行对照，就两者问的差异，就高校学生的培养提出了建议和对策 p 引。基于职业发展，娄玮瑜等在文献分析和专家访谈的基础上，得到大学生核心素质 ( 行为) 词典，包括踏实、学习发展、责任心、自信、人际交往、口头表达、坚持性 和成就导向8 个维度，为高校人才培养提供了新的视角和技术【5 4 1 。 王林雪、邓俊荣、彭璐通过调查问卷和现有研究成果总结提取出大学生创业素质指 标，进行了大学生创业素质模型指标体系设计 55 1 。建立的一级指标包括：创业意识、创 业精神、创业能力、创业品质、创业环境掌控力。木志荣通过问卷调查和深度访谈了解 了大学生创业胜任特征。对有创业选择意愿的在校生的问卷调查结果显示，最重要的创 业胜任力分别是：创新能力，领导能力，经营管理能力，人际交往能力，专业技能【5 6 1 。 陈丹研究了小学英语学习，通过开放式问卷和行为事件访谈法，建立了小学英语学 习者的胜任特征模型，共包括韧性耐心、专心致志、主动积极、自信乐观、谨慎细心、 学习偏好、自主学习、分析式思考、信息收集共9 项胜任特征。为小学英语教学、教师 对学生在英语学习中的选拔、奖惩等提供根据【5 7 。 针对我国高中生的研究数不胜数，存在大量的针对各种变量，如心理健康上的、个 性特征上的、智力非智力的等等因素，与学业成就之间的关系研究的文章。但是还没有 发现一高中生为主体的胜任特征方面的研究。高中生的主要任务是学习、接受教育，而 学业成就是评价高中生表现的一个重要标准。根据胜任特征能把某职位表现优异者区分 开来的特点，具有高学业成就的学生具备的特点，可能就包含在高中生胜任特征这个整 体中。 司继伟和韩安庄使用问卷法和量表法，分别考察了原有知识、学习策略、智力与非 智力因素等心理因素对高中生学业成就的影响结果显示上述心理因素与学业成就之 辽宁师范大学硕士学位论文 间的正相关均显著；原有知识、学习策略和非智力因素直接影响高中生学业成就，原有 知识的影响学业成就的程度相对较高。在性别和不同学校的比较中，女生学习策略水平 普遍较高，但受到策略抽象水平的限制，而男生在自我效能感和任务价值两个动机维度上 较高；普通中学学生较重点中学学生更为焦虑【5 8 】【5 9 1 。 许多研究者对高中生的自我概念与学业成就之间的关系进行了研究，结果表明，学 业自我概念、一般自我概念与学业成绩成正相关，交叉滞后回归分析显示高中生对学业 能力的认知可以预测其3 个月后的学习成绩，学业成就高的学生会给出更为积极的自我 评价，相对女生，男生表现的自我概念更积极唧l 6 t 】。高中生的学业自我概念受一般自 我概念的影响，而学业自我概念与学业成就直接相关，可以通过提高高中生的一般自我 概念来间接提高学习成引6 2 。 张大均、刘衍玲、冯正直等人研究了心理素质水平，包括认知、个性心理、心理健 康、社会适应等维度，与学业成绩之间的关系，通过多元回归分析与路径分析发现，当 考虑到所有心理因素的维度之后，认知和智力因素对学业成就的影响降低【6 3 。对学生的 成绩其直接关系的是认知和社会适应因素，而通过这两个直接因素间接影响成绩的是个 性和心理健康因素。具体来说，智力、创造力、人际适应、心身适应、抱负、自制性、 独立性、自尊心、轻松兴奋、情绪稳定对学业成绩影响显著畔】。 王士雷对高中生的主观幸福感和学业成就的关系进行了研究，结果显示，学业成绩 与幸福感的关系是不确定的，因为个体对客观的学业成绩有不同的认识，因为针对成绩 所产生的感受也不同，及幸福感的程度不同【6 5 1 。但客观的学业成绩结合个体的抱负、目 标期望等因素，形成主观的学业满意度认识后，学业满意度与主观幸福感成正相关【6 6 】。 还有研究者讨论了人格类型与学业成绩之间的关系。张丽使用m b t l 人格类型表作 为工具，比较了1 6 种人格类型在学业成绩上的差异，总体结果显示，感觉、思维、判 断类型的学生在数理化成绩上显著高于其他类型，表现为：成绩较好的类型的智力水平 反而显著性低于成绩较差的人格类型，焦虑水平显著性高于较差的人格类型【6 7 】。使用大 五人格类型，则发现认真性和成绩呈显著正相关 6 8 1 。而使用1 6 p f 作为参照，则发现， 人格特质中的乐群性、幻想性、忧虑性、实验性和独立性与学生学业成绩显著相关【6 9 1 。 杨安博等人研究了高中生对父亲和母亲的依恋与学业成就和自尊之间的关系，结果 显示，对父亲的依恋回避、依恋焦虑及高中生的自尊与孩子的学业成就之间均有显著的 正相关，可以对自尊和学业成就进行预测。而对父亲依恋倾注的被试学业成就比较低r 7 0 】。 缪祝意对高中生的同伴、师生、和父母关系，及其与学业成就的相关进行了问卷考 察，结果显示，高中生的同伴、师生、父母关系，与学业成就均有显著的正相关，其中 相关最高的是师生关系与学业成就之间的关系【7 。 可以看到，现有的研究多是自上而下的，由研究者选出一方面，或几方面因素，研 究其与学业成绩之间的关系，相对脱离了学生的日常学习生活其研究的因素大多相对 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 抽象，无法直接用以描述学生的表现。另一方面，由于只研究一个或几个因素对学业成 就的影响，对单个因素相对其他因素对学生个体的影响力大小、及其与其他因素的相互 作用的研究相对有限。 辽宁师范大学硕士学位论文 3 研究方法 3 1 高中生胜任特征模型的构建 3 i 1 行为事件访谈被试选取 行为事件访谈样本来自大连2 所重点高中和1 所普通高中，结合学习成绩( 为全校 排名前1 0 ) 和班主任老师提名，共选取2 0 名高中生，1 0 名为优秀组，1 0 名为普通组， 作为访谈对象。考虑到高一学生尚处于适应高中的学习生活过程中，访谈对象未选取高 一学生。访谈学生的性别、年级、学校分布详见下表。 表3 1 访谈学生样本分布 t a b l e3 1d i s t r i b u t i o no fs t u d e n ts a m p l e 3 1 2 研究工具 编制高中生行为事件访谈提纲，根据访谈提纲对高中生进行行为事件访谈。访 谈中要求被试讲述6 个关键事件，包括3 件成功事件和3 件棘手事件，访谈者根据提 纲引导被试说明他她在事件中的行为、认知、和情感活动。访谈提纲中还会询问被试对 高中生成功条件，包括外在和内在的看法。 3 1 3 研究程序 ( 1 ) 确定绩效评估指标 通过与专家讨论确定高中生的绩效评估指标。指标包括客观的数据，如学生的成绩 排名、获奖情况等，和主观评价，如班主任、同学的评价意见，从多个角度对学生的绩 效评估指标予以印证。 ( 2 ) 确定效标组 根据所确定的绩效标准在大连2 所重点高中和1 所普通高中，选取优秀高中作为 高中生胜任特征模型的构建与验证研究 访谈对象，确定访谈名单，确认每位被访者的联系方式，以便与被访者预约访谈的时间、 地点。 ( 3 ) 获取效标样本的胜任特征因素 获取胜任特征因素的方法有行为事件访谈法、专家协助法、问卷调查法、直接观察 法、专家系统数据库等。本研究在确定绩效评估指标时已有采用专家协助法收集胜任特 征因素。此阶段主要应用行为事件访谈法进行胜任特征因素的收集和补充。 行为事件访谈的方法流程： ( 1 ) 行为事件访谈的工作设计 本研究主要采用行为事件访谈法作为构建胜任特征模型的方法。作者根据行为事件 访谈的技术要求，为访谈设计了行为事件访谈提纲。其中包括访谈目的、访谈的问 题、访谈的程序和访谈过程中应注意事项，供访谈人员个人使用。同时，为每名访谈人 员准备一支录音笔供其访谈时使