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产业集群与城市化互动发展研究 摘要：改革开放以来，我国社会经济迅速发展，综合竞争力极大地提高，在工业化的推 动下，城市基础设施有了很大的改善，城市化进程加速。 城市化是各种非农产业的经济要素向城市集中的过程，其实质是由生产力变革引起 的人口和其它经济要素由农村向城市转变的过程。产业集群以其外部规模经济效应，为 城市化提供了要素与产业的集聚力和承载力，产业集群的存在又提升了产业竞争力，促 进了产业的发展，为城市的发展提供了坚实的经济基础，从而有力地推动了城市化进程。 城市化使得城市经济与乡村经济的比较经济利益随着时间推移而不断扩大，这样就为产 业集群带来了持续不断的生产要素流入。 产业集群与城市化的互动发展中，产业集群对城市化的作用占主导地位。由于我国 特殊的国情与所处的经济发展阶段，产业集群集中分布在经济发达的东部沿海地区，在 城乡分布上多集中于小城镇内，在产业分布上多集中于劳动密集型产业，同时，我国的 产业集群技术水平低，创新不足。这些问题的存在，使城市化的成本加大，城市化的可 持续性即长远发展受到阻碍和制约。为了解决这些问题，使产业集群和城市化实现良性 的互动发展，应当实行政府引导的基于产业集群的城市化战略，调整产业结构，优化产 业集群，采取梯度城市化策略，树立科学发展观，发展循环经济等几方面的措施。 关键字：产业集群；城市化；互动发展；城市竞争力；梯度城市化 产业集群与城市化互动发展研究 a b s t r a c t ：s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a ss o c i o e c o n o m i ch a sd e v e l o p e d r a p i d l ya n d t h ec o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s sh a s b e e ni n c r e a s e dg r e a t l y u n d e r t h ei m p e t u so fi n d u s t r i a li z a t i o n ，u r b a ni n f r a s t r u c t u r ei m p r o v e da n ds ot h e p r o c e s so fu r b a n iz a ti o ns p e e d e du p t h e u r b a n i z a t i o np r o c e s si st h a ta 1 1k i n d so fn o n a g r i c u l t u r a li n d u s t r i e s e c o n o m i ce l e m e n t sc o n c e n t r a t et oc i t i e s ，a n dt h ee s s e n c eo fu r b a n i z a t i o ni st h a t p o p u l a t i o na n do t h e re c o n o m i ce l e m e n t st r a n s f o r mf r o mr u r a lt oc i t i e sw h i c h a c t u a l l yc a u s e db yp r o d u c t i v i t yc h a n g e i n d u s t r i a lc l u s t e rp r o v i d e st h e e l e m e n t s a n di n d u s t r i a lc a p a c i t yo fc o n c e n t r a t i o nf o rt h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o nb e c a u s e o fi t se f f e c to fe x t e r n a ls c a l ee c o n o m y t h ee x i s t e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r i m p r o v e di n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y ， w h i c hp r o v i d e das o li de c o n o m i cf o u n d a t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i t ya n d p r o m o t e d t h ep r o c e s so fu r b a n i z a t i o ne f f e c t i v e l y u r b a n i z a t i o nm a k e st h e c o m p a r i s o ne c o n o m i cb e n e f i t sb e t w e e nc i t ya n dr u r a li n c r e a s ew i t ht h ep a s s a g e o ft i m e ，w h i c hb r i n gi nc o n t i n u o u sf l o wo fp r o d u c t i o nf a c t o r sf o ri n d u s t r i a l c l u s t e r i nt h ei n t e r a c t i o nd e v e l o p m e n tb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e ra n du r b a n i z a t i o n ， t h ef o r m e rt a k e st h ed o m i n a n tp o s i t i o n a sar e s u l to fc h i n a ss p e c i a ln a t i o n a l c o n d i t i o n sa n d t h es t a g eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ed i s t r i b u t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e ri sd i s e q u i l i b r i a f o re x a m p l e ，i tm a i n l yd i s t r i b u t e di nt h ee a s t e r n c o a s t a la r e a sw h e r ea r ee c o n o m i c a l l yd e v e l o p e d ：i tm a i n l yd i s t r i b u t e di ns m a l l t o w nc o m p a r e dw i t hb i gc i t i e s ：i tm a i n l yd i s t r i b u t e di nl a b o ri n t e n s i v ei n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，l o wl e v e lo ft e c h n o l o g ya n dl a c ko fi n n o v a t i o na l s oc o n s t r a i n e d t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r a 1 1t h ep r o b l e m sm e n t i o n e da b o v en o to n l y i n c r e a s et h ec o s to fu r b a n i z a t i o nb u ta l s or e s t r i c tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o fu r b a n i z a t i o n i no r d e rt os o l v et h e s ep r o b l e m st om a k ei n d u s t r i a lc l u s t e r a n du r b a n i z a t i o na c h i e v eb e n i g n a n ti n t e r a c t i v ed e v e l o p m e n t ，s o m es u g g e s t i o n s a r ep r o p o s e d ，i n c l u d i n gt h a tc a r r y i n go u tt h eg o v e r n m e n t l e du r b a n i z a t i o n s t r a t e g yw h i c h b a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r ，a d j u s ti n gi n d u s t r ys t r u c t u r e ， o p t i m i z i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r ， g r a d i e n ts t r a t e g y f o ru r b a n i z a t i o na n d d e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m yb ye s t a b l i s h i n g t h es c i e n t i f i cc o n c e p to f d e v e l o p m e n t ，a n ds oo n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ：u r b a n i z a t i o n ；i n t e r a c t i v ed e v e l o p m e n t ：u r b a n c o m p e t i t i v e n e s s ：g r a d i e n tu r b a n i z a t i o n 学位论文独创性声明 本人承诺：所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果。论文 中除特别加以标注和致谢的地方外，不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的 研究成果，其他同志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助，均已在论文中做 了明确的声明并表示谢意。 学位论文作者签名：奎兰羔主 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本文授权辽宁师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 并进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后使用本授权书。 学位论文作者签名：圣盟刍指导教师签名： 签名日期：年吒多d 日 产业集群与城市化互动发展研究 1 1 问题的提出 第一章序言 全球化的加速，为城市的发展，提供了前所未有的大好机遇。根据诺瑟姆的“s 型城市化发展轨迹理论，城市化发展速度为3 0 - 7 0 呈加速状态，在5 0 时加速达到最 高点。随着农业生产力水平的提高和工业化进程的加快，我国城市化战略也逐渐展开。 中国的城市化将对整个世界产生深刻的影响。正如诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨指出 的：“2 l 世纪初影响最大的世界性事件，除高科技以外就是中国的城市化。”但城市化整 体水平较低、城市化滞后于工业化、缺少具有竞争力的国际性城市、乡村发展存在严重 的空间失控等是我国城市化发展中存在的几个重要问题。它们不仅影响到我国社会经济 的整体发展，也影响到我国在国际上的综合竞争力。 目前我国产业集群在浙江、广东沿海省份已形成一定的规模。“集群成长 模式已 成为浙江经济的一大特色，并成为浙江经济快速发展的主流模式之一。广东依靠其临近 香港的地缘优势、改革开放的政策优势、低成本优势等，吸引外来企业直接投资，建立 “三来一补 外向型加工制造业基地，并且逐渐形成了产业集群。这些产业集群发达的 地区，也是我国经济发展水平最高、城市化进程最快的地区。在广大的中部地区，产业 集群也初露端倪，如河北省清河县的羊绒业集群，河南省长垣县的卫生材料和起重机机 械产业集群，河南省孟州市的皮毛加工产业集群。这些地区虽没有优惠的政策、优越的 地位、雄厚的经济基础，高素质的人才或者跨国公司的进入，但在当地独特的劳动力和 土地要素成本的共同作用下，形成了极具竞争力的产业集群，对瞬息万变的市场显出了 巨大的适应性，在活跃当地经济的同时也促进了城市化的进程。 产业集群在中国已初具规模，为城市化的发展奠定了基础。中国的城市化正进入加 速阶段，产业集群与城市化之间的互动关系也就成为了一个很重要的课题回。 现有关于产业集群与城市化之间联系的研究大多主要集中在产业集群的理论本身， 如集群形成的原因特征、竞争优势，集群中的技术和制度创新，集群内企业的竞争与合 作等，对发达国家的企业和政府有着重要的借鉴意义。但对发展中国家而言，人们更关 赵淑珍，曹康产业集群与城市化关系问题研究河南社会科学，2 0 0 5 ，1 3 ( 2 ) ：1 3 8 1 产业集群与城市化互动发展研究 心的是在既有的社会经济条件下，如何培育产业集群，并以此带动地区经济发展，加快 城市化进程。因此，对这一问题进行研究有十分重要的现实意义。 1 。2 国内外研究现状 从国外对产业集群研究的情况看，学者们对产业集群的研究主要有侧重于竞争、合 作与产业集群之间的关系的研究，从创新的角度研究产业集群以及从产业集群与社会资 本、经济增长之间的关系进行的相关分析，在此基础上产生了一系列的成果。波特教授 认为集群形成的原因是企业之间的竞争，而这种竞争又是充满合作的，即合作竞争促进 了创新和发展。他讨论了竞争产业结构，认为许多公司在同一产业领域的竞争增加了提 升技术、最小成本、创新等技术压力，竞争领域的扩大促进了产业集群的形成。恩赖特 则更多地从合作的角度去研究产业集群，认为合作意味着企业有更多的机会去共享资 产、营销和技能培训等方面的好处，对企业而言，合作就是向竞争者提供有价值的专有 信息。当然，企业之间也是充满竞争的，这种企业间既竞争又合作成了产业集群模式的 核心保证。在波特提出产业集群思想后，创新环境或创新体系的研究一直是产业集群研 究的重要视角，与熊比特的企业家创新模式不同，创新体系或创新环境的研究强调的是 主体之间的相互学习与合作，认为创新环境是“孕育创新过程的区域组织，一是指本 地化的网络结构，二是指从外部的学习和企业内部创新的结合。关于产业集群与城市化 关系，埃德温米尔斯和布鲁斯汉米尔顿的城市形成模型可以说是最好的概括。他们 认为：产业的区位选择和集聚过程是城市化发展的主要动力。并进一步推论：假如规模 经济存在于某种经济活动中，那么从事这种经济活动的经济主体为了获得规模经济就 必须选择在某一区位进行大规模生产，这就是经济活动的地方化过程。而这个经济主体 的雇员为了避免交通成本就会在附近定居，这样就引起了人口( 需求) 的集中，在需求 指导下，一些相关的经济活动及其从业人员也就就近选址( 克服运输成本、通勤成本) 。 集聚在一起的人口和经济活动又会产生积极的外部效应，即集聚经济。集聚经济的作用 甚至吸引那些与最初活动无关的经济活动和人口的进一步集聚，从而开始了城市化过 程的不断演进。 2 产业集群与城市化互动发展研究 城市形成和发展的米尔斯汉密尔顿模型 也有专家指出区域产业集群与城市化存在互动机制。概括来讲，一方面，区域产业 集群引起的产业结构的有序演变引起城市化动力机制的变化，使区域城市化表现出不 同的地域模式；另一方面，城市化对区域产业结构的演变具有支撑、拉动、载体等作用。 在国内，产业集群和城市化的研究成果也十分丰富，研究的重点一是引进吸收并消 化国外产业集群与城市化研究的成果，开阔了研究者的视野，为进一步研究打下了基础。 其次是利用产业集群与城市化的有关理论，结合国内的实际情况与典型案例提出了一些 新的问题，开拓了新的研究领域。三是针对具体的区域，利用产业集群理论和思想提出 了一些地区城市化发展的思路和建议，这方面的研究最为集中，显示了产业集群理论在 指导实践中的重要作用。在引进和介绍产业集群理论和思想方面，王辑慈教授做了大量 的工作，在介绍的基础上，她还对产业集群理论研究提出了自己独到的理论见解，其著 作创新的空间企业集群与区域发展是对产业集群研究的重要贡献。安虎森教授对产 业集群产生的原因进行了深入的分析，针对国内对产业集群产生原因的事后分析的倾 向，他提出要从事前的角度来研究产业集群的产生原因，并将产业集群的产生原因追溯 到分工与专业化等方面。在城市集聚经济与集聚效应的研究方面，唐杰等在城市经济 分析中首次对城市工业集聚经济效果进行研究，提出了集聚经济的含义和分类，将集 聚经济效果的影响因素分解为内部集聚经济、布局集聚经济和城市集聚经济。冯云廷的 城市集聚经济是我国首部研究城市集聚经济的专著，作者认为城市经济的本质在于 空间集聚性，作者以集聚经济与城市化发展的关系作为研究的出发点，围绕着城市集聚 与资源配置效率的理论轴线展开，阐述集聚经济的机制、结构、条件和结果。吕玉印在 城市发展的经济学分析中，以集聚效应与土地利用的关系为切入点，从城市空间系 统和城市经济系统运行的角度阐明城市经济运行与城市发展的内在机制。在小企业集 群、企业集群与区域发展之间的关系方面，仇保兴分析了小企业集群的内在机制和外部 条件，从专业化分工、产权和市场结构、产品和生产要素交易市场以及人文环境等不同 3 产业集群与城市化互动发展研究 角度对小企业集群进行了分析。对于基于产业集群的城市化的形成机制研究还十分有 限，朱英明认为基于产业集群城市化的机制在于城镇的整合，由于多数城镇的规模还没 有达到产业集群的临界规模，通过城镇整合将优化产业集聚区的经济结构等来提高产业 集群的效率，这样就有利于促进产业集群城市化的发展。王君萍以义乌市为例，通过建 立一个误差修正模型，论证了产业集群与城市化呈现明显的跨年度反向修正关系，产业 集群提高1 ，将导致城市化提高0 3 7 0 5 ，说明产业集群是城市化的重要原因 。 1 3 文章结构 本文章研究了产业集群与城市化之间互动发展的问题。第一章为序言部分，说明了 选题的原因和产业集群与城市化之间互动发展方面国内外研究的现状。第二章分析了产 业集群与城市化的相关理论，介绍了城市化内涵，城市化指标及城市化发展的动力因素。 第三章首先分析说明了产业集群对城市化的促进作用，产业集群如何全面推进城市化进 程，其次，分析了城市化对产业集群的反作用，从理论角度分析说明城市化如何通过提 供资源要素条件、公共产品，培育适应的制度文化环境来促进产业集群的发展。在本章 最后通过对比成功案例一昆山的以产业集群为基础的城市化道路，展望了长兴岛产业集 群和城市化发展状况。在第四章中指出了两者发展过程中所存在的具体问题，并指出其 主要原因在于产业集群自身所存在的系统缺陷和市场失灵，比如产业集群多集中于劳动 密集型产业，使城市化的长远发展受到制约，在城乡分布上，主要集中于中小城市及小 城镇，由于这些区域的基础设施落后，环保设施缺乏，这样就加大了城市化成本。最后， 在第五章给出了促进产业集群与城市化良性互动的几点建议，包括积极发挥地方政府的 公共职能作用，为产业集群和城市化提供有效的制度安排，进行以政府引导的基于产业 集群的城市化战略，调整产业定位，优化产业集群，梯度城市化策略及树立科学发展观 发展循环经济，创造良好的环境，促进两者发展和实现良性互动协调发展。 1 4 创新之处 在发展中国家，产业集群的发展往往与城市化过程相互交织，表现出与发达国家城 市化历程不同的特点。在对这一问题展开分析的时候，我将城市化及城市化指标纳入了 分析框架，结合我国的经济发展阶段及地域间的不同经济水平，对于城市化的道路选择 提出了梯度城市化策略。 其次，通过对产业集群与城市化的互动关系理论的系统研究，进一步提出了基于产 仇保兴，j 、企业集群研究复- h 大学出版社1 9 9 9 ( 4 ) ：9 8 1 0 4 。王君萍，项桂英产业集群与城市化发展商业时代，2 0 0 7 ( 1 6 ) ，9 0 9 1 4 产业集群与城市化互动发展研究 业集群的城市化问题，给出了由政府引导基于产业集群的城市化建议。基于产业集群的 城市化是在反思城市化过程中出现的问题的基础上提出来的，强调城市化产业基础和组 织形式的新的城市化发展模式。 5 产业集群与城市化互动发展研究 第二章产业集群与城市化基本理论 2 1 产业集群的相关理论 2 1 1 亚当斯密和马克思的分工协作理论 亚当斯密目睹了工业化初期生产分工和专业化生产所产生的效率。他认为，劳动 分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心现象。他在国富论中分析到：劳动 生产率上最大的增进，以及运用劳动时所表现出的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都 是分工的结果。斯密不仅论述了采取分工生产的方式可以提高劳动生产率，而且，深入 分析了产生分工效率的原因。他将分工分为三种：一是企业内的分工；二是企业间的分 工，即企业间劳动和生产的专业化；三是产业分工或社会分工。第二种分工形式实质是 企业集群形成的理论依据所在。正是因为这种分工，企业集群才具有了无论是单个企业 还是整个市场都无法具备的效率优势，过细分工和市场分工都有一系列弊端。而企业集 群保证了分工与专业化的效率，与此同时还能将分工与专业化进一步深化，反过来又促 进了企业集群的发展。 马克思认为生产组织方式的选择必须满足降低个别价值的目的，否则，资本增值的 目标将难以实现。所以当事实证明新的生产组织方式一分工与协作具有更高的生产率 时，采取这种生产组织方式就成为资本家的普遍行为，以便利用分工的优势降低成本。 马克思认为，建立在协作基础上的企业生产，可以产生比分散生产更大的效率。产生合 力效应原因是：第一，协作性的集体生产在相同产量的条件下比分散生产节约了占用的 空间；第二，有利于在交货期临近或其它紧急情况出现时，集中生产能完成较大的生产 量；第三，在集体生产的环境中，个人能力可以通过劳动效率间的差异表现出来，表现 为努力争先的竞赛，提高了生产率；第四，把不同的生产环节容纳在一个企业中，有利 于管理和控制，可以保持生产的连续性和比例性；第五，协作性的集体生产提高了生产 资料的利用率。总之，对高效率和低成本的追求，成为产业集群形成的内在动因。 2 1 2 马歇尔的规模经济理论 马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 在1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出了两个重要概念： “内部规模经济”和“外部规模经济 。马歇尔所指的外部规模经济概念是指在特定区 域的由于某种产业的集聚发展所引起的该区域内生产企业的整体成本下降。通过对英国 一些传统工业的企业集群现象的考察，马歇尔发现了外部规模经济与企业集群之间的密 6 产业集群与城市化互动发展研究 切关系，他认为企业集群是基于外部规模经济而形成的。马歇尔认为外部规模经济与内 部规模经济同样具有产业组织效率，“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中 在特定的地方一即通常所说的工业地区分布而获得。 马歇尔把专业化产业集聚的特定 地区称为“产业区”。马歇尔对导致规模经济的原因作了细致的探讨。他认为，大规模 生产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经济。因为，大工厂可以采用高 效率的机械，从而极大地提高生产效率，从机械的经济所获得的各种利益是小工厂难以 企及的。大企业的大批量采购可以获得相对低的价格，而且大批量运输保证了对运输工 具的充分利用，因此有着较低的运输成本。企业集聚在“产业区内，可以降低劳动力 的搜寻成本和辅助生产成本，信息的溢出可以使集聚企业的生产效率高于单个的分散的 企业，特别是通过人与人之间的关系促进了知识在该地区的溢出。 2 1 3 产业区位理论和新产业区位理论 德国经济学家阿尔弗雷德韦伯( a f l e r dw e b e r ) 在其1 9 0 9 年著作工业区位论 中从产业集聚带来的成本节约角度讨论了产业集群形成的动因。他认为费用最小的区位 是最好的区位，而聚集能使企业获得成本节约。一个企业规模的增大能给工厂带来利益 或节约成本，而若干个企业集群在一个地点同样也能给各个企业带来更多的收益或节省 更多的成本，技术设备发展的专业化、搜寻劳动力的相关成本的降低，也都促进了企业 集聚。他把集聚带来的好处视为成本的节省和收益的增加，正是成本的节约促使企业产 生了集聚的动因。专业市场的发展可以提高批量购买规模和销售的规模，使企业享有购 买原材料的便利和顺利实现产品交易，从而降低了企业成本，提高了效率。企业集聚有 利于道路、煤气、自来水等基础设施的建设和共享，从而减少经常性开支成本，从而促 进了企业集聚。 新产业区位理论从企业与其所处的社会环境之间的互动关系入手研究企业集群的 形成动因。在对美国硅谷、德国巴登一符腾堡、意大利爱米利亚一罗马格纳等高技术产业 综合体实践的研究基础上，新产业区位理论在2 0 世纪8 0 年代应运而生。该理论认为， 决定一个国家、一个地区乃至一个企业高新技术产业发展状况最主要的因素，不是物资 资本的数量与质量，而是与发挥人力资本潜力相关的经济组织结构和文化传统等社会环 境因素。正如长期研究硅谷特征的美国经济学家萨克森宁所说：“硅谷成功的真 正奥秘，是因为硅谷有了一个良好的有利于创新有利于人才成长的文化生态环境。”此 后，又出现了欧洲学派，它是由法国、意大利、瑞士区域科学家组成的区域创新环境研 究小组，他们的主要概念是文化环境。这个概念把产业的空间聚集现象与创新活动联系 在一起，使该理论流派相当有影响力。创新环境理论认为产业的本地化包括提升整个社 区的技术和专业化水平，提供丰富的高素质劳动力，增加辅助的贸易和专业化服务，满 7 产业集群与城市化互动发展研究 足众多公司的需求，为采用更加专业化的机构创造条件。企业聚集使大家可以共享单个 企业无法实现的大规模生产和技术以及组织创新的好处。创新环境研究强调产业区内创 新主体的集体效率，强调创新行为的协同作用，强调社会根植性。 2 1 4 增长极理论 增长极理论也与产业集群的形成紧密相关。增长极概念及其理论是由法国经济学家 弗朗索瓦佩鲁( f p e r r o u r ) 在2 0 世纪5 0 年代提出来的。在分析经济在空间上的非均 衡增长时，佩鲁引入了“推动性单位”和“增长极 的概念。所谓“推动性单位 就是 一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新时，能诱导其它经济单位增长。推动性单 位可能是一个工厂或者是同部门内的一组工厂，或者是有关共同合同关系的某些工厂的 集合。而所谓增长极是集中了推动性单位的特定区域。佩鲁认为推动性单位具有三个特 点：( 1 ) 新兴的、技术水平较高的、有发展前景的产业；( 2 ) 具有广泛市场需求乃至国际 市场需求的产业；( 3 ) 对其他产业有较强的带动作用的产业。 2 1 5 技术创新理论 美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u mp e t e r ) 认为，技术创新及其扩散促使具有产业 关联性的各部门的众多企业形成集群。因为创新并不是孤立事件，并且不在时间上均匀 分布，而是相反，它们趋于群集，或者说成簇地发生。这仅仅因为，在成功的创新之后， 首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整 个经济系统，而倾向于、集中于某些部门及其邻近部门。熊彼特在解释经济周期或经济 波动时认为，除战争、革命、气候等外部因素外，创新的群集和增长的非周期因素是经 济波动的主要原因。上述认识，有两点是极为重要的：首次创新会比随后类似的创新要 艰难得多，一旦突破入门障碍，对后来者的启迪，包括观念、认识、信心及行为都有极 大激励；创新是一个学习过程，首次创新的失败教训和成功经验，都会给后来者提供少 走弯路，快速实现创新成功并较快获得超过社会平均赢利能力的机会的借鉴。两点重要 性造成的结果将是客观诱导后来者蜂拥而至，即形成技术创新的群集现象。历史上有颇 多类似的例子，比如由于合成材料在化学上的相似性，某公司的首次创新肯定会增加下 一项发明的可能性，计算机问世后引发的多次再创新和换代产品的周期迅速缩短，正是 群集的功绩。 2 1 6 基于竞争力的产业集群理论 在经济同益全球化的今天，在跨国公司全球化的供应链和市场战略下，投入要素可 8 产业集群与城市化互动发展研究 以从许多不同的地区获取，但运输成本的降低并未使许多公司不把公司设立在原料来源 地或者大的市场所在地。哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a c l ep o r t e r ) 率先提出全球经 济下的产业集群理论，从一个全新的视角一竞争力的角度来看待和分析产业集群现象。 产业集群在竞争日趋复杂、知识导向和动态的经济体中，其角色也愈来愈重要。波特提 出了由四种关键要素所形成的“钻石体系 理论，从竞争力角度对集群的现象进行分析 和研究，结果显示集群不仅仅降低交易成本、提高效率，而且改进激励方式，创造出信 息、专业化制度、名声等集体财富。更重要的是集群能够改善创新的条件，加速生产率 的成长，也更有利于新企业的形成。虽然群内企业的惨烈竞争暂时降低了利润，但相对 于其它地区的企业却建立起竞争优势。 2 1 7 其它与集群相关的观点 ( 1 ) 日本学者青木昌彦( m a s a h i k oa k o i ，2 0 0 1 ) 从创业投资者对创新企业的控制权 角度入手，提出了“只能在一群创新式企业和一组创业投资者之间的相互关系这一背景 之下才能理解硅谷模式 ，并提出了锦标赛制度的创业资本治理机制。青木昌彦主要从 企业治理角度探讨企业集群的发展问题，开创了企业集群研究的一个崭新思路。但他过 分强调代理人市场对企业治理机制形成的影响而忽略了其它方面。 ( 2 ) d u n n i n g ( 1 9 8 8 ) 提出“国际生产折衷理论 ，认为区域优势取决于要素投入和 市场的地理位置状况、基础设施等，而这正是聚集效应的体现。d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 还认 为“随着经济全球化的迅速发展，跨国公司的区位选择不仅要考虑传统的要素及其成本， 还要考虑聚集经济和交易成本、动态外在经济性 。 ，t ( 3 ) k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 从区域经济与规模经济的角度，解释了工业活动的集中性，聚集 效应的关键是规模经济，特别是外部规模经济，聚集能导致生产某一产品的平均成本下 降，进而产生递增的规模效应。 ( 4 ) 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释台湾中小企业集群的形成与发展。他 们认为长期以来，中小企业之间紧密的产业集群关系是台湾经济得以蓬勃发展的重要基 础( 陈慧娟、吴秉恩，2 0 0 0 ) 。这种集群关系是建立在群内企业之间彼此承诺与信任关系 之上的( 王如玉、曾淑婉，1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任则是需要依靠企业主之间的社会关 系来建立，因此企业主之间的社会关系是维持群内企业安定的主要力量。由同家庭、同 民族、同乡、同学、同事等所形成的关系在无形中规范并维持了集群区内的运作次序( 陈 介玄，1 9 9 4 ) 。 ( 5 ) 内地学者对于企业集群的研究主要集中在经济发达的江浙与广东一带，特别是 在江浙地区。由于中小企业集群在江浙的迅速发展，江浙的学者们对这个问题从区域经 济( 方民生，1 9 9 7 ；张仁寿，1 9 9 9 ：武云亮，2 0 0 3 ) 、产权制度( 应焕红，2 0 0 1 ) 、制度变 9 产业集群与城市化互动发展研究 迁( 朱康对，1 9 9 9 ；林毅夫，2 0 0 3 ) 等方面进行了一些探讨，也得出了相关的结论；广 东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业 家的创新精神在集群发展中的重要作用( 李新春，2 0 0 0 ；吴国林，2 0 0 1 ) ：北京大学王缉 慈( 2 0 0 1 ) 把企业集群看成是适合创新的空间，并将其中原由归结为地理邻近和社会根植 两组效应。 2 2 城市化内涵与标准 2 2 1 城市化内涵 关于城市化的内涵，由于认识角度不同而有不同的理解。城市化涉及经济、人口、 社会、环境等方面内容，因此针对城市化的含义，经济学家、社会学家、人口学家、生 态学家、都从各自的研究领域和研究对象给予了定义，同一学科的不同学者对城市化的 定义也不尽相同。一些经济学家认为，城市化是引起产业结构、就业结构、消费方式重 大变化的乡村经济向城市经济转化的过程和机制；一些社会学家认为，城市化是人们的 行为方式和生产方式由农村社区向城市社区转化的过程，以及由此引起的各种社会后 果；一些人口学家认为，城市化是乡村人口转化为城市人口的过程等。人们从不同侧面 力图揭示城市化的本质，至今仍未取得较为公认和一致的建议。总的来看，学术界对于 城市化的内涵定义可以分为传统型和现代型两大类。 ( 一) 传统型的城市化定义 传统型的城市化概念认为，城市化是指随着产业经济向城镇的集中而发生的农村人 口向城镇转移的过程。依据这类定义，城镇人口所占的比重是城市化的一个最为重要的 指标，至今国内外也大都用这个指标来衡量一个国家的城市化水平。例如，李路路认为： “所谓城市化，就是指一个国家或社会人口由农村向城市的转移。衡量城市化水平的标 志就是城市人口占总人口的比重。 郭书田、刘纯彬也提出：“城市化通常是指人口向 城市或城市地带集中，即农业人口向非农业人口、乡村人口向城镇人口的集中。这种集 中过程既表现为城镇数目的增加，也表现为城镇的人口规模的不断扩充。 上述定义强 调的是人口居住地和职业的转变，以及城市空间的扩展，是较为传统的城市化定义。与 此同出一辙的看法还有：“城市化城市人口占全部人口的比重不断增加的趋势。” 所谓“城市化 ，即“由现代工业体系的社会和经济力量将农民逐步导入城镇的过 程”。城市化是指“农村人口向城市转移和聚集以及城市数目和规模不断增加和扩大的 现象 。 ( 二) 现代型的城市化定义 现代型的城市化定义在强调人口转移、职业转移和产业集中的同时，突出了生活方 1 0 产业集群与城市化互动发展研究 式和都市文明的扩散过程。有代表性的定义为，“城市化是人类生产方式和生活方式由 乡村型向城市型转化的历史过程”。王一鸣等也认为，“城市化在本质上是一种经济社 会结构变动过程，在这一过程中，除了人口和产业向城市集聚以外，还包括生产方式、 交换方式和生活方式向规模化、集约化、市场化和社会化方向的转换。蔚芳同样认为， 城市化是“乡村人口向城市人口转化，以及人类的生产生活方式由乡村型向城市型转化 的一种社会现象 。高佩义则认为“城市化是一个变传统落后的乡村社会为现代先进的 城市社会的自然历史过程。该定义强调了城市化是传统落后的乡村社会向现代先进 的城市社会的转化，这就划清了城市与城市化的界限，抓住了城市化与现代工业发展的 关系，揭示了城市化产生和发展的原因，它说明了城市化是一个自然历史过程。城市化 的进程往往受到社会变动、政府措施、各种偶发因素以及人们主观意志的影响和制约。 有些因素加速城市化的过程，有些因素则发生相反的作用。但作为一个自然历史过程， 作为人类走向现代化社会的必由之路，城市化是不以人们的意志转移的。 为了更全面地探讨产业集群与城市化之间的互动关系，本文在城市化定义上，参照 中华人民共和国国家标准城市规划给其下的定义。城市化是指生产与生活方式由农 村型向城市型转化的历史过程，主要表现为农村人口转化为城市人口及城市不断完善与 发展的过程。它是一个国家或地区现代化过程中，在工业化和市场化推动下出现的人口 集聚、产业集聚，社会生产方式转变，经济结构、城乡结构、社会结构从二元或多元向 一元转变的过程。该定义将传统型与现代型城市化定义结合到了一起，有助于更全面的 理解城市化问题。 2 2 2 城市化指标 关于城市化的内涵，从不同的认识角度得出不同的理解。因此，城市化动力机制指 标体系也应全面地反映城市化的各个方面，同时既要对城市化的量的方面做出反映，也 要对城市化的质的方面作出揭示，组成一个功能完善的整体。针对城市化的这一内涵， 应建立一个全面、真实地反映区域城市化发展水平的指标体系，从而从不同层次、不同 方位来描述区域城市化的程度、速度和分布。本文根据上面所描述的城市化的内涵，从 以下五个方面来衡量区域城市化发展水平，并参照了相应的指标及评价区域城市化水平 的指标体系： 2 2 2 1 人口城市化水平 衡量城市化水平的主要指标是城市化率，即城市人口占总人口的比例，人口城市化 是区域城市化的核心，主要表现为人口向工业区聚集、农业人口转化为非农业人口，从 而使非农业人口占总人口的比重不断上升。我们用u r 表示非农业人口占总人口的比重； 。高瑕义d e # l - 城市化研究比较南开大学出版社2 0 0 4 ( 4 ) ：4 5 5 0 1 1 产业集群与城市化互动发展研究 城市人口数量和农村人口数量，我们分别用a 和b 来表示。于是就有下列公式： u r = u r 一u r o = a u r ( a 0 + b o ) = ( b b o ) ( a o + b o ) b o ( 1 ) 其中，u r 表示城市化率的增量，即农村劳动力的转移以后报告期的城市化率u r 。减去 基期城市化率u r o ；凡、b o 和a b 分别表示基期城市人口、基期的农村人口和农村剩余劳 动力转移数量( 即城市人口增量) 。由于u r n = a o ( a o + 时，所以卜u r n = b o ( a 。也) ，那么 ( a 。+ b 。) 1 3 0 = i ( i - u r 。) ，将其代入( 1 ) 式可得出： a u r = ( b b o ) i ( 卜u r o ) ( 2 ) 由此可以推出，农村剩余劳动力转移率为： a b m = a u r ( 卜u r o ) ( 3 ) 据此选择“农村剩余劳动力转移率；非农业人口占地区总人口的比重( ) ；人口自然增 长率( ) ；分别从人口结构、人口数量、等方面来反映区域的人口城市化水平。 2 2 2 2 经济城市化水平 经济城市化最根本的内涵是经济结构的非农化，其中工业化是直接推动因素，而第 三产业的兴起和兴旺则是城市化向纵深扩展的表现。非农化生产所具有的高度聚集性特 点，使得单位空间内的经济活动强度和总量规模大增，据此可以从经济实力、产业结构、 投资规模等方面来反映区域经济城市化水平：g d p ( 万元) 和人均g d p ( 元) 分别从绝对量和 相对量方面反映了城市的经济实力；第二产业增加值占g d p 的比重( ) 和第三产业增加 值占g d p 的比重( ) 都反映城市的经济结构，后者还反映了城市第三产业自身的发展水 平及向外辐射能力；“社会固定资产投资总额( 亿元) 一方面反映城市的投资规模，另 一方面也从一个侧面反映城市的经济发展水平。 2 2 2 3 社会城市化水平 城市化过程是随着社会的不断发展而发展的，社会发展体现了城市发展的最终目 的，也反映了城市经济的发展水平与人民的生活质量。因而反映社会城市化水平的指标 应从城建设施、交通运输、邮电通讯、医疗卫生、科技教育等方面进行综合考虑，据此 设立了以下指标：一是建成区面积( 平方公里) 从总体上反映了城市的基础设施建设水 平。二是铺装道路面积( 万平方米) 和“拥有公共汽( 电) 车营运车辆数( 辆) 是城市交通运 输能力的直接体现。三是邮政业务总量( 万元) 和每万人拥有电话机数( 台) 直接反映城市 的通讯水平。四是医生数( 人) 和医院、卫生院床位数( 张) 直接反映城市的医疗卫生水平。 五是高等学校学生数( 人) 和各类专业技术人员数( 万人) 是城市居民受教育水平和科技 发展水平的体现。 2 2 2 4 生活方式城市化水平 城市化过程是一个深刻的、全方位式的变革过程。伴随经济、人口、社会的城市化 1 2 产业集群与城市化互动发展研究 进程，人们的生产方式、行为习惯、社会组织关系乃至精神与价值观念都会发生转变， 从而形成与乡村不同的生活方式。生活方式的城市化是整个城市化过程的有机组成部 分，也是城市化内涵丰富性的真j 下体现。虽然说其中的许多转变( 如精神与价值观念的 转变) 是无形的、难以度量的，但区域内居民的生活环境、生活质量和消费水平能在一 定程度上反映区域的生活方式和城市化水平。因此设立“人均住房使用面积( 平方 米) 、“社会消费品零售总额( 亿元) 、“城镇居民储蓄存款总额( 万元) 、“居民 人均可支配收入( 元) 等指标来分别反映城市居民的生活环境、生活质量和消费水平。 城市是现代工业文明的产物之一。工业化过程必然伴随着“三废 的产生，随着城 市化水平不断提高，人们也越来越重视环境保护和治理，环境状态好坏也从一个侧面反 映了城市化水平的高低。因此可以从地域景观、环境质量、环境建设等方面设置指标： “人均公共绿地面积( 平方米) 、“建成区绿化覆盖率( ) 等来描述区域的地域环境 城市化水平。 2 2 3 城市化发展的动力因素 2 2 3 1 经济增长与科技进步 从经济学角度看，城市化是在空间体系下的一种经济转换过程，人口和经济之所以 向城市集中是集聚经济和规模经济作用的结果。经济增长必然带来城市化水平的提高， 而城市化水平的提高无疑又会加速经济增长。 美国经济学家兰帕德( e e l a m p a r d ) 在经济发展和文化变迁第三卷中发表了 一篇名为“经济发达地区城市发展历史 的文章，指出，“近百年来，美国城市发展与 经济增长之间呈现一种非常显著的正相关关系，经济发展程度与城市化阶段之间有很大 的一致性。 中国的经济与城市化同步增长也是很好的证明，城市作为聚集的中心，在 劳动、技术、资金、交通运输、通