（数量经济学专业论文）协商组合评价方法与应用研究.pdf

j 、土s l 。： am a s t e rd i s s e r t a t i o ni ne n o m e t c s s t u d yo nt h e o r y a n da p p l i c a t i o no fm u l t i - a t t r i b u t e b a r g a i n i n gc o m d r e h e n s i v ee v a l u a t i o nb a r g a l n l n gu 0 m p r e n e n s l v ej l v a l u a u 0 n b y h o u f 锄g s u p e r v i s o r ：p r o f b s o rg u oy 砌u n n o r t h e a s t e mu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文取得的研究 成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成 果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：叙芳 日 期：加3 毒，只加固 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文 的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索、交流。 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学住论文摘要 协商组合评价方法与应用研究 摘要 综合评价是指对被评价对象所进行的客观、公正、合理的全面评价l 。协商 评价是传统协商理论与综合评价理论的有机结合，是对通常意义综合评价问题 的推广和发展。协商评价问题广泛存在于社会生活中，中外学者提出了诸多协 商理论和综合评价方法，但是协商组合评价问题相关理论和方法的研究目前较 少，至少有以下几个问题：如协商各方如何建立一致的相对满意指标体系，多 评价方多议题协商组合评价理论与方法研究，同一协商评价问题中各方结论组 合理论及协商组合评价方法在实际中如何应用等。 本论文的研究内容有：讨论指标议题( 议题的定义见第2 章) 协商组合评价 问题，根据多评价方意见不一致的指标集，从评价者个体理性和协商评价者集 体理性相协调的角度建立模型，求得多方一致的相对满意指标集；讨论多方权 重议题协商组合评价问题解决方法，通过评价流程设计渐进稳定的找到各评价 方满意的权重进行评价：以宁夏回族自治区邮政公司为实例对协商组合评价方 法进行检验和分析。 第2 章首先对协商组合评价问题进行了形式化描述，具体分析了协商改进方 向( 协商改进方向定义见第2 章) 上的评价者效用函数及度量。其次，从双方指标 议题协商评价问题入手，根据评价者选定的协商改进方向，搜索其协商系数【1 1 ， 在此基础上对指标集信息及指标对指标集的重要性信息进行整合，确定评价指 标集，并通过指标集之间的信息覆盖关系得出各评价方接受的相对满意指标集。 再次，将双方指标议题的协商评价问题推广到多方指标议题协商评价问题并提 出了解决思路。 第3 章多方权重议题协商评价方法。提给出了多评价方在评价过程中通过调 整态度协商系数( 定义见第3 章) 以求得相对满意的权重信息的方法，在交互动态 的协商评价过程中，各评价方的协商评价行为基于对自身态度协商系数的搜索、 东北大学硕士学位论文摘要 选择和调整基础上，通过计算调整后的协商评价效果、比较集体的协商评价效 果促使协商评价结果渐进稳定，确保协商评价过程中个体理性与集体理性的一 致，解决多方权重议题协商组合评价问题，最后以一个算例说明方法的具体应 用步骤。 第4 章为实证研究，以宁夏回族自治区邮政公司为实例对协商组合评价方法 进行了检验和说明，详细阐述了指标议题协商组合评价方法中指标集的构建， 并以此为基础进行了综合评价。 最后，总结了本文的主要工作与贡献，并指出了本文研究的局限性及进一 步研究的方向。 ， l 东北大学硕士学位论文ab殴rad s t u d y o nt h e o r ya n da p p u c a t i o no fm u l t i - a t t r i b u t e b a i 翟a i n i n gc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n a b s t r a c t c o m p r c h e n s i v e e v a l u a t i o ni st h ef i l l l - s c a l ee v a l u a t i o n o f0 b j c c t w i t h i i n p e r s o n a l i 劬i m p a n i a l n y 觚dr a t i a l i t y a n db 叩，a i n i n ge v a l u a t i 蚰p r o b l e mi st h c 0 0 m b i n a t i 柚dc x p c d i t i i 阻0 ft h c 0 巧a b 伽t m p r c h e 憋i v cc v a l u a t i 蚰柚d n e 9 0 t i a t i 咖t h 呼1 n b eb 叩如n i n gc v 址u a t j 册i s 怯i s ta b m a di n 帆r “l y 锄dt h c a l i n e 锄df o r e i 萨s c h o l a 娼a l a d v 枷也cb 雒g a 证i n gt h e o _ 哦0 rt h cc v 加a t i 帆 m e t h o d b u ts y s t 锄撕酬t h c 0 巧锄dm e t h o d0 fb a r g a i n i n gc v 山撕衄i sq u i t cf 押永 p r e n t a n da t k 嬲tt h e 坞c x i s tt h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：h o wt o 骼t a b l i s ht h e 0 0 鸺i s t c m 聆l a 曲c l ys a t i s 岛c 1 0 r ) ra 韶弦g a t co f 砌“，t h et h c o f ) r 锄dm c t h o ds t l l d y a b o 毗t h cm u l 嘻a 伊n ta n dm u l t i i s 轴eb 嘲卿i n gc o m b i n a t i 衄c v a l u 撕p r 0 _ b l e m ， t h c 咖b i n a l i 彻m c t h o d0 fu 圮m u l t i - a g e n ti nac o m p r e h e 璐i v ec v a l u a t i 佃印幽l e m a n dt h ea p p l i c 砒i o no fi t n l i sp a p e r i s 咒s c 锄hc o n t e n 协i n d u d c ：t h c l u t 如咀a _ b o u t 地i n d 既i s 鲫c ( d e f i n i t i 0 fi s s u c e st h e2 n dc h 印t e r ) b 缸g a i l l i n gc o m b i n a t i o n c v a l u a t i o np r o b l e m ： u i l i 丘髂t h em u n i a g c n t s0 p i l l i w h i c hi l l c o n s i s t e n t 炯l tt h ci n d e xc o l l c c t i o n ，锄d 细m u l a t cm o d c l 加mi l l d i v i d u a lm t i o n a l i t y 柚dt l 圮c 0 l l c c t i v i t yr a t i 伽a l i t y o b t a i 璐 t h ec o n s i s t 印t 聆l 撕v c l ys a t i s 胁o r ) ri l l d 甑l l e c t i i nt h ce n d ；d i s c i l 鹞t h c 、耽i g h t i s 辄eb a r g a i l l i n g m b i n a t i 仰c v a l u a t i o np b l e m ，a d v 弛c c d 伊a d u a l l yi nw e 巧w a y t h r o u g ht h ec v a l u a t i 蚰f l a wd c s i 伊t 0f i n ds a t i s f 积。巧w c i g h ta n de v a l u a t i 舳 n e 默l 肋n dc h a p t c r6 璐t l yt 0f 0 珊a l 协t h eb 鹕a i n i n gc o m b i n a t i 佃c v a l u a t i o n p 耐) l e m ，a 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m t h et h i r dc h a p t c ri sa b o u tt h em e t h o d0 fm u l t i a g e n tw e i g h ti s s u eb 嘴柚n i i l g c o m b i i l a t i 咖c v a l u a t i 伽p r o b l 锄g a v et h em u l t i a g e n t ( d e f i l l i t i s t h e3 r dc h a p t e r ) i nt l 地c v a l u a t i 衄畔e 鼹n 帅u g ht h ea d j u s t m e n tn e 9 0 t i a t i c o e f f i c i e n tt 00 b t a i n 北l a t i v es a t i 蝴i 衄w e i g h ti n f 0 彻a t i o 呜i na l t e m a t e l yt h cd y n 锄i c0 0 n s u l t a t i v c e v a l u a t ep r i e 豁，e a c he v a l u a l o r s 9 0 t i a t i b c h a v i o rb 舔e d 伽砌，c h 0 0 柚d a d j u s t f i n a l l y t h 】f o u g h 柚e x 锄p l ee x p l 卸a t i 彻t l 圮m e 恤) d 锄da p p l i c a t i s t c p n ef b u n hc h a p t c fi st h e 锄p i r i c a ls t l l d y ；t a k e 恤n i n 黔i ap o s t a l r v i c c 0 0 q 删i 淞t h e 懿a m p l cw h i c ha c c 0 r d i n gt 0t h e c o n dc h a p t e r0 fb 咖i n g c v a l u a t i n gi n d e xs y s t e m s0 0 n s t n l c t i o n a tt h ee n do ft h ed i s n a t i o n ，i t 鲫m m a r i z 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根据预先设定的评价目的，在全面了解现有状况、限制条件和问题背景的基 础上，从系统、经济和技术等方面，对系统运行或发展状况进行评价，使得 可以选择出符合系统运行情况、经济上合理、技术上可行并且决策者满意的 方案。 综合评价最后结果的产生与最终排序的指标满足程度有关，是在指标问 和指标内进行价值比较与判断的结果。当参与综合评价的评价主体不唯一时， 就可能产生协商评价问题，此时最终评价结果除了满足上述条件外，还是评 价主体对指标比较判断的一致满意结果。本文主要就多评价方参与的协商评 价问题中评价准则与评价方法做一些探讨，具体内容如下： ( 1 k 探讨综合评价合理性问题 目前综合评价方法多达数百种【刁，每一种方法都有其提出的实际背景及适 用的范围，对同一问题用不同的评价方法进行评价结论不一定一致。评价方 法的选择与评价者密切相关，每个评价者由于出发点不同、参与的动机各异 以及知识结构的差异等因素，对评价的指标体系、确定权重的方法、集结模 型的选择及评价的结论等会产生异议当多个评价者参与同一评价问题，就 产生了如何使大家达成一致满意评价结论的问题一协商组合评价问题。 一般的，多方协商组合评价方法由两步组成，第一步是对评价过程中参与 方需协商的议题达成一致，这是协商评价能够最终达成满意共识的基础。第 二步，对各评价方的评价结论进行整合，此时各方的评价结论是在群体共识 的保留范围内调整得出的，集结信息时应以客观组合法为主，本文第四章实 例主要用客观组合评价方法对各个评价方的综合评价值进行集结以得出最终 的评价值。 ( 2 ) 、简化、规范综合评价流程 实际应用中，综合评价问题主要包括确定指标体系、权重系数及选择评 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 价方法三方面。首先，确定指标体系存在的问题主要是所选择的指标能否全 面反映被评价对象的特征；指标间是否存在信息重叠，指标间相互独立如何 检验；描述某一问题的指标是否可测量，指标体系的构建原则和检验方法等； 当不同的专家就同一评价问题给出不同的指标体系时，如何确定指标体系等。 其次，权重系数的确定是综合评价的关键问题，确定权重系数的方法更是数 不胜数，根据实际问题的需要、指标之间的相互关系，指标可以根据需要多 次进行信息集结，权重系数的作用也多次体现，相应的评价方法和操作流程 就更加复杂。再次，评价方法本身涉及的学科领域很宽泛，如管理科学、经 济学、心理学、市场学、应用统计学、决策学等等，每个领域都有独特的使 用方法，如决策学中的最大最小法、先验概率、效用理论等；经济学中的忍砌 优化，肫l 册彻刀一胁馏伽棚效用、社会福利函数、成本效益分析等； 统计学中的多元回归法、方差分析、因素分析等；心理测量学中的多维标度 法、联合测量法等【3 】。忽略评价过程中的任一环节、任一问题都会使综合评价 失去意义，出现“表面上看似科学，而实际上是不科学甚至是伪科学”i l j 的现象。 面对综合评价方法在实际应用中缺乏可操作性和应用便捷性的问题，规范综 合评价流程设计是一条科学、易行的有效方法。 实际应用中，综合评价的指导原则是利用所允许的不精确性、不确定性 和部分真实性，通过规范评价流程，根据被评价对象实际情况定制评价方法， 提供可供选择的评价规则，得到易于处理、鲁棒性强和成本较低的综合评价 方法。 ( 3 ) 、完善协商组合评价方法 国民经济发展过程中出现了越来越多的大型、超大型项目或工程，这些 项目规模庞大、涉及因素众多，往往牵涉数个部门或行业，多领域的专家。 如三峡工程的投资决策过程除了工程技术专家外还涉及诸如自然科学和人文 科学专家、古文物保护专家、国家安全技术专家及旅游、民族、宗教等等相 关专家参与项目论证。对同一问题不同领域的专家往往是意见冲突的，需要 适当的方法协调各方利益、观点并得出结论。此类活动中就产生了协商组合 评价问题。协商评价的各个参与方对描述被评价对象的指标体系、权重系数 的确定、评价方法选择及上述问题组合产生的问题都会出现意见不一致的情 况，正确的评价难度甚大。由于协商评价问题的实用性和研究重要性，越来 越多的学者在该领域展开了工作。本文对协商组合评价问题进行了形式化描 i 【 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 述，对其基本理论体系进行了初步探讨，试图建立一个根据议题区分的协商 评价问题应用基本框架。 1 2 多方协商组合评价问题综述 1 2 1 协商组合评价问题的分类 一般的，综合评价问题包括评价对象、指标体系、权重系数、评价方法 及评价者这5 个基本要烈，评价过程中，对于确定的评价问题，主要的工作 集中在构建指标体系、确定权重系数及选择评价方法上，当评价者不止一个， 就出现了协商评价问题。本文将协商评价方需要协商的问题定义为议题，如 上述的指标体系、权重系数及评价方法都可以称为一个议题。在有多个评价 者参与的大型协商评价问题中，由于各评价者具有不同的价值观、不同的利 益观点、不同的信息结构等，各评价者对任一议题、组合议题及评价结论的 确定上都可能存在意见( 或利益) 的冲突。典型的大型评价问题【1 l 如三峡工程 的论证、中外合资企业中的资产评估、公司拍卖等，都需要对协商的议题进 行整合面向实际应用，文献【2 】将上述问题定义为协商评价问题 ( 肋御跏抛砌纽口砌m 6 蛔，简称b e p ) ，即多个评价者参与且其利益( 或意 见) 冲突的多属性综合评价问题。已有的协商评价问题研究主要集中在权重系 数的确定【1 甜捌及多评价结论组合集结问题的处删嬲l 等方面，且意见( 或利 益) 冲突的为双方评价者( 或评价者群) 。本文按评价方数目将协商评价问题 分为双方和多方协商评价问题，如：双方单议题协商评价问题，双方组合议 题协商评价问题，多方单议题协商评价问题及多方组合议题协商评价问题， 协商组合评价问题分类见表1 1 。 表1 1 协商组合评价问题分类 i 茨 题 钐i 指标体系权重系数评价方法多议题组合 商另 双方指标议题协双方权重议题协双方评价方法议题协双方多议题组合 双方 商组合评价商组合评价商组合评价协商评价 多方指标议题协多方权重议题协 多方评价方法议题协 多方多议题组合 多方 商组合评价商评价组合 商组合评价协商评价 l 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 多评价方协商组合评价的前提是多方的协商一致，相应的评价准则是满 意准则，即在现有条件下，寻找各评价方满意的协商解，所谓满意协商解需 要满足至少两个要求：公平性和p 口陀f d 最优性。由胁曲提出的公理化方法是 目前通过协商达到公平合作结果的一种重要方式，胁幽协商解是基于p 口砌 最优性、对称性、等价效用表示无关性和无关选择的独立性四条公理假设， 文献【6 ，7 ，8 】在静态协商对策领域中发展和改进了口曲协商解，文献【9 ，1 0 】 将胁砌协商解引入动态系统，给出了闭环动态胁曲协商解的必要和充分条 件，文献【1 1 】给出了开环动态口曲协商解的充分、必要条件，提出一种求解 算法并应用于资源分配问题，文献【1 2 】提出一种根据动态规划构建的多阶段动 态口妯协商解。口幽协商解的取得基于决策者的策略和既定的收益函数。在 协商评价理论中，更重要的是评价过程理性，评价者的效用函数是建立在对 评价准则的搜索过程、计算效率、问题求解等过程上的，所以幽协商解不 适合直接应用于协商组合评价问题。博弈论中的鼢印姆值【1 3 】反映了在冲突各 方协商开始之前对协商结果的合理期望值，并与各可能协商的次序有关。在 协商评价问题中有助于评价者对被评价对象及相关的各个评价方有一个初始 的估计，但计算砌印匆值需要强大的数据支持，限制了其在实际中的应用范 围。不次于一1 方合作收益的协商解【1 4 】的基本思想是：第f 方参与协商评价 时，给自己给其余刀一f 方都带来了收益，所以其余万一1 方的最终收益不应低 于第f 方不参与合作时的收益，不次于一1 方的合作收益的协商解满足 p 口陀幻最优性，适用于在参与各方强弱差异不大时的有普遍共识的问题。此 外协商解还可以由距离理想点距离最小法、基于满意度的解1 1 5 】等方法得出。 上述协商解的取得大都基于决策者的既定策略和既定的效用函数，尽管也允 许决策者在既定策略集中改变选择策略，但协商的重点是最终的策略下收益 的分配，参与方以策略和特征函数来描述协商结果和改进协商结果，是以结 果论结果的。但在协商评价理论中，重要的是评价的过程理性问题，评价者 的协商效用是建立在对评价准则的搜索过程、计算效率、问题求解等过程上 的，所以上述协商解不适合直接应用于协商组合评价问题。 根据协商组合评价问题的定义，参与协商评价的主体具有冲突特征，这 是针对问题的实际背景而言的。根据冲突分析理论1 1 6 j ，冲突是某一问题相关 各方利益对立的情形，冲突者是介入冲突的利益主体，应只少有两方。因而 冲突特征下的协商评价者至少有两个，且他们之间存在的是非完全对抗型冲 i 1 j 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 突，即评价者之间不是完全对抗或完全非合作的。冲突解具有砌陀幻最优性 和公平性。因此协商评价问题结束时，任一评价方的状况不存在任何可能的 改进，否则协商可以继续；各评价方认为这种解决方式对各方是公平的 针对多评价方法评价结论不一致问题，文献【1 7 】提出评价结论是方法敏感 的，文献【1 8 】提出了简单的组合评价方法：平均值法、肋砌法、鲫幽以法 及模糊肋砌法，文献【1 9 】在此基础上通过使用前后的统计检验方法修正，使 组合评价方法更为有效，文献【2 0 ，2 1 】提出基于多方法对属性赋权的“属性赋 权法”，并建立了优化模型，文献【2 2 ，2 3 1 提出了“组合赋权法”，文献【2 4 ，2 5 】 对综合评价方法进行了分类，给出基于方法集的组合评价方法，文献【2 6 ，2 7 1 提出了按照多种评价结论的疏密关系自动优化组合及对多种评价结论之间的 不一致信息进行剥离的硬组合评价方法，文献【2 8 ，2 9 1 分别针对评价群体中对 结论产生分歧意见及观点冲突的情况。提出柔性视角的软组合评价方法。文献 【3 0 ，3 1 1 采用计算机仿真等技术讨论了如何确定单一方法对一个具体问题的偏 差，并以简单加权平均等方法解决。对于协商组合评价问题，参与评价的多 评价者即使使用同一种评价方法，由于指标集合、权重系数的确定、评价者 的态度协商系数等方面的差异得出的评价结论也会有所不同，当然采用不同 的评价方法评价结论也不一定相同。因此协商组合评价问题包含更多因素干 扰的多评价结论不一致情形，需要具体问题具体分析。 1 2 2 协商组合评价问题研究现状 尽管中外学者对协商组合评价问题进行了一些探讨，但目前协商组合评 价理论和应用方面至少还存在以下几个方面的不足： 第一、已有的研究结论主要是评价双方之间的协商，多方协商评价问题 目前尚无人讨论。如前文所述，将协商理论引入评价问题后，根据实际问题， 需要进一步整合协商理论与评价理论，同时对协商评价问题本身进行理论与 方法的研究、整理和发展。 第二、实际应用中，协商评价问题首要解决的就是各协商评价方如何建 立一致满意的评价指标体系。现有文献主要介绍单一评价者如何构建指标体 系，对多个评价者参与、指标集不一致时如何构建指标体系没有讨论。指标 体系是进行综合评价的基础，目前尚无适当的方法对协商评价问题的指标体 系进行处理。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第三、多评价方结论非一致性问题。针对协商组合评价问题，问题本身 就存在各评价方构建评价指标不一致、选择权重系数方法不一致、选择评价 方法不一致及评价结论不一致等问题，因而多评价方法结论非一致性问题在 协商组合评价问题中内化为针对不同议题及议题组合寻找一致满意解的问 题。并且，多评价方法结论非一致性问题本身就是综合评价领域亟待解决的 问题。 第四、理论研究与实际应用脱节的问题。从目前国内外的文献看，越来 越多的中外学者针对不同问题提出不同的评价方法和解决思路，随着对综合 评价问题研究的深入，评价方法越来越复杂，应用这些方法的困难不断增加，】 理论成果的推广和应用受到限制。 1 3 研究内容 第1 章绪论综述了选题的意义和协商评价理论的现状，从协商组合评价 的定义出发，论叙协商组合评价理论与方法涉及的学科领域和使用的范围。 基于议题( 定义见第2 章) 对协商评价问题进行了分类。最后提出目前协商组合 评价问题研究的几点不足。 第2 章首先对协商组合评价问题进行了形式化描述，具体分析了协商改进 方向( 定义见第2 章) 上的评价者效用函数。其次，针对如何构建意见一致 的多评价方指标体系讨论了指标议题的协商组合评价方法。尽管实际应用中， 指标体系的构建是应用综合评价方法的首要问题，但是目前的文献都只给出 了各自建立的指标集，没有具体分析指标集的适用性，也没有对如何选择指 标进入指标体系给予解释和说明。第2 章研究了双方指标议题协商组合评价 问题，根据评价者选定的协商改进方向，搜索其协商系数【1 1 ，在此基础上与指 标集信息及指标对指标集的重要性信息进行整合，计算指标协商重要性，确 定评价指标集，并通过指标集之间的信息覆盖关系得出各评价方接受的相对 满意指标集。最后，将双方指标议题的协商组合评价方法推广到多方指标议 题协商组合评价问题并提出了解决思路。论文第4 章主要应用了本章提出的 双方指标议题协商组合评价方法进行实证分析，并在最后对方法的应用效果 进行了小结。 第3 章多方权重议题协商组合评价方法。给出了多评价方在评价过程中通 过调整态度协商系数( 定义见第3 章) 以求得相对满意的权重信息的方法，在交 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 互动态的协商评价过程中，各评价方的协商评价行为基于对自身态度协商系 数的搜索、选择和调整基础上，通过计算调整后的协商评价效果、比较集体 的协商评价效果促使协商评价过程渐进稳定，最终解决多方权重议题协商组 合评价问题，最后以一个算例说明方法的具体应用方法及步骤。 第4 章为实证分析，以宁夏回族自治区邮政公司为实例，对其运营状况进 行综合评价。研究的目的一方面是检验宁夏回族自治区邮政公司5 年以来运 营改革的效果，评价公司运营状况；另一方面是对协商组合评价方法的应用 及效果进行检验。 东北大学硕士学位论文第2 章多方指标议题协商组合评价方法 第2 章多方指标议题协商组合评价方法 2 1 协商评价问题的基本假设 参与协商评价的各方是有限理性的，且每次评价过程不可逆； 协商评价过程不受外界干扰，且不存在临时进入或退出方： 协商评价过程是信息完美且完备的【8 l ，信息完美是指参与协商评价的各方 对评价规则完全清楚，信息完备是指参与协商评价各方对于评价进行环境完 全了解； 参与协商评价的各方地位平等； 协商评价各方有达成一致意见的意愿，各方尽量避免冲突结局的产生。 2 2 协商评价问题的形式化描述 定义一个评价问题为一个四元组r - 缈，q ，y ，厂) ，其中u 为论域，是被评 价对象所覆盖的知识范围，q 一 q ，口2 ， 为关于u 的指标集， y - u 圪，屹是指标口的值域，：u q y 是一个使每一个 口q ，x u ，( x ，口) 屹的函数。 1 9 4 4 年，肌抛小鲫刀一胸憎伽绷【3 2 】将万个局中人参与的协商问题形 式化表述为序对( s ，c ) ，其中s 是一切可能结局集合，每个可能结局( 刀维向量) 的分量表示相应序号局中人的效用水平，c 为刀维向量，表示冲突结局。 定义协商评价问题为一个七元组缈，q ，y ，厂，曰，c ，s ) ，其中缈，q ，y ，) 和 ( s ，c ) 的意义同上，b 为协商评价问题协商可行域。 有西鲫泣一硒哪多目标协商模型【3 3 l ： 设评价者集一 1 2 ，一 ，每个评价者有册个指标，一个评价者的联合 目标空间s 尺。期u ，如果x s ，x 一( 墨，恐，) ，毛- ( 毛1 ，毛2 ，) ，嘞为 评价者f 的第j 个目标的值；d s 是冲突情况下，评价者接受的结局。 假设s 满足：s 为紧凸集： s 为非退化的：存在x s ，使得z d ； s 为非水平的：若x 一) ，s ，zs ) ，则存在z s ，使z 工； j l 东北大学硕士学位论文第2 章多方指标议题协商组合评价方法 s 为概括的：若ds y 墨工，x s ，则必有y s ，其中x ，) ，科， x 一( 毛，屯，& ) ，y - ( m ，) ，：，欺) ，x 墨y ( 工 o ，j 一丽 。 所鲫垃和鼢哪将多目标协商问题的一般解定义为口尺n 上的函数： g ：口尺d - 尺”一( 2 2 ) 使得对任意( s ，d ) 曰，a 尺d ，g ( s ，d ，a ) s ，称g ( s ，d ，a ) 为协商问题( s ，d ) 关 于改进方向a 的解。对于给定的协商问题，协商解与评价者选定的协商改进方 向密切联系，虽然评价者可以任意选择改进方向，但一经选定就表示评价者 在这个方向搜索他的适当协商系数。 定义2 1 ：y 尺 厂：u q 丛生矿( 2 3 ) 其中，是一个使每一个指标口q ，工u ，评价者在协商可行域b 选择改进方 向a ，使，( x ，口) 屹的函数，称，( y ，曰( a ) ) 为协商评价问题缈，q ，y ，曰，c ，s ) 关于协商改进方向a 的解 定义2 2 3 称 g ( ) 一吼驴( j ；1 1 ) ( 2 4 ) 其中 是第f 方协商改进方向，q 是第f 方协商系数，识是第f 方的协商效用， 则g ( a ) 是第f 方协商效用函数。 效用是评价者对自身利益得失的评价，在具体某一议题的协商评价问题 中，评价者的效用形式有所不同，如在指标议题的协商评价问题中，评价者 以有利于自己的指标信息进入评价指标集的多少来衡量得失，在权重议题的 协商评价问题中，评价者以自己的目标达成度和协商满意度来衡量得失等。 协商评价过程中，多方协商的目的是使有利于自身的信息尽可能多的进 入评价程序，协商带来的各评价者效用改变量相等，且总体效用有所增加。 如图2 1 和图2 2 所示，横轴表示两个评价方协商系数的变化范围，协商系数 是评价双方协商能力大小的表现，定义见文献 1 】，一般的，协商系数 i l l i 6 isl 2 ；纵轴表示评价双方的效用。曲线是协商效用曲线，以加为轴， 东北大学硕士学位论文 第2 章多方指标议题协商组合评价方法 有左上和右下两个方向，即协商评价问题的协商改进方向是一维的，当评价 方口选择左上协商改进方向时，评价方口在协商评价过程中协商能力较强：当 评价方口选择右下协商改进方向时，评价方6 在协商评价过程中协商能力较 强。评价方6 可以任意选择评价改进方向并确定自己的协商效用曲线。曲线的 形状依赖于评价方协商能力、初始协商系数和协商目标的设定，令 g ： - o 5 ，o 5 0 1 ，满足g ( - 0 5 ) 一o ：g ( o 5 ) 一1 ；若x ) ，有 g ( z ) g ( ) ，) 。 ( 1 ) 对称协商效用曲线： 对称协商效用曲线是一种特殊情况，是指协商双方协商能力完全对等， 当协商评价双方协商系数均为0 时，双方的效用均为o 5 ，例如指标议题的协 商评价问题中，双方协商系数均为0 时，恰好各自均有5 0 的指标信息进入 评价指标集。对于评价方口，当协商系数仉( o ，1 2 1 ，协商过程以口方为主， 且曲线越凸向e 点，口方协商能力越强，即单位协商系数变化时，口方信息量 增量逐渐变小，此时口方的协商策略应以进攻策略为主；曲线越凸向f 点，口方 协商能力越弱，即单位协商系数变化时，口方信息量增量逐渐变大，此时口方 的协商策略应以防守策略为主。当协商系数仉( 一1 2 ，o ) ，协商过程以6 方为 主，曲线越凸向g 点，口方协商能力越弱，此时口方的协商策略应以防守策略 为主；曲线越凸向h 点，口方协商能力越强，此时口方的协商策略应以进攻策 略为主。评价方6 与评价方口协商能力对等，可以任意选择协商改进方向。协 商双方协商能力相等是一种特殊情况，一般的，协商评价双方的协商能力不 是对等的。 i iiil 囝 - 一一- 一- 一一- iiii 一4 一一- 卜 lii i 一斗一- 一+ - 一卜一一 iiii 一4 - 一- 一一 ii - 0 缵 iii 一士一+ 一+ 一- iii 一+ 一+ - + 一+ 一 l i i i 一一+ 一+ 一十一。 i i i i 一十 一 - 一十1 iii 评价方协商系鼓 图2 1 对称协商效用曲线 f i g 2 1c u eo fs ) r i t l 眦廿y 雠9 0 t i a t i 伽 u t i l i t ) r 评价加h 系 ，2 1 1 i - 11 - 一t l 。 ， 厂3 tfj ，| i 详赞方- 协商幕t 图2 2 协商效用曲线 f 蟾2 2c u f v e0 fn e 9 0 t i a t i o nu t i l i 修 东北大学硕士学位论文第2 章多方指标议题协商组合评价方法 ( 2 ) 协商效用曲线 协商效用曲线是评价方选定协商改进方向后得到的协商改进路径，评价 方在此路径上寻找协商系数，从而确定最终的协商结果。在图2 2 中，对于协 商能力曲线脚，评价方口的协商能力强于评价方6 ，双方协商系数均为0 时，评价方口的协商效用近7 5 ，对应的评价方6 的协商效用约2 5 ；对于协 商能力曲线彳戤谬，评价方口的协商能力弱于评价方6 ，双方协商系数均为0 时，4 方的协商效用近4 0 ，对应的6 方协商效用约为6 0 。协商评价过程开 始时，协商双方可以根据各自的情况选择协商改进方向，一旦选定a ，则协商 能力曲线随之确定，在后续的协商评价过程中，曲线不再变化，双方在各自 选定的曲线上寻找一致的协商结果。 枷幽口d 么c ，铘匆，月匆r 6 盯fj l 幻s 切w 纪，& 础缸咖肘a j l e 妫提出用形如 - ( 工) - 七一如越一扩的效用函数参数簇来拟定效用曲线，效果很好l 卅，但参数 的确定方法较复杂，计算量很大。范克危p 5 l 对降至二维的非线性规划问题用 格点搜索法求解来拟定一类效用曲线。张长青【删讨论了常用的几种效用曲线 模型及其建立方法。宋一中i 韧讨论了计算机辅助绘制效用曲线的实现过程与 技巧 。7 传统效用曲线是决策者对自己行为的各种可能后果的相对偏好的度量。 协商效用曲线也是相对偏好的度量，只是评价者的偏好在协商过程中可能相 互影响，评价者交叉互动的调整自己的偏好。对于不同议题的协商评价问题， 评价者效用的表现形式不同，如指标议题的协商评价问题，评价者期望更多 的有利于自己的指标信息进入评价指标集；权重议题的协商评价问题，评价 者根据协商后自身的目标达成度及协商满意度( 定义见第3 章) 来权衡自身效用 变化。本文根据协商议题对协商效用有不同表述。在后文计算中，将协商系 数区间由【0 5 ，0 5 】转化到【0 ，1 1 ，具体意义不变。协商效用曲线的具体形式及其 拟合方法还有待于进一步研究。 2 3 双方指标议题协商组合评价方法 2 3 1 构建指标体系方法概述 构建指标体系是进行综合评价的基础，一个评价问题有过多或过少的评 价指标都是不合理的i 。目前，构建指标体系的方法分为定性和定量两大类方 东北大学硕士学位论文第2 章多方指标议题协商组合评价方法 法，定性构建指标体系方法主要是确定指标体系的构建