iso140012004内审员培训教材().ppt

1 iso14001 2004内审员培训 2 上课时请勿随意从讲台进出请清楚安全 逃生路线上课时请关闭手机 传呼机请勿在课堂内吸烟请不要喧哗请守时 不迟到 不早退 不缺勤 积极参与培训全过程 课堂守则 3 课程主要大纲第一部分 iso14001标准产生背景第二部分 管理体系运行模式 重要的术语 第三部分 内部审核策划及实施技巧和方法第四部分 iso14001标准条款审核查看主要证据第五部分 iso14001实施维护体系常见问题探讨第六部分 案例分析 资格考试 4 第一部分 iso14001标准产生背景 5 iso14000标准产生背景 6 现在已达到历史上这样一个时刻 我们在决定世界各地的行动时 必须更加谨慎的考虑它们对环境产生的后果 由于无知或不关心 我们可能给我们的生活和幸福所依靠的地球环境造成巨大的无法挽回的危害 联合国 人类环境宣言 7 1 转变 破坏生态系统正常运转2 攫取 破坏生态系统平衡循环 人与自然 8 1930年 比利时马斯河谷烟雾事件 工厂排放大量s02 s03 三仟人中毒 60人死亡 不计其数的牲畜死亡 1943年 美国络杉机光化学烟雾事件 每天400万辆汽车每天燃烧2400万升汽油 排放碳氢化合物与紫外线作用 形成烟雾 全市四分之三的人患病 400人死亡 1948年 美国多诺拉烟雾事件 工厂排放s02 s03等有害气体扩散不出去 导致6000以上人员患病 20多人死亡 1952年 英国伦敦烟雾事件 居民煤炉排放大量s02 s03 5天内4000人死亡 两个月后又有8000多人死去 世界 八大公害事件 9 1953年 1956年 日本水俣病事件 一家氮肥厂 把含汞废水排入海湾 经过食物链合人中毒 到1991年 有2248人中毒 累计死亡1004人以上 1955年 日本四日市哮喘病事件 由于工厂排放大量s02 并含钴锰钛 500人患病 36人因病死亡 1968年 日本米糠油事件 被多氯联苯污染的米糠油 先是几十万只鸡吃了有毒饲料死亡 继而有10000多人生病 16人死亡 1931年 日本富山骨疼病事件 一些炼锌厂 把含镉污水排入河中 长期饮用这样的河水 食用浇灌含镉河水生产的稻谷 出现畸形 身长缩短等病症 并死亡215人以上 八大公害事件 10 1 我国有500多座城市 大气质量达到一级标准的不到1 api指数 2 我国有七亿多人饮用污染超标水3 我国有三分之二的城市居民生活在噪声超标环境中4 我国城市生活垃圾年产量1 46亿吨 大部分未经处理随意堆放5 人均森林面积0 11公顷 为世界平均的10 6 50年来 约有200种植物灭绝 400种野生动物濒临灭绝 我国的环境状况 11 环境污染物的主要来源 12 国际标准化组织的成立 internationalstandardizationorganization 13 环境标准的由来 注 iso14000系列标准iso14000系列标准 ppt 14 第二部分 管理体系运行模式和重要定义 术语 15 环境管理模式 环境方针 持续改进 策划 实施与运行 检查 管理审查 p d c a 16 emsmodel plan 17 emsmodel do 18 emsmodel check 19 emsmodel act 20 重要的术语1 程序procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 2 持续改进continualimprovement不断对环境管理体系强化的过程 目的是根据组织的环境方针 实现对整体环境绩效的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 3 环境environment组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 21 4 环境因素environmentalaspect一个组织的活动 产品和服务中能与环境发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 环境因素 污染物 资源 状态5 环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 环境影响結果 重要的术语 22 environmentalaspects组织活动 产品 服务之要件 element 其对环境有正面或负面之影响例如 污染物排放 原料消耗 噪音排放 environmentalimpacts环境因素項目下造成之环境改变例如 水污染 自然资源之耗损 环境因素 环境影响 环境因素v s 环境影响 23 6 环境方针environmentalpolicy由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向 注 环境方针为采取措施 以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架7 环境目标environmentalobjective组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 注 如果可行时应当是可测量的8 环境指标environmentaltarget由环境目标产生 为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织或其局部 如果可行时应当是可测量的 重要的术语 24 9 相关方interestedparty关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 关注方 政府部门 执法机构 民间团体 传媒 銀行 保险 股东等 受其环境行为影响方 员工 周围居民 顾客 供方等 10 污染预防preventionofpollution为了降低有害的环境影响而采取 或综合采用 过程 慣例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染預防可包含源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 重要的术语 25 第三部分 内部审核的策划实施 1 管理体系审核 稽核 审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 27 2 审核的核心原则 客观性 独立性 系统性 3 审核的种类 第一方 自己 内部审核由公司内部进行的审核或以公司名义进行的 第二方 买方 外部审核由采购方或代表采购方对组织进行的审核 第三方 独立 外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核 4 审核的目的 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准 判断管理体系是否有效地实施和维持 确定管理体系的充分性 适用性和有效性 识别被审核方管理体系中需要改进的项目 对商业合作伙伴的管理体系进行评价 如供应商审核 5 审核阶段 准备执行报告效果跟进 6 准备审核 失败的准备 就是准备失败failtoprepareispreparetofail 6 1确定审核准则 1 iso14001 2004标准 2 公司环境管理体系文件 3 适用的环境法律法规及其他要求4 以往的审核及其协商的改正措施 6 2选择审核员 曾受完整的审核训练审核经验对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识独立性审核员个人特质 审核员的特性 思想开放 良好沟通的能力 成熟 有敏锐的观察能力 正直诚实 良好聆听的能力 要有好奇心 有分析能力 感情稳定 冷静 合作的能力 有礼貌 组织能力 通情达理 练达及有外交技巧 32 内部审核实施是事实还是推断 ppt 练习题1 1 是事实还是推断 课内 33 客观证据的辩别方法 6 3检查表checklist 检查表是一连串的问题 作为审核的途径 以确保覆盖所有应该审核的范围使用检查表的好处确保审核工作的完整性作为审核员之引导及备忘錄 aide memoir 审核的客观证据减少笔记时间帮助撰写审核报告 35 危险化学品库房检查表 范例 36 37 38 39 危险品库房审核记录 范例节选 40 检查表练习 分成两组 对一个部门写检查表第一组 资材课第二组制造课 7 确定审核方案 审核时间表 行程表年计划覆盖全部要素及部门以部门 功能作审核单位时间分配需考虑 审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积 8 审核员小组会议 确认准备工作均已完成 各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需要注意事项交流经验及审核技巧 9 审核通知 开始会议 发出审核时间表说明审核目的 内容 方法和时间安排与被审核部门 项目的负责人确认审核时间和人员安排 确保审核方案的有效性 10 审核执行 沟通 单向沟通 onewaycommunication 双向沟通 twowaycommunication 观察 收集证据 通过会见人员 检查文件 记录 及观察有关活动以收集符合要求的证据 留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈 感官观察或测量记录而获得的资料 包括数据的汇总和分析 44 审核实施 执行 审核方式一般有三种 1 按部门进行 2 按要素进行 3 以环境因素为主线进行 审核技巧有四种 1 自上而下的审核技巧 2 自下而上的审核技巧 3 正向和逆向的审核技巧 4 追溯性的审核技巧 路径稽核 audittrail 环境因素 重大环境因素 相关管制 最終排放 环境 4 3 1 4 3 2 4 3 34 4 64 4 24 4 5 4 5 14 5 24 5 3 持续改善 4 6 46 1 少讲 多看 多听 多问 2 选择正确的对象提问 3 正确地提出问题 注意提问的技巧 4 封闭式问题和开启式问题相结合 5 提问与索看相结合 6 要学会联想和追溯 7 创造一个良好的审核气氛 审核时要注意的技巧 47 不符合判断技巧 1 没签字 记录不完善 不符合4 5 4的追溯性要求2 文件要求没执行 不符合该文件支持的要素 而不是4 4 6 3 文件不满足标准要求 不符合该文件支持的要素4 有建程序 手册 而没描述要素或要素的主要内容 不符合4 4 45 有文件不知如何做 不符合4 4 26 相关文件指示没收到 不符合4 4 37 不守法 规定了没做 不符合4 4 68 不知法 没规定 不符合4 3 29 纠正措施没效果 不符合4 5 3 48 不符合项分类 按严重程度分1 严重不符合项ems与iso14001标准或环境法律法规严重不符或是整个体系严重失效或可能造成严重的后果的不符合项 2 轻微不符合项没有按程序要求做 造成后果不严重或ems个别要求没有满足 对体系不会产生重要影响的不符合项 但如果存在大量的轻微不符合项或很多轻微不符合项集中在一个要素上 可能导致体系的失误 这样会造成一个严重不符合项 3 观察事项存在问题但证据不足 需提醒注意的事项 或已发现问题的苗头 发展下去有可能构成不符合 观察项不列入不符合项报告 不列入审核报告中 按不合格特性分1 体系性不合格 规定性 文件规定不符合标准 法规 2 实施性不合格 未按规定 文件规定 实施3 效果性不合格 结果未达到预定的目标 49 不符合报告范本 被审核部门 行政部负责人 马强内审员 周欣审核日期 2004 12 11 50 不符合事实准确性讨论练习 1 在车间排污口处墙壁上悬挂一份没有受控标示的作业规范2 环境监测员经常对污水成份结果错判3 合规性评价内容不清楚4 在生产部环境因素分析不全面你认为上述表述是否清楚 如何表述更清楚 51 审核报告 一 目的 二 范围 三 审核组成员 四 审核日期 五 审核依据 六 内部审核综述 七 环境管理体系的总体评价 八 报告分发部门 52 第四部分 iso4001 2004标准条款对应审核主要证据 53 4 2环境方针范本北京nokia通信有限公司环境方针 北京nokia通信有限公司秉承nokia集团的环境理念 遵循nokia集团生命周期的思想 在生产和经营过程关注环境问题 致力于环境保护 追求可持续的发展之路 为此 我们承诺 遵守或优于所在国家和地区的环境保护法律法规要求 采用最佳技术 减少污染物的产生和排放 加强废弃物的管理 降低环境影响 采取有效措施 节约资源和能源 加强员工环境意识培训 实现公司环境行为和环境管理体系的持续改进 54 证明符合本标准条款主要证据 1 由最高管理者制定并批准形成文件的环境方针2 环境方针适合于组织的特点 其内容体现两个承诺的证据3 环境方针为建立和评审环境目标和指标提供框架的证据4 环境方针通过环境管理体系的运行得以实现和保持的证据 即环境管理体系是否具备实现环境方针的能力的证据 5 向为组织工作或代表组织工作的人员传达环境方针的证据6 使公众能够获取环境方针的证据 55 1 违反环保法律法规 如噪声超标 2 造成重大环境污染 如有毒污水排放 3 会造成紧急事件 如化学品泄漏 4 组织地址敏感性 可能造成居民投诉 5 可能造成组织的经营及财产危机 火灾 爆炸等 6 大幅度耗用不可再生资源 一般来讲不可遗漏的重大环境因素 4 3策划4 3 1环境因素 环境因素 目标与指标关系 57 1 识别 评价 确定和更新环境因素的程序2 评价和确定环境因素 包括重要环境因素 的准则3 识别 评价 确定和更新环境因素 包括重要环境因素 的形成文件的证据 如环境因素评价记录 环境因素 重要环境因素清单 识别和确定环境因素的充分性 全面性 确定重要环境因素的合理性和充分性 4 结合其他要素的审核 组织在建立 实施和保持环境管理体系时充分考虑了对重要环境因素进行控制的证据 证明符合本标准条款主要证据 58 法律法规要求1 国际或国家法律法规要求 2 省部级的法律法规要求 3 地方性法律法规要求 宪法 国际公约和国际条约 环境和资源保护法律 环境和资源保护行政法规 部门规章和标准 地方环境法规 地方行政法规 其他规范性文件 4 3 2法律法规和其他要求 59 我国环境保护八项规章制度 环境影响评价制度 三同时 制度排污收费制度环境保护目标责任制度城市综合整治定量考核制度排放污染物许可证制度污染物集中控制制度限期治理制度 60 环境标准体系 61 环境质量标准 是为保护人体健康 社会物质财富安全和维护生态平衡 对环境中有害物质或含量的最高限额和有利环境要素的最低要求所作的规定 按照环境要素的不同可分为 大气环境质量标准水环境质量标准土壤环境质量标准噪声环境质量标准等 62 工厂适用的法律法规类型1 大气类 2 水类 3 噪声类 4 废弃物类 5 消防类 6 化学品类 7 其他类等 63 组织应遵守的其他要求 例如 1 与政府机构的协议 2 与客户的协议 3 非法规性指南或自愿性原则或业务规范 4 自愿性环境标志或产品照管承诺 5 行业协会的要求 6 与社区团体或非政府组织的协议 7 组织或其上级组织对公众的承诺 8 本组织的要求 64 1 识别 获取适用法律法规及其他要求并确定其应用于环境因素的程序2 规定的获取适用法律法规和其他要求的渠道 证据 如法律法规和其他要求清单和具体的文件内容等 3 确定适用法律法规和其他要求应用于环境因素的证据 组织适用条款的识别 4 结合其他要素的审核 组织在建立 实施和保持环境管理体系时充分考虑了适应法律法规和其他要求的证据 证明符合本标准条款主要证据 65 法律和其它要求符合性评审 根据中国目前各组织的现状 需特别关注的问题包括 1组织是否执行了环境影响评价制度 环评报告书 表 申报表是否获得了政府认可 2组织是否获得了 三同时 验收证书 环保及消防 3是否获得了地下水 河湖水的采水许可证 其他资源开采许可证 4是否取得了排污许可证 其他许可文件 5各类环境因素 水 气 噪声 是否超标 浓度 总量 速率 排污方式 6各类废弃物处置方式和处置方法是否获法定许可 7现有环保设施是否正常运行或停运 66 法律和其它要求符合性评审 8产品中环境指标是否符合标准 9是否存在污染转移情况 10是否处于执法机关限期整改 限期搬迁 限期关闭期间 11排污收费 排污罚款 行政处罚等情况 12环境 消防事故及调查处置结论 13能资源使用方式是否符合有关法规要求 如大能耗装置 水回用率等 14是否使用法律或行政命令禁用或限制使用的物品 工艺 装置等 67 1 在有关职能和层次上建立的形成文件的目标和指标 包括目标和指标与环境方针一致性的证据 目标指标体现污染预防 持续改进和遵守适用法律法规和其他要求的证据 2 对目标和指标进行评审和或更新的证据3 针对目标和指标制定的环境管理方案 其内容包括职责 方法和时间表的证据4 结合其他要素的审核 管理方案的实施和完成情况证据5 结合其他要素的审核 目标和指标实现情况的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 3 3目标 指标和方案 68 1 为环境管理体系实施运行配备的必要的充分而适宜的资源的证据2 规定有关职能部门和人员的作用 职责和权限的文件3 向相关职能和层次的人员传达其作用 职责和权限的证据4 任命管理代表并明确规定其作用 职责和权限的证据5 管理者代表履行其职责和权限的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4实施与运行4 4 1资源 作用 职责和权限 69 1 组织基于必要的教育 培训或经历所确定的人员 包括为组织或代表组织从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员 的能力需求的证据2 证实人员满足其能力要求的记录 包括代表组织工作人员 3 确定人员培训的需求的证据4 实施培训或采取其他措施使人员满足能力需求的记录5 用以提高为组织或代表组织工作人员环保意识的程序6 人员具备环保意识的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4 2能力 培训和意识 70 1 内 外部信息交流程序2 内部信息交流活动的实施情况及其效果的证据3 与外部相关方联络的接收 处置和回应活动形成的文件 实施情况及其效果的证据4 确定重要环境因素进行外部信息交流的文件 以及实施外部信息交流的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4 3信息交流 71 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 72 1 组织制定的形成文件的环境方针 目标和指标2 描述组织的环境管理体系履盖范围的文件3 描述组织环境管理体系主要要素及其相互作用的文件4 环境管理体系文件中提供的查询相关文件的方法及其有效性的证据5 iso14001标准的明确要求的文件和记录6 组织为确保涉及重大环境因素的过程能够有效策划 运行和控制而制定和引用的文件和记录 证明符合本标准条款主要证据 4 4 4文件 73 1 环境管理体系文件发布前和修改后经过审批的证据2 必要时 对环境管理体系文件进行评审和 或修改的证据3 对文件的更改及其修订状态进行标识的证据4 在使用处得到并使用有关版本的适用文件的证据5 文件的字迹清晰并易于识别的证据6 对外来文件进行标识并控制其分发的证据7 对过期文件进行管理的证据 包括对过期保留文件进行标识的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4 5文件控制 74 12个必须形成文件的程序 1 4 3 1环境因素 2 4 3 2法律法规和其他要求 3 4 4 2能力 培训和意识 4 4 4 3信息交流 5 4 4 5文件控制 6 4 4 6运行控制 7 4 4 7应急准备和响应 8 4 5 1监视和测量 9 4 5 2合规性评价 10 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 11 4 5 4记录控制 12 4 5 5内部审核 75 1 组织识别并策划与所确定的重要环境因素有关的运行活动的证据2 组织针对没有程序文件可能导致偏离环境方针 目标 指标的运行活动而制定的程序文件 以及按照这些程序文件实施运行控制及其效果的证据3 运行控制程序中明确规定相应活动的运行准则的证据 以及执行情况的证据4 组织针对使用的产品和服务中已识别的重要环境因素建立控制程序和证据5 组织向供方和合同方通报适用的程序和要求及其实施效果的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4 6运行控制 76 1 组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据2 组织针对潜在紧急情况和事故制定的相应的应急准备和响应程序 以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据 例如 演习 3 定期评价应急准备和响应程序 以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据4 紧急情况或事故发生时启用应急准备和响应程序的证据 发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据 5 可行时 对应急准备和响应程序进行定期试验的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 4 7应急准备和响应 77 4 5检查4 5 1监测和测量组织应建立 实施或保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将环境监测绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 78 1 监测和测量控制的程序2 对重大环境因素有关的运行活动的关键特性进行例行监测和测量的证据3 对环境绩效 运行控制 环境目标和指标符合情况进行监测和测量的证据4 对监测和测量设备进行校验和维护的证据 证明符合本标准条款主要证据 79 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2合规性评价 证明符合本标准条款主要证据 1 制定的合规性评价有关的程序2 实施合规性评价的证据 合规性评价的有关记录 80 1 不符合 纠正措施和预防措施控制程序2 识别 纠正和对不符合采取措施以减少环境影响的证据3 调查并确定不符合的原因 实施纠正措施的结果并对其有效性进行评审的证据4 评价预防措施需求的证据 根据需要 实施预防措施的结果并对其有效性进行评审的证据5 所采取的措施与问题和环境影响的严重性相适宜的证据6 由纠正措施和预防措施引起的环境管理体系文件更改的实施证据 证明符合本标准条款主要证据 4 5 3不符合 纠正措施与预防措施 81 环境记录主要包括但不仅限于1 抱怨记录 2 培训记录 3 过程监测记录 4 检查 维护和校准记录 5 有关供方与合同方的记录 6 偶发事件报告 7 应急准备试验记录 8 审核结果 9 管理评审结果 10 和外部进行信息交流的决定 11 适用法律法规要求的记录 12 重要环境因素记录 13 环境会议记录 14 环境绩效信息 15 对法律法规的合规性记录等 16 和相关方的交流 4 5 4记录控制 82 1 记录控制程序2 证实组织保存的环境管理记录完整 清楚 真实 标识明确并易于检索的证据3 环境管理记录的存放和保护符合程序规定的证据4 证实组织按规定留存和处置记录的证据5 根据记录可以实现追溯性要求的证据 证明符合本标准条款主要证据 83 1 内部审核的审核方案和程序2 内部审核的实施及其效果证据3 向管理者报告审核结果的证据4 证实审核员的选择和审核的实施能够保持审核过程的客观性和公正性的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 5 5内部审核 84 1 最高管理者按照计划的时间间隔进行管理评审的证据2 管理评审所需的输入信息是否全面 3 证实管理评审的实施及其效果的记录4 根据管理评审的输出决策 对环境方针 目标指标和其他环境管理体系要素进行修改的证据 证明符合本标准条款主要证据 4 6管理评审 管理评审的输入和输出 85 第五部份 iso14001 2004实施维护体系常见问题探讨 86 1 如何对环境体系文件进行建立 评审与优化 2 如何对化学品 危险废弃物进行管理 3 如何搞好企业的环境监测 4 环评报告 三同时报告 排污许可证 守法证明如何获得和管理 5 环境法律法规和其他要求如何识别和收集 如何进行环境法律法规的适用性评价 87 第六部分 iso14001 2004案例分析 88 简单案例分析请指出不符合iso14001 2004标准哪一条款1 某电子厂未统计列入重要环境因素的用水量 用电量 2008年6月份的用水量和用电量 2 在某化工厂审核时发现 他们做了污水的监测 但他们不知道监测结果是否超标 3 某工厂审核时发现来送货的司机将车长时间停在厂区内 但汽车未熄火 89 简单案例分析请指出不符合iso14001 2004标准哪一条款4 某工厂的食堂被外人承包 但食堂的炒菜产生的油烟未被列为环境因素 5 在某五金厂审核时发现 车间有一袋化学品未贴任何标签 6 某工厂去年八月发生了火灾 但至今未对 消防管理办法 进行评审和修订 90 简