（管理科学与工程专业论文）企业技术创新战略平台构建研究.pdf

摘要 论文遵循企业技术创新必须具有人、财、物三大组成要素的理论，将这三大组 成要素细分为若干子项，重点研究企业技术创新战略平台的构成子项和各个构成要 素的建设方式、手段，分析了每一要素在技术创新中的作用。 绪论部分介绍了论文的选题背景和研究的意义、回顾了国内外关于技术创新的 研究历史和现状，剖析了其中的优缺点，提出了技术创新战略平台的概念。 第2 章分析影响企业技术创新的内外环境因素。外部环境因素有政策法律环境 因素、市场环境因素、社会文化环境因素、自然地理和人口环境因素。这些环境因 素处于不同状况对企业的技术创新活动会有不同的影响和作用，提出了建设和改进 这些环境要素的措施。 第3 章详细研究技术创新战略平台的支撑要素及构建。企业文化是技术创新的 指导思想，属于观念性的东西，制约人们的看法和活动，企业文化的建设要遵循科 学的方法；企业信息化是企业现代化的标志，建设的关键点在于领导重视、明确自 身需求、选择合适的物理设备建立企业局域网；人才是技术创新平台中最具决定性 的，文中从建立学习型企业以增加知识储备、吸收外部优秀人才、组建技术联盟三 条途径来构建创新平台的智力支持；企业要运用多种手段加强物质条件建设，提升 产出水平；企业的组织结构要随其技术创新战略的不同而变化；技术创新是一种不 确定的活动，存在着多种风险，故而技术创新的资本支持极易受到制约，企业不能 仅依靠传统的筹资方式，要利用多种融资渠道，确保技术创新的资本需求。 第4 章研究技术创新的激励措施。着眼点是人的需要理论，研究思路是从人性 假设理论、理性行为理论和激励理论三者之间存在着一致性的关系出发，提出了激 励的手段和激励机制的建设途径。 最后，指出企业进行技术创新的硬件环境建设的重大意义，提出了技术创新战 略平台的改进思路。 关键词：企业技术创新战略平台平台建设 a b s t r a c t t h ep a p e rf o l l o w sat h e o r yt h a tac o m p a n ym u s tp o s s e s s e sp e r s o n sw i t ha b i l i t i e s 、 c a p i t a l 、s u b s t a n t i a lt h i n g si no r d e rt or e a l i z et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dd i v i d e st h e t h r e ee l e m e n t si n t oan u m b e ro fo n e s f o c u s i n go nt h es p e c i f i ci n s e a p e sa n dm e a n st o b u i l du pf o rt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yp l a t f o r m a n a l y z ew h a tr o l e e a c hi n s c a p ep l a y si nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nt h ep r e f a c e ，t h ea u t h o re x p l a i n st h eb a c k g r o u n do fs e l e c t i n gt h et h e m ea n d s i g n i f i c a n c ea b o u ts t u d y i n g ，r e v i e w ss t u d y i n gh i s t o r ya n dc u r r e n tc o n d i t i o n sa b o u t t e c h n o l o g j 【c a lj n n o v a f i o nh o m ea n da b r o a d ，e v a l u a t e sa n da n a l y s e sa d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e se x i s t i n gi nt h o s es t u d i e s ，s u g g e s t st h ec o n c e p to fae n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a g e g yp l a t f o r m i ti st h ee s s e n t i a lg o a lf o rt h ep a p e rt op r o b ei n t oh o wt o f o s t e rt h ec a p a c i t yo fae n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dh o wt op r e p a r ef o r i n n o v a t i o ni na l lw a y s t h e ni tc a no f f e ram e t h o d o l o g i c a lg u i d et op r a c t i c a lb u s i n e s s e s o fac o m p a n y i nt h ec h a p t e rn o 2 t h ew r i t e ra n a l y s e si n t e r n a la n de x t e m a le n v i r o a r a e n t a lf a c t o r s e x t e m a le n v i r o n m e n t a lf a c t o r si n c l u d ep o l i c y & l a wf a c t o r s e n v i r o n m e n t a lf a c t o r sf o r m a r k e t 、f o rg e o g r a p h y 、f o rp o p u l a t i o na n df o rs o c i a lc u l t u r e a l lt h e s ef a c t o r sh a v e d i f f e r e n ti n f l u e n c e so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw h e nt h e ya r ei nd i f f e r e n ts t a t e s i nt h ec h a p t e rn o 3 ，1 c a r e f u l l ys t u d ys u p p o r t i n g e l e m e n t so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g yp l a t f o r m a sc o n c e p t i o n a lt h i n g ，e n t e r p r i s ec u l t u r ei st h el e a d i n g t h o u g h to fi n n o v a t i o na n dr e s t r i c tp e o p l e so p i n i o n sa n da c t i o n s ；e n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n m a n a g e m e n ti sas y m b o lo fm o d e r n i z a t i o n t h ek e yt ob u i l di tc o n s i s t si na t t a c h i n gi t s i m p o r t a n c et ol e a d e r s 、d e c i d i n ge n t e r p r i s e sd e m a n d s 、c h o o s i n gr i g h tp h y s i c a le q u i p m e n t s t ob u i l dt h ei o c a la r e an e t ；p e o p l ew i 曲a b i l i t i e si st h em o s td e c i s i v ef a c t o ri nt h ep l a f f o r m 。 t h et h e s i sb u i l d si n t e l l e c t u a ls u p p o r ta c c o r d i n gt ot h r e ew a y s ：m a k eac o m p a n yb e c o m e o n ed e v o t e st os t u d yt oi n c r e a s ek n o w l e d g e 、d r a we x c e l l e n tp e o p l et ot h ec o m p a n y 、f o r m al e a g u eb a s e do nt e c h n o l o g y ；e n t e r p r i s es h o u l ds t r e n g t h e np r o d u c t i o nc a p a c i t ya n d a d v a n c ep r o d u c t i o nl e v e l ；t e c h n o l o g i c a l ；a n o v a t i o ni sak i n do fu n c e r t a i na c t i o na n d h a v e al o to fr i s k s h i g h e a r n i n g su s u a l l yi sa c c o m p a n i e dw i t hh i g h - r i s k t h e r e f o r e ，f i n a n c i a l s u p p o r tt o t h ep l a t f o r mi s e a s i l yc o n f i n e d ，s oae n t e r p r i s em u s tt a k ea d v a n t a g eo f w a y s ，n o to ft r a d i t i o n a lw a y s ，t or a i s em o n e y i nt h ec h a p t e rn o 4 ，ls t u d ym e a s u r e st om o t i v a t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o c u s i n g o nt h et h e o r ya b o u tp e o p l e sd e m a n d s b e g i nw i t hc o n s i s t e n tt e l a t o na m o n gh y p o t h e s i s t h e o r ya b o u th u m a nn a t u r e 、r e a s o n a b l ea c t i o nt h e o r ya n dm o t i v a t i o nt h e o r y ，ip u tf o r w a r d t h ep r i n c i p l e sa n ds t r a t e g i e st om o t i v a t e i n i h ee n d t h ea u t h o ri n d i c a t e st h es i g n i f i c a n c et ou n d e r t a k et h eb u i l d i n go fp h y s i c a l e n v i r o n m e n ta n ds u g g e s tt h em g a n st oi m p r o v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i e sp l a t f o r m k e yw o r d s ：e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g yp l a t f o r mb u i l d i n gp l a t f o r m l l 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生魏蜥日期：趔；坐缓 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名：蛳新签移 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 。1 关于技术创新的相关研究评析 创新理论最初是由美籍奥地利经济学家经瑟夫阿洛斯熊彼特( j a s c h u m p t e r ，】8 8 3 1 9 5 0 ) 在他的德文版经济发展理论( 1 9 1 2 ) 一书中提出来 的。他把“创新”定义为“企业家对生产要素重新组合”，并指出“创新活动是 在经济活动本身中存在着的某种破坏均衡而又恢复均衡的力量”。在熊彼特看 来，创新活动分为五种情况：采用新产品，采用新技术或新的生产方法， 开辟新的市场控制新的原材料供应来源，实现一种新的生产组织。他认 为，企业家是创新的灵魂，其职能就是实现创新，即不断进行生产要素的重新 组合，建立一种新的生产函数。并把资本主义的经济周期归结为仓q 新的结果， 认为企业家创新的原因，是由于看到了盈利机会。创新的结果，又使其它企业 相继跟随模仿，形成创新浪潮，造成对银行信用和生产资料的需求扩大，从而 出现经济高涨。当创新普遍化以后，赢利机会消失，对信贷资本和生产资料的 需求减少，于是经济收缩，资本主义的经济发展过程就是这样由于创新引起的 繁荣和衰退的无限循环。由此可见，熊彼特的创新理论是从经济角度而不是从 管理角度来理解创新的，导致他仅承认企业家是创新的灵魂和主体，而低估了 普通员工的创新作用，并且，他还没有看到创新的原动力一技术创新，把技术 创新与其它创新比如市场的开发并列，降低了技术创新对创新系统的推动作用。 后来，人们在熊彼特思想的影响下，对创新理论作出了进一步的发展，提 出了“技术创新”的概念。技术创新的研究从2 0 世纪5 0 年代开始，当时以微 电子技术为特征的新技术革命方兴未艾，在这种情况下，如何以技术进步来推 动经济发展，成为众多学者关注的问题，出现了一大批熊彼特的追随者。代表 人物有爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨等人。曼斯菲尔德在2 0 世纪6 0 年代就技术推广问题作了开创性的研究。他首先提出了四个假设，即： 新技术没有救垄断，任何企业都可以选择采用某项新技术；专利权影响小， 不足以影响任何企业对某种新技术进行模仿；新技术本身在推广过程中不发 生变化，从而不影响技术模仿速度；企业的规模大小不影响采用新技术。在 武汉理工大学硕士学位论文 这四个假设条件下，他认为，技术推广速度取决于两个因素：采用新技术带 来的预期盈利率的高低；采用新技术所需投资，投资越多，技术扩散就越难。 他的这些研究，试图解释一项新技术被某企业采用后，究竟要多久才能被同行 业其它企业所采用。仅就他对技术扩散这一领域的研究来说，填补了熊彼特创 新理论的空白，但由于其理论假设前提与实际相差很大，因而对现实情况的解 释能力有限。到了2 0 世纪7 0 年代，莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨等人提出了最 有利于技术创新的市场结构的论点。他们认为竞争程度、企业规模和垄断力量 决定着技术创新，并把技术创新分为两类，一类是垄断前景推动的技术创新， 即一个业业由于预计自己所进行的技术创新能够获得垄断利润而进行技术创 新；一类是竞争前景推动的技术创新，即一个企业由于担心自己目前的产品在 对手模仿或创新下失去竞争力而进行的创新。但是，他们仅仅论述了技术创新 的动力，也就是激烈的市场竞争和高额的垄断利润促使企业不得不把技术创新 作为自己的生存之源。并且这种论述也是不全面的，没有就企业应该如何进行 技术创新进行探讨。 我国对技术创新的研究可以说是从1 9 8 9 年正式开始。此后，国家自然科学 基金委员会率先资助有关研究机构进行技术创新领域的理论与实证研究，部分 资助项目见表1 - 1 所： 表卜1国家自然科学基金资助技术创新领域部分项目 编号项目名称负责人承研单位 7 8 9 7 0 0 6 4技术创新的机制和政策 贾蔚文中国科技促进中心 技术创新的机制和理论、技术、经 7 8 9 7 0 0 6 2沈荣芳 同济大学 济一体化研究 7 8 9 7 0 0 3 6我国大中型企业技术创新研究 傅家骥清华大学 7 8 9 7 0 0 2 4中国技术创新教育模式研究赵祖华北京理工大学 我国工业企业技术创新动力和能 7 8 9 7 0 0 0 4陈昌曙东北大学 力研究 三资工业企业技术创新与扩散的 7 9 0 7 0 0 6 3陈金贤西安交通大学 机制研究和实证分析 【7 9 0 7 0 0 7 1技术创新与企业家精神研究黄擎明 浙江大学 武汉理工大学硕士学位论文 表卜l 续一 中国社会科学院数 7 8 0 0 0 0 9技术创新第二后方支持系统研究齐建国量经济与技术经济 研究所 7 9 0 7 0 0 7 0技术创新的案例分析与理论研究顾新一 浙江大学 高技术产业开发区技术创新方式 7 9 0 7 0 0 51 吴贵生清华大学 和机制研究 我国技术创新扩散过程、机制与政 7 9 1 7 0 0 4 7董二周清华大学 策研究 促进技术创新的税收信贷政策研 7 9 1 7 0 0 4 5竺耐君清华大学 究 7 9 1 7 0 0 3 8技术创新的风险分析与风险决策杨国民吉林工业大学 中国中心城市中小企业技术创新 7 9 1 7 0 0 3 1蔡希贤华中理工大学 跟踪研究 企业技术创新内外部环境与战略 7 9 1 0 0 0 1 6项保华 浙江大学 的研究 7 9 1 0 0 0 1 2电子技术创新的技术轨道研究杜跃平西安电子科技大学 7 9 1 7 0 0 4 9中国中小企业技术创新行为研究王振汪上海大学 7 9 6 7 0 0 8 6国家( 工业领域) 技术创新数据库马驰中国科技促进中心 7 9 2 0 0 0 15中国产品创新与市场创新研究 黄恒学武汉大学 7 9 2 0 0 0 1 2二次创新的理论与模式吴晓波浙江大学 我国高等学校技术转移的机理过 7 9 2 7 0 0 4 6唐之效 复旦大学 程和政策分析 依靠技术创新实现我国经济高质 7 9 2 7 0 0 2 2 傅家骥清华大学 量增长的机制与政策研究 7 9 2 7 0 0 1 6创新扩散的随机理论与实证研究 官建成北京航空航天大学 企业创新效益的定量评价与分配 7 9 4 6 0 0 0 4 向刚云南工业大学 研究 我国绿色技术的创新过程、模式与 浙江大学 7 9 5 7 0 0 6 6 许庆瑞 激励 武汉理工大学硕士学位论文 表卜1 续二 7 9 4 7 0 0 6 8中国和亚洲四小龙技术创新系统汪应洛西安交通大学 与创新模式的比较研究 7 9 4 0 0 0 1 0大中型国有企业高新技术与适用许志晋吉林工业大学 技术协生发展规律研究 7 9 5 7 0 0 8 4我国技术引进与扩散的新格局研汪星明中国人民大学 究 7 9 1 7 0 0 2 9我国农业技术创新机制和效率的 温思美华赢农业大学 分省区比较研究 7 9 5 7 0 0 2 6当代典型工业技术发展规律、特点蔡希贤 华中理工大学 及其创新过程研究 7 9 5 7 0 0 0 1民营科技企业技术创新环境与全 马名驹北京大学 员素质研究 我国体制转换时期企业技术创新 7 9 2 0 0 0 2 0 李恒西安交通大学 行为合理化研究 7 9 6 7 0 0 2 4企业技术创新与制度创新互动机 关士续哈尔滨工业大学 制的案例比较跟踪研究 7 9 7 7 0 0 7 6后发性区域技术刨新规德研究 陈光西南交通大学 7 9 6 0 0 0 0 7我国产业技术进化与创新政策的 吴弼0复旦大学 动态关联模式研究 自此揭开了我国技术创新研究的序幕，出现了许多研究成果。如清华大学 傅家骥等出版了技术创新一企业发展的道路一书，阐述了技术创新的理论 发展、技术创新与组织创新、技术创新的扩散与经济的良性循环，技术创新的 政策以及我国工业企业的技术创新，并提出了狭义的技术创新与广义的技术创 新两个概念。但把狭义的技术创新定义为“企业家抓住潜在的市场盈利机会， 重新组合生产条件、要素和组织。从而建立效能更强、效率更高和生产费用更 低的生产经营系统的活动过程”，这似乎又犯了熊彼特的错误，即过分强调企业 家在技术创新中的作用而忽视了普通员工的创新能力以及技术创新的条件建 设；另外，该书中所指“企业”仅暗指工业企业，是以工业企业为研究背景的， 武汉理工大学硕士学位论文 因此对其它产业的适用性还值得商榷。再如，中国科技促进发展研究中心的刘 东和国家科技部发展计划司的杜占元于1 9 9 8 年联合出版了中小企业与技术进 步一书，该书是国内第一部从理论和政策两个方面来研究技术创新的专著。 二人着重探讨了中小企业的作用、技术创新的基本状况和理论基础，介绍了其 它国家扶持中小企业技术创新的政策措施，并对我国政府如何扶持中小企业技 术创新提出了对策建议。但是他们过于强调了中小企业技术创新所需的外部环 境，而忽视了企业内部技术创新能力的培养。 近几年来，技术创新领域的研究成果更是层出不穷，并出最初的定性研究 逐渐向着定性与定量相结合的研究轨道转化，如“技术创新扩散及模式研究”( 蔡 希贤，1 9 9 5 ) ；“中小企业技术创新的特点分析”( 蔡希贤，1 9 9 5 ) ：“企业技术创 新过程的效益定量评价：思路、方法及其应用”( 向刚，1 9 9 7 ) 。 结合国内外关于技术创新的定义和研究，笔者认为，企业的技术创新就是 企业为了实现理财目标而以培育和提升核心竞争力为手段，通过不断涉足新的 技术领域，充分利用掌握的知识和技能，提高自己开发新产品、提供新服务的 能力和速度的一系列活动过程的总和。 技术创新战略平台就是企业进行技术创新所必须的各投入要素的有机结合 体，它是企业进行技术创新所必须的硬件设施和制度、策略，企业通过对这些 硬件设施和制度、策略的运用、组合，就可实现技术创新。 1 2 研究的目的、意义和方法介绍 技术创新是实现企业理财目标的关键手段，是培育企业核心竞争力的关键 手段。因为创新无处不在，创新是企业发展的永恒动力，特别是技术创新，它 能促进企业经济增长方式的转变，对企业的发展更是起着领头羊的作用。一项 新产品的问世可以使企业起死回生，一项新技术和新发明的出现可以造就新的 产业部门。 本论文的根本目的就是探讨如何培养企业的技术创新能力，如何为企业的 技术创新进行各个方面的谁备。以便提升企业的技术创新水平，加快新产品开 发的速度，提高新产品开发对企业可持续发展的贡献率；开拓新的服务领域和 项目，提高服务水平。 本论文意义有三个方面： 武汉理工大学硕士学位论文 一是强调实践性和普遍适用的方法论，强调对企业实际工作的指导意义， 提出了对于企业在技术创新方面普遍适用的原则、方法和措施，分析了企业技 术创新战略平台的组成内容，研究了技术创新战略平台的构建方法，力求成为 指导企业发展的一般方法论和实践上可操作的工具，而不仅仅是种思想。 二是从企业理财目标的角度来看，指出构建技术劬新平台处于企业活动中 的基础地位。企业理财目标随其生命周期发展阶段的不同而不同，二者关系如 表卜2 所示： 表卜2企业生命周期阶段与理财目标关系表 【企业生命周期阶段企业理财目标 投入期和成长期前半期现金流入最大化 成长期后半期与成熟期前半期利润最大化 成熟期后半期企业价值最大化 l 衰退期社会责任最大化 如果以实现企业的理财目标为一切工作好坏的评价标准。则创新平台的构 建、创新策略的实施和其理财目标三者之间就存在着这样的的先后顺序关系， 即：构建技术创新战略平台实赫技术创新实现企业理财目标。 三是以本文观点为指导，可以便企业逐渐成为家科技效益型企业，在激 烈的市场竞争中依靠自己坚实的技术刨新基础和必备要素，提升自身的竞争力 和市场适应性。 在研究过程中，为了体现本研究的特点和宗旨，采取了以下两种研究方法： 理论联系实际，从企业进行技术创新所必须的要素出发，一列举了这些 要素，研究了如何进行这些要素建设。 例证法，为了论证本文观点，引用了一些具体的实咧。 1 3 本研究所要解决的问题 研究企业技术创新所需的外部环境，为政府促迸建立企业技术刨新的外部 环境提供一些借鉴和工作思路、工作目标：构建企业进行技术创新战略平台的 内部硬件环境，使技术创新战略平台具有坚实的支撵基础，从而为企业的技术 武汉理工大学硕士学位论文 创新运作提供准备。 1 4 本文的研究思路及内容 根据企业的技术创新规律，反思企业技术创新的活动过程，再借鉴国内外 在相关领域的研究成果以及实地调研成功地进行技术创新活动的企业的实际运 作，构画出技术创新的必备条件，最后以这些条件为主线，研究如何进行这些 要素条件建设。 第1 章简略介绍了国内外的研究现状，提出了企业技术创新战略平台、研 究的目的和要解决的问题；第2 章对技术创新的环境加以研究：第3 章具体从 人、财、物三个方面分析了技术创新战略平台的硬件组成以及如何进行硬件建 设；第4 章研究技术创新平台的激励机制建设；第5 章对全文进行了总结。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章企业技术创新的外部环境建设 企业的技术创新活动都是在一定的环境中进行的，要受到各种环境因素的 制约，包括外部环境和内部环境的制约，企业的技术创新活动与环境因素之间 存在着互动关系。一方面，企业的技术创新活动必须适应环境才能达到预期目 的，另一方面，企业的技术创新活动又能影响环境，使环境向着有利于企业技 术创新的方向发展。所以，企业的技术创新在服从环境因素的制约的同时，又 不能被环境因素所绝对束缚而放弃某些技术创新。 2 1 政策法律环境对企业技术创新活动的作用 市场经济是建立在法治环境的基础之上的，在一定的意义上说市场经济就 是法治经济，而以市场经济为基础的技术创新更需要有一个良好的法治环境予 以支持，完善的法治环境是促进企业技术刨新的一个重要保证。但是，我国目前 的法治环境仍不容乐观，主要表现在主客观两个方面：主观方面是创新主体的法 律意识淡漠，不懂得用法律武器进行自我保护；客观方面是执法部门的执法力度 不够，执法水平有待提高，不能充分地保护创新主体的利益。因此，加大技术创 新法治环境的建设成为政府和全社会的当务之急。在现有状况下，应从三个方面 进行：一是普及法律知识，树立法治意识。通过对法律知识的宣传和普及，使企 业树立用法律武器保护自身权益的意识。二是加强法制建设，加大执法力度，打 击不法行为。三是建立起全国统一、有序、开放、公平的市场。 政策法律环境可以从技术创新活动的投入和产出两个方面发挥其推动作 用。财政税收政策和金融政策对企业技术创新资源投入有重大的促进作用，政 府采购政策则从创新成果的产出方面促进企业技术创新，知识产权保护政策对 企业的技术创新活动其有全局性的意义，直接影晌到企业技术创新活动的积极 性。 2 ，i 。1 财政税收政策对企业技术创新活动的作用 政府对企业的技术创颓活动进行财政支持是非常必要的。这种支持通过公 共财政科技政策来进行。所谓公共科技财政就是指公共财政范畴内公共财政用 武汉理工大学硕士学位论文 于科学研究和技术开发等方面的经费支出。那么政府为什么应对某些企业的技 术创新活动提供财政支持呢? 这是因为由于企业为了实现自己的理财目标，为 了在市场竞争中取胜，它必须进行技术创新，但技术的某些方面属于公共财产， 具有公有品性质。这些公有的方面，就要靠政府支持的那一部分r d 经费来支 持。另外，技术创新具有排它性的特征，创新成果一旦公之于世，那么创新所 有者及社会就不可能完全排除他人对创新成果的使用，就不再是所有者的私人 产品，因此创新者不能完全控制创新知识和成果的扩散，这就意味着创新者从 r d 活动中获得的私人收益一般少于社会收益。社会既然受益，政府就应该有所 支出。因此，政府通过对企业的技术创新项目进行直接的财政投资，一方面调 动了企业进行技术创新的积极性，便于提升全社会的科技水平；同时，由于这 种支持所带来的技术成果具有共享性，可以避免其它企业进行重复研究，节省 了社会生产资源。日本的科技发展能达到当今水平是与日本政府的支持分不丌 的。在8 0 年代后期，日本政府规定，由中央和地方财政各出资1 3 ，补助正在 开发有利于地方产业发展的新技术或新产品的中小企业，还规定对重要技术研 究开发和有发明的中小企业补助其经费的一半。政府直接投资的另一种重要方 式是建立高新技术产业园( 开发区) 进行高新技术企业孵化。在这种财政支持形 式中，政府投资主要集中于基础设施和配套设施，园区内的企业能享有各种优 惠政策。 税收优惠政策就是对企监的技术创新活动及其成果在税收方面给予的优 惠。先由政府制定税收优惠政策，然后将这些政策推向市场，在市场的引导和 选择下促使企业对技术创新进行投入。企业在这些优惠政策的支持下，竞争能 力增强，效益提高，因此能实现税收增加，回报社会，形成政府市场一企 业一政府( 社会) 的良性循环。当前在税收方面对企业技术创新的支持要努力 做到对企业技术创新给予系统完整的支持，将目前主要是对高新技术产品的生 产和销售环节给予税收优惠的同时，逐步加大对科研技术开发补偿与中问试验 阶段给予税收优惠结合起来，以增强科技税收政策的一体化效应。具体做法主 要有：一是税法规定。比如：当前我国实行增值税，分别对产品或服务的增值 部分课以不同比例的税率如1 7 、1 3 、o 的税收，因此，在税收方面促进企 业的技术创新，就可以按较低的税率征收增值税；对于企业用于技术创新活动 的仪器设备、专利引进等减免进口税，鼓励企业进行技术创新；执行出口补贴 和税收返还政策，即对出口掰产品在国内所纳税额予以返还，以提高出口新产 武汉理工大学硕士学位论文 品在国际市场上的竞争力。二是采用加速折旧政策，允许企业以较高的折旧率 提取折旧计入成本以及允许企业增列成本支出范围。三是允许技术创新企业按 照营业收入的一定比例建立技术创新基金，如：风险准备金、新产品试制准备 金、亏损准备金等，并将这些准备金在企业所得税前据实扣除。如：韩国规定， 技术密集型企业可按销售收入的4 、生产资料企业可按销售收入的5 提取技术 开发准备金。许多其它国家对企业技术创新也给予了许多税收优惠。在美国加 州，政府对高科技企业实行多种税收优惠，如基础研究项目税收优惠2 4 ，企业 内科技发明项目税收优惠1 1 ，科技发展项目添置设备可优惠6 ；根据1 9 9 7 年纳税人税收减免办法，1 9 9 5 年法国政府把向小企业征收的利润税从3 3 3 3 降 至1 9 ，以鼓励企业再投资和间接提供小企业持续创新所需要的资金。 2 1 2 金融政策对企业技术创新活动的作用 在市场经济条件下，金融政策对企业技术创新活动的作用是通过金融市场 实现的。金融市场包括资本市场、货币市场、保险市场、外汇市场、期货市场 和金融衍生品在内的多层次金融市场体系。良好的金融政策和环境要有利于促 进金融市场的功能不断完善，不同层次的金融市场协调发展，金融市场的攘体 功能得到发挥，效率不断提高。因此，通过金融市场对企业技术创新活动的推 动作用的分析，政府就可对金融政策的优劣做出评价和改进。金融政策的作用 主要表现在四个方面，一是金融市场能够为企业技术创新活动提供直接的资金 支持，为技术创新企业进行资本私募提供法律保护和政策支持。企业直接融资 离不开资本市场，因此，相关的金融政策主要作用于以证券为主的资本市场， 包括发展股票市场、债券市场、主要采用公募形式设立产业投资基金和专门针 对中小企业的二板市场，为企业技术创新活动提供宽松的金融政策环境，建立 风险投资退出机制，为越来越多的企业进行技术创新直接融资提供便利条件。 对于政府来说，除了建设股票市场支持大企业融资外，还要大力发展风险投资。 当前，我国风险投资业存在风险投资主体单一的问题。由于风险投资业风险比 较大，我国的风险投资业仍然是以政府为投资主体，并不是由个人、企业、金 融和非金融机构等有机组合丽形成的风险投资网络。这就艰割了风险投资的来 源。因此，要通过建立风险投资监管机制，实现风险投资主体的多元化；要发 展中介机构，建立起完备的风险投资服务体系。二是“一条龙”的信贷政策。 武汉理工大学硕士学位论文 对于企业的优秀创新项目，根据创新活动过程来贷款，即科技丌发贷款流 动资金贷款技术改造贷款。三是以贴息、担保等方式鼓励商业银行扩大对 企业进行技术创新的贷款额度。四是支持企业出口创汇。对创汇能力强、技术 含量高的产品和企业提供出口买方信贷。 2 1 3 政府采购政策对企业技术创新活动的作用 本文所论及的政府采购不同于一般意义上的政府采购，而是专指政府作为 市场主体，购买企业技术创新成果的活动。这一方式创造了市场空间，直接促 进了技术创新成果的商品化，对企业技术创新和高技术发展可以起到积极的扶 持、保护和导向作用，而且，政府采购的作用还不仅仅是刺激企业创新，更重 要的作用还在于促进建立全社会的技术和工业能力，增强一个国家的科技整体 水平。采购政策能够在生产者和消费者( 使用者) 之间建立起联系的桥梁，使 新产品更符合社会需要，有利于以后的销售和出口，大大减少了商业风险，提 高了技术创颓的成功率。例如：在2 0 世纪6 0 年代，美国政府购买的集成电路 产品的数量一直占本国企业全部产量的3 7 一4 4 ，有利地促进了这一新兴产 业的发展；在硅谷初具雏形时，有四分之一的定单来自政府。由此可见，硅谷 发展到成为现在高科技的代名词，当初的政府采购起了极大的作用。再如：法 国政府要求航空、铁路、通讯等部门优先购买本国产品；英国政府要求政府部 门的实验室、国营公司所需的计算机和通讯器材等必须从本国购买。 当前，我国应从两个方面着手建立政府采购政策： 一是明确规定政府采购范围。对各级政府规定定的采购标准和采购对象 范围，凡是在此范围内达到或超过这个标准的，必须纳入政府采购程序进行运 作。 二是建立透明、规范、竞争招标式的政府采购机制，切实发挥政府采购的 激励作用。 2 1 4 知识产权保护政策对企业技术创新活动的作用 知识产权保护是保护产权人在一定时期内对该项知识的独占权和处置权， 未经产权人许可，其他任何组织和个人不得利用该知识从事任何活动。知识产 武汉理工大学硕士学位论文 权保护是企业争取市场最强大、最有效而且永远是合法的手段。众所周知，完 全垄断某一市场可以为企业带来高额垄断利润滑，但在市场经济制度中要求所 有市场主体都必须遵守公平竞争的原则，而公平竞争与垄断是相矛盾的，大多 数市场经济国家都制定了反垄断组织法以禁止企业的垄断行为，而知识产权保 护实际上是对技术创新成果独占权的保护。比如：根据与贸易有关的知识产 权协议( t r i p s ) 第二十八条之规定，未经专利权人同意或许可，任何人不得 擅自制造、使用、许诺销售、销售或者为此类目的进口其专利产品或使用其专 利方法直接获得该产品。因此通过取得知识产权保护是企业争夺市场并且是唯 一不会遭到不正当竞争指控的垄断市场的合法方法。从这个意义上讲，依靠知 识产权保护法律，企业可以规避反垄断法的制裁，实现依法独占市场，这无疑 是推动企业技术创新的强大动力。如果对创新成果保护不利，一方面，会使大 量的竞争对手坐享其成。他们会利用创新企业的研发成果从事商业活动并往往 能取得“后发性优势”。从短期看，可以使社会收益达到最大化，但从长期看， 由于创新企业高额的研发费用无法收回，这样企业进行技术创新的积极性会严 重受挫，加之缺乏持续创新的资本支持，不利于整个社会的技术进步，更严重 者会导致科技进步出现停滞趋势。如果知识产权保护政策完善，对企业的创新 成果保护得力，使得创新主体在法律上完全占有创新成果，就能成为激励企业 创新的一个重要因素。 自2 0 世纪8 0 年代以来，我国先后颁布了专利法、技术合同发、标 准化法、科学技术进步法、促进科技成果转化法和关于加速科技进步 的决定等大量法律法规，基本建立了知识产权保护的框架，特别是在加入w t o 后，关于知识产权保护的法律建设取得了重大进展。并逐步与世界接轨。但还 没有形成覆盖研发、合作创新、技术转移和扩散等各个环节的产权界定和保护 的法律制度和规范体系，在一定程度上没有保护好企业进行技术创新的积极性。 故而在这方面还有待加强。 进行知识产权保护还需要政府注意原则性和灵活性的结合，提高对技术创 新领域发展方向的洞察力和预见能力，因为政府的行政行为对企业技术创新即 有促进作用，但也不能完全排除受自身原因约束而对企业创新行为可能产生的 阻碍作用。因为没有现成的法律条文对发生的创新行为做出明确规定，政府对 于创新行为及有关利润的合法性往往拥有裁决权。举例来说，国内最早开通网 上电话的企业就被视为非法行为遭到取缔。这类政策上的风险表明政府捌有产 武汉理工大学硕士学位论文 权的某些剩余控制权，也意味着保护产权仍是一项远未完成的任务。 2 2 影响企业进行技术创新的市场环境 市场环境就是从企业角度出发所观察到的市场具有的各种状态和特征，包 括市场容量的大小、消费者偏好导致的显在需求、竞争对手的数量及实力。根 据迈克尔波特的五力量模型，市场环境就是由五种力量相互作用而造成的态 势。这五种力量分别是现有企业间的竞争、新进入者面临的障碍、买方的议价 能力、卖方的议价能力和替代品的威胁五个方面。 现有企业间的竞争指同行业同类产品生产者或服务提供者之间的竞争。具 体表现有竞争程度是否激烈、竞争方式如何、供求能力如何、是否存在倾销、 价格欺诈、侵权等不正当竞争。 新进入者面临的障碍指企图进入新的市场领域的企业面对的不利市场条件 的总和。包括：第一，维持行业利润水平所必须的产品规模。因为如果规模过 小将导致成本很高，达不到规模经济水平，也就无法取得行业平均利润。所以， 达到一定的规模是企业必须做到的，否则，将成为技术创新的障碍，第二，由 于新进入者没能占有销售渠道，只能通过降价、大规模广告等方式刺激销售渠 道接受其产品，这是新进入者要承受的沉重负担。第三，转换成本高低的影响。 转换成本分为三种，一是客观的转换成本，即为了迸行新产品的生产，必须进 行的技术改造投入，比如新建生产线及配套设施投入或技术改造投入或过早淘 汰旧设备，如果资本需求太大，在成本核算上是难以接受的；二是心里上的转 换成本，即对老产品的习惯偏好和对新产品的心理抵制。举个例子：五笔字型 在输入速度和重码率方面劣于许多其它的新输入方法，但这些新输入方法并没 有按技术替代规律替代五笔字型，原因就在于许多计算机从业人员已习惯了五 笔字型输入法，使用新的输入法在心理上的转换成本大于这些新方法所带来的 便捷。三是部门和地方保护主义对新产品的进入所设簧的种种障碍。 买方的议价能力是指买方对于产品的认知能力和价格预期。当前，我国在 许多领域已进入买方市场，出现了结构性的供过于求的现象，消费者的选择余 地大，横向比较范围广对产品的认知能力提高，消费行为谨慎，同样约价格水 平下要求提供更多的服务。因此，消费者的议价能力上升，促使生产者不能只 根据自己的投入一厢情愿地来制定价格，而必须考虑消费者的接受能力和比较 武汉理j = 大学硕士学位论文 判断。如果不能按预期价格销售，企业的技术创新成果预期将大打折扣。 供方的议价能力是指生产资料的供应方在销售生产资源时对于定价的掌控 能力。在这方面，技术创新企业往往处于被动地位，议价能力很弱，而供方的 议价能力很强，因为创新企业在研发初期，对于原材料和仪器设备的需求一般 很少，供方进行专门生产时费用较大加之供方企业数量不多，还没有形成供 方之间的竞争，只有少数企业能满足创新企业的需求，所以在价格制定上可以 说供方完全掌握主动权，他们通常会制定很高的价格而创新企业往往别无选择。 这样就提高了企业的资源投入。 替代品的威胁是指替代品的存在对技术创新企业所产生的压力，限制了本 行业的潜在收益，因此，本行业与生产替代品的其它企业或行业的对抗，常常需 要本行业内所有企业采取共同的措施，是一场集体对集体的行动。如果本行业不 能形成有力的联盟，就无法抵制替代品的冲击。 有利于技术创新的市场环境应从下面几个方面进行构建： ( 1 ) 按照政企分开、权责明确、产权清晰、管理科学的现代企业制度要求， 对企业进行规范的公司制改革，推动企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我 约束、自我发展的市场主体，能够自主进行企业技术创新决策。 ( 2 ) 降低企业的市场进入壁垒以消除新进入者面临的障碍。当前我国市场仍 然存在行业垄断和地方保护主义，处于垄断地位的企业为了保持现有产品的垄 断地位造成这些企业对技术刨新的积极性不高，而非垄断企业虽有技术创新的 动力但所付出的成本往往太大而被迫放弃创新。由于两类企业处于不同的市场 地位导致市场机制的应有作用难以充分有效地发挥。因此，要打破行业垄断， 排除地方徐护主义，建立公平，正当的市场竞争秩序，塑造公平的市场竞争环 境。完善维护动态竞争的配套措施，增强市场竞争力度。 ( 3 ) 构建社会化服务体系和技术创新成果转化的信息流动体系以加速技术 创新成果的转化。因此要建立健全技术创新成果转化的中介组织，加大信息交 流与中介服务力度，开拓并