（中国古代史专业论文）西汉三侯犯罪研究.pdf

内容摘要 本文内容分为三大部分。第一部分在将西汉列侯细分为三类侯，即功臣侯、王子候、外 戚恩泽侯的基础上，概述了三侯的身份地位和各种权益，包括他们具有的封国、巨大的经济 利益、可以在中央政府担任高宫显职、法律上享有特权、经常有与皇室及诸侯王联姻的机会、 任子制使三侯的特权可以不断传给后代。三侯的地位身份权益与其犯罪的特点有密切联系。 第二部分是三侯犯罪相关内容的概述，主要包括三侯犯罪的罪名，三侯犯罪可以分为三 种类型：政治方面的犯罪、经济方面的犯罪、普通刑事犯罪，还包括刑罚刑名、主管三侯犯 罪的官员机构以及三侯犯罪后的司法审理程序。返些相关内容对于理解三侯犯罪与中央政府 的关系、三侯犯罪本身的特点都具有重要作用。 第三部分是本文最主要的内容，首先将西汉划分为三个时期。即西汉初期、中期、后期。 再通过每个时期里三类侯各自的犯罪率和三类罪名各自所占比重，能够大致把握每期三侯犯 罪高发罪和投律。可以看到，三侯犯罪因具体时代政治、经济、法律和思想文化方西的原因， 呈现出各不相同的特点。本部分的重点正是具体分析导致这些特点的原因。 最后，对西汉三侯犯罪作了总结性的概括。总之，西汉中央政府对三侯犯罪的打击和控 制基本上是有效和成功的。 关键词：西汉三侯犯罪 a b s t r a c t t h et h e s i sc o n s i s t so ft h r e ep a r t s i nt h ef i r s tp a r t ，t h em a r q u i so fx ih a n d y n a s t y a r ed i v i d e d t ot h r e ek i n d s ，t h a ti s ，t h e m a r q u i se n t i t l e df o rm e r i t ，t h em a r q u i sw h ow e r ek i n g s s o b s ，a n dt h e m a r q u i sw h o w e r er e l a t i v e so fq u e e n s t h e ni t ss u m m a r i z e dt h es t a t u sa n dv a r i e t i e so f p r i v i l e g e s t h et h r e ek i n d so f m a r q u i s ，i n c l u d i n gt h e i rd o m a i n ，e n o r l t o u se c o n o m i c a lr i 曲t s ，t h es u p e rm i n i s t e r s i nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n t ，t h ep r i v i l e g e si nl a w s ，t h ec h a n c et oa l l yw i t ht h e r o y a l t ya n dt h eh e r e d i t a r yr i g h t s t h es t a r e sa n dp r i v i l e g e so ft h et h r e ek i n d so fm a r q u i sa r ed e e p l yc o n n e c t e dw i t h t h e i rc r i m e i nt h es e c o n dp a r t ，i t ss u m m a h z e dt h ec o r r e l a t i v ec o n t e n t so ft h ec r i m eo ft h et h r e ek i n d so f m a r q u i s ，i n c l u d i n gt h en a m e so ft h ec r i m ew h i c hc a nb ed i v i d e dt ot h r e ek i n d s ，i e , t h ep o l i t i c a l c r i m e ，t h ee c o n o m i c a lc r i m ea n dt h ec r i m i n a lc r i m e i na d d i t i o n ，t h i sp a r ta l s oi n c l u d e st h en a m e so f l a w p u n i s h m e n t ，t h ea d m i n i s t r a t i v eo f f i c a l sa n df n s t i t i o n si uc h a r g eo ft h ec r i m eo ft h et h r e ek i n d s o fm a r q u i sa n dt h ep r o c e e d i n g so f j u s t i c e a t o g e t h e t h e s ec o n t e n t sa r ei m p o r t a n tt ou n d e r s t a n d t h ef e a t u r e so ft h ec r i m eo ft h et h r e ek i n d so fm a r q u i s t h et h i r dp a r ti st h em o s t i m p o r t a n tp a r ti nt h et h e s i s i nt h i sp a r t x ih a nd y n a s t y i sd i v i d e d t ot h r e e p e r i o d s ：t h ee a r l yp e r i o d ，t h e m i d d l e p e r i o d a n d t h el a t e p e r i n d i n e a c h p e r i o d ，b y u n d e r s t a n d i n gt h ec r i m i n a lr a t eo ft h et h r e ek i n d so fm a r q u i sa n dt h er e s p e c t i v ep e r c e n t a g eo ft h e t h r e ek i n d so fc r i m e s ，w ec a nm a s t e rt h e s em o s ti m p o r t a n tk i n d so fe r i r u e so ft h et h r e ed i f f e r e n t p e r i o d s t h e s e k i n d so fc r i m e sh a dd i f f e r e n t f e a t u r e s ，w h i c hw e r ee f f c c t e d b ys o m eb a s i c f a c l e r s ，s u c ha sp o l i t i c s ，e c o n o m y , l a wa n dc u l t u r ea n ds oo n ，i nd i f f e r e n tp e r i o d t i l ek e r n e lo ft h i s p a r ti sf i n dt h ec a u s e s o f t h e s ed i f f e r e n td i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e s ， f i n a l l y , t h et h e s i sc o n c l u d e st h a tt h ec r i m eo ft h et h r e ek i n d so fm a r q u i s i ns u m ，i tw a sr a t h e r e f f e c t i v ea n ds u c c e s s f u lf o rt h ec e n t r a lg o v e r n m e n to fx ib a nd y n a s t yt oc o n t r o lt h ec r i m eo f m a r q u i s k e y w o r d s ：x ih a n d y n a s t y m a r q u i s c r i m e 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论文 西汉三侯犯罪研究 前言 据杜佑历代王侯封爵一章记载：“汉兴，设爵二等，日王、日侯。王子封为侯 者，谓之诸侯。群臣异姓以功封者，谓之彻侯。”( 卷3 1 职官十三) 。又班固汉书卷 1 9 百官公卿表记：“彻侯，金印紫绶，避武帝讳，日通侯，或日列侯。”可见彻侯、通侯、 列侯三者实为一体异名，与王子封侯者即诸侯并为汉代二十等爵制中侯的一列。而外戚恩泽 侯，依照杜佑对彻侯的划定标准，虽然亦可以划入彻侯一类，但本文仍拟将其单独列出成类， 与彻侯、王子侯相提并论。所以如此，原因有三个方面，一是外戚恩泽侯就其来源而言，绝 大多数是因姻亲关系而受封，他们有自己独特的受封原因，在受封后也有其独特的政治背景 与活动；二是一部分异姓以功封侯者，同时也是外戚，特别是在西汉中后期，这部分侯多是 以外戚起家，而后才因军功才被封的，如卫氏等，是否应将此类侯划归彻侯一类，实在值得 商榷；三是班固在汉书中将列侯、王子侯、外戚思泽侯三类并列，各为一表。创新不如依旧， 索性依照班固的划分标准更为方便一些。如此，本文所拟讨论的三侯范围也就大致确定下来， 即彻侯( 功臣侯) 以汉书卷1 6 高惠高后文功臣表，卷1 7 景武昭宣元成功臣表中 所列侯为主，王子侯以汉书卷1 5 王子侯表中所列侯为主，外戚恩泽侯以汉书 卷1 8 外戚恩泽侯表中所列侯为主。叉因本文所论之内容是西汉三侯的犯罪问题，而平 帝时所封的三侯，在王莽纂汉后即被废除，其在位时间不过四至八年，且又均非因罪免侯， 如果将他们也全部计算在内，势必会影响最后结论之代表性。因此，本文对这部分三侯就不 再予以考虑。综合上述各种因素，本文所拟研究的对象基本上确定为汉书三种侯表中的 彻侯即功臣侯2 8 0 家，王子侯3 8 1 家，与外戚恩泽侯8 7 家总计7 4 8 家。 一西汉三侯身份地位与权益概述 三侯在西汉一代，其政治、经济、地位，虽然在整体上处于诸侯王之下，但就整个社会 来看，其地位之高也远非当时二十等爵制中的其它十九级所能望项背的，特别是就三侯在政 治、经济等方面所实际享有的巨大权益来说，是西汉一代当之无愧的贵族统治集团上层。 ( 一) 就享有封国方面来看，三侵都享有食邑 杜佑在其历代王侯封爵一章中就曾记到：“凡列侯，金印紫绶，大者食县，小者食 乡、亭，得臣其所食吏民。”。司马迁在其史记- 高祖功臣侯者年表序中亦曾记到：“汉 兴，功臣受封者百余人，天下初定，故大城名都散亡，户口可得而数者十二三，是以大侯不 过万家，小者五六百户。”史记孝文本纪中亦记到：“二年，令列侯就国。”若是三侯在 实际上没有封国，而像大多数关内侯一样，只是一种荣誉性的称号，显然列侯是无法就国的。 而且在孝文四年，又下诏令丞相周勃带头免相就冒，以为列侯表率。之后，在史记、汉 书诸侯表中被免侯除国者举不胜举，亦可为一佐证。 与享有封国相对应的是，三侯拥有自己的封国官僚体系。班固在汉书百官公卿表序 本文对三表未载之侯也不再予以考虑。另其中先被废除，后又复封者亦不复算。 通典卷3 l 历代王侯封爵。 史记卷l o 孝文本纪。 首都师范丈学历史系2 0 0 2 级颈士研究生学位论文 中曾提到：“改所食国令长名相，又有家丞、门大夫、庶予。”杜佑历代王侯封爵中亦曾 记到：“列侯国亦有相，余略与王国同。”又史记魏其武安列传载：“诏书独藏魏其家， 家丞封。”由此三例，不难知道三侯之有自己的封国官僚体系是确定无疑的。而且，三侯在 大多数情况下，还拥有自己封国内的官吏设置、任免权。史记卷1 8 功臣侯表中记到： 高祖时，陆粱侯须毋被“诏以为列侯，自置吏，受令长沙王”。杜佑历代王侯封爵中亦 曾提到：“又令诸王得推恩封子弟为列侯，千户置家丞，不欲者听之。” 在二十等爵中，与列侯位次最近的关内侯，虽然处于第十九级爵位，与列侯只相差一个 级别，但其待遇与列侯就不可同日而语了，单就封国问题而言，史记、汉书中虽然也 有许多关内侯受封食邑的记录，并且据日本著名学者西屿定生考证，关内侯在原则上也享有 食邑，即封国，但这也仅仅是一种原则连西屿定生也不得不承认在实际上关内侯大多享受 不到这种政治待遇。，自然，封国官僚体系以及相关的权力更是无从谈起了。 ( 二) 与所享有的封国政治权利耜伴随，还有巨大的经济利益 列侯食租税的多少，直接取决其受封户数的多少，或者说是封国户数的多少。“汉兴， 功臣受封者百有余人，大侯不过万家，小者五六百户。后数世，民成归乡里，户益息， 萧曹，绛、灌之属或至四万，小侯自倍，寓厚如之。”o 降至西汉中期三侯受封户数虽然平均 有所下降，但据史记、汉书各侯表统计，仍高达干余户，史记卷4 9 外戚世家 记载卫氏一族时就曾提到：“其三弟皆封为侯，各千三百户”。 柳春藩先生曾将三侯所食的租税数量与当时其他阶层作过比较。，即按“十五税一”制 计算，汉初三侯平均食邑户数为两千户，即三侯平均每年税收谷则有两万石；按“三十税一” 制计算，平均也高达万石，面同时期拥有百顷土地的地主，按十税五的岁租率计算，其每年 收入谷数，也只有七千五百石，远低于三侯收入。而且，许多三侯还同时兼任中央和地方的 各种高官要职，可以另外取得俸禄收入；拥有私有土她的三侯，还可以获得地租收入。 ( 三) 封国以外，三侯所享有的政治、经济权益甚至更大 政治上，三侯长期把持中央政权，担任各种高官显职，偶尔出任地方官职，亦为王国傅、 相等重要官职，而且在西汉中期就很少再有三侯出任地方职务的记录。仅以中央丞相一职而 言，就长期由皇帝从原有的三侯集团中选任，长期操纵在三侯特剐是功臣侯及箕后代中为侯 者手中。汉初萧、曹、绛、灌之属自不必说，及至孝景之时，仍以功臣子孙侯，如开封侯陶 青、桃侯刘舍等为相，这简直就成了种潜在的不成文的约定。丞相必须从三侯中选任，这 条潜在的规则直到汉武帝以布衣公孙弘为相才被有意识的打破o 。但总计武帝一朝担任丞相 的十三人中，有八人仍是以侯封相者，即魏其侯窦婴、武安侯田蚧、建陵侯卫绾、平棘侯薛 泽、柏至侯许昌、武强侯庄青翟、高陵侯赵周、乐安侯李蔡；另钋五人为相者，公孙弘、公 孙贺、车千秋在被任命为相的同时，亦分别被封为平津侯、葛绎侯、富民侯；只有石庆、刘 屈牦两人比较例外，两人先被封相，以后才受封为侯，分别为牧丘侯、彭城侯。不难发现， 丞相一职在绝大多数时候都是由三侯中选任。即使偶尔例外，亦会对为相者补封为侯。三侯 作为一种象征身份与地位的高等爵位，与中央政府中的各种高级官职似乎已经在无形中形成 种默契：唯有先取得三侯的爵位，才能出任各种高官美职，司马迁就曾注意到了这一点， 所以他才会在史记中特意写上一笔：“自申屠嘉死之后，景帝时开封侯陶青，桃侯刘舍 为丞相。及今上时，柏至侯许昌、平棘侯薛泽、武强侯庄青翟、高陵侯赵周等为丞相，皆以 列侯继嗣! ”o 日本西屿定生二十等爵国际文化出公司2 ) 0 3 年第4 4 页。 史记卷1 8 高祖功臣侯者年表序。 柳春藩秦汉封国食邑赐爵制，辽宁人民出版社1 9 8 4 年版。 史记卷1 1 2 平津侯列传。 史记，卷驻汉兴珏来将耜名董年表。 史记卷9 6 张丞相列传，。 2 首都师范丈学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论义 三侯担任中央或者地方的各种高官要职，其所能获得的经济收益不少于其封国的经济收 益。方面，其俸禄优厚，“文帝二年，得置一丞相，丞相月俸钱六万”o 。另一方面，其所 受的财物赏赐也多得惊人，魏其受命平定七国叛乱时，就被赏金千斤o ；卫青以大将军出击 匈奴有功，一次就受赏金千厅o 。 ( 四) 三侯在法律上所享有的特权 虽因限于材料不足，无法详述，但史记卷9 8 中亦给我们透漏了一条宝贵的信息， 即蒯成侯周，被高祖赐予入殿门不趋、杀人不死的特权。当然这可能只是个别情况，但由 此也可推测三侯特别是汉初的三侯们，由于其显赫的功勋，以及他们同高祖、吕后等最高统 治者的特殊关系，在法律上应当是享有与众不同的权利的。 又如在哀帝绥和二年所发布的限田令中，规定：“诸王、列侯得名田国中，列侯在长安 及公主名田县道，关内侯、吏民名田，皆无得过三十顷。诸侯王奴婢二百人，列侯、公主百 人，关内侯、吏民三十人。年六十以上，十岁以下，不在数中。贾人皆不得名田、为吏，犯 者以律论。诸名田畜奴婢过品，皆没入县官。”o 在这道诏令中，我们极容易地看出三侯( 列 侯) 与社会其他阶层在权利、地位上的区别，特别是与关内侯，这个爵位只低于三侯一等的 阶层之间的明显区别，诸侯王、列侯各有独特的名田及奴婢限额，而关内侯则被与吏民同等 看待了。 ( 五) 皇帝与列侯之间联姻带来的利益 联姻无疑又使得三侯特别是其中的功臣侯、外戚恩泽侯的社会政治地位如虎添翼。据杜 佑通典卷3 1 历代王侯封爵记载汉代一朝日：“凡皇帝之女为公主，皆列侯尚之。”史 记之外戚世家亦曾记：平阳公主寡居，例应以列侯尚之。乃遂诏大将军长平侯卫青尚 之。又卫将军骠骑列传记：卫伉先以矫制被夺宣春侯爵位。后又因平阳公主之故，得代 卫青为长平侯。无疑这种皇室与列侯、外戚恩泽侯之间的联姻，给三侯带了极大的政治、经 济权益。霍光在昭宣之际，能够长期执掌国政，应当说部分原因就在于霍氏与皇族的联姻。 ( 六) 任子制度更确保了三侯及其后代在政治上的特权 汉书哀帝纪注引应劭日：“任子令者，汉仪注吏二千石以上视事满三年，得任 同产若子一人为郎。”西汉初年，随着功臣子弟的成长，皇帝给予其政治上的优待，即实行 任子制度，从而保证了他们在政治上的优先特权。大致到文帝时，任子制度就成了一种通制。 其后，任子制度又扩展到功臣咀外的高级官吏o 。任子为郎，得从皇帝左右，因为表现机会 较多，是以被升迁的可能性也就更大。袁盎、张释之等即皆以郎而后分别升至九卿等职o 。 其余以郎升迁为中央高官，或者出补地方重要官职者亦多见于史书。 总之，西汉三侯在当时的社会政治、经济等等方面，都处于极为引人注目的位置。他们 显赫政治的地位、丰厚的经济利益，都是当时整个社会各阶层特别是士大夫阶层所梦寐以 求的人生目标。也许正因为如此，主父偃才高呼：“丈夫生不五鼎食，死即五鼎烹耳”o ，楮 少孙也感叹：“当世之君子，行权合变，度时旌宣，希世用事，以建功有土封侯，立名当世， 岂不盛哉! 一o 通典卷2 0 职官二。 史记卷1 0 7 魏其侯列传。 史记卷5 0 卫将军列传。 汉书卷1 1 衰带纪。 汉书卷1 80 1 戚恩泽侯表。 汉书卷6 8 霍光传。 赵沛从选官制度看两汉宗族之隆若。 史记各本传。 史记卷1 1 2 主父偃列传。 史记卷2 0 建元以来侯者年表。 3 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论文 虽然随着时间的推移，三侯的诸多权益被不断削夺，其所受到的来自于中央各个方面的 限制、约束也日益繁杂，以至部分三侯的政治经济地位有所下降，甚或是如司马迁所言的那 样，“诸侯独得食租税，夺之权。其后诸侯贫者或乘牛车也”，但是作为一个整体性的阶层， 三侯依旧位于贵族统治集团的上层，在当时社会政治、经济中仍然处于显赫的地位。丞相韦 贤之予韦玄成，曾受封为扶阳侯，但不久又以过失被削爵一级，降为关内侯。尽管关内侯处 在二十等爵位中的第十九级，只比列侯稍低一级，但在韦玄成的个人意识中，就明显地感到 一种失落，他在自劾诗中就写到：“赫赫显爵，自我坠之；微微附庸，自我招之。”。由此可 见列侯在醴汉地位之高。当然，这也只是从整体而言，具体n - - 侯中的某一部分，在某一定 时期，三侯的地位还是有极其明显变化的，对于这一点，我们将在下文讨论。 二西汉三侯犯罪相关内容概述 ( 一) 三侯犯罪罪名 西汉三侯犯罪涉及的罪名种类很多，对当时中央政权与社会的危害与影响程度也不尽 相同，按性质可分为三大类，即政治方面犯罪，经济方面犯罪和普通刑事犯罪。 政治方面犯罪的罪名有谋反、大逆罪、不敬、大不敬罪、不道罪、逾制罪、私出国界 罪、违反诏令罪、祝诅罪、阕入宫般及皇家园林罪、酎金不如法罪、选举不实罪、非子罪等。 经济方面犯罪的有盗铸钱罪、加贵取息坐赃罪、事国人过律罪、事国人过员罪、擅赋 罪、盗官物罪等。 普通刑事犯罪有不孝罪、杀人罪、使人杀人罪、谋杀罪、强奸人妻罪、伤人罪等。o ( 二) 三侯犯罪量刑刑名 三侯犯罪后所受到的刑罚包括：腰斩、诛、弃市、赐死、徙、罚金、黥、黥为城旦、 耐、免侯、免侯国除、罚为鬼薪等。o ( 三) 主管三侯犯罪的官员机构 西汉初期列侯由主爵中尉掌管，以后又不断有所变化。据汉书百官公卿表记载： “主爵中尉，秦官，掌列侯。景帝中六年更名都尉，武帝太初元年更名右扶风，治内史右地。” 而“列侯更属大鸿胪”。又杜佑通典卷2 6 职官八载鸿胪卿一章日：“秦官有典客 掌诸侯及归义蛮夷。汉改为鸿胪。景帝中二年，令诸侯三蔑，列侯初封及之国，大鸿胪奏溢、 诛、策、列侯蔑，及诸侯太傅初选之官，大行奏溢、诛、策，中六年，改大鸿胪为大行令。 武帝太初元年，更名大鸿胪，又更名其属官行人为大行令。”由此可知，西汉平时主管列侯 事务的官吏机构先后有主爵中尉，都尉，大鸿胪等。 至于王子侯，因其全部系刘氏宗室，其平时归宗正所管，这一点似无疑问。据通典 卷2 5 职官七记：“秦置宗正，掌亲属，汉囡之，更以叙九族。平帝元始四年，更名宗伯， 五年，又于郡国置宗师，以纠皇室亲族世氏，致教训焉，选有德义者为之，有冤失职者，宗 师得因邮亭上书宗伯，请以闻。”又同卷记：“后汉日宗正，卿一人，掌序录王国嫡庶之次， 及诸皇室亲属远近，郡国岁因计上皇族名籍，若有犯法当耐以上，先上诸宗正，宗正以闻， 乃报决。”后汉宗正一职的设置及其职掌明显地因袭于西汉，而宗正一职当为主管王子侯平 时事务以及犯罪事务的主要机构。 关于外戚思泽侯，通典卷2 5 职官七记：“秦置宗正，掌亲属，汉因之，更以叙 九族。”从这一条来看，亦应被划归宗正管辖无疑。 以上所述各职多为平时管理三侯之官员机构。当然，三侯犯罪时，这些官员机构并不 史记卷5 9 五宗世家。 史记卷7 3 韦玄成传 分见于史记卷1 8 、1 9 、2 0 、2 1 ，汉书卷1 5 、1 6 、1 7 、1 8 各侯表。 同上。 4 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论文 一定可以单独处理，在很多时候，他们还需要同皇帝所指定的司法官员、司法机构来协同处 理。这些司法官员与机构主要包括廷尉、御史大夫、中尉，甚或一些地方官员等。史记 卷5 7 绛侯周勃世家载周勃罢相归国，“其后人有上书告勃欲反，下廷尉。廷尉下其事长 安，逮捕勃治之。”同书卷1 0 7 魏其武安侯列传记魏其与武安相讦时日：“于是上使御史 簿责魏其所言灌夫，颇不雠，欺谩。劾系都司空。” 关于三侯犯罪后，对其处理的司法程序问题，依据史记汉书各世家、列传，可 大致推测为：有关官员先上报皇帝，皇帝再任命廷尉、御史大夫、宗正等有关官员去具体处 理，其内容包括审问、定罪、量刑等。然后廷尉、御史大夫、宗正等有关官员将初步拟定的 罪名与量刑上报皇帝，由皇帝作出终审意见并下诏执行。当然，在很多时候并非严格地依照 这种程序处理，特别是在武帝以前，诸列侯犯法者，多闻罪即自杀，并不去面对有关司法官 员受审。条侯周亚夫闻罪即要自杀，但为妻子所劝止。后入廷尉不对，在狱中绝食而死( 史 记绎侯周勃世家) ；部分外戚恩泽侯如魏其侯窦婴甚至被皇帝特许在朝廷上为自己辩护 ( 史记魏其武安列传) 宣帝时将陵侯史子回( 史曾) ，因罪“论弃市，子回认外家故， 不失侯”( 史记建元以来侯者年表) 。 三西汉三侯犯罪分期研究 在本文所拟研究的西汉7 4 8 家三侯中，至西汉灭亡即被王莽篡权改汉为新时，共有3 8 1 家犯罪，总犯罪率为5 0 9 ，不可谓不高。当然，这是就西汉一代而言，具体到西汉前、中、 后三期，即武帝以前时期、武帝至宣帝时期、宣帝以后时期，三侯的犯罪囡具体的时代政治、 经济、法律以及思想文化等方面的原因，又呈现出各自不同的特点。注意到这些特点，然后 具体分析导致这些特点的原因，将是我们讨论的重点。本文中的各种统计数据，包括三侯数、 三侯犯罪数等主要出自汉书卷1 5 王子侯表，卷1 6 高惠高后文功臣表，卷1 7 景 武昭宣元成功臣表，卷1 8 外戚恩泽侯表。 ( 一) 高祖至景帝时期 i 三侯犯罪数字分析各类罪名分布以及由此反映出的三侯犯罪率和犯罪罪名的差异。 ( 1 ) 第一时期即从高帝到景帝时期，共分封功臣侯1 9 0 人，王子侯2 7 人，外戚恩泽 侯2 0 人。此时期列侯总计为2 3 7 家，同期犯罪的列侯数为：功臣侯2 7 人，王子侯6 人，外 戚恩泽1 1 人，合计8 9 人。本期列侯总犯罪率为3 7 6 。三类侯各自的犯罪率( 即三类侯各 自犯罪侯数与该侯总数之比) 为：功臣侯3 7 6 ，王子侯2 2 2 ，外戚恩泽侯5 5 。 ( 2 ) 列侯犯罪罪名分布构成：功臣侯政治方面犯罪1 8 人，其中谋反罪1 5 人( 含坐吕 氏谋反3 人) ，私出国界罪2 人，其他1 人；经济方面犯罪7 人，其中事国人过律2 人，行 贿、不偿债、事国人过员各1 人，其他1 人；普通刑事犯罪9 人，其中杀人罪2 人，伤人罪 1 人，匿死罪2 人，禽兽行1 人，其他3 人；另有3 8 人未注明罪名。王子侯中计有谋反罪4 人，私出国界罪1 人，未注明罪名1 人。外戚恳泽侯中计有谋反罪7 人，其它政治犯罪1 人，杀人罪1 人。 第一时期列侯政治犯罪共3 1 人，占8 9 人( 下同) 的3 4 8 人，而其中谋反罪2 6 人， 占政治犯罪的8 3 9 ；经济犯罪7 人，占7 9 ；普通刑事犯罪1 0 人，占1 1 2 。 2 三侯犯罪特点高祖至景帝时期属于整个西汉王朝的初建及逐步稳固时期。所以在 这一时期内所分封的三侯之中，也以列侯( 即功臣侯) 居绝对多数，多达1 9 0 家，而外戚恩 泽侯与王子侯则只有很少的2 0 家和2 7 家，在总计2 3 7 家三侯中，犯罪的功臣侯有7 2 家， 外成恩泽侯1 1 家，王子侯1 1 家，总计8 9 家，占2 3 7 家三侯的3 7 6 。应当说，此时期内 的三侯犯罪率还是比较高的，几乎每三个侯里面就有一个犯罪。而且在已知的8 9 家犯罪三 侯中，政治犯罪者有3 l 家，占8 9 家的3 4 8 ，几乎是每三个犯罪三侯里面就有一个是政治 5 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学( 芷论文 犯罪。最引人注意的是这一时期的谋反罪特别多，在3 1 家政治犯罪三侯中，就有2 6 家，约 占3 1 家的8 3 9 。在谋反2 6 家三侯中，仅功臣侯就多达1 5 家，所有的一切都是巧台或者 偶然吗? 作者不认为如此，在这连串的问题或数字后面，深藏着导致产生这些问题或者数 字的深刻原因。为了解读这些原因，我们有必要将这些问题与数字放回到西汉社会初期的社 会政治环境中去，放回到西汉王朝初建，封建专制皇权正在努力恢复、加强的现实中去。 3 此时期内中央皇权采取的抑制三侯的措施高祖时期，因为三侯皆曾亲从高祖征战 天下，立有汗马功劳，著且大多与高祖有故旧之情，因此，高祖只是将注意力集中在异姓诸 王身上，基本上未对三侯采取什么重要性的抑制、削弱措施。但也并非就意味着完全没有， 见于史记记载者有三处。第一次出现在汉高祖五年据史记叔孙通传记载：“高 帝悉去秦苛仪法，为简易。群臣饮酒争功，醉或妄呼，拔盒0 击柱，高帝患之。”恰恰在此时， 精明的博士叔孙通看透了高祖刘邦的心思，便趁机向其进言说：“夫儒者难与进取，可与守 成。臣愿征鲁诸生，与臣弟子共起朝仪。”高祖同意了叔孙通的建议，之后在汉商帝七年十 月，庆祝长乐富建成的朝会上，“于是皇帝辇出房，百官执职传警，引诸侯王以下至吏六百 石以次奉贺。自诸侯王以下莫不振恐肃敬，至礼毕，复置法酒。诸侍坐殿上皆伏抑首，以尊 卑次起上寿。觞九行，谒者言罢酒。御史执法举不如仪者辄引去。竟朝置酒，无敢喧哗 失礼者。”高祖刘邦完全收到了他预期想要达到的效果。第二次是在汉高帝十年，平定准阴 侯韩信、阳夏侯陈舞谋反。第三次在高帝末年，商帝刘邦与诸大臣所盟之誓。据史记卷 1 7 汉兴以来诸侯王年表序记载：“高祖末年，非刘氏而王者，若无功上所不簧而侯者， 天下共诛之。”另据卷5 7 绛侯周勃世家记载：窦太后日：“皇后兄王信可侯也。”景 帝曰：“请得与丞相议之。”丞相议之，皿夫日：“高皇帝约非刘氏不得王，非有功不得侯。 不如约，天下共击之。今信虽皇后兄，无功，侯之，非约也。”景帝默然而止。窦太后想封 最帝王皇后之兄信为侯，景帝先是不肯答应，丞相周亚夫接着指出高皇帝约“非有功不得侯”， 最后竟使得王信未能在当时卸被封侯，可见高祖刘邦旨在控制、约束三侯势力发展的盟约， 至少在景帝以前还是十分有效的。 孝惠、高后时期，国家承平无事，针对三侯所采取的措施极少，对于偶尔犯罪的三侯， 岜只是依法简单处理了结。况且三侯犯罪事件多发生在高后统治时期，并无什么特点可言， 孝文帝时期，因其本身是在平定诸吕叛乱后被拥立坐上皇帝宝座的，所以孝文帝无力 也不敢去采取强有力的措拖来控制、约束三侯的势力。但同时绎侯太尉周勃、曲逆侯丞相陈 平等三侯、大臣联合发动宫廷政变、诛灭吕氏的事件又像强梦样始终缠绕着孝文帝。出于 防止以后类似政变事件的发生、加强其本人及其子孙为帝者的利益思考，他又不得不去采取 一些看起来还算温和静措旌去处理三侯问题。酋先，他下令列侯之国，据史记卷】o 孝 文本纪记：“二年十月，上日：朕闻古者诸侯建国千余，各守其地，以时入贡，民不 劳苦，上下欢欣，靡有遗德。今列侯多居长安，邑远，吏卒给输费苦，而列侯亦无由教驯其 民。其令列侯之国，为吏及诏所止者，遣太子。”在这道诏令中，孝文帝显示出了他极为高 明的政治手腕与权术。他的目的是让列侯各就封国，将三侯的势力分散开来，防止他们长期 地处在一起，形成一种巨大的，足以威胁到皇帝专制统治的集团势力。而他找的借i ：1 却是听 起来振振有词，是“邑远，吏卒给输费苦”，二是“列侯亦无由教驯其民。”他所采用的策 略更是狡猾，在对三侯势力进行分化、强迫绝大多数三侯就国的同时，又下令“为吏及诏所 止者，遣太子”，当然，这种策略的采用可能还有其他原因的考虑，除了一部分同时担任朝 廷重要官职的三侯，如太尉绛侯周勃，丞相曲逆侯陈平等功高震主，文帝不敢轻易搬动他们 外，另有以侯任职者的职责过于重要，文帝还不能把自己所信任的臣子来轻易替换，可能也 是一个重要的原因。不过，这次所下诏令可能并未能够达到文帝的预期目标，因为在三年十 一月，文帝又下达了一道命令列侯之国的诏书。据史记同卷记载：“三年十一月，上日 c 前日诏遣列侯之国，或辞未行，丞相朕之所重，其为朕率列侯之国。绛侯勃免丞相就国。” 6 首帮师范大学历史系2 0 0 2 绩堙士研究生学位论文 孝文帝所采取的第三个针对三侯特别是功臣侯的重要措施是处理绛侯周勃谋反一案。作为曾 任太尉、丞相，位极人臣、功高震主的绎侯周勃，无疑是当时三侯中的头号人物，但一旦被 人诬告谋反，孝文帝立即将其交与廷尉处治。之后，在薄太后的要求下，又使持节将周勃赦 免出狱，并且复其爵邑。孝文帝是否早就知道周勃并无谋反之罪，这一点我们不得而知，但 孝文帝却通过这一案件巧妙地向绛侯周勃，向所有的三侯、诸侯王们敲响警钟，那就是作为 汉帝国九五之尊的他，有足够的能力将每一个三侯、诸侯王玩弄于股掌之间。 孝景帝继承了其父孝文帝抑制三侯的思想，但因当时诸侯王的势力太大、与中央政府 的矛盾极其尖锐，他还无法将其主要注意力从诸侯身上转移到三侯身上。况且，经过孝文帝 的一系列措施，三侯问题已经不再像先前那样突出，所以他在位期间，井未采取过多的抑制 三候的措施。更多是在处置诸候王的同时附带着采取一些抑制三侯的做法，主要指在平定七 国叛乱与中六年官制改革中所采取的一些措施。 高祖至景帝统治时期，三侯犯罪率是比较高的，关于这一点，笔者在前面已经提到。 抛除中央皇权所采取的有意识的抑制、约束措施以外，三侯自身的状况也是极大的原因。特 别是文景时期，即汉朝建立二十余年后，三侯自身的素质水平恰恰说明了第一时期内三侯犯 罪多发生在文景两朝的显著特征。高帝、孝惠、昌后在位对期，三接多为首封侯。这些首封 侯绝大部分曾经跟随汉高祖刘邦南征北战，是因军功而受封为三侯的。他们多出身于社会底 层，长期的军事、政治斗争实践使他们更能识时务。尤其经过战争的磨练，懂得了遵纪守法 的重要性，法纪观念意识较强，知道与时俱变，明哲保身、永保富贵的道理。一般情况下， 他们不会舍身去违反国家律令，或者抵触最高统治者的意志，从而招致被削爵、除国、杀身 等诸多处罚的危险。这方面的杰出代表当属曲逆侯陈平，据史记陈丞相世家记载：“安 国侯( 王陵) 既为右丞相，二岁，孝惠帝崩。高后欲立诸吕为王，问王陵，王陵日：不可。 问陈平，陈平日可。吕太后怒，乃详迁陵为帝太傅，实不用陵。陵之免丞相，吕太 后乃徙平为右丞相。”在吕后想要封诸吕为王的关健时候，陈平竟然将高帝时“非刘氏不得 王”的盟约抛在一边，非常痛快地给了吕太后个满意的答复。当然，作为回报，吕太后 在免除王陵的丞相一职后，便直接让陈平坐上了右丞相的宝座。陈平可谓是识时务矣! “及 吕太后崩，平与太尉勃合谋，卒诛诸吕，立孝文皇帝，陈平本谋也。”丞相陈平借昌太后剐 刚去世，皇帝弱小的时机，又联合太尉周勃等三侯发动了一场所谓安定刘氏天下的宫廷政变， 摇身一变又成为新主孝文帝的元勋功臣，面保持其尊贵地位始终不变。高帝、孝惠、吕后时 的三侯大多如陈平，他们处处小心谨慎，不违反国家法令，不抵触最高统治者的意志。因此， 其犯罪案件又怎能过多呢? 可是他们的后世子孙就远不如他们了，史记卷1 8 高祖功臣 侯者年表中替我们进行了初步总结，即“汉兴，功臣受封者百有余人。后数世，民威 归乡里，户益息，萧、曹、绛、灌之属或至四万，小侯自倍，富厚如之。子孙骄溢，忘其先， 淫嬖。”自然，这些骄溢不轨的三侯们。“至太初百年之间见侯五，余皆坐汉陨命亡国耗矣。” 4 此时期内养客之风盛行对于三侯犯罪的影响武帝以前诸侯王彝客成风，这一点史 书记载颇多。据汉书文三王传记载，梁孝王刘武，“招延四方豪杰，自山东游士莫不 至”，庵书景十三王传载：江部易王刘非“据四方豪杰”。吴王刘清传载：吴王支濞 礼贤下士，招纳天下亡命，及其举兵叛乱，他平时所笼络的“诸宾客皆得为将、校尉、侯、 司马”。此外，河间献王刘德，淮南王刘安也都以礼贤下士而名重一时。而在诸侯王所养的 这些数量众多的宾客之中，难免就有鱼日混珠之辈，更甚者有鼓动帮助自己的主人图谋不轨， 蓄意造反之徒。史记卷5 8 梁孝王世家孰曾载到：“粱王忽袁盎及议臣，乃与羊胜、 公孙诡之属阴使人刺杀袁盎及他议臣十余人。”像羊胜、公孙诡之徒大批的归附于诸侯王门 下，他们与各自的诸侯王结成一种牢固的自为君臣关系。一切以各自诸侯王的和益为出发点。 而很少考虑到皇权，考虑到国家法令的存在。这种意识形态最突出的表现是赵王张敖的臣僚 贯高、赵午等人的谋反活动。据史记卷8 9 张耳陈馀列传记载：“汉七年，高祖从平 7 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论文 城过赵，赵王朝夕袒蔽，自上食，礼甚卑，有子婿礼。高祖箕踞詈，甚慢易之。赵相贯 高、赵午等年六十余，故张耳客也。生平为气，乃怒日：吾王孱王也! 说s k i ：夫天下 豪杰并起，能者先立。今王事高祖甚恭，而高祖无礼，诸为王杀之! ”仅仅是因为汉高祖刘 邦对自己的女婿赵王张敖没有礼貌，张敖之相赏离、赵午之属就怒而妄图杀掉高祖，真是胆 大妄为。但更深的剖析一下贯高、赵午的企图、言语，则不难发现，是那种诸侯王与其宾客 自为君臣的意识在作怪，司马迁就特意写到“赵相贯高、赵午等，年六十余故张耳客也，生 平为气，”此一句绝非多余，它实实在在地反映了汉初依旧盛行的战国养士之风，以及游士 宾客以各自的主人为活动中心的现象，对于此点孙家洲教授已有专文详述。，兹不赘述。 在此时期与诸侯王养客之风相并列盛行的是三侯的养客，关于此时期三侯养客的记载 史记、汉书明确指出来的并不是很多，但亦不是没有，阳夏侯陈猫就是一例。三侯养 客数量最多的当属阳夏侯陈孺。据史记卷9 3 韩王信卢绾列传记载：“孺常告归过赵， 赵相周昌见稀宾客随之者千余乘，邯郸官舍皆满。稀所以待宾客布衣交，皆出客下。”陈猫 所属宾客之多堪称当时三侯养客之典范，三侯养有大批的宾客，一方面借以扩大自己的名望， 另方面也借以扩大自己的势力。但是，这种大规模的养客行为有时难免会招致中央皇权的 猜忌，给三侯带来极大的麻烦。同传记载；“孺还之代，周昌乃求入见。见上，具言猫宾客 盛甚，擅兵于外数岁，恐有变。上乃令人覆案稀客居代者财物诸不法事，多连引稀。稀恐， 阴令客通使王黄、曼丘臣所。”无疑阳夏侯陈稀大批量的养客行为使得赵相周昌起了怀疑， 而周昌将此事告知高祖以后，虽然陈稀曾如韩信所言的那样是汉商祖刘郊“信幸之臣”，但 是高祖刘邦还是起了猜忌之心，于是令人调查关于陈孺宾客的犯法行为。最后陈猫被逼无奈， 在众宾客的劝说下谋反，制造了高祖时期又一次三侯犯罪的案例。 5 汉初法制建设与三侯犯罪问题高祖至孝景时期，一般人都认为，是属于无为而治 时期，属于法制建设不太健全时期，中央皇权对于诸侯王、三侯以及各个社会阶层的法令绀 束、限制不是很多。清末著名法学专家沈家本就曾评述这一段时期说：“汉初，除秦苛法， 秦人喜悦。其后参用秦法亦尚因乎时之宜，而孝惠除挟书律，除妖言令，孝文除收孥相坐委， 除诽谤妖言法，除秘祝，而除肉刑事尤为古今刑法之大关键。孝景之世亦务在宽。故其时 禁网疏阔，刑罚大省，断狱四百，有刑措之风。此为汉法最平恕之时。”( 汉律摭遗总述) 而太史公司马迁亦在史记卷1 2 2 酷吏歹f j 传中写到：“汉兴，破觚而为圜，斫雕而为 朴，网漏于吞舟之鱼，而吏治蒸蒸，不至于奸，黎民艾安。”但在这法制宽松、刑罚大省的 表面现象之下，已经有一股加强法制建设的暗流在涌动。这又表现在两个方面，一是新的法 令礼仪的不断制定颁行。自汉高祖与关中吏民约法三章后。随着时间的推移，统治范围的扩 大，约法三章逐渐不能适应新的法治要求，于是萧何删削秦律，保留其中宜于当时者，又另 造户、兴、厩三律，合为九章律颁行天下。又叔孙通针对三侯与诸大臣等制定朝仪，在 朝廷上以礼的形式约束、控制三侯等的行为。孝文帝又制定酎金律，景帝时复置津关，用传 出入，严查诸侯王与三侯的使者出入长安。据沈家本统计，至汉武帝邮位之时，汉法令已多 达9 6 0 余条( 汉律摭遗卷) 。第二个方面是酷吏开始登上政治舞台。据史记卷1 2 2 酷吏列传记载：“高后时。酷吏独有侯封，刻轹宗室，侵辱功臣。”孝景之时，先是晁错 以法术削除蕃国，其后又有郅都、宁成之属。其中郅都“行法不避贵戚，列侯宗室见都侧目 而视，号日苍鹰。”孝文孝景父子对于酷吏的使用，其目的自然是不言而喻的。虽然他们 也知道可以使用军事力量去削弱诸侯王与三侯的势力，就像平定七国叛乱一样，但是军事镇 压的方法限于财力、政治等等方面的原因，并不能经常性的使用。舍此以外，使用酷吏、通 过法律的手段自然就是最好的选择了。 6 此时期皇权专制统治的加强与三侯犯罪问题汉朝代替短命的秦王朝而立，汉高祖 刘邦及其后世子孙改变了秦王朝先前的许多作法或者思想，但有一条他们却忠实地承继了下 孙家洲纵横之学与养客之风的盛衰，两汉政治文化窥要泰山出版社2 0 0 1 年版t 8 首都师范大学历史系2 0 0 2 级硕士研究生学位论文 来，而且又积极地发展下去，这就是秦王朝加强中央皇权专制集权的思想意识。但皇权的集 中、皇帝专制统治的加强是与其臣属及诸侯王、三侯等的权力、利益被不断的剥夺、削弱相 伴随的。皇帝的权力要扩大，诸侯王与三侯的权力就要缩小，其政治地位将变得越来越卑下。 这是一条不变的原则，好比是跷跷板：皇帝在上面的时期，另一边的臣子们就不得不坐在下 面。汉高祖刘邦要上去，所以他要杀韩信、彭赵、英布，杀所有他不能相信的异姓功臣王： 孝文帝同样如此，他企图坐稳皇帝的宝座，但更想成为一个真正大权在握、名副其实的天子， 所以尽管可能会在内心中感激周勃陈平等人的拥戴之功，但他还是不得不将周勃下狱，不得 不下令将诸侯王、三侯赶到各自的封国去，即使这样做要有很大的危险。孝摄继承了他祖父、 父亲的遗风。尽管当时诸侯王国除长沙王国外都是有着同样血缘的刘氏宗室，他还是采纳了 晁错的建议，毫不犹豫地开始了公开的削藩进程；尽管条侯周亚夫在平定七国叛乱中为他立 下了赫赫功劳，但他还是残酷地让条侯周亚夫死在狱中，但这就是汉初的历史，也是汉初政 治、社会发展的必然。汉高祖在位十二年，无意于解决三侯问题，但接下来的孝文帝注意到 了这个问题。当异姓诸侯王问题被高祖解决后，经历孝惠、吕后时期的发展，同姓诸侯王与 三侯，特别是其中立有赫赫功勋的功臣侯们的势力也在逐渐形成尾大不掉之势。但因特殊的 政治原因，孝文帝还不敢公开地大规模地去解决这个问题，他只能不停地寻找时机，采用合 法合理的政治手段或者是法律手段去削弱诸侯王与三侯的势力。孝景帝子继父业，不过因其 具体的社会、政治形势，他采取了更为公开的削弱诸侯王与三侯势力的手段。特别是在取得 以武力平定吴楚七国叛乱的胜利之后，孝景帝更直接地以诏令的形式收回了诸侯王与三侯的 治国权、征收赋税权等。据史记五宗世家记载：“自吴楚反后，五宗王世，汉为置二 个石，去丞相日相银印。诸侯独得食租税，夺之权。” 将汉初至景帝时期三侯犯罪问题放到汉初的整个社会背景中，并将其与皇权专制集权 从初建到加强、法制礼仪的由粗疏到逐渐完备的过程，当时养客之风盛行的社会风气，三侯 自身的素质与换代等等方面的因素相结合考虑，我们就不难明白汉初的三侯犯罪问题为什么 会呈现出前文所述的特点。皇帝要加强专制集权，势必就要打击