（工商管理专业论文）国家级林化科研项目成果产业化模式选择.pdf

国家级林化科研项目成果 产业化模式选择 研究生 刘明山导师 吴利华 东南大学 摘要 随着知识经济的发展以及世界经济的日益一体化 知识的生产与应用逐渐演 变为人们有意识组织之下的大规模研发活动 将科技成果尽快转化为现实生产力 已成为世界各国发展经济的重要战略 政府投资研究开发的根本目的在于提高国家竞争力 增进社会福祉 因而其 资助研发产生的知识成果具有典型的公共产品属性 并被逻辑地安排为社会公众 所有 西方国家的实践证明 公有产权具有较大的外部性 相比之下 私有产权是 一种更有效率的制度安排 因此 对政府资助研发成果的知识产权归属重新安排 注重产权重置后的个人 研发机构 国家之间的利益平衡 是促进政府资助研发 成果商业利用的有效途径 长期以来 科技 经济 两张皮 一直是影响我国企业技术创新能力提高的 重要原因 在科技成果转化以及经济发展贡献方面 我国与发达国家相比 存在 很大的差距 论文从介绍国外发达国家科技成果产业化的经验入手 通过科学分析科研成 果产业化相关影响因素 指出我国国家级科研项目成果产业化过程中存在的问 题 提出现阶段适合我国国家级林化科研项目成果产业化发展的模式和相应对 策 希望为中国林业科学研究院目前的产业制度改革提供理论指导 并为我国的 科技成果产业化尽微薄之力 关键词 国家级科研项目林产化工科技成果产业化公共产品 i n d u s t r i a l i z a t i o nm o d es e l e c t i o nf o rs t a t e 1 e v e ls c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fc h e m i c a li n d u s t r yo f f o r e s tp r o d u c t s g r a d u a t e l i um i n g s h a n s u p e r v i s o r w ul i h u a s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ei n t e g r a t i n go fi n t e l l e c t u a le c o n o m ya n dw o r l de c o n o m y d i s c o v e r i n g n e wk n o w l e d g ea n di t sa p p l i c a t i o na r eb e c o m i n gac o n s c i o u s l yn l a s so r g a n i z e d r e s e a r c ha c t i v i t y t oc h a n g et h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t op o w e r p r o d u c t i o nh a sb e c o m e a ni m p o r t a n ts t r a t e g yt od e v e l o pe c o n o m yf o re a c hc o u n t r yi n t h ew o r l d t h eu l t i m a t ep u r p o s eo fg o v e r n m e n t f u n d e dr di st oi m p r o v en a t i o n s c o m p e t i t i v ep o w e ra n dp e o p l e sw e l f a r e a sw e l l t h u st h eo u t c o m eo fi ti s c h a r a c t e r i z e da s p u b l i cb e l o n g i n g s a n d s h o u l ds e r v et h ep u b l i ct r o u g hl o g i c a l a r r a n g e m e n t a sw e s t e r nr e g u l a t i o nr e v o l u t i o ne x p e r i e n c e sp r o v i n g p r i v a t ep r o p e r t yr i g h ti s m o r ee f f e c t i v et h a np u b l i cs e c t o r c o m p a r a b l y t h e r e f o r e i tw o u l db ee f f e c t i v e r e g u l a t i o nr e v o l u t i o np u s ht h e o u t c o m eo fg o v e r n m e n ts u p p o r t e dr e s e a r c hb e i n g u t i l i z e di nc o m m e r c i a lf i e l d r e a l l o c a t i n ga n dd i s p o s i n gt h eo w n e r s h i po ft h eb e n e f i t b e t w e e ni n d i v i d u a l r e s e a r c hi n s t i t u t ea n dn a t i o n f o ral o n gt e r m t e c h n o l o g ya n de c o n o m ya l eo u to fl i n e w h i c hi st h er e a s o no f n oe f f e c t i v ep r o m o t i n go nt h ep o w e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o re n t e r p r i s e si no u r c o u n t r y b a s i n g o nt h e f o r e i g na d v a n c e dc o u n t r i e s e x p e r i e n c e s o ns c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si n d u s t r i a l i z a t i o n t h e p a p e ra n a l y s e s c o r r e l a t i v e i n f l u e n c i n gf a c t o r si nt h ep r o c e s so fa c h i e v e m e n t si n d u s t r i a l i z a t i o nf o rs t a t e l e v e l s c i e n t i f i cr e s e a r c hi t e m s p o i n t so u tt h es h o r t c o m i n g s a n dp u tf o r w a r dt h ec o m p a t i b l e m o d eo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n d u s t r i a l i z a t i o n t h ep u r p o s ei st o p u tt h er e s u l t o ft h er e s e a r c hi n t op r a c t i c ef o rt h ef e g u l a t i o nr e v o l u t i o no n a c h i e v e m e n t si n d u s t r i a l i z a t i o no ft h ec h i n e s ea c a d e m yo f f o r e s t r y c a d a n dt od o al i t t l ec o n t r i b u t i o nf o r t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si no u rc o u n t r y k e yw o r d s s t a t e l e v e ls c i e n t i f i cr e s e a r c hi t e m s c h e m i c a li n d u s t r yo ff o r e s t p r o d u c t s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s i n d u s t r i a l i z a t i o n p u b l i c p r o d u c t s l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以杯注和致谢的地方外 论文中不包含 其他人已给发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证忙而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所作的任何工序均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 研究生签名 东南大学学位论文使用授权声明 东南人学 中国科学技术信息研究所 国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 除在保密期内的保密论文外 允许论 文被查阅和借阅 可以公布 包括刊登 论文的全部或部分内容 论文的公布 包 括刊登 授权东南大学研究生院办理 研究q i 签名 导师签名 鞠乓 日期 炒7 f 衫 f 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 我国 林业科学和技术 十一五 发展规划 提出 十一五 期间将大力 推广林业先进成熟的科技成果和实用技术 实现科技兴林和科技富民 国家级林 化科研成果产业化正是在市场经济条件下 列入国家科技计划的林产化学科研项 目成果在一定规模 一定范围内推广运用 并最终转化为商品时追求最大转化效 益的过程 中国林业科学研究院林产化学工业研究所是专业从事林业生物质资源化学 加工与利用的综合性国家级科研机构 1 9 6 0 年成立以来 该所积极探索科技与 经济结合的新途径 以科技创新为动力 结合林化行业特点和依托单位科技优势 深入开展可再生资源的高效 高附加值综合利用的研究 有机结合资源自身特点 创制新型高技术产品 对促进行业科技进步 提高我国可再生资源的加工利用水 平起到了极大的促进作用 通过承担国家 十五 攻关 松香松节油系列产品深加工技术研究与开发 国家 十五 攻关农产品深加工重大专项 五倍子系列产品深加工技术研究与开 发 星火计划项目 活性炭精制和应用技术的开发 国家林业局林业新技术新 产品中间试验项目 胶粘剂以及涂料工业用系列新型丙烯酸酯共聚乳液的应用 国家林业局科研院所技术开发研究专项资金项目 低粘度低分子聚酰胺产品开发 与应用 等国家 省部级科研项目 该所建成了五倍子单宁酸深加工 活性炭 胶粘剂 天然精油分离与合成香料 环氧树脂及固化剂 生物柴油等1 0 余条生 产线 开发出具有自主知识产权的没食子酸及深加工 活性炭 聚酰胺固化剂 耐候性环氧树脂 乳液胶粘剂 松香和松节油改性及深加工 银杏功能保健食品 生物柴油 天然植物提取物及标准品 水果涂料 香精 香料 香水等系列产品 1 9 9 3 年以来 该所以科研人员为主体 相继成立了三个独立法人公司 中 国林科院林产化工研究所南京科技开发总公司 下辖活性炭 胶粘剂 环氧树 脂固化剂三个内部股份制分公司 南京龙源天然多酚合成厂 南京大自然精 细化学品有限责任公司 2 0 0 6 年 实现销售收入9 9 5 0 万元 出口创汇6 0 0 万 美元 利润9 0 0 余万元 产品用户遍及全国 部分产品已远销日本 欧美等地 尽管取得了较好的业绩 但是两大问题一直没有得到妥善解决 一是已经产 业化并取得较好经济效益的科研项目成果 其知识产权归属及收益分配机制不明 晰 二是企业经营管理人员将未分配利润用于再发展所形成的资产 其所有权界 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 定和收益享有不明确 其核心就在于 如何建立一种最大发挥国家投入绩效 充 分保障参与各方利益的科研项目成果产业化发展模式 国家级林化科研项目成果产业化涉及从科研立项 林业资源开发利用到取得 成果并促进其转化等诸多方面的研究 由于篇幅和能力的限制 本文仅就成果产 业化的模式选择问题进行一些探讨 1 2 本文研究的目的和意义 按照 中华人民共和国促进科技成果转化法 的定义 科技成果转化是指为 提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所 进行的后续试验 开发 应用 推广直至形成新产品 新工艺 新材料 发展新 产业等活动 科技成果最终转化为产品 商品 一般要经过从实验室n d 试 中试 工业 化阶段 通过在市场当中经营运作来不断增加它的工业化成熟度 市场化成熟度 长期以来 科技 经济 两张皮 一直是影响我国企业技术创新能力提高的 重要原因 在科技成果转化以及经济发展贡献方面 我国与发达国家相比 存在 很大的差距 目前 我国科研院所科技成果能够签约转化的不到3 0 转化后 能产生经济效益的成果大约只占被转化成果的3 0 科技进步因素对经济增长 的贡献率只有3 0 左右 而发达国家和地区的科技进步对经济增长的贡献率已 达5 0 一7 0 国家级林化科研项目成果产业化是一个较为复杂的系统工程 既有科研成果 产业化的共性 又有林化行业自身的特性 本文研究的主要目的在于 通过科学 分析科研成果产业化相关影响因素 指出我国林化科研成果产业化发展现状的症 结所在 提出现阶段适合我国国家级林化科研项目成果产业化发展的模式和相应 对策 选择该课题进行研究 其意义主要在于 第一 该课题的研究有利于进一步提高政府公共投资科研项目的效益 并对 政府投资应用型科研项目的方式提供建议 要明确科研项目及形成的成果作为公 共产品 其提供和生产是可以分工的 由不同的主体来承担 项目的科学立项是 政府责任 而取得成果 形成产业到发展终端的模式选择 则需要政府会同有关 各方对职能进行分配 第二 该课题的研究为中国林科院产业制度改革提供实践指导 因长期沿袭 传统的科研组织管理模式 中国林科院始终没有找到适应科研机构办产业的特点 和发展规律 阻碍自身科技产业发展的体制性障碍依然存在 事企不分 产权不 清 管理缺位 职责不明 决策体制不够科学 决策效率不高 产业管理权责比 2 东南大学硕士学位论文第一章绪论 较模糊 管得太紧 或 放任不管 现象突出 国有资产管理虚位或缺位 企 业改制进展缓慢 现代企业制度普遍没有建立等等 必然要求对科研项目成果产 业化的管理体制和运行机制予以重新审视 中国林科院已于2 0 0 6 年1 2 月正式启 动其下属 南京龙源天然多酚合成厂 的股份制改革 希望对林化科研成果产业 化模式进行积极探索 第三 该课题的研究也是林业经济理论的丰富 林业经济学是一门部门经济 学 更是一门应用经济学 在运用经济学的有关理论研究林业产业生产与再生产 过程中的生产 交换 分配 消费规律时 理应对林化科研项目取得成果并最终 产业化的路径进行过程描述和模式建议 从这一层面上说 国家级林化科研项目 成果产业化模式选择的研究是对林业经济理论体系的丰富 综上所述 该课题的研究不仅具有重要的理论意义 更具有现实的指导意义 1 3 国内外相关研究与实践 1 3 1 理论研究 理论界对于政府投资科研项目及其成果产业化后对经济的促进作用有一个 较为长期的认识过程 需要指出的是 国外学者很少使用 科研成果产业化 一 词 它所使用的 技术创新 就是我们所指的科研成果产业化 现代技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的 按照熊 彼特的观点 创新就是建立一种新的生产函数或供函数 即把一种从来没有过的 生产要素和生产条件的 新组合 引入生产体系 在他看来 创新是一个经济范 畴而非技术范畴 它不仅是指科学技术上的发明创造 更是指把已发明的科学技 术引入企业之中 形成一种新的生产能力 西方发达国家科学技术转化为生产力的理论及表达方式与我们有明显的差 异 我们强调科学技术具有生产力功能 并在此基础上产生了产业化的理论和实 践 而西方发达国家更多地强调技术创新比技术发明重要 技术扩散比技术创新 更重要 2 0 世纪7 0 年代末 西方发达国家提出创新比研究与发展更重要 进行 了发展与完善 按照曼斯菲尔德的定义 技术创新是指一项发明的第一次应用 也就是第一次转向商业应用使发明成果获得市场价值 技术创新成功率 技术成 功率 工程成功率丰商业成功率 技术扩散是指一项创新在最初的产业化之后的继 续利用 如果说技术创新使技术发明的应用成为现实 创造了新的工艺和产品 那么技术扩散则使这种产品形成新的产业 产生规模效益 1 有鉴于此 在2 0 世纪8 0 年代末 西方发达国家又提出了技术扩散比技术创新更为重要的观点 总之 国外技术创新和技术扩散理论说明 科技成果的商品化固然比科学研究本 身重要 但科技成果的产业化比商品化更重要 3 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 中山大学李孔岳指出 国外科技成果转化模式存在很多共性 科研导向市场 化 科研经费来源主要是企业 其次才是政府 科研主体要么是企业 要么是企 业和科研部门合作 科研管理也多表现为市场化或企业管理 政府的作用更多地 体现在制定公平 公正法律规则保护科研成果 引导科研部门与企业合作共同完 成科技成果的转化 国外成功模式共性 对中国科研成果的转化具有很多借鉴意 义 1 科研机构的转制是提高科技成果转化率的基本前提 通过明晰科研院 所的产权 使其成为市场的主体 一方面能提高科技创新的动力 另一方面有助 于政府改善预算 解决科研人员及设备闲置的问题 有效地配置资源 从而提升 我国的科技实力 加快科技成果产业化进程 2 科研成果转化机制应建立以 企业为主体 官产学研相互合作机制 形成符合科技自身发展规律的科技体制 合理配置科研资源 加速高新技术产业化 企业为主体的官产学研合作机制 有 利于形成以市场导向的研究开发格局 有利于解决科技成果的生产与科技成果的 应用脱节的问题 从而提高科技创新能力和和科技成果转化的效率 3 科研 成果是一种准公共物品 具有正的外部性效应 从事研发活动或研发成果转化的 私人收益小于社会效益 可能抑制科研主体的积极性 这就要求政府必须建立完 善的专利制度来保障科研主体的利益 4 完善科技成果代理中介机构 引入 风险投资基金有助于提高科技成果转化率 科技成果转化是一项开创性活动 受 到政治 经济 技术 人文等多种因素的影响 具有高风险 高投入 高收益 周期长等不确定性特点 因此 需要权威的中介机构向企业传递科技成果未来前 景的信息 以降低技术交易的不确定性程度 同时需要大量规范的风险投资基金 解决科研项目投资不足的问题m 武汉理工大学郑玲认为 由于大学等国有研究机构法人地位不明晰 成果的 商业利用效率并未明显提高 制定统一的规范政府资助研发成果知识产权管理的 法律 继续深化公立大学改革 促进大学独立法人化运营机制的形成 以市场运 作的模式对知识产权进行管理 是完善我国政府资助研究知识产权管理制度的必 由之路嘲 针对我国科技成果转化与应用支出的现状 上海财经大学于宁提出应当从以 下几个方面来改进其绩效 1 从支出总量出发 应当继续加大科技成果转化与 应用方面的支出 使其在总量上至少提高到发展中国家普遍水平 2 从支出构 成出发 应当优化全社会科技支出结构 调整不同来源科技经费的投向 使科技 经费在各类科技活动间恰当分配 实现科技成果转化与应用支出的多元化 社会 化和规模化 3 从支出评价制度建设出发 应当尽快建立科技成果转化与应用 支出绩效评价制度 4 从支出管理的政府职能出发 应当正确发挥政府在科技 成果转化与应用中的作用 加强政府引导科技投入的功能 1 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 综上所述 科技支出是影响高新技术产业化的重要因素 科技成果转化与应 用支出更是实现科技成果转化为现实生产力的关键 高绩效的科技成果转化与应 用支出应当实现经济性 效率性和有效性目标的统一 这要求政府通过制度创新 推动科技支出社会化机制的形成并发挥其应有的功能和作用 以促进科技与经济 的紧密结合 实现科技成果转化为现实生产力 依靠科技带动经济发展 推动综 合国力的提高 实现科学技术活动的最高目标 1 3 2 产业化模式 1 国外模式 美 日 英 法 德 芬兰等发达国家高科技产业化起步较早 采用的模式 各具特点 归纳起来 主要有以下六种模式 口 8 9 1 建立科技园 科技园已经成为许多国家基础研究以及培养高科技人才的重 要基地 早在2 0 世纪6 0 年代 世界上就出现了兴建 教学 科研 生产联合体 的热潮 科学公园 科学工业园 科学园 技术岛应运而生 美国硅谷在全世界 引起轰动以来 硅谷热潮不仅冲击着美国各州 而且波及全球 世界各国在高校 密集的地区兴建了一批科技园 高科技产品不断地向全球辐射 建立合作研究中心 一般由实力雄厚的大型公司与大学或科研机构联合组 建 一方面使大学或科研机构直接接触到生产领域中存在的各类科学技术问题 从而使科研更有针对性 另一方面 大学或科研机构可获得充足的科研经费 加 快科研进程 技术协作研究 高等院校和科研院所同企业由技术的流通领域进入生产领 域的协作 即高等院校 科研院所把科技成果 包括联合开发的成果 有偿转让 给企业后 帮助企业使技术投入生产 形成生产能力 直接生产出首批合格产品 比较适合中小企业采用 契约合作研究 高等院校或科研院所和企业共担风险的技术经济合作方 式 特点是 合作各方依靠契约和经济利益的纽带联系起来 共同投资 包括技 术作价入股 合作期内共同经营 共担风险 共享利润 合作内容从技术 生 产方面扩大到资金 设备 人才 管理 销售等多个方面 一体化合作研究 它是产学研合作中最高级 最紧密 最有成效的形式 在西方发达国家采用一体化模式的约占5 0 一般适合于企业集团 较大的高校 和科研院所 一体化模式是改变原单位的体制性质和隶属关系 将两个或两个以 上产学研单位整合为一个规模更大 结构更加合理 功能更加全面的一体化组织 技术入股合作研究 高校或科研院所以专利技术 非专利技术等作为出资 企业以现金 实物等作为出资 共同组建有限责任公司或股份有限公司 由该公 司去实现技术的商品化和产业化 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 2 我国模式 我国的高科技产业化起步较晚 在传统体制下 由政府统一安排 大学 科 研机构和企业在不同的阶段发挥各自的作用 从科技成果拥有方来看 我国科技 成果转化主要有四种模式 1 1 白行投产模式 就是科研院所 大专院校以及企业自身研制的科技成果 在本院 本所 本校 本企业内部进行的一种科技成果转化模式 其特点是科技 成果的成果源与吸收体融为一体 合而为一 将市场的交易内部化了 不需要中 间环节 因而这种转化既减少了许多交易手续和费用 又省去了诸如成果泄漏等 许多担心以及其它可能产生的摩擦 更由于单位内部的科研人员对本单位技术和 生产状况比较了解 从而使科技成果更为适用 配套和完善 应该说 这种转化 模式所产生的科技成果转化率较高 但这种转化模式对科研院所 大专院校以及 企业自身条件的要求也较高 较全面 一是要求有雄厚的科研实力 从基础研究 应用研究到开发研究各个环节都要有相应的专门人才 二是要有足够的经济实 力 人 财 物一应俱全 且能够承担失败的风险 三是要有相当水平的经营管 理能力 从市场调研 决策研制 开发生产 营销服务能够环环相扣 相互匹配 只有同时具备以上三个方面的条件 才能使自行投产这种模式自然 顺利地进行 才能显示出它与那种不同利益主体间 嫁接 转化的非自然过程的优越性 技术转让模式 就是科研院所 大专院校通过有偿方式将自身的科技成果 转让或许可给企业使用 从而实现科技成果转化 其特点是科技成果的成果源与 吸收体是分立的 它们之间往往通过技术市场等中介组织牵线搭桥实现某一科技 成果的转化 双方没有形成一种长期 连续 紧密的合作 尽管这种模式涉及到 成果拥有方 需求方以及中介组织 出现的矛盾和困难不少 但在目前我国科技 经济 两张皮 科技 经济相互脱节的情况下 仍不失为一种有效的方式 这 种转化模式对各方的要求分别是 对于成果拥有方来说 要求科技成果具有先进 性 成熟性 适用性 亦即运用该科技成果生产出来的产品市场前景好 成果本 身比较成熟 完善 配套 适合现有企业的技术基础和生产能力 对于科技成果 需求方来说 要求其具有较强的技术 经济实力 不但能够买得起科技成果 而 且能够操纵 吸收 消化 改进得了它 对于技术市场等中介组织而言 要能及 时做好市场调查 了解企业需要什么科技成果 而科研院所 大专院校又在研究 什么科技成果 并且还要求能够建立高效 快速 方便的信息网络和信息库 提 供科技成果的交易场所以及科技成果资产价值评估 技术合同仲裁等方面的服务 活动 产学研联合模式 就是企业 大专院校 科研院所之间共同将科技成果转 化的一种模式 其特点是科技成果的成果源与吸收体之间的长期 连续 紧密的 6 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 合作 这种合作至少要等到科技成果实实在在转化成功后才能解除 尽管这种转 化模式没有自行投产模式转化成功率那么高 但却比技术转让模式转化成功率好 得多 因此它目前正在我国蓬勃发展 这种转化模式对产 学 研各方的要求表 现为 第一 产 学 研各方要有共同实施科技成果转化的真诚愿望和通过市场 或其它渠道了解 选择合作伙伴的能力 第二 产 学 研各方各具实施科技成 果转化的特点 对于科研院所 大专院校而言 有较强的科研能力和较好的科研 项目 而对企业而言 有较好的设备 厂房及充足的资金投入 否则 如果在科 技成果转化过程中 一方缺乏而又急需的条件在另一方找到或满足 那么这样的 合作是不可能成功的 第三 产 学 研联合体有一个良好的运行机制 各方责 权 利明确到位 真正使合作各方风险共担 利益共享 协同发展 科技园区孵化模式 借助高科技园区 利用国家制定的各项发展高新技术产业的优惠政策 创造 适应高新技术成果产业化的小气候 促进高新技术产品的诞生与市场的开拓 这 种模式的特点是 具有明显的环境优势 全部产业化工作由园区总负责 效率高 效益好 其优点在于 既体现了专业化的特点 又体现了专业互补的优势 园区 和科研单位或高校均收到相辅相成的效益 同时 高科技园区技术密集 知识密 集 资金密集 人才密集等优势特点 还将促进各种高新技术相互渗透 相互结 合 加速高新技术产品的扩散 促进产业结构调整 实现产业结构合理化 1 4 本文研究方法和主要内容 1 4 1 研究方法 本论文研究从科研成果产业化收益的分配方式角度切入 以公共选择 公共 产品 产权制度等理论为基础 通过对我国科研项目成果产业化的现状进行分析 借鉴西方发达国家推动科研成果产业化的成功经验 提出我国国家级林化科研项 目成果产业化的政策建议 机制设计和方式选择 由于林业产业化在我国起步较 晚 尚未真正形成 对其尚缺乏全面准确一致的认识 而且有关数据缺乏 所以 本课题研究以定性分析论述为主 辅之以数量分析 同时 在研究过程中 将采 取规范研究与实证研究相结合的方法 避免价值判断的主观片面性 尽量使实证 分析客观 真实 全面 并反映对象的本质 1 4 2 研究的主要内容 本文研究的主要内容是 第一章 介绍本文提出的背景 研究目的和意义 主要方法以及国内外对相关问题的研究现状 第二章基础理论述评 建立本文研 究的理论框架 奠定全文的理论基础 第三章对国外国家级科研项目成果产业化 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 成功的经验进行总结和归纳 提炼出可以借鉴的方法和经验 为本文进一步深入 研究提供可能 第四章分析我国国家级科研项目成果产业化现行模式的发展现状 及存在的问题 第五章对影响国家级科研项目成果产业化的主要因素进行重点分 析 为相关部门制定科学合理的方案和措施提供可参考的依据 第六章针对我国 林产化学工业发展现状 结合以上各章的分析 提出现阶段我国国家级林化科研 成果产业化应当采取的模式及相应对策 最后是结论部分 总结本文主要研究成 果 东南大学硕士学位论文第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 2 1 国家级科研项目成果产业化的相关概念 2 1 1 科研项目的分类 根据 国家科技计划项目管理暂行办法 第2 条的定义 国家科技计划项目 是指 在国家科技计划中实施安排 由单位或个人承担 并在一定时间周期内进 行的科学技术研究开发活动 本文所称 国家级林化科研项目 就是指列入国家科技计划的林产化学方面 的科研项目 1 按科学技术研发的性质划分 目前在科技投入领域 大多是按照基础研究 应用研究 发展研究来对科学 技术研发的类型进行划分的 这种科研类型的划分是按照科学技术研发的性质进 行的 联合国教科文组织将科学技术研发即研究与试验发展 r d 活动定义为 为增加知识的总量 以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的 创造 性的工作 由基础研究 应用研究与试验发展三部分组成 这种对科技研发的 划分 是按照其在科研创新链中的不同研究阶段进行划分的 中华人民共和国科学技术部在 科学技术评价办法 中将中国科技项目界定 为战略基本研究项目 自由探索基础研究性项目 应用研究项目 科学技术产业 项目 社会公益性研究项目和科学技术条件建议与支持服务项目等6 大类 这主 要是根据项目的性质 研究目的及项目的等级进行划分 但其根源是对联合国教 科文组织及世界经济合作与发展组织 o e c d 的分类方法的升华 2 按照评价目的来划分 2 0 0 4 年第一次全国经济普查采用的统计指标中 根据项目来源不同 将科 技项目划分为 国家科技项目 地方科技项目 其他企业委托科技项目 本企业 自选科技项目 来自国外的科技项目 其他科技项目 根据项目合作形式不同 科技项目可划分为 与境外机构合作项目 与国内高校合作项目 与国内独立研 究院所合作项目 与境内注册的外商独资企业合作项目 与境内注册的其他企业 项目 以本企业所办科技机构为主完成项目 由本企业有关部门组成联合攻关小 组协作完成项目和其他类型项目 根据项目活动类型不同 将科技项目划分为基 础研究项目 应用研究项目 试验发展项目 研究与试验发展成果应用项目 根 据项目技术经济目标不同 将科技项目划分为 开发全新产品类项目 指采用新 9 东南大学硕士学位论文 第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 技术原理 新设计构思研制生产的全新产品 增加已有产品的功能类项目 提 高产品性能类项目 提高劳动生产率类项目 减少能源消耗类项目 节约原材料 类项目 减少污染类项目及其他类项目 3 现行科技项目分类体系的利弊 从上面的分类中可以看出 中国当前关于科研类型的划分存在着极大的分 歧 各个时期和各个部门的分类也并不统一 根据科学研究的性质划分科技项目 其特点在于引导科技活动主体的发展方向 而且这种划分方法在一定程度上也促 进了科学技术的进步 按照研究目的 等级 来源 合作形式 活动类型划分 项目的技术经济目标划分研发项目则有助于国家对于研发项目的分类统计 便于 进行经济普查 目前 政府公共财政投入主要投入于基础研究 部分应用研究和重大试验开 发研究 其原因主要有两个方面 一方面是基础研究 部分应用研究和重大试验 开发研究对于科学技术的发展和社会的进步具有相当重要的战略作用 另一方面 是基础研究 部分应用研究和重大试验发展研究的经济效益无法在短期内体现 因此较难得到市场资金的资助 但是却对国家的长期发展和公众利益具有举足轻 重的作用 因此 必须要依靠政府的财政投入来对市场失灵的部分进行补充 对于基础研究 部分应用重大试验发展研究以后的创新阶段 则大部分由市 场进行投入 其价值能够通过市场获利得到体现 因此 从理论上来说 市场能 够对投入作出自动的反应 价值规律能够对资源的配置进行有效地调节 不需要 政府过多地参与其中进行投入 但是由于中国科技体制中 对科技项目资助的新结构架构的宏观特征是 三 个基地 科研基地 人才培养基础 促进高技术产业发展基地 四大体系 基 础性研究体系 解决经济社会发展综合关键问题的战略体系 为保证社会可持续 发展的环境生态资源研究体系 科技成果转化 产业化研究体系 院所两级 作为基本单元 经费投入结构多元化 中国科学院关于推进结构性调整深化改革 若干问题的指导意见 现行的科技项目分类方式导致了科研资金投入体制的内 部逻辑性矛盾 这种内部逻辑的混乱 容易造成同一项目既可以以基地建设申请 资助 也可以以人才培养基地申请资助 还可以以促进高技术产业发展基地申请 资助 造成了科技项目的重复立项 科研经费的大量浪费 各种分类方式同时并 存所造成的混乱状况表明 对科技项目进行统一分类 已经是科学管理和科学决 策势在必行的工作 2 1 2 科技成果产业化的内涵 1 科技成果的概念 科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取得有一定学术意义或实用 1 0 东南大学硕士学位论文第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 价值的 获得实践或社会认可的成果 在我国 科技成果一般分为理论成果 包 括基础理论和应用基础理论研究成果 应用技术成果和软科学成果3 大类 根据 中华人民共和国促进科技成果转化法 的界说 狭义的科技成果转化 是指提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成 果进行的后继实验 开发 应用 推广直至形成新产品 新工艺 新材料及发展 新产品等活动 广义的科技成果转化存在着顺序相连的三个阶段 一是成果的立 项和研制阶段 二是成果的转移阶段 就是中间试验和工业化试验阶段 三是科 技成果的应用阶段 广义的科技成果转化就是科技成果产业化的全过程 本文在 广义上使用科技成果转化 从社会发展长周期看 真正的科技创新成果形成于从提出概念与思想到成为 市场中交换的商品的全过程 而我们通常所说的科技成果 更多的指在实验室研 发阶段形成的结果 这一约定俗成概念的形成 与传统的科技成果鉴定和报评奖 制度不无关系 因为在计划体制下 通过鉴定的实验室成果就是科技成果 可以 获得地方与国家的科技奖励 可以使科技工作者获得相应的物质利益 当然还可 在而后的转移转化成果过程中获得政府的优惠与资助 而我们现在说的推进科技 成果转移转化 是要把更多的实验室研发阶段形成的成果推向中间试验与示范乃 至工业规模生产试验阶段 最终成为可在市场等价交换的商品 进入这两个阶段 的必要条件是明晰具体企业的具体科技需求 确定合作伙伴 得到企业的投资 并更多地利用企业技术平台进一步开展相关研发活动 一般地说 科研院所不具 有支撑中间试验与示范阶段乃至工业规模生产试验阶段活动的实力 客观上要求 研究所与企业合作 向企业转移活动主体 这就是所谓的与社会创新要素结合的 基本内涵 2 科技成果产业化的特点 具有连续性 由于科技成果产业化是一个涉及不同内容 经过若干阶段的 过程 而且在这一过程中 各个阶段 各个环节有着内在的联系 其表现为不同 环节有机联系 不同阶段彼此衔接 因此 从科技成果产业化的发展来看 任何 产业化活动都是以前面的成果为基础 呈现出产业化的连续性 一旦产业化的连 续性受到阻碍 产业化的风险就将增大 甚至导致产业化活动的失败 具有风险性 由于科技成果产业化从科技发明一技术开发一中试一商品化 一产业化活动的各个阶段与环节都包含有不确定因素 包括技术开发阶段技术条 件的局限性制约 科技发明向有形产品转化过程中被更先进的科技发明所替代 商品化阶段被同一类型产品迅速占领市场等 从而使产业化呈现高风险 即使发 达国家 科技成果产业化的成功率也在6 0 8 0 这就使相应的科技成果产业化 带有较大的风险性 东南大学硕士学位论文 第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 具有资产性 产业化作为一种科技开发与生产经营活动相互渗透的交叉性 实践活动 不管其层次规模如何 都需要有一定数量的资金投入 用于添置 更 新改造设备和设施 购买原材料等 在其研究开发与商业化生产上投入大量的资 金 否则 难以实现预期的目标 所以 从这一意义上讲 产业化具有资本性 具有高收益 产业化的成功都伴随着一定的人力 物力和财力的投入 并 且会带来巨大的收益 高科技投资的高收益主要来自于两个方面 一方面为高科 技产品进入市场后会产生高额的利润 另一方面是高科技企业产业化成功后资本 市场对其资本评估的高额增值 科技成果的产业化经营规模大 批量大 对社会 影响也大 推动力巨大 它可以改变产业结构 产生巨大的经济效益 从而使经 济跳跃性发展 m 2 1 3 科技成果产业化的地位和意义 1 科技成果产业化的地位 产业理论将产业分为第一产业 第二产业和第三产业 传统上习惯将科技产 业归入第三产业 产业的地位随着产业的排序依次递减 但各类产业地位并不是 一成不变的 而是随着知识经济的到来 产品附加值随着科技含量的增加而增大 科学技术对经济增长的作业越来越明显 尽快转化为现实生产力已成为世界各国 发展经济的重要战略 产业地位呈动态变化 科技产业与传统的第三产业有着本 质的区别 科技产业这种创新型经济在所有产业中占有主导地位 成为经济发展 的主导产业 它对其它产业的发展起着制约 促进的作用 2 科技成果产业化的意义 产业技术的每一次进步都离不开科技成果的转化 第一次科技革命就是以蒸 汽机在工业中的大规模应用拉开帷幕的 此后的第二次科技革命和第三次科技革 命都是以一系列科学研究成果在产业中的应用为标志的 因此 单项科技成 果的产业化就成为原有产业技术体系的突破点 从而由点到线 由线到面 最终 完成整个产业技术体系的变革 进而推动产业技术的进步和社会经济的发展 成为新的经济增长点 创新成果的陆续推出 通过精心培育 经营 运作后 发展成为一个新兴产 业 并且带动相关产业的发展 从而提升本地资源与要素层次 促进企业创新和 产业升级 成为国家和地区新的经济增长点 同时向社会提供了就业机会 可以促进产业结构的调整和优化 一 目前 我国各行业及企业有大量的技术装备和传统产品需要用高新技术进行 改造 众多市场前景广阔的科技成果亟待产业化 科技成果产业化和用用高新技 术改造传统产业 是促进我国产业结构和产品结构调整 优化的重要途径 可以 提高产品的技术含量 工艺水平 提高企业及产品在市场上的竞争力 为企业创 东南大学硕士学位论文第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 造更高的经济效益 同时优化产业布局和结构 可以提升我国的综合国力 实践证明 在国际分工体系中 只有拥有核心技术 才能在竞争中占据主动 大力发展高新技术产业 实现科技成果的产业化 提高我国在国际经济中的分工 地位 可以增强国民经济的整体素质 提升我国的综合国力 2 2 公共选择理论 从理论上讲 一个社会的社会总投资可分为政府投资和非政府投资两部分 它们各有其不同的地位 作用与特点 所谓政府投资是指政府作为独立经济主体 而参与的投资活动 而非政府投资则是指除政府投资主体以外的所有经济主体所 从事的投资活动 政府投资在不同国家 不同经济运行模式和不同经济发展阶段 的条件下 有着不尽相同的发展和表现 国内外相关理论研究和实证表明 在现 代经济发展中 政府投资能在市场失灵的情况下调节社会供求状况 引导社会投 资的方向 具有其他投资不可替代的宏观调控作用 是经济发展的重要推动力量 对维护社会经济正常运转 促进社会经济不断进步有着巨大的贡献 2 2 1 公共选择理论的概念及发展 公共选择 就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需求 供给和产 量 是对资源配置的非市场选择 即政府选择 公共选择在一些地区又称为 政治经济理论 其基础奠定于5 0 年代末和整 个6 0 年代 有五部著述代表了它的主要方向 并构建了其最主要的研究领域 阿罗 k j a r r o w 的偏好集合理论指出 个人的愿望 偏好 一般不可能被 概括成一种社会福利函数而不发生逻辑上的矛盾 对不同表决制度的性质所进行 的也得出了同样的结论 唐斯 a d o w n s 的党派竞争理论指出 政治家追求 的并非是社会的福利 而是其自身的效用 他们首先想要确保的是自己的重新当 选 只是各党派之间的竞争才促使他们在政治过程中考虑选民的愿望 布坎南 j b u c h a n a n 和塔洛克 g t u l l o c k 的宪法理论强调 个人 公司及群体 的所作所为基本上取决于宪法所认定的规则 当然 在 不确定性面纱 后面协 调这类社会交往 游戏规则 也是可能的 奥尔森 地o l s e n 的群体来了两 注意到了提供公共物品时出现的 搭便车 问题 并由此推断在哪些条件下群体 是可以有组织的 尼斯卡南 w a n i s k a n e n e 的官僚理论则将自身效用假 设运用于私人和国家机关雇员的行为 政府官员并不是 g 追求社会福利的社会 公仆 他们偏爱那些有助于增进其地位和升迁 提薪 机会并为其提供更舒适生 活的措施 n 东南大学硕士学位论文第二章国家级科研项目成果产业化模式相关理论 2 0 世纪8 0 年代以来 公共选择理论得到了迸一步的发展 一言以蔽之 即认 为 公共选择理论的重心不在于经济利益 它更多地考虑政府为什么要这样做或 那样做 这是研究政府投资行为和投资范围的一个方向 是探索政府投资行为合 理化 投资范围明确化的重要途径 市场与非市场的划分成为公共选择理论的切 入点 公共选择理论只是明确提出公共经济一般理论的一种努力 它可以帮助 我们在集体选择方面从事人们长期以来在市场微观经济学方面所做的事情 即用 一种相应的尽可能合适的政治市场运转理论来补充商品与服务的生产与交换理 论 该理论是这样一种尝试 它要建立模拟今天社会行为的模式 其特点是根据 个人是在经济市场还是在政治市场活动 采取不同方式处理人类决定的过程 非市场与市场的一个重要区别就在于 就市场而言 在自由竞争的条件下 企业 和消费者基本上拥有同等的决策权来改变市场行为 就非市场而言 政府拥有更 多影响非市场行为的权力 公共选择理论认为人类社会由两个市场组成 一个是 经济市场 另一