（管理科学与工程专业论文）石家庄市传统优势产业技术创新能力研究.pdf

摘要 摘要 由于国内、国际竞争环境与技术的激烈变化，石家庄市传统优势产业在发展过 程中既面临着巨大的发展机遇，也面临着严峻的竞争压力。石家庄市传统优势产业 若要在国内、国际竞争环境中占有一席之地，就必须不断提高技术创新能力。 基于以上因素，本文首先以技术创新能力相关理论为基础，对石家庄行业的创 新状况进行了定位分析，以2 0 0 7 年石家庄市统计年鉴数据和全国科技年鉴数据为依 据，从创新能力的经济水平、科技投入、创新产出三方面，把石家庄主要制造业创 新状况与全国进行了对比。 从产业技术创新能力的影响因素出发，本着导向性、科学性、可操作性、可比 性、概括性的原则，对石家庄市传统优势产业创新能力的影响因素及其作用进行了 分析，由此确定了石家庄市传统优势产业技术创新能力的评价指标体系。整个指标 体系为三层框架结构，基本内容包括3 个模块、8 个要素、1 3 个指标。 采用灰色关联分析评价法，对石家庄市传统优势产业做出综合的比较和排序， 并进行纵向发展趋势分析。灰色关联分析评价法，就是从样本中确定一个理想化的 最优样本，并以此作为参考序列，通过计算所有样本序列与参考序列的关联度，同 时从研发机构设置、科技活动人才、科技活动经费和科技活动成果等方面对石家庄 市传统优势产业科技资源状况进行了分析。 针对石家庄市传统优势产业创新能力的s w o t 分析，得出石家庄市传统优势产 业创新能力发展的s w o t 矩阵。本着充分发挥优势，抓住机会，避免劣势和发展面 临威胁的原则，制定了发展战略。 关键词石家庄市；传统优势产业；技术创新能力评价；评价指标体系；灰色关联 分析；发展战略 河北科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ed r a s t i cc h a n g eo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n ta n d t e c h n o l o g y ，d o m i n a n ti n d u s t r i e si nc i t yo fs h i j li a z h u a n g ，i nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s j f a c e dw i t hn o to n l ye n o r m o u sd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e s ，b u ta l s os e v e r ec o m p e t i t i v e p r e s s u r e s t op l a y a l l i m p o r t a n t r o l ei nd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t , i ti sn e c e s s a r yt oc o n t i n u o u s l yi m p r o v et h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nf o rd o m i n a n ti n d u s t r i e si nc i t yo fs h i j i a z h u a n g i t i sp r e c i s e l yb e c a u s eo ft h e s ef a c t o r s ，b a s e do nt h er e l e v a n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，i nc i t yo fs h i j i a z h u a n g ，t h es t a t eo ft h ei n d u s t r y s i n n o v a t i o ni sl o c a t e da n da n a l y z e di nt h i sa r t i c l e a c c o r d i n gt ot h ed a t af r o ms t a t i s t i c a l y e a r b o o k2 0 0 7i nc i t yo f s h i j i a z h u a n ga n dt h ed a t ao fn a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y y e a r b o o k2 0 07 , t h ei n n o v a t i o ns t a t u so ft h em a i nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s i nc i t yo f s h i ji a z h u a n ga r ec o m p a r e dm a i n l yi ne c o n o m i cl ev e l ，s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n p u t a n di n n o v a t i o no u t p u tb e t w e e nc i t yo f s h i j i a z h u a n ga n dt h ew h o l ec o u n t r y f r o mt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，b a s e do n p r i n c i p l eo fs p i r i t o r i e n t e d ，s c i e n t i f i c ，o p e r a t i o n a l ，c o m p a r a b i l i t y ，a n da l l - e m b r a c i n g ，t h e i n f l u e n c i n gf a c t o r sa n de f f e c to ft r a d i t i o n a ld o m i n a n ti n d u s t r i e s i n n o v a t i o nc a p a c i t yi n c 时o fs h i j i a z h u a n g ，a r ea n a l y z e d ，a n de v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi so b t a i n e d t h i ss y s t e m c o n t a i n st h r e e - l a y e rf r a m e w o r k ，t h eb a s i cc o n t e n ti n c l u d e s3m o d u l e s ，8e l e m e n t s ，13 i n d i c a t o r s i nt h i sp a p e r , g r a yr e l m i o n a la n a l y s i se v a l u a t i o nm e t h o dt h a ti su s e d ，i nw h i c ha i d e a l i z e do p t i m a ls a m p l ei si d e n t i f i e df r o mt h es a m p l e sa n da sr e f e r e n c es e q u e n c e s ，b y c a l c u l a t i n gt h es e q u e n c eo fa l ls a m p l e sa n dt h ec o r r e l a t i o nd e g r e eo fr e f e r e n c es e q u e n c e ， t r a d i t i o n a ld o m i n a n ti n d u s t r i e si nt h ec i t y ，a r es y n t h e t i c a l l yc o m p a r e d ，s o r t e da n da n a l y z e d i nt h ec u r r e n to fl o n g i t u d i n a ld e v e l o p m e n t a tt h es a m et i m e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r e s o u r c es t a t eo ft r a d i t i o n a ld o m i n a n ti n d u s t r i e si sa n a l y z e dm a i n l yi nt h er&d i n s t i t u t i o n s ，t h ep e r s o n n e ls i t u a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e s ，f u n do fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e s ，r e s u l t so fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c t i v i t i e sa r ea n a l y z e d a f t e rt h es w o ta n a l y s i so fi n n o v a t i o nc a p a c i t yo ft h et r a d i t i o n a ld o m i n a n ti n d u s t r i e s i i lc i t yo fs h i j i a z h u a n g ，as w o tm a t r i xo fi n n o v a t i o nc a p a c i t yd e v e l o p m e n to ft h e t r a d i t i o n a ld o m i n a n ti n d u s t r i e si so b t a i n e d i nt h es p i r i to ff u l l ye x e r t i n ga d v a n t a g e s 1 1 a b s t r a c t s e i z i n go p p o r t u n i t i e s ，a v o i d i n gd i s a d v a n t a g e sa n dd e v e l o p m e n tt h r e a t sf a c e di nt h e d e v e l o p m e n t ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sa lec o n s t i t u t e d k e yw o r d sc 毋o fs 蝎i a 凼u a n g ；t m d i t i o r l a ld o m i n a n ti n d u s 扛y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y e v a l u a t i o n ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ；g r a yr e l a t i o n a la n a l y s i s ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 河北科技大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下独立进行研究工 作所耳义得的成果，对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发 表或撰写过的作品或成果。本人完全意识到本声明的法律结果出本人承担。 学位论文作者签名：j 艳巢 7 年j 月，弓同 指导教师签名：，弦弘 7 年，刖日 河北科技大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权河北科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 口保密，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 赤保密。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：玉艳朵 趟 1 年岁月，三e t 指导敦师签名：i ，锨社 哕钳肋日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文研究背景 美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 是最早提出和研究创新问题的 经济学家，且力图用创新理论来解释经济周期和经济增长问题。他于1 9 1 2 年出版了 德文版成名作经济发展理论一书，该书于1 9 3 4 年被翻译为英文版，首次使用了 “创新( i n n o v a t i o n ) ”一词。1 9 2 8 年熊彼特在“资本主义的非稳定性”文中首次 提出创新是一个过程的观点。1 9 3 3 年熊彼特出版了商业周期一书，他在书中对 创新理论进行了较为详尽的论述。他把创新界定为“建立一种新的生产函数或供应 函数”，即“企业家对生产要素或生产条件进行新的组合 。在熊彼特看来创新是把 一种从来没有过的关于生产要素的“新组合 引入生产体系，这种新组合包括以下 内容：一是引入新产品或在质上变革原有产品。二是引入一种新工艺，即新的生产 方法。三是开拓新市场。四是开发原材料或其他投入的新供应源。五是实现产业组 织变化或企业的新组织。显然，熊彼特的创新理论包括的范围是相当广泛的，它不 仅包括了技术创新，而且还涵盖了产品创新、工艺创新、市场创新和组织创新等广 泛的内容。现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。 在此后的技术创新研究热潮中，各国学者以及相关研究机构对技术创新有着不同的 理解。同本比较技术论专家学者森谷正规强调：“技术创新不是技术发明，确切地说， 它是通过技术进行的革新，技术本身毋需发生革命性的改变。对它进行衡量的根据 是以下几个方面，因技术的推广而开辟的新的市场，刺激了经济的发展；创造是迅 速改变我们的社会和生活方式的新的社会经济实力。这就是技术革新通过技术 进行的革新。在同本人看来，我们所说的技术创新就是他们所说的技术革新。从某 种意义上说，日本经济起飞和高速发展靠的就是技术革新。 国内对于产业技术创新能力的研究基本上沿着两个途径进行，一是对产业技术 创新能力的表征进行综合和总结，并针对所存在的问题提出对策建议；二是建立产 业技术创新能力的评价指标体系，并试图对产业技术创新能力进行分析。目前，研 究者从不同理解和角度出发，对能够反映产业技术创新能力的各要素进行组合并建 立评价指标体系。我国国家统计局近年来一直用技术开发经费投入、科研人员、科 研成果、技术转让、新产品销售、新产品出口六项指标为基础建立技术开发能力综 合指数指标，以此来反映我国的技术开发能力；国内有的学者将技术创新能力分解 为六个创新能力要素，即创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发 能力、制造能力和营销能力。评价产业技术创新能力，就是评价这六个能力要素的 河北科技大学硕士学位论文 水平及其组合效率。清华大学傅家骥教授等人从技术创新投入与产出不同侧面以r & d 投入量、专利统计量、新产品有关指标量( 新产品产值、新产品实现利润、新产品开 发周期、新产品技术水平) 等作为产业技术创新能力的主要评价指标；中国人民大学 赵彦云等人提出产业技术创新能力评价指标为：r d 总支出，r & d 支出增长率，r & d 支出销售额。直接r d 总人员，直接r & d 总人员员工总数，员工受教育程度构 成。专利数，产业申请专利数年均增长速度。新产品销售所占比重，国际领先 水平产品数，劳动生产率。原国家计委产业发展研究所评价产业技术创新能力主要 采用三类指标，一是产业技术创新能力的显示性指标或产出类指标，如市场占有率、 生产率、新产品产值率、专利数。二是产业技术创新能力的直接因素指标，如技术 创新经费投入，产业技术装备水平、技术人员投入。三是产业技术创新能力的间接 因素指标，如产业结构、创新环境、经营管理水平。河北科技大学李荣平等认为产 业创新能力的评价可以从从创新技术基础、创新转化能力、创新经济支撑力三个技 术创新模块出发来构造评价体系，其中创新转化能力指新技术、新工艺转化为现实 生产力的能力。 1 2 主要研究内容 ，要保证“石家庄市传统优势产业技术创新能力研究 的成功就必须进行以下内 容的研究，主要包括五大部分：技术创新理论综述。介绍技术创新的相关理论， 及技术创新能力评价方法的研究现状，为下面论文的展开做理论基础。石家庄市 传统优势产业及技术发展现状研究。由于国内外关于技术创新能力的研究众多，对 国内外技术创新的现状进行研究，借鉴各地区的研究经验，对石家庄市传统优势产 业及其技术发展现状进行研究。构建石家庄市传统优势产业技术创新能力评价指 标体系。本文运用层次法构造判断矩阵，确定出各单项指标的权重，整个指标体系 为三层框架结构，基本内容包括3 个模块、8 个要素、1 3 个指标。石家庄市传统 优势产业技术创新能力综合评价。在构建石家庄市传统优势产业技术创新能力评价 指标体系的基础上，运用灰色关联分析评价法对石家庄市传统优势产业技术创新能 力进行综合评价。加强石家庄市传统优势产业技术创新能力的对策及建议。基于 石家庄市优势产业技术创新能力综合评价，提出改进、提升石家庄市传统优势产业 技术创新能力的对策建议。 本文重点解决的关键问题是基于国内外技术创新的研究现状，借鉴各地区的研 究经验，对石家庄市传统优势产业及其技术发展现状进行研究，继而构建石家庄市 传统优势产业技术创新能力评价指标体系。运用计量经济学的方法( 层次分析法和 灰色关联分析评价法) 对石家庄市传统优势产业技术创新能力进行实证研究。 2 第1 章绪论 1 3 研究方法+ ( 1 )定性研究与定量研究相结合产业技术创新问题涉及的因素较多，本文 在定性研究影响产业技术创新能力的三个模块：基础模块、投入模块、实现模块的 基础上，结合计量经济学、技术经济，统计学以及模糊数学分析方法，以产业技术 创新能力评价为目的，建立产业技术创新能力评价的指标体系，并应用层次分析法 确定各个指标的权重，对其进行定量研究。 ( 2 )理论研究与实证研究相结合本文运用产业经济学和技术经济分析原理 和方法，准确地把握各个指标因素对产业技术创新能力的影响程度，提炼出最能反 映和评价产业技术创新能力的因素，建立一个多层次综合的产业技术创新能力评价 指标体系。然后通过案例分析，理论与实证相结合，互相验证、补充，进一步检验 所建立的评价指标体系的正确性和高效性。 1 4技术路线 本文的技术路线如图1 - 1 所示： 图1 1 研究技术路线图 f i g i 1 t e c h n i c a lr o u t eo f r e s e a r c h 3 河北科技大学硕十学位论文 1 5 研究意义 目前，我们正处在全面建设小康社会的重要战略机遇期，粗放的经济增长方式 导致蝥源和环境的束缚越来越大，严重制约了我市传统优势产业的可持续发展，加 快石家庄市传统优势产业技术创新能力建设，提高其技术创新水平，是石家庄市传 统优势产业加快发展，提升总体竞争实力，实现其增长方式转变和增强其发展后劲 的根本出路。在关于产业技术创新能力的研究中，一个核心的问题就是对产业技术 创新能力的评估。本文建立了一套科学的、系统的产业技术创新能力评价指标体系， 在此基础上，运用定量方法对石家庄市传统优势产业技术创新能力进行评估，并提 出具有前瞻性、可操作性的战略对策。 通过对石家庄市传统优势产业技术创新能力的研究，对促进我市传统优势产业 的可持续发展：加快区域科技创新体系的构建、发展具有区域特色的优势产业、增 强区域科技创新能力、促进石家庄市科技进步的建设与发展具有重要意义。 1 6 创新点 本文的创新之处在于：构建了石家庄市传统优势产业技术创新能力评价指标体 系o 4 第2 章技术创新理论综述 第2 章技术创新理论综述 2 1技术创新的相关理论 2 1 1技术创新的概念 熊彼特将“创新 定义为“企业家对生产要素的重新组合”，也就是建立二种“新 的生产函数 ，将一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合 引入到现有的 生产体系，它主要包括以下五种创新形式：引进一种新产品或赋予产品一种新的特 性( 产品创新) ；引入一种新技术或新的生产方法，主要体现为在生产过程中采用新 的工艺或新的生产组织方式( 5 1 2 艺创新) ；开辟一个新的市场( 市场创新) ；获得原 材料或半成品的新的供应来源( 资源利用创新) ；实现企业组织的新形式( 组织和管 理创新) l lj 。 十二年后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，并在1 9 5 1 年发表的 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出了技术创新成立 的两个条件，即新思想来源和后阶段发展，这种“两步论被定为是技术创新界定 研究上的一个里程碑1 2 j 。 到1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接地对技 术创新下定义：“技术创新是集中行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本 投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等1 3 j 。在这以后的近3 0 年 罩，又产生了许多雷同或有差异的理解，以下几种观点最具代表性：( 1 ) 美国管理 学家杜拉克认为创新是企业家进行大胆开拓的具体手段，创新的运动就是赋予资源 的创造财富的新能力。( 2 ) 美国经济学家休莫克把创新看作是技术变革的一个单元， 第一个实现一定的技术变革的企业称为创造者，这个运动为创新。( 3 ) 美国科技管 理专家曼斯菲尔德对技术创新的定义只限定在产品创新上，认为产品创新是从企业 对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动1 4 j 。( 4 ) 英国科技 管理专家弗里曼在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究中认为，“技术 创新是技术的、工艺的和商业的全过程，导致新产品的市场实现和新技术工艺与装 备的商业化应用”。其后，在1 9 8 2 年的工业创新经济学中明确指出技术创新就 是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化【5 】。( 5 ) 美国国家科学基金 会n s f 在报告1 9 7 6 年：科学指示器中将技术创新定义为“是将新的或改进的产 品、过程或服务引入市场 明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低 层次上的两类创新划入技术创新定义范畴中【6 1 。( 6 ) 缪尔塞在8 0 年代中期对几十年 来在技术创新定义上的多种主要观点和表述作了较系统的整理分析。在此基础上， 5 河北科技大学硕士学位论文 缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有 意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的 非常性，包括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。( 7 ) 美国工 业研究会对创新的定义是创新包括从技术发明到最终商业化的全过程，由两部分组 成：一种思想或发明的产生和这些发明的产生和这些发明向商业或其它应用方面的 强化。( 8 ) 国际经合组织对技术创新的描述是：- 技术创新是指产品和工艺的创新， 包括实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重大改进的产品工艺，它还特别 强调产品和工艺被列入市场或应用生产。因此技术创新包括了科学、技术组织、金 融和商业一系列活动。 我国学者在技术创新界定问题上也做了很多研究，比较突出的是：傅家骥在分 析国外学者对技术创新界定问题的观点的基础上，对技术创新的定义是：技术创新 是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、 新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立 企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。许 庆瑞认为技术创新是为了满足社会需要而对现有知识的新的中和，是新技术的第一 次商业性应用，也是科学转化为直接生产力的阶段，技术创新一般包括产品创新、 工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新【7 1 。中央和国务院在关于加 强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中关于技术创新的表述是：“技术创 新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式， 提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场价值”【8 j 。、 2 1 2 技术创新理论的发展历史 关于技术创新与经济增长之间的关系，历代经济学家都公开或隐含地指出：劳 动生产率的提高与技术改变或和组织改变有紧密联系。回顾经济思想，我们不难发 现，古典经济学家已经开始对技术创新作了深入研究。亚当斯密在国民财富的性 质和原因的研究的第一章中，就谈到技术变革和经济增长，提出1 8 世纪科学研究 上的专业分工增加的趋势以及机械业创新与科学之间的联系，探讨了科学在技术变 迁中的作用和“干中学”的问题。可以说在斯密那里已经开始认识和密切关注技术 变革与市场之间的关系了【9 1 。 卡尔马克思则可以被认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要推 动力的经济学剥1 0 】。1 8 8 4 年，马克思写道：“资本主义在它的不到1 0 0 年的阶级统治 中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多、还要大。自然力的 征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报 6 第2 章技术创新理论综述 的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口一 一过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢? ”马克思的远见 卓识深刻地影响了一大批经济学家。 然而，到了2 0 世纪上半叶，对于技术创新进行深入研究的经济学家却寥寥无凡。 在多数经济学家的经济增长模式中，基本上将技术和制度变化视为外生变量。美籍 奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 打破了理论研究上的僵局。他以 一个统一的理论体系和模仿框架来系统地研究技术进步促进经济增长的内在机制。 在1 9 1 2 年出版的经典著作经济发展理论中，第一次将创新视为现代经济增长的 核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步 骤”。尽管熊彼特并未给我们提供一个十分精确完整的创新理论，但是他提出的创新 概念，为学术界指明了研究技术进步的新方向，这是世界经济思想史上的一个重大 突破。所以，我们在研究技术创新问题时，通常是将熊彼特作为开山鼻祖的。但遗 憾的是，熊彼特有关技术创新的思路、想法并没有得到西方学术界的足够重视，在 其后长达3 0 余年里，他的学说在某种程度上被人遗忘了。6 0 年代中期以后，许多西 方学者重新恢复了对于技术创新问题的研究兴趣。他们以熊彼特首创的创新概念为+ 工具，对于技术创新促进经济增长的内部机制展开了深入而广泛的研究，从而使人 们对于技术创新与长期经济增长之间关系的认识不断深化。 国内外研究学者依据对技术创新的过程中强调重心不同主要可以分为三种类 型：一是着重研究技术创新的成功商业化，特别是首次商业化；二是看重技术创新 的整个过程；三是将目光放在技术创新的效应上，尤其是技术创新的经济和社会价 值。目前国内外的技术创新定义主要有：熊彼特技术创新定义创新是在新的体 系里引入“新的组合”是“生产函数的变动 。这种组合或变动包括：( 1 ) 采用一一 种新的产品或者一种产品的新的特性；( 2 ) 采用一种新的生产方式；( 3 ) 开辟一个 新的市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应来源：( 5 ) 实现任何一 种工业的新的组织；弗里曼技术创新定义l 一在经济意义上，只有包括新产品、 新工艺、新系统或者新装置在内的第一次商业运用时，才能说完成了一项创新。在 其1 9 8 2 年的著作中又进一步将创新定义为：包括与新产品( 或改良产品) 的销售或 新工艺( 或改良工艺) 、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理 以及商业活动；缪尔塞技术创新定义技术创新是以其构思新颖性和成功实现为 特征的有意义的非连续性事件；美国国家科学基会会( n s f ) 技术创新定义技术 创新就是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场；傅家骥技术创新定义技 术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生 产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出 新的产品，新的生产( 工艺) 方法j 开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给 7 河北科技大学硕士学位论文 来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程；我国政府对技术创新的定义是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺， 采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的 服务，占据市场并实现市场价值。 7：_ 本文认为无论是发明的产生过程，还是将其转化投入市场的整个商业化过程， 技术创新过程都不应看作是一个孤立的过程，而应是一个相互紧密联系和相互作用 的过程。因此技术创新应该被理解为从设想到产品，包括研究开发、工程设计、生 产制造、经营管理和市场销售等一系列活动的全过程。 2 1 3 技术创新的类型 ( 1 )按创新的对象不同，技术创新可以分为产品创新和工艺创新产品创新 即通过创新得到新的或有某种改进、改善的产品，包括工业设备；工艺创新，即设 计并采用某种新的加工方法，包括改进和革新原有的工艺条件。 ( 2 )按创新的技术变化性质来分，有突破性创新、累进性创新以及根本创新 突变性创新是指由于某一创新，使相应的技术领域在短时间内发生质的突破；累进 性创新指创新时间周期较长，每一次只产生微小的技术改进，而无质的突破，但随 着创新的同积月累，最终可能产生质的跃进；根本性创新是指技术上有重大突破， 并投入了商业化应用的创新。 ( 3 )按创新的经济价值来分，有基础性创新和增值性创新基础性创新，是 指某一技术进展实现了较大规模的商业应用，创造并满足了较大规模的市场需求； 增值性创新，是指某类技术投入应用之后，只能使原有技术经济活动部分增值。 ( 4 ) 按创新的规模分，有企业创新、产业创新企业创新【坦】，主要是指以企 业的产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理变革为内容的创新活动。产业创 新，是指以市场为导向，以提高产业竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的生产， 经过技术的获取( 研究、开发和引进技术、消化吸收) 、工程化到产业化整个过程一 系列活动的总和。分两种情况【1 3 】，第一种是由于高新技术创新的组合化之、群体化、 规模化，进而形成高新技术产业：第二种情况，是以高新技术改造传统产业，使传 统产业整体上高效化。这两种产业技术创新往往交织在一起而不易分割。产业技术 创新是以群体化的企业技术创新为基础，但又不是多个企业技术创新的简单叠加而 是从事同一门类技术创新的企业创新活动的有机结合。 2 1 4 技术创新能力的定义 在国际上对于技术创新的研究已经近6 0 年，但是有关技术创新能力的明确提出 并加以研究却是从2 0 世纪8 0 年以后才刚刚开始，目自 对技术创新能力的研究诉处 8 第2 章技术创新理论综述 于探索时期，尚不能形成成熟的统一理论与方法，其相关的专业术语也不统一【1 4 1 。 技术创新能力是技术能力的组成部分，因此提起技术创新能力一定要从技术能 力说起。技术能力是一种存量，一种具有体现与非体现特性的资源。在学术界技术 能力的提法可以说是多种多样。在世界银行1 9 9 3 年的一份工业技术发展项目案例 研究的研究报告中指出，“工业技术能力是企业建立工厂并有效地运营、随时间而 改进和扩展它、以及开发新产品和新工艺的技能，包括技术的、管理的和组织的”【l 引。 日美两国合作进行的日本增长的技术能力有其对美国经济的意义研究( 1 9 9 1 年) 中认为，技术能力是己积累的技术存量而边际技术能力可用技术积累率表达【16 | 。卡 茨对技术能力的定义是企业采购外国技术使之适应本地环境逐步建立起来的 k n o w h o w 存量【1 7 】。帕维蒂( p a v i a ) 曾提出了在发展中国家的范围内的技术能力的 定义。其定义技术能力指产生和管理技术变化的所需的资源，这些资源包括弓i 进的 外国技术、在教育、培训研究上的投资、激励创新和模仿的经济手段、鼓励公司 重视技术积累的制度与改革【1 8 1 。 技术创新能力是企业核心竞争力的重要因素，由于对技术创新能力所包括的因 素各有差异，导致国内外对企业技术创新能力的看法也不一致，拉里( l a r i y e w e s t p h a l 1 9 8 1 ) 从组织行为的角度，把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创新能力 和技术与信息的获取能力的综合【旧】；s e v e nm u l l e r 认为技术创新能力是产品开发能 力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合1 2 0 j ；柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼 迪奇( m a m a i d i g u e ) 2 1 】认为，企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略 的企业一系列综合特征。它包括或利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技 术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力，侧重从战略管理的角度对企 业技术创新能力的构成作了分解；巴顿( d l b a r t o n ) 1 2 2 j 认为，企业技术创新能力的 核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观，侧重揭示 了技术创新能力的核心内容；魏江认为【2 3 】，企业技术创新能力是从产品创新能力和 工艺创新能力两个方面束探讨企业技术创新能力的概念，侧重从技术创新的内容来 分析；郑春生则从技术创新资源要素入手，把技术创新能力要素分解为技术创新的 投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力 等几个方面【2 4 1 ；国家科技部的“技术创新工作纲要 中，则把技术创新能力界定为 创新能力、决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产创造能力、市场营销能力、 组织协调能力及资源配置能力等【2 5 1 。对于以上技术创新能力的概念的解释都有其合 理性一面，但对于技术创新能力的概念所包括的对象，笔者认为不能单纯就指企业， 因为还可以包括产业和国家，另外技术创新能力除考虑技术创新过程外还应考虑技 术创新的产出。本文认为技术创新能力是一个能力组合，它由若干能力( 要素) 组 合而成，指技术创新主体在一定的技术、经济条件下，以提高自身素质、增强竞争 9 河北科技大学硕十学1 1 c 7 ：论文 力为出发点及归宿，对所拥有的技术创新各种资源的有效利用能力，包括有创新能 力和吸收能力。技术创新能力的构成有很多种分类。从技术创新由产品创新和工艺 创新构成的认识考虑，技术创新能力可分为产品创新能力和工艺创新能力。按线性 过程模式对技术创新环节的划分，技术创新能力包括辨识市场机会能力、r & d 能力 ( 包括设计能力) 、生产能力和营销能力。 技术创新能力是国际竞争力的核心。产业国际竞争力是指在国际间自由贸易条 件下( 或在排除了贸易壁垒等要素的假设条件下) ，特定产业以其相对于它目的更高生 产能力，向国际市场提供符合消费者( 包括牛产性消费者) 或购买者需求的更多产品， 并持续获得盈利的能力。著名产业国际竞争力专家m e 波特教授研究认为【2 6 1 ，特定 产业是否具有国际竞争力取决于要素条件，需求条件，产业结构，企业策略、结构 与竞争者，机遇以及政府行为六个因素。任何国家在其经济发展过程中，产业的国 际竞争都会表现出不问的形式和特点，进而产业竞争的过程会经历具有不同特征的 发展阶段。m e 波特教授研究了许多国家特定产业发展和参与国际竞争的历史，认 为参与国际竞争的过程大致可以分为四个依次递进的阶段：第一阶段是要素驱动； 第二阶段是投资驱动；第三阶段是创新驱动；第四阶段财富驱动。总的看，我国产 业参与国际竞争的过程已到了以创新驱动为主的阶段，产业是否具有国际竞争力将 主要取决于产业技术创新能力的大小。唯有创新，才能打破低水平的经济均衡，增 加有效供给，拓展新的市场空间，引导和创造新的需求。我国经济长期发展过程中 一切重大难点问题的解决，包括持续增长、扩大内需、增加就业、提高国际竞争力、 规避国民经济运行风险以及实现可持续发展等。最终都要依靠加强技术创新，发展 高技术产业，促进产业升级来解决。 2 2 产业创新相关理论 2 2 1 技术创新的内涵 关于产业创新的内涵，有的学者从较为宏观的层面来把握，如波特认为氕从理 论本质上看，产业创新就是当资本( 人力和物力) 相对于劳动力和其他的资源禀赋 更加充裕时，国家在资本和技术密集型产业中发展比较优势。而有的学者则侧重于 从中观或微观层面来进行界定，如p o o n 认为，产业创新就是制造商成功地从生产劳 动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转 移的过程。不过，无论从什么层面看，其共同之处就是，产业创新是产业由低技术 水平、低附加价值状态向高技术高附加价值状态演变的过程1 2 7 。 g e r e f f r 较早认识到产业创新的层次问题，他认为产业创新可分为四个层次：一 是在产品层次上的创新，即同类型产品从简单到复杂的过程；二是在经济活动层次 上的创新，包括不断提升的设计、生产和营销能力；三是在部门内层次上的创新， 1 0 第2 章技术创新理论综述 如从最终环节的制造到更高价值产品和服务的生产，也包括供应链的前向和后向联 系；四是在部门间层次上的创新，即从低价值劳动密集型产业到资本和技术密集型 产业l 冽。在这个分类的基础上，h u m p h r e y ，s c h m i z 明确提出了一种以企业为中心由 低级到高级的四层次创新分类方法：一是流程创新，通过重组生产系统或是引入高 级技术投入转化为产出：二是产品创新，根据单位增加值转向更高端生产线；三是 功能创新，即获得价值上新的、更好的功能。如设计和营销，或放弃现有的低附加 值功能而集中致力于附加值更高的环节。在不少文献讨论中，从基本加工到“贴牌 生产”( o n i g i n a le q u i p m e n t m a n u f a c t u r e ，o b m ) ，到自己设计制造( o w n d e s i g n m a n u f a c t u r e ，o d m ) ，再到自有品牌制造( o w nb r a n dm a n u f a c t u r e ，o b m ) 的 转换常常被视为功能创新路径；四是部门间创新，把从一个特定环节中获得的能力 应用于新的领域或转向一个新的全球价值链，也称链创新【2 9 】。这种四分法在目前的 研究中得到了较为广泛的认可。可见，西方产业创新研究的视角较为微观，实质上 是直接把企业的生产能力以及竞争力的提高视为产业创新的本源。因此，从全球价 值链的理论来看，产业创新就直接表现为企业在一个全球价值链中顺着价值阶梯逐 步提升的过程。当然产业创新也有部门维度，并且因不同产业集群的特点而有所差 异。 “随着新产品的出现，产业的高利润吸引了其它的企业加入竞争，竞争越来越激 烈，企业竞争又演变为核心能力之争，最后变为市场地位之争。在同一市场竞争， 经典的管理理论如波特的产业竞争理论，认为企业要在这样的市场中获得高于竞争 对手的绩效，需要遵循三种竞争中的一种，即成本领先、集中一点0 独具一格。但 无论遵循什么样的竞争战略，该产业的利润在逐渐降低是无法阻止的，只是哪个企 业能坚持的更长罢了。那么，企业要想获得永续经营，需要去寻找或发现新的机会， 进入新的产业，获得新的利润中心，此过程周而复始，企业才可能得到可持续的发 展。所以为了企业的长期发展，企业自身必须做到提高自身的竞争力，进行产业创 新f 3 0 】。 2 2 2 产业创新与技术创新 产业创新与技术创新具有内在统一。技术创新与产业创新内在统一于经济增长。 这两种创新都具有增长效应，在一个国家或一个地区的经济增长中都具有不可或缺 的作用，只是起作用的层面不同而已。技术创新能力是通过引入和开发新技术，推 动企业发展的能力。技术创新能力可以分为微观、中观、宏观三个层次，即企业技 术创新能力、产业技术创新能力和国家技术创新能力。企业是技术创新的主体，是 国民经济的细胞，因此企业技术创新能力是产业和国家技术创新能力的基础。产业 属于中观层次，产业技术创新能力的大小主要取决于企业技术创新能力，同时，它 河北科技大学硕士学位论文 还与产业内企业组织结构、产品结构等紧密相关。国家技术创新能力，首先取决于 企业技术创新能力，其次它还取决于科研院所、大学的技术创新能力，最后它还与 全民的创新意识，以及企业、大学、科研院所能否形成高效协作的创新体系器密相 关。由此可见，提高国家技术创新能力是一项系统工程，涉及到方方面面。 产业技术创新是推动产业发展的主要动因。首先，从供给看，产业技术创新， 可以改变产业生产技术基础，降低生产成本，提高产品质量和生产率，实现产业发 展从量变到质变的飞跃。某些建立在重大科学技术基础上的技术创新会产生出前所 未有的新产品，创造出新的需求，促使人们的消费向着更高的水平发展。如果这种 新产品的需求收入弹性至上升趋势，就会导致