（科学技术哲学专业论文）科技中介发展的社会条件探讨.pdf

摘要 论文先从哲学视野探讨中介的范畴和对中介本质的认识，进而对科技中 介的类别和不同类别科技中介的特点进行了阐述，综合运用多种理论观点研 究了科技中介的功能。在此基础上，从我国科技中介产生和发展的几个阶段 入手，阐述科技中介发展的思想文化条件；从经济与社会的发展需求及其为 科技中介提供的环境条件等方面探讨科技中介发展的经济条件；最后研究科 技中介发展的体制与政策条件。计划经济体制不需要科技中介，而市场经济 体制则必然需要科技中介，政府、市场和中介三方共同调节经济。市场在科 技费源配置中起基础作用，而科技中介则在一定程度上代替了政府分离出来 的科技管理职能。 关键词科技中介，社会条件，转化条件 a b s t r a c t f r o ma p h i l o s o p h i c a lp e r s p e c t i v e , t h i sp a p e re x p l o r e st h es c o p ea n dn a t u r eo f a g e n c y , a n df u r t h e re x p o u n d st h ev a r i e t i e so f s c i e n c ea g e n c ya n dt h e i rr e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s ，a p p l y i n gi na ni n t e g r a t e df a s h i o nt h et h e o r i e s s of o u n d e d ，t h i s p a p e rc o n t i n u e st oe x p o u n dt h ec u l t u r a la n di d e o l o g i c a lc o n d i t i o n sf o rs c i e n c e a g e n c yd e v e l o p m e n t ，t ob e g i nw i t had e s c r i p t i o no fi t sb i r t ha n dd e v e l o p m e n t a l p h a s e si nc h i n a t oe x p o u n d i t st h ee c o n o m i cc o n d i t i o nb y a n a l y s i st h ee c o n o m i c a n ds o c i a ln e e d si nv i e wo f p r o v i d i n ga e n v i r o n m e n tf o rs c i e n c e a g e n c y , f i n a l l yt o e x p o u n d t h es y s t e ma n d p o l i c yr e q u i r e m e n tf o rs c i e n c ea g e n c y i ti sd i s p e n s a b l ei n p l a n n e de c o n o m y , w h i l ei t i s i n d i s p e n s a b l ei nm a r k e te c o n o m y , i nw h i c ht h r e e p a r t i e s a r ei n v o l v e d ：t h e g o v e r n m e n t ，m a r k e ta n da g e n c y t h em a r k e tm a i n l y f i m c t i o ni nt h ea r e ao ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s o u r c e sa l l o c a t i o n , w h i l e s c i e n c e a g e n c yr e p l a c e s t os o m ee x t e n tt h e g o v e r n m e n t a la d m i n i s t r a t i o no f s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y k e y w o r d s ：s c i e n c ea g e n c y , s c i e n c e c o n d i t i o n ，c o n v e r s i o nc o n d i t i o n 1 ：品华：科技中介发艘的杜会条件探讨 1 导言 1 1 问题的提出 2 0 世纪中叶以后，由于科学技术的突飞猛进，科学技术对于经济的作用越来越大， 对社会发展影响也越来越深远。尤其是技术产业的兴起，科学技术与经济的联系超过 了历史上的任何时期，使得科学技术作为生产要素进入市场，成为推动社会进步和发 展的关键环节，引起了各国政府的高度注视。因此，在市场的交易中，出现了以技术 为商品，推动技术流通、技术转移、转化和开发为目的的中介机构，这就是科技中介。 科技中介是在新的历史背景下，由市场中介和社会中介组织的交叉和延伸。它比一般 的中介组织更具知识性和智力性，它是在科技与经济发展到一定阶段，即科学技术成 为第一生产要素时，在政府与科技、科技与经济、科技与社会之问，在不同利益主体 之间发挥居间、纽带、桥梁、传递者的作用，使社会资源在发展技术产业方面，得到 优化配置，更好地服务于技术产业，直接为技术企业的创业、发展提供智力和知识服 务。 近2 0 多年来，全球化步伐加快，科技中介业也进入了最快的发展时期。一方面服 务范围向全球推进，国际贸易额迅速增长，世界进出口贸易的重心逐渐由货物贸易向 技术贸易和服务贸易转移。另一方面，行业不断细化，专业性越来越强，使科技中介 业在发展中广泛应用现代技术手段，服务水平迅速提高，产业规模日趋扩大，给世界 性的经济结构带来了深刻的变化。 在市场经济发展比较成熟的国家，科技中介是其中的一类重要主体。美国的经济 发展正是凭借着一套比较完善的科技中介服务体系，如技术转移协调中心、全国技术 转移中心和区域性技术转移中心等。在欧洲，德国、法国、瑞典等国都具有各自的工 业行业的中介组织，他们参与了政府产业政策的制定和调整，影响涉及各个方面。而 开本的科技中介服务体系更加健全和完善，完全承担了行业自律、维护市场公平竞争、 扶助中小企业成长、管理国家技术项目等一系列重任。 国内外技术创新推动社会与经济迅速发展的事实证明，发展科技中介不仅是完善 市场经济制度建设，降低交易成本，促进科技、经济和社会协调发展的重要环节，而 且是加速科技成果向现实生产力转化的关键措施。此外，发展科技中介还是科技管理 部门转变政府职能，提高决策水平的迫切需要。科技中介促进了社会和经济建设，推 大连理工夫学碗1 ：学位论文 动了科技资源的充分利用，在第三产业中所占比重已成为衡量一个国家经济发达程度 和未来竞争力的重要指标，对促进产业结构优化升级，提高企业的技术创新能力，乃 至对国民经济的健康快速发展都将发挥越来越重要的作用。 在我国，由于历史原因，长期忽视科技中介的作用，“掮客”、“买办”、“经 纪人”等一向为人所不齿。在从计划经济向市场经济转变过程中，人们才逐步认识到 中介服务的作用。在科技成果转化过程中，行政指令式的无偿转让行为过渡为市场交 换的有偿转让行为，科技中介渐渐发展起来。虽历经近二十年的发展，已初具规模， 但仍处于发展完善期，占服务业的比重仍然较小，与发达国家相比，还有很大差距。 因此，研究国科技中介的功髓和发展趋向，探讨加快我国科技中介发展的对策己成当 务之急。 近年来我国已逐步认识到了科技中介对经济和社会发展的重要意义。建立、培育 科技中介机构，使其向专业化、配套化、市场化发展，已成共识。1 9 9 9 年8 月，中共 中央国务院关于加强技术创新，发展高技术，实现产业化的决定围绕营造有利于促 进科技与经济紧密结合的环境，提出一系列有力措施，其中之一就是要“大力发展科 技中介服务机构”，“尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规。规范其行业行 为，加强管理”。“引导各种技术创新服务机构、技术评估机构以及技术经纪机构等 中介机构，为加速技术成果的转让提供良好的服务”。2 0 0 0 年1 0 月，中共中央关于 制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议又明确指出“实现中介机构与行政 部门脱钩和改制”，“建立服务功能社会化、网络化的科技中介服务体系”，进一步 明确了这一重要任务。2 0 0 1 年3 月1 5 日，第九届全国人大四次会议通过了国民经济 和社会发展第十个五年计划纲要，在其中有关建设国家创新体系的部分提出“建立为 中小企业服务的技术创新支持系统”，“加强中介服务体系建设，建立社会化的科技中 介服务体系”。这表明，中介服务，尤其是科技中介服务和现代服务业已成为我国新世 纪经济发展，结构调整，科技进步与改革开放的一个重点和热点问题。 党的十六大报告指出，走新型工业化道路，必须发挥科学技术作为第一生产力的 重要作用，加强科技教育同经济的结合，完善科技服务体系，加速科技成果向现实生 产力转化。国家科技部将2 0 0 3 年确定为“科技中介建设年”。2 0 0 4 年2 月9 l = = | 至1 0 同，2 0 0 4 亚太经合组织科技中介机构发展论坛在北京召开，主题是“科技中介机构发展与区域 创新体系建设”。亚太经合组织各成员国发展的差距较大，既有发达国家，也有发展 晶o # ：科技中介敷城的 i ：会条倒：探i 4 中国家和新兴1 业化国家，但是很多成员国都面i i 南着加快工业化进程，促进科技成粜 转化，科技与经济社会紧密结合以及加快政府职能转变的任务。可见，推进科技 介的发展不仅是时代进步的需要，也是区域协同发展的需要。 同科技中介发展的重要性不相称的是，从理论上看，目前，我国科技哲学界对科 技中介的性质、功能、运行机制、模式与社会支持条件等都缺乏深入和专门的研究， 对科技中介的发展规律研究非常缺乏。截止2 0 0 3 年1 0 月，以“科技中介”作为天 ! i i ! 词，在中文期刊数据库进行检索，自1 9 9 4 年起，仅仅约5 0 篇，而且大都是对国内外 现状的阐述，深刻规律性探索较少。因此，开展科技中介的研究，具有重要的理论意 义和现实意义。 1 2 研究现状分析 陈宪在社会中介组织“三性论”一文中指出，现代社会结构是由多元主体组成 的。社会结构可以划分为三个基本的领域：政府组织的公域，市场组织的私域和社会 中介组织的第三域。这三类主体有着不同的组织性质，承担着不同的社会功能。政府 组织是公共权力主体，掌握公共权力和公共资源，是以社会全体的公共利益为目标的 行动者。市场组织是分散的产权主体和决策主体，是以自身功利最大化为目标的行动 者。社会中介组织是致力于增进社会福利和社会改善，但不以自身营利为目的的团体 行动者。因此，最重要、最深刻的分权是国家、市场、社会诸种权力的划分、调整和 配置。 杜宏旭在技术创新中介服务体系研究中根据技术创新冉勺特征，通过对科技l j 介机构在国家技术创新系统中的地位和作用的阐述，分析j 科技中介的主要服务对象， 剖析了科技中介的发展现状和存在的问题，探讨了科技中介机构向社会化公益机构转 变过程中的体制问题，提j 十 了科技中介在国家技术创新系统中应有的功能、机制和运 j ：模式、战略对策和发腱措施等。 似文凼拒浅射i 我i 到科技一介机构的改肇和浈进一h h ，与i 撕我陶建赢技术1 1 j 场，培育科技中介机构向0q p 化、配套化发展，足加强技术创新，发腿商技术，史现 产业化的熏要条件。我国利技- i 介机构耐i 临肴门一多问题，要稿：1 1 ，场化的村提卜，通过 究澎旧家倚理机制、_ f j l 构i 好址i 5 柬究成发胜科技- i 介的l | i | i f j 。 吼利尖- i t 价却l 髟：“t l 涂”i 洳t 吨小2 0 0 1 ( ) 。 j 人连理工人学硕i ：学位论文 杜宏旭认为，近年来技术创新实践和创新政策的发展与趋势表明，技术创新主体 的建设与中介服务体系的建设是紧密联系的。我国经济正处在转型过程中，随着政府 职能的转变，政府在直接支持技术创新主体建设中的作用将变得越来越有限，企业的 技术创新活动越来越需要有良好的中介服务机构，为参与创新的各个机构和个人提供 支持和帮助。 从研究现状看，目前我国对科技中介的研究还不多，处于起步阶段。 1 。3 本文的研究思路与创新之处 研究科技中介的功能与社会支持条件，必须首先界定科技中介的范畴。继第一章 导言之后，本文第二章先从哲学视野探讨了中介的范畴和对中介本质的认识，进而对 科技中介的类别和不同类别科技中介的特点作了阐述，综合运用新制度经济学、技术 创新理论、国家创新体系理论以及中小企业发展理论等多种理论观点，研究科技中介 的功能。 在第三章，从我国科技中介产生和发展的几个阶段入手，阐述科技中介发展的思 想文化条件。 第四章，从经济与社会的发展需求及其为科技中介提供的环境条件等方面探讨科 技中介发展的经济条件。 第五章，研究科技中介发展的体制与政策条件。计划经济体制不需要科技中介， 而市场经济体制则必然需要科技中介，政府、市场和中介三方共同调节经济。市场在 科技资源配置中起基础作用，而科技中介则在一定程度上代替了政府分离出来的科技 管理职能。 图1 1本文的研究思路 t h er e s e a r c ht h i n k i n gl i n e 王晶华：科技中介发展的社会条件探讨 笔者认为，与其他关于科技中介的研究相比，本文的创新之处在于： l 、从哲学角度对科技中介作了初步研究。从可查阅的资料来看，目前从哲学角度 对科技中介的研究几乎没有。本文第一章首先对中介的哲学意义作了阐述，进一步讨 论了对中介本质的认识，即其真正本质在于转化的条件这一辩证法意义。据此认为， 科技中介类别的不同，实质是他们在促进技术成果转化中所起的作用不同，科技中介 活动和技术转化过程必须联系起来。根据在技术成果转化过程中各个阶段科技中介所 能发挥的作用，对科技中介的四种服务形态进行了识别，进而对技术成果转化的阶段 与各种类别的科技中介活动的关系作了论述。 2 、综合运用新制度经济学、技术创新理论、国家创新体系理论以及中小企业发展 理论等多种理论观点，研究科技中介的功能。 3 、比较系统地研究了科技中介发展的社会条件思想文化条件、经济条件、体 制与政策条件等。因而，本文提出了双重条件论：如果说科技中介是科技知识向现实 生产力转化的必要条件，那么思想文化、经济、体制与政策等对科技中介的支持和推 动则是科技中介发展的必要的社会支持条件。 人连理t 大学硬i 。学位论义 2 科技中介的本质与功能 研究科技中介的功能与发展条件。必须首先界定科技中介的范畴。本章先从哲学 角度探讨了中介的范畴，研究了对中介本质的认识，进而对科技中介的类别和不同类 别科技中介的服务特点作了阐述。归纳了科技中介的基本功能。 2 1 中介及其哲学涵义 在客观事物中，中介现象是普遍存在的。中介的哲学含义是不同范畴的问接联系 或联系的事物的间接性。马克思主义哲学认为，中介是客观事物转化和发展的中间环 节，其真正本质，在于转化的条件这一辩证法意义。 2 1 1 唯物辩证法的中介范畴 最新修订的现代汉语词典中并未收录“中介”这条目，可见中介是一个新 事物、新概念。但在客观事物中，无论是自然界还是人类社会都不是孤立的，而是相 联系的，中介现象是普遍存在的。从规模上讲，从小至微观或超微观的基本粒子、大 至宇宙的发生、发展过程，都实际存在着互为中介的结合、渗透等极为普遍的现象， 并由此构成客观物质世界的多样性、结构的复杂性以及功能的综合性。 中介的哲学含义是不同范畴的间接联系或联系的事物的间接性。马克思主义哲学 认为，中介是客观事物转化和发展的中间环节，“一切差异都在中f _ i ；j j 阶段融台，一些对 立都经过中间环节而互相过渡”。” 他说：“举凡两个相异的规定或范畴的统一，并不仅是纯粹直接的或漫无规定性的 空洞的统一，反之，必须认定其中的一个规定只有通过另一规定的中介才得与真理相 结合。”国黑格尔通过辩证地考察人类思想史，对于那些看起来彼此孤立的概念，经 过分析，发现了它们的中介( 联系) ，它们之间的灵活性，从而建立超”个庞大的逻辑 学体系。黑格尔认为，中介的存在是普遍的，“中介的环节在一切地方、一切事 物、每一概念中都可以找到。”。在他的逻辑体系中，各对应范畴之i 口j 都是互为中介r 并通过中介而相互联系、相日转化的。 。马兜心恩 斯选集第3 卷，第5 3 5 虫。 。鬻格力；小逻辑北京；商务目j * 馆1 9 8 0 第1 6 3 贝。 。嘿格尔逻辑导+ ：i ：卷北京：l f ：j 务抖销第1 0 贝。 6 i ：品牛：科技中介发展的社会条件探讨 恩格斯、列宁等对黑格尔的中介思想加以合理的改造，取其合理的内核，并有了 新的发展。他们认为，中介是普遍存在的，是联系的环节和发展的环节；中介是客观 的，思维中、精神中、主观逻辑中的中介思想本质上不过是客观物质世界的中介现象 的反映，恩格斯指出，中介是与联系的普遍性紧密联系在一起的，只要承认了普遍联 系的客观存在，就必然要承认中介的普遍性。两个表面上看起来极不相同的物体，也 必然可以通过中介联系起来，从而被纳入到一个系统中，反映了事物的共性。他说：“如 果我们拿两种极不相同的物体嘲i 如一块陨石和一个人来比较，那么我们由此 得到的共同点便很少，至多只有重量和其它一般物体属性是二者所共有的。但是，在 此二者之间还有一个无限系列的其他自然物和自然过程，它们使我们有可能把从陨石 到人这个系列填补起来，并指出每一物体在自然系统中的地位，因而可以认识它们。” 0 列宁指出：“每个事物( 现象、过程等) 都是和其他的每个事物联系着的。”但是 这样说的时候不是给人提供一个可以把一切都混淆起来，随意编造联系的“借口”，普 遍联系是要经过中介才能实现的，他说：“一切都是经过中介连成一体，通过转化而联 系的。打倒天国整个世界( 过) 的有规律的联系。”。“要真正地认识事物，就必 须把握、研究它的一切方面、一切联系和中介”。 由此可见，唯物辩证法的中介范畴，有着十分丰富的内涵。其一，中介是联系的 环节。恩格斯把辩证法称作关于普遍联系的科学。没有中介，就没有联系：把握联系， 就必须把握中介。其二，中介是转化的环节。各个事物之间的间接联系，主要是通过 转化而实现的。列宁说：“任何个别都经过千万次的转化而与另一类的个别( 事物、现 象、过程) 相联系”回。这就是说，任何事物都是在转化中联系。这个转化，是经过中 介这个环节来实现的。“千万次转化”，就要经过千万个中介，经过千万次转化而构成 世界的普遍联系。离开转化，就无法理解联系的普遍性，而转化是要经过中介来实现 的。其三，中介是事物之间分化的环节。中介在两种( 或多种) 事物之间，具有非此 非彼的性质，但又与每个事物都有着密切的联系，具有亦此亦彼的特点。事物之问j 下 是以中介为基点得以区别和分化。其四，中介是对立面融合与过渡的环节。对立面之 间不仅由于中介的存在而构成对立面，而且也正是以中介为基础或通过中介而相互融 合或过渡。因此，“中介”观点是唯物辩证法的一个重要观点，盍u 栗不懂得唯物辩证法 “、马克心思格斯选集第3 卷，第5 3 5 贝。 。州宁黑格尔 一书摘要第2 3 虹。 。列宁选集第4 卷笫4 5 3 负。 州r 选集帮2 卷鹅6 7 负。 大连理工大学硕：l 学位论文 的中介观点就不可能真正懂得关于普遍联系、矛盾转化、系统整体等观点。 从系统科学角度分析，中介的客观普遍性源于系统结构层次的客观普遍性。系统 辩证法认为，整个物质世界是以系统的方式存在的，系统是有结构的，结构又是分层 次的。所谓结构是要素之间通过直接的相互作用而形成的两两互为中介的关系：层次 是系统结构有序的间断和连续。结构层次的客观普遍性决定了中介的客观普遍性，随 着人类认识的发展和深化，还会不断地发现系统物质世界的新的层次结构，从而也会 发现更多、更细致的中介现象。 2 ，1 2 对中介本质的认识 辩证法是关于发展的理论，在对辩证法的长期探讨中形成了辩证法的两个基本原 则，这就是列宁概括的普遍联系原则和运动变化原则。在这两大原则的相互作用中， 促成了事物的质变和发展。引起普遍联系的重要的中间环节就是中介。如前所述，列 宁对世界的普遍联系，有一个精辟的总结性的说明：“一切都是互为中介，连成一体， 通过转化而联系的。”这就是说，世界上的任何物体都是中介性的存在，正是事物具有 这种中介的性质，它才有可能向两方或多方发生直接的或间接的联系；而由事物中介 性质所发生的联系，促使世界成为一个发生着相互作用的普遍联系的整体。按照矛盾 辩证法的观点，变化是组成事物矛盾的对立双方在相互斗争中一方否定另一方的结果， 通过这种否定，事物由原有状态转化为新的状态。恩格斯说：“切差异都在中间阶段 融合，一切对立都经过中间环节而相互过渡。”这个联结一事物向另一事物转化的中间 环节或中间阶段就是中介。中介作为联系的环节，实现着世界诸事物的普遍联系；中 介作为过渡的阶段，实现着世界诸事物的运动变化。 中介是事物存在的一个基本特性。任一事物要么在世界的横向结构中作为中介使 一事物与另事物相联系，要么在世界的纵向变化中作为中介使一事物向另一事物演 变，要么在世界的横向纵向结合中作为中介使事物由原有状念发展到新的状态。在普 遍联系中，一事物通过中介与另一事物发生联系，中介所起的作用是联系的环节；在 运动变化中，一事物通过中介向另一事物演变，中介所起的作用是过渡的阶段；在质 变发展中，一事物通过中介转变为另一新的事物，中介所起的作用是转化的条件( 如 表2 1 所示) 。 王品华：科技中介发展的社会条件探讨 哲学范畴事物问的关系中介的作用中介的作用机制 一事物与另一事物发生 普遍联系联系的环节事物一中介( 联系的环节) 一事物 联系 运动变化一事物向另一事物演变过渡的阶段事物中夼( 过渡的阶段) 一事物 一事物转变为另一新的 质变发展转化的条件事物一中介( 转化的条件) 一事物 事物 表2 - 1中介的作用与本质 t h ef u n c t i o na n dn a t u r eo f a g e n c y 2 2 科技中介的本质与类型 在西方文献中，“中介”一般指的是“专业服务组织”。在我国，传统上的“中介”， 一般都有理解为涉及第三方的活动，中介主要指在需方和供方之间起沟通、联系、促 进交易作用的个人、组织及其服务活动。科技中介是现代中介体系中新的、高层次的 部分。科技中介活动是在从科技成果产生到实现产业化的整个过程中，为科研机构或 企业提供包括咨询、信息、场所( 信息交流、产权交易、中试基地、孵化器等) 等服 务的活动，其行为主要涉及供需双方。 科技中介的真正本质，在于转化的条件这一辩证法意义。因为。第一，辩证法是 研究发展的，发展是如何实现的，即发展的机制问题是辩证法理论的核心问题。单纯 的普遍联系和单纯的对立变化都形不成发展，只有处在普遍联系中的事物进入发生对 立变化关系的两事物之中，形成对立两事物互相过渡或渗透的条件，发展才能实现。 因此，作为科技成果转化条件的科技中介就成为实现科技发展的关键。第二，任一事 物作为中介存在物，要实现发展，就要变换自身的中介角色，即由处于普遍联系中的 联系环节的中介进入对立两事物中与对立两事物相互渗透的过渡阶段的中介相结合， 形成事物质变发展的转化条件的中介。第三，事物的普遍联系和事物的运动变化是一 种原本的存在，带有一种自然的或自在的性质，而事物的质变发展由于需要特定条件 因而具有一种缺如的或祈求的性质。即是说，作为联系环节的中介和作为过渡阶段的 中介是一种性质上的认定，即确认事物经中介而联系和经中介而变化，而作为转化条 件的中介则除了性质上的认定之外，更重要的是运用上的寻找，即明白了事物转化需 。汁静迎接科技中介胀务业的脊灭科学学t j 科学技术管理2 0 0 1 ( j 0 ) 。 9 太连理 = 大学硕士学位论文 要条件之后还要去寻找或创造这一条件，这在人的社会生活中表现得尤其明显。因此， 在中介的三重辩证法意义中，惟有作为转化条件这一意义，才是中介的本质。 关于科技中介的分类，邹祖烨把各类科技中介划分为评估与咨询类、经济鉴证类、 技术经济类、信息服务类、市场中介类、综合服务类等不同类型。中科院院士、科技 部部长徐冠华在2 0 0 2 年全国科技中介机构工作会议上提出，科技中介机构是指面向社 会开展技术扩散、成果转化、科技评估、创新资源配置、创新决策和管理咨询等专业 化服务的机构，属于知识密集型服务业，是国家创新体系的重要组成部分。科技中介 活动是指为科技创新主体提供社会化、专业化服务以支撑和促进创新的活动。这类活 动主要开展与科技创新直接相关的信息交流、决策咨询、资源配置、技术服务以及科 技鉴证等业务，对政府、各类创新主体与市场之间的知识流动和技术转移发挥着关键 性的促进作用，能够有效降低创新成本、化解创新风险、加快科技成果转化、提高整 体创新功效。”。 通过对已有资料的研究，可见科技中介的分类方法很多。按法律地位，可分为具 备法人资格的科技中介和不具备法人资格的科技中介( 如企业、事业单位、科技性社 会团体设立的科技中介活动机构) ；按中介的目的可分为营利型和非营利型；按承办主 体可分为官办、半官办和民营。按中介活动形式和内容可分为信息型、代理型、孵化 型、咨询型等。 科技中介活动和技术转化过程必须联系起来。根据在技术成果转化过程中各个阶 段科技中介所能发挥的作用，可以识别出四种类型的科技中介服务形态：技术孵化器 型、交易平台型、转移代理型、技术扩散型。现就技术成果转化的阶段与各种类别的 科技中介活动的关系加以论述。 1 、技术孵化器型 为了实现技术商品化，把技求成果变为适合用户所需要的商品，往往需要小批量 生产、市场研究和试销、调整产品的性能和形式，以适应顾客的需要。技术捌有者必 须依靠自身的资源完成技术商品化的过程，于是在出现了技术孵化型科技中介，它包 括：科学公园( s c i e n c epa r k ) 、技术孵化器( m l o g yi n c u b a t o r ) 、创业园区( v e n t u r ep a r k ) 等等。 这种中介服务机构受到各国政府的大力支持，大部分为政府出资设立，也有少数 ”许静迎接科技中介服务业的存天科学学j 科学技术管理2 0 0 l ( 1 0 ) 。 余生等技术中介机构运行模探讨灭津人学学报2 0 0 1 ( 4 ) 。 1 0 j 二晶华：科技中舟发腰的社会条件探讨 为私人出资。由于具有明显的政府推动的色彩，而非市场自动形成，这类中介机构对 技术进步的推动作用令人瞩目。技术孵化型是指对新创技术企业进行培育，并提供企 业发展所需的各种中介服务的机构。其功能包括选择孵化项目或企业，提供场所和公 用设施，帮助训练、开发与协助新生企业的管理队伍：提供法律和金融等方面的专业 服务，以及企业管理培训等。它通过实施指导性管理，提供综合性服务和创业投资， 为科技型小企业的起步和发展提供局部优化环境。 2 、技术交易型及技术转移代理型 不管多么优秀的产品，如果没有适当规模的企业对其运作，该产品也不会流向社 会，取得经济成果。产品社会化也可以说是生产企业化，即形成适当规模的企业，对 产品进行运作。但产品所有者未必具备对产品进行社会化生产的能力，或者未必认为 有必要独立进行产品社会化工作。这时就需要通过融资实现产品社会化，或通过转让 技术由别的企业实现产品的社会化。科技中介服务在于通过技术交易市场、产权交易 市场等实现技术与企业、技术与金融的“联姻”，或促成卖方与买方的技术交易。这是 传统上所讲的科技中介活动的本意。 产品社会化过程中所需要的科技中介服务活动又可以分为两类：交易平台型与转 移代理型。交易平台型主要是指通过提供诸如技术成果交易会、博览会、经济技术协 作洽谈会、技术难题招标会、技术商店或商场、信息网络式技术市场等形式，以为技 术供需双方提供信息为主的科技中介实体。这类中介以技术市场、技术商场为代表。 转移代理型所提供的服务涉及技术转化实施过程，包括技术贸易、技术转移、技术咨 询、技术评估、专利服务、法律服务等在内的技术经纪服务。这种类型的中介主要是 以专业性的协会组织、技术转移中心、技术开发公司等技术贸易机构和技术评估机构 为代表。 3 、技术扩散型中介 新材料、新工艺以及“软技术”如果适用于多个企业主体时，如新建材的推广、 新机械人的普及、办公自动化技术的应用以及i s 0 9 0 0 0 等管理概念的贯彻，都是一种 技术扩散过程，其目的是达到技术效能的普及和充分发挥。在技术拥有者自身不能完 成技术扩散时，同样需要科技中介服务机构的帮助，这种中介服务机构称为技术扩散 型。技术扩散型是指为现存企业采用新技术、新材料、新工艺或贯彻新的管理思想和 观念所进行的技术引进、技术咨询、技术培训等技术服务，也包括必要的技术改造、 技术攻关、技术融资等较深层次的服务。生产力促进中心和各种形式的行业协会是主 大连理工大学颈士学位论文 要的技术扩散型科技中介服务机构 2 3 科技中介的功能 2 3 1 科技中介在技术创新中的作用 西方国家把建立国家创新体系作为刺激经济增长的重要动力。英国著名学者弗里 曼( f r e e m a n ) 在1 9 8 7 年研究日本时发现，国家在推动企业的技术创新中起着十分重要 的作用。他认为，在人类历史上，技术领先国家从英国到德国、美国再到日本，这种 追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，从而是一种 国家创新系统演变的结果。自弗里曼之后，国家创新系统的学说受到了许多学者的青 睐。纳尔逊在1 9 9 3 年主编了国家创新系统一书，对不同国家创新系统作了一个详 细的比较他说，“一系列的制度，它们的互相作用决定了一国企业的创新能力”。 国家创新体系一般包括四个组成部分：作为创新主体的企业、担当宏观调控者的 政府、作为创新成果供应者的科研机构和大学，以及遍布各领域的中介服务组织。从 构建国家技术创新体系的角度讲，新兴的科技体系由三个层次组成：第一个层次是以 科研院所、高等院校为主体的科学研究体系：第二个层次是以企业为主体、产学研相 结合的技术开发体系；第三个层次是以中介服务机构为主体的社会化科技服务体系。 社会化科技服务体系是新型科技创新体系的一个重要组成部分，作为科技和经济结合 的中间环节，在技术转移中起桥梁和纽带的作用。 近几年来，经济合作与开发组织( o e c d ) 通过对国家创新系统的研究，明确了科 技中介服务在国家创新系统中的地位。经济合作与发展组织1 9 9 7 年的国家创新系统 报告中指出：“创新是不同主体和机构间复杂的相互作用的结果。技术变革并不以一 个完美的线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈的结果。这一系 统的核心是企业，是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。外部知识的主要来 源则是别的企业、公共或私有的研究机构、大学和中介组织”。显而易见，知识创新、 技术创新、制度创新的互动，以及互动界面的中介作用，不仅是国家创新系统理论的 价值所在，而且是现代经济生活的动态机制的表现形式。通过科技中介机构，可迅速 传递创新信息，实现创新信息扩散；可提供各种咨询服务，为创新技术扩散提供良好 的软环境；可使创新技术的实施、扩散更为顺畅。随着经济的发展，中介机构在各创 新主体间的重要桥梁作用日益突出，这也是中介机构得以迅速发展的基础，只有大力 手晶华：科技中介发展的社会条件 架讨 发展科技中介服务，才能更有效地促进企业的技术创新，尤其是中小企业的技术创新。 要讨论科技中介在技术创新中的作用，首先从创新理论谈起。创新理论是1 9 1 2 年 由著名经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ，j a ) 从经济学的角度首先提出的，他在其著 作经济发展理论中最早使用了“创新”一词。他认为，创新是建立一种新的生产 函数，即实现生产要素的一秭新组合，具体表现形式是：引进新的产品，即创造一种 新的产品：引用新技术，即采用种新的生产方式：开辟新市场：控制原材料新供应 来源，即取得或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源；实现新工业组织，即实 现任何一种新的产业组织方式或企业重组。 今天，国内外的学者们大多数都赞同这样一种定义：“技术创新是企业家抓住市 场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目的，重新组织生产条件和要素，建立起效能 更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它 是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”圆 技术创新是科技与经济结合的系统过程。技术创新是一个过程，它包括研究开发、 产品设计、生产经营、市场开拓、结构重组、信息交换、资源整合等分系统。作为 个新的发展战略，技术创新强调四个重要方面：。 1 、技术创新强调市场。技术创新是建立在市场基础上的活动。技术创新是始于研 究开发而终于市场实现，技术仓q 新将通过营销环节来实现技术创新的价值。 2 、技术创新与发明创造不同。技术创新不是简单的技术引进，它强调开发拥有 自主知识产权的新产品新技术。发明创造是科技行为，而技术创新是经济行为，科技 成果产业化和商业化的过程，才是技术创新。推动技术创新的是企业家，而不是发明 家和革新者。获得潜在的超常规的利润是企业家推动技术创新的根本动力。 3 、技术创新强调系统性。技术创新不单是企业行为，创新过程需要用户、金融、 政府等各部门的协调参与。 4 、创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源。技术创新产生的巨大示范作用， 使模仿者可以模仿创新者的产品，众多的模仿会使创新成果大面积的扩散，从而使 国或一个区域的经济能够持续不断地发展。 中介组织在技术创新体系中的主要作用是什么呢? 如图2 1 所示，经过分析，不难 。熊被特经济发艘理论商务印书馆，1 9 9 0 年。 。博家骥，仝允桓：技术创新学清毕_ = 学i j ；版社1 9 9 8 年。 ：o 札宏旭，技术创新中介服务体系研究 1 3 大连理工大学硕士学位论文 看出其作用主要体现在： i 、从技术源头( 国家研究机构和大学) 采集原始或初加工的科技信息，按照国家 有关法规，参与技术市场交易，同时为买卖双方提供相应的配套服务、技术咨询、人 员培训等帮助买卖双方最终都能取得效益，而自身也得到应有的回报。成熟的专利 性技术由专门的技术经纪人来进行交易中介。 2 、接受政府委托，以第三方身份对纳入各级政府技术创新计划项目进行分析、评 估、管理和监督，代理一部分“政府职能”。 3 、担负企业技术孵化任务，加速成果转化进程。这方面美国的做法较为成功，孵 化器大多是通过大学、工业部门与政府合作建立起来的，属非盈利的独立实体，旨在 将技术、诀窍、企业家才能与资本联接在一起，为高技术创新型企业提供支持，促进 技术向地区经济扩散。 堂堡笪；兴 当兰。巴中介机构 甜) 雹 大学i 信息、 赭噼甘i 均佩悬、 一创新资源 刨耕贾砾 创新采用 医f i 政府机关l i 事业单位i i _ j 图2 1 科技中介在技术创新过程中的作用 t h ef u n c t i o no fs c i e n c ea g e n c yi nt e c h n i c a li n n o v a t i o n 4 、为企业推荐人才、技术培训及其他如市场管理等方面的咨询服务。中介机构作 为一个独立性、专业性、制度性的力量，依法经营并在社会上享有较高的信誉。 技术创新体系建设是个社会系统工程，科技中介服务机构则居于中间环节，而抓 中间的根本目标则是要充分带动和促进技术供给源头和技术需求市场的活力与互动。 技术创新体系是一个复杂的、多环节密切连接，并与所在环境互动发展的社会系统， 科技中介仅是其中的中间环节，其功能与作用的发挥主要依赖于技术源头的供给水平 和提供的有效价值量豹大小，以及市场需求的欲望和购买能力。 我国当前发展科技中介，最主要的应意识到科技中介可以使我国当前在上游积累 下的大量科研成果顺利进入到下游，改善下游( 主要是企业) 的运行质量和竞争力， 并实现上游本身的经济和社会价值；同时下游的有效需求信息又能及时通过科技中介 反馈到上游，实现上游与下游问的有效沟通与合作甄选并形成互动发展的局面，这必 将提高我国有限社会资源的创新效率和整合水平，从而进一步地激活我国的技术科研 晶华：科技中介发展豹社会条件探讨 资源和有效市场需求，全面提高我国的技术创新能力与市场创新主体的可持续竞争力。 2 3 2 科技中介的多种功能 科技中介的最基本功能是节省科技及其商品化的交易成本。二十世纪早期占主流 地位的新古典经济理论，狭隘地以资本聚集和生产成本来解释经济现象，假定制度是 外部既定的因素，对整个经济生活的协调与组织不受干预地发生作用。这样，市场运 作被假定为完全无摩檫的过程，假定人们在交易成本为零的条件下完成交易，并且人 们为达成交易而搜寻信息的费用也不存在，因而不能解释和预测现代经济生活的发展。 事实上，这些费用不仅存在，而且有时会高到使交易无法达成。沃莱斯和诺思1 9 8 6 年 的实证研究表明，1 9 7 0 年美国国民生产总值的很大一部分被消耗于交易因素。张五常 则估计交易费用在中国香港地区占国民生产总值的比例更大。正是由于交易费用的存 在，才产生了一些用于降低这些费用的不同的制度安排。 1 9 3 7 年，科斯( r o n a t dh c o a s e ) 首先突破了新古典经济学的狭隘观点，在企 业的性质一文中开始用交易成本说明企业存在的原因以及企业组织成本与市场交易 成本的相互替代关系，把交易成本看作是企业和市场运作的成本，指出交易成本是获 得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用，首次提出了正 确解释现代经济活动的理论。在1 9 9 1 年1 2 月获诺贝尔经济学奖时，他明确提出，交易 费用即交易成本，“谈判要进行，契约要签订，监督要实行，解决纠纷的安排要设立， 等等，这些费用后来被称为交易成本”。 科斯的交易成本理论解释了为什么一些经济活动在企业内部进行，另一些却通过 市场来组织。也就是说，他对企业边界或规模的确定给出了理论解释。科斯认为，在 给定企业存在前提下，对于某一经济活动，当用市场来组织所花费的交易成本大于企 业组织生产所花费的管理成本时，就用企业去组织，反之，就用市场。随着专业化和 社会分工的日益深化，大规模生产在降低成本的同时，也大大增加了交易费用。正如 诺思( d c n o r t h ) 所说：“专门化的增益越大，生产过程的阶段便越多，交易费用 也就越高。”。交易成本的高低已经成为影响企业组织形式和生产方式选择的重要因素， 决定企业创新方式的选择。为了降低技术创新运作成本和风险，当用市场来组织创新 时所花费的交易成本小于企业组织生产所花费的管理成本时，企业就会选择由市场去 组织创新。这是因为企业在技术创新过程中，技术、信息等的交流过程不是一个简单 。卢现祥两方新制度经济学中国发艘m 版社1 9 9 6 年，第8 页。 。d c l l t h 著圻以、r 详鲐济史卜的结构和变革商务印馆1 9 9 2 年版，第2 0 0 虹。 i5 大连理工大学硬士掌位论文 的直线交流，一个创新供应者会同时和多个潜在采用者进行交流，而同一个采用者也 可以与多个供应者发生交流。如果每个企业在浩如烟海的信息汪洋里，单靠自己去完 成搜寻、识别，工作量非常大，成本非常高，而且风险也很大，难以形成合作搏弈， 无疑大大增加了企业的交易成本。许多企业在技术刨毅过程中的某一环节，或某一方 面力不从心，或某类资源缺项，均需要中介组织综合社会高度分工而产生的众多比较 优势，互补互动。显然，中介组织的服务可以极大地满足企业降低交易成本的需求。 除了降低交易成本这个最基本功能外，在现代社会中，科技中介的功能主要表现 为沟通连接功能、咨询服务功能、协调整合功能、培训交流功能、转化推广功能和技 术服务功能。 沟通连接功能指信息的传递和沟通。利用信息网络手段提高信息的交换范围和 效率。沟通连接功能使创新合作网络系统中的信息传递和反馈环路得以实现，减少了 信息不对称性给技术创新合作带来的决策困难。促进了创新资源的流通，给各创新主 体发挥其比较优势创造了条件。 协调整合功能。指组织的协调和资源整合。科技中介依托高校、科研院所等技术 力量雄厚的社会技术力量，帮助企业和高校、科研机构之间开展技术依托、技术合作、 成果转让等技术创新合作，帮助企业有效利用企业外部的资金、人才与技能，为企业 与大学、科研院所、金融与投资机构、政府等之间的联系与合作进行资源的整合与组 织的协调。协调整合功能在解决技术创新合作系统内，由于各类角色之间的相互联系 和合作较差、各种创新资源缺乏匹配和协调而产生的“系统失效”方面。发挥着重要 的作用。使社会的创新能力得以有效利用并转化为竞争力，实现经济效益。 咨询服务功能。指企业诊断与发展实施。为企业提供经营战略、创新战略和创新 实旌咨询服务，帮助企业鉴别与发展( 环境挑战与机会) ，开拓市场。为成果转化提供 技术评估、技术选择与需求评价。为企业、银行、投资者( 机构和个人) 和政府部门 提供项目评估与投资决策服务。通过建立各种专家系统( 包括技术、市场、财务、管 理等) ，利用社会专家资源，为企业和与其合作的各方提供专业咨询与项目管理服务。 提供专利查询和知识产权代理服务，评估与保护知识产权等。咨询服务功能是技术创 新服务中心是直接帮助企业开展技术创新和实施技术创新中介服务的主要功能。 培训交流功能。指入才培训与技术交流。为企业提供技术培训与技能开发服务， 帮助企业进行人才选择和和技能发展。组织国内外备种技术与管理交流，建立与外部 知识系统的联系，寻求新的知识源，帮助企业了解新技术和现代管理方法，了解技术 创新的成功案例，借鉴技术创新的成功经验，了解国家对技术创新的财政与税收优惠 6 f - 晶华：科技中介发展的= i = 会条件探讨 政策，了解国际技术创新的新发展。培训交流功能是为企业技术创新的人才、知识提 供支持，增加企业的技术创新内动力和创新潜力，为技术创新合作系统中的