（国民经济学专业论文）周口市区域创新体系构建研究.pdf

中文摘要 区域创新体系对区域经济的发展具有三方面的作用：推动区域产业结构升 级；形成区域竞争优势和实现区域经济跨越式发展。国内一些区域通过创新体系 建设取得重大发展，如长三角与珠三角地区。一些自然资源匮乏、产业基础落后 的地区，也可以通过构建区域创新体系来扬长避短，实现经济跨越式发展。党的 “十六大”提出要全面建设小康社会，河南省提出到2 0 2 0 年人均国民生产总值 要达到3 0 0 0 美元的目标，而周口市2 0 0 4 年的人均国民生产总值是4 3 7 美元，仅 是全省平均水平的5 4 6 。因此，周口市要在2 0 2 0 年赶上河南省平均水平，：典 现全面小康，非得实行跨越式发展不可。构建周口市区域创新体系可能是实现剧 口市全面小康的个现实途径。 本文主要包括四个部分：首先，本文介绍了区域创新体系的有关概念、功能 等基本理论，以作为本文分析的理论基石：其次，在考察周口市创新要素现状的 基础上，本文洋细论证了构建周口市创新体系的必要性和现实条件，回答了刷| i 市为什么要构建创新体系，以及是否具备构建条件这两个基本问题；再次，本文 从整体上探训了周口市区域创新体系构建的基本思路，包括构建目标、基本原则、 基本框架和运行机制，回答了怎样构建周口市的创新体系：最后，本文提出了近 期构建周口r h 区域创新体系的具体措施建议，回答了构建周口市创新体系应该做 哪些具体工作。 通过上述四个方面的论述，本文作出结论：周口市可以而且能够通过构建区 域创新体系获得跨越式发展，实现河南省全面建设小康社会的目标。 关 建词：区域创新体系 构建周口市 a b s t r a c t r e g j o n i n n o 、，a t i o ns y s t e m ( a br l s )h a si t st h r e ef u n c t i o n st or e g o i n e c o n o m y ：u p g r a d i n gi n d u s t r i a j s t r u c l u r e ：e n g e n d e n gc o n l p e t i t i o ns t r e n g l h a n dr e a i i z i n gg r e a tl e a pf o n ，a r dd e v e l o p m e n t s o m er e g 0 n so b t a j ng r e a t d e v e i o p m e n lb yc o n s t r u c l i n gr i s ，s u c ha sc h a n g j j a n gr e g i o na n dz hu j i a n g r e 9 i o n s o m er e g j o n ss h o r to fn a t u r a ir e s o u r c ea n di a g g e di n ；n d u s t r y d e v e l o p i n gc a ni m p l e m e n tg r e a tl e a pf o r w a r dd e v e i o p m e n tb yc o n s t r u c t i n g r l s0 u rp a r t yd e c i d e dt oc o n s t r u c tl h et o l a yr e i a l j v e l yc o m f o r t a b i el i f e n n o 1 6m e e t i n g h e n a np r o v i n c es e t sag o a io f3 0 0 0d o | i a r sp e rc a p i t ag n pb y 2 0 2 0 h o v ，e v e r ，p e rc a p i t ag n po fz h o u k o uc i t yi n2 0 0 4w a s4 3 7d 0 a r o n l y 5 4 6 o fh e n a na v e r a g e s o ，i ti sn e c e s s a yf b rz h o u k o u c j t yt oc a l c hu pw i t h h e n a na v e r v a g ea n dj m p i e m e n lt o t a i i yc o m f o n a b i ei i f et h a tc o n s t r u c ti t sr i s i sag o o da p p r o a c ho fz h o u k o u s1 0 t a yc o m f o r t a b i ei f ei m p i e m e n t t h ee s s a yi n d u d e sf o u r a s p e c t sm a i n i y ：f i r s t i y ，i ti n t r o d u c e sr e l a t i v e c o n c e p t sa n df u n c t i o n so fr l sa st h eb a s i ct h e a r i e s ：s e c o n d l y ，o nt h eb a s i co f r e v i e w j n gs t a t u sq u o0 f i n n o v a t i o nf a c t o r s ，t h ee s s a yd e m o n s t r a t e st h e n e c e s s i t ya n dc o n d i l i o n so fc o n s t r u c t i n gr i si nz h o u k o uc i t y ，w h i c ha n s w e r s w h yz h o u k o uc i t yc o n s t r u c t si t sr l sa n dw h e l h e ri th a si l sc o n d i t i o n st h i r d i v t h ee s s a yp r o b e si n l 0b a s j cm e t h o do fc o n s t r u c t i n gr l si nz h o u k o u c o n t a i n i n g o b j e c t s ，p r i n c j p i e s ，f r a m ea n dr u n n i n gm e c h a n i s mf r o mt h em a c r o c o s ma s p e c t w h i c ha n s w e r sh o wt oc o n s t r u c tr l s ：l a s t l y t h ee s s a yp u t sf o r w o r ds o m e c o u n t e r p a r t s0 fc o n s t r u c t i n gr l si nd e t a i l ，w h j c ha n s w e r sh o wt oc o n s t r u c tr i s f r o mm i c r o c o s ma s d e c t 、 i nc o n c i u s j o n ，z h o u k o uz i t yc a no b t i o ng r e a tl e a pf o r w a r dd e v e i o p m e n t a n da c h i e v et h eg o a io ft o t a yc o m f o r t a b f el i f eb yc o n s t r u c t i n gj t sr l s k e yw o r d 8 ：r e g i o ni n n o v a t i o ns y s t e m r i s ) ，c o n s t r u c t i n g ，z h o u k o uc j t y 郑重声明 y 19 7 9 6 学位论文作者( 签名妒t 廖澎 矽嗲| 溻x 确b 周口市区域创新体系构建研究 第一章引言 1 1 选题意义 自从美籍奥地利经济学家约阿熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论 一书中首次提出“创新是一种生产函数的变动”的概念，并特别强调“经济的变 革，诸如成本的降低、经济均衡的打破、残酷的竞争以及经济周期本身，都应主 要归因于创新”之后，创新一直是国际上的研究热点，只是在不同国家、不同时 期，它被赋予不同特点。当前，全球经济竞争愈演愈烈，经济实力和创新能力成 为国家竞争力的关键所在；同时，世界经济正转向以知识经济为主导的模式，知 识和技术对经济增长的贡献已经大大超过资金、劳动力和自然资源的贡献总和， 成为最主要的经济因素，经济的增长比以往任何时候都更加依靠科技进步；另外， 研究与开发活动的国际化和全球化更加广泛和深入，技术、人才和资金在国际间 的流动加剧，使全球变成了一个大的“竞技场”。在这个竞技场中，为迎接全球 经济竞争日益加剧和研究与开发国际化带来的挑战，世界各国均在积极构筑和完 善国家创新体系，通过增强创新能力来加速经济增长。在这方面，欧美等国已先 行一步，并已因此取得明显优势。中国目前正在努力构筑自己的创薪体系。 创新体系是一个复杂的系统，系统各部分必须协调、均衡地发展，有效地运行 任何一个部分的薄弱都将影响体系整体能力的发挥。如果把国家创新体系作为 个大系统，那么区域创新体系就是子系统，因为各个开放的区域创新体系连接便 构成国家创新体系。当然，区域创新体系的形成和发展，有赖于国家创新体系的建 立和完善。目前我国各地都在积极构建自身的区域创新体系。 区域创新体系是指在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创 新机构和组织) 、非主体要素( 创新所需的物质条件) 以及协调各要素之间关系 的制度和政策网络，是国家创新体系的基础和有机组成部分。区域创新体系对区 域经济的发展有三方面的功能：一是推动区域产业结构升级，二是形成区域竞争 优势，三是实现区域经济跨越式发展。一些自然资源匮乏、产业基础落后的国家 或地区，可以扬长避短，后来居上。如美国犹他州凭借信息、生物技术产业发展， 摆脱了传统的以农业为主的产业结构。英国威尔士地区通过大力提倡创新创业， 经过十年的发展，由一个以煤炭等传统产业为主的地区发展成为以信息技术产业 和服务业为主的地区。 党的“十六大”提出要全面建设小康社会，河南省政府审时度势及时提出 2 0 2 0 年我省全面小康社会建设的一系列具体目标，其中一个最具代表性的指标 是河南省2 0 2 0 年人均国民生产总值要达到3 0 0 0 美元。然而，作为河南省的一个 重要产粮基地豫东平原周口市目前的人均国民生产总值是4 3 7 美元，仅是全 旦旦亘垦塑型堑堡墨塑堡堕塞 一 省目前平均水平的5 4 6 。没有周口的全面小康就没有河南省的全面小康。周口 市要在2 0 2 0 年赶上河南省平均水平，实现全面小康，非得实行跨越式发展不可。 而如何实现跨越式发展，是摆在每个周口人面前的一个非常紧迫的亟待解决的 现实问题。 区域创新体系对区域经济发展的功能已经说明，周口市的跨越式发展，周口 的全面小康可以通过构建周口市创新体系来实现。然而怎样结合周口市的实l 剥青 况构建其区域创新体系却又是一个难题。本文通过对周口市创新要素的全面考 察，创造性地提出周口市的创新体系建设，以期为周口市的经济快速发展提供一 剂良方。这正是本文选题的现实意义。同时，考察周口市这一经济相对落后地区 的创新体系建设，可以丰富区域创新体系对落后地的适用性，进而进一步完善关 于区域创新体系理论体系。这可以说是本文选题的理论意义。 1 2 文献综述 关于区域创新体系或系统的研究论著比较多，比较有代表性的有以下几种： 冯之浚主编的国家怠新系统的理论与政策一书对区域创新体系的定义、 运行机制和作用进行了研究，认为区域创新系统是指由某一地区内的企业、大学 和科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新系统。认为区域创新系统基本 机制主要包括：利益驱动机制。体现在社会层面上是各种动力机制的确立；体 现在宏观层面上是各创新主体以企业为核心，在高额预期创新利润的驱动下主动 结合，并在合理配置资源与分割利益的基础上，进行高效率的创新活动。学习 培训机制。学习培训机制通过吸纳、应用、扩散新的知识、提升创新主体的素质 和创新能力。继续教育是学习培训机制的核心。决策信息机制。指创新决策主 体对整个区域创新过程中涉及的创新目标、创新方案选择、方案实施及措施与监 控做出决定的过程，包括决策主体、决策权、决策信息和决策原则四个基本要素。 竞争协作机制。竞争协作机制涉及各类创新主体，但以企业间的竞争协作最为 重要。认为区域创新系统在区域经济发展中的作用是：推动区域经济发展的火车 头；提高区域经济竞争力的关键；区域经济内产业结构升级的根本技术支撑。 胡志坚、苏靖执笔的关于区域创新系统研究一文对区域创新系统的定义、 要素构成与作用进行了研究，认为区域创新系统是某区域内由参加新技术发展和 扩散的企业、大学和研究机构以及政府组成的，为创造、储各和转让知识、技能 和新产品的相互作用的网络系统。认为构成区域创新系统主要有主体要素、功能 要素和环境要素，主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构 和地方政府；功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环境要 素包括体制、机构、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。认为在知识 经济时代，创新能力和竞争力已经密不可分。区域创新己成为区域经济发展的主 周口市区域创新体系构建研究 动力，而区域创新能力正目益成为地区经济获取国际竞争优势的决定性因素。 周亚庆、张方华在区域技术创新系统研究一文中对区域技术创新定以及 要素构成作了探讨，认为区域技术创新系统是区域范围内科技体系、教育体系、 资金体系、文化、政府和企业等为科学技术而努力的因素相互作用的系统。认为 区域技术创新系统包括教育子系统、科技子系统、资金体系、政府子系统和文化 子系统，他们提出的区域技术创新系统框架如图2 所示。 幽l 麟域斟瓣蒜靛壤鞠拳曩霸 雕l 嚣域技零镬精壤缝搬簇 潘德均在西部地区区域创新系统建设一文中指出了区域创新系统的定义 与要素构成，认为区域创新系统是指一地方内有关部门和机构相互作用而形成的 推动创新的网络。认为区域创新系统主要包括三个主体系统和三个支撑系统。三 个主体系统，一是以科研院所和高等院校的科研机构为主构成的知识创新系统， 它是技术创新的源泉；二是以企业为主体的技术创新系统，它是科技与经济的结 合部，是区域经济发展的依托；三是由各种科技推广和中介机构的创新技术扩散 系统，它在科技成果商品化、产业化中起到重要作用。三个支撑体系，一是以高 质量教育为特征、高等院校为主体的创新人才培育系统；二是由中介机构行使主 要职能、促进创新的政策与管理系统；三是包括科研机构、信息情报、技术市场 和各种社会服务机构的社会支撑服务系统。 当然还有其他许多学者对区域创新系统理论进行了深入研究。从整体上看， 我国区域创新系统的研究尚处在初始阶段，是我国创新理论研究中的一个薄弱环 节。目前，区域创新系统研究存在的问题主要是：忽视区域创新系统的特殊性， 3 周口市区域创新体系构建研究 对区域创新系统研究的重视不够；没有对区域创新系统的运行及其对社会经济 的影响作具体深入的分析，无法从理论上说清区域创新系统的作用：缺乏系统、 深入的区域创新系统专题研究，不能为政府决策提供科学的依据和可操作的对 策；局限于个体案例的经验总结和定性分析，没有总体性的定量分析，难以使 研究引向深入。 本文主要进行的是应用研究，即承认这些理论的正确性和可操作性并把他们 应用于经济欠发达地区。 1 3 本文主要内容及逻辑结构 本文主要内容：在前言里面，介绍了本文的选题意义，文献综述、主要内容 与结构等。在第二章中主要介绍区域创新体系的有关概念、功能等基本理论，以 作为本文的理论基石。第三章在考察周口市创新要素现状的基础上，详细论证了 构建周口市创新体系的必要性和可行性，回答了周口市为什么要构建创新体系， 以及是否具备构建条件这两个基本问题。第四章从宏观上大的方面探讨了周口市 区域创新体系构建的基本思路，包括构建目标、基本原则、基本框架和运行机制。 从整体上回答了怎样构建周口市的创新体系。最后一章的措施建议从具体的方面 回答了构建周口市创新体系应该做哪些具体工作。 总之，本文的逻辑结构是： 区域创新体系的概念与功能 周口市创新体系构建的必要性和可 行性 周口市创新体系构建的基本思路 周口市创新体系建设具体措施 周口市创新体系理论平台是 什么? 为什麽要构建区域创新体 系，是否具备构建条件? 怎样构建周口市的创新体 系? 应该做哪些具体工作? 图3 本文逻辑结构图 4 周口市区域创新体系构建研究 第二章区域创新体系的概念与功能 2 1 区域创新体系的概念 自国家创新体系这一概念产生以后，世界范围内掀起了一个国家创新体系的 研究热潮。区域创新体系，作为国家创新体系的重要组成部分，也随后被提出来， 并得到了学术界的重视和研究，且在全世界许多地区得到实施。甚至有学者认为， 区域创新体系是一个更适合研究的范畴。英国的迈特凯夫教授认为，国家作为一 个单位来分析一个技术体系的动态图像可能太大了。因此，“应该考虑一组特色 的、以技术为基础的体系，其中的每一个以在一个国家地理和制度为边界，而它 们之间又进行联接，支撑国家或国际创新体系的发展。”。 英国的柯克教授认为，区域创新体系这一概念来自于演化经济学，它强调了 企业经理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择，从而形成 了企业的发展轨道。这种互动超越了企业自身，它涉及到大学、研究所、教育部 门、金融部门等。当在一个区域内形成了这些机构部门的频繁互动时，就可以认 为存在了一个区域创新体系。因此，区域创新体系的研究是国家创新体系研究的 一个延伸和发展。同时，区域创新体系研究具有很高的实践价值。如欧盟非常重 视区域创新体系研究的价值，在许多地方进行了区域创新体系的实施工作。o 我国学者谷建全教授认为，区域创新体系是国家创新体系的基础和有机组成 部分，是指在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新机构和组 织) 、非主体要素( 创新所需的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网 络。创新体系是指能够基于市场体制和国家战略引导，推动新技术、新知识产生、 流动、更新、转化的组织网络和制度框架。国家创新体系是指国家内各有关部门 和机构相互作用而形成的推动创新的网络。 我国学者邱红，任新平认为，区域创新体系( r e g i o n n a li n n o v a t i o ns y s t e mr i s ) 是借鉴国家创新体系的理论和方法，将区域经济理论与创新理论相结合，研究一 国内特定区域的创新问题。区域创新体系是指在特定的经济区域内，将新的区域 经济发展要素或这些要素的新组合引入区域经济系统，创造一种新的更为有效的 资源配置方式，实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提 高区域创新能力，促进区域经济的发展。区域创新体系是国家创新体系的重要组 本文的区域创新体系也即区域创新系统，二者只是对s v s i e m 的不同译法而已。 j s 玎g 姗t e c h n o l o g i c a ls y s t e ma n dt e c h n 0 1 0 9 yp o l i c yi na ne v o l u t j 0 玎a r yf r a m c w o r k ( j ) c a m b r i d g ej o u m a lo fe n o m i c s ，1 9 9 5 ( 1 9 ) ：2 5 4 6 只c o o k r 。g i o n a 】i 加o v 撕o n8 y s t e m s ：c o m p c t i i i v cr e g u l a i i o ni nt h en e we u r o p c g 。o f o r i 】m ， 1 9 9 2 ( 2 3 ) 3 6 5 8 2 谷建全构建区域创新体系的理论思考【j 】中州学刊2 0 0 3 ，6 ， 5 周口市区域创新体系构建研究 成部分，同时又有别于国家创新体系，主要以反映地区创新需要为主旨，突出产 业创新和创新成果的产业化。它是一种相对独立的系统，即以区域为整体，能较 为全面地包容各创新主体( 创新机构和组织) 和创新资源与要素( 创新所需要的物 质条件1 ，形成较为完整的社会创新体系；它是一种自反馈系统，即通过系统各 创新主体和要素的相互作用，能在系统内部自发、持续地产生出推动创新发展的 动力，并形成连锁反应机制，从而有效地进行创新扩散，促进系统整体技术水平 的提高。 本文所采用的区域创新体系定义如下：它是一个地区内由各类创新主体形成 的制度、机构网络，其目的是推动新技术的产生、使用。它是指城市区域创新系 统，是省区创新系统的子系统。它也由企业、科研机构与高等院校、科技中介机 构和政府等四个要素构成。 2 2 区域创新体系整体功能 一般来说，区域创新体系在带动区域经济发展中主要具有以下功能： 1 、推动区域产业结构升级 区域创新体系可以通过系统内各创新主体的互动，持续地产生激励创新的动 力，形成连锁反应机制，加快创新扩散，推动创新从企业创新扩散到产业创新， 从单个产业创新扩散到产业簇群创新，从而推动整个区域产业结构升级。 2 、形成区域竞争优势 区域经济发展的关键在于培育和发展能在未来市场上形成区域竞争优势的 区域核心竞争力。区域核心竞争力是区域经济长期发展中形成的、使整个区域保 持长期稳定的竞争优势、获得长期持续发展的区域竞争力中最基本的竞争力，是 有效配置资源的区域自我发展能力和自组织能力。 3 、实现区域经济跨越式发展 由于不同区域之问区域创新能力和创新效率的差异，必然导致区域经济发展 不平衡。尽管后进区域可以学习和借鉴国内外发达地区的成功经验，通过引进国 内外先进的技术，选择更快的发展道路和更开放的发展政策，并利用其相剥低廉 的劳动力，生产出质优价廉商品，形成一定的比较优势，但后进区域并不必然具 有后发优势，同时，后发优势也并不必然成为比较优势。后进区域能够引进的技 术要么是即将或正在被更先进的技术所取代的成熟技术，要么就是处于创新期、 离产业化尚有很长距离的技术，如果后进区域不能对引进的技术进行再创新，就 只能跟在先进国家和地区的后面，亦步亦趋，走入“引进落后再引进一 一再落后”的怪圈。区域创新体系可以使后进区域在模仿创新的基础上，将引进 谷建垒构建区域创新体系的理论思考【j 】中州学刊2 0 0 3 ，6 6 周口市区域创新体系构建研究 的先进技术吸收、消化、创新，提高区域自主创新能力，发挥后发优势，跨越技 术发展阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶上或超越先进区域。 具体地说，区域创新体系主要从以下几个方面促进区域经济的发展： 1 、激活中小企业 中小企业是国家经济发展的活力所在，是未来经济竞争力的重要源泉。相对 于大型企业，中小企业的发展更加依赖于外部因素，因此，要致力于创造和维护 中小企业迅速发展的环境。中小企业活力的发挥是实现区域经济有效增长和保持 社会稳定的关键。激活中小企业是实现区域跨世纪发展的主要战略措施。技术创 新是提高企业素质，产品竞争力的重要手段。企业竞争力是企业实力、活力和生 命力的集中体现。中小企业虽然数量众多，但综合实力弱，缺乏强大的经济实力 为技术创新作后盾；信息资源缺乏，受自身生产规模小的影响，不具备研究与开 发的规模经济；承担风险能力差，企业内部管理水平低。这些方面使得其技术创 新受到了限制。区域创新体系的形成，使得劳务市场、商品市场、资金市场、技 术市场等要素市场得以建立，市场机制得以完善：使得企业、高等院校、科研院 所、政府机构以及各种社会中介服务组织聚集在一起形成一个区域创新系统，形 成合力；使本地区的资源得以综合利用，为中小企业的发展创造了良好的外部条 件：使中小企业得以成为创新体系中技术创新和扩散的重要载体。 2 、改造传统产业 传统产业是相对于信息产业、新材料产业等新兴工业而言的，主要包括钢铁、 煤炭、电力、建筑、汽车、纺织、轻工、造船等工业。在新技术浪潮的冲击下， 传统产业面临着严峻挑战，正在发生蜕变。尽管高新技术产业在区域经济结构中 所占比重迅速增加，但传统产业占主导地位的状况仍会长期存在，还必须对其有 所倚重，因此，还要发展传统产业。我国传统产业一般比较落后，技术水平不高， 产品质量上不去，企业效益不好难以承担其应有的责任，改造传统产业势在必行。 考察国外的发展经验并结合中国的具体情况，只能是用高技术改造传统产业。传 统产业迫切需要技术改造实现结构升级，区域创新体系的建立对此会有帮助。只 有技术创新才能振兴传统产业，提高其经济和社会效益。通过技术创新，用高技 术改造传统产业，使机械自动化过渡到智能自动化，在提高劳动生产率的过程中 增强产业竞争力。这里以日美汽车工业为例：8 0 年代，日本的汽车工业雄居世 界首位，原因在于日本把机器人技术运用于汽车生产，每辆汽车的生产时间只需 9 小时，而美国不装机器人的工厂生产一辆汽车需要3 1 小时。日本机器人生产 的每辆汽车成本比美国低1 5 0 0 2 0 0 0 美元。在竞争失利情况下，美国加大对汽 车工业的改造力度，增加对汽车技术改造的投资，使竞争格局发生了根本性改观， 每辆汽车成本比日本还低2 0 0 0 一3 0 0 0 美元，使得美国汽车在国内市场占有率大 周口市区域创新体系构建研究 幅度回升至3 4 以上，扭转了长期竞争劣势。根据当代国际科技经济发展的趋势， 技术创新的主攻方向是大力发展高新技术产业。其中一个十分重要的方面就是传 统产业大量吸收采用高新技术，以改造自己的生产技术、工艺设备，科学管理： 促使传统产业技术基础向高技术转化，产品中技术含量不断增加，市场适应能力 与竞争能力不断提高，随着那些基础性强，适应面广，牵动力大的高新技术如c im s ( 计算机集成制造系统) 技术、cad ( 计算机辅助设计) 技术、计算机管理 技术的推广，地区企业整体素质大幅提高。 3 、产品创新与成果转化 科技成果转化主要是指科技成果的商品化、产业化。技术创新在科技成果转 化过程中作为一个整体完成两个组合。首先是在吸收国内外科技成果的基础上进 行技术组合或二次开发，开发出适销对路、低耗、低成本、高附加值的产品，并 以产品为龙头，带动相关技术、资金等生产资源的有效组合，实现产业化，并与 市场开拓相结合，获得商业利益，最终体现在提高企业的市场竞争力和发展后劲。 科技成果转化不是一个自发的过程，它必须有一个科技与经济有效结合的机制一 技术创新机制。因为科技成果转化为产业是与经济高度融合的，只有把技术创新 过程包含在一个统一的大系统中，才能使高科技产业得以形成和发展。技术创新 作为系统的技术经济活动，包含了“引入发明创造一进行技术经济评价一投入生 产一生产产品一取得经济效益一进行技术扩散”的连续过程。作为一种连续过程和 市场行为，技术创新不完全取决于某种技术本身所依据的组织体系，但它可以使 这个组织实现科技成果转化。最终体现在提供企业的市场竞争力和持续发展。因 此，技术创新既是科技成果产业化的“催化剂”，又是成果产业化的灵魂。 4 、推动制度与机制创新 在经济发展过程中，技术创新的实现过程同时必然伴随着制度方面的改造。 在工业化过程中，技术创新不能不以制度创新作为社会约束条件，而新的社会制 度的确定又不能不以技术创新基础上发生的经济质态的深刻变化作为依托。如果 说，技术创新是人为降低生产的直接成本所做的努力，那么，制度的演化则是人 为降低生产的交易成本所做的努力。从长远看，创新的社会收益要远大于给创新 者本人所带来的私人收益。我们今日生活水平的提高、人类迄今所取得的成就， 从根源上讲都归根于许多科学家、发明家的发明和创新。然而，对于经济理性的 个体来说，创新的外在效应越大、独占性越小，创新的动力就越弱，因此必须使 创新活动与创新者收益之间存在一定的正相关性，提供足够的创新激励。为了保 持足够的创新动力，又能获得较大的创新外在效益，社会必须寻求一种适宜的创 新收益内部化程度，合理决定创新的私人收益在社会收益中的比例，使其能最大 限度地促进创新。如在专利制度中，上述比例便取决于专利年限。技术创新还必 周口市区域创新体系构建研究 须有扎实的企业管理与之配套，如果管理跟不上，再好的技术、再好的装备，也 难以生产出高效的产品。要使技术创新能持久不断的进行下去，必须优化激威机 制、人才机制和约束机制，最大限度地挖掘企业的技术创新潜力，使企业技术创 新经久不衰。 5 、发展高新技术产业 高新技术是一种新兴的、尖端的技术，是当代科学技术的最前沿。我们从东 南亚金融危机中得到启示：一个国家尽管在一定时期凭借其他因素取得较快发 展，但如果没有强大的技术基础做后盾，没有高新技术及其产业的支持，经济长 期持续增长的基础和后劲将十分脆弱。因此，必须加快高新技术发展步伐。环境 因素对高技术产业的发展可以起一种“催化”作用。高新技术产业的发展速度、 水平依赖于完善的市场机制，尤其是于高技术产业密切相关的信息、资金、技术 市场等市场体系的建立和高度协调化。我们应充分认识这一点，以形成有利于高 技术产业发展的强大的支撑体系。对发展高新技术而言，创新是核心，是灵魂。 创新体系的建立，使得观念创新、技术创新、机制创新和管理创新贯穿高新技术 整个发展过程。其中，观念是先导，知识是基础，技术是动力，机制和管理是保 障和措施。各国工业进程表明：任何一个国家、地区的经济持续、稳定、协调、 长足发展，都依赖产业结构的不断改善，即产业结构高级化，高新技术产业化， 传统产业高新化。高新技术产业化以创新为前提和动力。因为，每当有技术创新 出现和创新不断扩散到生产领域各方面，劳动对象、生产手段、生活结果发生质 的变化，生产要素、条件、组织重组，其结果会进一步形成累加效应，必然造就、 培养出新的高新技术产业部门或取代某些传统产业部门，从而使产业结构趋向高 级化。创新体系的建立，使得企业和大学、研究机构建立了广泛的联系，一些高 技术企业拥有很强的科学技术资源。在许多高技术企业中，科学家本身就是企业 家，因为科学家本身晟了解高技术发明，因而便于高技术的创新，同时，可大大 消除从发明到创新的种种障碍，减少信息传递的失误，缩短信息传递的时间。一 个科学家的新概念，立即见诸于技术，继而不需很长时间就发展成产业是屡见不 鲜的。在现代工业科技发展中，已出现了将发明和创新结合进行的一体化趋势， 高技术企业纷纷涌现，技术创新层出不穷。随着其产品的批量生产，高技术应用 领域的市场迅速发展，为那些因创新而成熟起来的公司提供了极好的经营机会。 虽然这些公司中大多数还没有发展到不集中注意于更新的技术就不能生存的地 步，但也不得不再次投入创新行动中去，从而进一步推动高新技术的发展，通过 高新技术的扩散、渗透使高新技术产业化。 2 3 区域创新体系内各主体要素的功能 企业、大学和科研机构、中介服务机构、政府部门是区域创新体系的四大行 周口市区域创新体系构建研究 为主体，也是区域创新体系的四大主体要素。这四大行为主体在区域创新体系中 具有各自不同的功能。提高区域创新效率，需要不断优化和完善四大行为主体的 功能。 2 3 1 企业是技术创新的主体，居于核心地位 企业是物质产品的生产者、科技成果的直接转化者。坚持和确立企业技术创 新的主体地位，是市场经济的客观要求，也是区域经济发展的必然选择。对一个 区域来讲，在技术创新过程中，涉及到新设想的产生、研究与开发、工程设计、 试制、生产、市场营销等一系列活动，这些活动大多只能通过企业来组织完成。 因此，企业的创新活动，直接关系到科技成果能否产业化、商品化，从而直接影 响到区域创新力和区域竞争力。所以，推动技术创新的根基在企业。企业要成为 技术创新的主体，必须实现三个方面的目标：一是企业要成为技术研究开发的主 体。有条件的企业要建立自己独立的研究开发机构，缺乏条件的中小企业也要千 方百计地与大学和科研机构联姻，形成密切的技术依托关系。二是企业要成为技 术创新的投资主体。国外企业技术研发经费投入一般要占到销售收入的5 以上， 有的高新技术企业则达到了1 0 以上。我国企业目前还达不到这一水平。要提高 企业技术创新能力，首先应提高企业技术研发经费的投入比重。三是企业要成为 吸纳技术创新人才的主体。在西方国家，从事研究开发的科学家、工程师大都集 中在企业，而我国恰恰相反，企业里的研发人员所占比重远远低于大学、科研机 构。要推动企业成为技术创新的主体，就需要不断深化科技体制改革，促进科技 人才向企业流动，使企业真正成为创新人才的吸纳主体。 2 3 2 大学和科研机构是技术创新的源头和知识库，是重要力量 大学和科研机构科技资源密集，无论从国内还是国外的情况看，大学、科研 机构在区域创新中都发挥着不可替代的作用。主要表现在：( 1 ) 不断地产生新的 知识和技术，包括基础知识、应用知识和技术。基础知识的产生有利于营造区域 创新的社会文化环境，而应用知识和技术的创新则可以直接转化为生产力。犯) 担负着为本区域教育和培训高素质劳动力f 包括科学家、工程师、技术人员等) 的 职能。大学、研究机构不但通过自身的作用向本地劳动力市场提供充裕的科学家、 技术人才，而且通过本地产生的极化效应，吸引更多的劳动力在本地集聚。( 3 ) 承担着不断衍生企业的角色。大学、科研机构通过建立自己的科技园，承担起企 业“孵化器”的作用。大学研究机构科技园的建立，不仅可以使科技人员不脱离 母体单位，依托学校、科研机构的科研条件，创办领办科技企业，促进企业与大 学、研究机构的知识融合，而且可以不断转化最新科技成果，向社会输送成熟的 高新技术企业和企业化科技成果，辐射和带动本地高新技术产业的发展。f 4 1 大 1 0 周口市区域创新体系构建研究 学和科研机构在本地的集聚，特别是产学研之间所形成的密切合作关系，可以迅 速地将科技信息和知识转化为新的产品，使区域创新有更大的产出。当然，大学 和科研机构不是物质产品的直接生产者，其创新成果还需要通过企业才能转化为 现实生产力。因此，大学、科研机构作为技术创新的供给方，它只能是技术创新 的需求方企业的重要技术源头和知识库，它的一切研发活动必须以企业的需 求为导向，以能否转化为现实生产力为标准。 2 3 3 科技中介机构是创新体系中的纽带和桥梁，具有“粘台剂”作用 科技中介机构是为科技创新主体提供社会化、专业化服务，以支撑和促进技 术创新活动的专门机构。它虽然不是创新的主体，但作为创新活动的主要辅助者， 在促进创新主体间、创新主体与市场间知识流动和技术转移、扩散过程中，发挥 着重要的桥梁和纽带作用。完善的科技中介服务体系，可以降低创新成本，化解 创新风险，加快科技成果转化速度，提高整体创新功效。构建区域创新体系，必 须充分认识到科技中介机构的战略地位和作用，积极培育和完善科技中介服务体 系。当前在培育科技中介服务体系方面，应统一思想，明确目标，突出重点，综 合运用经济、政策、法律等手段，积极引导和扶持各类科技中介机构快速发展， 培育和建立一批骨干科技中介机构，重点发展当前急需的资产评估、投资服务等 中介机构，突出抓好生产力促进中心和高新技术创业服务中心建设。要结合国家 科技基础设施平台建设，重点支持以科技信息机构、成果管理机构、技术交易机 构为主的公共科技信息平台建设。加快发展各类行业协会，加强技术市场信息网 络建设，完善技贸手段，扩大服务领域，壮大技术经纪人队伍，尽快形成技术交 易、技术评估、技术论证、技术经纪培训等服务配套、覆盖面广的技术市场体系。 鼓励有条件的科研机构转制为科技中介机构，不断强化服务功能，提高服务质量， 逐步形成社会化的服务网络。 2 3 4 政府是技术创新的组织者和服务者，是体制创新的重点 政府的职能是发挥创新主体的自主性，促进区域内大学与产业的联系。政府 一方面可以通过改善交通、通讯等基础设施来营造区域创新的硬环境，另一方面 可以营造一种适合创新主体发展的氛围和软环境，包括合理的投资机制、良好的 融资环境和健全的法律法规等，影响或引导创新的直接参与者企业、大学、研究 机构等进行有效的创新活动。在构建区域创新体系中，政府要做到转变职能，实 现体制创新和管理创新。要加快行政审批制度改革，凡是通过市场机制或科技中 介机构能够解决的问题，就不要设定审批，需设定的，也要明确条件，精简层次， 规定责任，降低成本，提高效率；要尽可能减少对企业的直接干预，把工作重点 转到搞好创新体系建设，优化科技发展环境培育技术市场，建设科技信息网络 旦旦壹匡燮剑堑堡墨塑蕉塑苎一 和政策法规体系上来；树立新的行政理念和法制理念，以维护市场主体的平等权 利和利于创新、利于产业化为行政的根本出发点，规范行政行为，为区域创新提 供适宜的土壤和环境。 周口市区域创新体系构建研究 第三章周口市构建区域创新体系必要性与现实条件 3 1 周口市区域创新要素现状 311 主要成绩 1 、培养造就了一支精干的科技队伍 2 0 0 4 年，全市全民所有制单位的专业技术人员已达1 5 万人。全市享受政府 特殊津贴待遇的5 8 人，国家级有突出贡献中青年专家6 人，省级专家1 5 人，河 南省跨世纪学术、技术带头6 人，市优秀专业技术拔尖人才1 6 0 人，市跨世纪学 术技术带头人7 0 人。全市拥有研究与技术开发机构1 6 6 个。 2 、大批科技成果为经济建设提供了技术保障 1 9 9 2 2 0 0 4 年，全市有8 6 6 项科技成果荣获市科技进步奖和推广奖，并荣 获国家发明奖4 项、国家科技迸步奖3 项、国家星火奖5 项，荣获省科技进步奖 和科技星火奖1 8 0 多项。推广应用了一大批重大科技成果，使工农业的技术水平 和经济效益显著提高。 3 、农业科技成果突出 由于科技成果的大面积推广应用，科技兴农工作的开展，已取得十分突出的 成就。经科技人员的辛勤努力，已选育出了周麦1 l 号、周麦1 2 号、周玉单2 0 1 、 周棉1 号、周麦9 1 2 6 5 、周豆5 号等一批优良性状突出的新品种和新品系及新杂 交组合。这些新品系通过区域种植已表现出了良好的增产性能。周口市农科所选 育出的周麦1 1 号，经对照比豫麦1 7 号增产2 0 ，是豫中、豫北晚茬小麦品种更 新换代的苗头品种。围绕实现农业增产，农民增收，结合国家“十五”重中之重 攻关项目“小麦大面积高产综合配套技术研究与示范”的实施，在太康县、淮阳 县、项城市组织了“一优双高”( 优质、高产、高效) 关键技术的研究与开发。围 绕实现农业增产增收，从1 9 9 2 年起，我市组织了农业优质高产高效示范开发、 “温棚农业”、中低产田综合治理等各种农业先进适用技术的推广工作。现在， 全市“绿色和白色革命”方兴未艾，先进适用技术的利用率大幅度提高。据测算， 科学技术在农业增产中的比率已经占5 0 以上，整个农业生产已经走二传统技术 与现代技术相结合的发展轨道。 4 、工业技术创新也取得了许多在国际、国内领先的科技成果 截止2 0 0 4 年底，围绕全市工业结构调整和产业升级中的关键技术开展技术 攻关，先后攻克了“小麦淀粉代替玉米淀粉生产味精”、“可降解银光塑料地膜”、 “i c 卡综合配电箱”等一批关键技术难题，促进了电子、机械、轻工等传统行 业产品更新换代和产业升级。自主研制开发出了电脑、电话、b p 自动报警系统， 周口市区域创新体系构建研究 谷氨酸高产菌种、s i q i 型冷热变换器、智能型多功能数码电器保护器、高活 性球型氢氧化亚镍等7 0 多个具有自主知识产权和较强的市场竞争力的高新技术 产品，形成了河南莲花味精企业集团、郸城金丹乳酸实业有限公司等3 0 多家有 一定规模和实力的高新技术企业( 企业集团) ，河南莲花味精企业集团成为国家高 新技术企业，全市已形成了具有周口特色的高新技术产业。 5 、焕发了科学技术的活力，成为社会经济的推动力量 目前，全市技术贸易机构已发展到1 3 3 7 多家，从业人员2 万多人，累计各 类技术合同达2 5 0 0 多项，总金额近3 亿元。把过去作为样品、展品、礼品的大 量科技成果从实验室、展览室释放出来，大规模地投入到经济建设第一线，形成 了可观的经济和社会效益。 6 、民办科技机构、民营科技企业迅速发展壮大 据统计，到2 0 0 4 年，全市已有民营科技企业2 0 0 多家，涉及电子、机械、 化工、能源等行业，从业人员近8 0 0 0 人，年技工贸收入5 4 亿元，资产在百万 元以上的民营科技企业2 0 多家，拥有中高级职称的有5 0 0 多人。共研究开发课 题1 0 5 项，其中列入国家级3 项、省级4 2 项、地级8 项，自选项目和委托开发 研制项目5 1 项。这些项目中，有1 6 项获得国家专利，填补了国内空白。一大批 项目获地级以上科技进步奖。一批项目已转化为现实生产力。项城华宝钻机厂研 制的8 0 z j 一1 0 0 、1 3 0 、1 6 0 系列水井钻机，填补了国内高级轻型水井钻机的空 白，获国家专利，并荣获国家科技进步三等奖。 312 薄弱环节 。 从总体上说，周口市区域创新能力不够强，存在着一些阻碍区域创新能力形 成、发挥的因素。主要体现在以下几个方面： 1 、科技进步对经济增长的贡献率偏低 高新技术产业对经济增长的带动作用不大。从总体上看，我市产业竞争力主 要还是建立在自然资源和简单劳动的比较优势上，原始创新能力不足，缺乏重大 科学发现和技术发明，产业发展的技术需求和技术供给不足的矛盾比较突出， 2 0 0 5 年全省科技进步贡献率为4 5 ，低于国内先进省份5 5 的水平，与发达国 家7 0 _ 一8 0 的水平相比差距更大。高新技术产业发展规模偏小，水平较低， 拥有自主知识产权的科技成果不足，在海内外市场都有影响力的高新技术企业集 团少，这种局面亟待扭转。 2 、大部分企业还未真正成为技术创新的主体 据统计，目前我市大中型企业中，仅有“的企业有科技活动，工程技术人 员仅占职工总数的1 1 3 ，而从事研究开发活动的人员更少，仅占职工总数的 1 6 ，较低的科研水平和技术开发能力已经严重制约了我市企业的发展后劲。 周口市区域创