（政治经济学专业论文）东北振兴中黑龙江省产业结构优化升级研究.pdf

中文摘要 中文摘要 本文一共分为六部分：具体包括绪论，正文四章和结语。第一部分的内容是 绪论，简要的说明了本文研究的目的和意义，阐述了产业结构优化升级的国内外 文献综述并简要的介绍了本文结构框架和主要内容以及创新点；第二部分的内容 是第一章，主要介绍了马克思的产业结构理论和西方的产业结构理论，为本文奠 立了坚实的理论基础；第三部分的内容是第二章，运用大量的数据详实的分析了 黑龙江省在东北振兴过程中产业结构得到了优化升级，并通过纵向比较分析了黑 龙江省在产业结构调整中的一些问题，及这些问题背后的原因；第四部分的的内 容是第三章，详细分析了黑龙江省三次产业结构对黑龙江省经济的不同贡献；第 五部分的内容是第四章，针对黑龙江省产业结构调整过程中出现的问题提出了一 些针对性的措施；第六部分是结语，总结黑龙江省这几年产业结构调整所取得的 成就，并对下一步黑龙江省产业结构调整进行了展望。 关键词：产业结构理论；产业结构优化升级；问题；原因；对策和建议 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ，t h ef i r s tc h a p t e ro ft h ec o n t e n ti st h e i n t r o d u c t i o n ，b r i e f l ys h o w i n gt h eg o a la n dt h es i g n i f i c a n c ew h i c ht h i st h e s i ss t u d i e d , e l a b o r a t i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o np r o m o t i n gf o rd o m e s t i ca n df o r e i g n l i t e r a t u r es b m n l a r ya n di n t r o d u c i n gt h es t r u c t u r a lf l a m ea n dp r i m a r yc o v e r a g ea sw e l la s i n n o v a t i o ns p o t ；t h es e c o n dc h a p t e ro ft h ec o n t e n ti st h et h e o r ys u m m a r y ，m a i n l y i n t r o d u c i n gm a r x si n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r ya n dw e s t si n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r y ， e s t a b l i s h i n gt h es o l i dr a t i o n a l ef o rt h i st h e s i s ；t h et h i r dc h a p t e ro f t h ec o n t e n ta n a l y s i s h e i l o n g i i a n gp r o v i n c eo f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo b t a i n i n gt h eo p t i m i z e dp r o m o t i o ni n t h en o r t h e a s tp r o m o t i o np r o c e s su s i n gm a s s i v ed a t a ，a n da n a l y s i sh e i l o n g i i a n g p r o v i n c e sq u e s t i o n si ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ep r o c e s sb yl o n g i t u d i n a lc o m p a r i n g ， f i n d i n g r e a s o n sb e h i n dt h e s eq u e s t i o n ；t h ef o u r t hc h a p t e ro ft h ec o n t e n ta n a l y s i st h et h r e e i n d u s t r i a l $ t r u c t u l so fh e i l o n g i i a n gp r o v i n c et ot h eh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e sd i f f e r e n t e c o n o m yc o n t r i b u t i o n ；t h ef i f t hc h a p t e ro ft h ec o n t e n ti st h ec o u n t e r m e a s u r ea n dt h e s u g g e s t i o n ，t h eq u e s t i o na p p e a r s i nt h eh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a l i g m n e n tp r o c e d u r ea n dp r o p o s es o m ep o i n t e dm e a s u r e sf o rt h e s eq u e s t i o n s ；t h es i x t h c h a p t e ro ft h e c o n t e n ti st h ec o n c l u s i o n ，s u m m a r i z i n ga c h i e v e m e n tw h i c ht h e h e i l o n g j i a n gp r o v i n c eo f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n to b t a i n s ，a n dh a sc a r r i e do nt h e f o r e c a s tt oh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n tt h en e x ts t e p k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r y ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o np r o m o t i o n ； q u e s t i o n ； c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑盔堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：玩红五 签字日期：力秒7 年，月2 口日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉婆太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉堑太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：猊红2 z -导师签名： 签字日期：o 。c t 年f 月沙日签字日期：加。罗年夕月2 d 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 绪论 绪论 第一节选题的背景和目的及意义 一、选题的背景 产业结构优化升级是经济发展中很重要的因素，一直以来备受重视。十六大指 出：“推进产业结构优化升级，形成以高新技术为先导、基础产业和制造业为支撑、 服务业全面发展的产业格局。加强农业基础地位，推进农业和农村经济结构调整， 保护和提高粮食综合生产能力，健全农产品质量安全体系，增强农业的市场竞争 力。中部地区要加大结构调整力度，推进农业产业化，改造传统产业，培育新的 经济增长点，加快工业化和城镇化进程”。 十七大强调：“加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。要坚持走 中国特色新型工业化道路，坚持扩大国内需求特别是消费需求的方针，促进经济 增长由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变，由主要 依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变，由主要依靠增加 物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。发展现代 产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强，振兴装备制造业， 淘汰落后生产能力；提升高新技术产业，发展信息、生物、新材料、航空航天、 海洋等产业；发展现代服务业，提高服务业比重和水平；加强基础产业基础设施 建设，加快发展现代能源产业和综合运输体系。确保产品质量和安全。鼓励发展 具有国际竞争力的大企业集团 。2 0 0 3 年，国家为了促进东北地区经济发展，提 出了振兴东北老工业基地战略，在关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的 若干意见文件中，党中央、国务院强调：“按照走新型工业化道路的要求，坚 持以市场为导向，推进产业结构优化升级，提高企业的整体素质和竞争力。”本 文基于国家大的背景下，以黑龙江省的产业结构优化升级为研究对象，探索黑龙 江省产业结构优化升级的出路。 黑龙江大学硕士学位论文 二、选题的目的和意义 产业结构优化升级对经济发展起关键性的作用。在振兴东北战略实施过程中 东北地区三省积极贯彻党中央的方针政策，严格按照党中央要求，努力的促进产 业结构优化升级，转变经济增长方式，从而使经济增长实现质的飞跃。黑龙江省 能否抓住这次机遇，转变经济增长方式，由外延型转变为内涵型经济增长，实现 经济又快又好的发展，特别是在金融危机下，保持经济的良好运行，产业结构的 优化升级是关键。为了促进黑龙江省经济发展，本文以黑龙江省的产业结构为研 究对象，分析黑龙江省的产业结构状况，以及产业结构优化升级面临的新的问题， 并针对这些新的问题，提出了一些促进黑龙江省产业结构优化升级的对策和建议， 对黑龙江省日后在东北振兴中进一步促进产业结构优化升级具有一定的现实指导 意义。 第二节国内外文献综述 一、国外的文献综述 产业结构理论的渊源可以追溯到英国古典政治经济学创始人配第的思想，而 产业结构理论则形成于2 0 世纪3 0 - 4 0 年代。下面是不同国家的经济学家在不同 的时期根据自己本国的实际情况提出的一些有代表性的思想理论。 英国经济学家克拉克( c c l a r k ) 1 9 4 0 年依据费希尔提出的三次产业分类法， 收集和整理了二十几个国家总产出和部门劳动投入的数据，通过开创性的统计分 析和研究，揭示了人均国民收入水平与产业结构变动间的内在联系，即随着人均 国民收入水平的提高，劳动力逐渐向第三产业转移，第三产业在整个国民经济中 的比重越来越大，这一研究结论被世界各国经济增长中结构变动的事实所证实， 得到广泛的认同。美国经济学家刘易斯( l e w i s ) 在1 9 5 4 年提出了用以解释发展中国 家经济问题的“二元经济结构”理论分析模型，其主要内容是整个经济由弱小的 现代资本主义部门与强大的传统农业部门所组成。经济的发展就是要扩大现代资 本主义部门，缩小传统的农业部门。发展中国家可以利用劳动力丰富这一有利条 绪论 件，加速经济的发展。美国经济学家罗斯托( r o s t o w ) 1 9 5 9 年提出了主导部门理论， 认为在经济成长的每个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门，主导部门对其 他部门起到较大的带动作用，主导部门序列不可任意改变，任何国家都要经历由 低级向高级的发展过程。赫希曼( h i r s c h m a n ) 在1 9 5 8 年依据投入一产出的基本 原理，提出了依后向联系水平确定主导产业的基准。钱纳里( h c h e n e r y ) 在1 9 7 9 年针对发展中国家工业化进程的研究，在对结构转变和影响结构转变的多种因素 全面分析的基础上，提出了产业结构演进的所谓“标准结构”，揭示了人均g n p 与 产业结构变动之间的关系及产业结构变动的一般趋势。日本经济学家筱原三代平 ( 1 9 5 7 ) 在二战后制定日本的产业政策时，提出选择主导产业的两条基准，即收 入弹性标准和生产率上升标准，被称为“筱原两基准 的产业部门。该标准对日 本产业政策的制定发挥了积极的作用，产生了很大的、长期的影响。佐贯利雄 ( 1 9 8 1 ) 对日本产业结构优化升级做了一种诠释：即日本的产业是由三组战略产 业火力发电业、石化与钢铁及造船业、汽车与家电业交替领先发展，在生产、 销售和出口方面有效地发挥了产业关联效应和技术关联效应，使日本产业迅速实 现了重化工业化。能源危机又使日本在电子工业的带动下，迅速走向了高加工度 化和技术集约化发展的道路。关满博( 1 9 9 3 ) 提出产业的“技术群体结构 概念 并构建了一个三角形模型，用该模型分别对日本与东亚各国和地区的产业技术结 构做了比较研究。 c a r l i i la n dm a y e r ( 2 0 0 3 ) 提出了在o c e d 国家经济发展初期，银行集中度越高 的国家经济发展越快，这些国家进入技术创新发展阶段后，银行集中度越低的国 家其r & d 支出份额越高，依赖外部融资的高研发投入、高技术创新密度的产业增 长也快。b i r t h , p a r ka n ds h i n ( 2 0 0 5 ) 认为利用金融发展达到一定程度但金融结构存 在差异的2 6 个o e c d 国家的2 6 个制造业的产业数据来进行深入研究。证明在金 融体系发展达到一定“门槛 水平的发达国家内，高研发密度、高风险、高资本 密度产业确定在那些以市场导向为主的金融体系国家内表现出较快的增长。由此 验证了市场导向型的金融机构有利用高技术创新、高风险产业的增长；银行导向 型的金融机构对促进传统产业、低风险产业的增长有一定优势。 3 黑龙江大学硕士学位论文 这些理论都是国外经济学家根据自己本国的情况提出的，具有很强的个体特 性，即便有些理论是针对发展中国家提出的，但是由于时代不同，各个发展中国 家的具体国情不同，这些理论在很大程度上是不能解决发展中国家产业结构升级 问题。对于中国而言，这些理论只能是有选择性的借鉴，不能照搬照抄。黑龙江 省又是中国的一个特例，更不能照搬照抄。 二、国内产业结构优化升级研究文献综述 洪勇、苏敬勤( 2 0 0 7 ) 认为，发展中国家经济追赶战略的实现，应该依靠产 业和技术的协调发展，尤其是核心产业链和核心技术链的协同发展。由于技术能 力的匮乏和后发优势的存在，发展中国家产业与技术协同发展的“产业发展拉动 技术进步 起步模式有别于发达国家技术与产业协同发展的“技术进步推动产业 发展 的起步模式。由于发展中国家长期以来在产业和技术上已经形成了结构性 缺陷：产业上陷于全球价值链的低端不能上移、技术上也处于核心元件技术和关 键制造技术缺失的空心化状态，所以，发展中国家核心产业链和核心技术链的协 同发展，打破产业和技术上的这种路径依赖式的结构性缺陷局面，在构建起完整 的核心产业链的基础上逐步形成自己的核心技术链。面对长期路径依赖造成的先 天问题和发达国家通过各种方式对发展中国家追赶行为的压制，要有效改变产业 和技术上的结构性缺陷就不能依赖单个企业的努力和市场的调节力量，而是迫切 需要发展中国家政府相应的产业政策和技术政策的有利支撑。江静、刘志彪( 2 0 0 7 ) 提出为了在全球化进程中的全球价值分配中处于有利地位，中国企业应嵌入那些 能产生较高“租”的环节，如品牌、研发等过程。具体而言：第一，通过增加研 发投入和人力资本投入来缩小与发达国家的技术差距，从而实现工艺升级；第二， 通过加大生产者服务等高级要素的投入来提高制造业的附加值，从而实现产品升 级；第三，通过专业化分工，利用规模经济促使服务业与制造业的分离，从而达 到企业的规模升级；第四，通过产业集聚形成配套互动，利用集群优势形成相关 的产业链，实现产业链升级。杜宏宇( 2 0 0 7 ) 提出，促进区域协调发展，在可利 用资源有限的条件下，应加快向劳动节约型技术的转变，提高各行业整体技术水 绪论 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 葺t i ti i i i 宣i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 平，促进产业结构调整，需要在积极推进工业化进程的同时，加快经济转型和体 制改革。对于欠发达地区而言，需要继续深化劳动用工制度、员工绩效考评制度 的改革，并且中央政府必须加大对落后地区的扶持力度，需要国家根据区域政策 制定和实施的基本原则，依据各地区的经济总量和增长率差异，逆向设计财政、 信贷资金的投资区域，调整税收、科技扶持政策，切实帮助后进地区发展并根据 行业发展状况，积极推动东部及发达国家和地区成熟技术、闲置资本向中西部转 移的步伐。徐佳宾( 2 0 0 7 ) 提出要通过宏观调控实现产业结构的优化。他认为， 我国经济发展进入重化工业阶段，产业结构处于快速变动期。在这一经济增长阶 段，不仅需要大力提高重化工业化的水平，而且需要提高加工工业化的水平。这 不仅要在重化工业内部提高加工工业度水平，而且要在国民经济整体提高加工度 水平。因此，应鼓励固定资产投资向高加工度的重化工业倾向，减少对低加工度 的重化工业的支持。依托重要工程建设项目，加快电子信息、装备制造、运输装 备、生物医药、新型材料和新型能源产业发展，抑制钢铁、水泥、铅业产业的低 加工度扩张，引导社会资金投向带动结构升级的产业发展，促进整个国民经济消 费结构的升级。 陈朔、冯素杰( 2 0 0 8 ) 对日本、韩国和台湾等国家( 地区) 的产业结构进行 了研究得出了几点结论：他们认为产业结构是动态变化的，它的升级推动了经济的 高速增长；主导产业均经历了劳动密集型一资本密集型一技术密集型的更替过程 国际经验证实产业结构的变化伴随着主导产业的更替，主导产业的发展一般经历 劳动密集向资本密集再向技术密集调整，其产出从低附加值到高附加值演变趋势， 在经济发展不同阶段，由于不同的国民收入水平具有不同的需求结构，注重国内外 需求结构的变化，尊重产业结构演进的普遍规律，选择适合经济发展不同阶段的主 导产业，是这些国家得以快速腾飞的主要原因；高新技术产业是各国产业结构调整 的趋势，以信息技术、生物技术为先导的产业正成为发达国家的主导产业，各国 纷纷将信息产业作为今后产业发展的主要目标，在产业结构调整中，高新技术产业 是一个方向，各国都要尽力赶上世界技术升级的这辆列车，提升自己的竞争力；外贸 结构在产业结构调整中发挥重要的作用；制定恰当的产业政策。王霞辉，李菲，陈 5 黑龙江大学硕士掌位论文 mrmiii 惠芳( 2 0 0 8 ) 认为消费结构优化对推动产业结构升级有着巨大的现实意义，通过 分析当前消费结构存在的三个问题及影响消费结构优化的三个不利因素，提出了 当前优化消费结构，促进产业结构升级的新思路。 以上这些理论，研究了发展中国家及欠发达地区如何快速的促进产业结构的 优化升级，这些政策对于黑龙江省促进产业结构优化升级有一定的借鉴作用，但 是由于黑龙江省有自己特殊的省情，要有选择性的灵活地结合本省的情况提出一 些有实际意义的和有针对性的对策。 第三节论文的研究思路及主要内容和创新点 一、论文的研究思路 本文通过实证分析回顾了自东北振兴老工业基地战略实施以来，黑龙江省产 业结构从哪些方面体现出了优化升级，以及通过纵向比较，黑龙江省产业结构调 整中存在哪些问题，并分析这些问题背后产生的原因，哪些问题是在短期内能解 决的，哪些问题是在短期内不能解决的，并针对这些不同性质的问题，提出了有 针对性的对策和建议。 二、论文的主要内容 论文的主要内容包括六个部分。第一部分是绪论，说明了本文研究的目的意义， 关于产业结构优化升级的国内外研究文献综述，结构框架和主要内容简介，最后 对本文的创新之处做了简要说明；第二部分是第二章，产业结构优化升级理论的 综述，综述了马克思主义的结构理论，列宁、斯大林和毛泽东、邓小平等人的产 业结构调整思想和西方产业结构理论，对产业结构优化升级涵义和产业结构优化 升级影响因素做了概括，从而使本文的研究建立在坚实的理论基础上；第三部分 是第二章，详细分析了东北振兴战略实旌以来黑龙江省产业结构变动，并通过纵 向比较，得出了黑龙江省产业结构出现的一些问题，针对这些问题剖析了其背后 产生的原因。第四部分是第三章，分析了黑龙江省产业结构优化升级对经济的贡 献，此部分采用定量和定性分析在东北振兴过程中黑龙江省产业结构优化升级对 6 绪论 经济的推动作用；第五部分是第四章，黑龙江省促进产业结构优化升级的对策和 建议，针对黑龙江省产业结构面临的问题，结合黑龙江省的具体情况提出了一些 有针对性的措施；第六部分是结语，总结了全文的内容并对黑龙江省产业结构优 化升级进行了展望。 三、论文的创新之处 1 、以黑龙江省的产业结构为研究对象，研究其在东北振兴过程中产业结构优化 升级状况。 2 、在东北振兴过程中，面临全球金融危机，黑龙江省产业结构优化升级应如何 调整。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章产业结构优化升级理论综述 第一节产业结构优化升级的基础理论综述 一、马克思的产业结构理论 马克思把经济结构看作人与人和人与自然双重关系的总和，即隐蔽结构和实 体结构的总和。对于经济结构的阐述，马克思有一段很精辟的论断，马克思认为： “社会生产过程既是人类生活的物质生存条件的生产过程，又是一个在历史上、 经济上独特的生产关系中进行的过程，是生产和再生产这些生产关系本身，因而 生产和再生产这个过程的承担者、他们的物质生存条件和他们的互相关系即他们 的一定的社会经济形式的过程。因为，这种生产的承担者与自然的关系以及他们 相互之间的关系，他们借以进行生产的各种关系的总和，就是从社会经济结构方 面来看的社会。 产业结构是经济结构中的一部分，马克思在分析社会再生产条件时，认为各 个产业部门应该均衡发展。在他的理论中揭示了在简单生产条件下，第1 部类的 可变资本加剩余价值应该和第1 i 部类的不变资本相等，否则简单再生产并无法进 行下去；在扩大再生产条件下，第1 部类产品在补偿了前面两大部类生产资料消 耗后的余额与两大部类追加的生产资料应该相等，并且第1 i 部类产品在补偿了两 大部类现有的生活消费后的余额与两大部类因扩大再生产而增加的消费需要应该 相等，否则扩大再生产并无法进行下去。这便是马克思的结构均衡理论，它阐明 了社会再生产实现的条件，但由于实际生活中众多的产业部门之间的关系是错综 复杂的，并非两大部类之间简单的加总关系，所以它不能很好的揭示这种众多产 业部门之间的投入产出关系，对于分析众多产业部门之间的投入产出有一定的局 限性。 在资本论中，马克思还阐述了利用价值规律调整产业结构。他认为，“由 马克思恩格斯全集 m 第2 5 卷人民出版社，1 9 7 4 年第9 2 5 页 - 8 第一章产业结构优化升级理论综述 于部门之间的竞争形成了平均利润率，价值转化为生产价格，价值规律就以生产 价格规律的形式发生作用，生产价格规律通过市场价格围绕生产价格波动，自发 地调节生产要素在不同部门之间的流入和流出，这就是结构调整的市场机制。 马 克思看到了资本主义生产结构规律的自发作用导致经济危机从而造成资源的浪费 和结构的失衡。生产价格规律是市场经济的基本经济规律，在市场经济条件下， 价格变动引导生产要素按比例地分配到不同的生产部门中去，实现资源的合理流 动，促进结构优化。但同时，由于生产价格规律有一定的局限性，政府有必要运 用计划、财政、税收、金融等手段进行宏观调控，实现结构优化。 二、列宁、斯大林的产业结构理论 ( 一) 列宁的产业结构理论 在分析了两大部类之间的关系之后，马克思又进一步提出了生产资料优先增 长的规律。在马克思的生产资料优先增长的理论基础上，列宁提出了在技术进步 条件下，生产资料生产优先增长的规律。他认为，在扩大再生产过程中，“增长最 快的是制造生产资料的生产资料生产，其次是制造消费资料的生产资料生产，最 慢的是消费资料生产一。在中国，生产资料优先增长规律又被称为优先发展重工 业的规律，这是因为我们把主要生产资料的工业称为重工业，而把主要生产生活 消费品的工业称为轻工业。在苏联的经济发展中，列宁也积极主张发展重工业， 1 9 2 1 年6 月，列宁在共产国际第三次代表大会上谈到社会主义物质基础和俄罗斯 电气化计划时，指出“社会主义的唯一物质基础，就是同时也能改造农业的大机器 工业”，并要求“必须把这一原理具体化应用到苏维埃的社会主义建设中去。 ( 二) 斯大林的产业结构理论 在列宁优先发展重工业的指导思想下，斯大林积极为发展工业创造条件，并 意识到发展工业的前提基础是农业。斯大林指出：吒”要建立我国经济的社会 主义基础，要扩展工业，就必须从农业开始因为整个国民经济发展是依靠农 。马克思恩格斯全集 m 第2 5 卷人民出版社，1 9 7 4 年第7 1 6 - 7 1 7 页 。列宁全集( m 】中文2 版第一卷人民出版社，1 9 8 4 年第6 6 页 。列宁选集嗍中文版第四卷人民出版社，1 9 9 5 年第5 4 9 页 黑龙江大学硕士学位论文 ii 业的 。基于此，在农业已经为实现社会主义工业化创造出了一定的条件后，苏 联把工作的重心转到了工业。1 9 2 5 年1 2 月，在苏联共产党第十四次代表大会上， 斯大林代表党中央强调指出：“把我国从农业国变成能自力生产必需的装备的工 业国，这就是我们总路线的实质和基础”。回并且斯大林指出：“工业化的中 心、工业化的基础，就是发展重工业( 燃料、金属等等) ，归根到底，就是发展生 产资料的生产，发展本国的机器制造业”。 根据苏联当时的情形，重点发展重工 业是客观所需。随着苏联重工业的发展，到了2 0 世纪二十年代末，轻工业的发展 已不能适应社会发展的需要，甚至影响了城乡物资交流和农产品的收购。苏联党 和政府认识到了这一点。1 9 3 0 年6 月，斯大林指出：“重工业我们已经恢复 了。只是需要使它继续发展。我们现在可以转向轻工业并使它加速向前发展。我 们工业发展中的新现象之一，就是我们现在有可能同时加速发展重工业和轻工 业。 回并在向联共( 布) 第十六次代表大会所做的报告中，还强调指出“抛开轻工 业 是不应当的。 三、毛泽东、邓小平和江泽民的产业结构思想 ( 一) 毛泽东的产业结构思想 建国后，毛泽东为了使中国尽快从贫困落后走向繁荣富强，提出了具有中国 特色的工业化道理思想。在工业化理论体系中体现了毛泽东精辟的产业结构思想。 1 优先发展重工业的思想 建国之初，我国经济建设面临着国内国际严峻局势的考验。中国的革命历程使 毛泽东认识到，重工业在经济建设和国防建设方面的重要性，为了使中国经济发 展壮大，毛泽东在中国的实践中不断形成了发展重工业的思想。毛泽东指出：“重 工业是我国建设的重点。必须优先发展生产资料的生产，这是已经定了的。 并 将重工业在工业中占有显著优势，看成是中国建立完整工业体系的标准。毛泽东 。斯大林全集l m d e 文版第八卷人民出版社，1 9 5 4 年第1 1l 页 。斯大林全集【m 】中文版第七卷人民出版社，1 9 5 5 年第2 9 4 页 。斯大林全集【m 】中文版第八卷人民出版社，1 9 5 4 年第1 1 2 - 1 1 3 页 。斯大林全集 m o e 文版第十二卷人民出版社，1 9 5 5 年第2 8 9 页 o 毛泽东选集【c 】第五卷人民出版社1 9 7 7 年版第2 6 9 页 第一章产业结构优化升级理论综述 在党的八大上提出：“为了把我国由一个落后的农业国变成先进的社会主义工业 国，我们必须在三个五年计划或者再多一点的时间内，建成一个基本上完整的工 业体系，使工业生产在社会中占主要地位，使重工业生产在整个工业生产中占显 著优势，使机器制造业和冶金工业能够保证社会主义扩大再生产的需要。使国民 经济的技术改造获得必然的物质基础。” 2 发展重工业与发展农业必须同时并举 由于“一五优先发展重工业，造成了资金的紧张和日用轻工商品及粮食的短 缺。为此，毛泽东发表了著名的论十大关系。毛泽东指出，在坚持以重工业为 我国建设重点的同时，重工业和轻工业、农业的关系，必须处理好。要求在重点 抓重工业发展的同时，注意抓轻工业和农业的发展，使重、轻、农在整个国民经 济中按比例发展。毛泽东明确提出了发展重工业的途径。他指出：“我们现在发展 重工业可以有两种方法，一种是少发展一些农业和轻工业，一种是多发展一些农 业和轻工业。从长远观点来看，前一种办法会使重工业发展得少、慢一些，至少 基础不那么稳固，几十年后算总账是划不来的。后一种办法会使重工业发展得多 些和快些，而且保障了人民生活的需要，会使它发展的基础更加稳固。 圆1 9 5 7 年 2 月，在关于正确处理人民内部矛盾的问题中，毛泽东再次谈到要处理好重、 轻、农三者关系，并把这个问题提高到中国工业化道路的高度来认识。他说：“中 国工业化道路的问题，主要是指重工业、轻工业和农业的发展关系问题，我国的 经济建设是以重工业为中心的，这一点必须肯定。但是同时必须充分注意发展农 业和轻工业。 尽管毛泽东强调优先发展重工业，但非常重视农业与工业、重工 业与轻工业、农业的互为发展条件。 2 充分重视农业的基础地位 毛泽东十分重视中国的农业、农民问题。他明确指出：“农业关系国计民生极 大。首先，农业关系到农村人口吃饭问题，关系到城市和工矿区人口吃饭问题。 。毛泽东中国共产党第八次全国代表大会关于政治报告的决议载中共中央文件选编【碉中央党校出版 社。1 9 9 2 第8 2 页 。毛泽东选集【m 】第五卷，人民出版社1 9 7 7 年版，第2 6 9 页 。毛泽东选集m 第五卷，人民出版社1 9 7 7 年版，第4 0 0 页 黑龙江大学硕士学位论文 只有全国人民都有饭吃，中国才有稳定的基础。其次，农业是轻工业原料的主要 来源，只有农业发展了，轻工业生产才能得到足够的原料，轻工业产品才能得到 广阔的市场。再次，农业是重工业的重要市场，各种各样的农业机械和部分电力、 煤炭、石油是供应农村的，铁路、公路和大型水利工程是为农业服务的。最后， 农业是工业发展的资金积累的源泉，农产品出口换回的外汇，可以进口各种工业 设备。”国毛泽东的产业结构思想，使中国走上了具有中国特色的工业化道理，为 新中国政权的巩固奠定了物质基础。然而，在新中国的社会主义建设中，由于对 毛泽东产业结构思想片面的理解，使得产业结构倾斜于重工业，后来影响到整个 中国的经济发展。 ( 二) 邓小平的产业结构思想体系 改革开发以来，邓小平作为我党第二代领导人，总结建国以来经济建设中正反 两方面经验教训，从历史角度深刻阐述了产业结构调整的重要性和紧迫性，阐述 了我国产业结构优化升级的战略重点和方向，以及各产业之间的相互关系，从深 化经济体制改革、发展科学和政府政策上指明了加快产业结构调整和优化的途径， 形成了完整、系统、科学的产业结构思想，丰富和发展了我国产业结构理论。他 的理论思想主要体现在如下几个方面： 1 重视产业结构调整和优化在经济发展中的重要作用 “农业和工业比例失调，农、林、牧、副、渔之间和轻、重工业之间比例失调， 煤电油和其他工业比例失调，骨头和肉( 就是工业和住宅建设、交通市政 建设、商业服务建设等) 比例失调”圆面对当时中国产业结构不合理现象，1 9 7 9 年 邓小平在党的理论工作务虚会上明确指出：“在经济比例失调的条件下，下决心进 行必要的正确的调整，是我们的经济走向正常、稳定的发展的前提过去十 多年来，我们一直没有摆脱经济比例的严重失调，而没有按比例发展就不可能有 稳定的、确实可靠的高速度。” “如果再不认真调整，我们就不可能顺利进行现 代化建设。只有某些方面退够，才能取得全局的稳定和主动，才能使整个经济转 。毛泽东选集【m l 第五卷，人民出版社1 9 7 7 年版，第3 6 0 - 3 6 1 页 口邓小平文选第2 卷人民出版社，1 9 9 3 年第2 1 4 页 o 邓小平文选第l 卷人民出版社，1 9 9 3 年第1 4 7 页 第一章产业结构优化升级理论综述 上健全发展的轨道。 呵见当时，邓小平就已经相当重视产业结构的调整和优化 升级。 2 高度重视农业的基础地位 马克思主义认为农业是国民经济的基础。在我国，农业对我国经济的建设和发 展起到更加重要的作用。邓小平强调不仅要发展农业而且还要发展多种经营，以 此提升农业整体水平。他强调：“农业翻番不能只靠粮食，主要靠多种经营。要多 打一点粮食，多种植一点树，耕牛繁殖起来，从农业第二层次的结构来讲，要同 时种植粮食作物和经济作物 。 3 强调基础工业建设的重要性，并高度重视教育和科学的发展，大力倡导发 展第三产业 在加强基础工业和基础建设设施方面，邓小平着重强调发展能源工业、交通运 输业和原材料工业，并要用高新技术装备基础工业和基础设施。可见在当时，他 已经意识到经济的发展必须把重点放在抓好结构调整、节约成本、提高产量和资 源的利用效率上，才能不断提高生产效率和经济效益。 ( 三) 江泽民的产业结构思想 以江泽民为核心的第三代中央领导集体，在邓小平关于产业结构调整的指导思 想下，结合新形式下我国经济发展的新特点，确定了对产业结构进行战略性调整 的重大决策，为新时期我国产业结构升级奠定了理论基础。他强调经济结构调整 的重要性，并提出对经济结构进行战略性调整的思想，明确我国产业结构升级的 目标是推动第一、二、三产业协调发展，走新型工业化道路；促进工业结构合理 化，以高新技术改造传统产业，推动工业结构升级：并强调产业基础地位，积极 推进农业结构的战略性调整；实施科教兴国战略，大力发展第三产业。 “调整和优化经济结构，是促进经济发展，提高经济增长质量和效益的根本性 措施。经济结构的每一次升级，都会带动经济发展上一个新台阶，这是经济发展 的一个规律。目前经济生活中的问题，根本的是结构不合理，结构调整缓慢。根 。邓小平文选第1 卷人民出版社。1 9 9 3 年第3 5 5 页 o 邓小平文选第3 卷人民出版社，1 9 9 3 年第3 0 7 页 1 3 - 黑龙江大学硕士学位论文 据我国经济发展的状况，考虑世界科学技术加快发展和国际经济结构加重重组的 趋势，必须对我国经济结构进行战略性调整。不把这件事抓好，就难以实现经济 体制和经济增长方式的根本性转变，也难以在2 1 世纪更趋激烈的国际竞争中占据 有利地位，要站在这样的高度认识结构调整的重要性和紧迫性 四、西方的产业结构理论 在各种产业结构调整理论中，影响较大的是刘易斯的二元结构转变理论、赫希 曼的不平衡增长理论、罗斯托的主导部门理论和莜原三代平的两基准理论。 ( 一) 刘易斯的二元结构转变理论 刘易斯的二元结构模型通过三个基本假定和把发展中国家经济划分为两大部 门，研究了二元结构转变为一元结构的进程和途径。该模型在形式上虽表现为劳 动力的流动，但实际上是通过对发展中国家剩余劳动力的假设，涉及整个经济结 构包括产业结构的转变，因而是把模型建立在更贴近于现实的假设基础上的一种 努力。刘易斯的二元结构转变理论的三个基本假设是：( 1 ) 农业的边际劳动生产 率为零；( 2 ) 从农业部门转移出来的劳动力的工资水平由农业的人均产出水平决 定；( 3 ) 城市工业中的利润储蓄倾向高于农业收入中储蓄倾向。 由于农业的边际劳动生产率为零或近乎于零，农业剩余劳动力对城市工业的供 给价格低，且工业的边际劳动生产率远远高于农业剩余劳动力的工资，因此，工 业发展就可以从农业中获得无限的廉价劳动力供给，在劳动力供给价格与边际劳 动生产率差额中获得巨额利润。又由于工业利润中储蓄倾向高，由此产生一种累 积性效应。这种累积作用的结果，农业劳动力的边际生产率提高，工业劳动力的 边际生产率下降，以至达到工、农业劳动边际生产率相等。这时，二元结构消失， 二元经济转变为一元经济。 ( 二) 赫希曼的不平衡增长理论 由于发展中国家资源的稀缺性，全面投资和发展一切部门几乎是不可能，只能 。江泽民大力调整经济结构，促进产业优化升级( 1 9 9 9 年1 1 月1 5 日) ，十五大以来重要文献选编中册， 人民出版社，2 0 0 3 年第1 0 7 0 1 0 7 l 页 1 4 第一章产业结构优化升级理论综述 i| 把有限的资源有选择地投入某些行业，以使有限资源最大限度地发挥，从而促进 经济增长，这就是所谓的不平衡增长。赫希曼认为，在发展中国家，有限的资本 在社会资本和直接生产资本之间的分配具有替代性，因而有两种不平衡增长的途 径：一是：“短缺的发展，即先对直接生产资本投资，引起社会资本短缺，而社 会资本短缺将引起直接生产资本的提高，这便迫使投资向社会资本转移以取得二 者的平衡，然后再通过对直接生产成本的投资引发新一轮不平衡增长过程；二是 “过剩的发展”，即先对社会资本投资，降低直接生产活动的成本，从而促使人们 对直接生产资本进行更多的投资，使二者达到平衡后再重复这一过程。 ( 三) 罗斯托的主导部门理论 罗斯托根据技术标准将经济成长阶段划分为：传统社会、为起飞创造前提、起 飞、成熟、高额群众消费、追求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进是以主导 产业部门的更替为特征的。他认为每个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门， 这些主导产业部门通过回顾、前瞻、旁侧三重影响带动其他部门的发展。回顾影 响是指对为自己提供生产资料的部门的影响；前瞻影响是指对新工业、新技术、 新原料、新能源的出现的诱导作用；旁侧影响是指地区社会经济发展的影响，即 主导产业部门通过投入产出关系能够带动经济增长。同时他强调，主导部门序列 不可任意改变，任何国家都要经历由低级向高级的发展过程。 ( 四) 莜原三代平的两基准理论 两基准是指收入弹性和生产率上升基准，前者要求把积累投向收入弹性大的行 业或部门，而后者要求把积累投向生产率( 全要素生产率) 上升最快的行业或部 门。两者各有各的道理，但它们都有前提条件：( 1 ) 基础产业相当完善，不存在 瓶颈制约；或者即使存在一定程度的瓶颈制约，但要素具有充分的流动性，资源 能够在短期内迅速向瓶颈部门转移，尽快缓解瓶颈状态。( 2 ) 产业发展中不存在 技术约束。( 3 ) 不存在资金约束。如果上述条件不存在，两基准理论就未必成立； 利用两基准理论选择择优发展产业也未必可行。 黑龙江大学硕士学位论文 第二节产业结构优化升级概述 一、产业结构优化升级的涵义 产业结构优化升级是指产业结构合理化和高度化发展的过程。前者主要依据 产业关联技术经济的客观比例关系，来调整不协调的产业结构，促进国民经济各 产业间的协调发展；后者主要遵循产业结构演化规律，通过创新，加速产业结构 的高级化演进。产业结构优化过程就是通过政府的有关产业政策调整影响产业结 构变化的供给结构和需求结构，实现资源优化配置与再配置，来推动产业结构的 合理化和高级化发展。 产业结构的升级过程具体包括两个方面内容：一方面是各个层次和各种范围产 业结构升级过程中的经济联系，另一方面是各个层次和各种范围产业结构升级过 程中的比例关系和数量关系。周振华把产业结构升级过程中的经济联系称为产业 结构成长的实质内容。他写到：“产业结构从低级形态向高级形态的发展，其实质 内容包括三个方面：( 1 ) 结构规模由小变大，即产业部门数量增加，产业关联复 杂化；( 2 ) 结构水平由低变高，即技术矩阵水平提高，以技术集约型为主体的产 业联系取代以劳动密集型为主体的产业联系；( 3 ) 结构联系由松变紧，即产业之 间的聚合程度提高，联系耦合更加紧密。”具体而言，主要体现在下面三方面： 第一方面，产业结构规模扩大，具体而言是产业结构内部的关联程度直接体现为 各产业之间的产品交易规模，这是因为产业之间的产品交易活动以生产技术联系 为基础，产业之间交易规模的扩大通过产业数量和产业产品容量的增加方式来体 现。在社会经济发展过程中，产业结构中产业数量的增加和产业产品容量的扩大， 都表明社会分工更加紧密，专业化分工更加普遍，这种社会分工和协作向更高层 次的发展，反映产业结构由低级形态向高级形态的推进；第二方面，产业结构水 平提高，具体而言是产业之间的经济联系是以产业之间的生产技术联系为基础的， 各产业的技术水平以及产业之间的生产技术联系水平决定着产业结构的水平，产 业结构水平的提高表现为：( 1 ) 先进技术设备、生产工艺和新材料的使用，使生 。周振华现代经济增长中的结构效应上海三联书店，上海人民出版社1 9 9 5 年第3 0 7 页 1 6 - 第一章产业结构优化升级理论综述 产产品的各种物质消耗降低，( 2 ) 劳动者具有较高的素质和生产技能，可以减少 生产同量产品的物质投入和劳动投入，( 3 ) 各个产业生产规模的扩大，能使各种 资源得到合理的利用，节约生产资料和劳动力；第三方面，产业结构联系紧密性 增强，具体而言是各个产业之间的相互联系的状态和水平，决定着产业结构的整 体功能和经济运行的总体效益。任何一个产业都处于与其他多个产业相互联系之 中。如果某些产业所生产的产品多于或少于社会其他产业对这些产品的需要，必 然造成社会资源的巨大浪费。只有，各个产业所生产的产业与社会其他产业对这 些产品的需要相等，也就是说各个产业之间形成紧密的相互联系，才能增强产业 结构功能，提高产业结构的整体效益。 二、产业结构升级的一般趋势 产业结构不是一个静态的范畴，而是一个动态的范畴。随着社会生产力的发 展和科学技术的进步，可供人类利用的各类资源不断被