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宪政之路比较研究 宪法学与行政法学专业 研究生曾冠雄指导老师陈驰 摘要：从总体上看，西方的宪政建设是成功的，西方的宪政制度也是完善 的。西方宪政历程的成功经验是：首先有思想家向民众大力宣传宪政思想，使 宪政理念深入人心；再有完善的民主宪法或宪法性法律；国家市场经济的不断 发展和市场机制的完善；广大人民群众积极参与宪政建设。可以说，西方宪政 建设是至下而上的社会制度变革。中国历史上几次宪政尝试却都没有成功。借 鉴西方各国宪政建设经验，结合我国的实际国情，是中国加快宪政建设、发展 并完善宪政制度的必经之路，也是加快我国民主制度建设的必然要求。具体建 议是：一是充分保障公民权利，发动广大人民群众积极参与宪政建设；二是立 足中国实际情况，发展社会主义市场经济，完善我国现行宪法；三是正确处理 好各方面的关系。 关键词：宪政思想宪政建设宪政发展西方宪政经验 c o m p a r a t i v es t u d yo f c o n s t i t u t i o n a l i s mi nw e s t e r n 1 一 - -o c o u n t r i e sa n dc h i n a7 sc o n s t i t u t i o n a lc 0 n s t r u c t l o u m a j o r ：c o n s t i t u t i o n a ll a wa n da d m i n i s t r a t i v el a w p o s t g r a d u a t e ：z e n gg u a n x i o n g t u t o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rc h e nc h i a b s t r a c t ：a saw h o l e ，t h ec o n s t r u c t i o no f w e s t e r nc o n s t i t u t i o n a l i s mw a s s u c c e s s f u la n dw e s t e r nc o n s t i t u t i o n a ls y s t e mw a sc o m p l e t e t h es u c c e s so fw e s t e r n c o n s t i t u t i o n a l i s md e p e n d so n ：t h ef i r s ti st h em a s sp r o p a g a n d ao fc o n s t i t u t i o n a l i d e a st ot h ep u b l i ca n dm a d et h ei d e a sw e l la c c e p t e db yt h ep u b l i c ；t h es e c o n di s c o 埘【p 七t ed e m o c r a t i cc o n s t i t u t i o no rc o n s t i t u t i o n a ll a w s ；t h ed e v e l o p m e n t o fm a r k e t e c o n o m ya n dc o m p l e t i o no f m a r k e tm e c h a n i s m ；t h ep u b l i c sp a r t i c i p a t i o ni n t ot h e c o n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n i no t h e rw o r d s ，w e s t e r nc o n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o ni sa t o p - t o - b o t t o mr e g i m er e v o l u t i o n t h e r ew e r ea f e wa t t e m p t so fc o n s t i t u t i o n a l i s mi n c h i n e s eh i s t o r y , b u ta l lf i i i l e d u s i n gw e s t e r ne o n s t i t u t i o n a l i s me x p e r i e n c e ，w i t h c o n s i d e r a t i o no fc h i n a sa c t u a lc o n d i t i o n ，i st h eo n l yr o a dt os p e e d u pt h e c o n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n ，t od e v e l o pa n dc o m p l e t et h ec o n s t i t u t i o n a ls y s t e m ；a n d a l s o ，t h ei n e v i t a b l er e q u e s tf o rc h i n a sd e m o c r a t i cc o n s t r u c t i o n t h ec o n c r e t e s u g g e s t i o n ：f i r s tw em u s ts a f e g u a r dc i t i z e n sr i g h t sf u l l ya n dl a u n c hb r o a dm a s s e s t op a r t i c i p a t ei nt h ec o n s t i t u t i o n a lg o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o na c t i v e l y , s e c o n d l yw e m u s tb a s eo nc h i n a sa c t u a ls i t u a t i o n ，d e v e l o p i n gs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , c o n s u m m a t i n go u rp r e s e n tc o n s t i t u t i o n ，t h i r d l yw em u s tp r o c e s sv a r i o u sr e l a t i o n s c o r r e c t l y k e y w o r d s ： c o n s t i t u t i o n a l i s m i d e a s ； c o n s t i t u t i o n a l i s m c o n s t r u c t i o n ； c o n s t i t u t i o n a l i s md e v e l o p m e n t ；w e s t e r nc o n s t i t u t i o n a l i s m e x p e r i e n c e i i 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师醢塾! 指导下，独立进 7 孝髟 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印 刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库检 索；2 ) 为教学、科研和学术交流目的，学校可以将公开的学位论文或解密供 后的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在有关网络上供阅读、浏览。 做作者虢潮雒 一，年i 硼千日 刖吾 “中华人民共和国实行依法治国，建设社会主义法治国家。 已在一九九 九年宪法第三次修正时明确写入了宪法。从那时起，中国的宪政建设进入了快 速发展的阶段。但经过几年的宪政发展，我国的宪政建设出现了许多以前没有 遇到过的问题。比如：如何有效地限制公共权利的滥用，人民群众的合法权益 如何有效地得到充分的保障等。西方宪政之路早在古罗马时期就已经开始，发 展至今其宪政制度已十分完善。例如：以公民权利制约国家权力的滥用，国家 权力内部的有效的横向制约等。而中国的宪政历程也不过一百多年。“取其精 华，去其糟粕 ，是毛泽东思想留给我们的宝贵财富，也是我们分析问题、解 决问题的方法理论。借鉴西方宪政建设的先进经验，并结合我国的实际情况， 能够在较短的时间内完善我国的宪政制度，也是我国加快宪政步伐的必经之路 和重要环节。 宪政意味着政治的自我约束和对政治的随意性的否定，意味着政治主体的 不自由，意味着参与政治的人或集团乐于让那包括自己的力量在内的政治力量 所凝聚而成的国家权力做理性的运动。 一、西方国家宪政建设及其发展趋势 ( 一) 早期西方宪政思想萌芽及宪政实践 1 、古希腊的宪政思想和雅典的宪政尝试 西方早期的宪政之路一开始就有思想家们的宪政思想理论作指引。柏拉图 和亚里斯多德的政治思想代表了西方早期的宪政思想，也是此后西方各个时期 宪政思想发展的基础。“人们必须为他们自己制定法律并在生活中遵守它们，一 否则他们会无异于最野蛮的野兽。这句话代表了柏拉图宪政思想的精髓。 在柏拉图的宪政思想中，他对民主与法律做了深刻的批判，从这可以看出，他 赞成法治、否定人治；在城邦制度的设计上，他也倾向于用道德和法治来管理 城邦。在亚里斯多德的宪政思想里，他也对法治和城邦建设做出了系统的阐述。 “应该懂得并分别最优良的理想法律和适合于每一类政体的法律；法律实际 是、也应该是根据政体( 宪法) 来制订的，当然不能叫政体来适应法律。政体 可以说是一个城邦的职能组织，由以确定最高统治机构和政权的安排，也由以 订立城邦及其全体各分子所企求的目的。法律不同于政体，它是规章，执政者 凭它来掌握他们的权力，并借以监察和处理一切违法失律的人们。由此可知， 凡有志于制定适合各种政体的法律( 或为不同政体的城邦修改其现行的法律) ， 就必需先行认识政体的各个类型及其总数。 由此可以看出，亚里斯多德和 柏拉图的宪政思想有许多相似之处。通过对柏拉图和亚里士多德两位思想家的 宪政理论的解读，可以总结出西方早期的宪政思想为四个方面：一是开始对自 由的关注。虽然这里的自由不是近代宪政思想中个体意义上的自由。二是对城 邦政体的阐述。在古希腊雅典时期，很多思想家都对混合政体发表了自己的观 点，但最后大多数思想家赞同综合君主制、贵族制和共和制这三种城邦制度的 优点。三是对法治的赞同。四是城邦的起源问题。亚里斯多德在总结前人对城 。徐祥民中国宪政史【m 】青岛：青岛海洋出版社，2 0 0 2 1 7 圆 古希腊 柏拉图法律篇 m 上海：上海人民出版社，2 0 0 1 3 0 9 古希腊 亚里士多德。政治学 m 北京：商务印书管，1 9 8 1 。1 7 8 。 2 邦起源的理论基础上，加入了社会契约的理论。由此可见，柏拉图和亚里斯多 德的宪政思想成为在西方宪政思想史上的萌芽阶段，也成为了西方宪政建设的 逻辑起点。 在柏拉图和亚里斯多德宪政思想的影响下，古希腊雅典各城邦开始了宪政 尝试，这也是西方宪政实践的起点。雅典的伟大成就对一个强大的国家来说是 深远的，但更具影响的、史无前例的是它在民主时代所产生的知识的和文化的 繁荣。早在公元前7 世纪末，构成雅典政治制度基本部分的某些机构和惯例 就已经大致明确了。但是，雅典的民主宪政也是经历了漫长而曲折的立宪政治 改革才初步建立起来的，它先后经历了公元前5 9 4 年旨在确立财产私有者的宪 政主体地位的梭伦“立宪 、公元前5 0 9 年旨在废止血族户籍制而实行民主选 区制的克里斯提尼“立宪 、公元前4 3 0 年左右以平等化与民主化为取向而凸 显民众大会为最高权力机关地位的伯里克利“立宪 。圆在柏拉图民主与法律 思想的影响和指引下，雅典各城邦先后设立了具有立法职能的公民大会，其作 用类似于现代宪政制度中的议会。“法治优于人治 是亚里斯多德宪政思想之 一，在这一思想的启发下，雅典各城邦设立了具有审判职能法庭，虽然这样的 法庭功能远远超过了现代意义上的法庭功能，但在这样的法庭里有了陪审制度 的雏形。在城邦起源理论的启发下，雅典国家成立了具有行政职能的议事会， 它其中一项重要职责就是行使财政权。对以上雅典宪政之路的分析表明：西方 早期的宪政尝试已经具有近代宪政意义上的许多特征，行使立法权、行政权和 司法权职能的国家机构已开始出现，可以说，雅典的宪政尝试就是现代宪政建 设的雏形，也是第一次宪法性法律文本的实践。 2 、古罗马时期的宪政思想和宪政建设 当雅典各城邦的灭亡和罗马帝国兴起的时候，古罗马时期的宪政思想不仅 继承了古希腊雅典时期宪政思想精髓，而且随着社会的进步也得到了发展。其 中，波里比阿、西塞罗和罗马的法学家对宪政思想的发展做出了重大的贡献。 这一时期的宪政思想的三大特点就是对国家政体的诠释，对自然法( 或公民法 。 美 斯科特戈登控制国家从古代雅典到今天的宪政史 m 2 版南京：江苏人民出版社，2 0 0 5 7 9 。黄基泉西方宪政思想史略【d b o l 2 0 0 4 0 6 2 7 h t t p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t e g o r y i d = 5 3 权) 阐述以及对法律正当程序的初步尝试。由此可见，古罗马时期的宪政思想 成为资产阶级革命时期有关人权来源，国家的政治组织形式以及法律程序优先 的理论来源。在古罗马时期，随着经济的发展和市场的需要，人身自由和公民 权利开始在宪政史上出现，古罗马的宪政思想在雅典时期宪政思想的基础上得 到了新的发展，这也为以后资本主义社会取代封建社会打下了政治基础。 自公元前八世纪开始，古罗马的宪政之路经历了三个阶段：从公元前八世 纪至六世纪的“王政”时期，从公元前5 1 0 年至公元2 7 年的“共和 时期， 以及从公元2 7 年至4 7 6 年的“帝政”时期。在“共和”时期，古罗马取得了 帝国的地位，并且建立了有效的宪政体系。宪政思想家西塞罗在论共和国 中认为，罗马共和国是一个兼备君主制、贵族制与民主制三位一体优势的混合 政体。在他的宪政思想的影响下，处在共和国宪政鼎盛时期的古罗马设立了三 大机构：官制、元老院和民众大会。官制的职能类似于现代意义上的国家最高 行政机关。元老院的职能在“王政 时期不过只是一个咨询机构，到了“共和 时期成为掌管着批准立法、财政、军事、外交等职权的实权机构。在“共和” 时期的宪政建设中，最卓越的宪政成就是由民众大会选举产生的拥有“治权” 的两名执政官，而且这些权力的行使具有集体性、任期性、无偿性与责任性的 特点。执政官其中的一项非常重要的职权就是审判权，这项权力的设置也是受 到了西塞罗宪政思想的影响。古罗马在总结和继承古希腊的宪政思想后，于公 元前4 6 0 年左右，共和国选举出十人组成了具有立法职能的“立法委员会 ， 并制定和颁布了第一部成文法即十二表法。十二表法虽然不是现代意 义上的宪法，但在古罗马时期，这部法律具有宪法的地位和作用。随着古罗马 帝国的灭亡，古罗马时期的宪政之路也做到了尽头，当欧洲进入中世纪后，西 方的宪政之路进入了最黑暗的时期。但总的来说，近代国家的宪政历程影子就 已经从这里开始了。 3 、中世纪的宪政思想和宪政状况 中世纪的宪政思想是在总结和继承古希腊、古罗马时期的宪政思想，并结 合宗教文化而发展起来的。特别是宗教文化对中世纪宪政思想有着非同寻常的 。黄基泉西方宪政思想史略 d b ，o l 2 0 0 4 一0 6 _ 2 7 h t t p ：l t w v e , v w o r l d p u b l a w s d u e d u e n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = i i s t & c a t e g o r y i d = 5 4 影响，整个中世纪的宪政思想基本是围绕着宗教文化发展的，有些宗教理论成 为了资产阶级宪政思想的理论来源。在很多时候一提到中世纪，许多人会想到 西欧的“黑暗时代”，宪政之路基本处于停止状态，宪政思想被宗教禁锢着。 然而，在中世纪时期，宪政思想的发展没有停止过。由于受到各种因素的影响， 中世纪在西方宪政主义智识传统上的卓越贡献得不到足够的重视，在以中世纪 为背景所呈现的丰富而多样的意识形态中，宪政思想大体体现在以下几个方 面：第一、公民服从与不服从的思想基础。这也是私法的立法思想来源。第二、 宗教( 信仰) 领域与政治( 权力) 领域分离问题。在中世纪的宪政历程中表现 的非常突出。第三、( 政治性的) 契约问题。第四、国家主权问题。这在博丹 的宪政思想中有着集中的体现。第五、代议制的原则问题。这是发展了古罗马 的宪政思想的基础上发展起来的。通过对古希腊和古罗马时期的宪政思想的比 较，可以得出这样一个结论：中世纪的宪政思想比古希腊和古罗马的宪政思想 来，有了更进一步的发展，更先进，也更和现代宪政思想接近，有些甚至是现 代宪政思想的翻版。特别是宗教从政治中分离出来，契约论和国家主权的提出， 更是现代西方宪政理论的思想来源。 中世纪的宪政道路前后经历了大约一千年，三个阶段。在中世纪的前期， 随着古罗马帝国的灭亡，西方的宪政建设基本上是处于停顿状态。这个时期最 突出的特点就是基督教逐渐成为西欧社会的神圣力量以及在西欧大陆上出现 了众多的封建国家。在奥古斯丁宪政思想的影响下，宗教基本上渗透到了立法、 行政、司法等国家的各个领域，可以说这个时期的封建国家施行的是政教合一 的国家政治制度。随着西欧大陆众多封建国家的出现，博丹的主权宪政思想受 到了各国统治者的青睐，许多国家以法律的形式对主权做了规定。到了中世纪 中期，随着战乱的结束，西方宪政之路停顿的步伐开始缓慢的摞动。政教合一 的国家政治制度得到了发展，西欧社会逐步走上了城市化的发展道路，贸易 经济得到了发展。其中，威尼斯国家是这个时期的代表。在中世纪中期，威尼 斯共和国通过宪政结构获得的稳定来自贵族所做出的控制总督的权力和通过 在贵族阶层中间广泛地共享政治权力以防止主要家族之间为夺取政治上的杰 黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 0 6 2 7 h t t p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t e g o r y i d = 5 5 出地位而进行激烈斗争。也就是在这个时期，封建制度开始动摇。特别是英 国自由大宪章( 1 2 1 5 年) 的横空出世，不仅使王权失去了以往的光环，而 且还使国王权力的行使受到了法律程序和相关组织的监督和控制。到了中世纪 后期，特别是文艺复兴以后，宗教开始从国家的政治生活中分离了出来，民主 宪政运动开始复苏。在这个时期，资产阶级已成为一个独立的社会力量。在资 产阶级或资本化的贵族的抗争下却建立了议会制，圆国家的政策决定又开始反 映公民的意愿。在这一时期，像奥特芒、贝札、莫尔奈三人开创的立宪主义政 治理论推动了中世纪欧洲的宪政运动，但遗憾的是没有在法国持续下去。 纵观西方早期的宪政尝试，西方的宪政之路是没有成功的。西方早期的宪 政思想和宪政实践留给后人的有成功的经验，也有失败的教训。成功的经验有 民主思想在思想家的传播下深入人心，社会商品经济的发展促进了政治领域的 改革，法制的发展以及市民积极参于政治生活；失败的教训是民主的范围十分 有限，而且社会处在等级极其森严的阶段，人与人之间有极其严格的等级划分， 失去了民主基础，最终导致宪政建设的失败。为此后资产阶级的革命运动和宪 政建设提供了理论基础和实践经验。早期西方的宪政建设是一条一千多年漫长 而曲折的道路，但它为以后怎么走这条宪政道路提供了方向和目标。 ( 二) 近代西方宪政思想的发展和宪政建设 1 、十七世纪英荷宪政思想以及英荷的宪政建设 随着西欧宗教改革运动的深入发展，宗教从国家政治中分离出来的大趋势 不可逆转。随着欧洲中世纪的结束，西方的宪政建设迎来了曙光，这时期宪政 思想也有了突飞猛进的发展。十七世纪的西欧，在荷兰、英国等经贸自由化以 及思想相对宽容的地区，各国先进的思想家们亦开始借用传统与异域的宪政智 识资源来体察而阐释时代势态的宪政精神、理想和制度，这时期的宪政思想也 在继承早期欧洲宪政思想的基础上得到了快速的发展。十七世纪的英荷宪政思 想主要反映以下几个方面：第一、自然权利。这主要是体现个人权利反抗统治 【美 斯科特戊登控制国家从古代雅典到今天的宪政史 m 2 版南京：江苏人民出版社，2 0 0 5 1 7 5 圆黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 0 6 - 2 7 h t t p ：l l w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u e n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = i i s t & c a t e g o r y i d = 5 【美 斯科特戈登控制国家从古代雅典到今天的宪政史 m 】2 版南京：江苏人民出版社，2 0 0 5 1 4 7 6 者的宪政思想理论来源。第二、国家或政府的建构基础及立法权至上。这主要 体现的社会契约论和分权政体的宪政思想。第三、法律的合法性。法律的生效 必须来自民众的意愿和符合自然正义的要求。第四、普通法院的宪政地位。这 为司法权脱离封建王权的统治提供了理论基础。第五、民族国家时代的万民法。 这使得西欧国家的属国居民也有了宗主国公民的权利。在英国和荷兰的国家 里，公民权利不断的扩大，而且这个时期的宪政建设呈现出国际化的趋势，欧 洲各国之间的交流越来越频繁，各国之间相互借鉴。从十七世纪英荷宪政思想 发展可以看出，公民的自然权利得到了前所未有的重视，立法权得到了空前的 提高，法律这个社会现象也向规则性发展，特别注意的是作为司法部门的普通 法院也提高到了宪政的位置，可以看出这时期的宪政思想比起以往来有了迅速 的发展。但遗憾的是这时期的宪政思想没有涉及公民权利的保障问题。 十七世纪欧洲处于宗教大裂变和民族大重组的时期，以法国为代表的大多 数欧陆国家仍然实行的是封建专制主义，而荷兰( 或称“联合省 ) 与英国则 走上了立宪主义的议会制共和国道路。随着经济的发展，当时的荷兰已成为 欧洲最富有的国家，资产阶级作为一个独立的社会阶层在国家的政治生活中占 有了一席之地。正如马克思在他的资本论中写到那样：“十七世纪的荷兰 是一个标准的资本主义国家。”格劳秀斯的宪政理念对荷兰的宪政之路有着非 常重要的影响，他和博丹一样认为，国家的产生离不开公众所让度的政治权力 主权。因此，荷兰是西方宪政实践国家中第一个设立国民议会的国家。公 民可以通过议会来影响国家的立法，反过来又会促进宪政思想加对宪政理论的 发展。到了十七世纪末，荷兰采纳了霍布斯、洛克等人的宪政主张，采取了共 和制的国家政治制度，使得荷兰的宪政之路加快了步伐。但遗憾的是，荷兰宪 政最突出的特点还是王室统治着大部分的政治领域。随着荷兰宪政的发展，英 国也不甘落后，其经济水平也仅次与荷兰。十七世纪的英国，经历了两次社会 及宗教色彩浓厚的宪政革命，即1 6 4 9 年处决查理一世与1 6 8 8 年的“光荣革 命 ，英国建立了捍卫自由的虚君主共和制的立宪政体。公元1 2 1 5 年，英国 的自由大宪章横空出世，标志着宪政的近代形态萌生。这在西方宪政史上 黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 0 6 2 7 h t l p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t e g o r y i d = 5 同上 7 是一个突破，它可以称得上是西方第一部具有近代意义的宪法性的法律文件。 在众多宪政思想家的影响下，英国社会逐步开始走向近代资本主义的发展道 路。特别是辊克的“议会至上的宪政原则在英国得到了充分的发展，议会在 英国的宪政道路上有着举足轻重的作用。法院的政治地位在英国的宪政之路上 褥到确认螽，司法权就从国家的政治权力中独立了出来。这也是英霞宪政之路 上的巨大成就。 通过对十七世纪英荷宪政之路的分析，可以总结出西方宪政建设在英国和 荷兰突飞猛进发展的原因：一是这时期宪政思想家在总结西方早期宪政思想的 基础上发展了宪政理论；二是英国和荷兰的商品经济快速发展，为两国的宪政 革命打下了社会基础；三是具有宪法性法律文件的颁布，使得公民的宪政意识 和参与宪政运动的积极性有了较大幅度的提高；四是统治阶级对宪政思想和理 论的采纳；五是思想革余与政治革命有机结合，并且宪政愚想有效地指导了政 治革命。总的来说，英衙的宪政之路是近代西方宪政之路的开端。 2 、十八世纪美国的宪政思想及其宪政建设 十八世纪美国的宪政思想主要是由英国宪政理念的继承和法国资产阶级 宪政扇蒙运动的传播发展丽来的。在十七世纪中叶的北美，以多种方式形成的 英属殖民地，除了外交以外而在所有事务上都享有事实上的高度自治权。英国 式立宪政体的许多本质特征在荚属美渊殖民地得到了本主化的发展。由此两 来，美洲殖民地的政治观源自英国式宪政传统，而非大陆式的开明专制信念； 甚面在十夕世纪后期对宗主国的反抗理据也是“无代表，不纳税以及“实际 代表说 等英囡传统的宪政信条。正在此时，远在欧洲大陆的法国正在进行着 资产阶级革命，其先进的资产阶级启蒙宪政思想传到了美国。在十八世纪诸多 粗糙而模糊的宪政议题得到了实践性的验证以及清晰地表达而为今人所承袭 与熟悉。这一时期美国宪政思想主要体现在以下几个方面：第一、对人权( 及 公民权) 的保障。第二、国家主权的来源入民主权。第三、代议制民主政 体。第四、国家权力的分权与制衡。第五、联邦主义。第六、( 成文) 宪法的 统治。麸以上这个时裳宪政思想中可以看出，通过把近代自然法学派阐释的自 然权利宣告属于“人 ，进而把囱然权利转化为人权并成为宪政革命与政府创 8 设的终极目标，得到西方世界的广泛承认。这个时期的宪政思想家卢梭，不仅 提出了人民主权说，成就了国家或社会权力所有者的根本性替换，一切旧有的 专制实质而形式多样的“主权论 因之而消解，宪政社会或国家合法性所仰赖 的前设性原则即“主权在民 最终得以奠定，其中直接负载这一原则的基本制 度就是彰显平等而竞争的选举制度，而且提出人民主权命题，使政治的合法性 基础发生了根本性替换，但他主张通过直接民主的实现方式显然是再造不合适 宜的小国寡民的共和国。十八世纪，基于政治自由保障的思考，孟德斯鸠以及 美国的立宪者们在成熟地阐释了分权与平衡的宪制理论的同时，更是使之成为 意在防止“过度集中的“立法权的滥用”的美国分权并均衡之宪政实践的 基本原则。从这时起，分权的宪政思想开始兴起，三权分离也成为现代大多数 西方宪政国家的基本理念。 美国走的是一条暴力革命的宪政之路。在美国建国之时，其宪政制度并没 有走英国式的内阁制，而是受宪政思想的影响实行了总统制，但它的政治观却 沿袭了英国的宪政传统。美国的宪政之路有以下几个特点：一是在联邦主义宪 政思想的影响下，美国国家的组织形式是联邦制。美国宪法明确规定：“美国 是一个联邦制国家。建国初期的美国没有统一的市场，因此，建国初期的十 三个洲在政治上处于一种分散的格局，各洲各自为阵，中央政府软弱无力，美 国在外交上与英国仍然处于下风。为了团结十三个州，组成一个强有力的中央 政府，又为了不让各州失去独立性，国家的组织形式采取了联邦制。尽管美国 的宪法并未产生人类历史上第一个联邦机构，但在所产生的联盟中，中央政府 在国内事务上被赋予了较大程度的独立权威，而且在公共政策领域，它还享有 自主立法权及财政权，这些无疑带有首创。二是受成文宪法统治这一宪政思 想的影响，美国是第一个制定成文宪法的宪政国家。在美国的宪政之路上，州 宪法和联邦宪法起了非常关键的作用。第二次大陆会议在美国的宪政史上有着 重要的地位，因为它倡议的独立宣言和制定联邦条款后者是1 7 8 9 年的修宪以前一直有效的政府正式文献。但是，从美国立宪主义的发展来看， 大陆会议的主要地位是，它极力主张殖民地通过采纳宪法来保证它们作为独立 美 斯科特戊登控制国家从古代雅典到今天的宪政史 m 2 版南京：江苏人民出版社，2 0 0 5 3 8 1 9 州的新地位，因此，美国的州宪法是历史上第一部成文宪法。三是受孟德斯 鸠分权与制衡宪政的启发，美国是严格执行三权分离这一政治原则的国家。在 美国的宪法里，明确规定了美国的政治原则是严格的三权分离，行政、司法、 立法相互监督，相互制约。四是在代议制民主政体思想的指导下，美国国会的 组织形式沿袭了英国议会的两院制，不同的地方是美国国会的参众两院的权力 是对等的。总的说起来，美国的宪政建设开创了西方宪政新的模式，也为后起 的西方国家所效仿。 3 、十九世纪西方的宪政思想和宪政建设 相对于先前的时代，呈现于十九世纪的宪政理论图景无疑是一个繁杂的事 情，而这正是普世主义的宪政潮流与非均衡发展的各国近代化国情的关联性使 然。在丰富多彩的法律政治意识形态中，与宪政思想相关的主题，大体上包括 以下的几方面：第一、公民自由的问题。第二、私人结社的问题。第三、权力 如何制衡的问题。第四、对“少数的权利保障及代议机关的宪法约束问题。 第五、对公共行政的司法审查问题。这一时期的宪政思想最主要的一个特点就 是对个人自由和权利的关注。这个时期以前的个人自由只是停留在政治层面 上，无法从宗教信仰中脱离出来，而十九世纪宪政思想的发展把个人自由从宗 教的束缚中摆脱了出来；不仅如此，个人的自由和权利的范围也阔大了，并且 限制了国家机构对个人自由和权利的干涉。十九世纪宪政思想发展的另一个特 点就是对国家行政权力的限制，突出了对行政权力的制衡和司法审查，防止行 政权利的滥用。因此，十九世纪的宪政思想是现代宪政思想的前身，是西方宪 政之路进入二十世纪的前哨战。 十九世纪美国宪政实践的最大特点是违宪审查制度的确立和民主制度的 发展。十九世纪，自由主义运动的指导原则，就是大凡行政机关关涉公民的人 身或财产的权力行为，必须受到司法审查。在这样的宪政思想影响下，1 8 0 4 年马歇尔大法官开创了司法违宪审查的先例，不仅在美国沿用至进，而且被日 。【美 斯科特戈登控制国家一从古代雅典到今天的宪政史 m 2 版南京：江苏人民出版社， 2 0 0 5 3 7 3 3 7 4 。黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 - 0 6 - 2 7 h t t p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u - c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t c g o r y i d = 5 1 0 本所效仿。在公民自由的宪政理念影响下，美国开始实行具有竞争性的两党政 党制度，使美国人民可以直接的选举总统；南北战争结束以后，美国以法律的 形式确认了黑人的公民资格，这是美国民主宪政之路又一历史贡献。 十九世纪的英国宪政进程与法国资产阶级大革命以及1 6 4 0 开始的“工业 革命”有着直接的联系。随着法国大革命的爆发和进行，资产阶级启蒙思想传 入英国，加强了英国传统的自豪态度，使其政治观点不同的各个政党在议会 开会时进行着无休止的争论。这使的议会的办事效率以及威信受到了极大的损 害。为了稳定英国的政治局面，最终以内阁制取代了议会制。“工业革命 为 英国的经济做出了巨大的贡献，但随之而来的是社会各阶级的权益都没有受到 宪法性的制度保障，于是社会的各个阶层争取权益的宪政运动在十九世纪逐步 形成，从而推动了英国的宪政发展道路。 十九世纪法国的宪政运动受到了美国宪政之路的鼓励。在当时的法国，宪 政思想家们的宪政理论可谓相互交叉、针锋相对，这使的国家的宪政理念非常 繁杂，无法形成统一的政治观念。在这种情况下，法国的宪政之路呈现出时快 时慢，反复曲折的特点，宪政建设也没有出现类似美国这样稳定的局面。而与 之相反的邻国德国在这期间通过暴力的宪政革命完成了国家的统一，建立起了 系统的宪政制度，资产阶级掌握了国家的政权，国内政治稳定，相应的国家机 构也建立起来，国家经济得到了突飞猛进的发展，使德国在十九世纪末成为了 世界强国，赶超了法国和英国。 十九世纪的西方宪政建设在以前的基础上得到了快速的发展。在宪政理论 上，人民主权的国体原则到处被推广，代议制政体原则也被认同；在宪政实 践中，扩大了公民民主的范围，加强了国家的民主基础。但随之而来的是绝对 民主主义思潮的兴起，使得十九世纪西方的宪政之路走得多样而曲折。 ( 三) 现代西方宪政思想以及宪政建设的发展趋势 纵观二十世纪历史进程，特别是两次世界大战的浩劫后，世界格局发生了 巨大的变化。宪政问题被宪法学家以及社会理论家纳入自己的研究视野，并更 黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 0 6 2 7 h t t p ：l l w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t e g o r y i d = 5 o 同上 1 1 多的是直接表述为具有反思性、批判性以及综合性的政治哲学命题。这些政治 哲学的主题实质上就是宪政的基本问题人权( 或自由) 关怀与公共权力的 监督和约束问题。在二十世纪关涉社会政治问题所呈现出的纷繁复杂表象的 意识形态中，除了重申其他世纪的宪政主题之外，与二十世纪直接相关的宪政 思想，大体上包括以下几个方面：第一、自由的公众舆论。第二、“全民投票 的宪政趋势。第三、地方自治( 或“地方分权 ) 。第四、“司法国家 ( 或 司法政治) 。第五、。人权保障的国际化。第六、国家主权的有限性。这一时期 西方宪政思想的最大特点就是对人权的保障，甚至把它提高到了与国家主权同 等地位上了。但遗憾的是，二十世纪两次世界大战和东西方的“冷战”也反映 出宪政思想的后退和融入了浓厚的极端民族主义，这无疑是在西方宪政之树上 长出的“恶果 。 二十世纪西方宪政走的是一条先倒退后恢复再到快速发展的道路。从二十 世纪初开始，西方主要资本主义国家的经济从自由经济时代转为了垄断经济时 代。在这基础上的宪政建设发生了巨大变化，在这其中也产生了法西斯主义这 种开历史倒车的非宪政现象，直接的后果就是两次世界大战。两次世界大战后， 经过总结这两次大战爆发的原因后，世界各国都做了大两的宪政制度的改革， 特别认识到人权的宪法保障是宪政建设的前提和关键。德国、日本和意大利这 三个国家都相继废弃了法西斯主义的国家道路，走上了现代宪政之路，建立或 恢复了资产阶级民主制，制定了新宪法；英国保留了它不成文的宪法惯例，它 的议会也服从于欧洲共同体法，放弃了议会主权原则和国家主权在事实上受到 了限制；美国也不断通过宪法修正案和联邦最高法院运用违宪审查权解释和发 展宪法，增加其民主和进步因素，扩大公民的选举权，限制种族歧视，规定妇 女权利，同时完善美国的总统制，扩大总统的权力和联邦的权力等。总的来看， 二十世纪西方的宪政是向民主和自由方面发展的。 纵观战后西方宪政的发展和变革，主要有以下四个基本方面的趋势：首先， 这时期大多数西方国家的宪政发展始终贯穿“宪法至上 的理念，维护宪法的 权威。但法国在二十世纪中前期，由于国内政局的不稳定，导致宪法频繁修改， 致使宪法的权威受到了损害。其次，强调人权保障。这方面美国和法国尤为突 黄基泉西方宪政思想史略 d b o l 2 0 0 4 - 0 6 2 7 】h t t p ：w w w w o r l d p u b l a w s d u e d u c n j d z y i n d e x p h p ? m o d u l e s = l i s t & c a t e g o r y i d = 5 1 2 出。再次，在国家机构相互关系上，行政权力不断扩张和加强，议会主权受到 削弱，行政干预立法，授权立法或委任立法日益增多，国家政治活动的中心由 议会转向内阁，三权分立原则已被突破。第四，开始确认国家主权的相对性， 传统的绝对主权原则已受到限制，强调国际问的相互合作，遵守国际条约和惯 例。这方面，欧盟宪政的一体纯就是典型实例。剖析疆方国家宪法的产生及其 在二十世纪演变的历史，可以看出瞎方宪政的发展及其变革，总的来说是在朝 着民主和进步的方向前进的。 从古希腊宪政萌芽到现代西方各国宪政的建设表明，西方宪政之路是一条 西方诸多民族经历无数世纪“炼就的宪政主义和宪政思想的体现和产物。在 这条宪政道路上，有成功和失败，有高潮和低谷，也有前进和倒退。对西方宪 政变的解读可以得出，西方国家宪政建设之路呈现的不是一条一帆风顺，而是 蜿蜒盘旋上升的特点。这一特点也反映出西方各国的宪政建设是非常艰辛的。 特别是从西欧的中世纪到西方资产阶级建国之前的一千多年闻，许多宪致思想 家和政治家遭受到来逸封建统治者的迫害。 西方宪政之路的规律呈现出一条波浪式曲线蜿蜒前进的。在西方宪政的萌 芽初期，古希腊开始了宪政尝试；古罗马在雅典人宪政成就的基础上，对宪政 思想和实践都做出了历史的贡献；而当西欧进入中世纪以后，受宗教政治的迫 害，这一时期的宪政建设落入了低谷。当世界进入近代以后，随着“工业革命 的完成，西方的宪政建设重新走上了正轨，宪政思想和宪政实践在总结以往的 经验的前提下，以前所未有的速度发展着。进入二十世纪以来，特别是二十世 纪中前期，嚣方有些国家的宪政建设遇到了挫折；随着两次大战和“冷战的 结束，醒方各国在总结以往宪政建设的经验教训前提下，最终取得了宪政建设 的成功。 西方的宪政之路走到今天无疑是成功的。在这条道路上，每次宪政建设的 阶段性成功都是在社会商品经济和社会生产力得到大发展的背景下取得的。西 方宪政之路的成功经验和原因大体有以下几点：一是每次的宪政运动都有宪政 思想家对宪政思想的大力宣传、摇旗呐喊，使宪政思想深入人心。二是每次的 宪政成果大部分以宪法或法律的形式确定下来，宪法的制定和修改都吸取了前 国何勤华。二十世纪西方宪政的发展及其变革 d a o l 2 0 0 7 0 9 - 2 7 h t t p ：l l w w w 。e l i u 。i n f o u 1 2 a s p 1 3 次宪政运动成功的经验，使宪法后宪法性文件逐步得到完善。三是市场经济的 发展和市场机制的完善，为宪政之路的成功打下了经济基础。四是广大人民群 众的积极参与宪政运动和宪政改革。这是酒方宪政之路最终走向旌利的民主基 础，没有人民的支持，宪政建设是不会成功的。 1 4 二、中国宪政历程与西方宪政之路比较 ( 一) 中国宪政的发展史 从明朝末年的商品经济萌芽开始，具有资产阶级性质的社会工商阶层在社 会上出现。由此可见，中国在明朝末年就有了宪政建设的前提条件。但随着明 朝的灭亡和满清封建王朝的建立，中国的商品经济受到了封建阶级的无情打 压，工商阶层没有成为一个独立的社会阶级走上历史舞台。这使得中国历史上 一次可以走上宪政之路的机会被历史的车轮无情的碾碎了。中国真正意义上的 宪政开端是从清朝末年开始的。 1 、清末的立宪活动 从清朝末年的鸦片战争以后，开始出现了传播西方宪政思想、鼓吹英国君 主立宪制度的宪政运动，从此揭开了中国宪政运动的序幕。1 8 4 0 年，鸦片战 争的隆隆炮声终于震惊了昏昏沉睡的古老民族。中国近代史是伴随着西方的冲 突与文明的碰撞而来的，更确切地说是在西方近代工业文明的裹胁下催生的。 西方殖民者的入侵带来的民族灾难和耻辱惊醒了国人，许多有识之士为寻求救 国救民的自强之路开始了痛苦的思索。为了振兴中华民族，向西方学习宪政 制度的要求便逐渐提到了近代中国的议事日程上来。 鸦片战争以后，西方各种文化，其中也包括宪政思想也传入了中国。但在 封建专制统治的大背景下，是不可能有宪政自发产生的土壤。因此，宪政思想 通过不同途径传入了中国。在宪法宪政思想的影响下，心怀振兴中华民族的先 进人士看到了希望，纷纷向西方先进资本主义国家学习宪政制度建设。 戊戌变法中的宪政运动就是中国宪政建设的初探。甲午战争的失败，不仅 宣告了洋务运动在中国的破产，也进一步加深了中国社会的根本矛盾，以改变 中国落后政治制度的维新变法运动迫在眉睫。康有为作为戊戌变法的发起人和 推动着，他在公车上书中明确阐述了设议院，实行君主立宪的中国近代最 早的宪政纲领。为争取皇帝的支持实行自上而下的政治革新，从1 8 8 8 年到1 8 9 8 的十年间，他七次上书光绪皇帝，力陈维新变法的必要性和紧迫性，他的言论 和活动对戊戌变法的深入展开和百日“新政的实行起到了直接的推动作用。 。陆德生中国宪政史纲 m 】北京：中国长安出版社，2 0 0 4 2 7 1 5 1 8 9 7 年。他给光绪皇帝的上书中提出了变法救国的策略：一是“采法俄、日 以定国事 ；二是“大集群才而谋变政”；三是“听任