（区域经济学专业论文）人力资本与区域可持续发展研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 可持续发展概念提出以后，不同的国度和领域都开始探讨可持续发展，并取 得大量的研究成果。人力资本作为可持续发展的影响因素和研究内容、目的和实 现手段、研究的起点和终点越来越受到关注，它的出现成功的解决了许多经典经 济学所不能解释的困惑和疑问。但在理论和实证研究中大多注重人力资本与经济 发展之间的研究，对于人力资本与区域可持续发展之间的研究寥寥无几。基于可 持续发展的需要以及人力资本理论的“巨大潜能 ，本文拟与山东省实际发展水 平相结合，对人力资本与可持续发展之间的内在的关联机制进行初步研究，挖掘 人力资本影响可持续发展的途径，及其在可持续发展背景下对人力资本的进一步 需求，这也是本文的研究目的所在。 本文采用理论与实证相结合的方法。在阐述了区域可持续发展与人力资本基 本理论的基础上，选取山东省作为研究对象，构建相应的指标体系，对其可持续 发展与人力资本内在关联机制进行实证分析。通过相关分析法，可知人力资本与 可持续发展的各个子系统的相关指标都存在着相关性，从而影响着可持续发展整 体水平；在此基础上，应用聚类分析方法把山东省1 7 个地级市的发展状况归为 四类：通过分析在可持续发展背景下山东省2 0 0 7 年人力资本存量和需求量，发 现人力资本规模存量不适宜，供需之间存在缺口，不利于实现可持续发展。 上述分析研究使可持续发展和入力资本内容都得到了丰富和拓展。人力资本 通过影响可持续发展各个指标，达到推动可持续发展的目的；人力资本与可持续 发展存在很强的一致性，可持续发展水平较高的地区，人力资本存量也比较大， 并且存在着较大的区域差异。在可持续发展背景下必须加大人力资本积累，弥补 供需缺口，满足其发展的需求；这样才能充分发挥人力资本对实现区域可持续发 展的推动作用，也为以后建立可持续发展试验区，甚至构建可持续发展实验带提 供理论和实证上的参考。 关键词：人力资本；区域可持续发展；相关分析；聚类分析方法 捌p 、。啼银 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a f t e rt h ei n t r o d u c t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , d i f f e r e n tc o u n t r i e sa n da r e a s b e g a nt or e s e a r c hs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d a c h i e v e dm a n yr e s u l t s h u m a nc a p i t a l a saf a c t o ro fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , t h ec o n ：t e n t , p u r p o s e ，m e a n so fi m p l e m e n t a t i o n , t h es t a r ta n de n do fr e s e a r c h , g e t sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o na n ds u c c e s s f u l l yr e s o l v e sa n u m b e ro fc o n f u s i o na n dp r o b l e m st h a tc l a s s i c a le c o n o m i c sc a nn o te x p l a i n h o w e v e r , t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d i e sm o s t l yf o c u s0 nt h er e s e a r c h e sb e t w e e nh u m a n c a p i t a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；t h e r ea r ef e wr e s e a r c h e sa b o u tt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nh u m a nc a p i t a la n dr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b a s e do nt h en e e d so f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d ”g r e a tp o t e n t i a l o fh u m a nc a p i t a lt h e o r y , t h i sp a p e rw i l l c o m b i n et h ea c t u a ld e v e l o p m e n tl e v e lo fs h a n d o n gp r o v i n c et om a k eap r e l i m i n a r y s t u d y o nt h ei n t r i n s i cl i n km e c h a n i s m sb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，d i gt h ew a y st h a th u m a nc a p i t a li m p a c t ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d t h ef u r t h e rh u m a nc a p i t a ld e m a n di nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e s e a r ea l s ot h er e s e a r c ha i m so ft h i sp a p e r i nt h i sp a p e r , ac o m b i n a t i o nm e t h o do ft h e o r ya n de m p i r i c a lw a su s e d o nt h e b a s i so ft h eb a s i ct h e o r i e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dh u m a nc a p i t a l ，t h i sp a p e r s e l e c t ss h a n d o n gp r o v i n c ea ss t u d yp r o j e c tt oc o n s t r u c tt h ec o r r e s p o n d i n gt a r g e t s y s t e ma n dm a k ea ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h e i n t r i n s i ca s s o c i a t e dm e c h a n i s m s b e t w e e ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dh u m a nc a p i t a l b yc o r r e l a t i o na n a l y s i s ，w ec a n s e et h e r ea r ec o r r e l a t i o n sb e t w e e nt h es u b s y s t e m s r e l e v a n tt a r g e t so fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta n dh u m a nc a p i t a l ，w h i c h a f f e c t st h eo v e r a l ll e v e lo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o n t h a t b a s i s ，t h i sp a p e ru s e sc l u s t e ra n a l y s i s t o c l a s s i f y t h e d e v e l o p m e n to f17p r e f e c t u r e l e v e lc i t i e so fs h a n d o n gp r o v i n c et o f o u rt y p o s b y a n a l y z i n gt h eh u m a nc a p i t a ls t o c ka n dt h ed e m a n di ns h a n d o n gp r o v i n c ei n2 0 0 7a t t h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , w ef i n dt h a th u m a nc a p i t a ls t o c ko fs c a l ei s n o ts u i t a b l ea n dt h e r ei sag a pb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n do fh u m a nc a p i t a lw h i c hi s n o tc o n d u c i v et oa c h i e v i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t m 山东大学硕士学位论文 t h ea b o v ea n a l y s e se n r i c ha n de x p a n dt h ec o n t e n to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d h u m a nc a p i t a l h u m a nc a p i t a la c h i e v e st h ep u r p o s eo fp r o m o t i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tb yi m p a c t i n gt h ev a r i o u st a r g e t so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e r ei s s t r o n gc o n s i s t e n c yb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i nt h e r e g i o n so fh i g h e rl e v e l so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , t h es t o c ko fh u m a nc a p i t a li s r e l a t i v e l yl a r g e r ，a n dt h e r ea r el a r g er e g i o n a ld i f f e r e n c e s i nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t , h u m a nc a p i t a la c c u m u l a t i o nm u s tb ei n c r e a s e dt om a k eu pf o rt h eg a p b e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n da n dm e e tt h ed e v e l o p m e n tn e e d s ，s oa st oh u m a nc a p i t a l g i v e sf u l lp l a yo ft h er o l ei np r o m o t i n gr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , a n dt h i s a l s om a k et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e f e r e n c ef o rt h ec o n s t r u c t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n te x p e r i m e n t a lz o n e ，e v e nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te x p e r i m e n t a la r e a k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；c o r r e l a t i o n a n a l y s i s ；c l u s t e ra n a l y s i sm e t h o d i v 原创性声明 本”澎明：所呈蓟拇学擞，是本人蝴的指导下，独立栅 究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写曲搀冲开髁。对本文的啡出重要贡献的个人和集 体均已槲以呀晓扔捌。棚的法律责任由本人承担。 关于学位论文使用授权的声明 席认0 裣了解山东苏肖鲜涨留、使用学粒弼8 啪锨腚，同意学校保留或 向国家有关部门或桃陶篷鲻钮之的复印件和电子版，允许论史波削期 惜阅； 本人授权山东大学可以将本学位论如拇翁搬蓼淘盼内容编入有关数据库进f 亍检 索，可以采用影印、缩印或尉幽列拥玛皓睛髭文和汇编奉剽菡蚊。 导师戤：盥日 山东大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究的问题及意义 随着人们对世界人口、资源和环境与经济社会发展关系认识的深入和取得共 识，提出了可持续发展问题。可持续发展作为一种新的发展观，经过2 0 多年的 发展和完善，也已经成为一个主流发展模式。中国也在积极探索适合本国国情的 可持续发展道路。在探索过程中发现中国发展所面临的不仅是环境和资源的问 题，还有一个更为严峻的事实是劳动者素质不高，技术水平落后，国家整体创新 能力低等。2 0 0 0 年，中国1 5 岁以上国民受教育年限仅为7 8 5 年，与美国1 0 0 年前的水平相仿，1 5 岁以上的文盲有8 7 0 0 万人，占世界文盲的五分之一。日内 瓦世界经济论坛几年前曾发布的一份报告显示，中国在4 8 个国家中搿人员素质一 排行第4 0 位。可见，与资源和环境问题相比，人的问题更严重，解决起来也更 难。针对这种情况，国内外学者进行积极研究探讨，以寻求实现中国可持续发展 的途径，达到可持续发展的最终目标。通过研究发现影响可持续发展的因素很多， 在众多影响因素中人力资本这一因素越来越备受关注，它是保证实现区域可持续 发展最为基本的条件和关键性因素。目前，国内学者在传播人力资本理论以之解 释经济现象、人力资本约束激励研究等方面取得了显著成绩，但是对于人力资本 与区域可持发展的研究，大部分都是基于定性的研究，定量的研究还很少见，定 性与定量相结合进行的实证研究就更是寥寥无几。人力资本与区域可持续发展之 间究竟存在什么样的关系? 人力资本如何影响区域可持续发展的? 区域可持续 发展对人力资本又有什么样的要求? 这些都是本论文需要研究的问题。 本文对人力资本与区域可持续发展进行研究，不论在理论上还是在实践上都 具有很重要的意义。从理论上，人力资本具有特殊的生产功能人力资本作为 生产要素不仅直接对经济增长做出贡献，而且又通过促进科学技术的进步来促进 经济的增长；人力资本的知识效应使人们意识到自然资源的不足、环境的恶化等， 促使人们寻找可替代资源、保护环境，保持经济的可持续发展；人力资本还具有 “溢出效应一，它使人们的平均技能水平或人力资本水平可以在人们之间传递， 不仅提高自身的生产率，还增加了劳动力和物质资本的生产率，并产生生产中的 递增收益。那么，随着人力资本的不断积累，劳动者素质的不断提高和新技术新 设备的使用，各种资源消耗率将下降，各种污染排放量将逐渐降低，自然资源的 山东大学硕士学位论文 可持续利用程度将提高，贫困发生率将降低，人均收入水平和消费水平将提高， 从而实现可持续发展。从实践上，人力资本与区域可持续发展的各项指标都具有 一定的相关性，人力资本通过影响各项指标，影响区域的可持续发展，使我们更 加深入地认识到人力资本对于区域可持续发展复杂庞大系统的重要性。这对于以 后建设可持续发展实验区，甚至于构建可持续发展实验带能够提供实践上的指 导。 根据人力资本和区域可持续发展的理论，论文选取山东省作为典型案例从 实证上进行研究，通过阐述本区域人力资本与可持续发展之间的内在关联性，揭 示人力资本对区域可持续发展影响的途径和在区域可持续发展背景下入力资本 供需之间的矛盾，这可为中国其他地区的可持续发展以及构建可持续发展实验带 提供理论参考和对策建议。 1 2 国内外文献综述 在提出可持续发展观念之前，各国学者主要从事人力资本与经济增长、人力 资本投资等方面研究。随着研究的深入和扩展，逐渐把人力资本从一个外生变量 衍生为影响经济发展的内生变量，解决了很多经典经济学所不能解决的疑惑和困 惑( 现代经济增长之谜、个人收入分配平均化趋势之谜1 等) 。当前和将来一段时 间，对人力资本的认识必将从经济发展扩展到社会协调、资源环境可持续发展等 一个更广阔的领域，人力资本也必将成为理论界的研究热点。 1 2 1 国外研究现状 目前，在关于人力资本和区域可持续发展的研究中，国外大部分研究的是人 力资本对经济增长的作用( 舒尔茨等) 、人力资本投资收益分析( 贝克尔等) p a 3 t 构 建包含人力资本变量的经济增长模型( 卢卡斯、罗默等) 等方面。 人力资本对经济发展的影响的思想渊源可以追溯到古典经济学时期。这一时 期的古典经济学大师们就已经通过他们提出的劳动价值学说确立了人的劳动在 财富创造中的决定性作用。这实际上已经确立了人力资本在经济活动中的特殊地 位。英国古典政治经济学创始人威廉配第( w i l l i a mp e t t y ，1 6 2 3 1 6 8 7 ) 关于“土 地是财富之母，劳动是财富之父 2 的著名论断就是这些思想的早期代表。之后， 古典和新古典经济学理论体系的创立者亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 、大 1 李建民人力资本通论【m 】上海三联书社，1 9 9 9 年版p 2 4 - 2 5 2 马克思资本论咖北京人民出版社，1 9 7 5 年版，p 5 6 2 山东大学硕士学位论文 卫李嘉图( d r i c a r d o ，1 7 7 2 1 8 2 3 ) ，以及马歇尔( a m a r s h a l l ，1 8 4 2 1 9 2 4 ) 、欧 文费雪( i r v i n gf i s h e r ，1 8 6 7 1 9 4 7 ) 等都在各自的学说中阐述过有关人力资本 的思想观点。虽然在他们的理论中都提及人在经济活动中的重要地位和作用，涉 及“人力资本 的思想，但是由于所处时代的局限性和各自不同的研究目的，都 未能专门集中地论述人力资本及其相关内容，也并没有真正地把人力资本看作一 种资本，只是简单地看作劳动数量的总和。 一般认为，人力资本理论的真正形成是在2 0 世纪6 0 年代前后，比较具有代 表性的是美国经济学家雅各布明塞尔( j a c o bm i n c e r , 1 9 2 2 2 0 0 6 ) 、西奥多舒尔 茨( t h e o d o r ews c h u l t z ，1 9 2 0 1 9 9 8 ) 、加里贝克尔( g a r ys b e c k e r ，1 9 3 0 一) 以及 爱德华丹尼森( e d w a r df d e n i s o n ，1 9 1 5 1 9 9 2 ) 。明塞尔1 在对有关收入分配和劳 动市场行为等问题进行研究的过程中开创了人力资本方法。西方著名经济思想史 专家马克布劳格( m a r kb l a u g ) 2 曾指出：“明赛尔在舒尔茨、贝克尔之前发 现了人力资本理论，但其理论的创始人却通常被认为是后者 。舒尔茨1 9 6 0 年发表的人力资本投资3 中，提出了人力资本的概念，阐述了人力投资的内 容，并采用收益率法测算了美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间人力资本投资中最重要的教育投 资，其在经济增长中的贡献比例高达3 3 ，这一数据显示了人力资本在经济增长 中的重要作用4 。贝克尔5 全面论述了人们为何要进行人力资本投资、怎样进行人 力资本投资的选择以及人力资本形成、投入与经济增长和人们消费的内在联系。 丹尼森6 进一步定量研究了人力资本对美国经济增长的影响，采用经济增长因素 分析法将舒尔茨关于1 9 2 9 1 9 5 7 年间教育投资对美国经济增长的贡献比例从3 3 修正为2 3 ，为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充。 2 0 世纪8 0 年代至2 0 世纪末是人力资本理论的成熟阶段，此阶段主要研究 是把人力资本从外生变量转变为内生变量，以揭示经济长期增长。其代表学者主 要有美国经济学家保罗罗默( p a u lm r o m e r ，1 9 5 5 ) 7 和罗伯特卢卡斯( r o b e r t 1 雅各布明赛尔人力资本研究【l 咽张凤林译中国经济出版社，2 0 0 1 年版 2 陈孟熙经济学说史教程i m 中国人民大学出版社，1 9 9 2 年版 西奥多舒尔茨论人力资本投资【l 川北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版 s c h u i t z e d u c a t i o na n de c o n o m i cg r o w t hi ns o c i a lf o r c e si n f l u e n c i n ga m e r i c a ne d u c a t i o n f m u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，m a r c h1 9 6 l ，p l - 6 2 g r a ys b e c k e r h u m a nc a p i t a l 、f e r t i l i t ya n de c o n o m yg r o w t h j j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y ，o c t 9 0 ， v 0 1 9 8 ，i s s u e 5 p 1 2 - 2 6 od e i i i ne d w a r d i nt h e r e s i d u a lf a c t o ra n de c o n o m i cg r o w t h j o e c d ，1 9 6 4 p 1 3 - 5 5a n d7 7 1 0 2 r o m e rmp a u l i n c r e a s i n gr e t u r n sa n d1 0 t a g r u ng r o w t h 闭j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y ， 3 山东大学硕士学位论文 e 。l u c a s ，1 9 3 7 ) 1 。他们将人力资本内生化，成为新经济发展的四个基本要素( 包 括自然环境、资本积累、人力资本、技术进步) 之一，成功揭示了经济增长的内 生化原理，使人力资本的实用性向前迈出了一大步。 由此可见，西方人力资本思想、基本理论及其对生产或者经济发展作用的研 究，历经萌芽、形成、成熟三个发展阶段，这一历程逐步把人力资本这一因素从 猜测、假设为外生变量，最后纳入模型成为内生变量，成为影响经济增长的主要 因素，较好地解释和解决了一些累积已久的经济学难题，给现代西方经济学注入 了新的活力。随着对其研究的深入，逐渐把人力资本从经济领域延伸到社会、环 境等可持续发展更广阔的领域。世界银行从1 9 9 6 年以来利用基于环境可持续发 展指标重新估计一个国家的财富及其构成，同以往仅把物质资本或固定资本作为 衡量国民财富的指标的经济方法不同，该方法把国民财富概括为四种资产人 造资本( m a n - m a d ec a p i t a l ) 、自然资本( n a t u r a lc a p i t a l ) 、人力资本( h u m a n c a p i t a l ) 和社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 。2 加拿大“环境基金组织 在2 0 0 4 年 公布的一代人的可持续性报告中对加拿大面临的可持续发展问题及今后的发 展道路做了全面论述，并提出了“真实财富的标准和指数，其中“真实财富 包括五方面：自然、社会、人造、金融和人力资本( t h en a t u r a l ，s o c i a l ， m a n u f a c t u r e d ，f i n a n c i a la n dh u m a nc a p i t a l ) 3 。这种将入力资本看作可持续 发展重要组成部分的观点越来越受到人们的广泛关注。 1 2 2 国内研究现状 改革开放以来，我国对经济理论方面的研究有了十足的发展，并于2 0 世纪 8 0 年代末引入西方人力资本理论。在遵循国外研究理论的基础上又立足于本国 国情，并尝试用这些理论来解释中国的一些具体问题，比如中国人口问题、劳动 者素质与经济增长的关系问题等等。 国内学者的研究主要包含两个方面：一方面主要论述人力资本对经济增长的 促进作用，从而强调对教育投资的重要性。如李建民的人力资本与经济持续增 1 l u c a s ，r o b e r tj b u r r o o nt h em e c h a n i co fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j j o u r n a lo fm o n e t a r y e c o n o m i c s ，1 9 8 8 年，p 4 - 4 2 2 钟甫宁g d p 统计的若干理论和实践问题川经济学家，2 0 0 4 年第6 期 d a v i dr i c h a r db o y d s u s t a i n a b i l i t yw i t h i na g e n e r a t i o n ：an c w v i s i o nf o rc a n a d a 网 c a d a d a ：w e s t e r n p r i n t e r s l i t h o g r a p h e r s ，2 0 0 4 4 山东大学硕士学位论文 长1 、沈坤等的人力资本积累与经济增长2 等都主要阐述了人力资本对经济 增长的重要性，认为人力资本是经济发展的关键：沈利生、朱运法的 人力资本 与经济增长分析3 通过分行业，建立了大量的模型，定量分析了人力资本对经 济增长的贡献度，得出了教育投资对人力资本形成和经济增长有较大的推动作 用；还有李忠民的人力资本个理论框架及其对中国一些问题的解释4 提 出了一个以人力资本为变量的发展模型，从理论和实践上论证了人力资本对中国 经济发展的重要意义。另一方面，也有学者侧重于人力资本产权、制度及计量等 方面的研究，逐步完善和丰富了带有本土色彩的人力资本理论，如段兴民、张志 宏2 0 0 5 年出版的中国人力资本定价研究5 ，讨论了人力资本的概念、分类、 特征等问题，并提出人力资本产权归属的“二元论 ，即认为人力资本产权由私 有产权和非私有产权两部分构成，并构建了用于人力资本定价模型和以e v a ( 经 济增加值) 为核心的产权分享机制定价模型，进而作了一些中国国情下的实践性 研究；山东大学的侯风云教授中国人力资本形成及现状6 从资本的一般规 定性、投资收益性以及历史演变历程等三个方面讨论了人力资本概念的界定问 题，分析了制约中国人力资本形成的制度、文化等因素，提出了通过改善人力资 本形成机制、突出政府投资等措施促进中国人力资本快速增长的政策建议等；孙 玉甫在其2 0 0 5 年出版的人力资产定价7 一书中，从会计学角度讨论了人力资 本定价问题，并运用灰色理论建立了一个计量模型等等。 另外，随着国内学者对人力资本理论认识和研究的深入，逐渐把人力资本与 区域相结合起来，分析在一定区域内人力资本的特征及其与经济发展、自然等的 相互作用。如李玉江等编著的区域人力资本o ，阐述了区域人力资本的定义 和特征，并分析了人力资本对经济产业结构的调整作用及对区域可持续发展的支 撑能力等；张一力的人力资本与区域经济增长9 分别对企业家人力资本富裕 型的温州和专业人力资本丰富的苏州经济增长进行了实证分析，说明了两种不同 1 李建民人力资本与经济持续增长【玎南开经济研究，1 9 9 9 年第4 期 2 沈坤等人力资本积累与经济持续增长阴生产力研究，1 9 9 7 年第2 期 3 沈利生，朱运法人力资本与经济增长分析【m 】北京社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，p 1 2 0 1 2 4 李忠民人力资本一一个理论框架及其对中国一些问题的解释【m 1 北京经济科学出版社，1 9 9 9 年版， p 1 9 - 2 0 3 段兴民，张志宏中国人力资本定价研究【m ) 西安：西安交通大学出版社，2 0 0 5 年6 月舨，p 1 3 1 3 2 侯风云中国人力资本形成及现状【m 1 北京经济科学出版社，1 9 9 9 年版，p i - 4 0 孙玉甫人力资产定价【m 】上海：立信会计出版社，2 0 0 5 年版。p 1 7 1 0 5 o 李玉江等区域人力资本研究【m 】北京：科学出版社，2 0 0 5 年版 9 张一力人力资本与区域经济增长咖浙江大学出版社，2 0 0 5 年8 月版 5 山东大学硕士学位论文 模式下的经济增长机制，给出了优化人力资本组合的对策建议等；徐银良选取 山东省作为区域代表，对山东省人力资本的供需做了定性和定量分析研究，并计 算出入力资本对可持续发展的支撑能力达至f j 6 6 6 5 ，为基于山东省可持续发展的 人力资本提出对策与建议；2 0 0 4 年，在十六届三中全会上中国提出的全面协调可 持续发展的决定，也突出了人力资本在中国实现可持续发展过程中的重要地位2 。 这些都明确说明人们对人力资本的认识已经从经济发展扩展到社会协调、可持续 发展这样一个更广阔的领域，并落实到一定的区域进行具体研究，为其他地区实 现可持续发展提供理论基础。 由上看来，国内外学者对人力资本理论、投资收益及其人力资本对经济增长 的贡献率等方面的研究都取得巨大的成就，已经形成基本的理论体系或者框架。 随着社会的全面发展，可持续发展也不再是单单指经济的可持续发展，已发展到 更广阔的领域，人力资本理论也逐渐渗透到可持续发展的各个系统中。而在这样 的领域里学者大多关注人力资本与可持续发展某一子系统的研究，与可持续发展 整体之间内在关系及其在可持续发展背景下人力资本的研究不是很多。即使有的 学者在论述可持续发展时提及人力资本，也仅限于强调其重要性，往往多从静态 角度把人力资本载体一人才看作是区域发展的基础条件，而有意或无意地忽略 了其动态特征。因此，本文就是在借鉴国内外学者研究的基础上在这样一个广阔 的领域里研究人力资本与可持续发展，丰富人力资本的研究内容，并针对具有代 表性的山东省进行区域实证分析。 1 3 研究的内容框架和主要分析方法 1 3 1 内容框架 本文的主要目标就是通过对山东省人力资本与可持续发展的定量研究，判断 人力资本对可持续发展影响的途径，并据此根据各地区发展状况进行归类；以及 在可持续发展背景下对人力资本规模的适度性进行分析，由此提出实现山东省可 持续发展的人力资本积累的对策和建议，其研究框架见图1 1 。 1 徐银良山东省人力资本供需分析及对可持续发展支撑能力分析f d 】山东师范大学，2 0 0 4 年4 月 2 完善社会主义市场经济体制若干问题的决定【r 】， h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m n e w s c e n t e r 2 0 0 3 - l o 2 l c o n t e n t l1 3 5 4 0 2 h t m , 2 0 0 3 1 0 2 1 2 0 0 5 5 3 6 山东大学硕士学位论文 第二部分 实证分析 结论和 进一步 研究的 问题 第三部分i 结论 ；_ h _ _ - - _ h j 图1 1 人力资本与区域可持续发展研究的基本框架 本论文分为三部分，共5 章。 第一部分是理论基础部分。包括第1 章引言和第2 章探讨人力资本与区域可 持续发展互动关系。第一章主要是阐述论文研究的问题及意义，总结国内外对入 力资本与区域可持续发展的历史进程和结果，从而提出本文的论点人力资本 与区域可持续发展( 主要是指两者之间内在关联性) 研究；指出论文的研究框架 及主要内容和研究方法。第二章主要是从人力资本和可持续发展的概念及理论发 展出发，揭示出两者之间的内在关系。人力资本通过影响区域可持续发展的各个 子系统，达到人口、经济、社会、资源、环境的全面可持续发展。同时在区域可 持续发展背景下，人力资本的概念在广度和深度上得到了扩展和延伸，并且人力 资本积累反过来受到区域可持续发展水平的制约。 第二部分是实证分析部分。包括第3 章人力资本对区域可持续发展作用的实 证分析和第4 章区域可持续发展背景下的人力资本规模适度性分析。第3 章以山 东省为个例，首先分析了山东省目前可持续发展水平和人力资本现状，揭示出可 持续发展能力不强和人力资本存在结构、区域差异及存量不足。其次，在分析现 7 山东大学硕士学位论文 状的基础上构建指标体系，主要目的是进一步揭示人力资本影响区域可持续发展 的途径，采用聚类分析法对山东省1 7 个地级市进行分类，归结各自可持续发展 能力。第4 章从区域可持续发展对人力资本提出新的需求入手，分析入力资本规 模是否适度，是否满足区域可持续发展的要求，从而揭示出人力资本供需之间的 矛盾。为了顺利解决山东省可持续发展过程中出现的这些问题和矛盾，加快人力 资本发展提出相应的对策和建议。 第三部分是结论部分。通过前几章的分析可知，人力资本是通过影响可持续 发展的各个子系统的相关指标，实现可持续发展最终目标的；人力资本与可持续 发展具有很强的一致性，也具有明显的区域差异性，可持续发展较好的地区，人 力资本水平也较高；在可持续发展前提下，必须提供大量的人力资本满足其发展 的需求等等。 1 3 2 主要分析方法 本文主要研究方法是理论分析实证分析结论，同时本文还应用了 规范分析与实证分析相结合，定性分析与定量分析相结合的方法。在研究人力资 本对区域可持续发展作用的过程中，本文通过相关分析方法对大量统计数据进行 了处理，力求在数量上对山东省可持续发展各个指标给予准确的描述和解释，并 得出人力资本与区域可持续发展各个子系统相应指标的关联系数，揭示人力资本 对可持续发展的影响程度；采用聚类分析法对山东省1 7 个地级市人力资本与可 持续发展协调程度进行归类，揭示其可持续发展程度。 1 4 主要创新点 本文主要创新点：不再局限于论证人力资本对经济可持续发展的作用，而是 探讨人力资本与区域可持续发展的内在关联机制，及从可持续发展的角度看待人 力资本。选取具有代表性的指标构建指标体系，从实证上分析出入力资本与可持 续发展各指标的相关系数，反映了人力资本对经济、社会、人口、资源环境等各 方面的推动作用，从而实现区域整体的可持续发展。反过来，再考虑在可持续发 展背景下，人力资本存量的规模是否适度。这样可以从理论和实证上充分揭示人 力资本与可持续发展互相影响、互相制约的内在联系。 8 山东大学硕士学位论文 2 人力资本与区域可持续发展互动关系分析 对于中国这样一个人口众多、经济快速增长和资源缺乏的发展中国家而言， 深入研究人力资本理论及其对区域可持续发展的影响，有特殊的理论和实践意 义。要研究人力资本和可持续发展之间的关系，须从三个方面进行回顾：区域可 持续发展理论、人力资本理论、入力资本与区域可持续发展的关系。 2 1 区域可持续发展概念 2 1 1 可持续发展的定义和内涵 对可持续发展的理解或定义，目前最具有权威的解释，是以挪威前首相布伦 特兰夫人为主席的世界环境与发展委员会于1 9 8 7 年发表的我们共同的未来中 提出可持续发展定义：可持续发展是“既满足当代人的需要，又不对后代人满足 其需要的能力构成危害的发展( d e v e l o p m e n tt h a tm e e tst h en e e d so ft h e p r e s e n tw i t h o u tc o m p r o m i s i n gt h ea b i l i t yo ff u t u r eg e n e r a t i o n so fm e e t t h e i ro w nn e e d s ) 1 - 。这是第一次科学地论述可持续发展概念，标志可持续发 展思想的成熟。 国内外学者在各自不同的学术领域里从不同的角度阐释可持续发展的内容， 可持续发展的理论研究得到进一步深入。尽管不同专家学者提出各自不同的定义 和评价，但是其实际内涵是一致的。因此可持续发展的内涵可以归纳为以下几个 方面： 第一，突出强调发展是主题。发展是可持续发展的基点，离开了发展，可持 续发展就无从谈起。发展是人类共同的普遍的权利，无论是发达国家还是发展中 国家都享有平等的、不容剥夺的发展权利，特别是对于发展中国家来说发展权 尤为重要。目前，发展中国家正经受着来自贫困和生态恶化的双重压力，贫困是 导致生态恶化的根源，生态恶化又加剧了贫穷。因此，对于发展中国家来说，发 展是第一位的，只有发展才能为解决贫富悬殊、人口剧增、为生态环境危机提供 必要的技术和资金，才能逐步实现现代化，最终摆脱贫穷和愚昧。 第二，发展的可持续性原则。可持续性原则要求人类根据生态系统持续性的 条件和限制因子来调整资源、能源的需求，调整人类的生产、生活方式，其核心 1 w o r l dc o m m i s s i o no f e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t o u rc o n n o nf u r o r e m o x f o r d ：o x f o r d su n i v e r s i t y p r e s s 。1 9 8 7 年 9 山东大学硕士学位论文 是指人类的经济和社会发展不能超越资源与环境的承载能力。 第三，可持续发展的公平性原则。可持续发展所追求的公平性原则包含三层 含义：一是本代人的公平。可持续发展满足全体人民的基本需求并给予机会满足 他们要求较好生活的愿望：二是代际间的公平，要给世世代代以公平利用资源的 权利：三是公平分配有限资源。 第四，强调全球的共同性可持续发展概念的提出是由全球性危机引起的， 这些危害到人类自身命运的全球性危机是需要人类共同面对、共同解决的。可持 续发展战略的实施是全人类共同的目标。要实现可持续发展，必须建立起巩固的 国际新秩序和国际合作关系。1 第五，强调入与自然、环境之间及人与人之间的协调性发展。可持续发展概 念的产生即是由人与自然、环境关系矛盾激化而引起的，可持续发展的核心内容 是强调入与人之间的和谐相处，人与自然的协调发展。同时可持续发展协调模式 的提出也进一步表明人类对过去发展道路的反思与否定，以及对未来发展道路目 标的追求。 2 1 2 区域可持续发展的概念 人类的任何经济社会活动都是在一定的空间完成的。研究可持续发展问题必 然要落实到一个特定的空间即通常所说的区域。所谓区域是指某个或者某几 个特定指标的结合在地球表面中划出的具有一定范围的连续而不可分割的空间 单位2 。在不同的学科领域，各专家学者又丰富和拓展了区域的外延。从经济学 角度研究认为：区域是指根据一定的目的和原则而划定的地球表面的一定范围的 空间，是因自然、经济和社会等方面的内聚力而历史地奠定，并具有相当完整的 结构、能够独立发挥功能的构成整体3 。或者区域是经济活动相对独立，内部联 系紧密而较为完整，具备特定功能的地域空间4 。 结合可持续发展和区域的概念，本文认为区域可持续发展是指在一定时空尺 度范围内，人类通过能动地控制自然一经济一社会复合系统，在不断提高人类的生 活质量、又不超越资源环境承载力的条件下，既满足当代人和本区域发展的需求， 又不对后代人和其它区域满足其需求的能力构成危害的发展。亦即是在确保区域 1 张志强，孙成权等可持续发展研究：进展与趋向叨地球科学进展，1 9 9 9 年第6 期 2 胡乔木中国大百科全书地理学 m 】中国大百科全书出版社，1 9 9 0 年版 3 陈栋生区域经济学【m 】经济出版社，1 9 9 2 年版 4 张敦富城市经济学原理【m 】中国轻工业出版社，2 0 0 5 年版 l o 山东大学硕士学位论文 经济获得稳定增长和社会持续发展的同时，实现人口增长得到有效控制，自然资 源得到合理开发利用，生态环境保持良性循环。判定一个区域的发展是否属于可 持续发展的主要标准为：一是自然资源系统是否合理，可再生资源是否得到永续 利用，非再生资源的开发利用是否考虑到“代际公平一的原则；二是经济系统是 否高效；三是社会系统是