（产业经济学专业论文）我国大豆产业国际竞争力研究—基于“波特模型”的分析.pdf

摘要 大豆是我国主要粮食作物之一，约占农作物总播种面积的6 ，居三大粮食作物 之首。大豆加工副产品豆粕是动物蛋白饲料的重要来源，对我国的畜牧业的发展具有 极其重要的作用。由于大豆加工产业生产链很长，包括油脂加工业、饲料行业、畜牧 业、食品加工行业、医药行业、保健品行业等，可以说大豆生产在国民经济中有着不 可低估的作用。 无论从生产还是贸易的角度看，中国大豆供求效应都有显著的世界影响。中国是 大豆主要生产国之一，总产量约占全世界的7 。在国际贸易中，我国曾是重要的大 豆出口国，到1 9 9 6 年由大豆净出口国变成了净进口国，之后进口量呈逐年增长之势。 2 0 0 1 年中国进口大豆1 3 9 5 万吨，占全球大豆总进口量的2 5 左右，2 0 0 3 年中国大豆 进口己达到2 0 0 0 多万吨，2 0 0 8 年进口高达3 0 0 0 万吨，远远超过国内大豆年总产量。 因而中国大豆产业引起了中国政府、专家学者以及国外专家的共同关注。 随着大豆市场国际化趋势的不断发展，中国大豆已经并将越来越深入地融入世界 市场竞争之中。由于各国各产业在世界经济体系中的地位是由多种因素所决定的，从 国际分工角度看比较优势具有决定性作用，从产业竞争角度看竞争优势又起决定性作 用。中国大豆在现有比较优势前提下，要想进一步发展，就必须不断提高其国际竞争 优势，而要提高竞争优势，关键是要弄清目前的竞争优势状况及其影响竞争优势的各 种因素的作用情况，以便采取积极对策来提高其国际竞争力。 论文通过对比我国与美国、阿根廷、巴西等国大豆生产及贸易发展情况，并结合 波特模型，系统分析了我国大豆产业发展现状和在国际上的地位与差异，指出问题所 在并提出相应的建议。由于进入国内的大豆基本上属于转基因( g m o ) 性质的，在对 食品安全日益重视的今天，出于尊重消费者的知情权和选择权，我们可以采用管制的 办法限制大豆进口，宣传绿色食品，增强我国大豆的国际竞争力。 【关键词】大豆国际竞争力竞争优势波特模型 n a b s t r a c t t h es o y b e a nis o n eo ft h em a inf o o df a r mc r o po fo u rc o u n t r y ，a b o u th a v in g 6 o ft h et o t a ls o w e da r e ao ff a r mc r o p s ，r e s i d i n gah e a df o rt h et h r e eg r e a t e s t f a r mo i l s t h eb y p r o d u c to fs o y b e a np r o c e s s e si sb e a n c a k ew h i c hi st h e i m p o r t a n ts o u r c eo ft h ea n i m a le g gw h i t e ，h a v i n gt h ei m p o r t a n tf u n c t i o nt o t h ed e v e l o p m e n to ft h eh u s b a n d r yo ft h eo u rc o u n t r y b e c a u s eo ft h es o y b e a n p r o c e s s e sc h a ini sl o n g ，i n c l u d et h eg r e a s e p r o c e s si n d u s t r y ，a n i m a lf e e d ， 1 i v e s t o c kh u s b a n d r y ，f o o dp r o c e s s ，m e d i c i n e ，t h eh e a l t hc a r ep r o d u c ti n d u s t r y a n de t c i tc a ns a yt h a tt h es o y b e a np r o d u c e sp l a yai m p o r t a n tr o l eo fi nt h e n a tio n a le c o n o m y w h e t h e rs e ef r o mt h ea n g l eo fp r o d u c eo rt r a d e ，t h ee f f e c t so f s u p p l y - d e m a n do fc h i n e s es o y b e a nh a v ed i s t i n c ti n f l u e n c eo fw o r l d c h i n ai s am a i n l yc o u n t r yo fs o y b e a np r o c e s s e sw h i c ht h et o t a ly i e l dh a sa b o u t7 o f t h ew h o l ew o r l d i nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，c h i n ao n c ew a st h ei m p o r t a n t s o y b e a ne x p o r tc o u n t r y ，w h e nb e c a m en e ti m p o r tc o u n t r yo fs o y b e a ni n1 9 9 6a n d t h e ni m p o r tm o r ea n dm o r e 1 3 ，9 5 0 ，0 0 0t o n so fc h i n e s ei m p o r ts o y b e a ni n2 0 0 1 ， h a v e2 5 o ft h eg l o b a ls o y b e a nt o t a li m p o r tq u a n t i t yo rs o ，t h ec h i n e s e i m p o r t e ds o y b e a na t t a i na b o u t2 0 ，0 0 0 ，0 0 0t o n si n2 0 0 3 ，a b o u t3 0 ，0 0 0 ，0 0 0t o n s i n2 0 0 8w h i c hf a re x c e e dt h et o t a ly i e l do fs o y b e a np e ry e a r a sar e s u l tt h e c h i n e s es o y b e a ni n d u s t r ya t t r a c tc o m m o nc o n c e r no fc h i n e s eg o v e r n m e n t ， s c h o l a r sa n df o r e i g ne x p e r t s w i t hd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt r e n do ft h es o y b e a n m a r k e t ，c h i n e s es o y b e a nh a sa l r e a d ym e l t e da n dg od e e pi n t ot h em a r k e t c o m p e t i t i o no ft h ew o r l d b e c a u s et h ep o s i t i o ni nt h ee c o n o m i cs y s t e mo fe a c h i n d u s t r yo fc o u n t r i e si st ob ed e c i d e db yv a r i o u sf a c t o r s ，t h ec o m p a r i s o n a d v a n t a g eh a sd e c i d e db yt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o u ra n g l ew h i l e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eh a sd e c i d e db yi n d u s t r y t h ec h i n e s es o y b e a nh a v ea f u r t h e rd e v e l o p m e n tu n d e rt h ee x i s t i n gc o m p a r i t i v ea d v a n t a g e ，m u s tr a i s e i t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o n t i n u o u s l y ，b u tt h ek e yt or a i s e t h ec o m p e titiv ea d v a n t a g eist om a k es u r eo fc u r r e n tc o m p e titiv ea d v a n t a g e c o n d i t i o na n dc o n d i t i o n so ff a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， a n dt oa d o p tt h ea g g r e s s i v ep l a nt or a i s ei t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i v i n e s s t oc o n t r a s ts o y b e a np r o d u c ea n dt h et r a d ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yw i t h t h eu n i t e ds t a t e s ，a r g e n t i n a ，b r a z i1e t c w it ht h ep o r t e rm o d e lt os y s t e m a t i c h i a n a l y s i sp r e s e n tc o n d i t i o nt h es o y b e a ni n d u s t r yd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y a n da m o n gn a t i o n sp o s i t i o na n dd i f f e r e n c e ，a n dt op o i n tp r o b l e ma n dp u tf o r w a r d as u g g e s t i o n b e c a u s eo fs o y b e a ne n t e r i n gc h i n ai sg m o ，a t t a c hi m p o r t a n tt o t h ef o o ds a f e t yt a d a yi n c r e a s i n g l y ，r e s p e c tc o n s u m e rt ok n o ww h a th a p p e n e d ， s ow ec a nh a v eaw a yt oc o n t r o lq u a n t i t yo fs o y b e a ni m p o r t e d ，p r o p a g a n d i z e t h eg r e e nf o o d ，a n ds t r e n g t h e ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h eo u r c o u n t r ys o y b e a n k e y w o r d s ： s o y b e a n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i v i n e s s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p o r t e rm o d e l i v 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 时间：叩年臼r 么同 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 时间： 沙t ，垆彦月护 | 第一导师签名：三三邀室时间：年月 1 1 问题的提出 导论 经济全球化和国际贸易活动日益增强是当今世界经济发展的重要趋势，这两方面 息息相关。当今的全球化是由市场开放推动的，所以在全球化进程中贸易一直居于主 导地位，谁在国际市场竞争中占据有利地位，谁就在全球化进程中取得了主动权。 随着乌拉圭回合谈判最终达成协议，农产品贸易已被纳入到多边贸易体系的规则 约束之下，并且成为了贸易自由化的焦点。2 0 0 4 年，中国农产品平均关税已下降n 1 7 。 粮棉油等大宗农产品实行关税配额制。中国目前仍有部分农产品价格高于国际价格， 而品质也远低于国外同类产品。在新的贸易制度下，国家对农产品生产、消费和贸易 的政策干预受到了很大约束，农产品国际竞争力愈来愈多地取决于各国在不同商品上 具有的比较优势和所采取的竞争策略。 随着大豆市场国际化趋势的不断发展，中国大豆已经并将越来越深入地融入世界 市场竞争之中。中国大豆在现有比较优势前提下，要想进一步发展，就必须不断提高 其国际竞争优势，而要提高竞争优势，关键是要弄清目前的竞争优势状况及其影响竞 争优势的各种因素的作用情况，以便采取积极对策来提高其国际竞争力。 近年来，我国豆农收入增长幅度连续减缓，豆产品出口开始由顺差变为逆差，对 农村经济乃至整个国民经济和社会发展都带来了不利影响。我国大豆总产量占世界总 产量的比重由1 9 6 1 年的2 3 3 猛降至2 0 0 7 年的8 1 。伴随着生产的下滑，我国大豆出口 地位也发生了重大变化，出口不断下降，进口不断增加。从1 9 9 6 年开始，我国由大豆出 口国变为大豆净进口国，大豆进口量由1 9 9 6 年的111 万吨增2 h 至u 2 0 0 8 年的3 0 0 0 万吨，进 口量占国内需求的比重由1 9 9 6 年的8 3 上升至u 2 0 0 8 年的7 5 ，进口量占世界进口量的 比重由1 9 9 6 年的3 5 上升至u 2 0 0 8 年的3 0 左右。我国已经由大豆最大生产国变为大豆 最大进口国。随着大豆市场国际化趋势的不断发展，中国大豆己经并将越来越深入地 融入世界市场竞争之中。由于各国各产业在世界经济体系中的地位是由多种因素所决 定的，从国际分工角度看比较优势具有决定性作用，从产业竞争角度看竞争优势又起 决定性作用。“决定比较优势的因素主要是资源禀赋条件及配置状况，而决定竞争优 势的因素不仅包括产业内部的直接和间接因素，还包括产业外部的商业环境因素的作 用。虽然具有比较优势的产业较容易形成和保持竞争优势，缺乏比较优势的产业较难 形成和保持竞争优势，但这并不意味具有比较优势的产业就一定能形成和保持竞争优 势，而不具有比较优势的产业就无法形成和保持竞争优势”。n 们 近几年来，国内对大豆发展的研究相对多了起来，但是多集中于现象描述或者一 般议论，缺乏对区域比较优势以及建立在比较优势基础上的国际竞争力分析。加入w t 0 以来的七年多时间里，中国大豆在挑战中发展了自己，出口取得了不错的成效，但这 并不意味着中国大豆出口可以高枕无忧了。在国际竞争同益激烈的背景下，随着中国 开放度的进一步扩大，大豆所面临的国内外环境将更复杂，应对工作更艰巨。为此， 我们需要全面的理解大豆的出口现状和存在的问题，研究我们目前影响我国大豆国际 竞争力的因素，采取有针对性的改进措施，才能确保大豆市场稳步健康发展。 1 2 国内外研究现状 目前国内外主要从比较优势来研究农产品竞争力：如r e l ab a l a n c e 、h e l m u t f o p s t n e r 和t r a c ym u r r a y ( 1 9 8 7 ) 讨论了比较优势的决定关系：经济条件( e c ) 一比 较优势( c a ) 一产品生产与外贸模式( t p c ) 一显示性比较优势指标( r c a ) 。林毅夫、 蔡舫( 1 9 9 4 ) 提出了比较优势战略，认为利用资源比较优势是一个选择国内生产结构 的过程。经济发展的不同阶段有不同的比较优势。从价格因素研究农产品竞争力如： 王秀清( 1 9 9 9 ) 根据各国生产成本总量和构成的差别情况，对中韩美日四国的粮食国 际竞争力进行了研究，认为中国在四国中，粮食国际竞争力并不强，并提出了从生产 和技术中来提高农产品国际竞争力。从大豆的贸易政策和影响因素来分析大豆国际竞 争力如：程国强( 1 9 9 9 ) 中国农产品贸易格局与政策。黄季煜李宁辉陈春来( 1 9 9 9 ) 潘文清( 2 0 0 0 ) 在w t o 框架下提高大豆国际竞争力的政策选择。都强调政府需要加大 “绿箱”与“黄色”政策的投入。李向红( 1 9 9 8 ) 运用国内资源成本系数法( d r c c ) 研究 了1 9 8 7 年到1 9 9 5 年中国四种大豆作物比较优势的变化，研究结果表明，在短期内只 有大米具有比较优势，而在长期内所有大豆均处于比较劣势，大豆的国内资源成本系 数始终远高于l ，呈现出明显的比较劣势。程国强( 2 0 0 0 ) 利用国内资源成本系数、社 会净收益和有效保护率方法，从比较优势度、资源配置效率和潜在比较优势等角度对 中国农产品比较优势与国际竞争力进行分析，其中除了水稻外小麦与玉米均缺乏比较 优势，其中关于大豆的结论是：油料( 包括大豆) 缺乏国际竞争力，中国大豆的比较优 势主要在东北三省，而河北、河南、江苏、安徽等省也适合发展大豆生产。黄季馄( 2 0 0 2 ) 使用1 9 8 9 - 2 0 0 0 年的数据分1 9 8 9 1 9 9 5 年和1 9 9 5 - 2 0 0 0 年两个阶段利用共聚合法分析 了各地区大豆市场整合情况，结果表明，整合市场配对数的比例由2 8 上升到6 8 ， 说明中国大豆市场整合程度随时间推移不断提高。这些文献使用不同时期的数据，实 证分析了国内外市场以及国内各市场之间的整合关系，从基础设施、信息流动等方面 分析了影响大豆市场整合关系的因素，并阐述了大豆市场整合对中国大豆产业的意 义。王秀清( 1 9 9 9 ) 通过对价格和生产成本的国际比较，分析了中国大豆国际竞争力状 况及其变化趋势，提出在生产要素价格优势逐渐削弱的情况下，必须为扩大农业经营 规模创造土地流转方面的制度条件，以便通过规模经济降低单位产品生产成本，从而 保持竞争力。姚放康等( 2 0 0 0 ) 将农产品国际竞争力界定为一个国家的农产品参与国际 市场竞争并能够持续获取利润的能力。这可以从生产效率、农产品质量、农产品价格、 2 市场营销和满足消费需求程度等多方面表现出来，并贯穿于农产品生产、加工、销售 的各个环节。刘晓雪( 2 0 0 1 ) 通过介绍中因大豆的生产、消费和进出口贸易情况，分析 了影响国内生产的因素是世界大豆主产国连年丰收，导致国际市场大豆及其制品的价 格大幅度下降以及中国对大豆和豆粕进口没有数量限制，而且关税很低。然后，运用 中国农业与贸易政策模拟模型( c a t p ) 测算了入世对中国大豆市场的影响。基本结论是 入世后，中国大豆生产会小幅下降，消费增加，短期内依然是大豆的净进口国，短期 内农民收入会有所减少，大豆的生产者价格和消费者价格会降低。 王济民、朱希刚( 2 0 0 0 ) ，研究了中国大豆业发展所面临的形势，分析表明大豆业 发展缓慢既有生产中单产低，成本高，科技进步缓慢，也有a n t 业规模狭小，生产加 工脱节以及国内外贸易环境和政策等方面的原因。并针对这些问题，提出了中国大豆 业发展的对策。王济民( 2 0 0 2 ) 分析了中国大豆生产、加工、消费和贸易的历史变化， 并提出了中国大豆的发展战略和对策建议。刘宏曼等( 2 0 0 4 ) 从价格、成本、品质、单 产、政策支持及补贴、生产与贸易区位等几方面对中国大豆主产区黑龙江省大豆的市 场竞争力进行了国际比较分析。 余建斌乔娟乔颖丽( 2 0 0 5 ) 通过中国大豆竞争力国际比较，提出中国大豆没有 价格优势，但有质量优势。高颖阳维明( 2 0 0 8 ) 用引力模型分析中国大豆贸易情况， 表明国外补贴增加了中国的大豆进口。以上分析均从成本和壁垒，技术，政策支持等 比较优势的角度解释中国农产品国际竞争力减弱的原因，并没有从竞争优势的角度去 说明为什么成本、壁垒、技术，政策会影响中国农产品的国际竞争力，是如何影响的， 从具体那些方面都没有深入去探讨。本文将结合“波特模型 来分析具体影响中国大 豆国际竞争力的原因。 1 3 研究的目的、创新和不足 1 - 3 1 研究的目的和意义 本文研究的目的就是从“波特模型”的角度研究影响我国大豆国际贸易竞争力的 决定因素，在深入分析大豆生产、需求、同业竞争、贸易壁垒、政府政策的基础上， 并结合国外大豆竞争力因素分析，从而使我国在w t 0 背景下找到提升我国大豆国际竞 争力的途径和措施。 在中国大豆市场面临全面开放的情况下，我国大豆市场必将受到巨大冲击，可能 造成我国农业发展停滞，三农问题也将更加突出。论文通过对我国大豆竞争力的分 析，找出影响我国大豆国际竞争力因素。从根本上有效的促进中国大豆市场竞争力， 减轻国际环境下的不利影响，有效刺激国内农业可持续发展，继而支撑国民经济持续、 稳定、安全的发展。 本项研究在已有的国际竞争力理论和研究方法的基础上，首先，以迈克尔波特 的产业国际竞争力理论和国际贸易理论为理论基础，构造了中国大豆国际竞争力研究 3 的理论框架和经济分析方法，构造和确定了中国大豆国际竞争力分析的指标体系及其 主要决定和影响因素。中国大豆国际竞争力研究的主要目标是：首先，以现有的产业 国际竞争力理论和国际贸易理论为基础，构建中国大豆产业国际竞争力研究的经济分 析框架：然后，全面系统地研究中国大豆产业国际竞争力状况及变动趋势，全面系统 地研究产业内部各种直接及间接因素和产业外部各种商业环境因素如何决定和影响 中国大豆产业的国际竞争力：最后，构建中国大豆产业国际竞争力的评价指标，并提 出有针对性和切合实际的提高中国大豆产业国际竞争力的对策建议。 1 3 2 本文创新 1 、本文采用“波特模型”的方法，从影响大豆国际竞争力的五个主要方面来分析， 并做了一些分析框架，能够系统的将大豆的国际竞争力通过各项指标表现出来，对大 豆产业制定政策，效果评价提供了参考依据。 2 本文构建了一些模型j t h v a r 模型，对以后的研究提供了一个可以借鉴的工具。 1 3 3 不足之处 由于研究所需各种不同指标的数据，因此收集数据时，从不同的来源收集，造成 了数据统计口径不一致，同时在影响大豆国际竞争力的因素中，很多指标都是变化的， 而且有可能一段内时间内存在强相关，一段时间内不相关，因此会影响到分析结果， 对此需要做一下数据处理。 近年来，在大豆产业内贸易中，关于大豆技术，品牌，消费者偏好等指标也影响 大豆的贸易竞争力，但在处理的时候存在统计标准问题和遗漏。 在对中国大豆国际竞争力进行全面系统研究过程中，也发现一些有待进一步研究 的新课题，并己经开始就大豆期货市场功能与现货市场关系、大豆市场主体之间利益 机制、大豆产业集聚或集群等问题进行更深层次的研究工作。全面系统地研究世界大 豆产品主要进口国或地区的市场需求特性及其变化趋势、各主要进口国或地区的市场 竞争结构，并据此选择中国大豆产品的目标市场和潜在目标市场，制定和实施相应的 目标市场营销战略。制定品牌化战略，绿色消费观念，结合“波特模型”系统阐述影 响我国大豆国际竞争力的深层原因。然而，有很多问题仍然需要解决，如转基因( g m o ) 大豆的安全性问题，我国人民有没有对其完全接受，这一生物科技能否对我国原生态 的大豆产生基因污染，是否具有潜在的威胁。而这一技术的采用与否，将对我国大豆 产业国际竞争力产生巨大的影响。因此在这生物技术方面，本文不能给予任何肯定的 说明，只能在研究大豆国际竞争力时，进行国内与国外的对比。 1 3 4 研究内容 1 、理论综述。介绍当前国内外研究大豆国际竞争力的理论，如比较优势和竞争优势 2 、中国大豆的贸易情况，大豆国际化表现形式及其影响分析。 3 、w t o 下中国大豆国际竞争力的影响因素分析，采用国际市场占有率，贸易竞争指 4 数，和对大豆竞争优势的各种指标测算我国主要大豆的贸易竞争力。 4 、深入分析各种影响大豆国际竞争力的因素，结合“波特模型”从生产要素、贸易 壁垒、需求条件，竞争对手，政府政策五个影响贸易竞争力的因素着手，进行理 论分析和实证分析。 5 、通过分析比较，确定影响我国大豆国际竞争力的因素，提出相应对策 1 3 5 研究方法与技术路线 1 3 5 1 研究方法 1 、实证分析和规范分析相结合，本文以实证分析为主，主要研究影响当前我国大豆 竞争力的因素与影响大豆国际竞争力的强弱。 2 、定性分析与定量分析相结合，以定量分析为主，主要研究大豆国际竞争力和各影 响因素的数量关系。 3 、比较分析方法，从竞争优势的角度对比中国与国外的大豆国际竞争力的影响因素 与政策，结合以上分析的内容提出相应的对策。 1 3 5 2 技术路线 本文研究路线主要从参阅国内外研究文献开始，分别回顾国际贸易理论的发展及 中国大豆贸易的现状及在国际贸易中遇到的问题，通过分析我国主要大豆国际竞争力 的强弱，找出影响我国大豆现阶段贸易竞争力的因素，结合波特五力模型，分别从生 产要素、贸易壁垒、需求条件，竞争对手，政府政策等方面来研究对我国大豆国际竞 争力的影响，并得出结论和提出相应的建议。 5 图1 - 1 技术路线图 f i g l ”1 ：t h et e c h n i q u er o a df o rt h i sp a p e r 6 2 比较优势理论与国际竞争力理论 2 1 比较优势理论综述 国际贸易理论中解释有关产业为何能在国际竞争中成功主要有两大理论：一是比 较优势理论，由大卫李嘉图( 1 8 1 7 年) 首先提出，之后被许多学者修j 下和发展，是传 统的国际贸易理论的“基石 ，这一理论长期以来在国际竞争分析中处于主流地位： 另一种是竞争优势理论，由迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 首次系统提出，正在不断探索、发展 和完善之中。 2 1 1 比较优势贸易理论 亚当斯密在其著作国富论中对国际贸易的利益和流向原理做出了解释，他 从分工提高劳动生产率的角度出发，说明国际分工能使贸易双方的产出增加，从而产 生贸易利益。其提出的绝对优势学说认为，各国间存在的生产技术上的差别，会造成 劳动生产率和生产成本的绝对差别，贸易各方应集中生产并出口其具有绝对优势的产 品，进口其不具有绝对优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利n 3 。大卫李嘉 图批判性地继承和发展了斯密的绝对优势学说，提出相对比较优势理论，认为一国只 需在该产品的生产上拥有比较优势而不一定要有绝对优势就能够出口获利，一国可能 会在所有的产品上都不具有绝对优势，但一定会在某些产品上拥有比较优势，只要该 国在其国内产品的成本和价格上存在差别瞄1 。这就解决了处于不同生产力发展水平的 国家，特别是落后国家，均能够从国际分工和贸易中获利的问题。从此，比较优势理 论成为国际贸易理论的基石。2 0 世纪初瑞典经济学家赫克歇尔和俄林将决定国际贸易 的因素由单纯劳动力扩展到资本和劳动力两种生产要素，贸易产生的原因也就由劳动 成本的相对差别推广为生产要素投入量的相对差别，提出各国生产要素资源的相对丰 裕程度是决定国际贸易产生和流向的根本原因，被称为赫克歇尔一俄林定理( h - o 理 论) 。该理论可以概述为：“不同的商品需要不同的生产要素比例，而不同的国家拥有 的生产要素比例是不同的，各国生产那些能够比较密集地利用其较充裕的生产要素的 商品，就会有比较利益产生。因此，每个国家应该出口能利用其充裕要素的那些商品， 以换取那些需要比较密集地使用其稀缺生产要素的进口商品口1 。萨缪尔森( 1 9 4 9 ) 进一 步推论：国际间的自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且也会使生产要素价格均等 化，称为h o - s 定理口3 ，比起李嘉图用单一生产要素即劳动成本差别说，h o _ s 理论更 显得逻辑紧密和逼近现实。但这些理论都需要一系列严格的前提假设才成立，包括完 全竞争的市场、规模报酬不变、要素质量相同及数量保持固定不变、生产要素在两国 之间完全不流动、不考虑需求差别、无交易成本等等，这与现实经济相去甚远。因此， 当里昂惕夫( 1 9 5 3 ) 利用投入产出分析方法对美国1 9 4 7 年和1 9 5 1 年实际贸易结构进行 具体计算时，发现美国出口商品的劳动密集度高于进口商品，这与h 一0 理论相悖，因 7 为美国的资本相对充裕、劳动力相对稀缺，因此美国应该进口劳动密集型产品、出口 资本密集型产品，被经济学界称作“里昂惕夫之迷 。 “里昂惕夫之迷”的提出大大推动了贸易理论的发展，西方经济学家提出了各种各 样的解释，试图说明“里昂惕夫之迷”。主要有技术差距理论、偏好相似论、产品生 命周期理论和规模经济贸易理论等。技术差距理论：认为国际贸易尤其是工业制成品 的贸易实际上是以技术差距存在为基础的，一个国家由于技术创新而获得先进技术垄 断地位，该国因此大量出口技术领先产品。这个理论实际上是n - o 理论的更新，即它 把技术也列为一种独立的生产要素。偏好相似论( 林德，1 9 6 1 ) ：认为一个国家产品首 先是满足国内需求( 偏好) ，然后再满足国外需求，因此当两个国家需求结构越是相似 时，两国之间的贸易可能性就越大，反之则越小。而需求结构的差异是由收入水平决 定的，因而处于同一层次收入水平的国家之间贸易量较大。产品生命周期理论( 弗农， 1 9 6 6 ) ：引入动态化观点，把产品技术发展分成新生期、成长期、成熟期、衰退期四个 阶段，影响比较优势的决定因素随着产品生命周期的阶段性变化而变化，不同类型的 国家能够在不同阶段上享有比较优势。规模经济贸易理论( 克鲁格曼，1 9 7 9 ) ：用“规 模经济”和“不完全竞争 来解释相似资源储备国家之间和同类工业产品之间的“双 向贸易”或产业内贸易，这种贸易的好处是可以通过扩大市场增加生产从而降低成本 获得利润棚。 2 2 波特竞争优势理论 本研究借鉴国内外主要研究成果，剖析波特“钻石模型 理论中的层次关系，辨 析国际竞争力与出口竞争力、比较优势与竞争优势的关系，在此基础上确定本文研究 产业国际竞争力的分析方法。 2 2 1 波特产业竞争力理论的层次分析 波特认为产业竞争力为“在国际间自由贸易的条件下( 或在排除了贸易壁垒因素 的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国更高的生产力，向国际市场提供符合 消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持续获得盈利的能力”。一 国特定产业是否具有竞争力由以下五个基本因素决定，( 1 ) 生产要素状况。生产要素 指生产某种产品所需要的各种投入，包括人力资源、自然资源、知识资源、资本资源 ( 或金融资本) 、基础设施。其中特别强调“创造性的要素”，而不是一般“天然 的 要素。( 2 ) 需求条件。指国内市场对某种产品或服务的需求。包括国内市场需求的数 量和特点，如需求结构、消费者行为特点等。( 3 ) 相关与辅助产业情况。波特研究认 为某一特定产业的上游或其他相关产业的发展可以在很大程度上影响该产业的竞争 力水平。( 4 ) 企业策略、结构和竞争对手。( 5 ) 政府和机遇也对产业竞争力形成起到 举足轻重的作用。以上要素构成六边形的六个角，形成一个钻石的形状，即著名的 8 波特“钻石模型”，它构成了波特竞争优势或竞争力理论的核心。 波特的钻石模型囊括了影响产业竞争力几乎全部的要素，既有竞争力的表现因 素、竞争力的决定因素，有直接导致与间接相关因素，有有形、无形因素，还有软要 素、硬要素，并显示了这些与产业竞争力决定有关的因素之间的有机的经济联系。可 以说，波特的思路是一种“全要素 思路。以波特模型为基础，通过一定的角度和深 度对“全要素 细化、分层，来分析产业竞争力形成机制和评价体系。【5 3 2 2 2 波特模型的产生原因 早在1 9 8 0 年，世界经济论坛( w e f ) 就开始讨论国际竞争力问题。经过数年努力， 至u 1 9 8 6 年，终于形成了一个相对完整的国际竞争力的研究体系。从1 9 8 9 年起，w e f 与 瑞士洛桑国际管理丌发学院( i m d ) 开始携手合作进行此项研究，国际竞争力从概念到 方法都得到了丰富和发展。 迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 在其国家竞争优势一书中，创立了分析国际竞争力来源 的“国家钻石 理论。认为国际竞争力研究应重点回答“为什么特定的国家会成为特 定产业中具有较强国际竞争力的企业的母国基地”。波特的国际竞争力理论以国家竞 争优势为分析目的，以产业竞争优势为分析对象，以企业竞争优势为分析切入点，对 国际竞争力的来源进行了深入剖析。波特的理论对国际竞争力的优势来源提供一个比 较完整的解释，其分析方法突破了传统理论的束缚，为后来的研究工作提供了新的理 论分析方法和分析框架。 2 3 比较优势向竞争优势转化 2 3 1 比较优势理论与竞争优势理论的联系 大量的国际贸易事实证明，比较优势只是一种潜在的优势，拥有比较优势不一定 拥有竞争优势，而缺乏比较优势的也可能在国际贸易中形成较强的竞争优势。比较优 势表现为某一要素禀赋相对丰富，而使其在国际分工中扮演着某种特定的角色，但竞 争优势是一种实际显现的竞争能力，是产业内部和外部各种因素综合作用的结果，比 较的是各国同一产业的竞争关系。当代国际竞争力理论建立在国际贸易竞争、制度竞 争、科技竞争和人力资本竞争等现代经济理论基础上，既重视国家整体竞争的统计系 统描述理论，也重视国家竞争在世界环境基础上的四大平衡竞争发展理论的综合运用 以及现代统计分析方法的应用。随着世界经济自由化和一体化趋势的迅速发展，各国 参与国际竞争的范围越来越深，国际竞争力的研究成为各国政府、工商业界和学术界 日益重视的一个热门话题。 尽管在经济分析中，比较优势与竞争优势是可以区分的两个概念，但是在实践中， 它们联系密切，往往是不可分割的。比较优势是竞争优势的基础因为一国在生产因素 方面的比较优势有利于它去建立国际竞争力优势，而一国的国际竞争优势的建立才能 9 获得持久的比较利益。一般来说，一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际 竞争优势，换句话说，比较优势可以成为竞争优势的内在因素，促进特定产业国际竞 争力的提高。一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现，即使是具有比较优势的 产业，往往较难形成和保持国际竞争优势。一些国家原先具有国际竞争优势的产业由 于国际比较利益关系的变化而失去国际竞争优势的许多案例，以及一些产业( 尤其是 传统产业) 在国际间转移的实况，可以证明这一点。砸1 因此，在多国参与国际交换且存在同类产业( 或产品) 的竞争对手的条件下，比 较优势产业( 产品) 如果不存在绝对竞争优势，是无法参与国际市场交易的。从国际 分工的角度看，比较优势起着决定作用：从一国参与产业竞争的角度看，竞争优势又 起着决定性作用。竞争优势是一个国家在世界市场竞争中实际显现的优势，是其生产 力发展水平的标志。竞争优势概念的革命性在于它是从现代市场观念的高度描述的， 因此可以用市场份额等指标定量表示优势的程度，又可以用影响市场需求、激励竞争 机制环境的形成等诸多因素，切实地找到提高竞争优势的途径和方法，因此竞争优势 概念又跨越了一步。发挥比较优势是实现竞争优势的最佳途径。对于我国来说，充分 发展劳动密集型产业，就是发挥比较优势，有效利用资源，为国民收入最大化创造条 件。这也等于相对提高了资本及技术资源的丰富程度。资本积累多了，并逐步由相对 稀缺到相对充裕，就可以较快缩小与发达国家在资源禀赋、技术及产业结构上的差距， 从而加快了资源禀赋结构及产业的提升，增强了产业的竞争优势。 形成竞争力的直接因素。对竞争力的创造直接发生作用，属于“投入层次”的 竞争力。指生产投入、生产个体与组织的数量与素质，包括劳动力、土地等自然资源 等基本要素，也包括知识、技术资源、基础设施等有创造性的要素。实践表明除了农 业、采伐业及一些对技术要求不高的产业外，基本要素对产业竞争力形成的作用越来 越小，而所谓创造性要素的作用则恰恰相反。由于了解如何创造竞争力比了解竞争力 现状如何对于产业发展更有现实意义，这一层次在竞争力分析中具有重要的地位，其 中“创造性要素”的分析更是整个产业竞争力研究关注的焦点。 影响国际竞争力形成、变化的间接( 环境) 因素。如国内需求、生产的组织形 式与管理体制、政府政策和偶然的机遇。实际上这一层次的改变更容易突破，特别是 能够在短期内突破天然资源限制，提高产业潜在的竞争力。如国外贸易政策的突然改 变就有可能为某个产业的发展带来巨大的刺激。但大部分环境因素是和一个国家整体 经济实力分不开的。这些因素可以量化成可计算的指标，即所谓硬指标，而更多的是 难于量化的软指标。 比较优势理论是关于一国怎样进行资源优化配置，尤其是在出口商品和劳务的生 产部门怎样配置资源的问题，而竞争优势理论是指一个国家使其公司或产业在一定的 领域取得成功的决定性因素问题，二者是不同的。事实上，两个理论是既相互区别又 1 0 相互联系的。 2 3 2 比较优势理论与竞争优势理论的区别】 首先，二者产生的时代背景迥异传统的比较优势理论建构在完全竞争的世界里， 而竞争优势则建构于不完全竞争的基础之上，这是传统比较优势与竞争优势的重要区 别所在。在现实世界中，传统比较优势仅仅表明了价格竞争的一种潜在可能性。事实 上，比较利益的获得是要以产品实现价值为前提的。在完全竞争的世界里，不存在规 模经济与公司活动，产品是同质的，不存在非价格竞争，故比较优势直接体现为价格 竞争优势。因而比较优势与竞争优势是完全一致的。但在不完全竞争的世界里，价格 竞争优势不但来源于比较优势，还可能来自于规模经济、产品差异，制度、文化、环 境等因素。 第二，决定因素不同。一国某产业是否具有比较优势取决于土地、劳动力、资本、 自然资源等生产要素的“自然禀赋 差异。而在竞争优势分析中综合考察产品竞争实 力的决定因素，其中上述因素仅被称作“基本要素 ，竞争优势理论决定因素从天然 要素，扩大到管理、技术创新等“后天 的高级要素以及环境、制度要素。二者在决 定因素的外延上存在的差异正是它们之间关键的差异之一。 第三，比较优势和竞争优势有不同的测度标准比较优势理论是用影子价格描述 的，而竞争优势则是用市价衡量的。 中国农业在开放型经济中不仅仅是要获得劳动密集型产品出口带来的比较利益， 而且是要借助开放型经济提高技术密集产品的比重，由进口替代战略向出口导向战略 转变，优化农业及其贸易的结构，增强农业素质和贸易竞争力。加大对大豆的研究， 促使我国的大豆产业由比较优势向竞争优势转化。 表2 1 ：比较优势与竞争优势侧重点1 t a b l e 2 1 ：t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 指标区分比较优势竞争优势 0 1 理论完全竞争市场综合性市场( 不完全竞争) 0 2 考察要素土地、劳动力、资本等自然要素、知识、技术、相关 产业、管理、制度等 0 3 经济意义 杵在竞争力显现竞争力 0 4 适州范围各国不同产业间的比较各国相同的产业比较 0 5 参考价值不同产品生产的选抒性同一产品能否赢得竞争 0 6 经济效果资源配置效率最人化高市场l 与有率和盈利能力 0 7 目标定位资源全球化下合理分工后分工条件下的竞争能力 0 8 考察时间静态、事前动态、事后 0 9 评价指标 d r c c n s p i m 、r s c a 、g 、e p i 等 1 0 分析角度经济学分析经济与管理分析 1 注：本表格参考了陈云硕士论文 中国蔬菜产业出u 竞争力实证研究2 0 0 3 年5 月，并加于补充和修改 1 2 3 中国大豆的贸易竞争力现状 3 1 中国大豆贸易的发展阶段 p h i l l i p w l a n e y ( 2 0 0 5 ) 研究了世界大豆产品市场的发展趋势，认为全球豆粕需求 将迅速增加，豆油将面临棕榈油、葵花籽油、棉花籽油以及其它几种重要的植物油竞 争。他认为，中国集中力量扩大高产作物、更有价值作物的生产，而进口所需要的大 豆、大豆粉和大豆油，这样对中国更有意义。中国的政策将决定是进口大豆还是豆粕 或大豆油。同时l a n e y 认为转基因大豆是未来的趋势，它是安全的和有益的。 3 1 1 国内大豆发展状况 中国曾经是世界上最大的大豆生产国和出口国。从1 9 9 6 年开始，中国对大豆进口仅 征收3 的关税和1 3 的增值税，虽然有配额限制，但基本未实施配额政策，进口壁垒的 降低使大豆进口变得有利可图。同时，食品加工业和畜牧业的快速发展，使得大豆需求 量不断提高。由于国内大豆生产受到土地资源的约束及国家对其他粮食品种生产的重 视，