（管理科学与工程专业论文）基于机构仓储的学术知识共享机制研究.pdf

人连理工人学硕士学位论文 摘要 机构仓储( i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ，i r ) 是基于学术成果开放存取提出来的新概念， 它不但是开放存取的新方法，也是开放存取运动的新阶段。为了解决现阶段学术知识交 流不畅和m 服务实施过程中的问题，本文提出并规划基于瓜的学术知识共享机制。 首先，本文回顾瓜理论与实践，挖掘墩实施过程存在的问题；分析学术知识共享 理论，对学术知识、学术知识共享、学术知识共享机制等重点术语给出定义。提出基于 i r 的学术知识共享机制，以解决当前学术交流中和i r 应用上的危机问题。 其次，分析d s p a c e 功能的o a i s 映射，创建基于取的学术知识共享模型，给出基 于m 学术知识共享总的框架：从知识、个人、机构、环境、技术管理等多方面分析基 于瓜知识共享的影响因素，为后文中基于i r 的学术知识共享机制规划做铺垫。 然后，从开放性、可操作性、可持续性和标准化等四个方面给出基于取学术知识 共享机制规划的总体标准；提出高效的扁平化虚拟性管理组织，规划设计组织结构模型； 提出激励协调机制和激励方法，并讨论瓜联盟发展机制中伙伴和方式的选择、协议制 定及i r 联盟管理；通过质量控制与协调过程分析，设计基于取的两级和多级学术知识 共享质量控制协调模型，创建面向知识贡献者的完全信任评估机制。 再次，分析基于m 学术知识共享机制的实施过程。获取资金支持和创建高效瓜平 台是实施过程的基础；组建各个指导小组和创建高效团队是实施过程的人力保证；激励 协调、i r 联盟发展和完全信任评估是对基于i r 学术知识共享的有效实施。 最后，本文采用案例分析的方法来说明机制的有效性。文章介绍的d u t i r 学术知 识共享平台和基于d u t i r 的学术知识共享实施机制，是对前文理论部分的应用。 本文主体是对应用i r 进行学术知识共享的机制研究，可以促进学术成果的有效传 播，为解决当前学术交流危机提供基于i r 的应对机制。同时本文从侧面解决在i r 发展 过程中机构成员对i r 的信任危机，对i r 实践有一定的指导作用。 关键词：机构仓储；开放存取；d s p a c e ；知识共享；共享机制 基于机构仓储的学术知识共享机制研究 r e s e a r c ho na c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do n i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y a b s t r a c t i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ( 瓜) i san e wc o n c e p tb a s e do na c a d e m i ca c l l i e v e m e n to p e n a c c e s s t ot a c k l ew i t ht h ep r o b l e m si nt h ep r o c e s so fa c a d e m i ck n o w l e d g ec o m m u n i c a t i o n a n di n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r yi m p l e m e n t a t i o n ，i ti sv e r yn e c e s s a r yt od os o m er e s e a r c ho n a c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do ni n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y f i r s t ，t h et h e s i sr e v i e w st h et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r ya n da n a l y z e st h ek e y p r o b l e m si na c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n g a n ds o m ei m p o r t a n tg l o s s a r yi sd e f i n e dc l e a r l y s u c h 勰a c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n g ，a c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s ma n ds oo n m o r e o v e r , t h ea c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do ni ri sp u tf o r w a r d s e c o n d l y , t h ea c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm o d e lb a s e do ni ri sd e s i g n e dt h r o u g h a n a l y z i n go a i sm a p p i n gm o d eo fd s p a c e t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa r ea n a l y z e df r o m m u l t i a s p e c t s ，w h i c hi sag o o dp r e p a r a t i o nf o rt h em e c h a n i s mp r o g r a m m i n g t h i r d l y , t h eg e n e r a ls t a n d a r d si np r o g r a m m i n g t h ea c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n g m e c h a n i s mb a s e do ni r ”a r e p r o v i d e da c c o r d i n g t of o u r p r i n c i p l e s o fo p e n n e s s ， m a n e u v e r a b i l i t y , s u s t a i n a b i l i t ya n ds t a n d a r d i z a t i o n a n dt h e nv i r t u a lo b l a t eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ei sp r o p o s e dt op r o g r a m et h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e t h ei n c e n t i v ec o o r d i n a t i o n m e c h a n i s ma n di ra l l i a n c ea r ep u tf o r w a r ds u b s e q u e n t l y m o r e o v e r , b ya n a l y z i n gt h eq u a l i t y c o n t r o l ( q c ) a n dc o o p e r a t i o np r o c e s s ，t h em u l t i s t a g eq cc o o p e r a t i o nm o d e la n dc o m p l e t e t m s t e de v a l u a t i o nm o d e la r ee s t a b l i s h e dt or e i n f o r c et h ep r a c t i c a b i l i t yo fq cm e c h a n i s m f u r t h e r m o r e ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fa c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do n i ri sd i s c u s s e dd e e p l y t h ei n v e s t m e n ts u p p o r ta n di re s t a b l i s h m e n ta r et h ef o u n d a t i o no ft h e i m p l e m e n t a t i o n t h eh i g hp e r f o r m a n c et e a ma n ds t e e r i n gg r o u pa r et h em a n p o w e ra s s u r a n c e l a s tb u tn o tl e a s t ，t h et h e s i sa d o p t sc a s es t u d yt oi l l u s t r a t et h ee f f e c t i v e n e s so ft h e m e c h a n i s md e s i g n e da b o v e t h ea c a d e m i ck n o w l e d g es h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do nd u t i r i sa d v i c e da c c o r d i n gt od a l i a nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y t h es t u d yi sv e r ys i g n i f i c a n t o nt h eo n eh a n d ，i tc a np r o m o t et h es p r e a do fa c a d e m i c k n o w l e d g eg r e a t l yt oh e l pe a s et h ea c a d e m i ce x c h a n g ec r i s i s o nt h eo t h e rh a n d ，i tc a n e n h a n c em e m b e r s t r u s tt oi ra n da c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fi r k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ；o p e na c c e s s ；d s p a c e ；k n o w l e d g es h a r i n g ；s h a r i n g m e c h a n i s m 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：赵王盘尘圭缝兰盗釜邕墨盒，i 骂兰至是查l 塑窒一一 作者签名：q 毒一 魄午年卫月旦日 大连理工人学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：，建立超查垒佥! 豸塑! 兰墓盖i 垦兰耋是塑! 驽盎 作者签名：乏乞 卜日期：毕年上向生日 导师签名：= 幺笔蓬了 日期：2 兰旦一年厶月盖生日 人连理工人学硕士学位论文 1 绪论 11 选题背景 创新是社会进步的动力，知识是创新的力量，信息是知识的源泉。随着科技的不断 进步信息呈级数倍增长，信息交流模式也不断变化，网络环境下的信息交流已经成为 展重要的交流模式之一。信息资源是知识传播的载体，信息资源的传播是知识传播的外 在表现形式。当前是主要的知珏 传播方式和信息交流形式主要是以期刊杂志及其电子版 为知识载体来进行的。自第一本学术期刊科学家杂志于1 6 6 5 年问世以来，学术期 刊就成了科学知识交流与传播的重要载体，它是学者研究成果注册、认证、利用与存储 的重要工具，也是学者及其所在机构科研力量的重要见证。然而近年来，学术期刊价格 的增长已经远远超过了图书馆的购买能力，即使最有实力的机构也无力购买其成员所需 的全部期刊以满足他们对学术信息的需求。a r l 的图书购买能力相对于其他机构的图书 馆强很多，通过对a r l 期刊专著购买支出与购买量进行对比，发现随着购买支出增多 a r l 对期刊专著的购买力却不断减弱。图11 足根据a r l 的统计数据川所得。 国11a r l 期刊著购买支出与购卫域对比 f i g 11t h e c o n t r a s to f e x p e n s ea n d q u a n t i t y i n a r lj o l l f i l a l sa n d m o n o g r a p h s 其中期刊与专著的叮购贝量和可人均量是在支出和单价一定的情况下通过计算得 到的，它们一般大于实际购买量，并能在定程度卜体现出科研图书馆的实际购买最大 能力和用户的可获取最大能力，比实际统计数据更有说服力。从图1 _ i 中可以清楚地看 到期刊和专著的单价与支出增长率都处于辐射状态，而可购买量干可人均量增长率都限 制在零增长圈以内或在零增长丽e 徘徊。这就| 兑明了虽然a r l 大力史持本机构对期刊 与著的购买，但是随着期川与专著单价的提高，a r l 的购买力并没有随着投入的增加 基丁_ 机构仓储的学术知识共享机制研究 而增强，相反在大部分时间里a r l 的购买能力却是在不断减弱。一般图书馆的购买经 费很难和a r l 相比，因此一般图书馆也一定发生上述情况。科研图书馆在经费受限的 情况下就必然消减图书订阅量，而这势必会影响读者的信息获取量；同时出版商会因经 营问题而继续提高价格，订阅就可能会不断随之取消，从而引发科研信息获取短缺的恶 性循环。 科研领域的学术知识交流是知识创新的重要途径之一，然而近年来学术专著与期刊 价格的不断上升，致使科研图书馆对学术专著与期刊的购买力下降。科研人员可获取的 专著与期刊人均量不断减少，致使学术交流产生了这样的一对矛盾，一方面学者在做科 研时对信息和他人知识成果的需求不能得到满足；另一方面他们的学术成果也得不到有 效传播，被“束之高阁”而不能被他人充分利用，带来了学术交流危机。2 0 世纪9 0 年代 以来，网络技术的发展为提高学术成果的利用水平和利用速度创造了有利条件。i n t e r n e t 与数字出版技术得到了快速发展，使得许多出版商在发行纸质刊物的同时也发行了网络 电子刊物，这种信息传递的方式虽然可以解决出版时间过长和信息过久等问题。但电子 刊物的发行毕竟仍然是出版商的经营方式，对于大部分用户来说，除了极少的免费期刊 之外，所有在线电子期刊都需要支付费用或授权才能阅读。随着出版商对利润的追逐， 其实电子刊物和纸质刊物的传播过程一样，会受到种种限制。 因此，尽管全球科研不断进步，科研信息不断膨胀，学术成果大量增多，但是新的 学术成果并不能得到及时有效的传播与利用。这种现象致使学者对大量科研信息的需求 无法得到满足，严重地阻碍了知识的创新与社会的发展。为解决这个问题，2 0 世纪9 0 年代兴起了开放存取运动，开放存取理念得到了众多学者的认可。在开放存取运动的大 背景下，产生了机构仓储( i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y , i r ) 的概念。目前机构仓储正在蓬勃 发展，以不可思议的速度朝着全球知识共享的目标迈进，成为数字环境下一种新的资源 整合和图书馆服务方式。根据2 0 0 8 年6 月r o a r ( r e g i s t r yo f o p e na c c e s sr e p o s i t o r i e s ) 上的资料【2 1 ，笔者对当时国际上在r o a r 注册的i r 数目进行了统计。图1 2 从地域的 角度给出了当时创建i r 的几个主要国家或地区拥有i r 的数目，各个国家l r 数目相差 很大，美国、英国、德国、日本等科研大国的i r 数目明显大于其他国家，说明科研越 先进的国家和地区越重视i r 的创建；图1 3 从时域的角度说明了随着时i 日j 的推移i r 数 目增加的越来越快，体现了越来越多的机构丌始认识到了i r 的价值，开始大力支持i r 创建和i r 仓储服务。文献【3 】中搜集了大量信息，采用图论与博弈论的方法预测了i r 的 发展自玎景，说明了i r 随着信息网络技术的发展将会得到越来越多的重视。 人连理工人学硕士学位论文 二a u 2 0 0 1 5 0 1 0 0 _ i _ _ ii _ _ - - - - i 5 0 u 匠皿砬陋祷斗 匦球犀剖面酞倒壕譬圳等* 鍪悄 j i i | 日( 鞲且】皿摒燃褥斗 0 一面蘖蕊一 一一 ： 竺d 一鲣魄卸题 基于i r 的学术知识共 享机制规划 基于i r 的学术知识共 享机制实施 q 兰二：牝i 唧垣二 ；实践验证i l ：规划原则 l 协调激励i机构仓储联il 学术知识质： 一与组织机制 盟发展机制 量控制机制 图1 4 本文主要研究思路示意图 f i g 1 4r e s e a r c h i n gs t r u c t u r eo ft h et h e s i s 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 2 相关理论研究基础 2 1 机构仓储理论与实践 国内学者对i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y ( i r ) 的翻译说法不尽相同，最典型的有“机构 仓斜4 】【5 】【6 】【7 】，、“机构知识库【8 】【9 】【1 0 】，、机构典藏库【l l 】【1 2 】、“机构库【1 3 】【1 4 】f 1 5 】”等。 从其产生及应用的背景来看，瓜作为一种崭新的知识交流模式和工具，是为解决当前 商业学术交流模式中的问题被提出的。这和“仓储”在商业中产生的背景极为相似，“仓 储概念是因中心商业区空间价格过高不能适应商业对利润最大化的追求而被提出新的 商业物流模式，“机构仓储 是为解决期刊价格同益增长带来的学术交流危机而被提出 的。因此，仓储与机构仓储都是加快物的流通速度，提高物的利用效率的工具和模式， 只是范围和应用领域不同而已。相比之下，作为人工智能学科中的重要概念，知识库是 知识工程中结构化、易操作、易利用、全面有组织的知识集群；是针对某一或某些领域 问题求解的需求，采用某种或若干知识表示方式在计算机存储器中存储、组织、管理和 使用的相互联系的知识片集合。这些知识片包括与领域相关的理论知识、事实数据，由 专家经验得到的启发式知识，如某领域内有关的定义、定理和运算法则及常识等。而瓜 库内也存放提供搜索功能的知识片，但存放主体是知识的载体，可利用的主体也只是知 识的载体，并不是知识的本身。因此，瓜库与知识库有很大的不同，将二者等同过分扩 大了瓜的功能，混淆了概念之间的区别，淡化了i r 的真j 下意义。至于“机构典藏库”与 “机构库”等概念，笔者认为它们没有体现概念的功能，在此就不一一比较了。 综上所述，我们从学术的严谨性出发，本文将i n s t i t u t i o n a lr e p o s i t o r y 译为机构仓储。 2 1 1 机构仓储的概念 s p a r c ( s c h o l a r l yp u b l i s h i n ga n da c a d e m i cr e s o u r c e sc o a l i t i o n ) 的r a y mc r o w 认为， i r 是一个或多个学术机构的学术成果数字化馆藏【1 6 】；c l i f f o r da l y n c h 认为大学瓜是 管理和传播该机构成员学术成果的一系列服务【1 7 】；r i c h a r dk j o h n s o n 从广义和狭义两个 角度对i r 的概念进行界定，指出广义上i r 是一个学校拥有或控制的数字材料的集合， 狭义上是指由该机构成员拥有并可以被机构内外无障碍利用的学术成果仓储库【l8 1 。赵继 海认为i r 是大学或科研机构通过网络收集、保存、管理、检索和利用其学术资源的数 据库【9 】；高嵩、常唯等对i r 的认识从“资源 上升到“服务”的层面，指出i r 是对机 构内的知识产品进行收集、存储与管理的一系列服务机制，并且常唯还从基础设施、资 源组织、资源传播学术交流、资源发布出版以及服务等维度对i r 概念进行剖析【1 9 】【2 0 】； 李广建从实践的角度指出i r 既是一种理念，也是一种系统【2 1 1 。通过对i r 产生和发展的 基丁- 机构仓储的学术知识共享机制研究 过程进行分析，笔者认为瓜是跨时域、跨地域的学术交流平台及相关的一系列技术、 服务、政策和理念，是提高知识共享和加速知识创新的手段和方法。 2 1 2 机构仓储软件与架构 当前国内外的i r 系统软件主要有四类，开源软件! t l d s p a c e 、f e d o r a 、a r c h i m e d e 、 c d s w a r e 等；商业软件! t l d o c u m e n t u m 、b e p r e s s 、d i g i t a l c o m m o n s 、d r m 、o p e nr e p o s i t o r y 、 c o n t e n t d m 等；i r 研究项目及专业领域的知识成果门户等专用系统女l e s c h o l a r s h i p 、 j i s c i e 、k n o w l e d g eb a n k 等；区域性软件平台如德国的o p u s 、荷兰的i t o r 等。 i r 实施中应用较为广泛的软件系统主要有：d s p a c e 、e p r i n t s 、f e d o r a 、c d s w a r e 、 g r e e n s t o n e 、a r n o 、i - t o r 、e d o c 等。m a c k e n z i es m i t h 、m i c kb a s s 、m a r yb a r t o n 等人 详细分析了d s p a c e 的定义、特征、功能、信息模型、元数据标准、用户界面、工作流 程、技术平台、系统架构、开放存取( o a i ) 、永久性标识符等【2 2 1 。c h r i s t o p h e rg u t t e r i d g e 介绍了e p f i n t s 的特征、软件设计理念、元数据与界面国际化和应用程序接口，并讨论 了运用e p f i n t s 构建i r 的成本【2 3 】。f e d o r a 最初由康奈尔大学的s a n d r ap a y e t t e ，c a r ll a g o z e 和n a o m id u s h a y 于1 9 9 7 年提出【2 4 】。s a n d r ap a y e t t e 和c a r ll a g o z e 对f e d o r a 从结构层、 界面层、数字对象权利管理以及管理层和访问数字对象实例等方面进行了分析，指出 f e d o r a 面临的挑战主要是解决动态代码安全性、权利管理政策的定义、自动防故障装置 组件设计和可靠复制机制等方面的问题【2 5 】。r i c h a r dj o n e s 从内容提交过程、存储与存取、 管理与安全等方面来比较d s p a c e 和e t d d b 的相同点和不同点，并分析了它们在电子 论文管理方面的适应性【2 6 】。w i l l i a mn i x o n 从安装、运行环境、配置、提交过程及系统 管理等方面分析了e p r i n t s 与d s p a c e 在构建g l a s g o w 大学i r 时的应用情况，指出二者 各自的不足【2 7 】。新加坡南洋理工大学通信与信息学院信息研究所的d i o nh o e l i a ng o h ， a l t o nc h u a ，d a v i n aa n q ik h o o 等通过建立一系列评估标准来评价用来创建电子图书馆 的丌源软件包，为构建i r 选择开源软件提供理论支持，尝试应用建立的评鉴体系对 c d s w a r e 、f e d o r a 、e p r i n t s 和g r e e n s t o n e 进行评价，指出g r e e n s t o n e 在其所制定的评价 体系下有最佳的执行预期，而e p f i n t s 则有最差的执行预期【2 8 1 。我国主要采用开源软件 创建i r 系统，因此对开源软件包的关注及其性能分析等方面也有涉足。林颖等分析了 f e d o r a 的数字对象、仓储框架及系统扩展，并对t u f t s 大学应用f e d o r a 进行了实例分析 【2 9 1 ；张蓓等对基于f e d o r a 的数字资源管理方案进行了研究；陈和，马国栋，马建霞， 叶鹰等对d s p a c e 的本地化和应用做了大量研究【3 1 】【3 2 】 3 3 】【3 4 】；张首红，董丽，姜瑞其等 对各种开源软件进行了比较分析，指出不同机构要根据自己的条件和需要选择适合自己 的软件创建自己的i r 系统【3 5 】1 3 6 】1 3 7 1 。 大连理工人学硕士学位论文 i r 软件的体系架构研究是一个非常复杂的系统工程，它涉及到了众多因素，对架构 的设计应该来自于实践并能够指导实践。r i c h a r dj o n e s 预测在下一代i r | j 建中系统集成 将是十分重要的，应用工作流管理系统是很有可能的；s o a 将会是取下一个核心服务架 构，集成其它服务时只需将服务应用到这个核心上，因此它提供了现在的公共包所不能 提供的弹性，我们可以单独设计i r 系统的核心服务和扩展服务创造出用户满意的m 软件 和服服务【3 8 1 。目前已经存在很多成型开源软件的体系架构，我国的李广建【2 、李春旺【3 9 1 等在前人成熟架构的基础上做了进一步扩展的初步尝试。 2 1 3 机构仓储服务内容与模式 现有瓜系统的基本功能包括：数字资源的提交和搜集；数字资源通过元数据 来实现的描述功能；基于工作流的资源审核与发布；索引；检索；互操作； 管理；存储和保护【2 1 1 。无论机构内交流还是机构外交流都需要一个良好的交流环境来 支撑，科研机构希望瓜系统作为知识管理和共享的工具以促进机构的资源整合和利用 f 加】。唐兆琦等从学术交流体系建设和虚拟学习环境等方面对瓜功能扩展进行了讨论 6 1 。 一般认为，机构仓储服务内容主要包括以下六种资源【4 l 】：学术和学位论文，包括预 印本、已出版的、硕博士学位论文；工作报告，包括工作记录、工作进度报告、工作 总结报告等科研活动中产生的一系列以文字、图像、动画、视频、音频、多媒体等形式 记载的阶段性过程和成果；实验数据和实验结果；软件产品和相关资料；各种观 点、看法、思想、经验、诀窍的总结；科研活动中创造的其它知识产品和数字化对象 等。尽管不同学者对这六种资源的称谓不同，但所指的基本内容是一致的。而不一致的 观点来自于新闻通讯快报及档案等是否应该存放在i r 内，已有文献【4 2 1 4 3 】给出了肯定看 法。新闻快讯虽然可以作为一种科研信息，但是通过其他途径获取比通过瓜获取还要 迅速，没有必要采用i r 传播模式；而档案作为一种涉密文件是不宜存放在瓜库内的。 不同的机构有不同的科研特色，要制定适合本机构的取服务模式。电子出版创新 中心( e l e c t r o n i cp u b l i s h i n gi n n o v a t i o nc e n t r e ，e p i c ) 的a i m as w a n ，p a u ln e e d h a m ，s t e v e p r o b e t s 等】t 4 5 1 k 位学者在他们的联合研究报告中，提出i r 系统学术电子资源链接的集 中式、分布式和收割式三种基本模型。郭少友【l3 】将i r 服务模式分为两大类：面向资源 获取者的服务模式和面向资源提供者的服务模式。在总结国外m 实践经验的基础上， 他提出面向资源获取者的五种方式：外部引用服务；搜索引擎爬行服务；元数据 收割服务；功能模块服务；查询浏览服务；同时郭少友还结合国内实际，将面向资 源提供者的服务模式分为分布式、半分布式和集中式进行了讨论。李爱国【4 6 】提出建立第 三方索引i r 库的服务模式，相当于上文中的收割式模型的一种实现方式。 基于机构仓储的学术知识共享机制研究 2 1 4 机构仓储实践进展 根据2 0 0 8 年6 月的资料数据【2 1 ，国际上在r o a r 正式注册的i r 库有1 0 7 7 个，其 中美国2 3 2 个、英国1 1 5 个、德国9 0 个、巴西5 6 个、同本5 5 个、加拿大4 5 个、法国 4 4 个、瑞典、意大利、澳大利亚各3 5 个，中国1 4 个( 含台湾3 个、香港1 个) ，创建 i r 较多者还有西班牙、印度、俄罗斯等国。i r 库中大多数运行的是d s p a c e 、e p r i n t s 和 b e p r e s ，注册数目分别为3 0 7 、2 6 2 和6 0 ，除此之外还有o p u s 、i - t o r 、m y c o r e 等和 一些个别软件平台。为了加速i r 的发展，国外一些大学还进行一些大型的取联盟项目， 具有代表性的包括： d s p a c e 联盟【4 7 】。2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年所有使用d s p a c e 构建i r 的研究机构和大学图书馆， 在a n d r e ww m e l l o n 基金会和c a m b r i d g e m i ti n s t i t u t e 的联合资助下，在c a m b r i d g e u n i v e r s i t y ，c o l u m b i au n i v e r s i t y ，c o m e l lu n i v e r s i t y ，m i t 、o h i os t a t eu n i v e r s i t y 、u n i v e r s i t y o fr o c h e s t e r 、u n i v e r s i t yo ft o r o n t o 、u n i v e r s i t yo fw a s h i n g t o n 八所大学试行d s p a c e 系统， 并在这一时期对各个成员机构的行政人员、技术人员、科研人员和图书馆管理员进行指 导，定期开展专题讨论会做出相关总结。 d a r e n e t 4 8 1 。它是一个连接所有荷兰的大学和科研机构的i r 网络，包括两个重要 文集一c r e 锄o fs c i e n c e 和p r o m i s eo fs c i e n c e 。c r e a mo fs c i e n c e 用来收集荷兰顶尖科研 人员的科研出版物，p r o m i s eo fs c i e n c e 用来收集博士论文。2 0 0 8 年6 月d a r e n e t 正式 成为n a r c i s 的一部分，n a r c i s 是由d a r e n e t 学会和荷兰科学研究组织( n e t h e r l a n d s o r g a n i z a t i o nf o rs c i e n t i f i cr e s e a r c h ) 联合创建。除了双服务以外，还允许搜索研究人员、 研究组织、当前荷兰所有大学和科研机构的研究情况和研究结果。d a r e n e t 的成功带 来了欧洲瓜网络的兴起，著名的d r i v e r ( d i 西t a lr e p o s i t o r yi n f r a s t r u c t u r ev i s i o nf o r e u r o p e a nr e s e a r c h ) 就受其影响。 c a r l 4 9 1 。成员包括了加拿大的学术研究图书馆、档案馆以及加拿大科技信息研究 院和国会图书馆，他的操作入口还提供了一些相关链接，用户可以访问国内和国际上其 他i r 库。该网络中包含了加拿大所有学科的学术成果，拥有8 5 ，0 0 0 ，0 0 0 个条目和 l ，2 0 0 ，0 0 0 篇期刊论文，每年的总丌销为7 3 7 ，7 3 0 ，0 0 0 美元以上。 相对国外来说，我国的i r 发展比较晚，现在仍处于起步阶段。尽管我困已经建立 几个i r 库，但是相对成熟的不多。香港科技大学属于发展i r 较早的机构，于2 0 0 3 年2 月开始提供i r 服务；尾随其后的有浙江大学、中科院、厦门大学、清华大学等机构。 这些大学的l r 一律运行的是丌源软件d s p a c e ，并且到目前为止我国还没有大型i r 同 大连理工大学硕士学位论文 盟项目出现。虽然我国i r 发展远远落后于国外，但是我们一定要在正视差距的基础上， 整体规划设计i r 建设思路，逐步实施取发展战略，不能急于求成。 2 1 5 机构仓储实施中的重要问题 虽然各国都非常支持i r 的创建，将瓜看作推进学术交流模式改革的有效手段，但 是我们不得不承认瓜实施过程并不顺利，主要存在以下问题： 内容建设。根据调查，几乎三分之二创建瓜系统的机构都认为内容获取很难【5 0 1 。 有学者认为科研人员的科研教学任务太重而没时间将自己的学术成果存在承库内【5 l 】， 但是在瓜库内一篇文章的存档时间不足十分钟【5 2 】；有人认为在取库内存档并不能使贡 献者的学术生涯得到提升【5 3 】。b a r b a r aj e n k i n s 和e l i z a b e t hb r e a k s t o n e 认为这是由于不同 学科交流传统之间的差异所致 5 4 1 ；j i n g f e n gx i a 认为资源获取与自我存档的成功必须有 联络系统和授权政策的支持【5 5 1 ；n a n c yf r i e df o s t e r 和s u s a ng i b b o n s 5 6 1 提出沟通交流与 简化提交程序两大策略来增强内容获取；m o r a gm a c k i e ”】指出从学者博客和院系网站上 采集内容是瓜创建初期的有效方法；t b r a j a s h e k a r ，7 】认为自下而上让研究者充分了解 自存储的意义和自上而下制定强制性政策是两条增强自存储意识的有效途径。 经费支持。据统计【5 引，i r 系统的安装启用平均费用是$ 1 8 2 ，5 5 0 ，每年的平均运作费 用是$ 1 1 3 ，5 4 3 ，但是5 6 的被调查者没有启动成本预算，5 2 的被调查者没有运行操作 成本预算。r i c h a r dj o n e 5 9 j 通过细化成本因素指出i r 的启动和运行成本将逐年增加；m a r y r b a r t o n 和j u l i eh a r f o r dw a l k e d 6 0 j 通过对d s p a c m i t 的成本进行预算分配确定其m 发展资金的来源，发现d s p a c ：m i t 的发展资金来自于h p m i t 联盟支持及其为其他 d s p a c e 用户提供增值服务的收入和m i t 图书馆年度预算。相对于d s p a c e m i t 来说， 其他瓜的发展资金来源比较单一，需要持续性的资金注入才能得以发展。 版权许可与知识产权。在正式期刊上发表过的文章向瓜库提交时涉及到出版商的 版权问题，学者就不能全权处理提交问题。r o m e o 项目组【6 1 】在2 0 0 2 2 0 0 3 年对8 0 个学 术期刊出版商的调查显示，9 0 的出版商要求版权转让，6 的出版商要求排他性的版权 许可，4 的出版商不要求排他性的版权许可。只要5 5 的出版商允许作者进行自存储， 其他出版商表示需要在附加要求下可能允许自存储。s h e r p a 项目组【6 2 】在2 0 0 7 年对3 3 3 家出版商的调查显示，7 0 的出版商允许自存储。很多出版商在允许学者自存储时带有 附加条件，如n a t u r e 出版集团要求在印刷版出版六个月后才能自存储，并希望在自存储 时提供该文章在期刊网站的u r l 链接【6 3 1 。胡芳【6 4 1 、董文鸳【6 5 1 、肖冬梅【6 6 1 等分别从法律 法规、提交者等角度对知识产权做出了论述和建议。 长期保存。i r 长期保存的功能与框架主要包括：创造与获取必要的元数据搜集过程； 基于机构仓储的学术知识共享机制研究 提供信息可以被存储、管理与利用的基本框架；监督技术可靠性并采取措施保证技术过 时继续履行保存责任的过程；提供数字对象检索服务过程；记录变化元数据的过程与相 关框架 6 7 】。m 必须保证数据、内容获取以及组织架构的可持续发展【6 8 】；还必须考虑相 关行政管理责任、技术适应性、长期保存与持续性、系统安全性与程序责任，符合一定 的数字保存标准，具有备份与恢复系统【6 9 1 。s m i t h 总结了长期保存的四种方式：变换位 置、技术保存、仿真模拟、持久性对象保存【j 7 0 】。d r i v e r 项目对瓜的数字资源长期保 存进行实践，创建了5 个国家浓资源提供者组成的常设网络，形成一套构建本地瓜的 指导方针，实现了对欧洲5 1 个瓜库的数据再利用【7 。 标准化。元数据标准和互操作标准是我们实现知识共享的有力措施。错误的元数据 导入可能会使得浏览和索引十分困难，因此实践开放获取的理念就必须实现互操作。目 前互操作性一般采用国际通用的开放标准等，如o a i s 参考模型、o a i p h m 或m e t s ， 但是不同地区的瓜采用的软件不同，采用元数据标准也不相同，这给知识共享带来了 很大的不便。未来对通用数据模型、通用复杂对象包装方法、通用资源链接方法等标准 化的研究将成为瓜理论与实践中的一项重要内容【7 2 】。 此外国内的学者还提出了双软件的中文支持及本地化、文件格式与元数据扩展及 与其它系统的无缝链接等问题【4 m 3 】【6 5 1 。 2 2 学术知识共享理论 2 2 1知识与学术知识 知识是一个含有多层含义的多角度概念，自古希腊时期就从来没有间断过对知识涵 义的探索。传统认识论认为，知识是己被证实正确的信念；野中郁次f l l j ( i k u j i r on o n a k a , 1 9 9 4 ) 7 3 】认为传统上对知识的论述仍然可用，但当前则多将知识看作一种个人信念。前 者侧重于知识的“真实性”，强调知识是一个绝对的、静止的、非人性的概念；后者侧 重它的“证实性”，强调知识是一个相对的、动态的追求证实个人信念的人力过程。 d o r o t h yl e o n a r d 和s y l v i as e n s i p e r ( 1 9 9 8 ) 口4 】认为知识是一个部分来自于经验的主观概 念，是相关的、可控的信息。d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 1 9 9 8 ) 7 5 】认为知识是一个包括经验、 价值观、情景信息和专业洞察力的流动、动态混合体，由知者的心智产生并被用来指导 决策和行为。经济合作与发展组织( o e c d l 7 6 】从知识功能的角度将知识分为四类： q k n o w w h a t ，关于历史事实、经验总结和统计数据的知识；k n o w w h y ，关于原理和 本质规律的知识；k n o w h o w ，是指做事情的技术和能力之类的知识； k n o w w h o ， 包含w h ok n o w sw h a t 和w h ok n o wh o wt od ow h a t 两种信息，暗含接近专家并高效率地 大连理工人学硕士学位论文 利用他们知识的社会关系信息，体现了组织之间的差距。从知识的概念和分类中可以将 知识的基本特性总结为：“波粒二象性”，知识既有被保护、转移、识别、测度等实体 性，又有创造、提高、应用等流动性，是“知”和“识”两种状态的组合；内隐性，知识 是不可视的，只能依附于具体的人和物；可共享性，知识不会因为传播或分享而减少； 增值性，知识在传播和使用过程中会不断丰富。 学术知识是知识的一个子集，局限于学术领域的相关知识，主要是高等院校和科研 机构的知识工作者总结或创造出来并将其内隐于文字、图像或者声音等表达形式的学术 知识成果中。学术知识是目前最易于传播的知识类型，它往往是获取其他知识的基础。 学术知识可以分为：k n o w w h a t 学术知识、k n o w w h y 学术知识、k n o w h o w 学术知识、 k n o w w h o 学术知识。其与知识有同样的基本特性：“波粒二象性”，学术知识既可