（民商法学专业论文）侵害境外影视作品版权责任问题研究.pdf

中文摘要 摘要 近年来，随着全球化的推进，各个产业也随之不断进步，文化产业的兴起促 使各国之间的版权贸易日益活跃，如何应用和保护知识产权这个资本的问题逐渐 被各国所重视。影视业作为文化产业中带动力和影响力最强的龙头产业，吸引了 大量国外资金的涌入，先进的传播工具也加速了各国影视作品的流动，但是影视 产业迈入“黄金时代 的同时，境外影视作品侵权纠纷案件也日益增多。由于中 国是一个发展中国家，在个国家间的文化贸易骤然增多的同时，对于进口影视作 品的知识产权保护可能达不到发达国家的标准，因此如何保护境外影视作品版权 就成为了我国法律不容回避的重要内容。境外影视作品作为一种综合的表现艺术 形式的文学艺术作品，本身具有许多不同于其他艺术作品的特点；此外，由于我 国对于影视作品的进口实行严格的审查制度，故境外影视作品相对于境内影视作 品而言，对权利人版权保护和救济方面也存在差异。故本文将以两个境外影视作 品侵权纠纷的典型案例为切入点，采用规范和实证结合的研究方法，对境外影视 作品版权侵权责任问题展开论述。 全文除了引言和结论之外，主要分四个部分： 第一部分，对境外影视作品的侵权问题进行简要论述。主要谈到影视作品的 概念和特征，以及境外影视作品的分类；此外，对境外影视作品的侵权行为和表 现形态进行了概括。最后，对两个典型案例进行分析，引出本文欲论述的主要问 题。 第二部分，对境外影视作品侵权责任进行法理分析。先论述了侵权责任的归 责原则和一般构成要件，然后对境外影视作品侵权责任的特殊性进行分析，归纳 出境外影视作品侵权责任于其他侵权责任的不同之处。 第三部分，详细分析了境外影视作品侵权责任的困境，主要提出了亟须解决 的三个问题并对问题的解决进行了分析。该部分主要解决的是境外影视作品的具 体权利内容如何、侵权人如何承担责任以及损害赔偿制度如何完善的问题。 第四部分，主要针对境外影视作品的特殊性以需要解决的问题，对完善境外 影视作品的侵权责任制度提出建议。 关键词：境外影视作品；侵权行为；责任承担；损害赔偿 英文摘要 a b s t r a c t r e c e n t l y , w i t ht h er o l l i n gr a c kw h e e lo fg l o b a l i z a t i o na tf u l ls p e e d ，e a c hd o m a i ni n t h ee c o n o m i cc h a i n si sf o l l o w i n gi t sc o n t i n u o u sp r o g r e s s a n dt h er i s eo fc u l t u r a l i n d u s t r yh a sp r o m o t e dt h ei n c r e a s i n g l ya c t i v ec o p y r i g h tb u s i n e s sa m o n gt h ec o u n t r i e s t h u st h ei s s u e so nh o wt o a p p l ya n dp r o t e c tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a v eb e e n g r a d u a l l yv a l u e db ye v e r yc o u n t r y t h ef i l ma n dt e l e v i s i o ni n d u s t r y a st h es t r o n g e s tk e y i n d u s t r yo nt h ed r i v i n gf o r c ea n di n f l u e n c ei nt h ec u l t u r a li n d u s t r y ，h a sd r a w nv a r i o u s k i n d so ff u n d sa th o m ea n da b r o a d n l e1 1 i g h - t e c hm e d i ah a sa l s ob o o s t e dt h ec i r c u l a t i o n o ff i l mw o r k s w h i l et h ef i l ma n dt e l e v i s i o ni n d u s t r ys t e p si n t ot h e “g o l d e na g e ”，t h e i n f r i n g e m e n td i s p u t e so nt h e f i l mw o r k so v e r s e a sa r ea l s oi n c r e a s i n g a sc h i n ai sa d e v e l o p i n gc o u n t r y ，w i t ht h eu n e x p e c t e d l yi n c r e a s i n g c u l t u r a lt r a d e sa m o n gt h e c o u n t r i e s ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nf o rt h ei m p o r t e df i l mw o r k sc a n n o tr e a c h t h es t a n d a r d si nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，h o wt op r o t e c tt h ec o p y r i g h to ff i l m w o r k so v e r s e a sh a sb e c o m ea nu n a v o i d a b l ea n di m p o r t a n ti s s u ef o ro u rl a w s t h ef i l m w o r k so v e r s e a s ，a sak i n do fl i t e r a t u r ea n da r tw o r k sa tt h ec o m p r e h e n s i v e l ye x p r e s s e d a r t i s t i cf o r m ，h a v em a n yd i f f e r e n tf e a t u r e sw i t ht h eo t h e ra r tw o r k s ；i na d d i t i o n , t h e i m p o r to ff i l mw o r k si no u rc o u n t r yh a si m p l e m e n t e dt h es t r i c tr e v i e ws y s t e m w i t h r e s p e c tt ot h ed o m e s t i cf i l mw o r k s ，t h e r ea r ed i f f e r e n c e so nt h ec o p y r i g h tp r o t e c t i o na n d r e m e d i e sf o rt h eo w n e r so ff i l mw o r k so v e r s e a s i nt h ep a p e r ，t h ea u t h o rt r i e st op u tt h e t w ot y p i c a lc a s e so fi n f r i n g e m e n t sd i s p u t e so nt h ef i l mw o r k so v e r s e a sa st h ee n t r y p o i n t , a d o p t i n gp o s i t i v ea n dn o r m a t i v er e s e a r c hm e t h o d sa n dd i s c u s s i n gt h el i a b i l i t yf o r c o p y r i g h tt o r to ff i l mw o r k so v e r s e a s a p a r tf r o mt h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h ep a p e r i sm a i n l yo r g a n i z e di n t of o u r p a r t s ： i nt h ef i r s tp a r t ，t h ea u t h o rm a k e st h eb r i e fd i s c u s s i o n so nt h ei n f r i n g e m e n t so ft h e f i l mw o r k so v e r s e a s i nt h ep a p e r , t h ea u t h o rm a i n l yt a l k sa b o u tt h ec o n c e p t sa n d f e a t u r e so ff i l mw o r k s ，a n dt h ec a t e g o r i e so ff i l mw o r k so v e r s e a s ；m o r e o v e r , t h ea u t h o r m a k e st h es u m m a r yo nt h ei n f r i n g e m e n ta c t sa n de x p r e s s i o nf o r m so nt h ef i l mw o r k s o v e r s e a s f i n a l l y , t h ea u t h o rm a k e sa l la n a l y s i so nt h et w ot y p i c a lc a s e s ，a n de l i c i t i n g t h em a i nd i s c u s s i o n si nt h ep a p e r t h e l i a b i l i t yf o rc o p y r i g h tt o r t o ff i l mw o r k so v e r s e a s ，a n dc o n c l u d e st h e 英文摘要 d i f f e r e n c e sb e t w e e nt h el i a b i l i t yf o rc o p y r i g h tt o r to ff i l mw o r k so v e r s e a sa n dt h eo t h e r l i a b i l i t yf o rt o r t i nt h et h i r dp a r t t h ea u t h o rm a k e sad e t a i l e da n a l y s i so ft h ed i l e m m a so nt h e l i a b i l i t yf o rc o p y r i g h tt o r to ff i l mw o r k so v e r s e a s ，m a i n l yp r o p o s e st h et h r e eu r g e n t i s s u e st ob es e t t l e da n dt h es o l u t i o n s i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o rm a i n l yd i s c u s s e st h e s p e c i f i cr i g h t sf o rf i l mw o r k so v e r s e a s ，h o wt h ei n f r i n g e r sw o u l du n d e r t a k et h e d u e o b l i g a t i o n sa n d h o wt oi m p r o v et h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo nt h et o r t s i nt h ef o u r t hp a r t ，i tm a i n l yd i r e c t e da tt h es p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i co ff i l mw o r k s o v e r s e a sa n dt h ep r o b l e m st ob es o l v e d a sw e l l ，t h ea u t h o rm a k e st h ep r o p o s a l st o i m p r o v et h el i a b i l i t yf o rc o p y r i g h tt o r to ff i l mw o r k so v e r s e a s k e y w o r d s ：o v e r s e a sf i l m ；i n f r i n g e m e n ta c t s ；l i a b i l i t y ；c o m p e n s a t i o nf o r t o r t s 侵害境外影视作品版权责任问题研究 引言 版权制度是高科技的产物，每一次革新的科学技术，都会给版权制度带来机 遇和挑战。因此，版权制度也正是在适应和回应高新技术进步的过程之中不断得 到发展和完善的。 2 0 世纪9 0 年代以来，计算机的使用逐渐普及，随着数字技术的广泛应用和 互联网的有机结合，人类社会跨入了新的信息时代。与此同时，版权人对于各种 新兴传播媒介和工具无法控制，加上复制和传播影视作品的成本非常低，影视作 品遭受侵权的现象变得非常严重，而其中，涉及境外影视作品的侵权案件在处理 过程中更加特殊、复杂。对于境外影视作品而言，无论其内容是否合法，我国法 律已不再将其摒除在法律保护体系之外，但是在其遭受侵权时，如何认定责任和 给予法律救济的核心为题并没有明确规定。本文在对境外影视作品版权特殊性、 侵权责任的认定以及侵权责任承担等理论研究进行探讨的基础上，以期为我国版 权制度在境外影视作品版权侵权责任方面提出一些立法建议，虽然不甚成熟，但 希望能为我国相关立法提出一些思路。 侵害境外影视作品版权责任问题研究 第1 章境外影视作品侵权概述 1 1 境外影视作品的法律内涵 1 1 1 影视作品的概念和特征 本文的论题是境外影视作品的侵权责任，影视作品作为论文的主体，有必要 先对其在本文中的含义作出说明。 影视作品是我国版权保护制度下作品的一种类型，我国著作权法第3 条 将影视作品称为：“电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品”；著作权法实 施条例第4 条对影视作品的定义是：“电影作品和以类似摄制电影的方法创作的 作品，是指摄制在一定介质上，由一系列有伴音或者无伴音的画面组成，并且借 助适当装置放映或者以其他方式传播的作品。 可以看出，著作权法实施条例 中规定的“影视作品 是指通常意义上的电影作品，属于狭义概念。这样的界定， 就不包括用电脑制作或其他非摄制工具制作的作品，随着影视作品的制作和传播 技术的不断提高，影视作品的内涵也更为丰富。世界知识产权组织在对伯尔尼 公约保护客体中的“影视作品 进行界定时，曾指出影视作品的范围包括：“一 切电影及以拍摄电影的方式表现的其他作品”。【l 】和我国规定不同，公约中采取了 广义的概念，包括了除电影作品以外的纪录片、科教片、木偶片和动画片等，这 一定义也已经逐渐被各国版权法接纳。本文中，笔者将采用的也是广义的界定， 以期能和各国普遍接受的影视作品范围更好的衔接起来。 且不论我国对于影视作品的界定是否准确，从相关规定中可以看出，在我国 受法律保护的影视作品主要具有以下特征。 ( 1 ) 制作的技术性。影视作品以影视技术为表现手段，以画面、音响为媒介来 表现和反映作者的思想。其归根结底是一种科技成果，无非是将连续的画面通过 电影技术呈现出来。影视作品在制作的过程中，伴随着科技的发展，除了作品的 制作随着技术的完善，复制和传播也需要技术性较强的工具。总的来说影视作品 自产生到逐步陈给高科技成品的发展，都具有技术性这一特点，并且在飞速发展 的科技时代愈显重要。 i 郑成思知识产权论北京：法律出版社，2 0 0 3 ：2 4 9 2 侵害境外影视作品版权责任问题研究 ( 2 ) 形式的艺术性。影视作品随着技术利用多元化，其表现的方式和手段也更 多元化，但无论采用哪种方式表现，都属于艺术范围的创作，其最后的成果归根 结底是一种艺术结晶。也正因为其内容的艺术性，导致其权利内涵较为复杂，兼 有精神权利和财产权利。 ( 3 ) 作品的独创性。影视作品同其他的智力成果一样，无论其内容是否符合法 律规定，是否有违公序良俗，是否经过合法方式拍摄制作，其内容或表现形式都 具有独创性。作为创作出的影视作品其内容或形式上必然与其他影视作品存在差 异，当然，这种独创性并不是指人数上的单一，影视作品通常是多人的智力成果 结晶，影视作品的独创性在于不同于已存在的影视作品的特性。 1 1 2 境外影视作品及其分类 境外影视作品是指首先在我国境外出版的自然人、法人与其他组织的电影作 品及以类似摄制电影的方法创作的作品，该概念范畴与境内影视作品相对。境内 影视作品指的是我国公民、法人或者其他组织创作的影视作品，在我国境内出版 的外国人或者无国籍人创作的影视作品，也视为我国境内的影视作品。此外，我 国规定的境外影视作品也包括香港、澳门、台湾的影视作品。 由于我国对影视作品的进口需要经过严格的审批程序，根据作品是否经过了 合法的行政审查步骤，境外影视作品主要分为以下几类：( 1 ) 已通过审查的境外影 视作品；【2 】( 2 ) 待审查的境外影视作品；( 3 ) 未提交审查的境外影视作品；( 4 ) 未通过 审查的境外影视作品。 3 1 就境外影视作品是否经过合法的审查程序方面看，其中 待审查的境外影视作品和为提交审查的境外影视作品在遭受侵权后，经过审查也 会划归到第( 1 ) 类和第( 4 ) 类作品。所以，为方便下文中的论述，笔者会将境外影视 作品仅分为：己批准的境外影视作品和未经批准的境外影视作品两类，其中后者 包括：未提交审查的境外影视作品、正在提交审查的境外影视作品和提交了审查 但是未批准通过的境外影视作品。 1 2 境外影视作品的侵权行为及其表现形态 知识产权属于民事权利的一种，版权属于知识产权的一种，因此境外影视作 f 2 l 己通过审查的影视作品包括两种：未经过删减直接引进的原版作品：经过删减的引进版境外影视作品 【3 l 又称为违禁境外影视作品，指提交过审查但是没有通过，不予引进的境外影视作品其中包括已通过审查的 境外影视作品的删减部分 侵害境外影视作品版权责任问题研究 品版权侵权的判定自然应以我国侵权责任法的有关规定为依据。 1 2 1 侵权行为的界定 什么是侵权行为? 这是一个在近代各国民法史上学者们之间颇具争议的问题。 但总的说来，对侵权行为的界定主要有以下两种观点：【4 】 一种是狭义说，狭义说认为，侵权行为的概念的确立应当以过错为核心，就 是说，侵权行为所指是一种行为人实施的过错行为。有关狭义说的不同观点中， 主要有分为以下三种：( 1 ) 过错行为说。这种观点主张：侵权行为就是一种过错。 美国学者莫里斯就持此观点，就他认为：“侵权行为可以简单概括为一种私法上的 过错。”( 2 ) 过错责任说。持此观点的学者们认为：主观过错是产生侵权行为的根 本原因。例如法国民法典1 3 8 2 条规定：“任何行为使他人遭受损害时，因自 己的过失而导致行为发生之人，对该他人负赔偿的责任。 ( 3 ) 违反法定义务说。 这一学说主张把侵权行为视为一种违反法定义务的行为。例如英国学者温菲尔德 在对侵权行为和违约行为进行分析和比较后，对侵权行为作出了一个较完备的定 义：“侵权行为的责任产生的原因是违反事先规定的法定义务，对一般公民来说， 损害赔偿的民事诉讼就是对违反此种义务的补救办法，由此可以看出侵权行为 是违反了针对一般人的法定义务的行为，而不是违反了针对特定人的当事人之间 约定的合同义务。 另一种观点坚持广义说，广义说认为侵权行为就是对他人的财产或者人身利 益的损害承担民事责任的行为。这种学说的重点在于行为所引发的责任，引发侵 权责任的行为即为侵权行为，但其中的侵权责任并不都是基于行为人行为的过错 性而产生的，也包括基于法律的规定而产生的责任。 笔者认为，广义说更加符合现代社会的发展，因为大量的侵权案件中，许多 行为人行为并无过错，行为本身也是合法的，但是依据特殊的法律规定，也属于 侵权行为，应当承担侵权责任，例如因产品质量不合格造成他人损害的行为、因 环境污染造成他人损害的行为等。综上所述，侵权行为是指由于行为人的过错或 违反法律特别规定，侵犯他人人身权利和财产利益并造成损害，依法应承担民事 责任的行为。 【4 1 王利明侵权行为概念之研究法学家2 0 0 3 ，3 ：6 2 6 3 4 侵害境外影视作品版权责任问题研究 经过推论进而可以得出，境外影视作品版权的侵权行为是指由于行为人未经 版权人许可或者没有法律依据，侵犯版权人人身权利或财产利并造成损害，依法 应当承担民事责任的行为。 1 2 2 境外影视作品侵权行为的表现形态 侵权行为的形态，是指侵权行为的不同表现形式，是对各类具体侵权行为的 抽象和概括。【5 1 相应的，境外影视作品侵权行为的表现形态就是侵犯其版权行为的 外在表现形式，它与侵权行为之间是形式与内容的关系。我国著作权法第4 7 条和4 8 条分别列举了1 9 种侵犯著作权行为的具体形态，其中4 7 条列举了1 1 种 承担民事责任的侵权行为，4 8 条列举了8 种需要承担综合法律责任的行为，即侵 权人除了承担民事责任以外，根据损害公共利益的情况和侵权情节的程度不同， 可能会受到行政制裁甚至需要承担刑事责任。结合著作权法的规定，境外影 视作品的侵权形态如下： ( 1 ) 未经版权人许可，发表其作品的行为； ( 2 ) 未经版权人或者有关权利人许可，故意删除或者改变作品内容的行为； ( 3 ) 未经版权人许可，出租其作品的行为； ( 4 ) 未经版权人许可，复制、发行、放映其作品的行为； ( 5 ) 未经版权人许可，通过信息网络向公众传播其作品的行为； 1 3 境外影视作品侵权的典型案例剖析 1 3 1 典型案例 案例1 ：潮爆大状案 原告：北京网尚文化传播有限公司；被告：江西广播电视网络传输有限公司。 潮爆大状是由电视广播有限公司即t v b 于2 0 0 6 年拍摄完成的一部电视 连续剧，t v b 拥有其合法版权，随后，t v b 将该片在中国大陆的信息网络传播权， 包括播映使用所必要的复制权、放映权独家授权给北京网尚公司，2 0 0 9 年北京网 尚公司发现江西广电公司未经批准播放电视连续剧潮爆大状，侵犯其信息网络 传播权，故以此提起诉讼。经一审法院江西省南昌市中级人民法院查明，2 0 0 6 年 【5 1 杨立新侵权法论( 上册) 吉林吉林人民出版社，1 9 9 8 ：2 6 7 5 侵害境外影视作品版权责任问题研究 1 0 月1 5 日，t v b 将潮爆大状的信息网络传播权独家授权给北京网尚公司， 并于2 0 0 7 年3 月7 日与网尚公司签订了一份影视作品v o d 点播授权协议书 和3 个附件，将其所拥有合法版权的戏曲类、电视电影类的电视节目，独家授权 给网尚公司，使其得到在中国大陆范围内在其网站上提供影视作品供用户点播的 权利，但附件3 的影视作品之片单中无潮爆大状的名片。故一审法院认 为，网尚公司没有足够证据证明本案所涉潮爆大状已经取得在t v b 在中国大 陆的信息网络传播权之合法授权，依法驳回了北京网尚公司的诉讼请求。嘲北京网 尚公司向江西省高级人民法院提出上诉，二审中，江西省高院查明北京网尚公从 t v b 公司进口的涉案影视作品潮爆大状的信息网络传播权无国家文化部所颁 发的进口音像制品批准单，也未向海关申报并办理相关手续，影片的相关内容是 通过互联网传送给北京网尚公司的。二审法院认为：音像制品进口协议必须符合 中华人民共和国著作权法、中华人民共和国合同法等法律的有关规定。按 照影视作品v o d 点播协议，北京网尚公司从t v b 公司获得潮爆大状的 信息网络传播权，应当依照音像制品管理条例报国务院文化行政部门进行审 查，然后持国务院文化行政部门的批准文件及中华人民共和国海关法要求的 其他相关文件到海关办理进口手续。而这些步骤中国网尚公司均未做到，故即使 北京网尚公司获得了涉案影视作品的信息网络传播权，北京网尚公司在中国大陆 也不能合法行使该信息网络传播权。r 7 】因此驳回上诉，维持原判。 案例2 ：龙在边缘案 原告：美亚长城影视文化有限公司；被告：荆州电视台。 龙在边缘是一部于1 9 9 9 年1 0 月于香港摄制完成的影视作品，该片的出 品公司是晶艺电影事业有限公司，发行公司是美亚长城影视咨询有限公司( 名称 后更名为美亚长城影视文化有限公司) ，发行地区是中国。通过发行证明书附页 记载可知，晶艺电影事业有限公司将该电影的全部版权转让给美亚文化公司，美 亚文化公司有权自行对该电影版权进行转让、授权等处分，发行公司享有该电影 作品在发行地区电影放映、录像复制、出版发行、信息网络传播等独占性权利。 美亚文化公司诉称：荆州电视台未经本公司许可和授权，于2 0 1 0 年7 月5 日在其 l q 见江西省南昌市中级人民法院( 2 0 0 9 ) 洪民三初字第3 0 号民事判决书 1 7 1 见江西省高级人民法院( 2 0 1 0 ) 赣民三终字第2 号民事判决书 6 侵害境外影视作品版权责任问题研究 所经营的荆州电视台精彩频道播放了涉案影视作品龙在边缘，并且至今未向美 亚文化公司支付任何费用，侵犯了美亚文化公司依法享有的版权。故请求法院判 令荆州电视台停止侵害并给与赔偿。被告辩称：影片未经行政审批，原告不享有 涉案影片的著作权。一审法院认为有央视研究股份有限公司出具的监播报告及所 附的光盘证明荆州电视台确实插播了该影片，实施了侵权行为。关于荆州电视台 如何承担侵权责任的问题，法院认为著作权自作品创作时就自然产生，著作权作 为绝对权，任何人未经版权人的授权或许可都负有不得侵犯该权利的不作为义务。 该涉案影片虽然未按照行政法规规定获得相关的行政审批，并不意味其不能禁止 他人在发行地区行使有著作权人享有的复制、发行及电视播映等行为。因此，美 亚文化公司关于请求判令荆州电视台停止侵权的诉讼请求应当予以支持。但由于 涉案影视作品并未取得电影片公映许可证，并不存在实际经济损失，因此对美 亚文化公司提出的赔偿损失的请求不予支持。但酌定支持荆州电视台支付美亚文 化公司因维权产生的合理费用。美亚公司提起上诉。二审法院认为我国对境外影 视作品实行电影审查制度和市场准入行政审批制度，是对于影片内容合法性的审 查，也是对影片是否准许进入我国境内文化市场的一种管理方式。未经审查和批 准的影作品不具有在我国境内公映并取得经济利益的合法条件。违法我国法律禁 止性规定的版权交易或者放映许可协议不受我国法律保护，法律不应支持非法的 经济利益，也不应主张违规市场行为。本案中，涉案影片龙在边缘于1 9 9 9 年 1 0 月制作完成，至今未有证据证明其在我国境内取得电影片公映许可证，也未 经过行政审查和批准，所以上诉人不能再我国境内通过行使涉案影片的著作权而 获得经济利益，即不能积极行使该著作财产权，故上诉人赔偿经济损失的诉讼求 情缺乏事实及法律依据。但基于一审法院相同的原因认为，他人未经许可在我国 境内使用该影片牟利时，美亚文化公司能行使消极的民事救济请求权维护自己的 合法权益。二审法院最终判决驳回上诉，维持原判。 1 3 2 案例分析 通过上述两个案例比较可以看出，案例潮爆大状和案例龙在边缘中 的涉案作品都是境外影视作品，并且都是未经过行政审查和批准的影视作品在我 国境内遭受侵权的案件，属于同一性质，但是判决结果却大不相同。潮爆大状 侵害境外影视作品版权责任问题研究 案中，因为影片未经合法的审批程序，法院认为即使作品取得了信息网络传播权， 也不能在我国境内合法行使，因此驳回了原告的诉讼请求。而龙在边缘案中， 较前一案例有了一定的进步，前一个案例中法院驳回起诉，表明法官认为基于涉 案作品未经批准则将其享有的版权摒除在我国法律保护范围之外，而后一个案例 中法院在承认原告所享有的版权的基础上，进步对权利人在作品未经审批的情况 下能够行使的版权进行了规制，认为不能积极行使其传播、发表等财产权而依此 获得合法经济利益，故不能获得经济损害赔偿，但是境外影视作品的权利人在国 内遭受侵权的情况下有权要求停止侵权，和请求侵权人支付合理费用。笔者认为， 龙在边缘一案中法院的判决较之前一个案例确实是一个实质上的进步，表明 其不将未经批准的境外影视作品排出在我国法律保护范围之外，而是对权利人享 有的权利进行了限制。但是，其判决也存在一定的缺陷，我国法律规定的救济手 段中含有损害赔偿这一项，法院是否不经区分作品内容的合法性就一概判决不予 损害赔偿是否合理值得斟酌。 上述案件的共同点在于，涉案影片均未通过合法审查程序进入国内市场，属 于上文所讲的未经批准的境外影视作品。根据修改后的著作权法，同时结合我 国的电影审查制度，已经批准的境外影视作品由于经过合法途径引进并且通过了 预先审查，此类作品无疑是受法律保护的，保护的方式与本国的影视作品基本相 同。理论上存在争议和法院实践中难以做出判决的主要是未经批准的境外影视作 品，尽管最高人民法院曾明确表示：境外影视作品版权人维护自己的合法权益不 以获得行政审批为条件，【8 】但是在目前的司法实践中，各地法院对同类案件的裁判 仍没有形成统一认识，加上裁判标准和量刑尺度不同，就会出现同案不同判的情 况，久而久之就会损害司法的权威性和公信力。 综上，境外影视作品侵权纠纷案件最关键问题莫过于以下几个：未经批准的 影视作品和经过批准的影视作品是否都应纳入我国法律保护范围；作品受保护的 情况下，如何确认境外影视作品的侵权责任；侵权人怎样承担侵权责任。下文就 围绕上述几个关键点，对境外影视作品的侵权责任问题展开讨论。 嗍最高人民法院最高人民法院知识产权案件年度报告( 2 0 1 0 ) 人民法院报2 0 1 1 ，4 ：0 8 8 侵害境外影视作品版权责任问题研究 第2 章境外影视作品侵权责任的法理分析 2 1 侵权责任的归责原则 2 1 1 归责与归责原则 “归责 一词在法律上的涵义，是指依据某种事实状态确定责任的归属。所 谓归责原则，就是确定责任归属所必须依据的法律准则。 9 1 所谓归责并不是指责任， 而是判断是否承担责任，以及谁来承担责任的过程，也即归责只是为责任是否成 立寻求根据，并不以责任的成立为最终目的。【l0 】归责原则是解决侵权责任的基础， 侵权责任的认定以此为根据，所以，在研究侵权责任的问题时，明辨侵权责任的 归责原则尤为重要。我国侵权责任的归责原则主要包括过错责任原则、无过错责 任原则、公平责任原则。 ( 1 ) 过错责任原则。过错原则是指行为人的主观过错是构成侵权行为的必要条 件的归则原则。我国民法通则第1 0 6 条规定：“公民、法人由于过错侵害国家 的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。没有过错，但法 律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”这一规定确立了过错责任原则 在我国民法体系中一般归责原则地位。侵权责任法第6 条重申：行为人因过错 侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。根据法律规定推定行为人有过错，行为 人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。由此可见，侵权责任法仍 坚持以过错责任为一般归责原则。在过错责任原则中，通常由受害人证明行为人 是否有过错，在法律有规定的情况下也适用过错推定原则。 ( 2 ) 无过错责任原则。无过错责任原则是指不以行为人的过错为要件，只要其 活动或者所管理的人、物损害了他人的民事权益，根据法律规定，无论是否有过 错，行为人都要承担侵权责任，除非有法定的免责事由。适用无过错原则原则的 意义在于加重行为人的责任，及时救济受害人。根据侵权责任法第7 条的规 定，无过错责任的构成要件有：侵权行为；受害人的损害；行为与损害结果之间 的因果关系；不存在法定的免责情形。只要同时具备以上四个条件，且属于法律 明确规定适用无过错责任的情节，即可适用无过错责任原则。 ( 9 l 王卫国过错责任原则：第三次勃兴| e 京：中国法制出版社，2 0 0 0 ：1 5 9 o o i 杨立新侵权法论北京：人民法院出版社，2 0 0 4 ：l l o l l l 9 侵害境外影视作品版权责任问题研究 ( 3 ) 公平责任原则。公平责任原则指双方当事人对于损害结果的发生都没有过 错，但是如果受害人的损失无法获得补偿就显失公平的情况下，人民法院根据具 体情况，要求当事人分担损害后果。民法通则1 3 2 条规定：“当事人对造成的损失 没有过错的，可以根据实际情况，由当事人分担民事责任。 此外，侵权责任法 第2 4 条也对公平原则有所规定：“受害人和行为人对损害的发生都没有过错的， 可以根据实际情况，由双方分担损失。 2 1 2 知识产权侵权归责原则的特殊性 就知识产权侵权而言，由于其权利自身具有的无形性、时间性及地域性等特 点，所以侵权行为的“开放性 和“可介入性 就更高， 1 i i 行为人在无意或者过 失的情况下对知识产权造成损害的情况，比对其他一般权利更加普遍，因此对知 识产权侵权的归责原则一直是知识产权法学界讨论的热点之一。对于这一问题， 主要有以下三种观点：有的学者认为，应当采用过错责任原则，因为我国民法 通则规定过错原则是一般侵权责任的基本原则，而我国法律中没有明确规定对 知识产权侵权需要适用特殊归责原则，所以侵犯知识产的行为应属于一般的侵权 行为，同样适用过错责任原则。【1 2 】也有学者赞同适用无过错责任原则，例如郑成 思教授认为：无形性、地域性以及时限性是知识产权三大特点，相对具有于绝对 性、排他性特点的物权来说，知识产权这种专有性的权利领域被他人无意或无过 失闯入的可能性更为普遍，而我国民法通则却未在知识产权领域并用无过错 责任原则和过错责任原则，因此采用无过错责任原则更能保护权利人的利益。【1 3 】 另有学者持过错推定责任原则的观点，此观点主张：知识产权侵权赔偿的过错推 定责任，是一种特殊的过错推定，就是说法律规定侵权人不能仅仅证明自己已经 尽到注意义务，而要证明有法定的抗辩事由存在，以此才能表明自己无主观过错， 从而才能免于承担责任。 笔者认为，知识产权客体的无形性决定了其侵权责任的归责原则具有自身的 特点，应当区分不同情形，分别采用不同的归责原则。 对于侵权损害赔偿责任而言，必须以过错原则为归责原则。也就是说，在确 t l l 王世杰电影作品版权侵权责任研究：( 硕士学位论文) ，武汉：华中师范大学，2 0 0 1 【1 2 】冯晓青，胡梦云知识产权侵权规则研究一兼与无过错责任论者商榷河北法学2 0 0 6 ，1 1 ：5 4 5 6 1 3 1 郑成思侵害知识产权的无过错责任原则中国法学1 9 9 8 ，l ：8 1 1 0 侵害境外影视作品版权责任问题研究 定成立知识产权侵权行为以后，权利人须有证据证明侵权人的主观过错，才能要 求其承担损害赔偿的民事责任。但在法律规定适用过错推定责任的情形下，举证 责任实行例外的分配，即侵权人没有充分证据证明自己无过错的情形下，推定其 有过错，也需要要承担侵权损害赔偿责任。坚持由过错方承担其引起的损害赔偿 责任，与民法中的公平正义精神相吻合。而且，过错原则是我国民事法律体系中 的一般规则原则。知识产权的侵权行为虽然有其自身的特殊性，但是在通常情况 下仍然以过错原则为一般归责原则。这也体现了侵权责任的真正价值判断标准所 在。 对于成立停止侵害、赔礼道歉等侵权责任，无需考虑行为人的过错，只要行 为人的侵权行为造成了实际损失，法院即可对其作出停止侵害的判决。这样更利 于在行为人无意闯入知识产权专有领域造成损害的情况下，最大程度的减少受害 人的损失。因为知识产权是一种专有性的民事权利，具有绝对性和排他性等特点， 即在没有法律明确规定或者未经权利人授权的前提下，任何侵害权利人专有权利 的行为都可能认定为侵权行为。既为权利，就不可侵犯，一经侵犯，即应停止侵 害，否则，权利将不称其为权利。【1 4 】 总而言之，就知识产权侵权行为的归责原则而言，应当过错责任原则和无过 错责任原则同时并用。 2 2 侵权责任的一般构成要件 2 2 1 行为的违法性 所谓行为的违法是指，行为在客观上与法律规定相悖，主要表现在违反法定义 务和违反法律的禁止性规范。 1 5 1 违法性的特征为：( 1 ) 是民事主体行为的一种，民 事主体行为以外的其他活动不能够成违法行为的条件。( 2 ) 是达到法定年龄、有民 事责任能力、能认识和控制自己行为的公民或者依法成立的法人和其他组织的行 为。( 3 ) 是违反法律规定的或者应履行特定义务的行为，也包括滥用权力的行为。 2 2 2 损害事实 损害，是指受害人因他人的加害行为或者物的内在危险之实现而遭受的人身 1 4 1 张玉敏侵害知识产权民事责任归责原则研究法学论坛2 0 0 3 ，3 ：2 2 2 4 1 5 1 杨立新侵权法论( 上) 吉林：吉林人民出版社。2 0 0 4 ：1 8 5 侵害境外影视作品版权责任问题研究 或财产方面的不利后果。【1 6 1 损害是侵权责任所必备得构成要件，任何人只有在因 他人的行为而遭受到实际损害的情况之下，才可以请求法律上的补救。一般说来， 损害是指权利人受相关法律保护的利益在侵权行为发生前与发生后两种情况下的 差额。作为侵权责任构成要要件的损害事实有以下特征：( 1 ) 具有可补救性。是指 对权利人人身或财产合法权益的现实威胁或损害，权利人合法权益受到不法侵害， 所受的损害可以获得法律上的补救，因此，法律要对不法行为人进行惩治，并对 受害人提供法律保护。同时，任何人身或者财产上的不利益，只能在法律上被认 为具有补救的可能性及必要性的情况下，才能产生民事责任。( 2 ) 具有确定性。损 害的确定性是指损害事实应该是一个已发生的、现实存在的事实，而不是假想的 或虚构的、尚未发生的现象。 2 2 3 因果关系 一般认为，因果关系是指原因与结果之间引起与被引起的关系。作为侵权责 任的构成要件之一，因果关系指侵权行为与损害结果之间引起与被引起的关系， 只有当损害是由行为人的侵权行为引起的，侵权人才应该承担侵权责任。确认境 侵权责任中的因果关系，一方面可以准确及时的找出损害结果产生的原因，进而 明确侵权主体；另一方面也可以依此确定责任范围和责任大小。确定侵权行为的 因果关系时需要注意：( 1 ) 原因往往不止一个，确定原因时需要区分主要原因与次 要原因。主要原因是指引起损害结果发生的起决定作用的因素，而次要原因对损 害结果的发生只是一个不起决定作用的次要因素。( 2 ) 应当区别原因与条件。原因 必然能够引起结果的发生，而条件并不是必然引起结果的发生，条件只是使原因 能够存在的一些情况。条件只是为结果的发生提供可能性，原因则是为结果的发 生提供现实性。 2 2 4 主观过错 所谓过错，是指行为人在实施侵害行为时的某种应受非难的主观状态，这种 主观状态是通过行为人所实施的非正当性的、违法的行为表现出来的。从侵权责 任法的发展看来，过错一直是侵权责任法的基本规则原则，它体现了法律对行为 人所实施的违背道德、侵害社会公益以及他人合法权益的行为，给予的否定性评 i 1 6 1 张新宝侵权责任法北京：中国人民大学出版社，2 0 0 6 ，3 5 1 2 侵害境外影视作品版权责任问题研究 价，成为判断行为人承担侵权责任的根本依据。实际上，过错责任的认定不完全 是指一个主观意图的评价，曾有学者提出“过错是一个主观和客观相结合的概念， 它使之支配行为人从事在法律和道德上应受非难的行为的故意和过失状态。 这就 表明，行为人主观上有无过错罪证还要通过其行为表现来认定。特别是现代侵权 法中对于过错的晃定重视客观过错的标准，换而言之，判断行为人的行为是否存 在过错时不考虑过失或者故意的因素，因此过错状态是一种主客观相结合的产物。 2 3 境外影视作品侵权责任的特殊性分析 2 3 1 侵权行为的特殊性 境外影视作品版权侵权行为与一般财产所有权、人身权及其他知识产权的侵 权行为相比，具有其独特之处，具体分析如下： 首先，侵权形式的特殊性。境外影视作品版权的侵害形式与其他有形财产所 有权的侵害不同，由于版权客体具有非物质性，使得其存在、使用和处分形态上 有所不同，影视作品的版权侵权行为基本不发生有形的占有、使用和事实处分， 境外影视作品版权侵权行为主要表现为：剽窃、篡改或者擅自使用等，侵犯的是 作者的“独创性的思想表现形式 ，并不是作品的载体，所以，侵权人的行为往往 并不影响版权人的权利行使。另外，境外影视作品版权的侵害形式也不同于一般 人身权，原因之一是：对于一般人身权而言，通常侵权行为是直接作用于被害人 的人格或者身份利益，而对于境外影视作品版权而言，侵害其人身权是通过“影 视作品 这一中介产发生。例如，同样是冒用他人姓名，对于侵犯境外影视作品 的行为而言，被认定为侵害作者署名权，并非是一般的侵害他人姓名权，因为其 目的在于使用他人姓名以使别人混淆版权归属人，使侵权者的作品能尽快的广泛 流传。 其次，侵权对象的多重性。版权的特点包括权利的多重性和可分性，我国著 作权法第1 0 条规定著作权包括两方面的权利：著作人身权和著作财产权。境外 影视作品版权侵权的对象从人身权方面看，具体包括：署名权、发表权、修改权、 保护作品完整权等；侵害的财产权主要包括