（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的影响研究.pdf

中文摘要 随着全球贸易自由化进程的加快，传统的关税措施逐渐减少，更多的国家将 贸易保护手段转向了更为隐蔽和灵活的技术性贸易壁垒。加入w t o 以来，我国的 进出口贸易比重持续加大，经济实力不断增强，但同时也面临着越来越多来自发 达国家的技术性贸易壁垒的挑战。本文从技术性贸易壁垒的概念出发，分析了技 术性贸易壁垒的作用机理，结合我国农产品行业遭受技术性贸易壁垒的实际情 况，对其影响进行分析，并就如何突破国外壁垒，完善我国技术性贸易壁垒体系 进行了研究。 本文研究指出技术性贸易壁垒以技术措施为表现形式，以贸易保护为目的， 其存在的根本原因是各国的技术水平发展不平衡。技术性贸易壁垒对经济和贸易 具有双重影响。在当前的农产品贸易中，技术性贸易壁垒的泛滥不仅增加了我国 农产品出口的贸易成本，造成了贸易障碍，引发了不必要的贸易争端，而且扭曲 了国际贸易的正常发展，对我国农产品出口造成了巨大的压力。鉴于此，一方面 企业应通过技术管理手段，充分利用w t o 规则突破壁垒，扩大出口，另一方面政 府应建立预警机制，完善我国的技术性贸易壁垒体系，为规避技术性贸易壁垒， 促进我国农产品贸易的顺利发展提供有效保障。 主题词：技术措施，技术性贸易壁垒，农产品贸易 s t u d yo n t h ei m p a c to f t b t o f fo u r a g r i c u l t u r a lp r o d u c t a ：a d e s a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a lt r a d ef r e e d o m t h et r a d i t i o n a lt a r i f f m e a s u r e sa t b e c o m i n gf e w e r , a n dm o r ec o u n t r i e sc o n v e r tt h et r a d ep r o t e c t i o nm e a n s t om o r ec o v e r ta n df i e x i b l et e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s i n c et h ej o i n i n go fw t o ，t h e p e r c e n t a g eo fc h i n a si m p o r ta n de x p o r tt r a d ei si n c r e a s i n g r e s u l t i n gi no u rs t r o n g e r e c o n o m y , b u ta tt h es a m et i m e ，w ea r cf a c i n gm o r e a n dm o r et e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r c h a l l e n g e si m p o s e db ya d v a n c e dc o u n t r i e s t l l i se s $ a ys 协r t sf r o mt h ec o n c e p to f t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , a n a l y s e st h em e c h a n i s mo ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , a n da l s o a n a l y s e si t se f f e c ti nc o n i u n e t i a nw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o n st h a to u ra g r i c u l t u r a l p r o d u c e sh a v ee n c o u n t e r e d ，a n da l s od o e ss o m er e s e a r c hi nh o wt ob r e a kt h r o u g ht h e f o r e i g nt r a d eb a r r i e r sa n dp e r f e c to u ro w l lt e c l m i c a lt r a d eb a r r i e rs y s t e m 1 1 1 i se s s a ys h o w st h a tt h et c c h u l c a it r a d eb a r r i e ri se x h i b i t a di nt h ef o r mo f t e c h n i c a lm e a s u r e sa n df o rt h ep u r p o s eo ft r a d ep r o t e c t i o n t h eh a s i cs e a s o nf o ri t s e x i s t e n c ei st h a tt h et e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ti su n b a l a n c e di nd i f f e r e n tc o a n t r i e s ， r e c h n i c a lt r a d eb a r r i e rw i l lh a v ed o u b l ei m p a c t so f fe c o n o m ya n dt d e i nt h ep r e s e n t a g r i c u l t u r a lt r a d e t h es p r e a do f t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e rh a sn o to n l yi n c r e a s e dt h ec o s t o fo b rc o u n t r y sa 面c u l t u r a le x p o n s ，l c dt ot r a d eo b s t a c l e s ，b u ta l s oi n d u c e d u n n e c e s s a r yt r a d ed i s p u t e s ，d i s t e t t e dt h en o r m a ld e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lw a d e a n di m p o s e dg r e a tp r e s s u r e0 1 1t h ee x p o r to f o u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c e s i nv i e wo f t h i s ， o nt h eo r eh a n d ，e n t e r p r i s e ss h o u l db r e a kt h r o u g ht r a d eb a r r i e r sb yb ye m p l o y i n g w t 0r u l e sa n db yt e c h n i c a lm a n a g e m e n tm e a n st oe x p a n de x p o r t a n do nt h eo t h e r h a n d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l de s t a b l i s hp r e w a r n i n gm e c h a n i s m ，p e r f e c to u rt e c h n i c a l t r a d eb a r r i e rs y s t e ma n dp r o v i d ee f f e c t i v es e c u r i t yt op r o m o t et h es m o o t h d e v e l o p m e n to f o u rn a t i o n sa g r i c u l t u r a lt r a d e k e y t e r m s ：t e c h n i c a lm e a s u r e s ，t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , a g r i c u l t u r a lp r o d u c et r a d e 致谢 在研究生学习期间和论文写作过程中，我得到了许多老师、同学、朋友的热 心帮助和大力支持。我的研究生导师对外经济贸易大学国际经济贸易学院的 薛书武教授在课题的选定、提纲的编写、初稿的撰写、修改到定稿的过程中，对 我进行了悉心的指导和无微不至的关助，在此表示衷心的感谢! 同时感谢在校期 间所有的任课老师以及班主任赵宏老师对我们的教诲和帮助，特别感谢钱莉莉同 学在我论文撰写过程中给予的热心帮助和指教。 在论文写作过程中，我参阅和引用了一些国内外学者的研究成果，尤其得到 了我的指导老师在文献提供方面的无私帮助，在此也向被引文献的著( 作) 者和 我的指导老师表示诚挚的感谢! 第1 章绪论 1 1 选题背景 我国作为农业大国，农产品贸易在我国对外贸易中占有举足轻重的地位。随着技 术性贸易壁垒影响的不断扩大，我国农产品贸易遭遇技术性贸易壁垒的影响日益严 重，因技术性贸易壁垒引起的国际贸易摩擦越来越多，技术性贸易措施成为我国农产 品出口面临的重大障碍。 鉴于技术性贸易壁垒对农产品外贸出口构成的巨大威胁，为了帮助企业正确认 识技术性贸易壁垒，最大程度地减少技术性贸易壁垒的负面影响，必须对技术性贸易 壁垒进行系统全面的研究，充分剖析它对农产品贸易的影响，借鉴国内外先进经验， 并结合我国的资源和技术实际，分阶段、分步骤地完善我国的技术性贸易措施体系， 促进我国外向型农业的发展。 1 2 国内外研究现状评述 1 2 1 国内外研究现状综述 由于技术性贸易壁垒1 的贸易保护作用日渐突出，技术性贸易壁垒问题引起了许 多国家的关注，2 0 世纪9 0 年代，国内外许多专家学者开始了对这一问题的研究。波斯 纳是较早的研究者之一，他认为技术性贸易壁垒存在的主要原因是各国之间存在技术 差距。从长期来看，只有缩小国家之间的技术差距，技术性贸易壁垒才可能减少，否 则技术性贸易壁垒不会随一般的非关税壁垒措施的消失而消失，而将长期存在。美国 的d o m i n i c k s a l v a t o r e 用一些例子阐述了几种主要的技术壁垒的影响，r o b e r t g r o s s e 和 d u a n e k u j a w a 简要叙述了技术性贸易壁垒的主要形式，并用图示方法探讨了技术壁垒 的经济贸易效应“1 。在贸易技术壁垒的性质方面，t h o m s b u r ys u z a n n e 和v a r i a n 认为贸 易技术壁垒具有“双刃性”，即既具有矫正外部性“好”的一面，也具有保护国内生 产者“坏”的一面圆。在贸易技术壁垒分类方面，d o n n a r o b e r t s ，t i m o t h y e j o s l i n g 和d a v i d o r d e n 等人分别按照政策手段和政策实施目标，把贸易技术壁垒分为进口禁 止、技术规范、信息矫正和风险降低措施与非风险降低措施几类，为贸易技术壁垒的 经济评价提供了一个理论框架。1 。在技术性贸易壁垒对贸易的影响方面，r o n a l d f i s c h e r ，p a b l os e r r a 和b o o m 在古诺市场结构理论的基础上，用双头垄断理论构建了一 1 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r s t o t h e t r a d e ) 简称1 b t 为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准 ( t e c h n i c a ls t a n d a r d ) 、卫生检疫规定( h e a l t ha n ds a n i t a r yr e g u l a t i o n ) 以及商品包装和标签规定( p a c k i n ga n d l a b e l l i n gr e g u l a t i o n ) ，这些标准和规定往往以维护生产，消费者安全和人民健康的理由而规定。 l 个模型，证明了贸易技术壁垒的核心内容法规和标准确实具有排挤国外厂商出口 供给的作用：而p a r b u r g 和l e e 则运用庇古税2 的思想，对牛肉国际贸易中的外部性风险 进行了货币化衡量，得出结论认为当风险或预期损失增加时，实际关税会变得很高“1 。 在技术性贸易措施对市场消费者影响方面，t h i l m a n y 和b a r r e t t 认为某些技术性贸易 措施具有矫正市场失灵，促进贸易和消费的积极作用“。 随着改革开放的不断深入，我国的贸易规模也在逐渐扩大，而技术壁垒对我国进 出口贸易发展的消极作用日益突出，为了清除技术壁垒在出口贸易中的障碍，协调我 国的贸易政策与产业政策的一致关系，我国学术界也进行了研究和探索。目前国内的 研究大致可以划分为两类：一类是侧重于介绍技术壁垒体系的内容和特点，分析我国 遭遇技术壁垒之类型：另一类是侧重分析技术壁垒对贸易和经济发展造成的影响。在 第一类的研究中主要针对我国如何防范技术壁垒提出建议措施，如建立国家w t q t b t 咨询中心嘲。在第二类研究中指出了技术壁垒对我国贸易的影响分为贸易禁止效应和 贸易限制效应，并指出缺乏宏观指导是我国出口企业遭遇技术壁垒的最大难题“1 。 1 2 2 现有研究不足 从现有研究来看，技术性贸易壁垒的研究取得了一定成果，但是仍有许多不足之 处，其中缺乏系统性和必要的深度是较为突出的缺陷。目前绝大多数研究都集中在对 w t o t b t 和s p s 协定3 的内容翻译、简单剖析，对国外贸易技术壁垒的简单介绍和我国 应对w t o t b t 和s p s 协议对策研究等方面。在技术性壁垒对我国主要行业特别是农产 品贸易的影响方面，大多都是举例式的简单论证，没有进行系统分析，分析力度还不 够；另外目前所提出的应对农产品技术性贸易壁垒的对策建议缺乏很好的理论根据， 缺乏系统性和可操作性。 1 3 论文的研究思路与研究内容 本文在总结现有研究成果的基础上，从技术性贸易壁垒的概念出发，根据提出问 题、分析问题、解决问题的思路展开研究。 本文由7 章组成，分为四部分。第一部分绪论，介绍论文的选题背景、研究意义 及国内外研究现状；第二部分为理论研究，阐述了技术性贸易壁垒的概念，分析了技 术性贸易壁垒的作用机理，建立了技术性贸易壁垒的成本效应模型；第三部分为应用 2 庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属于直接环境税。它按照污染物的捧放量或经济活动的危害来确定 纳税义务，是一种从量税。 3s p s a g r e e m e n t o b t h e a p l i c a t i o n g o f s a n i t a r ya n d p h y u a s a n i t a r y m e a s u r e s 卫生和植物检疫措施实施协定 2 研究，由第3 章、第4 章、第5 章和第6 章组成，是本文的核心和研究重点。这一部分分 析了技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的影响，归纳了我国农产品出口遭受技术性贸 易壁垒的原因，提出了应对技术性贸易壁垒的思路和一系列具体措施；第四部分是第 7 章，为研究结论，对全文研究的重点结论进行归纳总结。 第2 章技术性贸易壁垒的概念与作用机理 2 。1 技术性贸易壁垒的概念 对于技术性贸易壁垒的基本概念，学术领域还没有形成统一一致的概括，但从诸 多研究中可以发现，有关技术性贸易壁垒的两点认识已取得共识：一是技术性贸易壁 垒的表现形式为技术法规、技术标准等技术性措旌；二是技术性贸易壁垒是一种非关 税壁垒刚。鉴于以上两点，结合w t 0 有关技术性贸易壁垒的相关阐述，本文认为技术 性贸易壁垒，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全健 康、保护环境、防止欺诈行为等为由采取的强制性或非强制性技术限制措施，这些措 施在对本国市场商品进行管理的同时，主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。 从这一概念可以看出，技术性贸易壁垒具有两面性。一方面，技术性贸易壁垒是 一种合理的贸易限制手段，由于市场失灵和负外部效应的存在，技术性措施可以在客 观上限制不符合本国要求的外国商品进入，保护本国市场；另一方面，技术性贸易壁 垒有被故意滥用的可能，一些国家为了达到限制外国竞争性产品进入、保护国内产业 的目的，会利用技术措施构筑贸易壁垒，从而使其成为一国政府进行贸易保护的工具。 2 2 技术性贸易壁垒的作用机理 2 2 1 技术贸易壁垒的数量作用机理 在国际贸易中，当出口产品遇到技术性贸易壁垒阻拦时，只有符合要求的产品才 能进入外国市场，而那些不符合要求的产品将受到限制或禁止进口，从这一作用结果 来看，技术性贸易壁垒具有控制进口商品数量的作用0 1 。以静态角度来看，技术性贸 易壁垒的数量控制机制如图2 1 所示。假设没有技术性贸易壁垒时的价格为只，出 1 ：3 量为q 0 ，如果产品被完全禁止，则o q o 为技术性贸易壁垒对进1 ：3 产品的数量影响， 这时，技术性贸易壁垒的效应为矩形面积o ? o e o q o 。在技术性贸易壁垒设立之初，一 般表现为完全的数量控制，随着科技进步，产品的技术水平将逐步提高，一旦产品达 到技术法规或技术标准的要求，技术性贸易壁垒的数量限制作用就会失效。 4 非关税壁垒( ( n o n t a r i f f b a r r i e 体) ) 是指关税以外的各种限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接的和间接的 两大类：直接的非关税壁垒措施也称直接的数量限制是由进口国直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫 使出口国直接限制商品的出口。这类措施有：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。间接的非关税壁垒 措施是对进口商品制定严格的条例或规定问接地限制商品进口，如进口押金制、最低进口限价、苛刻复杂的技 术标准等。 4 图2 1 技术壁垒对产品数量和价格的影响 资料来源：作者整理 2 2 2 技术性贸易壁垒的价格作用机理 在以关税作为贸易保护措施的情况下，进口国对产品征收关税之后，进口产品的 销售成本会有所提高，在一定的销售利润率下，这必然会导致产品的销售价格提高， 从而影响进口产品的市场竞争力“。因此，在完全竞争市场中，作为一种贸易保护措 旌，关税的施加不会影响出口商的成本、售价，但会抬高进口商的购入成本。关税壁 垒这种通过价格控制来阻碍产品进口的作用，可以看成是一种净价格控制机制。在实 施技术性贸易壁垒时，产品进入国外市场必须支付检查、认证以及与此相关的派生费 用，同关税壁垒的价格控制机制的效果一样，此时技术性贸易壁垒抬高了产品的价格， 降低了出口产品的竞争力，对产品出口造成了阻碍。在图2 1 中可以看到，没有技 术性贸易壁垒时，价格是r ，实施技术性贸易壁垒后，进e l 产品的价格上升为只， 此时技术性贸易壁垒的效应为矩形面积昂晶置丑。 2 2 3 技术性贸易壁垒的复合作用机理 数据控制机制与价格控制机制在技术性贸易壁垒实施过程中并非是孤立的，它们 通常会联合起来共同发挥贸易保护作用。首先，技术性贸易壁垒会在数量上对进口产 品形成控制，同时会通过影响进口产品的销售成本引起价格上扬，而价格的上升必然 会导致进口产品数量的减少，这样就产生了价格和数量的双重控制机制：既可以发挥 配额效应，又具有类似关税的价格效应】。 2 2 4 考虑技术进步因素的作用机理 以上的分析中均没有考虑技术进步的影响，而技术壁垒和非关税壁垒的主要区别 在于技术性贸易壁垒会随着技术进步而不断调整。从动态的角度考虑，技术性贸易壁 垒的跨越是无止境的，当企业跨越了一个技术性贸易壁垒之后，新的技术性贸易壁垒 又会出现，于是企业依据新的技术标准和法规改进产品质量、提高技术水平，以适应 贸易壁垒的变化，但随着技术创新的深入，新的技术标准和技术法规将不断出现。 图2 2 技术进步对贸易壁垒的影响 资料来源：作者整理 如图2 2 所示，当技术水平为瓦时，产品曰与产品c 出口不会受阻，而产品4 则 不能出口；当进口国把技术标准提高到z 后，产品b 也会出1 2 1 受阻，而只有产品c 可 以跨越贸易壁垒。从以上的分析可以看出，跨越技术壁垒的关键在于提高出口产品的 技术水平。 2 3 技术性贸易壁垒的成本效应分析 对于像农产品这样的完全竞争产品而言，技术性贸易壁垒的作用突出表现为提高 产品成本，限制产品数量。为揭示技术性贸易壁垒的本质，这里从成本变化的角度对 技术性贸易壁垒的作用机理进行进一步探讨。 2 3 1 固定成本增长模型 一般来说，实施技术性贸易壁垒的国家会制定一些苛刻严格的法规和标准，而出 口国为达到这些法规和标准的要求，不得不提高生产和加工的技术水平，进行新的投 资，这样做的直接结果是使出口产品的固定成本上升。固定成本增长导致了平均成本 的提高，但边际成本没有变化，即边际成本曲线和边际收益曲线的交点厂商的生 产均衡点不会发生变化。因此，固定成本增长型的技术性贸易壁垒仅仅会对出口厂商 产生影响。 假设出口产品面对的是一个完全竞争市场，则出口厂商不得不接受该行业所决定 的市场价格，并根据自己的成本状况，按照利润最大化原则：m r = m c 来确定产量。 完全竞争市场下，由于单个厂商是既定价格的接受者，且p = a r = m r ，则市场中的 所有厂商都会选择生产p = m c 处的产量“。如图2 - - 3 所示。 6 图2 3 完全竞争下固定成本增长模型 资料来源：作者整理 在图2 3 中，自由贸易时，厂商所获得的超额利润是e o 只4 口。设置壁垒后，出 口国为达到进口国的标准而进行新的投资，从而增加固定成本，由于边际成本不变， 则均衡点不变，在这一产量水平下，固定成本的增加直接导致平均成本增加，在图2 3 中表示为曲线a c 上移到a c ，在不考虑有新厂商进入的情况下，可能会出现三 种结果“”：一是如果产品的销量足够大，使得厂商的固定成本增大后，a c 曲线的 最低点仍然在均衡点口之下，此时出口厂商仍可获得超额利润，但利润减少为 只e , c b ；二是如果厂商产品销量不够大，平均成本增大使曰点正好在a c 曲线上， 则厂商收支均衡，获得正常利润；三是平均成本超过了其平均收益，即口位于a c 曲 线之下，则厂商会出现亏损，此时厂商会退出该国市场。 2 3 2 边际成本增长模型 在出口产品进入进口国市场时，进口国设置的各种检验和检疫措施及包装和标签 要求会提高产品的边际成本，减缓出口速度，从而达到限制进口的目的。边际成本的 变化会使边际成本曲线移动，导致市场均衡点发生变化，从而影响厂商利润。所以边 际成本增加，可能会使价格、产量、出口额、利润都发生相应的变化。 在完全竞争市场下，边际成本状况决定厂商的产量，因此边际成本的变化会使边 际成本曲线移动，导致均衡点发生变化，如图2 4 所示。 7 图2 4 完全竞争下边际成本增长模型 资料来源：作者整理 假设在壁垒设置之前，由边际成本m c 和世界市场价格只所决定的生产均衡点为 a ，则出口国达到利润最大化时的出口量为q o ，出1 ：3 额是p o q 0 ，厂商利润为 e 只五z 。产品经进口国的海关检验和检疫，并支付检验费后，边际成本曲线向左移 至m c ，均衡点随之移动至b 点。为达到利润最大化，出口国必须减少出口量到q 1 ， 出口额随之减少到p ox q , ，而厂商的利润有两种情况：若厂商所接受的市场价格正好 等于或低于其平均成本最低点，则市场均衡点占均在平均成本曲线a c 下，其结果是 导致厂商亏损；若厂商所接受的市场价格低于其平均成本高于平均最低点，则厂商利 润将减少到丑e o b e 。 2 3 3 固定成本和边际成本同时增长模型 进口国为达到限制进口的目的，不仅制定严格的法规和标准，要求进口产品本身 要符合技术标准，而且要求整个生产过程使用的技术和方法也必须符合要求，这样既 增加了进口产品的固定成本，也增加了产品的边际成本。固定成本和边际成本同时增 长使得边际成本曲线和平均成本曲线都发生移动，因此，技术壁垒可能会使价格、产 量、出口额、厂商利润都发生变化。 固定成本增长在图上表现为平均成本曲线a c 上移，边际成本增长表现为边际成 本曲线m c 左移，如图2 5 所示。 图2 5 完全竞争下固定成本与边际成本增长模型 资料来源：作者整理 在设置壁垒前，厂商所面对的均衡点是爿，因此出1 3 额是p oxq o ，厂商利润是 只只4 e 。固定成本和边际成本同时增长后，新的均衡点移到了b 点，出口量减少到q l ， 出口额减少为晶xq l ，厂商的利润根据固定成本和产量的共同变化而定。假设变化后 的市场价格仍然高于其新的平均成本最低点，则厂商仍可获得超额利润。如果新的市 场价格低于新的平均成本最低点，则厂商亏损，会考虑退出该市场。 综上所述，进口国不管采取何种方式设置技术性贸易壁垒，出口厂商的利润都会 减少，其减少程度根据该企业对市场价格的承受能力而定。如果承受能力强，厂商可 以越过壁垒，继续向进口国出口产品，如果承受能力弱，厂商则会选择退出该国市场。 9 第3 章农产品贸易中的技术性贸易壁垒 3 1 我国农产品贸易的基本情况 农产品贸易是我国对外贸易的重要组成部分，它对于出口创汇、促进农业现代化 发展发挥了重要作用。中国入世之后，农产品贸易呈现出“大进大出”的格局。近年 来我国农产品进出口总额、出口额和进口额连续创历史新高。2 0 0 4 年我国农产品进 出口总额突破5 0 0 亿美元大关，同年，农产品进出口贸易差额由上年的顺差转变为逆 差，改变了长达二十年中国农产品外贸顺差格局。2 0 0 5 年中国农产品贸易总额5 8 5 3 亿美元，贸易逆差1 4 7 亿美元。2 0 0 6 年我国农产品进出口总额为6 3 4 8 亿美元，同 比增长1 2 。8 。其中，出口额为3 1 4 0 亿美元，同比增长1 3 9 ；进口额为3 2 0 7 亿 美元，同比增长1 1 7 ，贸易逆差为6 7 亿美元“”。而从市场结构来看，近年来农产 品贸易对亚洲、欧洲贸易保持顺差，对美洲、非洲、大洋洲贸易出现逆差。 国际经验表明随着国际贸易的发展，各国对国际贸易的依存度会不断增大。目前 像美国、欧盟这样农业竞争力非常强大的国家和地区，其农产品的国际贸易依存度也 是很高的“”。我国是农业大国，加入世贸组织后，中国农产品国际贸易快速增长，目 前已成为世界第五大农产品出口国和第四大农产品进口国。但连续三年出现的农产品 贸易逆差也说明在农业国际化日益发展的背景下，我国农产品在国际市场中的竞争力 仍有待提高，我国农业面l i 缶的国际竞争正在加剧。 3 2 我国农产品贸易中技术性贸易壁垒的主要表现 从国际市场来看，技术性贸易壁垒的影响深远，扩散效应明显，是导致贸易逆差 的重要原因之一。农产品是我国重要的进出口产品，但随着国际农产品贸易中技术性 贸易壁垒的日益增多和水平的不断提高，入世后我国农产出口频频遭遇技术性贸易壁 垒，从蔬菜到蜂蜜，从瓜果到冻鸡，进而延伸到整个畜产品和水产品，出口受阻的品 种日益增多。从这些技术性贸易壁垒的表现形式来看，主要包括以下方面： ( 1 ) 卫生检测标准 发达国家为了限制发展中国家农产品冲击其国内市场，往往会利用本国经济技术 优势，建立一整套严格的卫生检测标准。检测的项目主要包括农兽药超标、重金属超 标、病虫害携带等。而我国因为生态环境恶化，病虫害频繁，农药的使用十分普遍。 我国农药和化肥的使用缺乏科学指导，普遍存在乱用和滥用抗生素、转基因药物、除 草剂、杀虫剂等药物；不执行停药期；水果蔬菜采收前还打药等现象；而且我国农村 l o 使用的许多农药毒性大、不易分解，在农产品中的残留严重，有关部门调查过，有 3 8 的农产品有害物残留量超过国家规定的标准，部分地区蔬菜农药超标比例高达 8 0 “”。这使得我国许多出口农产品和食品的农残含量超标，导致禁止进口、退货、 索赔等案例的多起发生，给我国的农产品出口带来了巨大损失。 ( 2 ) 苛刻的包装要求 在包装要求上，发达国家作了相当苛刻的规定，如禁止使用某些包装材料，明确 规定生产者、进口商、批发商和零售商在包装废弃物处理方面的责任与义务，提出包 装废弃物回收利用目标等。进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在市场 销售。1 9 9 9 年欧盟声称中国木质包装潜在传播病虫害的威胁，开始要求所有来自中 国的货物木质包装实行新的卫生检疫标准：木质包装不得带有树皮，不得有直径大于 3 毫米的虫蛀眼，木材必须进行热处理，使含水量低于2 0 。而依照当时中国的技 术水平，根本无法达到上述要求。 ( 3 ) 食品安全标签 食品关系到人类健康生命安全，由于大多数食品直接来自农产品或经农产品初级 加工而成，因此许多发达国家制定了相应的技术法规标准来规范农产品加工业。此外， 新技术发展过程中产生的如转基因食品安全、食品添加剂等问题也越来越受到国际关 注。对此，发达国家制定了比较完善的食品安全技术法规和标准体系。这些法规规范 国内农产品的生产和加工的同时也将不符合标准的国外产品挡在了国门之外。美国食 品药物管理局( v d a ) 要求大部分的食品必须标明至少1 4 种营养成份的含量，仅仅是 在这一领域处领先地位的美国制造商就为此每年多支出1 0 5 亿美元，由此可以想象 这给其他落后国家出口商带来的成本压力，尤其是对没条件进行食品成份分析的国家 而言，无疑就是禁止进口性措施“。 ( 4 ) 繁琐的合格评定程序 合格评定程序是指任何用于直接或间接确定满足技术法规或标准有关要求的程 序。合格评定程序包括抽样程序、测试和检验评估、验证和合格保证、注册和核准以 及各项的组合。一些国家通过繁琐的合格评定程序来对进口商设置重重障碍。例如， 凡进入日本市场的各国农产品，日本的进口商各部门均须对与其国内的生产、消费、 需求领域作动向调查，并由其商品流通业界作出定性分析，确定其具有对比性、代表 性、适用性、流通性，而且趋于多样化、个性化、感性化的市场销售率高的商品才能 获得进入日本市场，以确保日本市场的实际效益。同时，有些进口国规定测试检验的 费用由出口商担负，这样对于出口国而言既费时又费钱，无疑在一定程度上限制或禁 止了部分产品的进口。 ( 5 ) 绿色壁垒 “绿色壁垒”又称环境壁垒，是指在国际贸易领域，一些国家以保护环境、维护 生产和消费安全以及人类健康为目的，通过立法或制订严格的强制性技术法规，对国 外商品进行准入限制的贸易壁垒。它主要是通过技术标准、卫生检疫规定、商品包装 和标签规定等来实施。绿色壁垒具有保护地球、保护自然资源等积极作用，顺应了世 界发展潮流，容易在社会公众中获得支持。然而“绿色壁垒”的界定比较模糊，且风 险评估的方法也备受争议，这使得它被广泛地应用于产品的加工生产方法( p p m ) 以及 产品的设计和消费处置过程当中，成为现实的贸易壁垒。如欧盟目前已启动了 t s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，它规定凡是达不到该系统标准的农产品不允许进口；而美 国则规定凡进口到美国的鱼类及制品，必须贴上有美方证明的来自无污染水域的标 签。 ( 6 ) 道德壁垒( e t h i c sb a r r i e r s ) 2 0 世纪8 0 年代以后，随着经济发展和社会文明的进步，动物福利问题逐渐受到 关注，目前世界上已有1 0 0 多个国家制定了比较完善的动物福利法规。西方有欧盟、 美国、澳大利亚等国家和地区，亚洲有马来西亚、泰国、日本等国，我国香港、台湾 地区也在上个世纪完成了动物福利立法。w t o 农业委员会于2 0 0 3 年2 月提出的农 业谈判关于未来承诺模式草案己吸收了某些国家的意见，将“动物福利支付”列入 “绿箱政策”5 之中，这等于在一定程度上已承认动物福利在贸易中的地位。但由于 国家经济水平、教育文化背景和道德标准存在很大差异，动物福利问题正发展成为一 种新的贸易壁垒。 3 3 农产品贸易中技术性贸易壁垒的发展趋势 随着世界贸易一体化趋势的日益发展，很多国家开始逐渐从关税、配额等传统的 农产品贸易保护措施，逐渐转向依靠技术法规、产品标准和包装、标签等更为隐蔽的 农产品贸易保护措施。在当前的国际贸易中，技术性贸易壁垒己经成为发达国家农业 保护的主要手段，并且正在被越来越多的国家所效仿。 s 绿箱政策( g r e e n b o x p o l i c i e s ) 是用来描述在乌拉圭回合农业协议下不需要作出减让承诺的国内支持政策的术语， 是指政府通过服务计划，提供没有或仅有最微小的贸易扭曲作用的农业支持补贴绿箱政策是w t o 成员国对农 业实施支持与保护的重要措施。 1 2 ( 1 ) 以质量安全为重点的农产品技术措施体系构建已成为各国政府的重要职能 很多农产品贸易技术壁垒的实施都是以农产品质量安全为借口的。各国在千方百 计寻找限制出口国农产品质量不安全借口的同时，也加紧了本国的农产品质量安全技 术性措施体系构建，并把它列为政府的一项重要职能。目前，欧、美、日等发达国家 的农产品质量安全管理水平已达到相对较高的水平，管理机构运转协调，法律法规、 检测检验、安全认证、技术支撑和信息服务等体系较为严密，并成功地推行了一系列 计划，基本实现了“从农场到餐桌”的全过程严格管理。 发展中国家由于受制于经济发展水平，农产品质量安全管理水平相对较为落后。 但随着各国温饱问题的逐步解决和现代国际贸易的发展，发展中国家也开始越来越重 视农产品质量安全问题，并且已经在借鉴发达国家经验的基础上，在管理体系和标准 体系建设、检测检疫技术改进以及信息通报等方面取得了初步成就。尤其是在利用 w t o 规则，保护本国消费者利益方面，大有后来者居上的势头。 ( 2 ) 国际组织加强了对各国农产品技术管制措施的协调 早在2 0 世纪初，由于各国农产品技术措施的不协调所引起的贸易障碍问题就已 经引起农产品贸易厂商的广泛关注。在国内利益集团的压力下，各国政府开始寻求建 立各种国际组织，协调国家间不一致的农产品质量管理方式和标准，互通信息，降低 壁垒。目前，国际上对农产品技术措施起协调作用的国际组织主要有1 9 2 4 年成立的 国际兽医局( o i e ) ，1 9 6 3 年成立的f a o w h o 食品法典委员会( c a c ) 6 ，1 9 9 2 年成立的粮 农组织国际植保公约秘书处和1 9 9 4 年成立的世界贸易组织。这些组织通过广纳成员 国，制定国际规则，签署国际公约，下设地区协调组织等途径，为协调和统一各国农 产品质量安全管理，促进全球动植物疾病防治合作，加强信息交流，推动农产品国际 贸易等方面做出了重要贡献。 ( 3 ) 各国农产品技术标准层出不穷，要求苛刻 为了阻碍外国产品的进口，保护本国市场，许多国家制定了繁多严格的标准、法 规，甚至用法律明确规定进口商品必须符合特定的标准规范。近年来，据统计，1 9 9 5 2 0 0 2 年，全球有t b t 和s p s 的争端5 0 件，其中3 9 件涉及农产品和食品，占争端总 数的7 8 。2 0 0 2 年农产品和食品行业的t b t 和s p s 通报合计达9 6 5 件，占t b t 和s p s 通报总量的6 7 5 。农产品和食品行业己经成为国际贸易摩擦的焦点和各国t b t 和s p s 6 食品法典委员会( c o d e xa l i n 舱 n t m i u sc o m m i s s i o n ) 实施“联合国粮农组织膛界卫生组织联合食品标准项目” ( j o i m f a o w h o f o o d s t a n d a r d s p r o g r a m m e ) ，该项目之目的是保护消费者的健康并在食品贸易中保证公正的规 范。 通报的重点“”。 而且发达国家往往凭借其经济、技术优势，可以提高标准水平，让发展中国家望 尘莫及，如欧盟自2 0 0 0 年7 月1 日开始实施茶叶农药残留新标准，部分新标准的指 标比原标准提高了1 0 0 2 0 0 倍，以至于欧盟国家自己的产品也常常达不到这个标准。 有些标准甚至经过精心设计和研究，专门针对某些国家的产品。如日本为了阻拦中国 菠菜出口，2 0 0 2 年4 月公布菠菜中农药残留限量为0 o l m g k g ，这项明显针对中国 的技术壁垒措施，既远远严于日本蔬菜中其他有机磷农药的残留限量，又大大超出美 国、欧盟及国际组织标准。 ( 4 ) 绿色技术壁垒日益盛行 绿色技术壁垒7 主要表现为绿色环境标志制度、绿色技术标准制度、绿色包装制 度、绿色卫生检疫制度和绿色补贴制度。这些与保护环境和节约能源有关的产品和技 术标准在发达国家广为流行，一方面是发达国家环保、能源意识提高和技术进步，有 利于促进整个社会的协调可持续发展；另一方面，也给发展中国家的产品出口设置了 一道难以逾越的障碍，限制了发展中国家的产品出口。 ( 5 ) 技术性贸易壁垒涉及产品的范围越来越大 目前国际农产品贸易技术壁垒的实施范围正呈现出由针对某种产品向与其相关 的产品和由一个地区向整个区域生产环境扩大的趋势。我国出口农产品受技术壁垒限 制的范围已经扩大到水果、蔬菜、畜产品、水产品、禽产品、茶叶等大部分农产品， 且出现了一个地区农产品检测不合格，全国就遭封杀的态势。如2 0 0 2 年1 月，欧盟 以中国某些地区出口的小龙虾所含氯霉素超标为由，宣布全面禁止中国动物源产品进 口，使中国水产品、畜产品、禽产品、蜂蜜以及相关动物产品等很大范围的农畜产品 无法出口欧盟，损失惨重。 ( 6 ) 各国在农产品贸易技术壁垒实施上的相互效仿性增强 在保护本国农业产业的需求支配下，各国为了节省检测、检验成本，往往会以其 他国家对特定出口国农产品的检测结果和所采取的相关技术措施为由，灵活地效仿实 施农产品贸易技术壁垒。这种策略往往具有动机隐蔽、操作灵活、成本低廉、效果显 著等特点，近年来为很多国家所推崇。如2 0 0 2 年欧盟对我国对虾、禽肉、蜂蜜等动 物源产品实施进口禁止后，阿联酋迪拜酋长国分别于2 0 0 2 年6 月和9 月，两次以欧 7 绿色贸易壁垒，是指环境( 非关税) 壁垒，是国际社会为保护人类、动植物及生态环境的健康和安全，而采取 的直接或间接限制甚至禁止某些商品进出口的法律、法规和政策措拖。其实质是发达国家依赖其科技人员和环保 水平，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，从而把来自发展中国家的产品拒之门外。 1 4 盟检测出中国出口的禽类产品氯霉素残留超标为由，颁布禁令禁止进口原产于中国大 陆的禽肉及其制品。另外，墨西哥、加拿大、瑞士、日本、韩国等国家也相继采取措 施，加强对我国动物源产品的检测，并提出了更高的要求，限制我国的动物源产品进 口。 ( 7 ) 实施农产品技术壁垒的借口正在逐渐由产品本身转向整个农产品管理体系 在农产品贸易技术壁垒产生的早期，进口国限制农产品进口的借口还主要集中在 对进口产品本身的检测不合格方面。但随着贸易技术壁垒使用规模的不断扩大和频率 的逐渐提高，很多进口国开始寻求一种更为有效和节省成本的“借口”寻求方式。一 些国家开始把目光瞄准对农产品出口国整个农产品质量安全管理体系的整体评估上， 这种做法具有可以容易取得大规模限制农产品进口的“正当”理由和节省国内农产品 进口检测体系的运行成本的双重优点。如2 0 0 2 年3 月1 5 日俄罗斯农业部以中国有关 部门没有能够按照先前双方达成的协定满足兽医检查的要求为由，宣布俄罗斯将禁止 从中国进口一切猪肉、牛肉和禽肉。菲律宾政府也在未经我官方同意的情况下，先后 多次派检查组来华进行我国农产品质量安全管理体系的检查，并根据检查结果限制中 国肉类出口企业的注册，严重阻碍中国肉类对菲律宾出口。 ( 8 ) 技术性贸易壁垒与其他贸易管制措施交替、同时使用 虽然世界贸易组织的农业协议、贸易技术壁垒协定和动植物检疫协定 都规定了各类贸易管制措施的实施必须遵守不能扭曲自由贸易的原则，但由于各国实 际情况千差万别，各项农产品技术性措施操作繁琐，很难得到有效地控制。各成员国 往往在原有农产品贸易管制措施的基础上，夹杂着各种令人眼花缭乱的技术性规定， 使得各种贸易保护措施虚实相间，真假难辨。特别是随着坎昆会谈的失败，w t o 在整 个国际贸易自由化中的地位受到了严重的挑战，各国为了保证自身利益都纷纷加强了 地区性贸易组织的建设，世界贸易正在步入一个重新统一新秩序前的混乱争霸期。预 计未来一段时间，农产品贸易技术壁垒的实施将更为频繁，且曾经有所限制的关税、 配额和反倾销等传统贸易保护手段也将有所抬头，可能会出现贸易技术壁垒与其他贸 易管制措施频繁、大规模交替同时使用的局面。 第4 章技术性贸易壁垒对我国农产品贸易的影响 农产品因受季节性和周期性因素影响较大，其质量具有很大的不确定性，各国在 同种商品的质量标准上难以采取相同的衡量标准。因此，农产品贸易是技术性贸易壁 垒运用最多的领域之一。我国是一个农业大国，加入世贸组织后，我国的农产品贸 易出现了历史上前所未有的大逆差。在制约我国农产品出口的众多原因中，最重要的 就是国外技术性贸易壁垒的影响。 4 1 技术性贸易壁垒对农产品出口额的影响 我国的农产品出口市场主要集中在亚洲、欧洲和北美洲地区。近年来，这些地区 的发达国家陆续对我国农产品设置了种种技术性贸易壁垒，使农产品出口受到了很大 的影响。据商务部调查，因受国外技术性贸易壁垒影响，我国农产品出口额每年损失 约9 0 亿美元，农产品贸易受阻事件屡见不鲜。自2 0 0 3 年起，欧盟以中国动物防疫体 系不完善为由，先后禁止从中国进口禽肉和双贝壳类产品，并对其它水产品实行货到 批批检验制度。其中仅禽肉一项我国每年就损失6 0 0 0 多万美元的出口收益。2 0 0 4 年， 欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准，三氯杀螨醇的残留量缩小到了原标准的 0 5 ，氰戊菊酯的残留量缩小到了原标准的1 ，同时对茶叶的抽检范围从6 种扩大 到了6 2 种，当年1 1 0 月，我国对欧盟茶叶出口数量减少了3 5 3 7 ，金额下降了 3 0 9 4 。日本一直是我国蔬菜出口的重要市场，每年其进口的4 万至5 万吨