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合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学 硕士学位论文质量要求。 主席： ， 委 答辩委员会签名( 工作单位、职称) 导师： 翳 仑沁参螂 柄铉墀仑妒工盐天誓 别象援 占忙孑乏 卵 员 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得金壁王些盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字： 签字日期：驷】年中月；口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆王些态堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权佥胆王些太 堂一可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名： 签字日期1 1 年研月和日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 名糨坶 签字日期卅j 年蟛日 电话： 邮编： 租赁供应链的优化决策及激励机制研究 摘要 随着全球经济和信息技术的快速发展，顾客需求日益个性化、多样化。产 品租赁受到越来越多企业及个人的青睐，通过租赁承租人不需要承担昂贵的购 买费用，而且可以根据自身需要方便地更换产品种类，满足其个性化、多样化 要求。目前租赁业形式繁多、规模较大，已渗透到社会各行各业，租赁业已成 为一个充满生机和活力的产业。国内外学者对销售供应链优化决策及协调机制 的研究已取得丰硕成果，但对租赁供应链的研究成果较少。从租赁供应链的特 点可以看出，销售供应链的研究成果不能简单地应用于租赁供应链。 本文基于已有的研究成果，在需求不确定情况下建立了汽车租赁商的优化 决策模型，在需求确定的情况下研究了易逝品租赁供应链的协调激励机制。本 文主要内容分为以下几部分：第一部分充分分析了租赁业发展现状及租赁供应 链特点，阐述了本文的研究背景及研究意义；第二部分对本文研究所涉及到的 相关理论知识进行了阐述，简要介绍了供应链、供应链管理理论及供应链协调 的概念，在此基础上引出了本文研究的重点内容一收益共享契约及租赁供应链 决策理论；第三部分通过分析汽车租赁的特点，利用排队论建立了汽车租赁商 的m m 刀刀优化决策模型，以利润最大化为目标对汽车租赁商的最优车辆 购置数进行了优化，并通过比较两家租赁商合作经营与独立经营情况下的供应 链整体利润，得出合作经营情况下供应链总利润的增加值及两租赁商均可以接 受的汽车转租价格，最后通过算例验证了模型的有效性；第四部分研究了需求 确定情况下由单供应商和单租赁商构成的易逝品租赁供应链的独立决策、一体 化决策、收益共享三种决策模式及顾客愿意拖后租赁、租赁商通过返回部分租 赁费激励顾客尽早归还产品的情况，并通过建立优化决策模型，得到供应链在 不同状态下租赁商最优订货量及利润、供应商利润，对不同决策模式进行了比 较分析，最后给出算例验证了本文的理论成果。 关键字：租赁供应链；收益共享；激励机制；排队论 s t u d y o nt h eo p t i m i z e dd e c i s i o na n di n c e n t i v e si n r e n t a ls u p p l yc h a i n a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m ya n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ， c u s t o m e rn e e d sb e c o m ei n c r e a s i n g l yp e r s o n a l i z e da n dd i v e r s i f i e d n o wm o r ea n dm o r e c o m p a n i e sa n di n d i v i d u a l sa r ef a v o r i n gr e n t a lp r o d u c t s b yr e n t a lt h el e s s e e sn e e dn o tp a y t h eh i g l lp u r c h a s ef e e ，c a l lb ee a s i l yc h a n g et h e i rp r o d u c t sa c c o r d i n gt ot h e i rf a v o r s ，a n d s a t i s f yt h e i rc u s t o m i z e da n dv a r i e dr e q u i r e m e n t s c u r r e n t l yl e a s i n gi n d u s t r i e st a k eo nm a n y f o r m sa n dl a r g e rs c a l e s a n dh a v ep e n e t r a t e di n t oo t h e rt r a d e s a n dl e a s i n gh a sb e c o m ea v i b r a n ta n de n e r g e t i ci n d u s t r y g r e a ta c h i e v e m e n t sh a v eb e e na c q u i r e da b o u tt h eo p t i m i z e d d e c i s i o na n dc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi ns a l e ss u p p l yc h a i n , b u tl e s sa b o u tt h er e n t a ls u p p l y c h a i n ，n 屺r e s e a r c hr e s u l t sa b o u ts a l e ss u p p l yc h a i nc a nn o ts i m p l yb ea p p l i e dt ot h er e n t a l s u p p l yc h a i nb e c a u s er e n t a ls u p p l i e sh a v es p e c i f i cf e a t u r e s b a s e do nt h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e st h eo p t i m i z e dm o d e l so f c a rr e n t a li n d u s t r yu n d e ru n c e r t a i nd e m a n d ，a n di n c e n t i v e so fr e n t a lp e r i s h a b l eg o o d s s u p p l yc h a i n 硼：l i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gp a r t s i np a r to n e ，i ta n a l y z e st h e r e c e n td e v e l o p m e n to fr e n t a li n d u s t r ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr e n t a ls u p p l yc h a i n ，a n d t h e nd e s c r i b e si t sb a c k g r o u n d sa n ds i g n i f i c a n c e s i np a r tt w o ，i ti n t r o d u c e st h er e l a t e d t h e o r i e si n v o l v e di nt h i sp a p e r ，e x p o u n d st h ec o n c e p t so ft h es u p p l yc h a i n ，s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n tt h e o r ya n ds u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n a n dt h e nt h ek e y e l e m e n t so ft h i ss t u d y r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c ta n dr e n t a ls u p p l yc h a i nd e c i s i o n - m a k i n gt h e o r y i np a r tt h r e e ，b y a n a l y z i n gt h ef e a t u r e so fc a rr e n t a l ，t h ec a rr e n t a lp r o b l e mi st r a n s f o r m e di n t oar e a l t i m e q u e u i n gs y s t e mm | m | n n o o f o ra ni n d e p e n d e n t c a rr e n t a l c o m p a n yt h i sp a p e r e s t a b l i s h e sam o d e lt om a x i m i z ei t sp r o f i t a n do b t a i n st h eo p t i m a ln u m b e ro fv e h i c l e s n e e d e d t h e nb yc o m p a r i n gt h ep r o f i t sa c q u i r e dw h e nt w oc o m p a n i e sc o o p e r a t ea n d i n d e p e n d e n t l yo p e r a t e ，t h i sp a p e ra c q u i r e st h ea d d e dv a l u ea n da c c e p t a b l er a n g eo fs u b l e t p r i c e f i n a l l yt h en u m e r i c a le x a m p l e sa r ec o n d u c t e dt ov e r i f yv a l i d i t i e so ft h em o d e l s i n p a r tf o u r , i tc o n s i d e r sar e n t a lp e r i s h a b l eg o o d ss u p p l yc h a i n 、7 l ，i t l lo n es u p p l i e ra n do n e r e n t a i l e r a n ds t u d i e st h r e ed e c i s i o ns c e n a r i o s ，i e ，t h ei n d e p e n d e n td e c i s i o n - m a k i n g ， v e r t i c a li n t e g r a t i o na n dr e v e n u es h a r i n g f u r t h e r m o r e ，b a c k o r d e r sa n di n c e n t i v e sf o re a r l y r e t u r n a r ea n a l y z e d a f t e rs e t t i n gu po p t i m a lm o d e l s ，t h ep a p e ro b t a i n st h er e n t a i l e r s o p t i m a lo r d e rq u a n t i t ya sw e l la sc o r r e s p o n d i n gp r o f i t so ft h er e n t a i l e ra n ds u p p l i e r ，a n d c o m p a r e st h er e s u l t s u n d e rd i f f e r e n ts c e n a r i o s f i n a l l yt h en u m e r i c a le x a m p l e sa r e c o n d u c t e dt ov e r i f yv a l i d i t i e so ft h e o r e t i c a lc o n c l u s i o n s k e y w o r d s ：r e n t a ls u p p l yc h a i n ；r e v e n u es h a r i n g ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；q u e u i n gt h e o r y i i i 致谢 在论文付梓之际，我要衷心地感谢我的导师杨爱峰副教授。在论文开题、 写作和修改到最终定稿过程中，杨老师给了我耐心、细致的辅导与帮助，使我 能顺利地完成本论文写作。在平时的学习过程中，杨老师给了我很多鼓励和教 导，使我受益匪浅。杨老师严谨的治学作风、勤勉的工作方式、诲人不倦的教 学态度，为我树立了榜样、营造了良好的科研氛围。置身其间，耳濡目染，潜 移默化，我学到了丰富的专业知识和为人处世的道理，树立了宏伟的学术目标。 恩师之情终生难忘。 感谢物流所各位领导、老师及同窗兄弟姐妹在学习生活中对我的支持和帮 助。通过交流和探讨学习方法及专业知识，我了解到自己学习的不足之处，努 力提高，不断进步。希望未来，我们可以继续保持联系，互相促进，携手共进。 父母亲一直是我的坚实后盾。从小到大，父母无微不至的照顾我，给了我 物质、精神上的支持和鼓励。在此我要深深的感谢他们。我会继续努力，不断 进步，不负父母的期望。 我还要感谢我的几位朋友，正是有他们的陪伴，才使我度过了难忘、开心 的三年求学之路。在他们的帮助下，我顺利地解决了生活中遇到的各种困难。 最后真诚地感谢论文评审委员会的各位专家，于百忙之中抽出时间评阅我 的论文，并对论文提出宝贵意见。 王娟 2 0 11 年4 月11 日 目录 第一章绪论。1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 论文的主要内容和结构安排3 第二章租赁供应链相关理论概述。5 2 1 供应链与供应链管理理论5 2 2 供应链协调的概念6 2 3 收益共享契约8 2 4 租赁决策理论9 第三章基于排队理论的汽车租赁商优化决策模型1 1 3 1 引言1 1 3 2 单汽车租赁商的优化决策模型1 l 3 2 1 假设与符号说明1 l 3 2 2 模型建立1 2 3 2 3 模型求解1 4 3 3 两个汽车租赁商的决策模型1 4 3 4 算例和主要参数的灵敏度分析1 6 3 5 小结1 8 第四章基于易逝品的租赁供应链协调与激励机制研究1 9 4 1 引言1 9 4 2 符号说明与基本假设1 9 4 3 无拖后租赁模型2 0 4 3 1 独立决策2 0 4 3 2 一体化决策2 l 4 3 3 收益共享2 3 4 4 拖后租赁模型2 5 4 5 激励尽早归还模型2 7 4 6 算例2 9 4 7 结论3 0 第五章总结与展望。31 5 1 本文总结3 l 5 2 研究展望3 2 参考文献3 3 攻读硕士学位期间发表的论文3 6 v 表3 1 表3 2 表4 1 v i 图1 1 论文结构 v i i 第一章绪论 1 1 研究背景 租赁，是出租人按协定，将自有物品一定时间内的使用权转让给承租人，承 租人支付给出租人一定租金的经济行为。承租人租赁产品时不用承担昂贵的购 买费用与折旧风险，可降低产品的日常维护费用，也能按其需求经常性更新产 品种类。租赁能降低企业的初期投资，使企业保留更多银行贷款额度及现金资 源，降低通货膨胀的风险，加快其机器设备更新换代。这些优点使得租赁成为 一种潮流。另外，在目前生产企业产能过剩与产品积压的压力下，发展除销售 之外的营销渠道已经成为一种客观需求。目前国内许多行业的租赁市场已有一 定发展，但其渗透率较发达国家仍较低，中国租赁市场仍有较大的潜力。目前 国内用于租赁的产品已琳琅满目，涉及的领域大致包括：航空业、房地产业、 汽车、书籍及音像制品、设备仪器、电池、服装类、玩具、户外运动用品、人 才等。租赁供应链具有以下特点：所有权与使用权分离；一般需要经过多 次出租，才能收回对租赁物品的投资；租赁产品的经营租赁期限一般相对较 短，不能延至租赁产品的全部耐用期限；租赁期满后，承租人将租赁产品退 还给出租人或留购，也可根据单方要求，提前解除租赁合同。目前租赁企业一 般从三个层次进行决策：战略层，如确定出租产品的种类、租赁点的选址、资 金安排、针对不同群体的差异化服务等；战术层，如新产品订购时间及数量， 老产品的处理问题；运营层，如响应顾客需求、租金收取、各租赁店之间产品 调度。 在独立决策模型中，租赁商仅考虑自身利益进行决策，对供应商提供的价 格被动做出反应，确定订货量及订货周期。供应商提供的出售价格包括制造成 本和自身满意的利润。由于初期投资和风险问题，租赁商订货量一般较低。顾 客的过度损失使得整个供应链的收益并未实现最优。2 0 世纪8 0 年代以来，供 应链管理理念不断深入。供应链管理是把原本独立的各横向企业“一体化， 形成一条从供应商到制造商再到销售商( 租赁企业) 的“链。相邻节点企业 之间表现为一种需求与供应的关系，把所有相邻节点企业连接起来，便形成了 供应链( s u p p l yc h a i n ) 。这种理念是从全局、系统的角度出发，全面规划供应 链所涉及的各个环节，其目标是将传统的彼此独立运作的模式转变为一个运用 科学管理来实现各节点企业协同合作的运作模式。供应链上各企业可通过合理 协调运作模式，实现供应链上各企业均从中受益。同时租赁企业在经营过程中 也逐渐意识到由于各方面的限制，站在自身角度的单一优化模式导致很大程度 上的顾客流失。租赁企业要进一步增加利润提升企业竞争力，就必须联合其上、 下游( 如供应商、二手市场、顾客等) 企业，建立一条为达到供应链更高利润 实现共赢而相互制约又相互统一的租赁供应链以共同增强市场竞争力。 1 2 研究意义 租赁企业进一步实践需要理论成果做指导。目前国内对租赁的研究主要集 中在定性研究，大多数是关于租赁风险、租赁模式、租赁法律制度、融资租赁 等。对于租赁企业定量决策的研究才刚刚起步，相关的研究成果较少。虽然对 销售业优化决策及供应链协调机制的研究已经取得了丰硕的研究成果，但从租 赁业的四个特点可以看出，租赁业与销售业的运营特点不同，而且租赁商往往 会制定一些激励措施鼓励顾客尽早归还产品，以利于租赁品流通，获得更多利 润。因此不能将销售行业已有的研究成果简单地应用于租赁行业中。对租赁商 优化决策及租赁供应链协调激励机制的研究既能推动供应链管理理论的进一步 发展，指导租赁企业的运营实践，还能为制定政府综合调控政策提供依据。 与销售供应链类似，在租赁业缔结供应链，尤其对易逝品，可以实现供应 商与租赁商的共赢，因此租赁供应链的协调机制是研究的重点。目前已有案例 证明，租赁业缔结供应链可以实现供应链中各企业的共赢，如：美国最大的音 像制品租售公司b l o c k b u s t e r ，在从事d v d 碟出租业务时，要先从制造商处以 $ 6 0 张的价格购买，再以$ 3 张次的价格租赁给客户，b l o c k b u s t e r 每购买一张 碟片需要出租2 0 次才能够收回成本。根据d v d 碟的需求特点，在刚开始时需 求量很大，但d v d 碟生命周期较短。考虑到成本问题，b l o c k b u s t e r 公司不可 能在开始时购买很多碟片满足顾客的需求高峰。它需要根据资金、空间等限制 因素理性决策，合理确定采购量。而上游的影片厂为保证自身利润，很难提供 较低价格使得租赁商大量购买满足初始的需求高峰。从整个供应链的角度来看， 他们之间的目标是相互冲突的。如果他们之间的决策不能有效协调，即便是缔 结了供应链，也不能实现供应链整体最优。b l o c k b u s t e r 公司于1 9 9 8 年与上游 影片厂缔结了供应链，并达成收益共享协议，约定将每张碟片的价格由$ 6 0 降 到$ 9 ，b l o c k b u s t e r 公司每租出一张碟片，影片厂便从租金$ 3 中获取$ 1 5 ，事实 证明该收益共享策略是b l o c k b u s t e r 公司和影片厂的双赢策略。由以上案例可看 出如何设计有效供应链协调激励机制来协调各独立企业运作、诱导他们合作并 选择可使供应链整体达到最优的策略是供应链管理的核心问题之一。 本文研究租赁供应链的优化决策模型及协调激励机制，首先根据汽车租赁 的特点，运用排队理论解决汽车租赁这类复杂的优化问题，建立需求不确定情 况下汽车租赁商的优化决策模型：其次研究需求确定情况下由单供应商和单租 赁商构成的易逝品租赁供应链的独立决策、一体化决策、收益共享三种决策模 式及顾客愿意拖后租赁、租赁商通过返回部分租赁费激励顾客早归还的情况， 建立优化模型，得到供应链在不同状态下租赁商最优订货量、租赁商和供应商 的相应利润，并对不同决策模式进行了比较分析得出理论结果。本文所研究内 容是租赁企业实施供应链管理急需解决的关键问题之一，研究结果为租赁供应 2 链中各企业决策提供了一定的理论依据，对租赁供应链管理实践有重要的现实 意义。 1 3 论文的主要内容和结构安排 本文在充分分析汽车租赁业及易逝品租赁供应链特点并充分认识到供应链 协调激励机制对租赁供应链管理重要性的基础上，从现实意义出发，阐述了租 赁优化决策及供应链相关理论，在需求不确定情况下建立了汽车租赁商的优化 决策模型，在需求确定的情况下研究易逝品租赁供应链的协调激励机制。根据 以上分析，本文研究内容可归纳如下： 绪论 租赁供应链相 关理论概述 基于排队理论的汽车 租赁商优化决策模型 基于易逝品的租赁供应链 协调与激励机制研究 总结与展望 图1 1 论文结构 第一章绪论。阐述论文的研究背景、研究意义、本论文主要研究内容和 研究框架。 第二章租赁供应链相关理论概述。本章介绍供应链管理的概念、供应链 协调的概念、收益共享契约以及租赁决策理论研究现状。 第三章基于排队理论的汽车租赁商优化决策模型。本章将汽车租赁问题 转化为即时排队系统mi m i n l n l o o 模型，解决了实际租赁中顾客需求与租期 都随机的难题。首先在租赁商独立经营的情况下，以利润最大化为目标建立优 化模型，得到租赁商的最优车辆购置数：其次比较两家租赁商合作经营与独立 经营情况下的利润，得出合作经营后总利润增加值与两租赁商均可以接受的转 租价格，为租赁商选择有利的运营策略提供了理论依据；最后通过算例验证了 模型的有效性。 第四章基于易逝品的租赁供应链协调与激励机制研究。本文考虑由单供 应商和单租赁商构成的租赁供应链，研究了独立决策、一体化决策、收益共享 三种决策模式，并分析了顾客愿意拖后租赁、租赁商通过返回部分租赁费激励 顾客早归还的情况。通过建立优化模型，得到供应链在不同状态下的租赁商最 优订 算例 可行 第二章租赁供应链相关理论概述 2 1 供应链与供应链管理理论 2 0 世纪9 0 年代以来，科学技术的不断进步和全球化信息网络及市场的形 成，使新产品的市场竞争越来越激烈。企业面临的竞争环境发生了很大变化， 面临的竞争压力也越来越大，第一，由于经济全球化趋势增强，企业不仅要面 对国内各企业的竞争压力，同时也要面对来自国外企业的竞争压力；第二，新 产品更新换代速度的大大加快，加大了企业的研发难度；第三，随着社会的发 展以及人们知识水平的提高，顾客对产品的期望和要求越来越高，个性化需求 也越来越突出；第四，对消费者多样性的需求，企业需要生产更多种类的产品 来供消费者选择，制造商和销售商的库存压力也随之增大；第五，随着市场竞 争加剧以及经济活动的节奏加快，顾客对产品交货期的要求也越来越高。 在这种经济背景下，传统的管理模式使企业因无法生产或者不能快速生产 出顾客需要的产品而丧失了市场机遇。企业逐渐意识到原来“大而全”或“小 而全的把产品设计、计划、会计、财务、人事、生产、设备维修等业务统统 包揽的“纵向一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 管理模式已不再适用，这种模式已 开始制约企业的进一步发展。在这种情况下，企业开始寻求新的管理模式来适 应新的市场环境，“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) 管理模式应运而生。 在“横向一体化 模式下，企业将人财物等资源主要放在核心业务上，使核心 业务发挥出关键作用，提高自身在横向上的竞争优势，而将非核心业务外包。 这种管理模式使得企业可以更快地对市场需求作出反应，更高标准地满足顾客 的质量、供货期等要求。“横向一体化”管理模式中，企业不仅要进行企业内 部的管理而且要与各横向企业进行协调，管理的内容由单个企业向各横向企业 扩展。各横向企业以共同利益为目标，企业间通过利益协调进行结盟。“横向 一体化”中各横向企业形成一条从供应商、制造商、分销商、零售商、直到顾 客的贯穿所有企业的“链 。在这条“链 中，各相邻节点企业间表现出需求 与供应的关系，将所有相邻节点企业依据供应与需求关系依次连接起来，便形 成了供应链( s u p p l yc h a i n ) 2 1 。供应链包括满足顾客需求所直接或间接涉及的所 有环节【3 1 。 在供应链发展的不同阶段，已有一些国内外专家、学者分别从不同的研究 重点和角度给出了供应链的定义。 在早期阶段，供应链被认为是制造企业通过采购原材料及零部件、生产转 换、销售等环节将产品传递到顾客的过程；后来随着经济环境的发展变化，越 来越多的企业管理者及学者意识到一些企业外部因素对企业运营发挥着重要作 用，如中国清华大学蓝伯雄教授认为：“所谓供应链就是原材料供应商、生产 商、分销商、运输商等一系列企业组成的价值增值链。 这一阶段，企业管理 者及学者对供应链的认识中，各企业独立运作，没有考虑各企业与外部供应链 企业的联系【4 1 ；最近学者们认识到供应链并非线性“单链 而是非线性“网链 ， 如h a r r i s o n 5 】认为：“供应链就是进行原材料采购，并将它们转化为中间产品 及成品，并将其销售到最终顾客的功能网链 。在这一阶段中，供应链的概念 不仅强调网链结构，而且考虑了供应链中的各企业间的战略合作伙伴关系。 p h i l l i p 和w e n d e l l 6 】认为战略合作伙伴关系对供应链有非常重要的作用，战略合 作伙伴关系的建立使企业可以与重要的供应商及用户更有效的开展业务。 目前我国实施的国家标准物流术语( g b tl8 3 5 4 2 0 0 1 ) 中对供应链的 定义为：“生产及流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终客户的 上游或下游企业，所形成的网络结构 。我国学者马士华【lj 认为：供应链即围 绕核心企业，通过合理控制信息流、物流及资金流，从原材料采购开始，经生 产过程制成中间产品及最终产品，最终由产品的销售网络将产品送到顾客手中 的将原材料供应商、加工制造商、分销商、零售商及最终用户连接成一个整体 的功能网链结构。它是范围更广的企业结构模式，包含加盟的所有节点企业， 从原材料供应开始，经供应链中各企业生产、组装、分销等直到最终顾客的过 程，不仅是一条物流链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链 上因加工、包装、运输等过程而增加价值，给供应链中各企业带来收益。 供应链是一个复杂的系统，必须采用有效的协调管理方法才能使其良好运 作并取得好的绩效。供应链管理的思想正是在这样的背景下提出的。供应链管 理由三个基本词汇组成一“供应”、“链”、“管理 ，可以通过分析这三个 基本词汇来理解供应链管理的概念。“供应 作为一个动词，它指提供或满足 人们的需求和意愿；“链是一连串的联系在一起有关联的事物：“管理 是 谨慎地使用一些方法控制行为及趋势以达到最终目的。这三个词及其关系一起 共同定义了“供应链管理 【7 1 。供应链管理一词最早在2 0 世纪8 0 年代出现。 供应链管理是围绕供应链中的核心企业，利用信息管理技术，把从原材料采购、 产品生产制造、分销及最终将产品交付给顾客的全过程中的业务流程( 信息流、 物流、资金流、商流) 进行协调运作的管理总和。它的目的是在提高客户满意 度的同时，尽可能地降低整个供应链的成本。它是以业务流程为中心，注重顾 客的价值及灵活性，强调从利润管理转向绩效管理，以及从产品管理转向顾客 管理，注重供应商与客户之间关系的管理，强调从交易管理转向关系管理瞵j 。 2 2 供应链协调的概念 “集成、合作、双赢作为供应链管理的核心思想，要求供应链中各节点 企业之间建立有效的协作关系来改善整个供应链的整体收益。传统的供应链中 各节点企业之间没有相互协作的关系，各企业均以自身利润最大化为目标独立 运作。在这种情况下，供应链的整体利润往往较低，要增加供应链的整体利润， 使供应链中各企业均受益，需要建立一种合理的协调机制将各节点企业集成起 来。另外企业间的信任风险使各企业间的合作不够稳定。因此要在供应链中建 立稳定的协作关系，增加供应链利润，使各企业均获得更多收益，就需要建立 企业间合理的协调激励机制。 协调基于所研究的系统。协调的目标是通过一定的机制或方法对所研究系 统进行组织或者调控，使其从无序转为有序，最终实现系统的协同。 协调是指各子系统通过调整自身行为并合理安排资源，来最大程度地实现 系统及各子系统的目标。系统中子系统间的协同程度越高，系统输出的功能和 效应也越大。因此通过有效协调系统可实现大于各独立子系统的功能之和的整 体功能【纠。 供应链是典型的系统。在供应链中，各企业间既有相互协作的关系，又保 持着一定的独立性。这种独立性使得各企业为了实现自身利益的最大化，与供 应链中其他企业保持一定的竞争性。这种竞争性可以避免一体化组织僵化失灵， 但是同时也会导致系统合作的不稳定性，从而降低系统效率，因此就需要建立 供应链的协调机制。 m a l o n e 1 0 】认为协调就是一组成员在执行任务以达到其目标的过程中采用 的决策和通讯模式。 m a l o n e & c r o w s t o n l 曾对协调作出如下定义：“协调是管理各种行为间的 相互依赖关系”。定义中协调的对象是各子系统的“合作( c o o p e r a t i o n ) 和“协 作( c o l l a b o r a t i o n ) 等行为间的相互依赖关系。协调的前提是各行为间存在着的 依赖关系，如果不存在依赖关系，就不再需要协调；另一方面，各管理行为间 的相互依赖性越明显也就越需要协调。 h o p p e i l 2 1 从多维的角度提出一种供应链协调模型，可以实现供应链中信息 流、资金流、物流的运作协调。在该模型中，供应链协调的第一维是集成外部 信息来实现节点企业之间信息交换的协调；第二维是供应链节点企业之间的协 作以及其信息流、物流协调。协调模型中每一维的协调范围都很广，较高一维 包括较低一维的所有元素和信息。但是以上两者均不能合理有效地协调资金流、 信息以及物流之间的相互依赖关系。因此仍需要第三维的协调，即通过有效管 理资金流、信息流、物流，来最大化供应链及供应链网络中各成员的价值。 s i m a t u p a n g 等【1 3 】认为供应链协调就是将供应链各节点企业的一系列目标 联合起来，实现供应链的整体目标。 b e r n s t e i 和f e d e r g r u e n 1 4 】对“完美协调( p e r f e c tc o o r d i n a t i o n ) 作了定义， 认为若分散控制的系统通过协调获得的整体供应链利润与集中控制情况下系统 获得的整体供应链利润相等时，分散控制系统获得的协调就称为完美协调。 g a n ，s e t h i a n dy a n 1 5 】定义了风险厌恶型代理情况下的供应链协调，定义概 括了风险中性时供应链的协调标准。他们认为协调风险厌恶型代理的供应链需 要通过选择合适的渠道联合外部行动和内部的收益分配方案，寻找出可以使每 个代理接受的帕累托最优解。 综合以上研究成果，本文将供应链协调定义为：建立供应链中各节点企业 都遵守的用来协调供应链中资金流、物流、信息流的行动规则及合理有效的收 益共享及风险分担机制，并且解决各企业之间的利益矛盾，使各企业的决策能 与供应链的整体决策相统一，最终实现供应链的帕累托最优。 2 3 收益共享契约 契约又称协议、合约或者合同，是现代社会各个领域广泛使用的一个范畴。 从法律的角度来讲，契约是当事人之间的一个或一组承诺，用来约束或规定当 事人之间将来的交换行为关系。在契约社会，人们之间的交换行为主要依靠建 立契约关系来协调当事人之间的权利和义务 1 6 1 。 供应链契约是通过提供合适的信息及协调激励措施，保证当事人双方协调， 并优化其销售渠道绩效的相关条款，供应链实施这些条款后，即使不能达到供 应链最好的协调，也能达到帕累托最优解，即保证各企业的利益大于或者等于 原来的利益【1 7 】。一般情况下，供应链契约应包括以下内容：决策权说明、采购 量要求、产品定价说明、数量弹性、回购及返利措施、利益分配方法、提前期、 产品质量标准和违约处罚条款等。不同类型的契约条款包含的内容有些区别 【1 8 】。p a s t e m a c k 1 9 】在1 9 8 5 年首次提出了供应链契约的概念。供应链契约发展至 今，已有不少国内外学者们对其开展了大量的研究，促使供应链契约理论在很 多方面取得了长足的进展。 收益共享契约( r e v e n u es h a r i n gc o n t r a c t ) 是一种重要的供应链契约。收益共 享契约即供应商将产品以低于其正常销售价格的价格出售给销售商( 租赁商) ， 在销售商( 租赁商) 获得销售收益( 租赁收益) 后，将其收益的一部分交给供 应商的协议。d a n a 和s p i e r 2 0 】对最终需求随机变化的情况进行了详细研究，发 现当供应链中多个销售商之间是完全竞争的情况下，供应商与销售商可以通过 收益共享契约缓解当事人之间的利益冲突，并且可以降低各销售商之间的价格 竞争。p a s t e m a c k 2 1 】考虑在供应链中供应商将一部分产品以收益共享契约形式销 售给销售商，而另一部分以批发价格契约的形式销售，研究结果发现供应商和 销售商的收益较原先不协调的情况都有所提高。c a c h o n 和l a r i v i e r e l 2 2 j 通过分 析认为在收益共享契约运行成本过高或运行收益共享契约就会减弱销售商的销 售积极性的情况会导致收益共享契约无效。他们也验证了在需求与价格相关且 为随机情况下，收益共享契约可以实现供应商与销售商的共赢。g i a n n o c c a r o 和 p o n t r a n d o l f o 2 3 】研究了三阶段供应链的收益共享契约，研究结果证明设定合理的 契约参数后，供应链中各成员的利益均得到提高，同时供应链利润达到最优。 g e r c h a k 和w a n g f 2 4 】考虑随机需求情况下的装配系统，分别研究了批发价格契约 和收益共享契约，提出了一种新型契约形式“收益共享加多余补助契约( r e v e 一 8 n u ep l u ss u r p l u ss u b s i d yc o n t r a c t ) 。采用这种契约，可以使供应链中各企业实 现共赢。c h a n g 和j i a n g 2 5 1 建立了电子商务市场的供应链收益共享契约，来协调 电子供应链，避免供应链协调失效。 2 4 租赁决策理论 目前关于租赁决策的研究主要包括两方面，一方面是以租赁商为研究对象， 主要是决策租赁价格、租赁期限、租赁产品库存数量、租赁产品在不同租赁点 之间的调度等。如w u 等【2 6 】同时考虑了汽车租赁企业的战术决策( 新汽车的购 进和旧车辆的处理) 和运营决策( 顾客需求满足和空车调度) ，建立了混合整 数规划问题，并运用b e n d e r s 分解和l a g r a n g i a n 松弛思想设计了两阶段求解算法； f i n k 和r e i n e r s 2 7 】利用最小费用网络流优化模型解决了汽车租赁企业在保持较 高服务水平时，通过优化汽车调度提高车队的利用率；c h r i s t o p h e r 和s a r a n g l 2 副 假设租期确定，分析了不同租期对库存水平、租赁价格、利润的影响，建立存 在租赁价格及租期竞争的模型，并用近似算法得到近似优化结果；l i 和t a o 【z 刿 假设汽车租赁商在两个城市建立租赁点，顾客分为单程和回程两类的情况进行 分析，用动态规划模型得出最优车辆数及其调度方案。另一方面是以租赁供应 链为研究对象，主要是通过收益共享契约协调供应链的各成员决策，达到双赢 的目的。如m o r t i m e r 3 0 】利用从美国6 1 3 7 家d v d 租赁商处收集的从1 9 9 8 年至u 2 0 0 0 年的数据，比较不同点租赁商处同一种d v d 及同一租赁商处不同种类d v d 的存 货水平与价格，并通过回归分析分析了收益共享对租赁商利润的影响，结果说 明收益共享对一些流行的d v d 有正面效应而对不太流行的d v d 有反面效应；对 制造商决定批发价格，租赁商决定订货量的d v d 租赁供应链，v e e n 和v e n u g o p a l 3 l 】假设d v d 的租赁需求与租赁期限无关，是时间的减函数，分别建立了 d v d 租赁供应链独立决策、一体化决策和收益共享的三种决策模型，其结果表 明收益共享对双方都有利，可以实现供应链完美协调；k h o u j a 等【3 2 】在【3 1 】的基 础上假设租金是按租赁次数收费，租期是随机变量与顾客拖延喜好有关，对供 应链的独立决策、一体化决策、收益共享三种决策模式及顾客愿意拖后租赁、 租赁商通过返还部分租赁费激励顾客早归还的情况进行了分析，但所建的收益 共享模型( 公式2 3 、2 4 ) 及相应结论错误，模型中供应商的产品出售价格为固定 值( 供应商制造成本) ，而实际收益共享模式中供应商为实现最优利润，提供的 价格可能低于、等于或高于制造成本，【3 2 】中固定出售价格( 制造成本) 过于片面， 不合理，应设为决策变量，另j f 3 2 假设租赁总需求随租金降低而增大，使优 化结果过于繁杂，无法对各决策模式进行比较分析并证明收益共享模式可以实 现供应链完美协调，无法得到激励早归还情况下的供应链具体策略。 国内关于租赁的研究主要是定性方面，大多关于租赁风险、租赁模式、租 赁法律制度、融资租赁等。对于租赁企业定量决策的研究才刚刚起步，相关的 研究成果较少，如梁喜等【33 】研究了零售与租赁混合渠道供应链，其结果表明在 9 三种渠道结构下，制造商和零售商的利润在回购式下最高，而当产品耐用性满 足一定条件时租赁商的利润在回购式下也最高；王仙凤等【3 4 】研究分析了汽车租 赁公司业务，建立了以公司总运营成本最小化为目标，在稳态条件下公司维修 能力