（行政管理专业论文）欧盟二氧化碳减排政策研究及其对我国的启示.pdf

f i i if lr liu l l 1lt r l i i i y 18 7 6 0 9 5 r e s e a r c ho n e u r o p e a nu n i o np o l i c yo fc a r b o n d i o x i d e e m i s s i o nr e d u c t i o na n di t si m p l i c a t i o n sf o rc h i n a at h e s i ss u b m i t t e df o r t h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：z h e n gj i e f e n g ( p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ) s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gx u e d o n g v i c e - p r o f z h a n gy o n g n i n g c o l l e g eo fe c o n o m i ca d m i n i s t r a t i o n c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s tc h i n a ) 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成 果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：一骛蝉 日期：2 。1 1年羔月2 9 日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名：登盎! 兰奎 指导教师签名：二豸长忙 日期：2 0jj 年岁月2g 日 日期：砂f 降5 月) g 日 摘要 气候问题已经成为威胁人类生存的重大问题，二氧化碳排放量的激增是造成气候问 题的重要原因。近年来，我国高度重视气候问题，积极采取措施进行二氧化碳减排，但 与此同时，我国二氧化碳减排工作的开展还存在着一些制约因素，如减排意愿不强、方 式不当、技术水平落后等，这些因素严重制约着我国二氧化碳减排工作的开展。欧盟是 全球公认的倡导可持续发展的先驱，在二氧化碳减排中起着引领作用，为全球二氧化碳 减排( 简称“碳减排”) 做出了重要贡献，欧盟二氧化碳减排政策经验为我国提供了宝贵 的启示。文章运用比较研究法与文献查阅法，对欧盟二氧化碳减排政策进行系统的分析 介绍。首先，在介绍课题选题背景及意义的基础上，利用外部性及其修正理论、政府失 灵与市场失灵理论、政策工具理论等分析工具，系统分析了欧盟二氧化碳减排政策的背 景、利益主体、目标，并详细介绍了碳排放交易机制、碳税政策、能源政策、交通政策 等内容，总结得出了欧盟二氧化碳减排政策发展趋势，即减排内容趋向多样化、减排目 标趋向长期化、减排手段趋向系统化等。其次，在介绍欧盟二氧化碳减排政策的正、反 两方面实践效果的基础上，对欧盟二氧化碳减排政策的经验进行总结，得出明确减排目 标、差异化分配减排配额、严格遵循立法程序、采取多种手段联合减排、积极发展低碳 经济、积极开展国际合作等经验。最后，在综合考虑我国碳减排现状及历史排放、人均 排放、转移排放、发展权等因素的基础上，借鉴欧盟碳减排政策经验，探索性地提出了 我国二氧化碳减排的对策，即大力推进节能减排，积极倡导低碳经济；逐步明确减排目 标，合理分配减排配额；加快理顺能源价格，利用市场推进减排；充分发挥公民作用， 依法推进减排工作；借助清洁能源机制，积极开展国际合作等。 关键词：欧盟，二氧化碳减排，政策，低碳经济 r e s e a r c ho ne u r o iu n i o np o l i c yo fc a r b o ndioxideresearcho ne u r o o e a nuno n o l i c yo ia r b o nd i o x i d e e m i s s i o nr e d u c t i o na n di t si m p l i c a t i o n sf o rc h i n a z h e n gj i e f e n g ( p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f w a n gx u e d o n ga n d v i c e - p r o f z h a n gy o n g n i n g a b s t r a c t t h ei s s u eo fc l i m a t ec h a n g e ，m a i n l yc a u s e db yt h es u r g ei nc a r b o nd i o x i d e ( c 0 2 ) e m i s s i o n ，h a sb e c o m eag r e a tt h r e a tt ot h es a f e t yo fh u m a nl i f ea n dp r o p e r t y i nr e c e n ty e a r s ， c h i n ah a sp a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt oc l i m a t ei s s u e s ，a n da c t i v e l yt a k e nl o t so fm e a s u r e s t or e d u c ec a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n s h o w e v e r , t h e r es t i l la r em a n yc o n s t r a i n t s ，s u c ha st h e w e a kw i l lo fr e d u c t i o n ，t h eu n s u i t a b l em o d e ，t h eb a c k w a r dt e c h n o l o g yw h i c hs e v e r e l yr e s t r i c t c h i n a sr e d u c t i o nw o r k e u r o p e a nu n i o n ( e u ) i sr e c o g n i z e da st h ep r e d e c e s s o rt oa d v o c a t e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw o r l d w i d ea n dh a sm a d ei n d e l i b l ec o n t r i b u t i o nt o g l o b a lc 0 2 e m i s s i o nr e d u c t i o n a n di t ss u c c e s so f f e r si n v a l u a b l er e v e l a t i o nt oc h i n a e uc a r b o nd i o x i d er e d u c t i o np o l i c yi si n t r o d u c e da n da n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l yw i t l lt h e m e t h o do fl i t e r a t u r es e a r c h i n ga n dc o m p a r a t i v es t u d y f i r s t l y , a f t e rt h ed i s c u s s i o no ft h e b a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i st h e s i s ，as y s t e m a t i ca n a l y s i so fe up o l i c yo nc 0 2 e m i s s i o n r e d u c t i o n , i n c l u d i n g i t s b a c k g r o u n di n f o r m a t i o n ，r e d u c t i o nt a r g e t s ，t r a d i n g m e c h a n i s mo fc a r b o ne m i s s i o n ，t a xp o l i c yo nc a r b o n ，e n e r g yp o l i c y , t r a n s p o r t a t i o np o l i c yi s c o n d u c t e db a s e do nt h r e ea n a l y s i sf r a m e w o r k s ，w h i c hc o n t a i ne x t e r n a l i t yt h e o r y , g o v e r n m e n t f a i l u r ea n dm a r k e tf a i l u r et h e o r y , a sw e l la sp o l i c yt o o lt h e o r y a l s ot h ee up o l i c yo nc 0 2 e m i s s i o nr e d u c t i o ni nt h ef u t u r ei sp r e d i c t e di nt h i sp a p e r s e c o n d l y , v a l u a b l ee x p e r i e n c es u c h a sd e f i n i n gac l e a r - c u tg o a l ，d i f f e r e n t i a t i n gq u o t ao nr e d u c t i o n ，c o m p l y i n gw i t ht h el e g i s l a t i v e p r o c e d u r e s ，c o m b i n gd i f f e r e n tw a y st or e d u c ee m i s s i o n ，d e v e l o p i n gl o w - c a r b o ne c o n o m y a c t i v e l y , t a k i n ga ni n i t i a t i v et oc a r r yo u ti n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni so b t a i n e dt h r o u g ht h e c o m p a r i s o no ft h ea d v a n t a g e sa n dt h ed i s a d v a n t a g e so ft h ee up o l i c y f i n a l l y , t h ew a y st o e m i s s i o nr e d u c t i o ns u i t a b l ef o rc h i n aa r ep r o p o s e do nt h eb a s i so fe ue x p e r i e n c ei ne m i s s i o n r e d u c t i o n s p e c i f i c a l l y ，t h ef o l l o w i n gm e a s u r e sa rec o n t a i n e d ：v i g o r o u s l yp r o m o t i n ge n e r g y c o n s e r v a t i o na n de m i s s i o nr e d u c t i o n ，a n da c t i v e l ya d v o c a t i n gl o w c a r b o ne c o n o m y ；s e t t i n g g r a d u a l r e d u c t i o n t a r g e t s ，d i s t r i b u t i n g r e a s o n a b l ee m i s s i o n q u o t a s ；a c c e l e r a t i n g i n s t r a i g h t e n i n go u te n e r g yp r i c e s ，a n dm a k i n gu s eo fm a r k e tf o r c e st or e d u c ee m i s s i o n ；g i v i n g f u l lp l a yo fn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n sa n dc i v i lc o m m u n i t i e s ；p r o a c t i v e l yc o n d u c t i n g i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nb yr e l y i n go nc l e a ne n e r g ym e c h a n i s m k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n , c a r b o nd i o x i d ee m i s s i o nr e d u c t i o n ，p o l i c y , l o wc a r b o n e c o n o m y 目录 第一章前言1 一、选题背景及意义1 二、国内外研究现状4 三、研究内容及方法5 ( 一) 研究内容5 ( 二) 研究方法6 四、论文预期创新点7 第二章减排政策相关概念界定及理论分析工具8 一、减排政策的相关概念界定8 ( 一) 二氧化碳减排政策8 ( 二) 政策系统8 ( 三) 低碳经济9 二、减排政策的理论分析工具9 ( 一) 外部性及其修正9 ( 二) 市场失灵与政府失灵1 0 ( 三) 公共政策工具1 0 第三章欧盟二氧化碳减排政策的背景、内容及发展趋势1 2 一、欧盟二氧化碳减排政策的出台背景1 2 二、欧盟二氧化碳减排政策的利益主体1 4 三、欧盟二氧化碳减排政策的减排目标1 7 四、欧盟二氧化碳减排政策的主要内容1 9 ( 一) 碳排放权交易机制1 9 ( 二) 碳税政策21 ( 三) 能源政策2 2 ( 四) 交通政策2 3 ( 五) 碳捕获与封存技术2 5 五、欧盟二氧化碳减排政策的发展趋势2 7 第四章欧盟二氧化碳减排政策的实践效果与经验2 9 一、欧盟二氧化碳减排政策的实践效果2 9 ( 一) 欧盟二氧化碳减排政策取得的成效。2 9 ( 二) 欧盟二氧化碳减排政策存在的问题3 0 二、欧盟二氧化碳减排政策的经验。3 1 ( 一) 努力明确减排目标3 1 ( 二) 遵循严格立法程序3 2 i v ( 三) 多种手段联合减排。3 3 ( 四) 积极发展低碳经济3 4 ( 五) 大力开展国际合作3 4 第五章欧盟二氧化碳减排政策对我国的启示3 6 一、我国二氧化碳减排政策的现状分析3 6 二、我国二氧化碳减排政策应考虑的特殊因素3 8 三、我国借鉴欧盟碳减排政策经验的对策探索一3 9 ( 一) 大力推进节能减排，积极倡导低碳经济3 9 ( 二) 逐步明确减排目标，合理分配减排配额。4 0 ( 三) 加快理顺能源价格，利用市场推进减排。4 l ( 四) 充分发挥公民作用，依法推进减排工作4 2 ( 五) 借助清洁能源机制，积极开展国际合作4 3 结论4 5 参考文献4 7 攻读硕士学位期间取得的学术成果4 9 至定谢5 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第一章前言帚一早月i ji 近年来，气候问题愈演愈烈，已成为威胁着人类生存的重大问题。气候变化问题是 未来人类面临的巨大挑战，早在上世纪六、七十年代一些科学家就曾对人类发出过警告， 但是未能够引起人们足够的重视。随着近年来全球变暖、海平面上升、极端气候灾害频 发等气候问题的产生，人们已经深刻认识到气候问题已经成为人类生存发展路上的重大 阻碍。国际社会普遍认识到气候问题的重要性，伴随着联合国气候变化框架公约及 京都议定书的签订，各国纷纷制定了应对气候变化的政策及法律文件，节能减排引 起了国际社会的普遍关注。本章主要介绍论文的研究背景、研究方法及内容、国内外研 究现状、论文预期创新点四个方面，意在对论文写作背景及写作思路做一个简要的介绍。 一、选题背景及意义 政府间气候变化专门委员会( i p c c ) 在其2 0 0 7 年的研究报告中指出，自1 9 0 6 年以 来平均气温上升了0 7 6 ，并且指出自1 8 5 0 年以来出现的最暖的1 2 个月份中有1 1 个 出现在1 9 9 5 年以后，【l 】这说明气候变暖趋势越来越明显且变暖幅度越来越快。气候变暖 引发的气候问题会带来严重的危害： 第一，气候变暖会威胁沿海居民的生存。气候变暖的直接后果就是南北两极冰川及 高山积雪融化，造成海平面上升，有资料显示，近百年来海平面上生了1 0 2 0 厘米，而且 上升幅度越来越快。海平面上升严重的影响了沿海居民的生存：首先，海平面上升直接 威胁沿海低洼地带及海岛国家居民的生死存亡，例如，位于南太平洋的图瓦卢正面临着 被淹没的危险，自9 3 年来，图瓦卢海域上升了9 厘米，国土的2 被淹没，在未来的几 十年中，图瓦卢过半的土地面临着被淹没的危险，马尔代夫、印度尼西亚、斐济等国家 和地区也同样面临着被淹没的危险；其次，气候变暖加剧了沿海地区灾害性气候现象的 发生，进一步侵蚀海岸线，影响沿海养殖业及捕鱼业的发展，威胁沿海居民的财产安全。 第二，气候变暖会威胁生态系统的平衡。一方面，气候变暖会改变多种生物的生活 习惯，如冬天因天气寒冷而迁徙的候鸟等由于气候变暖不再迁徙，可能导致因缺少食物 而灭绝，进而影响生态平衡；另一方面，气候变暖可能会改变部分地区的气候模式，导 致降雨、气温、光照等气候因子的变化，加剧洪涝灾害等极端气候灾害的发生，进而影 1 第一章前言 响人类正常的生产生活。 第三，气候变暖会引发政治、经济等后续灾害。气候变暖引发的气候问题的发生可 能会导致政治、经济等后续灾害的发生，如由于气候变暖而导致的洪涝灾害等极端气候 灾害的发生会造成直接的人类生命财产损失，与此同时，大灾过后往往有大疫，威胁着 地方的稳定；另外，气候问题还有可能引发国家及地区争端，如气候变化可能会改变地 区降水情况，引起河流断流、改道等情况的发生，就此引发国家之间的冲突 气候变暖等气候问题严重的影响了人类的生存环境。针对气候问题的产生原因存在 着诸多不同的说法，其中最著名的是“温室效应说”。太阳辐射以短波形式直接照射到地 球的表面，而后再以长波的形式反射到大气层中，同时也被水气、二氧化碳等吸收，将 热量保留在地表，形成“温室效应”。1 2 】近代以来，由于大量化石燃料的使用，增大了空 气中二氧化碳、硫化物等温室气体的含量，导致了大量的热量被吸收，引起地表温度上 升，气候变暖，产生了一系列灾害的发生。此外，还有如“太阳活动说”“宇宙射线说”“地 球冰期说，等。【3 1 经过多年的理论研究与实践观察，众多科研机构初步认定，二氧化碳等 温室气体确实能够使地球增温，进而引发一系列的气候灾害。 论文之所以把二氧化碳作为减排重点研究一方面是因为其排放量大，据相关部门统 计，二氧化碳在温室气体中排放总量占到了7 0 以上，另一方面，二氧化碳在大气中存 在的时间相当的长，超过了1 0 0 年，不易消除。【4 】论文之所以选取欧盟为例来介绍是因 为，欧盟是当今世界上最发达的地区之一，同时又是最为成熟的政府间国际组织；欧盟 也是全球公认的倡导可持续发展的先驱，在二氧化碳减排中起着领头羊的作用，为全球 碳减排做出了重要的贡献，其减排政策、减排意识、减排手段及减排技术都处于国际领 先地位，对其他国家和地区开展碳减排与低碳经济建设有着很强的借鉴意义。 具体对于我国而言，二氧化碳减排在我国有着深刻的理论与现实意义，主要从以下 几个方面来介绍： 第一，我国以煤为主的能源结构要求积极进行二氧化碳减排。首先，从我国的能源 结构来看，我国能源结构可以总结为富煤、贫油、少气，其中煤炭中二氧化碳含量又高 于油与天然气，进而导致二氧化碳排放量大；其次，从我国的能源分布情况来看，我国 的能源分布是西多东少、北多南少，经济发达的地方资源少，资源丰富的地方利用率不 高，资源运输过程中又产生了大量的二氧化碳；再次，从我国的资源利用率来看，我国 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 的资源利用率不高，造成能源的大量浪费，进而增a n - - 氧化碳排放。 第二，我国高能耗、高污染的经济增长方式要求积极进行二氧化碳减排。改革开放 以来我国经济飞速发展，尤其是实行市场经济以来，我国经济维持在8 1 0 的增速水 平，高速增长的g d p 是建立在牺牲环境、资源过度消耗为代价的基础之上的。我国产 业结构不合理，农业基础地位不稳、第二产业比重过高、第三产业比重过低，经济的高 速增长主要依靠第二产业，而第二产业的增长又主要集中以“中间加工”为主的低端化出 口贸易、能源行业以及建筑业的高速发展，是一种能源消耗大、污染强度高、粗放式增 长的模式，给环境及能源带来了很大的压力。因此，必须转变粗放型经济发展方式，提 高能源利用效率，淘汰落后产能，依靠科技，提高自主创新能力，走工业化与信息化相 结合的新型工业化道路；进一步优化产业结构，充分挖掘第三产业的潜力，提升农业的 基础地位。我们必须以二氧化碳政策为契机，彻底转变我国高能耗、低产出的经济增长 模式，调整产业布局，加快节能减排步伐，走低碳经济增长模式，把节能减排与经济发 展结合起来，使我国彻底走出“先污染、后治理”的经济发展模式怪圈。 第三，我国外交环境的不断恶化要求积极进行二氧化碳减排。我国人口众多，且处 于经济高速增长的阶段，另外考虑到我国能源结构的不合理性，二氧化碳排放量短期内 仍会不断地上涨。目前我国碳排放量居世界第二，预计到2 0 2 0 年前后，将赶超美国， 成为第一大排放国，另有研究机构发表报告说我国二氧化碳排放量己超过美国。随着我 国碳排放量的不断增长，我国面临的外交环境也不断恶化：首先，来自海岛国及地势低 洼国家的压力，海岛国及地势低洼的国家面临着气候变暖，海平面上升，国家被淹没的 困境，我国碳排放量的增长可定会遭其批判；其次，来自欧盟、美国等发达国家压力， 虽然我国在京都议定书中承诺要积极减排，但并没有承诺集体的减排配额，因此， 一方面受到了欧盟等减排积极的职责，另一方面美国、澳大利亚等法国借口中国减排不 具体为由，拒不承担其减排责任，为我国带来了很大的压力；再次，来自国际非政府环 境组织的压力，国际上不少环境组织指责我国温室气体排放总量巨大，单位g d p 耗能 过高，加剧了环境问题。作为一个负责任的大国，我们必须积极进行碳减排。 第四，我国可持续发展的长远目标要求积极进行而二氧化碳减排。碳减排政策的根 本目的在于可持续发展，所谓可持续发展就是在保证当代人需求的基础上不影响后代人 的需要。因此，我们在发展经济的同时，改善生产生活水平的同时必须考虑到子孙后代 3 第一章前言 的需要，不能以牺牲环境为代价换取经济的高速增长，要确保环境污染不危及子孙后代 的生存与发展，资源的开发利用不危及到子孙后代的使用。为此，我们必须采取碳减排 政策，积极实施节能减排措施，确保可持续发展。 二、国内外研究现状 近年来，已有大量的国内外专家学者对欧盟气候政策进行了介绍分析。国外方面， 关于欧盟二氧化碳减排的文献有很多：如2 0 0 5 年伦敦e a r t hs c a n 出版社的气候政策： 欧盟的排放交易机制一书，详细介绍了欧盟的排放交易机制。2 0 0 5 年由英国克莱尔与 西蒙发表的英国碳捕获与封存技术一书中，系统的介绍了碳捕获与封存技术。【4 】英 国著名经济学家尼古拉斯斯特恩在气候变化的经济学从经济学方面对气候变化的危 害进行了解析，指出若不加以控制，由温室气体排放所造成的经济损失将达到每年g d p 的5 2 0 ，相当于两次世界大战的损失总和。【5 】欧洲著名学者梅茨格2 0 0 7 年在“低碳 经济和中国能源与环境政策研讨会会议”中指出，欧盟不同的国家有不同的研究和计划， 到2 0 2 0 年减排2 0 的目标是必须实现的，这就要求更多地实用生物能源和可再生能源； 到2 0 2 0 年，欧盟的2 7 国在这方面的花费可能会达到g d p 的0 0 9 。 国内方面，近年来随着我国气候环境的恶化与国际碳减排压力的驱使，我国也涌现 出了一批研究碳减排方面的专家学者，其中较有名的有庄贵阳、潘家华、任小波、彭慧 芳、王伟男等。彭慧芳、许学工在其2 0 0 5 年发表的部分国家碳减排方案及其依据中 介绍了欧盟碳减排方案，即主张明确减排目标并将其具体分配到各成员国，反对灵活减 排机制；【6 】庄贵阳在其发表1 拘2 0 0 8 年欧盟“气候行动与可再生能源综合计划”建议草案： 核心要点与战略意义中，系统的介绍了欧盟“气候行动与可再生能源综合计划”建议草 案的出台背景、核心要点和主要内容，评价了各方反应及该建议草案的优点和缺点；【7 】 潘家华、陈迎、庄贵阳在欧盟的污染物排放贸易实践中详细的介绍了欧盟的碳排放 交易机制；【8 】任小波等于2 0 0 7 年在气候变化及其适应与减缓行动的经济学评估一英国 斯特恩报告关键内容解析中对英国斯特恩报告关键内容进行了解读；世界经济研究所 王伟男博士在其博士论文欧盟应对气候变化的基本经验及其对中国的借鉴意义中， 指出欧盟应对气候变化的四个响应模式，即把握挑战、凝聚共识、依法决策、贯彻实施， 并从交通、能源等方面对欧盟温室气体减排政策进行分析介绍：1 9 】华中科技大学邢继俊 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 博士在其博士论文发展低碳经济的公共政策研究中，从经济学方面论述了发展低碳 经济的必要性，并更具政策工具理论分析了我国碳减排政策的现状，最后提出了我国发 展低碳经济的政策建议。【l o 】 综上所述，尽管国内外存在诸多介绍欧盟碳减排的文献，但系统介绍欧盟二氧化碳 减排的政策的文献数量较少，其中大部分文献或是单独介绍欧盟某一方面的具体碳减排 政策，或是笼统的介绍欧盟的气候政策或可持续发展的策略。对欧盟碳减排的目标、依 据、减排的路径及具体政策作为一个整体，进行全面综合研究的文献较为罕见。 三、研究内容及方法 ( 一) 研究内容 本文在分析欧盟碳减排政策相关背景的基础上，综合利用外部性理论、政府失灵与 市场失灵理论、政策工具理论等理论，系统分析介绍了欧盟碳减排政策的背景、利益主 体、目标、内容及发展趋势，进而总结出欧盟碳减排政策经验，最后在分析我国碳减排 实践的基础上，借鉴欧盟减排经验，探索性地提出我国的碳减排对策( 参考图2 1 ) 。 5 第一章前言 政 策 客 体 经验总结 我国二氧化碳减排政策路径探索 大力推进节 能减排，积 极倡导低碳 经济 ( 二) 研究方法 逐步明确减 排目标，合 理分配减排 配额 加快理顺能 源价格，利 用市场推进 减排 充分发挥公 民作用，依 法推进减排 工作 图1 = 1 论文写作流程图 借助清洁能 源机制，积 极开展国际 合作 研究方法主要运用比较研究法与文献查阅法： 第一，比较研究法。首先，本文试图通过欧盟与我国在二氧化碳减排中的综合情况 加以比较，找出它们的相似性与差异性，进而结合我国碳减排的实际情况，制定出适合 我国的减排对策；其次，本文试图通过比较欧盟二氧化碳减排的各种政策，分析各种减 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 排政策及减排手段的优劣，制定出适合我国的减排政策。 第二，文献查阅法。本文在广泛查阅国内外文献资料的基础上，系统分析欧盟二氧 化碳减排政策的背景、利益主体、目标、主要内容及发展趋势，进而总结得出欧盟二氧 化碳减排政策经验。 四、论文预期创新点 本文的预期创新点在于： 第一，本文在广泛查阅国内外关于欧盟二氧化碳减排政策文献的基础上，对欧盟二 氧化碳减排政策进行系统的梳理，系统介绍分析欧盟二氧化碳减排政策的出台背景、利 益主体、减排目标、主要内容、发展趋势，进而总结得出欧盟二氧化碳减排经验。 第二，在综合考虑欧盟减排经验与我国二氧化碳历史排放、人均排放、转移排放、 发展权等因素的基础上，创新性的提出我国的二氧化碳减排路径。 7 第二章减排政策相关概念界定及理论分析工具 第二章减排政策相关概念界定及理论分析工具 一、减排政策的相关概念界定 ( 一) 二氧化碳减排政策 政策：政策又称公共政策，不同的人对政策有着不同的定义，陈庆云认为公共政策 是政府依据特定时期的目标，对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所 制定的行为准则；t o m e sd y e 指出公共政策就是权力部门决定去做或者不去做的事情， 主要包括两部分的内容，一是公共政策的主体是公共权力部门，即政府，一是公共政策 的内容是政府部门的决定，包括做与不做两个方面；j a m e s a n d e r s o n 则认为公共政策是 政府及其工作人员为解决某方面的问题而采取的有目的活动过程，他强调公共政策是一 个实实在在的过程，而不是一种计划或者打算；戴维伊斯顿指出公共政策是权力部门 对社会资源进行一种权威性分配的活动。【1 l 】上述观点中关于公共政策定义虽有不同，但 都认为公共政策的主体是权威部门，公共政策都是围绕着一定的目的展开的，是一种手 段而非目的本身。因此，本文认为，公共政策是权力机关为了解决某一方面的公共问题， 或者达成某一公共目标而采取的针对该问题或该目标而制定的一种具有指导性、规范性 的法律或者文件。公共政策按照不同的分类标准可以划分成不同的类型，例如，按照形 式可以分为法律、行政法规、部门规章、政策性文件等；按照针对的领域又可以分为经 济政策、环境政策、科技政策；按照政策的内容又可分为实体性政策与程序性政策等。 二氧化碳减排政策，主要是针对温室气体中二氧化碳减排的政策。该类政策的目的 在于减少大气中二氧化碳的排放；形式多种多样，可以采取法律、行政法规、部门规章、 政策性文件等；内容上比较丰富，可以规定采取多种措施、手段来进行碳减排，如可以 通过法律、法规规定企业碳排放上限，可以通过财税政策对碳排放企业征税、对新能源 进行财税补贴等。 ( 二) 政策系统 根据系统论的观点，政策不是孤立存在的，它是一个有机的系统，包括政策主体、 政策客体及政策环境三要素。其中，政策主体是指直接或间接参与政策制定、执行、评 估及监控的组织( 包括个人) ，政策主体可以分为官方主体与非官方主体两部分，其中 官方主体主要是指政府及相关部门、执政党等，非官方主体包括公民、非政府组织、媒 体、利益集团等；政策客体主要是指政策所涉及的对象，主要包括政策主体所要解决的 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 社会问题以及这个问题所涉及的社会成员两个部分；政策环境主要是指影响政策的外部 性条件，主要包括自然环境、经济环境、政治环境、社会环境、国际环境等方面；公共 政策系统是在政策环境的影响下政策主体对政策客体的实施的一种活动或过程。【1 2 】 ( 三) 低碳经济 2 0 0 3 年英国我们能源的未来，创建低碳经济白皮书中首次提出了低碳经济的概 念，自此低碳经济在全球迅速传播开来。低碳经济是破解碳排放与经济发展矛盾的一种 非常重要手段，是一种低能耗、低污染、低排放、高产出的一种经济发展模式。其实 质在于提高能源利用率与发展循环经济，它通过技术创新与科技创新来提高传统化石能 源的利用效率，同时鼓励发展可再生清洁能源来降低污染，其核心内容包括低碳技术、 低碳产品及低碳能源的开发利用。【8 】 二、减排政策的理论分析工具 ( 一) 外部性及其修正 外部性是指一方在经济活动中给无辜的另一方带来的影响，这种影响可以是有利 的，也可以是不利的，这种影响所带来的利益或损失不是由制造方所独立承担的，而是 由社会共同承担的。其中，带来的有利影响成为“正的外部性”，带来的不利影响称为“负 的外部性”。【1 4 】正外部性的典型代表是“灯塔效应”，所谓“灯塔效应是指在航海中，有人 出资建造了灯塔，为其船只引航，而其他过路船只不需要出资也能享受到灯塔的引航效 应；负外部性的典型代表是污染物的排放，例如一些化工厂为了盈利而引进炼化项目， 在给自身带来经济效益的同时，将大量的污染物及二氧化碳等排放到空气中，周围的居 民不但得不到经济利益，还要承担化工厂排出的污染物的不利影响。不管是正的外部性 还是负的外部性都可能造成“公地悲剧”，所谓“公地悲剧”是指在一块产权不明确的公共 草地上牧民进行放牧，牧民出于获得更大私人利润的目的，扩大养殖数量，最后造成草 场退化，影响其他牧民的长远利益，最终导致牧场彻底废弃；纵使期间，有个别牧民出 于长远考虑进行轮放，让草场恢复，也会迫于其他牧民增大养殖数量的压力，被追加入 到他们中来，继续进行草场的放牧，直至牧场彻底退化。造成“公地悲剧”及负外部性的 根本原因是产权不够明晰，因此，我们必须通过明晰产权来化解外部性带来的“公地悲 剧”。修正外部性手段有很多，这里我们主要介绍科斯定理与庇古税两种方式。 科斯定理：科斯定理认为在交易费用为零或者很小的情况下，只要产权是明确的， 9 第二章减排政策相关概念界定及理论分析工具 交易双方就可以通过谈判等方式达成协议，从而实现市场均衡，达到帕累托最优，从而 消除“公地悲剧”。【1 4 1 然而，现实中是不存在交易费用为零的状态的，但人们可以通过协 商、法律协定等方式选择最优的交易方式以削减交易成本。欧盟在科斯定理的指导下建 立了碳排放交易体系，通过明确碳排放的产权来减少碳减排带来的负面影响。 庇古税：庇古认为经济活动中个人成本与社会成本不一致，个人利益的最大化导致 社会成本的加剧，从而产生了负的外部性，纠正外部性的方案就是通过对个人征税或者 补贴的方式来矫正私人的经济成本。庇古税根据污染所造成的危害程度对排污者征税， 用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使两者相等。【1 4 】 ( 二) 市场失灵与政府失灵 市场并不是万能的，它有着本身的缺点与局限性，“市场并不能提供社会所需要的 所有商品和服务，或者可能是以一种对整个社会产生不利影响的方式提供商品和服务 【1 5 】。，这就需要政府发挥其宏观调控的职能，来抑制市场自身的逐利性、滞后性等缺陷。 市场失灵的主要表现有：公共物品的缺失、负的外部性、自然垄断、信息不完全等。 公共选择理论认为，政府活动的结果未必能校正市场失灵，政府活动本身也许就有 问题，甚至造成更大的资源浪费。政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者 说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。政府失灵的主要表 现有：公共决策失误、政府机构效率低下、政府寻租、政府规模不断扩大、管理范围不 断扩张等。 市场失灵与政府失灵理论说明，单纯依靠市场与政府都是不行的，鉴于市场本身有 其缺点与局限性，市场的逐利性导致，一方面市场不能提供社会所需的所有商品和服务， 尤其是公共物品与公共服务，另一方面，它可能提供对社会有害的物品，这就需要政 府充分发挥其宏观调控的作用，来调节市场的趋利属性；另一方面，由于政府也有其自 身的缺点，如决策失误、效率低下、自我膨胀等，这就要求政府要积极推行有限政府、 责任政府、服务型政府，政府的作用是“掌舵”而非“划桨”，市场能解决的要尽可能的交 给市场解决，社会能解决的要尽量交给社会解决，只有市场、社会都解决不了、解决不 好的才要交给政府解决。 ( 三) 公共政策工具 对于政策工具有许多不同的观点，国外比较有代表性的是欧文休斯的观点，他指出 政策工具是政府用以调节某种政府行为的机制，【”】他的侧重点在于政策工具的目的是调 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 节政府行为；陈振明认为政策工具是人们未达成某政策目标而采取的具体手段和方法， 【1 6 】他的侧重点在于政策工具是一种手段，而非目标本身；张成福认为政策工具是政府将 其实质目标转化为具体行动的路径和机制。【l7 】本文中比较倾向于陈振明的观点，认为政 策工具是一种为完成公共政策的目标而采取的具体手段或方法。 根据陈振明的观点，政策工具可以大体上分为三类，即市场化工具、工商管理技术 和社会化手段。市场化工具是更多的依靠经济手段来达到政策目标的方式，主要包括民 营化、用者付费、管制与放松管制、合同外包、内部市场等主要形式；工商管理技术主 要利用战略管理技术、绩效管理技术等企业中所常用的技术来达成政策目标；社会化手 段是指主要利用社会资源来达成政策目标的一种方式，主要包括社区治理、个人与家庭、 志愿者组织、公私伙伴关系等形式。【l 8 】 第三章欧盟二氧化碳减排政策的背景、内容及发展趋势 第三章欧盟二氧化碳减排政策的背景、内容及发展趋势 近年来，随着气候问题的加剧，欧盟成员国均认识到了气候问题的严重性，将碳减 排由一个单纯的环境议题扩展为一个涉及政治、经济、环境的综合议题。在欧盟内部积 极进行节能减排，主张明确减排目标，并将减排目标具体分配到各成员国内部，各成员 国在国家层面纷纷制定减排战略，在欧盟内部建立了碳交易市场，积极履行减排义务； 在国际上，欧盟在碳减排方面一直起着引领作用，积极推动联合国气候框架公约与京都 议定书( k y o t op r o t o c o l ，k p ) 的制定与执行，并利用各种手段向他国家施压，促使其 减少碳排放。本章意在对欧盟二氧化碳减排政策进行一个详细的梳理，意在介绍分析欧 盟碳减排政策的背景、利益主体、目标、主要内容及发展趋势，从而形成一个欧盟二氧 化碳减排政策框架性结构。 一、欧盟二氧化碳减排政策的出台背景 随着气候问题的加剧，欧盟对环境问题的关注度也在逐渐的提高，在过去的年份中， 欧盟一直对一些致力于环境变化的项目进行资助，以获取关于气候变化的一些信息( 参 见图3 1 ，3 2 ) 。以下三个报告分别从自然环境角度、经济角度、社会角度对气候变化 的影响进行了描述： 首先，2 0 0 7 年出版的适应气候变化在欧洲：欧洲的行动选择绿皮书对欧盟地区 的生态环境进行了预测性的描述。绿皮书指出如果欧盟地区不采取减排措施，将在2 1 世纪末期出现可怕的景象：南欧及东南欧地区将会出现极端干旱，降水量锐减4 0 ；西 欧地区可能出现极端暴雨，从而引起洪涝灾害；中欧地区气温将大幅度升高；北欧地区 将更加湿润，降水将增加4 0 ；北极地区将面临温度升高，冰川融化；阿尔卑斯山区也 将面临冰雪融化，植被变化等现象由于温度升高、气候变化、降水、空气湿度等方 面的变化，将带来一系列的次生灾害，如早涝灾害加剧、农作物减产、威胁生物多样性 竺【9 】 寸o 其次，2 0 0 6 年由斯特恩发表的气候变化的经济学从经济方面对气候变化进行了 评估。斯特恩指出气候变化是最大的市场失灵现象，他指出2 0 0 3 年欧洲的热浪导致 3 5 0 0 0 人死亡，造成1 5 0 亿美元的直接损失，如不采取措施，这种极端天气将会随处可 见；对于全球范围而言，按照目前温室气体的排放水平，气候问题将会造成每年全球 5 2 0 的g d p ，相当于两次世界战争的损失总和。他还指出从现在起如果每年花费l 】2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 左右的g d p 投入到碳减排中去，将会挽回5 的损失。【5 】 图3