（产业经济学专业论文）武汉·中国光谷产业集群及发展机制的研究.pdf

武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 摘要 产业集群 i n d u s t r i a lc l u s t e r 作为当今产业组织发展的一种新形式 其表现出来的 持续竞争优势引起了世界上很多国家和地区的关注 无论是发达国家还是发展中国家 纷纷实施集群战略 力求形成具有持续竞争力的产业集聚区 本文运用产业集群理论 研究产业集群形成和发展的内在机制 探索高技术产业发展的经济规律 对我国进一步 发展高新技术产业区具有一定的意义 光电子产业是新兴的高技术产业 对于一国经济增长 科技发展和国防建设都具有 重要的战略意义 而武汉光谷在人力资源 科技 产业等方面具有良好的优势 作为我 国重要的光电子信息产业基地 武汉 中国光谷自建设以来己取得了颇为引人注目的成 就 目前 武汉 中国光谷光电子信息产业集群已具雏形 为推动武汉集聚经济发展 增 强区域核心竞争力 发挥了重要作用 同时 武汉 中国光谷集群的形成和发展过程中仍 然存在着许多值得认真研究和探讨的问题 如何在武汉 中国光谷形成真正的产业集群 实现光谷的跨越式发展正是本文所要研究的主题 本文以对国内外相关文献的回顾为起始点 界定了产业集群的概念并总结了产业集 群的特性 从理论上分析了产业集群的形成机制 探讨了产业集群与组织创新 技术创 新 制度创新之间存在的逻辑关系 从产业集群的机制创新视角阐述了光谷发展现状和 存在的问题 文中借鉴美国硅谷 中国中关村在发展过程中的成功经验 在此基础上提 出武汉光谷发展的战略目标与战略思路 重点分析了光谷产业集群的发展模式与机制创 新 本文最后从政府功能实现的角度提出了发展光谷产业集群的一系列对策建议 关键词 武汉 中国光谷产业集群创新发展模式 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 a b s t r a c t a san e wf o r mo fc u r r e n ti n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n i n d u s t r i a lc l u s t e rw i t hi t ss u s t a i n i n g a d v a n t a g e s a t t r a c t sa t t e n t i o no fm a n yc o u n t r i e sa n dr e g i o n s a l lc o u n t r i e s w h e t h e rd e v e l o p e d c o u n t r i e so rd e v e l o p i n go n e s a d o p tt h i sc l u s t e rs t r a t e g yt ob u i l dc e n t r a l i z e di n d u s t r i a lr e g i o n w i t ht h ep u r p o s eo fm a i n t a i n i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h i sp a p e r b ye x p l o r i n gi n t e r n a l m e c h a n i s mo fc l u s t e ra n de c o n o m i cr u l e so fh i g h t e c hb a s e do nt h el a t e s tc l u s t e rt h e o r y i n t e n d st op r o v i d es o m es u g g e s t i o n st ot h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r i a lr e g i o n t h ep h o t o e l e c t r o ni n d u s t r y a st h eg r o w i n gh i g h t e c hi n d u s t r y p l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei na c o u n t r y se c o n o m y s c i e n c ea n dn a t i o n a l d e f e n s e t h ew u h a no p t i c a l v a l l e yh a si t s s u p e r i o r i t yi nt a l e n t e dp e r s o n n e la n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys u p p o r t i ti so fg r e a ti m p o r t a n c e t ot a k et h ea d v a n t a g e st op r o m p tw u h a n sa sw e l la so u rn a t i o n sa d v a n c e m e n t t h i sa r t i c l e w i l ll o o ki n t ot h ef o r m a t i o no fw u h a no p t i c a lv a l l e y d i s c u s si t ss u c c e s sa n dc h a l l e n g e s a n d h o p e f u l l yp r o v i d et h e o r e t i c a lg u i d a n c et oi t sd e v e l o p m e n t b yr e v i e w i n gt h er e l e v a n tl i t e r a t u r eb o t hh o m ea n da b r o a d t h er e s e a r c h e rc l a r i f i e st h e c o n c e p to fi n d u s t r i a lc l u s t e r h ea l s oa n a l y s e si t sf o r m a t i o na n di t sr e l a t i o n sw i t ho r g a n i z a t i o n i n n o v a t i o n t e c h n i c a li n n o v a t i o n t h es y s t e mi n n o v a t i o n b a s e do nt h es t u d y i n go fa m e r i c a n s i l i c o nv a l l e ya n dc h i n e s ez h o n g g u a n c u nv i l l a g e t h i sa r t i c l ep u t sf o r t ht h eg o a la n d s t r a t e g i e s o fw u h a nt o p i c a lv a l l e y sd e v e l o p m e n t w i t hi t se m p h a s i so nt h em o d e l so f d e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o n a tt h ee n do ft h ep a p e g i t s u g g e s t s p o s s i b l em e a s u r e so f d e v e l o p i n go p t i c a lv a l l e yi n d u s t r i a lr e g i o nf r o mt h ea n g l eo fr e a l i z i n gg o v e r n m e n t f u n c t i o n k e yw o r d s o p t i c a lv a l l e y i n d u s t r i a lc l u s t e r i n n o v a t i o n d e v e l o p m e n tm o d e l 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密 是如需保密 解密时间2 0 0 7 年0 6 月3 0 日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果 也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料 指导教师对此进行了审定 与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明 并表示了谢意 研究生签名 时间 年 月 日 学位论文使用授权书 本人完全了解 华中农业大学关于保存 使用学位论文的规定 即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本 学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版 并提供目录检索和阅览服务 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇 编学位论文 本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表 传播学位论 文的全部或部分内容 注 保密学位论文在解密后适用于本授权书 学位论文作者签名 导师签名 签名日期 年月 日 签名日期 年月 日 注 请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之问 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 1 1 问题的提出 第l 章导言 光电子信息产业是近十几年来迅速发展起来的新兴高技术产业 对于我国经济 高 端科技和国防建设都具有重要的战略意义 近年来 世界许多发达国家都非常重视发展 本国的光电子信息产业 他们加大投入 建立基地 广纳人才 积极抢占世界高新技术 这一战略制高点 继美国以亚利桑那大学为中心的图森布地区成为全球关注的第一个 光谷 启动了 激光核聚变 计划之后 法国 英国 日本 德国也相继启动了关于 光 谷 的计划 法国在阿尔卡特研究中心内建立光电子研究开发中心 简称 光电谷 英 国在实施 阿维尔计划 日本在实施 激光研究五年计划 德国则在实施 激光一2 0 0 0 国家发展计划 专家预测 全球以光电子信息技术为主导的信息产业 将在2 0 1 0 年达 到5 0 0 0 亿美元产值 所以 对于一国而言 正在迅猛发展的光电子技术 尤其是信息 光电子技术 将不是一般的生产力 而是社会信息化和现代化的基础条件之一 与此同 时 国内许多地方也加强了对光电子领域的关注程度 北京 长春 广东 上海等地纷 纷采取措施发展本地的光电子信息 力求在技术上占据竞争的主动地位 武汉是我国光 电子信息技术人才比较集中的地区之一 拥有武汉大学 华中科技大学 武汉邮科院等 一系列全国重点大学和科研机构 拥有发展迅速的东湖高新技术开发区和正在发展的关 东科技工业园 关南科技工业园以及庙山小区等科技工业园区 具有良好的社会文化环 境和明显的科技 人才与产业优势 经过十余年的建设 武汉东湖新技术开发区形成了 以光电子信息产业为龙头 生物工程与新医药 环保 机电一体化等高新技术产业竟相 发展的产业格局 已形成了一定规模的企业空间集聚 但这大多是通过依托其众多的大 学和科研机构产生的科技成果转化生成的一批中小企业以及依靠优惠政策吸引企业进 区而形成的企业空间集聚 没有形成真正意义上的产业集群 难以跟上世界发达国家在 光电子信息产业上的发展步伐 也没有形成真正意义上的中国光谷 从世界高新技术产 业的发展模式来看 如美国硅谷 台湾新竹科技园和印度的班加尼尔软件园区的发展 均是采用产业集群的发展模式 使这些园区的高新产业在世界范围内具有持续的优势竞 争力 因此 要赶上世界光电子信息产业的发展步伐并提高我国光电子信息产业的国际 竞争力 实现武汉中国光谷的跨越式发展 采取产业集群战略是有效途径之一 1 2 国内外研究动态 有关产业集群的研究可以追溯到一个多世纪以前 早在1 9 世纪末 马歇尔就从外部经 济性的角度提出了企业群落理论 后来韦伯等经济学家提出的工业区位论又将这一理论 的研究推进了一步 2 0 世纪八十年代以来 西方发达国家的传统产业开始衰落 但是在 意大利中部和东北部传统产业区以网络形式存在的中小企业却表现出强大的生命力 同 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 时美国硅谷则通过中小企业表现出强大的生命力 这些现象引起了学术界对产业集群的 关注 成为产业集群理论形成和发展的直接原因 1 2 1 国外研究动态 1 2 1 1 亚当 斯密的分工协作理论 亚当 斯密的劳动地域分工理论隐含着产业集群形成的基本思想 他最早从分工的角 度研究了产业集群问题 他虽然没有明确给出产业集群的概念 但却首先提到了集群一 词 斯密不仅论述了采取分工生产的方式可以提高劳动生产率 而且他还深入分析了产 生分工效率的原因 他将分工分为三种 一是企业内分工 二是企业间分工 即企业间 劳动和生产的专业化过程 三是产业分工或社会分工 第二种分工形式实质是产业集群 形成的理论依据所在 正是因为这种企业间分工的不断出现 产业集群才会在市场竞争 中具有持续的效率优势 其既保证了分工与专业化的效率 还能将分工与专业化进一步 深化 反过来又促进了产业集群的发展 1 2 1 2 马歇尔的规模经济理论 马歇尔 m a r s h a l l 从规模经济和外部经济的焦度研究了产业集群现象 认为产业 集群是企业为追求共享基础设施 劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体 他首次 提出了 外部规模经济 这一概念 是指在特定地理区域内 由于某种产业的集聚发展所 引起的该区域内生产企业的整体成本下降 效率提高 集群企业竞争力得到提升 通过 对英国一些传统工业的产业集群现象的考察 马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之 间的密切关系 他认为产业集群是基于外部规模经济而形成的 1 2 1 3 新产业区位理论 r 新产业区的研究始于七十年代初对意大利东北部和中部地区中小型企业分布区的 研究 该研究揭示了这些产业区发展的内在动力以及作为动力源的区域社会经济特性 新产业区 首先是企业集聚而形成的在高度专业化分工基础上的一种组织形式 在利益 激励机制驱动下 供需双方在空间上的彼此接近以及共享基础设施 可以降低空间成本 和生产成本 同时因社会联系 物质交换 技术溢出 信息共享等 可以节约交易成本 其次为本地结网 网络是指区域内的行为主体 包括企业 大学 科研机构 政府机构 等 有选择地与其它行为主体进行长期合作 在此基础上所结成的长期的稳定关系 在 高技术时代 在独立企业之间的这种网络 又是技术创新的需要 再次为企业的本地化 也就是企业的植根性 一般来讲企业的竞争力取决于国家环境 但更多的是取决于企业 所在区域和地方环境 任何经济活动都离不开当地的社会文化环境 最后 行为主体之 间的对称关系 在新产业区 各行为主体 不论其规模大小 都是相对独立的 没有支 2 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 配与依附的关系 都以平等的地位参加本地的结网 传统产业区以支配与受支配为主要 特征的等级制被伙伴关系和以合同为基础的网络所取代 1 2 1 4 佩鲁的增长极理论 增长极理论是由佩鲁 p e r r o u x 1 9 5 5 提出的西方区域发展理论的重要概念 其与产 业集群的形成紧密相关 增长极不仅本身迅速增长 而且通过乘数效应带动其他部门增 长 增长极理论强调推动性产业的巨大作用 也强调政府和企业对推动性产业建立的巨 大作用 把推动性工业嵌入某地区后 将形成集聚经济 产生增长中心 推动整个区域 的经济增长 佩鲁认为推动性单位具有三个特点 1 新兴的 技术水平较高的 有发 展前景的产业 2 具有广泛市场需求直至国际市场需求的产业 3 对其他产业有较 强的带动作用的产业 因此 根据增长极理论 一个地区要想取得经济增长 关键是在 本地区内建立起一系列的推动性产业 通过产业的集聚 推动经济增长 这种推动性产 业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成的 因此 增反极理论中的集聚 不能称为是自发型的 1 2 1 5 技术创新理论 美籍奥地利经济学家熊彼特 s c h u m p e t e r 认为 技术创新及其扩散促使具有产业 关联性的各部门的众多企业形成集群 因为创新不是孤立事件 并且不在时间上均匀分 布 而是相反 它们趋于群集 或者说成簇地发生 这仅仅因为 在成功的创新之后 首先是一些 接着是大多数企业会步其后尘 其次 创新甚至不是随机地均匀分布于整 个经济系统 而倾向于 集中于某些部门及其邻近部门 上述认识 有两点是极为重要 的 首次创新会比随后类似的创新要艰难得多 一旦突破入门障碍 对后来者的启迪 包括观念 认识 信心及行为都有极大激励 创新是一个学习过程 首次创新的失败教 训和成功经验 都会给后来者提供少走弯路 快速实现创新成功并较快获得超过社会平 均赢利能力的机会的借鉴 两点重要性造成的结果将是客观诱导后来者蜂拥而至 即形 成技术创新的群集现象 1 2 1 6 波特的竞争优势理论 波特 p o r t e r 1 9 9 0 在竞争优势理论分析的框架下 重构了有关产业集群的新竞 争经济理论 在竞争优势理论的基础上 他提出了企业群落是在特定区域中相互关联的 一群企业和相关机构的集中 区域内的企业之间是独立的 非正式的关系 它不同于科 层制组织或垂直一体化组织 而是一种松散的价值链体系 它作为一种空间组织形式所 具有的效率 灵活等特性可以产生竞争优势 他认为规模报酬递增必须在动态的竞争观 念中 才能真正确立其优势 如果和过去要素禀赋理论一样在静态的竞争观念中使用的 话 则会出现偏差 其提出的 菱形构架 理论来分析国家竞争优势 认为企业集群可以 使产业获得具有国家竞争优势 他的研究还提出了集群也可以出现衰败 集群相互之间 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 也存在竞争等重要观点 与社会网络模型相比 波特的理论存在着不少缺陷 但是他从 竞争优势出发来分析集群的研究结论 已经成为主流经济学的产业集聚理论向容纳制 度 文化等社会根植性要素的社会网络模型的转变提供了重要的理论转化依据 1 2 1 7 交易成本下的产业集群理论 斯科特 s c o t t 1 9 9 5 运用交易成本理论对产业群的形成机理进行了分析 其认为 随着企业交易频率的增加并导致交易费用的上升 企业倾向于在本地寻找交易对象降低 交易成本 这就促进了地方产业集群的形成 他同时强调具有发展动力的产业群通常需 要以现有的社会文化准则为基础的制度安排来克服市场失效 迈克 洛仁兹 m a r kl o r e n z e n 1 9 9 8 探讨了基于信任的信息成本 他通过实证分 析研究了产业群企业的信息成本特点 解释了地理接近与信息成本的关系 默伊 斯达姆 m e y e rs t a m e r 2 0 0 2 分析了产业群内企业的合作模式和企业合作的典型障碍 提出 通过企业合作来营造创新环境 提高企业竞争力 汉森 h a n s e n 1 9 9 9 认为 信任对于企业之间的交流与合作非常重要 这种信任 可以通过长期的重复交易建立起来 哈瑞森 h a r s e n 1 9 9 8 强调 新产业区与传统产 业区的根本区别即前者有两个重要特征 即企业之间的信任与经济关系在地方的社会文 化等非正式制度中的根植 威尔肯森 w i l k i n s o n 1 9 9 8 和尤 y o u 1 9 9 9 提出 合 作关系在理性的自我利益难以确定时 社会规则可能发生作用 社会规则如果惩罚欺骗 者 而且众多的人们遵守这些准则 受到报复的威胁有可能制止不合作行为 1 2 2 国内研究动态 1 2 2 1 产业集群是一种新的产业组织形式 仇保兴 1 9 9 9 认为 产业集群指的是由众多独立自主又相互关联的小企业依据专 业化分工和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织 这种组织介 于纯市场和纯科层组织之间 在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象 其协作 即为集群中企业间的互动行为 从而获得马歇尔所说的 外部经济 这类互动行为包括 中小企业间的交换与适应 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源 销售产品和劳 务 促进知识和技术的尽快积累 而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持而及时 解决成员间的不一致和环境的不确定性 集群中存在企业间的互补与竞争关系 中小企 业间所形成的长期关系无须用契约来维持 而以 信任和承诺 等人文因素来维持集群的 运行 并使其在面对外来竞争者时 拥有其独特的竞争优势 1 2 2 2 产业集群是在一定区域内形成的创新网络 盖文启 2 0 0 2 较为系统地研究了区域创新网络 构架了区域创新网络的一般理论 他运用规模经济和范围经济 交易成本 竞争优势 创新等理论建立了区域创新网络理 4 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 论体系 并利用这些理论体系来解释了产业集聚和新产业区创新网络的发展 他还讨论 了同一产业或相关产业中柔性专业化企业的聚集问题 盖文启和朱华晨 2 0 0 1 并指出 这些因素降低交易成本 获得外部经济 增强创新功能 对区域竞争力产生重大影响 1 2 2 3 产业集群是具有共同的文化和价值的企业在地域空间内的集聚 王辑慈 2 0 0 0 强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念 认为只有具备 了这些条件 群内企业才具有区域的 根植性 才可以形成稳定的产业群 从这个思路 出发 王辑慈将产业群定义为一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联机构 它们同 处一个特定的领域 由于具有共性和互补性联系在一起 具有专业化特征 1 3 本文的行文思路 研究方法 本文的基本思路是 在分析世界范围内产业集群形成机制的基础上 分析了产业集 群形成过程中的组织创新 技术创新和制度创新 然后结合武汉 中国光谷产业集群发展 的实证分析 借鉴世界各地相关产业集群发展的经验 提出武汉 中国光谷产业集群发展 的战略构思 并给出了加快武汉 中国光谷产业集群发展的若干建议 根据上述思路 本文的研究方法是 综合运用经济学 产业经济学 制度经济学 区域经济学以及产业集群理论 遵循历史与逻辑相统一的原则 采取宏观分析与微观分 析相结合 实证研究与规范研究相结合 定量分析与定性分析相结合和选用了图解法 比较分析法等研究方法 1 4 本文的创新点及不足 本文通过对产业集群形成机制进行梳理并归纳总结 运用四种形成机制对武汉 中国 光谷产业集群的发展进行了理论和实践上的的探索 并结合国内外类似的高科技产业集 群发展经验 构建了产业集群理论在高新技术产业领域的应用框架 提出了一些新的看 法 对策建议具有一定的可操作性 当然本文对理论的探讨缺少实证数据的检验和证实 文中的一些理念和观点需要在光谷 武汉 的发展中深入和发展 本章参考文献 l 亚当 斯密 国民财富的性质与原因研究 m 北京 商务印书馆 1 9 9 7 2 马歇尔 经济学原理 m 上卷 北京 商务印书馆 1 9 6 4 3 波特 国家竞争优势 m 北京 华夏出版社 2 0 0 2 4 科斯 企业 市场与组织 明 上海 上海人民出版社 1 9 9 1 5 熊彼特经济分析史 m 北京 商务印书馆 1 9 9 6 6 王辑慈 创新的空间企业集群与区域发展 峋 北京 北京大学出版社 2 0 0 1 7 仇保兴小企业集群研究咖 上海 复旦大学出版社 1 9 9 9 5 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 8 符正平 论企业集群的产生条件与形成机制 中国工业经济川 2 0 0 2 1 0 9 9 安虎森 产业集群理论及其进展 南开经济研究 j 2 0 0 3 3 l o 魏江 企业集群的创新集成 集群学习与挤压效应 中国软科学阴 2 0 0 2 1 2 l l j a s c h u m p e t e r t h et h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t 趾i n q u i r yi n t op r o f i t s c a p i t a l c r e d i t i n t e r e s t a n dt h eb u s i n e s sq c l e t r a n s a c t i o nb o o k s l o n d o n 1 2 s c o t t a j t h ec o l l e c t i v eo r d e ro ff l e x i b l ep r o d u c t i o na g g l o m e r a t i o n s l e s s o n sf o rl o c a le c o n o m i c d e v e l o p m e n tp o l i c ya n ds t r a t e g i c e c o n o m i cg e o g r a p h y j 6 8 1 9 9 2 6 武汉 中国光谷产业集群及发展机审4 研究 第2 章产业集群及其理论分析 2 1 产业集群特征及概念界定 2 1 1 产业集群的特征分析 如前所述 产业集群作为以一种产业为主导的企业的地理空间集聚现象 国内外学 者对产业集群有不同的理解 如表2 1 并从不同的特征和角度对产业集群的概念进行 了界定 按照他们对产业集群的理解 基本上是围绕地理特性 产业特性 文化特性 资源特性等六个方面展开 因此 一个成熟的产业集群应具备以下特征 表2 1国外专家对产业集群的理解 t a b l e2 lt h eu n d e r s t a n d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mo v e r s e a se x p e r t s 国家对产业集群的理解 美国 英国 法国 德国 加拿大 澳大利亚 供应网络和生产网络 区域创新系统 由知识链接起来的独特组织 相似企业的聚集和创新模式 创新系统 创新网络和生产网络 资料来源 根据n ej a r c l a i l d t c l u s t e ra n dc l u s t e r b a s e dp o l i c ym a k i n gi no e c dc o u n t r i e s t h e c l u s t e ra p p r o a c h m o e c dp r o c e e d i n g 2 0 0 0 修改 2 1 1 1 产业集群具有空间地理集聚特征 产业集群首先表现为一定地域空间的集聚现象 如果没有相关产业在空间地理上的 集中 由集聚经济而产生知识外溢 信息共享 外部规模经济 专业化分工与协作等 集群企业从而能获得更好的信息和服务 能够快速 更好地创新 就不能形成集群企业 种种持续的竞争优势 相关产业的集聚也不会发生 可见 产业集群虽然不等同于相关 产业在空间地理上的简单集聚 但产业集群的产生和存在却必须是以相关产业在空间地 理上的集中为前提 2 1 1 2 聚集产业间的关联性 集群内企业通常处于同一产业链的不同环节 存在相互关联的的供应商 生产商 销售代理商和顾客之间 企业与当地政府 大学或研究机构 金融机构和中介服务机构 等相关支持体系之间 通过长期的联系形成文化网络 网络中的各行为主体之间以正式 7 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 或非正式的关系频繁地进行着商品 服务 信息 技术 劳动力等贸易性或非贸易性的 交易和互相学习 密切合作 在这种非正式网络中 集聚企业和中间组织能够有效地传 播和扩散含有经验类知识 从而有效地推动人力资本和知识资本产生的社会化过程 加 速创新 从而快速推讲集聚区域内发展和企业的持续创新 2 1 1 3 产业集群具有相似的社会文化特征 产业集群内的企业应具有相同或相似的产业文化和文化氛围 集群内各种组织具有 相同或相似的文化背景和价值观念 有助于群内组织增强彼此间的认同感和信任 既有 效地防止各种投机 又能促进知识的流通和扩散 降低交易费用 加快专业化分工和协 作 加强企业间的交流与合作 促进知识外溢和技术扩散 提高产业集群整体的竞争力 从而成为产业集群产生和发展过程中不可或缺的条件 2 1 1 4 资源的共享性 资源的共享性包括有形资源和无形资源共享 有形资源的共享指对基础设施 劳动 力市场以及配套的生产服务设施等的共享 这为企业降低交易费用 优化人力资源配置 进行正式与非正式的交流提供了必要条件 无形资源的共享指对知识 信息 技术和品 牌等的共享 无形资源的共享降低了企业间的搜寻成本和交易成本 促进了知识外溢与 技术扩散 资源共享扩展了企业可以利用的资源边界 帮助集群内的中 小企业克服规 模小 资金少 技术差等劣势 增强了集群企业的创新动力和竞争能力 2 1 1 5 企业间的竞争与合作在集群内共存 产业集聚加剧了集群企业间的竞争 但这种竞争并不排斥合作 因为在不断出现的 技术创新过程中 很多时候一家公司很难单独完成一种产品的研究与开发 与竞争的同 行开展合作 可以分享本行业的知识和信息 既可以降低创新的成本 也能提高创新的 效率 正如波特 1 9 9 8 所说 群聚区提升了竞争与合作两个方面 竞争与合作可以共 存 是因为它们发生在不同的范围以及不同的参与者之间 2 1 2 产业集群概念的界定 鉴于目前国内外对产业集聚的研究还没有一个统一的标准 文献中充满了各种似是 而非的概念 因此在本文的第二部分 我们将界定产业集群的概念 产业集群这个专有 名词来源于英文中的 c l u s t e r 在1 9 9 0 年波特的 国家竞争优势 一书中正式提出产业 集群 i n d u s t r i a lc l u s t e r 的概念 现在许多学者尤其是经济地理学家大都习惯沿用此概 念 这个概念相对于企业集群有相当的进步 因为其明确指出集群现象与区域产业结构 有直接的关联 既有可能是同一产业内部企业的在地理上的集中 也有可能是关联产业 的企业在地理上的集聚 还包括了为产业集群发展提供各种服务的相关机构 如政府 学术研究机构等 产业集群的经济学本质产业集聚 生产要素在一定的区域内集聚而形 8 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 成规模经济从而发挥集聚效应 进而形成具有一定组织意义上的企业网络 因此产业集 群概念既可以阐述客观现象 更包含了内在的经济学含义 综合上述观点 本项研究认为 所谓产业集群 是指在某一特定地理区域内 一批 以某一主导产业为中心r 彼此间联系密切的大 中 小型企业 以及相关支持机构和中 间组织 以专业化分工为基础 按照一定的经济联系在地理空间上集聚 逐步形成和最 终具备持续竞争优势的经济聚集体 在本文的研究中 我们分析相关产业在光谷的集群 以及大学等研究机构在集群中 的作用 因此我们将采用产业集群的概念 2 2 产业集群的形成机理与动力机制分析 2 2 1 产业集群形成机理分析 传统的区域经济理论认为 在要素禀赋丰富的更容易形成产业集群 但现实中许多 产业集群体并不以一地的要素禀赋为基础 这是由于以要素禀赋为基础的集群优势伴随 着集群企业数的增加而削弱 尽管一地的要素禀赋很丰富 但始终是有限的 随着集群 企业的增加和产业链的延长 要素禀赋相对丰富性就不断减少 从而导致要素价格上扬 企业成本增加 集群地竞争优势自然就会下降 世界各国的经济发展的实际情况是 在 一定的规模内 集群地集聚的企业越多 产业的规模越宏大 对企业的正面效应就越强 新企业的进入风险就越低 因此 有必要来分析产业集群的形成机理 产业集群的一系列优势是外部规模经济和范围经济集中在相对狭小空间的表现 是 经济活动的外部效应与企业在地理位置上一定程度的聚集相藕合而产生的 归根到底则 是区域性专业化分工协作的一种结果 其演进过程见图2 1 2 2 1 1 产业集群的分工机理 高级生产争和合作 图2 1 产业集群演进过程 f i g u r e 二一1t h ee v o l u t i o np r o c e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r 9 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 归纳起来 分工对产业集群的形成主要有这样三个方面的影响 第一 分工的深化将推动市场容量的扩大 正如杨小凯 1 9 9 2 所说 随着交易 效率的不断改进 劳动分工会发生 而经济发展 贸易和市场结构的变化都是这个演进 的不同层面 伴随造分工的演进 每个人的专业水平提高 生产率提高 贸易依存度增 加 商业化程度增加 内生比较利益增加 生产集中度增加 市场一体化程度增加 经 济结构的多样化利益增加 贸易品种类及相关的市场个数增加 这意味着 随着分工 的不断深化 人们进行交易的需要将得到不断提高 从而为产业集聚区域的出现和不断 扩大提供了一个可能的市场基础和投资刺激 第二 分工的深化拉长了产业链 使得中间产品激增 从而加大了企业供应链的交 易成本 正如诺斯说指出的 专业化和分工程度越高 从最初生产到最终消费者的整个 生产环节也越多 考核费用也就越多 此外厂房 设备等也将带来相应的费用 通过市 场或是通过企业组织 将由各自的交易费用与比较优势来决定制度选择 这就是说为了 保证分工之后的经济效率 就必须提高交易的效率 以维持专业化企业的存在 而不出 现垂直一体化系 从这个意义上说 中间产品企业围绕着最终产品企业在地理上的集中 是分工协作的专业化生产体系得以降低交易费用的一个很好的选择 马克思在 资本论 中指出 一个企业内部由于分工协作 大大提高了劳动生产率 随着社会分工的发展某 些产品的生产过程会相应地分解为独立生产部门和环节 从而使生产日益社会化 而社 会分工是不同产权主体之间的生产分工 他们的写作就必须通过市场交易来实现 因而 企业之间的市场交易效率就成为一个影响其是否可行的一个重要因素 而集群企业凭借 地理位置的集聚 可以增加市场的稳定性 减少市场交易费用 提高交易效率 所以企 业在地理上的集群是专业化企业为降低市场交易费用而采取的一种区位选择的结果 第三 分工深化将导致消费的多样化 产品的品种也将随着分工水平的提高而提高 杨小凯 1 9 9 2 认为当交易效率改进时 均衡分工的水平种类数及均衡的消费品种类的 数量会同时增加 在多样化的好处显著时 随着交易效率的改进 商品种类增加比消费 品种类的增加要快 但最终两者会相等 随着分工水平的提高所导致的消费多样化和产 品种类的多样化 产生了两个效应 一是消费品种类的增加提高了销售和服务的重要性 这可能促使企业在区位选择上接近市场比接近原材料和能源更重要 二是进一步细分了 市场 使企业产品的差异化程度增加而替代性下降 甚至可能出现同类企业的协作 这 样同类产品的生产厂商在地理上的集聚就将在一定程度上产生区域范围经济的优势 为 同类产品的生产厂商在地理上集聚奠定了利益基础 2 2 1 2 产业集群的协作机理 企业聚集在一个相对狭小的地区 彼此既竞争又协作 竞争和协作互相转化 而协 作多于竞争 这是因为竞争推动了集群企业加速创新 提高了产品和服务的质量 使集 群内的同行企业携手共进 协力拓展区外市场 但更常见的结果是竞争一方面实现了优 1 0 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 胜劣汰 将弱者淘汰出局 另一方面则通过竞争互相了解各自的优劣势 促成差异化生产 或者改进新产品 减少产品的直接的面对面竞争 或者通过产品分工细化 专门生产原 产品的某些部件 连那些被淘汰的企业也可能转而加入零部件的协作生产 这些都使竞 争各方由竞争关系转化为协作关系 在许多国家 高技术产业集群正驱动区域经济的持 续增长和就业的稳定增加 在这些集群内 企业经营良好而且稳定发展 并通过与供应 商和消费者紧密的前后向联系而不断进行创新 总之 市场规模和分工协作对企业在一定区域集群的经济现象有着密不可分的关 联 是产业集群的前提和基础 2 2 2 产业集群形成的动力机制分析 产业集群常常出现在以下区位 可以发生规模经济和范围经济的公司聚集区 强大 的科研基地附近 有助于创新和企业家成长的氛围的地区 在许多国家 高技术产业集 群正推动区域经济的持续增长和就业的稳定增加 集群地的产业竞争优势不断增强 在 这些集群内 企业经营良好而且稳定发展 并通过与供应商和消费者紧密的前 后向联 系而不断进行创新 那么 集群的竞争优势从何而来 其动力机制是如何形成的 图2 2 2 2 2 1 地方环境的孵化作用 地方环境包括物质因素如基础设施 非物质因素如知识和技术 制度因素如管理机 构和政策环境 这些因素构成生产商 供应商 中间组织 消费者 研究机构和管理机 构彼此连接的复杂网络 地方环境为共同的语言 社会契约 价值和制度的规范发展提 供了条件 促进了知识的流动 使集聚企业和中间组织在不断的相互作用中而使彼此的 学习能力有了进一步增强 促进了集群的形成 究其原因 它首先满足了产业集群中行 为主体之间持续相互作用的需要 其次 在一定程度上弥补了技术发展不确定的要求 再次 满足了新知识交流和产生过程中面对面接触的要求 而这些要求恰恰是产业集群 得以产生的必备条件 地方环境为高技术产业集群的发展提供了良好的孵化环境 同时 地方环境的孵化作用使得技术活动在一定程度上被限制在当地 有利于产业集群的本土 化 促使企业具备根植性 在这种环境中 实物资本和人力资本相互作用 为集群提供 持续的创新动力 2 2 2 2 知识技能的扩散集聚作用 地方环境中知识技能的集聚 扩散一集聚循环运动对高技术产业集群的真正形成 具有重要的作用 基于地理位置上的接近并存在于人力资本中的知识技能 其中部分是 非编码化知识 仅仅限于区内企业间正式和非正式的网络关系中 该类知识技能只能 依靠地方环境中众多的行为主体间的相互作用 不能通过贸易 投资 移植而在不同区 域间传播 具有不可复制性和模仿性 因此该类知识和技能是高技术产业集群形成的重 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 要因素 知识技能的集聚作用能引发新一轮的更大规模的知识技能的扩散过程 由此再 引起新一轮的更大规模的知识技能的集聚过程 知识技能在产业集群中的集聚和扩散作 用的循环进行 进一步促进了高技术产业集群的不断完善和发展 2 2 2 3 公共机构与组织支撑作用 专业化的企业与当地教育 培训和研究机构 金融机构 中介服务以及政府等公共 机构组织形成一种网络 共同促进集群的发展 在各类机构的共同作用下 区域内的企 业能够实现外部规模经济和范围经济 对集群来讲由于群内各类机构形成的创新网络关 系 而不断保持着创新优势和竞争优势 在产业集群发展的初期 随着区域内企业的连 续衍生与成长 或区域外的企业迁入 在区域内实现产业集聚成群 在产业集群的发展 过程中 为了提高生产率与增加收益 企业之间需要不断地分工细化和提高专业化水平 而企业之间专业化程度的提高 就意味着企业之间的交易频率增加和协作关系进一步密 切 企业之间基于长期协作建立了信任基础 从而尽量避免机会主义的产生 有利于降 低交易成本 同时 企业与区域内的其他行为主体之间也在协同创新的过程中建立了密 切联系 集结成网 并通过网络实现区域内创新的良性循环构建成功的高技术产业集群 其中成功的关键是集群内的企业之间以及企业与其他行为主体之间在发展中结合成合 作的网络 使劳动力 资本等生产要素以及新知识 技术 有价值的思想和信息在网络 中顺畅地流动 扩散 创新与增值 当几种产业组成产业集群时 所形成共同的供应 技术 和环境条件 也会促使政府 教育机构 企业和个人对生产要素和产业动力投入 更多的投资 专业化的环境建设被扩大 形成扩散效应时 又会进一步造成供应增加与 生产要素的质量提升 成 本 优 势 和 口 日口 牌 优 势 外部经济 集 聚 效 应 信 息 外 部 性 区域内专业化分工 外 部 经 济 产 业 文 化 低 成 本 交 易 3 合广f 链 作i 术1 分 一裂 l 三 技术创新和知识外溢 i 蕖 j蠢 图2 2 产业集群动力机制和竞争优势来源 f i g u r e2 2t h ep o w e rm e c h a n i s ma n do r i g i no fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r i a l c l u s t e r 1 2 武汉 中国光谷产业集群及发展机制研究 2 3 产业集群与组织创新 2 3 1 产业集群的中间体组织功能 产业集群作为一群独立自主又相互关联的企业与中间机构通过分工协作聚集在一 起的组织 是一种介于纯市场组织与科层组织之间的中间体组织 它比市场稳定 比层 级灵活 其自身是一个动态的 复杂的的结构 这种结构综合了市场和政府组织的功能 综合了技术创新和组织设计的因素 在整合力 竞争力 吸引力 影响力等方面既超过 了纯市场 也超过了纯政府 显示出强大的功能 产业集群作为二种资源配置的空间形 式 不仅能为企业带来设施共享的外部规模经济 而且有利于专业化分工协作的开展 会带来很多经济 社会 文化的作用和影响 产业集群集中了大批人才 专用知识和信 息 由于知识外溢的作用 使得集群内企业都可以在集群内部能够更快速地得到信息反 馈 进行自我评价和自动调整 给自己在市场上 在集群内尽快定好位 由于人才 信 息有较大程度的相同性 这使得人才 信息沟通的成本得以降低 合作机会增大 特别 是专业信息的交流和传播 在业内人士看来透明度相对很高 促使集群内发展的机会 创新的机会 赢利的机会变得更可见 可容易进入和操作 对于政府和社会来讲 集群 的一个大好处就是具有持续的市场竞争力 如美国硅谷和台湾新竹高新产业区这样的产 业集群来讲 其竞争力和影响力到现在仍然是方兴未艾 回 中间组织 f 市场交易卜 产业集群 叫企业科层组织li 市场交易r 中间组织 图2 3 产业集群的组织性质 f i g u r e 孓一lt h eo r g a n i z a t i o nn a t u r eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r 2 3 2 产业集群是产业组织体的创新 产业集群是市场组织与企业组织相互交融在更高层次上形成的一种效率更高的制度 综合体 科斯认为 企业和市场都是一种生产组织形式 在市场交易费用高昂的地方 人们趋向于使外部分工内部化 将原来通过市场采购的劳务和中间产品转由企业内部生 产 实现更高程度的横向和纵向一体化 从而节省交易费用 在市场交易费用低廉而企 华中农业大学2 0 0 6 届硕士学位论文 业内部的管理成本边际递增的情况下 则容易导致企业将一部分内部生产和分工环节转 移到企业外部 以减少企业内部的管理成本 产业集群充分利用市场网络通达 功能完 善 交易费用低廉的优势 深化生产专业分工 将大量生产环节转移到企业外部 在集 群内部形成了一个细密高效的分工体系 减少了在企业扩张过程中常常出现的由于企业 规模扩大所导致的企业内部运行的摩擦成本 使集群中的每一家企业都