（高等教育学专业论文）博士生培养质量保障研究以xx大学为例.pdf

硕士学位论文 摘要 质量是高等教育的生命线。在我国博士生教育迅速发展与博士生培养质量问 题开始凸显的今天，研究博士生培养质量保障可为高校保障和提高博士生培养质 量提供参考。博士生培养质量不仅包括基础和专业知识水平、学位论文的质量， 还应该包括创新能力和思想道德水平，其影响因素包括生源质量、学科水平、导 师指导、课程学习、研究训练、管理活动和办学条件七个方面，博士生培养质量 保障就是依据博士生教育的科学性质和目的，通过过程控制管理系统收集博士生 培养的过程信息，对博士生教育质量进行价值判断、过程评价和反馈评价，从而 提出改进策略，促进博士生教育质量持续改进的过程，可以分为内部质量保障和 外部质量保障，其理论基础是全面质量管理理论和治理理论。从x x 大学来看，尽 管从论文质量、导师遴选、培养过程和硬件建设等方面采取一系列有效措施保障 博士生培养质量，但仍然存在一些问题：在培养环节，主要表现在招生工作陷入 困境、课程学习效率低下、科学研究重视不够、学位论文管理缺位等方面；在培 养管理方面，主要表现在导师队伍待加强、有效激励机制缺乏、内部质量评估待 规范、博士生淘汰制度不健全等方面。造成博士生培养质量保障中诸多问题的原 因是多方面的，教育质量观不合理、博士生培养制度不完善、博士生培养经费有 限是最主要的原因。加强x x 大学博士生培养质量的保障，必须增强质量保障主体 的质量意识，增加师生的学术投入，包括博士生导师的学术指导投入和博士生的 学术研究投入，通过逐步改革招生制度、加强博士生的课程管理、加强科学研究、 严格学位论文过程管理等做实培养环节，并采取加强博士生导师队伍建设、完善 自我评估和监督机制、完善培养质量的激励机制以及建立健全博士生淘汰机制等 措旋来加强培养环节质量管理。 关键词：博士生；博士生培养质量；质量保障 i i 博二t 生培养质量保障研究以x x 大学为例 a b s t r a c t q u a l i t yi st h el i f e b l o o do fh i g h e re d u c a t i o n d o c t o r a le d u c a t i o n ，t h eh i g h e s tl e v e l o fh i g h e re d u c a t i o n ，w h o s es i z ea n dq u a l i t ya r ei m p o r t a n ti n d i c a t o r sf o rac o u n t r y s d e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o na n dc a p a c i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i sp a i d g r e a ta t t e n t i o nb yg o v e r n m e n t s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g ，e s p e c i a lc o l l e g e s e x p a n s i o n ，c o n t r a d i c t i o n sb e t w e e nt h er a p i dd e v e l o p m e n to fd o c t o r a le d u c a t i o na n dt h e h y s t e r e t i ed o c t o r a lt r a i n i n gs y s t e ma r ei n c r e a s i n g l ya c u t e ，w h i c hr e v e a l si s s u e si n q u a l i t yo f d o c t o r a le d u c a t i o n w i t ht h ec o l l e g e s e x p a n s i o n ，h o wt oc o n t r o lt h eq u a l i t y o fd o c t o r a le d u c a t i o nt oa c h i e v et h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h es c a l ea n dq u a l i t y o fd o c t o r a le d u c a t i o ni sa ni m p o r t a n ti s s u eb e f o r eo u rg o v e r n m e n ta n de d u c a t i o n r e s e a r c h e r s t h ec o n n o t a t i o no fq u a l i t yo fd o c t o r a le d u c a t i o ni s m u l t i d i m e n s i o n a l ， i n c l u d i n g n o to n l yt h er u d i m e n t s ，t h ep r o f e s s i o n a lk n o w l e d g e ，a n dt h eq u a l i t yo f d i s s e r t a t i o n s ，b u ta l s oi n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h ei d e o l o g i c a la n dm o r a ls t a n d a r d s t h e r ea r es e v e nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h eq u a l i t yo fd o c t o r a le d u c a t i o n ：s t u d e n t ss c a r c e q u a l i t y , d i s c i p l i n el e v e l ，i n s t r u c t i o n sf r o ms u p e r v i s o r , c o u r s es t u d y , r e s e a r c ht r a i n i n g ， a d m i n i s t r a t i o na n dc o n d i t i o n sf o rr u n n i n gd o c t o r a le d u c a t i o n q u a l i t yc o n t r o lo f d o c t o r a le d u c a t i o ni sd i v i d e di n t ot w op a r t s ：t h ei n t e r n a lq u a l i t yc o n t r o la n de x t e r n a l q u a l i t yc o n t r 0 1 t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n tt h e o r ya n dg o v e r n a n c et h e o r yt o g e t h e rf o r m t h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h eq u a l i t yc o n t r o lo fd o c t o r a le d u c a t i o n t h ec a s es t u d yo fx x u n i v e r s i t yi sb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h eq u a l i t ya n dq u a l i t y c o n t r o lo ft h ed o c t o r a le d u c a t i o ni no u rc o u n t r y c o m b i n i n gw i t ht h e s u r v e yo f m i n i s t r yo fe d u c a t i o n ，aq u e s t i o n n a i r ei nx xu n i v e r s i t yh a sr e v e a l e dt h a ta l t h o u g ht h e x xu n i v e r s i t yh a st a k e nas e r i e so fe f f e c t i v em e a s u r e st oc o n t r o lt h eq u a l i t yo f d o c t o r a le d u c a t i o n ，t h e r ea r es t i l ls o m ed e f i c i e n c i e si nt r a i n i n gc o u r s ea n d m a n a g e m e n t d u r i n gt h et r a i n i n gc o u r s e ，d e f i c i e n c i e sm a i n l ye x i s t s i nt r o u b l e si ne n r o l l m e n t ，l o w e f f i c i e n c y i nc o u r s e s t u d i e s ，l e s se m p h a s i so ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ， i m p e r f e c t m a n a g e m e n to nd i s s e r t a t i o n s ；i nt r a i n i n gm a n a g e m e n t ，t h et u t o rt e a ms h o u l db e s t r e n g t h e n e d ，e f f e c t i v es t i m u l u ss y s t e ms h o u l db ee s t a b l i s h e d ，t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo f t h ei n t e r n a l q u a l i t ys h o u l db ei m p r o v e d ，a n dt h ee l i m i n a t i o ns y s t e ms h o u l db e p e r f e c t e d t h er e a s o n sf o rt h ea b o v ed e f i c i e n c i e si nq u a l i t yc o n t r o lo fd o c t o r a l e d u c a t i o na r ev a r i o u s ：e d u c a t i o nq u a l i t yv i e wi su n r e a s o n a b l e ；d o c t o r a le d u c a t i o n s y s t e mi si m p e r f e c t ；t h ef u n df o rd o c t o r a le d u c a t i o ni sl i m i t e d t oi m p r o v et h eq u a l i t y i i i 硕士学位论文 c o n t r o lo fd o c t o r a le d u c a t i o ni nx xu n i v e r s i t y , w es h o u l d s t r e n g t h e nt h eq u a l i t y c o n s c i o u s n e s so ft h eq u a l i t ya s s u r a n c eb o d y , i n c r e a s ea c a d e m i ci n v e s t m e n t ，i n c l u d i n g a c a d e m i cs u p e r v i s o r s i n p u ta n dd o c t o r a la c a d e m i cr e s e a r c h i n p u t b yg r a d u a l l y r e f o r m i n g t h ee n r o l l m e n t s y s t e m ，i m p r o v i n g d o c t o r a lc o u r s e s m a n a g e m e n t ， e m p h a s i z i n gs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，s t a n d a r d i z i n gt h ed i s s e r t a t i o nm a n a g e m e n t ，e n s u r i n g t r a i n i n gs t a g e s ，a n ds t r e n g t h e n i n gp h ds u p e r v i s o rt e a m ，i m p r o v i n gs e l f - e v a l u a t i o na n d s u p e r v i s i o ns y s t e m ，i m p r o v i n gt h es t i m u l u ss y s t e m ，e s t a b l i s h i n ga n d p e r f e c t i n g d o c t o r a le l i m i n a t i o n s y s t e m ，t h eq u a l i t yc o n t r o lo fd o c t o r a le d u c a t i o nw i l lb e i m p r o v e d k e y w o r d s ：d o c t o r a ls t u d e n t s ；q u a l i t yo fd o c t o r a le d u c a t i o n ；q u a l i t yc o n t r o l i v 博士生培养质量保障研究以x x 大学为例 插图索引 图3 1导师对博士生思想道德水平的评价2 3 图3 2 导师对博士生思想道德水平近年的变化趋势的判断2 3 v i i 硕士学位论文 附表索引 表3 1x x 大学在读博士生学科分布情况2 2 表3 2 三个学科博士学位论文的专家评分2 4 表3 3 博士生科研能力一2 5 表3 4 成长为成功学者的关键要素一2 9 表3 5 导师时间精力投入情况一3 1 表3 6 导师对激励机制的看法一3 1 表4 1 导师对职业的看法3 7 表4 2 选拔博士生各影响因素的重要性3 9 表4 3 凇大学博士生导师对直博和硕博连读制度的看法4 0 v i i i 硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 质量是高等教育的生命线，也一直是高等教育发展的重要议题，特别是2 0 世 纪6 0 、7 0 年代以来，世界高等教育大众化趋势引发的质量问题，促使国际组织和 各国政府对高等教育质量的关注日益增加。1 9 8 3 年，美国继国家处于危机之中： 教育改革势在必行报告后再次强调“高等教育的根本问题是教育质量问题，高 等学校要全力以赴地提高教育质量 。1 9 8 4 年，法国通过了高等教育法，意 在强调高等教育现代化的核心是提高教育质量。上世纪末，联合国教科文组织发 表了教育的变革与发展的政策性文件，提出“教育对不断变革世界的响应应当 以针对性、质量和国际化为指导 ，质量是2 l 世纪教育的三大全球性课题之一， 全世界高等教育由此掀起了一股以保障质量为目标的改革浪潮。 博士生教育作为高等教育的最高层次，担负着为社会培养高层次专门人才、 发展科学技术等任务，是培育高层次创新人才的主渠道。而质量是博士生教育的 命脉，是博士生教育可持续发展的重要保障，博士生质量培养的高低综合体现了 一个国家的教育、科技、社会、经济发展水平，是衡量一国核心竞争力的重要指 标，因此受到世界各国的日益重视。就我国而言，随着改革开放以来经济增长方 式的转变以及知识经济特征的日益明显，经济发展对知识、技术创新的依赖程度 越来越大，对人才层次需求的重心不断上移，博士生教育将扮演越来越重要的社 会角色。近年来，为适应我国社会经济发展对高层次人才需求的不断增长，博士 生的总体招生规模持续扩张，2 0 0 6 年的招生人数相比1 9 9 9 年增加了3 6 l 万人。 我国在读博士生人数也由1 9 9 9 年的5 4 万人增加至2 0 0 9 年的2 4 6 3 万人，1 0 年 间增加了4 5 6 倍1 2 】。然而，量的增长必然会引起“质 的变化，我国博士生数量 迅速增长，一方面说明高等教育事业大发展，另一方面也造成博士生教育水平下 降和学术质量滑坡。事实上确实如此，由于我国博士生教育整体起步较晚，培养 经验不足，管理制度不够健全，质量和监督机制不完备，加上经费投入不足等原 因，导致我国博士生的培养质量有待进一步提高。 博士生培养质量问题的凸显，构成了制约我国科技创新能力提高和经济社会 发展的重要因素，逐渐成为社会各界关注的热点和当前教育改革的重要向度。2 0 1 0 年7 月，我国政府召开了新世纪第一次全国教育工作会议，随后颁布的国家中 长期教育改革和发展规划纲要( 2 0 1 0 2 0 2 0 年) ，提出将提高质量作为教育改革发 博士生培养质量保障研究以x x 大学为例 展的核心任务。2 0 1 1 年3 月国家出台的国民经济和社会发展第十二个五年规划 纲要也强调要全面提高高等教育质量，加快世界一流大学、高水平大学和重点 学科建设，扩大应用型、复合型、技能型人才培养规模。胡锦涛总书记在庆祝清 华大学建校1 0 0 周年大会上的讲话中高屋建瓴地指出：质量是高等教育的生命线， 必须始终贯穿高等学校人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新各项工作 之中，并强调高校要把提高质量作为教育改革发展最核心最紧迫的任务。 综上所述，博士生培养质量对于建设创新型国家、实施科教兴国战略和人才 强国战略具有重要意义，随着我国博士生教育对于社会经济发展贡献率不断增加， 博士生教育质量管理和保障的重要性也日益凸显。从李约瑟难题到钱学森之问， 我国高等教育特别是博士生教育的现状使得人们逐渐意识到推进博士生教育大国 向博士生教育强国的转变、以增强创新能力为核心的博士生培养质量保障已经刻 不容缓，而针对我国博士生培养质量的理论与实践开展相应的科学研究，进而为 提升博士生教育质量提供合理建议是当前我国教育理论界和实践界亟待解决的一 项的迫切任务。本研究基于对x x 大学博士生培养质量的调查分析，从管理的视 角就我国博士生培养质量保障的问题和对策展开研究，可以为推进博士生教育改 革和提高博士生培养质量提供有益的启示。 1 1 2 研究意义 博士生质量保障研究在高等教育研究中具有十分重要的地位，本研究以“博 士生培养质量保障 为题，对我国博士生培养质量保障问题进行分析和探索，不 仅具有一定理论意义，而且具有较大实践意义。 从理论层面来说，高等教育质量保障体系的建设是近二十年来国内外高等教 育界的一个研究热点，目前我国关于高等教育质量保障体系的研究正不断深入并 逐渐趋于完善。然而作为高等教育中最高层次的博士生教育，它与其他层次的高 等教育既有共性也有个性，因此，本研究在参考高等教育质量保障体系构建的基 础上，将现在有关博士生质量保障的零散的、杂乱的研究进行专门梳理，使之规 范化、系统化，形成一个较为完整的理论体系，可以为建立和完善我国博士生质 量评价标准和教育理论提供依据，是对高等教育质量保障理论的丰富。其次，博 士生质量保障研究涉及的学科领域非常广泛，包括高等教育学、经济学、管理学、 社会学、公共行政学等学科中的系统工程理论、激励理论、质量管理理论等。本 文开展学科交叉研究，有利于实现理论创新，具有一定的学术价值。 从实践层面来说，一方面本研究在分析x x 大学博士生培养质量保障现状的 基础上，通过运用个别到一般的研究方法，准确把握当前我国博士生培养质量现 状，分析博士生培养质量存在的问题和原因，有助于增强高校加强博士生培养质 量保障的紧迫感以及明确高校博士生培养质量保障的着力点和努力方向。另一方 硕士学位论文 面，本研究通过提出并探讨高校博士生培养质量保障的对策，可以为博士生教育 决策部门和高校科学制定博士生培养的相关政策与规定提供参考依据，有利于研 究生培养机制改革的顺利开展。总而言之，本研究的开展可以促进我国博士生培 养质量的整体提高，进而加快科技创新能力的提升和创新型国家的建设。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 关于博士生培养质量保障的研究是从高等教育特别是研究生的质量保障研究 开始的，并且相当一部分博士生教育质量保障方面的研究是融入在高等教育以及 研究生教育质量保障的研究当中的。 1 2 1 1 博士生教育研究 关于博士生教育的研究大多散见于介绍整个学位与研究生教育的相关文献 中，相关的专门研究著作很少。国务院学位委员会办公室及原国家教委研究生工 作办公室联合主编的博士生培养纵横谈t 3 l 是国内首部以“博士生培养”命名 的专著，书中所提出的如何培养高质量博士生的相关对策具有重要的现实借鉴意 义，值得业内人士思考。此后，清华大学原校长顾秉林主编的在提高中发展一 一理工科博士生教育现状剖析及对策研究一书对1 9 9 8 年以后清华大学培养博士 生的经验与做法进行了系统总结和回顾，同时介绍了国外著名大学理工科博士生的 教育情况现状，提出了保证我国理工科博士生教育质量的对策和建议【4 】。作为国内 关于博士生教育的最新成果，蔡学军等主编的中国博士发展状况从规模与结构、 就业状况与趋势、组织类型和学科类别等方面对我国博士教育发展做出了定量的、 全景式描述【5 】。这些著作为我们了解中国博士生教育及其培养模式的发展历程、 现状、学位制度等提供了详实的资料。此外，还有一些著作涉及博士生培养质量， 徐希元主编的当代中国博士生教育研究在探讨和完善我国博士生教育制度体系 的同时，还安排了专门章节探讨了博士生培养过程的质量因素和质量控制1 6 j 。而陈 洪捷等编著的博士质量概念、评价与趋势则是一部专门探讨博士质量及其 评价的理论专著，为博士质量的进一步研究提供了一定的理论参考【_ 。 1 2 1 2 博士生培养质量问题研究 由于我国学位与研究生教育起步比较晚，研究生培养质量特别是博士生培养 质量与发达国家相比尚存在较大差距，存在一些问题。程诚、宋玲在对提高我 国博士研究生培养质量的若干思考一文中认为，当前我国博士生培养过程中存 在的主要问题包括：创新意识薄弱、师生投入不足、教育管理尚待改进等，提高 博士生培养质量已成为社会各界的迫切需求【8 】。蔡绍辉、任先达、雷兵在制约 博士生培养质量保障研究一以x x 大学为例 我国博士生培养质量的几个值得重视的问题一文中认为，我国博士研究生教育 存在着一些亟待解决的问题：“严进宽出”的管理模式必然制约着博士研究生的培 养质量：可利用的研究资源和研究经费严重短缺，直接影响到博士研究生的研究 水平和论文质量；理论课程设置过多，使博士研究生实际用于课题研究的时间明 显不足【9 1 。管祚、夏品奇的对博士生培养质量的若干思考一一兼谈南京航空航 天大学的一些做法在阐述了对博士生培养质量的基本认识和满足博士生培养质 量的四个基本保障的基础上，认为博士生培养方面存在的主要问题有原创性不够、 专业基础和专业知识不够宽广、工程实践能力有待提高等【1 。 1 2 1 3 博士生质量保障研究 从所查阅的文献来看，研究者己结合存在的问题就如何保障博士生培养质量 开展了大量研究，大致从以下几个方面提出对策： 首先，培养创新能力以提升博士生培养质量。创新能力是检验博士生培养质 量的根本标志，创新成果是评审博士学位水平的重要标志。贺祥、陆小新、蔡行 健在以创新为抓手，提高博士生培养质量一文中从全国百篇优秀博士论文获 奖论文的生源情况、课题来源、导师情况以及获奖者所在学科点情况进行了分析 【1 1 】。张文修则在培养创新能力是博士生教育的灵魂中就西安交通大学多年来 抓博士生创新能力培养的几个方面进行了总结，并指出创新能力是检验博士生培 养质量的根本标志，创新成果是评审博士学位水平的重要指标i l 2 。 其次，以加强过程管理来提升博士生培养质量。关于培养过程的研究，主要 集中在规范博士生培养过程和建立淘汰制上。江森在光明日报上发表的博士生 培养质量的思考一文提出博士生在校期间的每一个培养环节都有相应的措施来 指导，这些培养的关键需要加强质量监控【l 引。四川大学党委书记卢铁城也建议， 大学应当建立博士生淘汰机制，如一次淘汰制与二次淘汰制，一次淘汰主要针对 学位课程，要求博士生修完一定的学位课程通过资格考试后，才能进入论文阶段； 二次淘汰主要针对学位论文，如果博士学位论文没有创新，应延长毕业时间，如 果两者皆不行，则应取消博士生资格【1 4 1 。 第三，以加强导师队伍的建设来提升博士生培养质量。赵松立从博士生导师 提升和培训的角度提出，一方面要为博士生导师们创造良好的科研条件，提供到 国内外进修和开展学术交流的机会，另一方面年轻的博士生导师在上岗前必须接 受培训o s 。叶松等人则在博士生导师队伍考核评估机制研究一文中也认为“导 师终身制 严重制约了博士生培养质量的提高，因此高校需要强化进博士生导师 队伍的考核评估【1 6 】。 通过加强学位论文过程管理提升博士生培养质量。裴旭在严格选题，积极 创新，努力提高博士学位论文水平一文中认为，论文选题是博士论文的重中之 硕士学位论文 重，只有题目选得好，才可以突破一点带动全盘。因此，博士学位论文的选题应 紧瞄学科发展前沿，立足于有风险的重大科研项目 w l 。张云仙等在关于博士学 位论文质量的几点思考一文中指出，必须从明确博士生的培养目标、加强导师 队伍建设、规范管理机制和提高人员素质、抓好培养环节、加大审核力度、完善 激励和淘汰机制以及自我约束和自我评估等方面提高博士学位论文质量【l 引。 1 2 1 4 博士生质量现状的调查研究 当前关于博士生培养质量的研究文献中，尽管理论研究居多，但还是有一部 分学者致力于博士生质量的实证研究，且有日益增多的趋势。袁本涛、赵伟、王 孙禺等人在我国研究生教育质量现状的调查与研究一文对研究生的生源质量、 学风现状、内部适应性、外部适应性等方面从比较和政策两个维度进行了评价， 认为研究生的总体质量方面并没有大的提高，甚至有潜在的下降趋势，并简要分 析了相关原因和提出了相应的政策建议【1 9 】。王蔚虹在此方面成果颇丰，我国博士 质量影响因素的认识研究一基于五所研究型大学的调查一文通过五所研究型大 学对在读博士生、博士生导师、研究生教育负责人以及毕业博士的抽样问卷调查， 探讨了不同责任主体在博士质量影响因素认识上的异同1 2 0 1 ；我国博士生培养现状 一基于四所高等学校的调查则通过4 所研究型大学在读博士生的抽样问卷调查， 从博士生的个体特征、博士生的学习与生活状况、导师指导、现行培养制度四个 方面探讨了我国博士培养的现状，发现当前我国博士培养过程中存在的不足并建 议博士生培养应作相应改革1 2 1 1 ；此外还有当前我国博士生教育导师指导问题分 析一基于五所研究型大学的调查【2 2 】对导师制度现状进行了分析。 近几年来，随着博士生培养质量问题关注度的日益上升，一些更有调查深度 和广度的博士生质量调研成果先后出炉，如中国博士质量分析课题组的中国博 士质量报告1 2 3 、华中科技大学周光礼教授的中国博士质量调查基于u h 大学的案例分析【2 4 】等，基于实证分析对我国博士生培养质量现状及其保障对策 展开了深入研究。此外，还有湖南大学等一些高校与研究机构也开展了有关博士 生质量的调查研究。 1 2 1 5 关于国外经验介绍及中外对比的研究 许多学者对国外博士生教育质量保障进行了研究，孙希的美国博士研究生 培养模式探析及启示( 2 0 0 7 ) 一文，通过分析美国博士生培养模式的演变、现状， 从而得出对我国博士研究生教育质量提高的若干启示1 2 5 1 。王炜、徐小强则在法 国博士研究生的培养与质量保障( 2 0 0 7 ) 中介绍法国研究生学位制度与博士研究 生培养情况和特点，并从培养过程中的质量监控与保障两个方面着手，介绍法国 博士生导师遴选制、论文撰写的指导、论文的要求和审查、学习年限、论文答辩 和社会评估等情况【2 州。陈学飞等编著的西方怎样培养博士( 2 0 0 2 ) - - 书比较系 博士生培养质量保障研究以x x 大学为例 统地按国别介绍了法、英、德、美四国博士生培养的模式与经验以及培养环节中 的质量保障措施，为博士生质量保障体系的研究提供了有益的借鉴【2 7 1 。这些研究 还找出了各国在保障体系之间的些共同点，为我们提供了国外关于博士生教育 质量保障的一些成功经验。 此外，还有许多学者致力于中外博士生教育质量保障的比较研究，通过对比 中国和各国博士生培养质量保障模式，直观地反映中国目前博士生培养质量保障 模式的不足，从而为下一步改革指明方向。比如，李跃华、王永盛和武晓维、李 勇等在各自的成果中，在对中、美高校博士生在入学选拔、课程设置、教学方法 和导师指导风格等方面进行系统比较的基础上，剖析了两国在博士生培养过程中 的各自特色和相互差异，并就如何进一步提高我国博士生培养质量提出了一些具 体建议。肖霞、赵正洲的中外高校博士生导师任职资格比较研究及其启示( 2 0 0 7 ) 一文则从博士生导师任职资格的角度进行分析，认为博士生导师质量的高低直接 影响着博士生的培养质量，因而博士生导师的任职资格是至关重要的1 2 引。 1 2 2 国外研究现状 博士生教育担负着培养高层次拔尖创新人才的重任，许多发达国家都把博士 生教育置于重要的战略位置。2 0 0 7 年，美国研究生院委员会等在研究生教育： 美国竞争力和创新的支柱的研究报告中把美国在世界经济中的领导地位归功于 其出色的研究生教育体系【2 9 1 ，欧盟、日本等国家也高度重视博士生教育及其质量 保障，并取得大量的相关研究成果。 1 2 2 1 博士生教育研究 1 9 9 3 年，美国教育学家伯顿克拉克( b u r t o nc l a r k ) 在研究生教育模式研 究( t h er e s e a r c hf o u n d a t i o n so f g r a d u a t ee d u c a t i o n ) 一书对博士生教育进行了系 统的跨国比较，比较主要从博士生教育的模式、管理、规模、数量等进行，研究 了各国博士生教育的特征【3 0 】。理查德斯托( r i c h a r dj s t o r r 的) 艺术和科学领 域的研究生教育( t h eb e g i n n i n go ft h ef u t u r eah i s t o r i c a l a p p r o a c ht og r a d u a t e e d u c a t i o ni nt h ea r t sa n ds c i e n c e s ) 和艾维瑞特华特e v e r e t tw a i t e r s 的今天的研 究生教育( g r a d u a t ee d u c a t i o nt o d a y ) 这两本著作从历史的角度对美国研究生教 育的发展脉络、不同学位教育的产生背景等作了分析。还有一些国外学者对本国 博士生课程进行了相应研究，比如，美国学者约翰布鲁巴克和威利斯鲁迪( j o h n ， b r u b a e h e r w i l l i s ，r u d y ) 在著作在过渡过程中的高等教育( h i g h e re d u c a t i o n i nt r a n s i t i o n ) 中对美国博士生课程进行了详细的介绍，指出美国博士生的课程设置 的三大特点；美国学者保罗( p a u l ，l d ) 在美国研究生教育的发展和趋势( t h e d e v e l o p m e n ta n dt e n d e n c i e s o fa m e r i c a ng r a d u a t ee d u c a t i o n ) 一书中也介绍了美国 博士生教育课程的相关内容。 硕士学位论文 1 2 2 2 博士生培养质量保障研究 美国学者戈尔德贝格( g o l db e r g e rm l ) 等人在美国博士专业：发展与 改变( 1 9 9 5 ) 一文中，介绍了美国在博士生教育质量保障方面所作的一系列探索、 改进和发展。另外还有一些文章和著作涉及到了美国研究生教育质量保障的问题。 例如，1 9 8 1 年提姆思霍根( t i m o t h yd h o g a n ) 根据2 0 世纪6 0 年代美国排名前 3 6 位的经济学博士专业的所有教师的质量及科研的调研数据分析，在教师的科 研活动及研究生培养质量一文中证实了教师的科研活动和博士生的生源质量对 博士生的培养质量有着积极的影响。 而关于美国博士生质量评价制度的研究，毕业评价的指南俄克拉何马大 学毕业生学院似g u i d et og r a d u a t ea s s e s s m e n t ，t h e u n i v e r s i t yo fo k l a h o m a g r a d u a t ec o l l e g e ) 和研究生教育部门的自我评价问题( q u s t i o n sf o rd e p a r t m e n t a l s e l f - a s s e s s m e n to fg r a d u a t ee d u c a t i o n ) 均从评价的主体、内容、指标等方面对美国 博士生质量进行了研究。此外哲学家的报告，在来自n a s 的哲学方面的研究 博士学位的等级( r a n k i n g so f r e s e a r c h - - d o c t o r a t ep r o g r a m si np h il o s o p h yf r o mt h e n a s ) 一文则以n a s 的哲学博士学位的等级为例，着重研究和介绍了评价的指标。 佩吉马克( p e g g ym a k i ) 等人在博士教育评价( 2 0 0 6 ) 里列举了一些新出现的 博士专业以及学生的评估活动的例子，强调要既注意博士生培养过程中传统的重 点环节，如学位论文，又要注意新出现的问题，还强调要时常倾听博士生在学习 中的需求并做出回应。葛德讷里德泽( g a r d n e rl i n d z e y ) 等人在研究评价一 一美国博士专业：人文学科( 1 9 8 2 ) 一书中对美国的人文学科中的各个专业进行了 细致划分，并最后预测了今后评估活动的发展趋势。此类相关的外文文献大多集 中于网络，涉及评价的主体、内容、指标等方面。 1 2 3 相关研究述评 从以上国内外关于博士生培养质量及其保障的研究来看，由于博士生教育越 来越受到重视以及高等教育进入大众化阶段后对教育质量的关注，博士生培养质 量逐渐进入学界的研究视野，近年来学者们从很多角度对博士生培养质量及其保 障进行过探讨，也不断有研究成果面世，而且研究成果的深度和广度也正在不断 加大。但客观来说，现有的研究仍然存在一些不足，主要表现在从高校角度探讨 博士生培养质量保障的研究还不很深入、系统，一方面以培养环节为博士生教育 质量保障研究切入点的文献很少，另一方面从整个博士生培养过程这一宏观层面 来分析博士生质量保障的研究也不多，而基于管理角度来探讨我国博士生培养质 量保障的研究则更少，博士生教育作为研究生教育之顶峰，研究生又是国民教育 之顶峰，博士生培养质量保障关系到我国创新型人才的培养和创新型国家的建设， 因此，加强对博士生培养质量保障的研究具有十分重要的意义。在这一背景下， 博士生培养质量保障研究一以x x 大学为例 本研究以x x 大学为例，基于对x x 大学博士生培养现状的调查从管理角度研究 如何通过优化培养环节和加强培养过程管理来保障博士生培养质量，希望能有效 地弥补现有研究的局限和不足，并为加快我国博士生培养机制改革和提高博士生 培养质量提供有益的参考和建议。 1 3 研究内容及方法 1 3 1 研究内容 本研究共分为4 章，各章具体内容如下： 第l 章：绪论。主要介绍了关于博士生培养质量保障的研究背景以及研究意 义，对目前国内外有关本选题的研究现状进行详细述评，并对论文涉及的相关概 念进行科学界定。 第2 章：博士生培养质量保障的基本理论。首先对博士生培养质量的内涵和 影响因素进行系统地把握，从培养环节质量保障和管理的角度分析博士生培养质 量保障的构成，最后对博士生培养质量保障的两大理论基础一全面质量管理理论 和高等教育治理理论及其适切性进行详细阐述。 第3 章，博士生培养质量保障的现状、问题及原因。在对我国博士生培养质 量及质量保障进行简要介绍的基础上，主要以x x 大学为例，论述了x x 大学博 士生培养的现状及其质量保障的主要经验，从培养环节和高校培养质量管理两个 角度深入剖析x x 大学博士生培养质量保障存在的问题，并从观念、制度、经济 三个维度对存在问题进行了归因分析。 第4 章，博士生培养质量保障的对策。有针对性地提出博士生培养质量保障 的对策，包括：提高质量保障主体的质量意识：增加博士生导师的学术指导投入 和博士生的学术研究投入；做实培养环节；加强培养环节质量管理等。 1 3 2 研究方法 研究方法是否合理关系到研究的成效。为了使研究具有科学性、可信性和可 行性，本研究拟采取以下几种研究方法，以提高研究结果的推广价值和意义。 文献研究法。本研究通过查阅中外数据库、阅读中外著作和学术文献以及互 联网搜索等方式，参考大量有关高等教育和博士生培养质量保障的国内外文献资 料，使研究有坚实的铺垫。 跨学科研究法，也称“交叉研究法 。本研究涉及社会学、管理科学、教育科 学等学科领域，通过采取跨学科研究法开展交叉研究，可以进一步丰富博士生培 养质量保障的理论体系。 系统分析法。博士生培养质量保障作为项独立的系统，由内部保障体系和 外部保障体系两个子系统构成，每个子系统中又有一些更小的子系统，本研究从 硕士学位论文 高校内部保障体系入手，同时，在研究分析过程中注意到了博士质量保障体系的 系统性和要素之间的关联性分析，既研究了体系自身和内外部关系，也强调了系 统之间特别是系统环境的分析。 个案分析法。又称案例分析法，由哈佛大学于1 8 8 0 年开发完成，是指把实际 工作中出现的问题作为案例进行分析的一种研究方法。本研究以x x 大学为例， 通过对其博士生培养的有关数据和资料的分析，找出其中存在的问题及原因，并 提出相应对策，以对我国博士生培养质量保障提供有益参考。 1 4 相关概念界定 1 4 1 质量及质量保障 1 4 1 1 质量与教育质量 辞海中对质量的解释是：产品或工作的优劣程度【3 ，美国著名质量管理 专家j m 朱兰博士对质量给出了一个基本的定义，即“质量就是适应性”，认为“任 何组织的基本任务就是提供能满足用户要求的产品 。( ( i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 ) ) 中对质量 作了更为全面和准确的定义：“一组固有特性满足要求的程度”【3 2 1 。而对于教育质 量的界定，由于其属于价值范畴，不同的群体对其有不同的理解，学术界至今也 没有形成一个明确的、科学的统一定义。有学者将其解释为：“在教育活动客观规 律与学科自身逻辑关系的限制下，由一定的教育客观条件和主观努力所培养的人 才满足社会需要的程度和促进学生身心发展的程度 【3 3 1 。哈维和奈特( h a r v e y l & k n i g h t ，p t - ) 认为如果将质量理解为“卓越”和“一流，达成既定的教育 目标或达到目标的程度，那么强调高等教育培养的学生能够适应未来社会的变化 便是质量的终极体现【3 4 1 。虽然表述各不相同，但我们仍然可以对质量的概念进行 正确把握，即：教育质量是指学校教育服务的固有特性满足顾客要求的程度，是 对教育水平高低和效果优劣的一种评价。 1 4 1 2 质量保障 质量保障，亦可称作“质量保证”或“品质保证”，它原是制造业质量管理用 语，实质是指某一机构通过提供足够的产品和服务信任度，表明其能够满足顾客 和服务对象所期望达到的质量满意标准。国际标准( i s 0 8 4 0 2 ：1 9 9 4 ) ) 中将质量保 证的定义：“为了提供足够的信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体系中实 施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动”f 3 5 1 ，一般分为内部保障和 外部保障。质量保障概念于2 0 世纪8 0 年代中期率先被英国政府正式引入本国高 等教育管理领域，由此掀起了高等教育质量保障运动，至今已为人们普遍接受。 博士生培养质量保障研究以x x 大学为例 1 4 2 博士生培养质量 本研究中的博士生泛指在我国具有正式学籍、正在攻读博士学位、尚未进行 论文答辩的研究生，包括了全日制、非全日制的在读博士生。“博士生培养 指博 士生入校攻读博士学位期间，由学校按照一定的教育目标、方案，通过博士生导 师、其他教师