（国际贸易学专业论文）大连港功能定位研究——把大连港定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港问题初探.pdf

上海海事大学大连港功能定位研究 摘要 2 0 0 3 年1 0 月党中央、国务院做出了支持东北老工业基地加快调整与改造的 重大战略决策，在关于实施东北等老工业基地振兴战略的若干意见中明确提 出“充分利用东北地区现有港口条件和优势，把大连建设成为东北亚重要的国际 航运中心”，从而将建设大连港与振兴东北经济紧密的联系起来。笔者认为，为 了达成最终把大连建设成为东北亚重要的国际航运中心的长远目标，现阶段首要 任务是把大连港建设成主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港，为此，论文通 过相关经济理论的分析以及定量、定性分析相结合的途径，探讨了把大连港建设 成服务于东北三省的腹地型国际枢纽港与振兴东北老工业基地之间相辅相成的 辨证关系，分析做大做强大连港对振兴东北经济的重要拉动作用，提出把大连港 建设成腹地型国际枢纽港的建设方案和相应的对策措施。 全文分五章：第一章介绍本文的研究背景、研究方法和研究思路，重点论述 了本文所用到的相关经济理论，为把大连港建设成腹地型国际枢纽港提供了理论 依据；第二章针对大连港的内外部环境，运用s w o t 分析方法论述把大连港建 设成腹地型国际枢纽港的优势、劣势、机遇以及挑战：第三章运用回归分析、弹 性分析等定量分析方法和比较优势理念等定性分析方法探讨了把大连港建设成 腹地型国际枢纽港与振兴东北老工业基地的辩证关系，论证了大连港在辽宁港口 群中的优势地位；第四章探讨了把大连港建成腹地型国际枢纽港的建设方案；第 五章在论证建设方案的基础上，提出了发挥大连腹地型国际枢纽港功能的具体对 策。 关键词：大连港功能定位，振兴东北老工业基地，腹地型国际枢纽港 第1 页 上海海事大学大连港功能定位研究 d a l l a np o r tf u n c t l o ns t u d y - r e s e a n ：ho np u t t i n gd a l i a np o r ta sam a j o r s e r v i c ei nt h et h r e ep r o v i n c e so fn o r t h e a s t c h i n a sh i n t e r l a n d - i n t e r n a t i o n a lh u bp o r t a b s t r a c t i n2 0 0 3 t h ec e n t e rg o v e r n m e n ta n dt h es t a t ec o u n c i ip u tf o r w a r dt h e s t r a t e g y “r e j u v e n a t i n gn o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e a tt h es a m et i m e ， a n o t h e rp o l i c yw i l lb ec a r d e do u tt h a ti sd a l i a nw i l lb ec o n s t r u c t e dt h ei m p o r t a n t i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e ri nn o r t h e a s ta s i a ，t h u sb u i l d i n gd a l i a np o r te n d r e v i t a l i z i n gt h ee c o n o m y o ft h en o r t h e a s th a v eb e e nc l o s e l yl i n k e d t h ea u t h o r b e l i e v e st h a ti no r d e rt or e a l i z et h el o n g - t e r mg o a lw h i c hi sd a l i a nw i l lb e c o n s t r u c t e dt h ei m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e ri nn o r t h e a s ta s i a ；触e p r i m a r yt a s ki st ob u i l dd e l i a np o r ti n t oam a j o rs e r v i c ei nt h et h r e ep r o v i n c e s o fn o r t h e a s tc h i n a sh i n t e r l a n d - i n t e r n a t i o n a ih u bp o r t t h e r e f o r et h ea r t i c l e m a k e su s eo fs o m er e l a t e de c o n o m i c st h e o r i e sa n dt h ea n a l y s i so fq u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v e ，d i s c u s s e st h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n s t r u c t i o n o fd a l i a np o r ta n d “r e j u v e n a t i n gn o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e ”，a n a l y s e s b u i l d i n gd a l i a np o r tb i g g e ra n ds t r o n g e rw h i c hd r i v e st h er e v i t a l i z a t i o no ft h e n o r t h e a s to l di n d u s t r i a lb a s e s ，a tl a s tp r o p o s e st h ec o n s t r u c t i o np r o g r a m sa n d m e a s u r e sa c c o r d i n g l y t h e r ea r ef i v ec h a p t e r si nt h i sa r t i c l e ：t h ef i r s t c h a p t e ri n t r o d u c e s b a c k g r o u n do ft h er e s e a r c h 。s t u d ym e t h o d sa n di d e a s ，f o c u s e so nt h er e l a t e d e c o n o m i ct h e o r i e sw h i c hp r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i so fb u i l d i n gd e l i a ni n t oa n i n t e r n a t i o n a lh u b - h i n t e r l a n d t h es e c o n dp a r td e s c r i b e sd a l i a np o r t si n t e r n a l a n de x t e r n a lc i r c u m s t a n c e s ，a n a l y s e st h ed e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e s ，t h er i s k s ， t h ea d v a n t a g e sa n dt h ew e a k n e s s e sw i t hu s i n gt h es w o ta n a l y s i s c h a p t e r i i iu s e st h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ss u c ha sr e g r e s s i o na n a l y s i sa n d f l e x i b i l i t ya n a l y s i s a l s o u s e st h eq u a l i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d ss u c h 觞 c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n ds oo nt od i s c u s st h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i p 第n 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 b e t w e e nt h ec o n s t r u c t i o n so fd a l i a np o r ta n d “r e j u v e n a t i n gn o r t h e a s to l d i n d u s t r i a lb a s e r ，t h ef o l l o w i n gi sd i s c u s s i o nd a l i a np o r t ss u p e r i o rp o s m o ni n l i a o n i n gp o r t s c h a p t e ri vp r o p o s e st h ec o n s t r u c t i o np r o g r a m so fb u i l d i n g d a l i a np o r ti n t oa ni n t e m a t i o n a lh u b - h i n t e d a n d t h el a s tc h a p t e rb n n g s f o r w a r ds o m em e a s u r e sa c c o r d i n gt oc h a p t e ri v c h e ny u ( i n t e m a t i o n a it r a d e ) d i r e c t e db y p r o f e s s o rg u ox i a o h e k e y w o r d s d a l i a np o r tf u n c t i o n ，r e j u v e n a t i n gn o r t h e a s to l di n d u s t r i a l b a s e ，h i n t e r l a n d i n t e r n a t i o n a lh u bp o r t 第页 上海海事大学 大连港功能定位研究 表目录 表2 - 1 历年东北三省g d p 占全国g d p 的比例( 单位：亿元) 。1 1 表2 - 2 大连港货物吞吐量与渤海湾、长三角、珠三角其他主要港口的比较( 单 位：万吨) 1 2 表2 - 3 近年来三港的货物、集装箱吞吐量( 单位：万吨；万标箱) 1 7 表3 - 1 近年东北三省地区生产总值、对外贸易总额及大连港货物吞吐量、集 装箱吞吐量2 0 表3 2 大连港口集装箱吞吐量与东北三省外贸进出口总额的对比表2 2 表3 3 大连港口货物吞吐量与东北三省地区生产总值的对比表一2 3 第v 页 上海海事大学大连港功能定位研究 图目录 图1 1 等差费用曲线图2 图1 2 波特竞争优势理论的四个因素及其相互关系7 图3 1 东北三省贸易进出口总额与大连港集装箱吞吐量的线性关系2 l 图3 2 东北三省地区生产总值与大连港货物吞吐量的线性关系2 2 图3 3 东北三省外贸进出口总额与大连港集装箱吞吐量增长示意图2 3 图3 - 4 东北三省地区生产总值与大连港货物吞吐量增长示意图2 4 第页 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了加以标注和致谢的地方外，不包含其它人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。其它同志对本研究的启发和贡献均己 在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：上丝至蓬卜 日期：翌z ：竺 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上网公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存 论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名： 啦导师签 期： 上海海事大学大连港功能定位研究 绪论 一、研究现状 2 0 0 3 年，党中央、国务院开始实施东北等老工业基地的振兴战略，这是继 西部大开发之后，中央提出的又一项重大战略决策，是站在经济全球化的战略高 度，充分肯定东北地区的重要战略地位，谋划整合优势经济社会资源，促进区域 经济协调发展的重大战略决策。在中共中央关于实施东北地区等老工业基地振 兴战略的若干意见中又明确提出：“充分利用东北地区现有的港口条件和优势， 把大连建成东北亚重要的国际航运中心。”这是党中央、国务院从时代特征、区 域发展和大连得天独厚的地理优势做出的富有远见的科学定位。围绕着这一目 标，广大学者和实践工作者集思广益，进行了大量而深入的研究和探讨形成了一 系列观点，如下所述： ( 一) 、孙光圻【1 1 从东北亚重要航运中心的含义、构成要素、应具备的条件、 特点和功能定位等方面论述和说明了将大连建成东北亚重要的国际航运中心。他 认为东北亚重要航运中心主要构成要素有：必须是港口城市；所在的港口城市必 须以国际航运为核心纽带，带动相关经济的协同发展；必须是公认的；必须有广 阔的经济腹地。而大连东北亚重要国际航运中心的形成也应具备以下基本条件： 有货源充足的广阔经济腹地作为依托；有优越的地理位置；有良好的港口条件和 完善的港口设施；有四通八达的集疏运网络；有发达的金融中心和贸易中心；有 现代化的信息系统；有成熟和发达的国际航运市场；有开放和完善的政策法律环 境。基于以上这些条件，大连东北亚重要国际航运中心的总体功能定位是以港口 为依托、以临港产业和国际物流为支撑的整个城市功能定位。 ( 二) 、关效融【刁从自由港的性质、特点以及大连创办自由港的条件和优势 加以论述，认为改革开放2 0 多年来，辽宁省由于开放力度不够高、力度不够强， 使得经济发展远远落后于沿海开放地区，在全国的经济位次不断后移。为此，创 办大连自由港势在必行，是进一步开放辽东半岛和发展东北腹地的需要。在大连 创办自由港，有辽东半岛做坚强的后盾，可以发挥港口优势，搞好转口贸易；有 发达的造船业，使其成为国际船舶修造港；有强大的石油加工能力为其做重要保 障。 第v i i 页 上海海事大学大连港功能定位研究 ( 三) 、陈浩、陈双喜、王广宇 3 1 通过层次分析模型( a n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ，简称a h p ) ，对我国北方港口的港口竞争力因素进行了分析，指出了大 连港有效的发展战略。组合港战略：通过整合东北港口资源，形成以大连港为龙 头，营口、锦州、丹东等港口为支撑，功能齐全、优势互补的东北港口群。自由 港战略：因为大连已初步具备了建设自由港的基本条件，通过继续建设和规划的 实施，自由港战略会促进大连港的快速腾飞。领先战略：打造现代化集装箱码头， 确立在未来市场竞争力的领先优势。远洋战略：大连港当前航线以近洋运输为主， 应该立足未来，充分利用各种战略资源，主动联系、积极谈判，开辟更多的远洋 千、支线，逐步实现由近洋运输向远洋运输转变。双向战略：充分利用国内、国 外两种资源、两个市场，把大连港建成腹地资源集散型和中转服务型相结合的国 际枢纽大港。 纵观以上观点和主张，有很多值得借鉴和学习的地方。但笔者认为前途是光 明的，道路是曲折的，建设大连东北亚重要的国际航运中心任重而道远。但就目 前阶段而言，大连港还不具备以国际航运中转业务为主营业务的条件，基于这一 认识，笔者提出了建设大连东北亚重要的国际航运中心的当务之急是首先将大连 港建成主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港的观点。为此论文通过对大连港 内外部环境的阐述，分析其竞争优势和比较优势，并以实事求是的精神和具体问 题具体分析的态度，探讨把大连港定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽 港的必然性和可行性，并提出了相应的建设方案和具体的对策措施。 二、文章的主要内容、创新点、方法及思路 ( 一) 、文章的主要内容 文章主要围绕将大连港定位为服务于东北三省的腹地型国际枢纽港这一主 题展开论述。通过介绍大连港和东北老工业基地的现状入手，分析大连港的内外 部环境并结合实证分析，指出发展大连港和振兴东北老工业基地之间是相辅相 成，不可分割的关系。接下来，分析大连港应从几方面加强建设才能更好地为东 北经济振兴服务，为了更好的贯彻这一建设方针，笔者进一步提出了相应的对策 措施。 ( 二) 、文章的创新点 文章的创新点在于将国际航运中心的建设任务区分为国际中转港的长远建 第v i i i 页 上海海事大学大连港功能定位研究 设目标与腹地型国际枢纽港的现时建设目标两个阶段，在这种区分的基础上将大 连港建设的现时目标定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港，从而跳出 建设大连东北亚重要的国际航运中心的束缚，这就将以往的研究更加细化，对策 的提出也更有针对性和可操作性。 ( 三) 、文章的研究方法 在马克思主义哲学的世界观和方法论指导下，综合运用科学研究中的一些一 般方法和具体方法，包括： 1 、实际调查法。调查是通过对人类社会或自然界某一范围中的某一类或某 一些对象进行直接接触、询问和现场观察，以了解对象的历史、现状及其他情况， 从而获得事实材料的一种方法。研究中的实际调查，主要是为研究搜集事实材料， 包括大连港的现状、在东北经济振兴中的情况、范围等。步骤有制订调查计划、 开展调查活动、整理分析材料。 2 、文献研究法。主要查阅图书、年鉴、历史档案等文献。 3 、网上检索法。国际互联网提供了海量的信息可供查询，一些图书和历史 档案等文献也可以在网上检索到，比如文中使用到的一些数据来自中国知识 勰原 总库( c n i ( i ) 。 4 、分析综合法。分析与综合是两种最基本的逻辑思维方法，与比较、分类、 类比、归纳和演绎等方法密切联系、互相渗透，在研究中发挥着重要作用、分析 综合是对前述方法得来的信息进行深加工，即进行整理、分类和剖析，根据研究 目的和事实，从哲学的、行政学的、管理学的、系统科学的角度进行整体研究， 探讨其本质和规律。 5 、系统研究法。系统研究是把研究对象放在系统中加以考察的方法。系统 方法要求从系统的观点出发，从整体与部分的关系、整体与外部环境的相互联系、 相互作用等方面，精确地、综合地考察研究对象，以达到完善地认识与处理问题 的目标。本文运用系统方法，就要探讨区域经济合作的整体性，把大连港的发展 放在东北老工业基地经济发展的整体区域之中进行研究，相辅相成，共同发展。 除了以上研究方法，研究中还用到了其他多种科学方法，例如比较方法、分 类方法等。并在研究中做到宏观研究法与微观研究法结合，经验研究法与理论研 究法结合，定性研究法与定量研究法的结合。 第页 上海海事大学 大连港功能定位研究 ( 四) 、文章的研究思路 首先简要概述目前学术界对大连港发展战略的几种设想，提出自己独到的观 点，并对本文所用到的理论方法进行逐一介绍。其次分析东北三省和大连港的经 济发展现状，在此基础上，通过对大连港面临的优势、劣势、机遇和挑战的分析 来探讨大连港的竞争优势。第三章通过实证分析途径论证发展大连港与振兴东北 老工业基地的辩证关系，进而探讨大连港在辽宁港口群中的比较优势。第四、第 五章在论证大连港比较优势与竞争优势的基础上，探讨把大连港建成主要服务于 东北三省的腹地型国际枢纽港的建设方案和具体对策，以达对东北老工业基地振 兴起到拉动效应的目标。 第x 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 第一章相关经济理论依据 一、区位理论 要探讨大连港功能定位问题，首先涉及到的是工业区位理论( 1 0 c a t i o n t h e o r y ) 。这一理论是研究一定的工业经济活动为什么会在一定的地域范围内进 行，以及一定的工业经济设施为什么会建立于一定的地域范围之内。它涉及微观 经济和宏观经济两个方面的内容。简单地说，微观方面就是关于厂址选择的理论， 宏观方面则是关于一个地区或一个国家的工业布局的理论。德国经济学家阿尔弗 雷德韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 8 6 8 - - 1 9 5 8 ) 是近代工业区位理论的奠基人，他关 于工业区位的学说，见于他在1 9 0 9 年发表的区位原论著作的第一部分论 工业区位。韦伯认为，一切经济活动( 生产、分配、交换、消费) 怎样进行和 在什么地方进行，都应受一定的规律的支配，因此，经济活动的方式和经济活动 的区位应当是经济学研究的对象。他指出，在上述这些经济活动中，生产活诒尤 其重要，而生产活动中，特别重要的是工业或制造业的生产活动，所以研究工业 区位问题成为他所注意的中心问题。韦伯的目的在于试图寻找工业区位移动的规 律，判明各个影响工业区位的因素及其作用的大小。 韦伯在探讨工业区位问题时作了若干理论上的假定，他认为，从纯理论的角 度来分析，可以做出这样的判断：与旧址( 运费较低地区) 相比，如果迁至新址 ( 工资较低地区) ，每吨成品所增加的运输成本大于所节省的工资成本，则不应 当迁移；反之，如果每吨成品所增加的运输成本小于所节省的工资成本，则应把 厂址迁至工资较低地区。为了分析两个地区工资成本差别与运输成本差别之间的 替代关系，韦伯使用了等差费用曲线( i s o d a p a e s ) 的分析方法。韦伯提出，以运 费来说，如果以某地为中心，可以找出到达该地的运费相等的各点，连接这些地 点的轨迹，就是一种等高运费曲线。由于运费高低不同，所以可以有若干条不同 的等高运费曲线。任何一个工资成本较低的地区总是处在某一条以该地为中心 的等高运费曲线之上。从曲线的位置，可以看出放弃原来运费最低区位，迁至工 资较低区位，从而需要增付的运费大小的情况。在这些曲线中，有一条曲线是最 重要的，韦伯称之为决定性等差费用曲线。在这条曲线上，所增付的每吨成品的 运费与所节省的每吨成品的工资成本恰好相等。因此，如果迁厂后的新地点在这 第1 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 条曲线之内，表示所节省的工资成本大于所增付的运费，在这种情况下，迁厂是 适宜的；反之，如果过厂后的新地点在这条曲线之外，表示所增付的运费大于所 节省的工资成本，这时就不宜迁厂。 等差费用曲线的形状，在距离原来的区位图不远之处，与区位图同样不规则， 但离区位图渐远时，便渐呈圆形，距离越远则愈呈圆形。可以从下面的等差费用 曲线图看出这一点( 1 ，2 ，3 ，4 ，5 ，6 表示不同的等高运费曲线) 。 图l - l 等差费用曲线图 韦伯理论的核心是通过运输、劳务和集聚因素相互作用的分析和计算，找出 工业产品生产成本最低的点作为工业企业布点的理想区位。通过区位理论尤其是 韦伯的工业区位理论以及等差费用曲线图的介绍，笔者的意图是从理论上探讨把 大连港定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港的科学性。本文在第二章 的分析中，具体运用上述理论的相关理念，指出大连港具有独特的区位优势：雄 踞环渤海门户，扼守我国南北大通道，临近国际航海干线，是其广阔腹地东北地 区进入太平洋、面向世界最便捷的海上门户。由于其区位的特殊性，将其定位为 主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港是有科学理论依据的。 二、点一轴开发理论 而把大连港定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港主要理论依据 之一是空间经济学的“点一轴开发理论”。所谓“点一轴开发理论”是指导区域 第2 页 上海海事大学大连港功能定位研究 开发的一种重要理论，它揭示了区域经济发展的重要规律。在区域规划中采用据 点与轴线相结合的模式，最初是波兰的萨伦巴和马利士提出来的。波兰在2 0 世 纪7 0 年代初期开展的国家级规划中，曾把点一轴开发模式作为区域发展的主要 模式之一。 2 0 世纪8 0 年代我国著名经济地理工作者陆大道等在深入研究宏观区域发展 战略基础上，吸取了据点开发和轴线开发理论的思想，对生产力地域组织的空间 过程作了阐述，提出了点一轴渐进式扩散的理论模式。它包括三个方面的内容： 一是在全国范围内规定若干联结主要城镇、工矿区并且附近具有较好的资源、农 业条件的交通干线所经过的地带，作为发展轴予以重点开发。二是在各个发展轴 上确定重点发展的中心城市，规定各城市的发展方向和服务、吸引区。同时要确 定中心城镇和发展轴的等级体系。三是较高级的中心城市和发展轴线影响较大的 区域，应当以国家和地方较大的力量去集中开发；随着国家和地区经济实力的不 断增强，经济开发的注意力愈来愈多地放在较低的发展轴和发展中心上。与此同 时，发展轴线逐渐向较不发达地区延伸，包括发达地区的发展轴和中心城市较远 的地区，将以往不作为中心城市的点确定为较低级别的发展中心。这样就把点一 轴开发模式提到了新的高度。其中的“点”即各级的中心城市，“轴”则是指在 一定方向上的条状区域，“点一轴”开发模式强调将有限的区域财力物力优先集 中于比较优势大的区位上，然后逐步向外扩散，最终实现区域的整个发展【4 l 。 本文的研究思路是以大连港和沈阳为核心，进行重点开发建设并结合沈大区 ( 沈阳、大连) 的发展来带动东北经济的再次腾飞，对外通过大连港连接东北亚 发达国家、太平洋沿岸国家，发展外向型经济，对内通过铁路线连接沈阳这一东 北中心城市和其他大城市，以点带轴，协调发展从而带动整个东北经济的振兴。 本文全篇论述都贯穿了点一轴开发理论的思路。 三、“发展极”理论 “发展极”理论是把大连港定位为主要服务于东北三省的腹地型国际枢纽港 所涉及另一重要理论依据。“发展极”理论最早是由法国经济学家弗朗索瓦佩 鲁( f r a n c i o s p e r r o u x ) 提出来的。从空间上看，增长在不同的地区是以不同的速 度进行的。在经济增长中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在一些 地区或城市的聚集，形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增 第3 页 上海海事大学大连港功能定位研究 长迅速、并能对临近地区产生强大“辐射”作用的“发展极”。具有“发展极” 的地区优先增长，带动临近地区的共同发展，然后再通过不同的渠道向外扩散， 最终对整个经济产生影响。“发展极”的形成至少应具备三方面的条件：1 、在一 个地区内存在具有创新能力的企业群体和企业家群体；2 、必须具有规模经济效 益；3 、要有适宜经济发展的外部环境。 法国的j 布德维尔( j r b o u d v i l l e ) 首先将增长极概念的内涵转向地理空 间，并提出增长中心概念，认为“经济空间是经济变量在地理空间之中或之上的 运用”，他强调区域是地理空间连续的区域，并在此基础上把区域按经济空间分 布的类型分为匀质区域、极化区域和计划区域。 这样，增长极包含了两个明确的内涵：一是作为经济空间上的某种推进型创 新产业，二是作为地理空间上的产生集聚的城市，即增长中心。增长极通过扩散 和回流效应机制对区域经济空间结构产生影响，随着扩散与回流效应的此升彼 降，区域空间发展由中心地集聚逐渐到区域空间结构均衡有序的整个过程 4 1 。 珠三角地区、长三角地区和京津塘地区是我国经济最发达的三个地区，它们 的经济腾飞都是通过本地区的港口城市香港、上海、天津作为发展开放型经济的 增长极的途径，来带动区域经济腾飞的，并使这三大区域成为了中国经济发展的 增长极。在国家振兴东北老工业基地战略的实施下，加之东北雄厚的工业基础， 通过把本地区的港口城市大连作为发展开放型经济的增长极的途径，来带动东北 经济的腾飞，进而使东北成为我国经济发展的第四个增长极，是非常有可能的。 文章试图用这一理论来说明把大连港建成主要服务于东北三省的腹地型国际枢 纽港的重要意义。 四、非均衡发展理论 建立在增长极观念基础上的经济发展理念实际上是一种非均衡增长的战略 发展观。非均衡发展是指事物在发展过程中呈现不平衡、不均称的状态。马克思 主义认为，事物的发展是其内部诸因素之间相互联系、相互作用引起运动的结果， 事物发展是不平衡的，经济发展也一样。市场经济条件下，各个区域内的生产要 素分布是不均衡的。可以说，不平衡性是市场经济发展的一个基本规律和特征。 非均衡发展理论是由德裔学者艾伯特赫希曼( a 0 h i r s c h m a n ) 提出的，他认为经 济增长过程在实质上是不平衡的，理论上的平衡是不现实的。一个区域要想实现 第4 页 上海海事大学大连港功能定位研究 经济的持续增长，必须按照事先制定的计划，采取一系列脱离均衡的行动。这些 行动是由于过去的不均衡发展所引起的，而行动本身又造成许多新的不平衡，迸 而引起一系列的调整行动。同时，他还认为，发展中国家或地区储蓄和投机的机 会是大量存在的，只是大多以隐蔽和分散的方式存在，真正缺乏的是投资能力。 如若能将投资能力进行扩大，则现有的和潜在的储蓄可以被充分地调动并转化为 投资。现代经济的增长，实质上是部门的成长过程。增长的势头始于主导部门， 该部门同其他部门有密切的投入产出关系，增长可以通过连锁效应传递到其他部 门，促使人们做出投资决策并付诸实旋。这样，最为稀缺的投资能力要素便可以 得到开发和增进，加快整个社会经济发展速度的加快。基于此，赫希曼主张在资 源与资本有限的实际情况下应通过发展有“关联效应”的产业部门来实现经济增 长。非均衡发展理论，最初是发展中国家实现经济发展目标的一种理论选择。但 由于区域与国家在许多的相似性，使得这种理论经常被引用和借鉴，作为区域经 济发展战略选择的理论基础瑚。 邓小平同志从我国的国情实际出发推行的区域非均衡发展战略，适应社会主 义市场经济发育的环境，发挥了东部沿海地区的优势和生产力聚集效应作厝i 通 过一部分地区和一部分人先发展起来，使我国走出了一条通过差别发展实现均衡 发展的路子。邓小平同志说：“像我们这样一个大国，人口这么多，地区之间又 不平衡，还有这么多民族”，做什么都要从这个实际出发。 非均衡发展战略是从我国国情实际出发和尊重客观发展规律的体现。就是在 我国经济和社会非均衡发展的特殊条件下，通过非均衡发展推进和实现均衡发展： 在相对均衡发展的情况下，通过实施非均衡发展去创造条件实现新的均衡发展： 如此循环往复，实现我国社会生产力总体水平提高的战略。实现共同富裕的基础 和前提条件是发展生产力，而发展生产力必须从本身的实际出发，从我国生产力 布局不合理和发展不平衡的国情出发，同时还必须尊重生产关系一定要适应生产 力发展的要求和状况。 邓小平同志指出“可能我们的经济发展规律还是波浪式前进”。波浪式向前 发展，从理论上讲就是非均衡发展战略。它包括：区域差别发展、先富带动后富 发展、台阶式跳跃发展。我国的改革开放和经济建设采取分阶段、分区域、分步 骤、分层次的积极渐进式发展，既可以避免改革的强烈震荡和孤军深入，又能够 第5 页 上海海事大学大连港功能定位研究 防止发展的大起大落和过高成本：既有利于战略目标和战略重点的选择，又有利 于创造适合生产力状况的实现形式和途径。我国的改革采取先农村后城市、先体 制外后体制内、先东部后中西部、先点上试验后到面是推广、先容易后攻坚、先 区域后整体的推进步骤，生动地体现了非均衡发展论是邓小平发展战略的理论基 础【5 】o 非均衡发展理论以及邓小平有中国特色的非均衡发展战略观点，为我们在分 析为什么要重点加强大连港的建设，通过港口发展的关联作用和扩散效应来带动 东北老工业基地的经济振兴提供了最有力的理论依据和政策指引。全文的论证思 路始终贯穿着非均衡发展的理念，通过建设大连港以带动东北地区外向型经济的 发展从而实现东北老工业基地的全面振兴。 五、竞争优势理论与比较优势理论 把大连港定位为主要服务于东三省的腹地型国际枢纽港还是建立在大连港 的竞争优势和比较优势的科学理论分析基础上的。 ( 一) 、竞争优势理论 4 1 迈克尔波特于2 0 世纪8 0 年代末到9 0 年代初提出竞争优势理论。该理论 认为，一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的 关键又在于国家是否具有合适的创新机制和充分的创新能力。创新机制可以从微 观、中观和宏观三个层面来阐述。国家竞争优势的基础是其内部企业的活力，企 业的活力来自于企业在整个价值链上的创新。个别企业价值链的顺利增值，有赖 于企业的前向及其它旁侧关联产业的协作和支持。企业为寻求满意利润和长期发 展还必须将企业的研究开发部门、生产部门和销售部门在空间上加以合理组合和 分割。 个别企业、产业的竞争优势并不必然导致区域或国家的竞争优势。整体竞争 优势的获得取决于四个基本因素和两个辅助因素的整合作用。 这四个因素是：1 、要素条件。主要分为两种，一是先天拥有或不需要太大 代价就能获得的要素，如自然资源、非熟练劳动力及地理位置，另一种是必须通 过长期投资和培育才能创造出来的要素，如高质量的人力资源、知识资源、高精 尖技术等。在区域经济不同的发展阶段，二者所起的作用是不同的，在经济发展 初期阶段充分发挥前者在竞争中的比较优势。全面有效动员本国本地区资源，从 第6 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 而较快积累物质资源特别是人力资源。2 、需求条件。包括国内和国际市场的需 求状况：旺盛的需求有利于企业迅速达到规模经济；老练挑剔并具有前瞻性的买 主能反映差分市场的需求，有利于企业创新升级和产品的更新。3 、相关和支持 产业。主要是指作为生产原料和中间产品供应者的国内企业。它们的价值不仅在 于能以最低价格为主导产业提供投入品，更重要的是它们与主导产业在区位上的 临近，使得企业之间能够迅速而频繁地传递产品信息、交流创新思想，从而极大 地促进企业技术升级、产品的更新换代。4 、公司战略、结构和竞争。该因素主 要包括公司建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。不同企业其战略、结 构和组织方式不同，而其竞争优势来自于对它们的选择和搭配。 图1 - 2 波特竞争优势理论的四个因素及其相互关系 国家竞争优势的上述四点决定因素相互促进，也可能相互制约。国内竞争的 程度及竞争者集聚是使四点决定因素构成一个“菱形构架”系统的驱动力。激烈 的国内竞争会促使相关支撑产业的发展，这些产业往往集聚在某些地理区域内相 互促进，产生明显的集聚效应，提升该区域的竞争力。 在“菱形构架”理论提出以后，波特还提出机遇和政府两个变量对国家的竞 争优势产生重要的影响。它强调政府应当创造有利的竞争和合作环境，催化和激 发企业充分利用本国、本地区优势以及企业家自身的创造欲。政府要注意保护政 策的连续性、长期性，防止为了达到一定的政治目标而遗忘长远。国家竞争优势 理论虽是针对国家而言的，但是，其在竞争中求发展的思路也适合于区域。 ( 二) 、比较优势理论【4 】 1 7 7 6 年英国古典经济学家亚当斯密在他的著作国富论中首先提出绝 对优势理论，而1 8 1 8 年英国经济学家大卫李嘉图发表了政治经济学及赋税 第7 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 原理一书，提出了比较优势原理。比较优势原理认为：由于资本和劳动力在国 际间不能自由移动，支配一国商品交换的价值规律不能支配国际商品的交换，故 通过自由贸易，各国可集中资本和劳动力生产并出口“两优取其重”或“两劣取 其轻”的商品。赫克歇尔和俄林建立的资源禀赋论明确解释了产生比较优势的原 因。在不同区域同一商品生产函数相同的条件下，国家或地区比较优势产生的根 源在于各自生产要素相对禀赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集程度上 的区别。因此，各区域应当生产并出口那些密集使用本地区相对充裕生产要素的 产品而进口那些密集使用木地区相对稀缺要素的产品。一个国家和地区生产要素 结构和相对丰度一方面取决与该国或地区的自然资源禀赋，另一方面取决于其经 济发展阶段。在发展的初期阶段，资本通常是稀缺要素，具有比较优势的土地和 劳动相对密集的产品；随着资本积累和劳动力的增加达到一定水平，土地的稀缺 性有所提高，劳动密集型的制造业成为具有比较优势的产业；进而，随着经济的 增长，劳动成本也逐渐提高，资本成为相对丰富的要素，资本和技术密集型的产 业将足具有比较优势的产业。因此，无论经济处于何种发展阶段，每种经济均具 有其比较优势：由于经济发展有先后之分，比较优势在不同的经济组别具有 幸移 性和相继性，形成比较优势的动态性。 竞争优势理论在第二章中为分析大连港的内外部环境提供了理论基础，而比 较优势的理念则体现在第三章的实证分析中以及大连港在辽宁港口群中的优势 地位。 第8 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 第二章把大连港建成腹地型国际枢纽港的竞争优势分析 第一节东北老工业基地和大连港的概况 一、东北老工业基地概况 东北三省包括黑龙江、吉林、辽宁，总人口1 0 7 亿，占全国人口的8 3 ， 土地面积7 8 9 万平方公里，占全国土地面积的8 2 。东北地区资源丰富，是我 国重要的工业基地、商品粮基地、林业基地、原材料基地和外贸出口基地。作为 新中国工业的摇篮，东北三省曾为推动中国工业化和城市化进程做出重大贡献。 在“一五”时期，比如第一吨钢、第一辆汽车、第一部电影、第一桶油都是出自东 北。东北在工业方面是共和国的长子，一直到改革开放前，辽宁一个省的工业总 产值相当于广东的两倍左右。 东北地区具有综合工业体系、科教优势及人力资源、基础设施、农产品资源、 优良生态环境的区位优势。 ( 一) 、产业优势：东北三省是全国重要的重化工业基地，产业聚集度高， 辐射区域广。东北老工业基地制造业产业技术基础雄厚，其装备制造业特别是重 大装备制造业，曾经为中国做出很大贡献，现在仍具有产业优势和产业实力。金 属制品、普通机械制造、专用设备制造、交通运输设备制造、电气机械仪器制造、 仪器仪表等行业具有很大的生产能力，主导产品的技术水平和生产规模在全国机 械工业中占有重要地位。 ( 二) 、人文条件优势：劳动者素质高，而劳动成本较低，使东北三省在吸 引外资和发展经济方面更具有一定的竞争力。东北三省的人才积蓄十分丰富，区 内的知识储备、智力密度、科技产业等优势比较明显。从综合科技水平看，全国 科技进步统计监测结果显示，辽、吉、黑的综合科技进步水平分别排在全国第六 位、第1 2 位和第1 3 位，辽宁显然处于全国的上游水平，吉林和黑龙江也处于全 国的中上游水平。 ( 三) 、自然资源优势：原油、钢铁、土地、生物资源丰富。东北的原油产 量占全国原油产量的4 0 ，木材占全国的5 0 ，商品粮占全国的l 3 ，钢铁产量 占全国钢铁产量的1 8 ，汽车产量占全国汽车产量的1 4 。东北经济区拥有三江 平原、松嫩平原、辽河平原，土壤肥沃，土层深厚，土质较好，且耕地平坦，集 第9 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 中连片，适合机械化耕作。东北经济区作为国家的重要粮食生产基地，承担着粮 食储备及特殊调剂任务，为支援国家建设和保持社会稳定做出了重要贡献，今后 在国家粮食安全战略中仍需继续发挥重大作用。东北的生物资源丰富，具有发展 大宗农畜产品加工业的优势。吉林省和黑龙江省都是全国生物资源和土地资源最 丰富的省份之一。 ( 四) 、区位优势：东北经济区是中国对东北亚地区开放的窗口。东北三省 位于中国与东北亚市场板块的结合部，与俄罗斯、朝鲜、韩国接壤，与日本隔海 相望，具有开拓东北亚市场的优越地理位置。东北三省对邻近五国的出口总额占 全国的2 0 左右。东北三省不仅具有得天独厚的地理位置，且具有丰富的经济资 源、雄厚的工业基础和密切的内部联系，还与东北亚各国在历史上形成了广泛的 经贸合作关系。东北经济区与邻近五国相比，处于中等水平，其产业结构与这些 国家有很大的互补性。 ( 五) 、交通优势：交通网络密集。东北经济区己形成由水陆空立体交通组 成的综合运输体系，东北经济区还是沟通东北亚和欧洲之间里程最近的大陆桥的 重要中间站和联络点，从图们江口，经中国东北、蒙古、俄罗斯至荷兰鹿特丹， 就可以构筑一条新的欧亚大陆桥，东北是这条新欧亚大陆桥的必经之地。 ( 六) 、完整的经济单元优势：无论从自然环境来看，还是从经济地理来看， 国内像东北三省这样一个经济结构、知识结构、文化结构、市场体制、生产力与 生产关系等都十分相似的地区是少有的。作为一个比较完整的地域经济单元，东 北三省存在着不可分割的内在联系和彼此的依赖性。也正因为如此，东北三省在 产业布局方面存在着巨大的雷同。东北三省几乎都是发展汽车、生物制药、光电 子，这种“克隆式”的规划，将使东北三省无法显现最突出的优势，形不成真正 的发展特点，甚至不断出现政府行为下的重复建设。 尽管东北地区的优势明显，但由于计划经济的束缚，随着改革开放，社会主 义市场经济的进一步发展以及加入w t o 对我国经济的影响，各种弊端显露，东 北的经济发展遇到了瓶颈。东北三省与其他地区的差距不断拉大，经济发展速度 相对滞后。目前东北地区的经济总量位次连年后移，对全国经济增长贡献也逐年 下降。2 0 0 2 年，东北三省经济总量占全国的比重由1 9 8 0 年的1 3 9 下降到9 9 。2 0 0 3 年，东北三省的经济总量仅相当于一个广东省。这种情况引起了中央 第l o 页 上海海事大学 大连港功能定位研究 和国务院的高度重视。表l 反映了东北三省在各个不同时期的g d p 在全国g d p 中占的比例，虽绝对数值在不断增长但占全国的比重却不断下降。 表2 1 历年东北三省g d p 占全国g d p 的比例( 单位：亿元) 1 9 8 0 年 1 9 9 0 焦1 9 9 7 正2 0 0 0 焦2 0 0 3 芷2 0 0 5 正 东三省( g d p ) 6 0 02 0 1 67 6 4 49 7 4 31 2 9 5 5 21 7 1 4 0 8 全国( g d p ) 4 4 7 0