（产业经济学专业论文）山东现代服务业产业组织研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 服务业是人类社会经济文化发展到一定阶段的必然产物 它的发展有力地推 动了人类社会经济文化的发展 加快了人民生活质量 社会精神文明程度的提高 近年来 出东经济持续快速发展 但同发达国家和地区相比 山东服务业的发展 滞后 阻碍了经济社会的进一步发展 大力发展经济增长中最具创新性和活力的 战略性产业 现代服务业 成为实现出东经济结构调整 优化 升级魏重要选择 如何科学地分析山东现代服务产业 为现代服务业发展制定正确的战略方针 为 政府制定合适的产业组织政策已经成为重要课题 本文依据现代产业组织理论秘 服务经济理论 从市场结构 市场行为 市场绩效和产业组织政策四个方面来深 入分析山东现代服务业的产业现状 并提出了促进产业组织优化 完善产业组织 政策的建议 全文共分为丧个部分 第一部分 相关理论综述与文献回顾 主要是对文 章的理论基础现代服务韭理论 现代产业组织理论和服务经济理论进行回顾 在 总结前人研究的基础上 阐述相关理论在现代服务业产业组织研究中的发展与应 用 第二部分 山东现代服务业发展现状抒 依据蓠文界定由东现代服务业涵盖 的行业部门 分析山东现代服务业现状 通过与粤 苏 浙现代服务业发展对比 查找山东现代服务业发展存在的不足 第三部分 山东现代服务业市场结构分 析打 从山东现代服务业市场集中度来分析山东现代服务业市场结构 以山东物 流业 银行业为例 分析产品的差别化 政策法律行政壁垒 规模经济壁垒 必 要资本量壁垒和区域壁垒等对由东现代服务业市场结构的影响 第四部分 由东 现代服务业市场行为分析 从山东现代服务业的价格行为 非价格行为和企业 的兼并与退出入手 分析由东现代缀务监企业市场行为 第五部分 出东现代服 务业市场绩效分析与评价 运用s c p 范式理论 对山东现代服务业的资源配置 效率 成本等进行研究 鹚释了出东现代服务业的成本高 效率低的现状 第六 部分 优化山东现代服务业产业组织政策的建议 通过分析山东现代服务业的 产业组织政策效果 从山东现代服务业的宏观环境分析入手 对l i l 东现代服务业 的产业组织政策的优化提出了合理化建议 关键词 现代服务业产业组织s c p 范式 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w h e nt h ee c o n o m i c sa n dc u l t u r e so fh u m a ns o c i e t d e v e l o p e di n t oc e n a i ns t 唱e t h es e n i c et r a d ec a m ei n t ob e i n g i t sd e v e l o p m e n th a se f f e c t i v e l yp r o m o t e dt h e d e v e l o p m e n to f e c o n o m i cc u i t u r eo f h u m a ns o c i e t y e s p e c i a l l ya c c e l e r a t i n gt h eq u a l i t y o fs o c i a ll i f i e a n di m p r o v i n gs o c i a l s p i r i t u a lc i v i l i z a t i o nd e g r e ea sw e l la ss o c i a l c o n 仃o ld e 伊e e 1 nr e c e n ty e a r s t h es e l v i c et r a d eo fs h a n d o n gp r o v i n c eh a sd e v e l o p i n g c o n t i n u o u s l y b u tc o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dc o u m 叫 t h ed e v e l o p m e n to ft h e s e r v i c et r a d eo fs h a n d o n gp m v i n c el a g sb e h i n ds e r i o u s l y nh a sh i n d e r e dt h ef u 劬e r d 鼬 e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fs h a n d o n gp r o v i n c e s t r o n ge c o n o m i c 伊o 玑hi nt h e d e v e l o p m e n to ft h em o s ti r u l o v a t i v ea n dd y n 锄i cs t r a t e g i ci n d u s 旷t h em o d e m s e r v i c ei n d u s t 巧 i st h ei m p o r t a i l tc h o i c ef o rt h er e a l i z a t i o no fa d j u s t i n g o p t i m i z i n g 彻du p 矿a d i n gs h 觚d o n ge c o n o m i cs t m c t u r e t ol a yd o w nt h er i g h ts t r a t e g i e sf o r m o d e ms e r v i c ei n d us 时锄dt of o m u l a t e 印p r o p r i a t ep o l i c i e s f o ri n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n h o wt os c i e n t i f i c a l l ya n a l y z et h em o d e m s e r v i c ei n d u s n yh a sb e c o m ea n i m p o r t a n ti s s u e b a s e do nt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n 锄ds e r v i c ee c o n o m i c t h e o 巧 t h et e x td e 印l ya n a l y z e sm o d e ms e r v i c ei n d u s t 叮i ns h a n d o n gf r o mm a r k e t s n l l c t u r e m a r k e t b e h a v i o r m a r k e tp e o 咖a i l c ea n di n d u s t r i a lo r g 锄i z a t i o np o l i c y t h e s ef o u ra s p e c t s w h sm o r e i tm a k e sp r o p o s a l sf o rp r o m o t i n gt h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a o na n di n d u s t r i a lo f g a n i z a t i o np o l i c y t h ew h 0 1 et e x ti sd i v i d e di n t 0f i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti s s u m m a r yo f t h er e l a t e d t h e o 巧锄dr e v i e wo fl i t e r a t u r e 1 1 1m i sp a r t i tm a i n l yr e v i e w st h eb a s i ct h e o r i e so f m o d e mi n d u s t r i a lo r g 锄i z a t i o nt h e 0 d ra 1 1 dt h et h e o d o f 也es e i c ee c o n o m y a 1 1 do n t h eb a s i so fc o n c l u d i n gp r e v i o u ss t u d i e s t h es e c o n dp a r ti s o ft h em o d e ms e n i c e i n d u s t 呵i ns h 锄d o n ga n dc o m p a r a t i v es t u d y 1 t sb a s e do nt h ei n d u s 埘e s 锄ds e c t o r s c o v e r e db ys h a n d o n gm o d e ms e r v i c ei n d u s t l 了w h i c hi sd e f i n e di nt h ep r e t e x t f u r t h e 彻o r e i t 髓a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fm o d e ms e r v i c ei n d u s t 巧 c o n t r a s t e d w t t ht h ed e v e l o p m e mo ft h em o d 锄s e r v i c ei n d u s n yi ng u a i l g d o n g j i 锄g s ua n d z h 匀i a n g t h et h i r dp a r ti s 柚a l y s i so fs h a n d o n gm a r k e t 鲫r u c t u r eo ft h em o d e m s e r v i c ei n d u 鲫叮 f r o mt h ep o i n to ft h ec o n c e n 仃a t i o nd e g r e eo fs h a n d o n gm o d e m s e r v i c e si n d u s 勺哕 t 1 1 i sp a r t 锄a l y z e st h em a r k e ts 乜 u c t u r eo fm o d e ms e r v i c ei n d u s t u t a k es h a l l d o n gl o g i s t i c si n d u s 仃y b a n k i n ga sa ne x 锄p l e t h ea r t i c l ea i l a l y z e sh o w 也ed i 仃l e r e n t i a t i o no fp r o m l c t s p o l i c i e sl e g a d m i n i s t r a t i v eb a r r i e r s b a r r i e r st o e c o n o m i e so fs c a l e n e c e s s a 巧如n d i n gb a r r i e r s 觚dt h er e 百o n a lb a 币e r sa f f e c t 2 山东大学硕士学位论文 l 一 一 s h a n d o n gm o d e ms e r v i c e sm 删 c ts t m c t u r e t h ef o u n hp a r ti s a n a l y s i so fs h a n d o n g 掇辐硪b 蘸勰i 黻o f 鼍l 始搬舔e 麓s e 崩e ei 嫩珏s 姆 琴f o 掇研 b 馥鑫v 妇o f 囊e 瓣甜确 s e r v i c ci n s t r y n o n 巾r i c eb e h a v i o ra n de n t e i p r i s em e r g e r sa n dw i m d r a w 矗 0 mt l l e 妇眩主l 雒a l v z e s 专h e 嫩o 1 ms e i e ei n 融s 拄ye n t e 零五s e so fs h 雒d o n g 掰a 矗e t b 馥a v i o r 骶1 e斌hp a r ti s m o d 锄s e r v i c e ss h a n d o n g m a r k e tp e r f o 彻a n c e 锄a l y s i sa n d 吖a l u a 6 0 n i t u s i n gs c pp a r a d i g mt h e o 疆 i ts t u d i e st h em o d e ms 州i c ei n d u s t 碍i l l s h a n d o n ge 箍c i e n c yo ft h ea l i o e a t i 滩o fr e s o u r c e s 时饿 a n a l y s i so fc o s to f m e m o d e ms e r v i c ei n d u s 臼了i l ls h a n d o n g 糊dx e f f i c i e n t hn 矧 a t e st h ep f e s e n ts i l c u a t i o n o f 疆搀h i 醢 盛褫dl o w 叛e i e 魏c yo f 攥 莲钮ls e 辩i c e 遮如s 时i 蕤弧勰d 髓g 弧es i x 睡 p a r ti st s h a n d o n gm o d e ms e r v i c e si n d u s 仃i a lo r g a n i z a t i o no ft h ep o l i c yp r o p o s a l s 弧f o u 醇懿a l y s i se 髓畦o f 筘l i e i e so ft h em o d e 撵s e i c ei n 赴s 吣诬s h a n 鑫o n g i n d u s t r i a lo r g 孤i z a t i o n 爵o mt h em o d e ms e r v i c ei n d u s 时 i n s h a n d o n g m a c r o e c o n o m i c 蹦v i r o n m e i l ta n a l y s i s t l l e m o d e ms e r v i c ei n d u 锨yi l ls h 搬d o n g m d u s t r i a io r g 雒i z a t i o np o l i c yf o l 疆u l a t i o np r 印o s 稚r e a s o n 曲l e k e vw o r d s m o d e m r v i c ei n d u s t r y i n d u s t l 可o r g a n i z a t i s s c p 谬叠豫d i g 溅 3 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究罐毒重要贡献的个人和集体 均已在文中以暖确方 式标明 本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名 至甾日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权山东大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采 用影印 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名 邋导师签名 论文作者签名 兰墼导师签名 期 山东大学硕士学位论文 第1 章导论 本章主要是提出论文研究的背景及意义 介绍研究过程中使用的主要方法 阐述研究的主要思路和本文的创新之处 1 1 研究的背景及意义 服务业是带动经济和社会发展的支柱产业 是衡量地区综合竞争实力和现代 化水平的重要标志之一 2 0 0 7 年3 月1 9 日 国务院下发 关于加快发展服务业 的若干意见 提出要适应新型工业化和居民消费结构升级的新形势 重点发展 现代服务业 规范提升传统服务业 充分发挥服务业吸纳就业的作用 优化行业 结构 提升技术结构 改善组织结构 全面提高服务业发展水平 在山东 以批发零售 餐饮 交通运输为主的传统服务业稳步发展 以信息 传输 金融 房地产为主的现代服务业对经济增长的拉动作用不断增强 而文化 旅游 社区服务等新兴服务业也呈现出强劲的发展势头 2 0 0 6 年服务业对经济 增长的贡献率达到3 2 0 9 6 成为山东经济保持快速稳步增长的主要着力点 但是 山东服务业比重比全国平均水平低8 个百分点左右 远远低于国际服务业6 0 9 6 的 平均水平 人均服务水平不高 吸纳就业能力偏弱和内部结构不合理等问题依然 存在 大力发展经济增长中最具创新性和活力的战略性产业一现代服务业 成为 实现山东经济结构调整 优化 升级的重要选择 美 日等发达国家服务业发展 的经验表明 当人均gdp 达到1 0 0 0 美元以上 第二产业比重达到4 5 左右时 服务业将会出现一个高速增长的时期 拿这一点来衡量 2 0 0 6 年山东人均生产 总值 g d p 达到2 3 5 4 6 元回 按2 0 0 6 年1 2 月平均汇率 1 7 8 2 3 8 圆计算已超 过3 0 0 0 美元 第二产业比重达5 8 已经具备了快速发展的条件 产业经济学研究的实践意义就在于揭示产业发展规律 为产业政策和企业发 展战略的制定提供理论依据 以促进经济的有效发展 产业结构的合理均衡是国 民经济健康发展的前提 而产业结构的升级则更是国民经济迅速发展的必由之 路 本文的现实意义在于寻找制约山东产业结构不合理的成因 并以此制定有效 的产业结构政策 调整产业结构 探寻产业升级的规律 利用合理的产业政策保 护和扶持现代服务业 从而实现产业结构向更高的水平演进 促进经济的发展 但是 目前国内对服务业产业组织问题的研究还比较薄弱 在研究方法上 缺乏 实证研究 本文将力求在这方面有所突破 根据 山东统计年鉴2 0 0 6 计算得出 资料来源 中国外汇交易中心 山东大学硕士学位论文 1 2 研究方法 本文使用的研究方法主要有 1 系统分析与比较分析相结合 现代服务业产业组织研究对象是一个系统 因而研究的方法首先必须着眼于系统分析的角度 既研究现代服务业各个部门间 的相互作用关系 又研究这些相互作用的关系结构是怎样通过各个层次的整合最 后达到一个总体的结果 而比较分析法是将两个或多个同类或相近的事物 按同 一法则进行对比分析 寻找它们的共同点和差异点 推测未知事物具有同样或近 似的性质和特征 2 定性分析和定量分析相结合 定量分析依据统计数据 建立数学模型 分析对象的各项指标数值 定性分析则是主要凭分析者的直觉 经验 凭分析对 象过去和现在的延续状况及最新的信息资料 对分析对象的性质 特点 发展变 化规律作出判断的一种方法 二者相辅相成 本文在现代服务业界定研究中 就 是灵活运用这种方法 在定性预测分析基础上 进行定量研究 3 规范研究与实证研究相结合 规范研究以经济活动中的规范或经济中的 选择 原则为对象 提出经济活动的标准 实证研究回避对社会经济活动的价 值判断 只研究经济活动中各种现象之间的相互联系 探讨经济活动中的规律 本文在界定现代服务业行业分类时 将两者有机地结合起来 4 静态分析与动态分析相结合 信息经济活动是在一系列特定的环境和条 件下不停地运动和发展变化的 静态考察便于研究信息经济活动的运行规律 揭 示信息经济现象的特点和规律 动态分析可以揭示经济现象的发展变化规律 展 示信息经济现象的发展趋势 1 3 研究思路及创新之处 1 3 1 本文的研究思路 本文通过分析山东现代服务业发展滞后的现状 提出山东现代服务业产业组 织研究的背景和意义 首先 结合国内外对现代服务业的界定 明确提出山东现 代服务业所涵盖的部门行业 其次 从分析山东现代服务业发展面临的基本形势 入题 进而分析了与粤 苏 浙等先进省份差距以及山东1 7 市现代服务业发展 情况 第三 以产业组织理论为基础 分别选取了物流业和银行业运用s c p 范式 对山东现代服务业竞争行业与垄断行业产业组织的市场结构 市场行为以及市场 绩效进行分析 力求寻找制约山东现代服务业发展的主要因素 最后 围绕优化 山东现代服务业产业组织政策 提出了山东现代服务业发展的建议 2 山东大学硕士学位论文 1 3 2 本文的创新之处 本文是以山东现代服务业产业组织为研究背景 通过对山东现代服务业的界 定 提出了山东现代服务业所涵盖的部门 首次运用山东现代服务业有关数据 围绕山东现代服务业产业组织这一主题 以物流业 银行业为代表分析了现代服 务业竞争性部门和垄断性部门的市场结构 市场行为和市场绩效 深入研究制约 山东现代服务业产业发展的主要因素 提出了山东现代服务业发展的对策建议 山东大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述与文献回顾 本章主要是对文章的理论基础现代产业组织理论和服务经济理论进行回顾 总结现代产业组织理论的发展过程 综述服务经济对经济增长的贡献 在总结前 人研究的基础上 阐述相关理论在现代服务业发展研究中的发展与应用 2 1 现代服务业的内涵与特点 在我国现行的统计制度和对服务业的分类中 并没有 现代服务业 以及与 之相对应的具体分类条目 论文所研究的 现代服务业 是根据服务业发展政策 需要 以及已有的与 现代服务业 相关的文献所提出的一个概念 或者说是一 个分类标准 2 1 1 现代服务业的内涵 目前 对 现代服务业 提出明确概念的文献并不多 多数提法都是依据十 五届五中全会 十五 计划 建议 中所描述的 信息 金融 会计 咨询 法 律服务囝 而提出的类似的分类 并在此基础上增加了房地产 电信 物流幽等 但是 仅仅依据分类而判断服务业中何种产业应归入 现代服务业 门类 显然 不太科学 目前 国内比较有代表性的 现代服务业 定义主要有以下几种 1 现代服务业是在工业化比较发达阶段产生的 主要是依托信息技术 现 代管理理念发展起来的 信息和知识相对密集的服务业 与传统服务业相比 更 加突出了高科技知识与技术密集的特点 2 真正意义上的现代服务业是指与现代技术密集 产业分工深化和经社会 发展相伴的信息服务 研发服务 人力资源服务 现代物流 市场营销服务等 但主要是为生产者服务的商业服务业 3 现代服务业是与传统服务业相区别 内涵极广的概念 它主要是指依托 现代信息技术和现代管理理念而发展起来的 为社会提供高质量生活服务和生产 服务的国民经济新兴领域 4 现代服务业又称为 现代生产性服务业 指为生产 商务活动和政府 管理而非直接为最终消费提供的服务o 根据以上对 现代服务业 的相关论述 本文对 现代服务业 的理解为 林燕 现代服务业已成为第三产业发展亮点 北京 中国信息报 2 0 0 3 1 2 8 赵登华 现代服务业发展需提速因 北京 经济日报 2 0 0 4 6 2 2 固朱春明 关于我国服务业发展中的几个战略问题的思考 中国经贸导刊 2 0 0 4 1 3 刘有章 肖腊珍 湖北现代服务业的发展现状及对策研究 中南财经政法大学学报 2 0 0 4 3 来有为 苏爱珍 中国现代服务业差距何在 科技决策 2 0 0 4 7 4 山东大学硕士学位论文 与传统服务业相对 区别于 新兴服务业 具有高人力资本含量 高技术含量 和高附加值等特点 与经济发展密切相关 对国民经济发展局有全局性影响的服 务业 2 1 2 现代服务业的基本特点 现代服务业一般具有以下四个方面特点 1 从业人员素质高 现代服务业所包含的金融业 信息咨询业 商业服务 业都是知识密集型产业 它们的产品中知识含量高 运作经营需要有专门知识的 人才来管理 策划 2 产业整体技术含量高 现代服务业是依托当今发达的信 息技术和现代管理理念发展起来的 例如 金融业的网络化经营等 都需要现代 信息技术支持 3 产业附加值高 对经济发展具有强大的推动作用 在发达国 家 以知识创新为动力的新经济正在替代传统的工业经济 以金融 保险和商业 服务业为主的现代服务业在国民经济增加值中所占的比重最多 由于这些部门人 力资源素质较高 因而它们能够不断推出新产品 极大地满足了不同客户的需求 创造出了巨大的财富 4 对国民经济发展具有全局性影响 随着生产经营的专 业化程度提高和社会分工更为深化 现代服务业的各个部门可以完成第一 第二 产业各行业成本较高的生产活动 降低它们的生产成本 提高其运行效率 使它 们创造出更多的经济效益 2 1 3 山东现代服务业的范围 参照国际和我国的产业部门分类标准 结合山东经济发展的实际 本文认为 山东现代服务业大致包括新兴服务业 如以互联网为基础的网络服务 移动通信 信息服务 电子商务 教育培训 会议展览 国际商务等 也包括对传统服务业 的技术改造和升级 如电信 银行 证券 信托 保险 租赁 中介服务 房地 产 物业管理等 还包括由政府提供的基于现代信息技术的公共服务 表2 1 现代服务业统计分类标准框架 行业大类编号细项内容 仓储业5 8 数码仓库 配送中心 第三方物流 连锁商业和 邮政业5 9配送服务 城际速递 跨地区速递 国际速递 山东大学硕士学位论文 电信和其他信息传输服务业 6 0 电话 电报 移动通信 互联网信息服务 数据 传输 图文传真 卫星通信等电讯业务和电信传 输服务 计算机服务业 6 1 数据库开发 数据存储 数据库维护 楼宇智能 化等计算机网络服务 数据处理业务 系统集成 计算机主设备维护 软件业 6 2 咨询业系统软件 中文信息处理软件 专业应用 软件 管理软件 通用软件等计算机软件开发及 其咨询 批发业 6 3 电子商情服务 网络仓库 虚拟市场 零售业6 5网上商城 网上书店 银行业6 8网络银行 无线移动银行 电子支票 电子钱包 实时行情查询 网上证券交易 证券业6 9网上保险服务 保险业 7 0 基于互联网提供服务的国际国内信托投资业务 其他金融活动7 l 财务公司 典当行 拍卖行 期货交易等活动 房地产业7 2各类房地产开发 经营 交易和租赁等业务 住 宅发展管理 物业管理 房地产咨询服务 房地 产顾问代理 房地产交易所 房地产估价所等房 地产中介服务业 租赁业 7 3 人才租赁 融资租赁 汽车租赁 工程机械租赁 金融工具租赁 商务服务业 7 4 法律咨询 统计咨询 管理咨询 决策咨询 会 计服务 税务筹划 审计服务 工程评估 质量 认证 资产评估项目策划 广告策划 广告设计 广告代理 市场推广 国际 国内会议服务 博 览展示服务 研究与试验发展7 5信息 材料 生物 医药等领域的原刨性成果 技术监测 检定 质量监督 标准制定以及计量 专业技术服务业7 6环境保护 监测 技术推广和科技交流服务等科 技中介服务业 各行业的工程设计 专利代理 产品设计等其他综合技术服务 科研项目评估 科技信息中介服务 科学技术咨询 科技交流和推广服务业 7 7 教育 广播电视大学 教育频道教学 网络学院 网上 8 4知识库 网上培训社区 国际远程教学 资料来源 徐国祥常宁 我国现代服务业统计分类标准的设计及应用研究 由于目前可用的相关数据资料极为有限 为了说明问题 本文确定了目前山 东现代服务业发展中具有代表性 经济贡献大 具备行业规模 发展较为成熟 的信息传输 计算机服务和软件业 金融业 房地产业 租赁和商务服务业 科 6 山东大学硕士学位论文 学研究技术服务和地质勘查业 教育六大行业门类进行研究 2 2 现代产业组织理论概述 产业组织 i n d u s t r i a l0 r g a n i z a t i o n 主要研究特定产业的竞争和垄断问 题 探讨各产业内厂商之间的关系 产业组织理论是以微观经济学为基础 具 体分析研究产业内各厂商相互间关系的经济理论 是研究在生产要素投入既定的 前提下 为优化资源配置 既要鼓励市场竞争 使厂商有足够的改善经营管理 推动技术进步 提高经济效益的动力和压力 又要充分利用规模经济避免过度竞 争带来的低效率的理论 2 2 1 产业组织的理论渊源 产业组织理论的渊源可以追溯到亚当 斯密在1 7 7 6 年发表的 国富论 在该书中 亚当 斯密系统论述了由竞争机制自发决定的价格体系如何创造出一 个理想的市场秩序和具有 帕累托 最优状态的经济社会 这就是我们熟悉的 看不见的手 定理 亚当 斯密是最早认识到产业组织核心研究问题的经济学 家 但是 亚当 斯密在关注竞争机制的作用的同时 忽视了竞争与规模经济之 间的关系问题 填补这一空缺的是最早把产业组织概念引入经济学的新古典经济 学家 产业组织理论的先驱一马歇尔 1 8 9 0 年 英国经济学家a 马歇尔在 经济学原理 一书中 提出了生产要 素不仅有劳动 资本和土地 还有第四种生产要素 组织 这是产业组织概念 的首次提出 马歇尔在研究中发现 大规模生产能为企业带来规模经济性 使这 些企业的产品单位成本不断下降 市场占有率不断提高 其结果必然导致市场结 构中的垄断因素不断增强 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中 所发挥的作用 使经济丧失活力 从而扼杀自由竞争 这一矛盾被后人称之为 马 歇尔冲突 这一观点为后来哈佛大学张伯伦教授所吸收 他提出了 垄断性竞 争 概念 1 9 3 3 年 美国经济学家张伯伦和英国经济学家琼 罗宾逊同时出版了各自 的专著 垄断竞争理论 和 不完全竞争经济学 不谋而合地提出了纠正传统 自由竞争概念的垄断竞争理论 这一理论以垄断因素的强弱为依据 将市场形态 划分为从完全竞争到独家垄断的多种类型 总结了不同市场形态下价格的形成和 作用特点 张伯伦还着重分析了厂商进入和退出市场 产品差别化 过剩能力下 的竞争等问题 这些概念和观点成为现代产业组织理论的重要来源 直接推动了 产业组织理论向市场结构方向发展 为现代产业组织理论的形成奠定了坚实基 陈听 产业组织 当代经济学系列丛书 当代经济学译库 上海 上海人民出版社 2 0 0 5 7 山东大学硕士学位论文 础 张伯伦和罗宾逊夫人也被称为产业组织理论的鼻祖 2 2 2 哈佛学派的s c p 范式 s c p 范式是哈佛学派创立的研究产业组织的方法 它以新古典学派的价格理 论为基础 以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场 按结构 行为 绩 效三个方面即所谓的产业组织研究的 三分法 对其进行分析 构造了一个既 能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构 s t r u c t u r e 市场行为 c o n d u c t 与市场绩效 p e r f o r m a n c e 的分析框架 简称s c p 分析框架 并通过对市场关系 的各个方面进行实际测量 从市场结构 市场行为和市场绩效三方面提出产业组 织政策 从而规范了产业组织理论 在哈佛学派的s c p 分析框架中 产业组织理论有市场结构 市场行为 市场 绩效和政府的产业组织政策组成 其基本分析程序是按照市场结构 市场行为一 市场绩效一产业组织政策展开的 在这里 结构 行为 绩效之间存在着因果关 系 即市场结构决定厂商在市场中的行为 而厂商行为又决定市场运行的经济绩 效 因此 为了获得理想的市场绩效 最重要的是要通过公共政策或产业组织 政策来调整和直接改善不合理的市场机构 所谓市场结构 通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织特征 决定市场结构的因素主要是市场集中度 产品差异化程度和进 入退出壁垒的高低 市场行为是指厂商在充分考虑市场的供求条件和其他厂商关系的基础上 所 采取的各种决策行为 具体包括企业确定价格的策略 产品与广告策略 研究开 发和排挤竞争对手的行为等 市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为下市场运行的最终经济效果 主 要从产业的资源配置效率和利润水平 与规模经济和过剩生产能力相关的生产相 对效率 销售费用的规模 技术进步状况与x 非效率1 1 价格的伸缩性以及产品 的质量水准 款式 交换频度和多样性等方面 直接或间接的对市场绩效优劣进 行评价 如果按照这些评价标准判定市场绩效低下时 就需要对市场结构进行政 策介入 产业组织政策是为了促进资源在产业内厂商间的合理配置以获得理想的市 场绩效 由政府制定用以引导和干预市场结构和厂商市场行为的政策 其实质是 通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系 建立和完善正常的市场秩序 产业 干春晖 产业经济学 北京 机械工业出版社 2 0 0 6 黄亚钧等 现代产业组织 上海 上海人民出版社 1 9 9 8 这是由美国哈佛大学的莱本斯坦提出的一个概念 是指在垄断企业的组织内部存在着资源 配置的非效率 8 山东大学硕士学位论文 组织政策通常包括两大类 一类是在大多数竞争性产业中用以保护和鼓励竞争 限制市场壁垒和其他不正当竞争行为发生的促进竞争政策 另一类是适用于那些 自然垄断产业的政府直接规制政策 哈佛大学的梅森和贝恩等人所创立的传统产业组织学体系在理论上构造了 市场结构一市场行为一市场绩效的分析框架 这一理论模式的形成经历了两个阶 段 第一阶段是贝思于1 9 5 9 年出版的 产业组织 一书中提出从市场结构推断 竞争效果的 结构一绩效 模式 他认为 判断一个行业是否具有竞争性 不能 只依据市场行为或市场绩效 而同时根据该行业的市场结构的若干因素 如市场 集中度 进入壁垒等来判断 贝恩对产业组织研究分析的框架 通常是假定市场 结构决定市场行为 市场行为再决定市场绩效 其中大多数分析直接从结构到效 果 或从结构到行为 效果的组合 他十分强调市场结构对市场行为及市场绩效 的决定作用而忽视市场行为对市场绩效的影响 第二阶段是谢勒在1 9 7 0 年出版 的 产业市场结构和市场绩效 中 提出了完整的 结构一行为一绩效 的模式 他认为市场结构首先决定市场行为 继而市场行为又决定市场绩效 他对产业组 织理论的发展在于在看到市场结构对市场绩效的意义的同时 更强调了市场行为 的必要性 认为只有通过对不同市场结构的市场行为的分析 才能确定市场的效 果 2 2 3 产业组织理论的其他学派 1 芝加哥学派 2 0 世纪6 0 年代以来 来自芝加哥大学的一些经济学家如施蒂格勒 戴姆塞 茨等 在对哈佛学派的论战中 提出了自己的产业组织理论思想和政策主张 形 成了产业组织理论的芝加哥学派1 2 芝加哥学派的思想对其后的美国里根和老布 什政府时期转变反垄断政策和规制政策产生了较大的影响 施蒂格勒长期从事产业组织理论研究 对芝加哥学派的形成做出了重要贡 献 1 9 6 8 年出版的 产业组织 是其代表作 表明芝加哥学派在理论上的成熟 施蒂格勒修改了由贝恩创设的进入壁垒理论 他把进入壁垒定义为新进入企业必 须负担 而市场上现存企业不需负担的成本 即新企业比老企业多承担的成本 从这一定义出发 形成进入壁垒的许多传统因素 如产品差异化等不再被看作是 进入壁垒 而被看作是实现经济效率的手段 在施蒂格勒看来 除了政府的进入 规制以外 市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力 2 可竞争市场理论 可竞争市场理论是美国著名经济学家鲍莫尔 帕恩查和韦利格等人在芝加哥 1 2 史忠良等 产业经济学 北京 经济管理出版社 1 9 9 8 9 山东大学硕士学位论文 学派产业组织理论的基础上提出来的 1 9 8 2 年他们3 人合著的 可竞争市场与 产业结构理论 书的出版 标志着可竞争市场理论的形成 该理论以完全可竞 争市场及沉没成本等概念的分析为中心 来推导可持续和有效率的产业组织的基 本形态及其内生的形成过程 他们认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效 在传统哈佛学派的理想市场结构以终仍然是可以实现的 面无需众多竞争企业的 存在 它可以是寡头市场 甚至是独家垄断市场 但只要保持市场进入的完全自 由 只要不存在特别的进出市场成本 潜在竞争的压力就会追使任何市场结构条 件下的企业采取竞争行为 在这种环境条件下 包括自然垄断在内的高集中度的 市场结构是可以与效率并存的 按照哥竞争市场理论 在近似的完全可竞争市场上 自壹放任政策比通常的 政府管制政策更为有效 政府的竞争政策与其说应该重视市场结构 倒不如说更 应该重视是否存在充分的潜在竞争惩力 面确保潜在竞争压力存在的关键是要尽 可能降低沉没成本 为此 他们主张一方面积极研究能够减少沉没成本的新技术 新工艺 另一方面要排除 切人为的不必要的进入和退出壁垒 但是 在现实中 真正符合可竞争市场理论假定条件的产业并不多 该理论关予沉没成本为零的假 定也受到了许多经济学家的猛烈抨击 例如 有研究认为 在多数市场上这种成 本短期较之长期更加翡显 丽现存企业只要有任何数额的沉没成本 较之新进入 者就有相应比例的潜在定价优势 等等 这表明该理论在适用范围方面还存在着 很大的局限性 尽管如此 可竞争市场理论对近2 0 年来美 英等发达市场经济 国家政府管制政策思路的转换及措施调整产生的重大影响却是毋庸置疑的 3 新产业组织理论 芝加哥学派虽然正确指出了哈佛学派在推理上的不严密 也认识到对企业行 为进行合理且合乎逻辑的分析的重要性 但却缺乏适当的分析工具 在冯 诺依 曼 摩根斯坦恩 王9 4 4 以及纳赞等研究基础上建立起来的博弈论 2 0 世纪7 0 年 代起被一些经济学家 如泽尔腾 海萨尼等引入到企业战略行为的分析中 从而 弥补了芝加哥学派在分析工具上的缺陷 形成了新产业组织理论 有的学者称之 为 后芝加哥学派 该理论将市场的初始条件和以纳什均衡为主要特征的企业行为看作是一种 外生变量 在此基础上考察了以下问题 企监数冒固定不变时的市场均衡 邵价 格 产量 投资等内生变量的短期均衡 企业数目变动时的市场结构和市场绩效 的长期均衡 最薏 将短期与长期的市场均衡状态与社会最适度比较 以后者为 标准衡量市场的优劣状况 新产业组织理论具有这样几个特征 在研究方向上 不再强调市场结构 面是突出市场行为 并寻求产业组织理论与叛古典微观经济 学更紧密地结合 在研究方法上 主要运用数学方法以及博弈论建立一系列的理 l o 山东大学硕士学位论文 论模型 以此来研究企业行为对经济福利问题的分析较为深入 也有许多独到之 处 4 产业组织理论各流派的评述 关于产业组织理论的研究对象有三种主要的观点 1 认为产业组织理论是 着重研究市场结构的 我们可以称之为 结构论 2 认为产业组织理论是着 重研究企业行为的 我们称这种观点为 行为论 3 认为产业组织理论是着 重研究企业 市场和行业相互关系的 我们称之为 关系论 这三种观点实 质上代表了西方产业经济理论不同学派争论的要点 第一种观点代表了哈佛学派 的基本观点 体现了市场结构对企业行为与经济绩效的决定作用 第二种观点代 表了芝加哥学派 新制度学派的基本观点 反映了企业行为对市场结构的作用和 经济绩效通过企业行为对市场结构的作用 第三种观点则反映了产业组织理论逐 步突破 结构一行为一绩效 范式的研究成果 在产业组织理论的发展历史上的两个主要流派一哈佛学派和芝加哥学派 它们的产生和发展都有其强烈的时代背景 他们的观点都有其合理性 也同样存 在着不足和缺陷 2 0 世纪初 随着资本主义世界从自由竞争阶段向垄断阶段迈 进 大企业为了达到攫取利润的目的 既可以通过市场竞争的方式 也可以通过 非市场手段来达到 比如通过组建托拉斯 康采恩等垄断组织来达到操纵价格 共谋的手段 来搜取高额利润 由于这种垄断行为损害了市场公平竞争的原则 损害了消费者利益 因而也就损害了资源配置的效率 哈佛学派正是看到这一点 认为通过调整市场结构 反对垄断 来保证竞争 从而提高市场绩效 然而哈佛 学派并没有看到 垄断企业并不必然导致资源配置的低效率 尽管有时的确会导 致低效率 哈佛学派主张通过维护竞争的市场结构 来提高市场绩效 由于注重 结构 哈佛学派因而被称为结构主义1 4 这种理论反映在政府的经济政策中 就 是奉行严厉的反垄断政策 哈佛学派尽管遭到芝加哥学派的猛烈批评 然而哈佛 学派和芝加哥学派都推崇竞争 希望促进竞争 反对排斥竞争 尽管芝加哥学派 注重效率 因此 在促进竞争 提高效率方面 哈佛学派与芝加哥学派之间并不 矛盾 目标是一致的 只是通过的途径和方式不同而己 哈佛学派主张政府干预 通过维护竞争的市场结构 而芝加哥学派则反对政府的干预 以效率的标准来衡 量 只要是提高了效率 垄断企业的存在也是合理的 是不需要政府的干预的 两个流派尽管在思想观点上存在着很大的差异 但是在促进竞争方面是一致的 竞争是方式 效率是结果 两方的关注点不同 哈佛学派关注市场结构是否合理 是否有竞争性 而芝加哥学派则关注效率如何 从而也导致了两者分析的着眼点 黄亚钧等 现代产业组织 上海 上海人民出版社 1 9 9 8 1 7 干春晖 产业经济学 北京 机械工业出版社 2 0 0 6 山东大学硕士学位论文 不同 但两者的目的都是为了促进竞争 提高效率 市场 结构 彳予为绩效 类型 企业进入产品价格产量促销 利润率效率 技术 数嚣条传类羹簸峨镱喀簸喀 进步 宪全 革个企 觉争 非常多容茹标准化无 独立正常很高 藏 业不必 麓断未觉察到的单个企单个企 竞争 较多容荔 差异化惩常较赢 一般 旅簸业傻褥致篷褥 骞头有障标准藏觉察劐的依各种手备种手 裔超额 燕断 较少 较差好 碍差异化赖段段 利润 垄完全麓 企业等企业等较多超 叛 一令缀鼹完全蓑雾亿 缎差 蓑 t 异偬 予孬堑予纾韭鬏铡滤 资料来源 于立王询 当代西方产业组织 2 0 0 1 2 2 4 声竖组织优化与经济集约增长 产业经济学研究的实践意义就在于揭示产业发展规律 为产业政策和企业发 展战略的制定提供理论依据 以促进经济的有效发展 通过对产业经济学的研究 可以比较不同市场结构 不同企业规模的优劣 探求过度竞争或有效竞争不足的 形成途径及消除方式 发现规模经济的形成原因及优点等等搪 从面设法扶中找 出最有利于生产要素合理配置的市场秩序 产业组织结构 然后根据不同的产业 实现企业组织机梅合理化 扶持中小企业的发展 维护市场竞争秩序 反对不正 当竞争 反对抑制竞争的垄断行为 产业结构的合理均衡是国民经济健康发展的前提 而产业结构的升级则更是 国民经济迅速发展的必由之路 探索合理的产业结构的实践需要也促使了产业经 济学研究的深入 寻找产业结构不合理的成因 并以此制定有效的产业结构政策 调整产业的结构 也是研究产业经济学的意义所在 进一步嚣富 研究产业经济 学 探寻产业升级的规律和带动经济起飞的主导产业 利用合理的产业政策加以 保护和挟持 便可以实现产业结构向更高的水平演进 即产业结构的高度化 以 增强整体产业的豳际竞争力 促进经济的发展 2 3 服务经济相关理论综述 服务产业 概念最早是由克拉